国联安双佳信用 分级债券型证券投资基金
招募说明书更新（摘要）
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国 联 安 双 佳信 用 分 级 债券 型 证 券 投资
基 金 招 募 说明 书 更新（ 摘要）
基金管 理人： 国联安基金 管理有限公司
基金托 管人： 中国光大 银 行股份有限公司
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【 重要 提示】
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会 2012 年 1 月 21 日证 监许 可[2012]101 号 文核准 募
集。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理 和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
投资本 基金 一定 盈利 ， 也 不保证 基金 份额 持有 人的 最低收 益 ； 因 基金 价格 可 升可跌 ， 亦不 保
证基金 份额 持有 人能 全数 取回其 原本 投资 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 。 投 资者在 投资
本基金 前 ， 需 全面 认识 本 基金产 品的 风险 收益 特征 和产品 特性 ， 充分 考虑 自 身的风 险承 受能
力， 理性 判断 市场 ， 对投 资本基 金的 意愿 、 时机 、 数量等 投资 行为 作出 独立 决策 。 投 资者 根
据所持 有份 额享 受基 金的 收益 ， 但 同时 也需 承担 相 应的投 资风 险 。 投 资本 基 金可能 遇到 的风
险包括 ： 因政 治、 经济 、 社 会等因 素对 证券 价格 波动 产生影 响而 引发 的系 统性 风险 ， 个 别 证
券特有 的非 系统 性风 险 ， 基金管 理人 在基 金管 理实 施过程 中产 生的 基金 管理 风险 ， 本 基金 投
资债券 引发 的信 用风 险 ， 以及本 基金 投资 策略 所特 有的风 险等 等 。 本 基金 为 债券型 基金 ， 属
于证券 投资 基金 中的 低风 险品种 ， 其预 期风 险与 收 益高于 货币 市场 基金 ， 低 于混合 型基 金和
股票型 基金 。 本 基金 《基 金合同 》 生 效之 日起 3 年 内， 本 基金 经过 基金 份额 分级后 ， 双 佳 A
为预期 低风 险、 预期 收益 相对稳 定的 基金 份额 ；双 佳 B 为预 期较 高风 险、 预 期较高 收益 的
基金份 额。
投资有 风险 ， 投资 者在 投 资本基 金前 应认 真阅 读本 基金的 招募 说明 书和 基金 合同 。 基金
的过往 业绩 并不 代表 其未 来表现 。 基 金管 理人 管理 的 其他基 金的 业绩 并不 构成 对本基 金业 绩
表现的 保证 。 基金 管理 人 提醒投 资者 基金 投资 的 “ 买者自 负 ” 原 则， 在投 资 者作出 投资 决策
后，基 金运 营状 况与 基金 净值变 化引 致的 投资 风险 ，由投 资者 自行 负责 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受， 并按照 《基金法 》 、 《运作办 法》 、基 金合 同 及其他有 关规定 享有权利 、承担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书 （ 更新 ） 所 载内容 截止 日为2013 年12 月4日 ， 有 关财 务数 据和 净 值表现 截
止日为2013 年9 月30 日 （ 财 务数据 未经 审计 ） 。
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一、基 金合同生效日期：2012 年 6 月 4 日
二、基 金管理人
（一）基金管理人概 况
名称： 国联 安基 金管 理有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号 星 展银行 大 厦 9 楼
法定代 表人 ： 庹 启斌
成立日 期：2003 年 4 月 3 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 证监 基金 字[2003]42 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：1.5 亿 元人 民币
存续期 限： 持续 经营
电话：021-38992870
联系人 ：童 鹭榕
股权结 构：
股东名 称 持股比 例
国泰君 安证 券股 份有 限公 司 51%
德国安 联集 团 49%
