华商中证 500 指数分级 2013 年第 4 季度报告
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华商中证500 指 数 分级 证 券 投 资基 金 2013
年第4 季 度报 告
2013 年12 月31 日
基金管 理人： 华商基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告 送 出日期：2014 年 1 月20 日
华商中证 500 指数分级 2013 年第 4 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带的 法律 责任 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2014 年 1 月 17 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2013 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 华商中 证500 指 数分 级（ 场内简 称： 华 商500 ）
基金主 代码 166301
交易代 码 166301
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 9 月 6 日
报告期 末基 金份 额总 额 45,907,706.83 份
投资目 标
本基金 运用 完全 复制 的被 动型指 数化 投资 方法 ，通 过严格 的投 资纪
律约束 和数 量化 风险 手段 ，力争 将本 基金 的净 值增 长率与 标的 指数
之间的 日均 跟踪 误差 偏离 度的绝 对值 控制 在0.35% 以内， 年跟 踪误
差控 制4% 以内 ，获 得与 标 的指数 收益 相类 似的 回报 。
投资策 略
本基金 采用 完全 复制 法， 以中 证500 指数 作为 标的 指数， 按照 成份
股在指 数中 的组 成及 其基 准权重 构建 股票 投资 组合 ，通过 运用 深入
的基本 面研 究及 先进 的数 量化投 资技 术， 严格 控制 与目标 指数 的偏
离风险 ，以 拟合 、跟 踪标 的指数 的收 益表 现， 并根 据标的 指数 的成
份股及 其权 重的 变动 而进 行相应 调整 ，获 得与 标的 指数收 益相 似的
回报。
业绩比 较基 准
95%× 中证500 指数 收益 率 +5%× 商业 银行 人民 币活 期 存款利 率（ 税
后）
风险收 益特 征
本基金 是股 票型 证券 投资 基金， 其预 期收 益和 风险 水平高 于其 它类
型的基 金产 品； 同 时本 基 金为指 数型 基金， 紧密 跟 踪中 证 500 指数 ，
具有和 标的 指数 所代 表的 股票市 场相 似的 风险 收益 特定， 属于 证券
投资基 金中 预期 风险 较高 、预期 收益 也较 高的 基金 产品。 华商中证 500 指数分级 2013 年第 4 季度报告
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基金管 理人 华商基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
下属三级 基 金简 称
华商中 证500 指 数分
级
华商 500A 华商 500B
下属三级 基 金交 易代 码 166301 150110 150111
下属三级 基 金报 告期 末
基金份 额总 额
44,254,220.83 份 661,394.00 份 992,092.00 份
下属三 级基 金的 风险 收
益特征
华商中 证500 指 数分
级份额 具有 风险 较
高、 收益 较高 的特 征。
华商中 证500A 类份 额
具有低 风险 、收 益相
对稳定 的特 征。
华商中 证 500B 类份
额具有 高风 险 、 高 预
期收益 的特 征。
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2013 年 10 月1 日 － 2013 年 12 月31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 758,604.93
2.本期 利润
-831,196.39
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0209
4.期末 基金 资产 净值 51,497,454.23
5.期末 基金 份额 净值 1.122
注：① 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
②所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ，计 入 费 用后 实际收 益水 平要
低于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -2.26% 1.28% -1.04% 1.33% -1.22% -0.05%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：① 本基 金合 同生 效日 为 2012 年9 月6 日。
②根据 《华 商中 证500 指 数分级 股票 型基 金基 金合 同》的 规定 ，本 基金 主要 投资于 具有 良好
流动性 的金 融工 具， 包括 中证 500 指 数的 成份 股、 备选成 份股 、新 股（ 含首 次公开 发行 和增 发 ） 、
债券、 货币 市场 工具 、权 证、资 产支 持证 券以 及法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融
工具。 本基 金的 投资 组合 比例为 ：投 资股 票组 合的 比例占 基金 资产 的85%-95% ，其 中投 资于 中证
500 指 数的 成份 股及 其备 选成份 股的 投资 比例 不低 于股票 资产 的90% ， 权 证投 资占基 金资 产净 值 的
比例 为0%-3%， 现金 或者 到期 日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的5% ，其 他金 融工 具
的投资 比例 符合 法律 规则 和监管 机构 的规 定。 根据 基金合 同的 规定 ，自 基金 合同生 效之 日 起 6 个
月内基 金各 项资 产配 置比 例需符 合基 金合 同要 求。 本基金 在建 仓期 结束 时， 各项资 产配 置比 例符