（ 二） 证券投资基金 管理 情况
截止 2013 年 12 月 4 日， 公司旗 下共 管 理 21 只基 金 ： 国 联安 德盛 稳健 证券 投资 基金 （以
下简称 “ 国联 安稳 健混 合” ） 、 国 联安 德盛 小盘 精选 证 券投资 基金 （ 以下 简称 “ 国联安 小盘 精
选混合 ” ） 、 国联 安德 盛安 心成长 混合 型证 券投 资基 金（以 下简 称“ 国联 安安 心成长 混合 ” ） 、
国联安 德盛 精选 股票 证券 投资基 金 （以 下简 称 “ 国 联安精 选股 票” ） 、 国联 安 德盛优 势股 票证
券投资 基金 （ 以下 简称 “ 国联安 优势 股票 ” ） 、 国 联 安德盛 红利 股票 证券 投资 基金 （以 下简 称
“国联 安红 利股 票” ） 、国 联安德 盛增 利债 券证 券投 资基金 （以 下简 称“ 国联 安增利 债券 ” ） 、
国联安 主题 驱动 股票 型证 券投资 基金 （ 以下 简称 “ 国联安 主题 驱动 股票 ” ） 、 国联安 双禧 中证
100 指 数分 级证 券投 资基 金（以 下简 称“ 国联 安双 禧中证 100 指 数分 级” ） 、 国联安 信心 增
益债券 型证 券投 资基 金 （ 以下简 称 “国 联安 信心 增 益债券 ” ） 、 上 证大 宗商 品 股票交 易型 开放
式指数证券投资基金（以 下简称“商品 ETF ” ） 、 国 联安上证大宗商品股票交 易型开放式指
数证券 投资 基金 联接 基金 （以下 简称 “国 联安 上证 商品 ETF 联接” ） 、 国联 安 货币市 场证 券
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投资基 金 （以 下简 称 “国 联安货 币” ） 、 国联 安优 选 行业股 票型 证券 投资 基金 （以 下简 称 “国
联安优 选行 业股 票” ） 、 国 联安信 心增 长定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 （以 下 简称 “国 联安 定
期开放 债券 ” ） 、 国 联安 双 力中小 板综 指分 级证 券投 资基金 （ 以下 简称 “ 国 联 安双力 中小 板综
指分级”） 、 国 联 安 双佳 信用 分 级 债 券 型 证券 投 资 基金 （ 以 下 简 称 “国 联 安 双佳 信 用 分 级 债
券” ） 、 国 联安 中债 信用 债 指数增 强型 发起 式证 券投 资基金 （ 以下 简称 “国 联 安中债 信用 债指
数增强 ” ） 、 国 联安 保本 混 合型证 券投 资基 金 （以 下 简称 “国 联安 保本 混合” ） 、 国 联安 中证 股
债动态 策略 指数 证券 投资 基金 （ 以下 简称 “ 国联 安 股债动 态” ） 和国 联安 中证 医药 100 指数
证券投 资基 金（ 以下 简称 “国联 安医 药 100 指数” ） 。
（三）主要人员情况
1、董 事会 成员
（1）庹启 斌先生， 董事长 ，经济学 博士。历 任华东 师范大学 国际金融 系讲师 、君安 证
券有限 公司 万航 渡路 营业 部经理 、 资产 管理 公司 研 究部经 理 、 香 港公 司研 究 策划 部 经理 、 研
究发展 中心 主任 、 经纪 管 理部总 经理 、 债券 部总 经 理、 副总 裁， 国泰 君安 证 券股份 有限 公司
副总裁 。 现任 国泰 君安 证 券股份 有限 公司 执行 董事 、 党 委委 员； 国联 安基 金 管理有 限公 司董
事长。
（2）Andrew Douglas Eu （ 余义焜 ）先 生， 副董 事长 ，工商 管理 硕士 。历 任怡 富证券 投
资有限公 司高级研 究分析 员、投资 经理、董 事（地 区业务） 、JF资产 管理有限 公司董事 、 行
政总裁。 现任德盛 安联亚 太区行政 总裁、董 事、德 盛安联资 产管理香 港有限 公司董事 、RCM
Asia Pacific Limited 行 政总裁 、董 事、RCM Japan Co., Ltd. 董事 、香 港证 券及期 货事 务
监察委 员会 咨询 委员 会委 员。
（3）George Alan McKay 先 生，董 事， 英国 牛津A类 等 级标准 （经 济学 和英 文） 。 历任英
国Save & Prosper 管理有 限公司（富 林明集 团）董 事，怡富资 产管理 公司（ 香港）营运 董
事、 常务 董事 ， 摩 根富 林 明资产 管理 公司 （ 香港 ） 常务董 事 ， 纽 约银 行梅 隆 公司 （原 为梅 隆
国际投 资管 理公 司） 执行 董 事。 现 担任 德盛 安联 亚太 区 营运总 监， 及德 盛安 联环 球 营运总 监。
（注：自2013 年12 月31 日 起，George Alan McKay 先 生不再担任 本公司 董 事， 本公司董事 由