合基金 合同 有关 投资 比例 的约定 。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
田明圣
基金经
理 ， 公 司
总 经 理 助
理 兼 研 究
总 监 ， 研
究 发 展 部
总 经 理 ，
投 资 决 策
委 员 会 委
员
2012 年9 月
6 日
2013 年 12
月30 日
8
男，经 济学 博士 ，中 国籍 ，
具有基金从业资格；2005
年 1 月至 2006 年 1 月就职
于 中 石 油 财 务 公 司 从 事 金
融与会计研究；2006 年 1
月至 2006 年 5 月 在华 商 基
金 管 理 有 限 公 司 从 事 产 品
设计和 研究 ； 2006 年6 月至
2007 年 7 月 在西 南证 券 投
资 银 行 部 从 事 研 究 工 作 。
2007 年 7 月 加入 华商 基 金
管理有限公司，2010 年 7
月 28 日 起至 今担 任华 商 领
先 企 业 混 合 型 证 券 投 资 基
金基金 经理 ；2013 年 2 月1
日 至 今 担 任 华 商 策 略 精 选
灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金基金经理；2013 年 3
月 18 日 至今 担任 华商 价 值
共 享 灵 活 配 置 混 合 型 发 起
式证券 投资 基金 基金 经理。
路阳 基金经 理
2013 年12
月30 日
- 6
男，金 融学 硕士 ，中 国籍 ，
具有基金从业资格。2006
年 12 月至2007 年 7 月 ， 就
职 于 中 软 融 鑫 计 算 机 系 统
工程公 司 ， 任 模型 研发 工 程
师；2007 年7 月至 2007 年
10 月 ， 就 职于 大众 国际 资 信
评估公 司， 任分 析师；2007
年 10 月至2009 年 9 月 ， 就
职于民 生证 券有 限公 司 ， 任
合 规 监 测 及 金 融 工 程 师 ；
2009 年 9 月 加入 华商 基 金
管理有 限公 司 ， 从 事量 化 研
究及产 品设 计工 作;2013 年
2 月 28 日至 2013 年 12 月
30 日 ， 担 任 华 商 中 证 500
指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 的
基金经 理助 理。 华商中证 500 指数分级 2013 年第 4 季度报告
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
在本报 告期 内， 基金 管理 人不存 在损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。基 金管 理人勤 勉尽 责地
为基金 份额 持有 人谋 求利 益，严 格遵 守了 《基 金法 》及其 他有 关法 律法 规、 基金合 同的 规定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 本基 金管 理人 严格执 行了 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 和公
司内部 公平 交易 制度 ，在 研究分 析、 投资 决策 、交 易执行 等各 个环 节， 公平 对待旗 下所 有投 资组
合。
公司建 立投 研管 理平 台并 定期举 行投 研晨 会、 投研 联席会 等， 建立 健全 投资 授权制 度， 确保
各投资 组合 公平 获得 研究 资源， 享有 公平 的投 资决 策机会 。
针对公 司旗 下所 有投 资组 合的交 易所 公开 竞价 交易 ，通过 交易 系统 中的 公平 交易程 序， 对于
不同投 资组 合同 日同 向买 卖同一 证券 的指 令自 动进 行比例 分配 ，报 告期 内， 系统的 公平 交易 程序
运作良 好， 未出 现异 常情 况。针 对场 外网 下交 易业 务，公 司依 照《 证券 投资 基金管 理公 司公 平交
易制度 指导 意见 》和 公司 内部场 外、 网下 交易 业务 的相关 规定 ，确 保各 投资 组合享 有公 平的 交易
执行机 会。 对于 以公 司名 义进行 的交 易严 格按 照发 行分配 的原 则或 价格 优先 、比例 分配 的原 则在
各投资 组合 间进 行分 配。 本报告 期内 ，场 外、 网下 业务公 平交 易制 度执 行情 况良好 ，未 出现 异常
情况。
公司对 旗下 各投 资组 合的 交易行 为进 行监 控和 分析 ，对各 投资 组合 不同 时间 窗口（1 日、3
日、5 日） 内的 同向 交易 的溢价 金额 与溢 价率 进行 了 T 检 验， 统计 了溢 价率 占优比 例。 本报 告期
内，未 出现 违反 公平 交易 制度的 情况 ，公 司旗 下各 基金不 存在 利益 输送 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
为规范 投资 行为 ，公 平对 待投资 组合 ，公 司制 定了 《异常 交易 管理 办法 》 ， 对包括 可能 显著
影响市 场价 格、 可能 导致 不公平 交易 、可 能涉 嫌利 益输送 等异 常交 易行 为做 出了界 定及 相应 的防
范、控 制措 施。
报告期 内严 格执 行公 司相 关制度 ，未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。公 司严 格控制 旗下 非指
数型投 资组 合参 与交 易所 公开竞 价同 日反 向交 易， 按照有 关指 数的 构成 比例 进行的 投资 导致 出现
的同日 反向 交易 中， 成交 较少的 单边 交易 量均 未超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 。 华商中证 500 指数分级 2013 年第 4 季度报告
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4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 的说 明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
在报告 期内 ，我 们加 强了 对跟踪 误差 的控 制。 由于 本基金 规模 偏低 ，大 额申 购赎回 对基 金的
跟踪误 差 有 一定 的影 响， 为了降 低申 购赎 回操 作对 基金跟 踪误 差的 影响 ，在 四季度 基金 仓位 一直