叶锦华 先生 （IP Kam Wah ）担任 。该 事项 已向 中国 证券监 督管 理委 员会 上海 监管局 备案 。 ）
（4 ） 邵 杰军 先生 ， 董 事 、 总经理 ， 研究 生学 历 。1993 年4月 起任 职于 万国 证券 公司和 申
银万国证 券股份有 限公司 。1998 年6 月加盟 华安基 金 管理有限 公司，担 任常务 副总裁， 先后
分管投 资研 究 、 市 场营 销 、 海 外投 资管 理等 多个 业 务领域 。2011 年11 月加 盟 国联安 基金 管理
有限公 司， 现担 任国 联安 基金管 理有 限公 司董 事、 总经理 。
（5）汪卫 杰先生， 董事， 经济学硕士 ，会计 师职称 。1994年 起进入 金融行业 ，历任 君
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安证券 有限 责任 公 司 财务 部主管 、 稽核 部副 总经 理 、 资 金计 划部 副总 经理 、 长沙营 业部 总经
理、 财务 总部 总经 理、 深 圳分公 司总 经理 助理 、 计 划财务 总部 总经 理 、 国 泰 君安证 券股 份有
限公司 计划 财务 总部 总经 理、 资产 负债 管理 委员 会 专职主 任委 员 、 子 公司 管 理小组 主任 。 现
担任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 监事 会办 公室 主任 、纪检 监察 室主 任。
（6 ） 程 静萍 女士 ， 独 立董 事， 大专 学历 ， 高级 经济 师职称 。 历任 上海 市财 政 局副科 长、
副处长 、 处长 、 局 长助 理 ， 上 海市 财政 局、 税务 局 副局长 ， 上海 市计 划委 员 会、 市物 价局 副
主任兼 局长 ， 上海 市发 展 计划委 员会 、 发展 改革 委 员会副 主任 、 第十 届全 国 人大代 表 、 上 海
市决策 咨询 委员 会专 职委 员。 现任 上海 市创 业投 资 行业协 会会 长 、 上 海银 行 独立董 事 、 上 海
市宏观 经济 学会 专家 委员 会主任 。
（7）王鸿 嫔女士， 独立董 事，法学 士。历任 台湾摩 根资产管 理旗下的 怡富证 券投资 信
托有限 公司 副总 经理 、 怡 富证券 投资 顾问 公司 总经 理， 中国 摩根 资产 管理 董 事总经 理 、 上 投
摩根基 金管 理有 限公 司总 经理。 现主 要从 事教 育工 作和公 益活 动。
（8） 胡斌 先生 ， 独立 董事 ， 特 许金 融分 析师(CFA) ， 美国伊 利诺 伊大 学(UIUC) 工商管 理
硕士（MBA ） 、上海 交通大 学管理工 程博士。2000 年1 月起，于 纽约银行 梅隆资 产管理 公 司担
任Standish Mellon 量化分 析师、公司副 总裁，Coefficient Global 公司创 始人 之一兼基金
经理 。2007 年11月起，于 纽银梅 隆西 部基 金管 理有 限公司 （ 筹建 ） 担任 筹建 组副组 长 。2010
年7月 起， 于纽 银梅 隆西 部 基金管 理有 限公 司担 任首 席执行 官 （总 经理） 。2013 年2月 起至 今，
于上海 系数 股权 投资 基金 管理合 伙企 业（ 有限 合伙 ）担任 总经 理。
2、监 事会 成员
（1）元湉 伟女士， 监事会 主席，北 京大学光 华管理 学院工商 管理硕士 。从参 加工作 至
今， 有着 近30 年的 丰富 金 融从业 经历 。 先后 在中 国 工商银 行大 连分 行从 事出 纳、 会计 、 信 息
技术等 工作 ，1992 年担 任 工商银 行信 托公 司证 券部 副主任 ；1994 年加 入君 安 证券任 大连 营业
部总经 理助 理 ， 期 间兼 任 君安物 业有 限责 任公 司总 经理 ；1999 年 担任 国泰 君 安证券 大连 西安
路营业 部副 总经 理 ； 2004 年 起任大 连营 业部 总经 理 ； 2005 年起 任辽 宁营 销总 部副 总经理 ； 2007
年起任 辽宁 营销 总部 总经 理；2009 年起 担任 辽宁 分 公司总 经理 ；2012 年起 任 财富管 理部 总经
理；2013 年8月 起至 今， 先 后任国 联安 基金 管理 有限 公司监 事、 监事 会主 席 。
（2） 庄小 慧女 士， 监事 ， 法律硕 士。 历任Bell, Temple见习 律 师、McCague, Peacock,
Borlack, McInnis & Lloyd 大律师 及事 务律 师助 理、 金杜律 师事 务所 事务 律师 助理、 瑞士 再
保险公 司法 律顾 问。 现任 德盛安 联资 产管 理（ 亚太 ）有限 公司 法律 顾问 。
（3）朱慧 女士，职 工监事 ，经济学 学士，历 任国泰 证券有限 公司、国 泰君安 证券股 份