控制在 略高 于90% 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2013 年12 月 31 日 ， 本基金 份额 净值 为1.122 元， 份额 累计 净值 为1.122 元。 本季 度基
金份额 净值 增长 率为-2.26% 。同 期基 金业 绩比 较基 准 的收益 率为-1.04%， 本基 金份额 净值 增长 率
低于业 绩比 较基 准收 益 率1.22 个百 分点 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2013 年由 于改 革的 期望 ， 市场呈 现出 结构 性牛 市局 面，2014 年一 季度 两会 召 开前后 ， 投资 者
对政策 的企 盼仍 然热 切， 市场有 望继 续延 续结 构性 行情。
具有良 好成 长性 的中 证 500 指数 相较 于创 业板 ，具 有更高 的估 值优 势和 安全 边际， 有望 在一
季度有 更好 的表 现。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 46,675,788.00 78.09
其中： 股票 46,675,788.00 78.09
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 13,049,805.06 21.83
6 其他资 产 44,157.08 0.07
7 合计 59,769,750.14 100.00
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5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末指数 投资 按行业 分类 的股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 718,033.59 1.39
B 采 矿 业 814,571.94 1.58
C 制造业 25,036,183.65 48.62
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和
供应业
1,371,324.75 2.66
E 建筑业 1,079,196.98 2.10
F 批发和 零售 业 2,541,411.30 4.94
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,566,730.78 3.04
H 住宿和 餐饮 业 76,645.25 0.15
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服
务业
2,150,108.85 4.18
J 金融业 448,404.82 0.87
K 房地产 业 3,906,121.13 7.59
L 租赁和 商务 服务 业 580,021.97 1.13
M 科学研 究和 技术 服务 业 175,626.80 0.34
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管 理业 312,936.38 0.61
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 740,243.41 1.44
S 综合 381,146.97 0.74
合计 41,898,708.57 81.36
5.2.2 报 告期 末积极 投资 按行业 分类 的股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 42,298.24 0.08
B 采掘业 - -
C 制造业 2,241,976.34 4.35
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产
和供应 业
541,299.23 1.05
E 建筑业 108,475.72 0.21
F 批发和 零售 业 180,596.86 0.35
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 42,391.44 0.08
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术
服务业
1,093,200.45 2.12
J 金融业 - -
K 房地产 业 164,585.19 0.32 华商中证 500 指数分级 2013 年第 4 季度报告
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L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理
业
- -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 362,255.96 0.70
S 综合 - -
合计 4,777,079.43 9.28
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
5.3.1 报 告期 末指数 投资 按公允 价值 占基金 资产 净 值比 例大 小排序 的前 十名股 票投 资
明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （元 ）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600388 龙净环 保 9,029 302,652.08 0.59
2 600499 科达机 电 14,218 285,639.62 0.55
3 600570 恒生电 子 13,095 273,161.70 0.53
4 002008 大族激 光 18,917 255,190.33 0.50
5 002465 海格通 信 11,817 245,557.26 0.48
6 000998 隆平高 科 8,728 238,099.84 0.46
7 600872 中炬高 新 20,873 237,326.01 0.46
8 600643 爱建股 份 20,262 229,973.70 0.45
9 600557 康缘药 业 7,553 229,762.26 0.45
10 600594 益佰制 药 6,558 213,921.96 0.42
5.3.2 报 告期 末积极 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 五名股 票投 资
明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000503 海虹控 股 17,232 360,148.80 0.70
2 002230 科大讯 飞 7,126 340,979.10 0.66
3 000793 华闻传 媒 23,969 284,751.72 0.55
4 000400 许继电 气 8,572 266,503.48 0.52
5 000917 电广传 媒 15,453 252,038.43 0.49
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5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五 名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.8 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.8.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.8.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
根据本 基金 的基 金合 同约 定，本 基金 的投 资范 围不 包括股 指期 货。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策
根据本 基金 的基 金合 同约 定，本 基金 的投 资范 围不 包括国 债期 货。
5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1
恒生电 子2014 年1 月 2 日 公告称 ， 日前 董事 会办 公室 收到本 公司 控股 子公 司杭 州数米 基金 销
售有限 公司 的报 告 ， 称 其 收到浙 江证 监局 【2013 】13 号行 政监 管措 施决 定书 。 因 违反 《 证券 投资
基金销 售管 理办 法》 相关 规定， 数米 公司 被责 令限 期改正 。
本公司 对该 证券 的投 资决 策程序 符合 法律 法规 及公 司制度 的相 关规 定， 不存 在损害 基金 份额华商中证 500 指数分级 2013 年第 4 季度报告
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持有人 利益 的行 为。
除此之 外， 本基 金投 资的 其他前 十名 证券 的发 行主 体本期 未被 监管 部门 立案 调查, 且在 本报
告编制 日前 一年 内未 受到 公开谴 责、 处罚 。
5.10.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 40,660.64
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,664.99
5 应收申 购款 831.45
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 44,157.08
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
5.10.5.1 报 告期 末指数 投资 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 的情 况。
5.10.5.2 报 告期 末积极 投资 前五名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票中 不存 在流 通受限 的情 况。
5.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
华商中 证500 指数
分级
华商 500A 华商 500B 华商中证 500 指数分级 2013 年第 4 季度报告
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报告期 期初 基金 份额 总额 37,725,625.70 2,840,022.00 4,260,034.00
报告期 期间 基金 总申 购份 额 9,155,933.52 - -
减:报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 8,073,908.39 - -
报告期期间 基 金 拆 分 变 动 份 额
（份额 减少 以"-" 填 列）
5,446,570.00 -2,178,628.00 -3,267,942.00
报告期 期末 基金 份额 总额 44,254,220.83 661,394.00 992,092.00
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金交易明 细
本报告 期基 金管 理人 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 华商 中 证 500 指数 分级 证券 投资 基金设 立的 文件 ；
2 、《 华商 中证500 指数 分 级证券 投资 基金 基金 合同 》；
3 、《 华商 中证500 指数 分 级证券 投资 基金 托管 协议 》；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照和 公司 章程 ；
5 、报 告期 内华 商中 证 500 指数分 级证 券投 资基 金在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告的原 稿。
8.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 处。
8.3 查 阅方 式
基金管 理人 办公 地 址 ：北 京市西 城区 平安 里西 大 街28 号 中海 国际 中心 19 层
基金托 管人 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街55 号
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 基金 管理 人华 商基金 管理 有限 公司 。
客户服 务中 心电 话：4007008880 （免 长途 费） ，010 －58573300
基金管 理人 网址 ：http://www.hsfund.com
华商基金管理有限公司
2014 年1 月20 日