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有限公 司财 务部 副经 理，2003 年 加入 国联 安基 金管 理 有限公 司， 现任 财务 部总 监。
（4）刘涓 女士，职 工监事 ，经济学学 士，2003 年加 入国联安基 金管理 有限公 司，现 任
基金事 务部 副总 监。
3、公 司高 级管 理人 员
（1）庹启 斌先生， 董事长 ，经济学 博士。历 任华东 师范大学 国际金融 系讲师 、君安 证
券有限 公司 万航 渡路 营业 部经理 、 资产 管理 公司 研 究部经 理 、 香 港公 司研 究 策划部 经理 、 研
究发展 中心 主任 、 经纪 管 理部总 经理 、 债券 部总 经 理、 副总 裁， 国泰 君安 证 券股份 有限 公司
副总裁 。 现任 国泰 君安 证 券股份 有限 公司 执行 董事 、 党 委委 员； 国联 安基 金 管理有 限公 司董
事长。
（2 ） 邵 杰军 先生 ， 董 事 、 总经理 ， 研究 生学 历 。1993 年4月 起任 职于 万国 证券 公司和 申
银万国证 券股份有 限公司 。1998 年6 月加盟 华安基 金 管理有限 公司，担 任常务 副总裁， 先后
分管投 资研 究 、 市 场营 销 、 海 外投 资管 理等 多个 业 务 领域 。2011 年11 月加 盟 国联安 基金 管理
有限公 司， 现担 任国 联安 基金管 理有 限公 司董 事、 总经理 。
（3）周浩 先生，督 察长， 法学硕士 。曾先后 任职于 中国证券 监督管理 委员会 和上海 航
运产业基 金管理有 限公司 。2012 年2 月加盟 国联安 基 金管理有 限公司， 现担任 国联安基 金管
理有限 公司 督察 长。
（4）李柯 女士，副 总经理 ，经济学 学士。历 任中国 建设银行 上海分行 国际业 务部、 上
海联合 财务 有限 公司 资金 财务部 副经 理、 经理 、营 运负责 人兼 内部 审计 师、 公司副 总经 理 、
国联安 基金 管理 有限 公司 财务总 监 、 总 经理 助理 ， 现 担任国 联安 基金 管理 有限 公司副 总 经 理 。
（5）魏东 先生，副 总经理 ，经济学 硕士。曾 任职于 平安证券 有限责任 公司和 国信证 券
股份有限 公司；2003 年1 月 加盟华宝 兴业基金 管理有 限公司， 先后担任 交易部 总经理、 华宝
兴业宝康灵活配置证 券投 资基金基金经理和华 宝兴 业先进成长股票型证 券投 资基金基金经
理、 投资 副总 监及 国内 投 资部总 经理 职务 。2009 年6 月加入 国联 安基 金管 理有 限公司,先 后担
任总经理 助理、投 资总监 的职务。2009 年9 月起， 担 任国联安 德盛精选 股票证 券投资基 金的
基金经 理 。2009 年12月至2011 年8 月 ， 兼 任国 联安 主 题驱动 股票 型证 券投 资基 金的基 金经 理。
现担任 国联 安基 金管 理有 限公司 副总 经理 。
（6 ）满黎 先生 ，副总 经理 ，研究生 学历。 曾任职 于 华安基金 管理有 限公司 ， 先后担 任
上海分 公司 高级 投资 顾问 、 西 安分 公司 总经 理、 华 东业务 总部 总经 理 、 北 京 总部高 级董 事总
经理；2012 年 9 月加 盟国 联安基 金管 理有 限公 司， 担任市 场总 监。 自 2012 年 11 月 起， 担
任国联 安基 金管 理有 限公 司副总 经理 。
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4 、基 金经 理
冯俊先 生， 复旦 大学 经济 学博士 。 曾 任上 海证 券有 限责任 公司 研究 、 交 易主 管， 光 大保
德信基 金管 理有 限公 司资 产配置 助理 、 宏观 和债 券 研究员 ， 长盛 基金 管理 有 限公司 基金 经理
助理， 泰信 基金 管理 有限 公司固 定收 益 研 究员 、 基 金经理 助理 及基 金经 理。2008 年10 月起
加入国 联安 基金 管理 有限 公司， 现任 债券 组合 管理 部总监 ，2009 年 3 月起 担 任国联 安德 盛
增利债 券证 券投 资基 金基 金经理 ，2010 年6 月至 2013 年7 月 兼任 国联 安信 心 增益债 券型 证
券投资 基金 基金 经理 ，2011 年1 月至2012 年7 月 兼 任国联 安货 币市 场证 券投 资基金 基金 经
理，2013 年 7 月起 兼任 本 基金基 金经 理。
黄志钢 先生 ， 硕 士， 先 后 在海通 期货 担任 研究 员、 国元证 券股 份有 限公 司担 任衍生 产 品
部高级 经理 。 黄志 钢先 生 于 2008 年10 月 加盟 国联 安基金 管理 有限 公司 ， 曾 担任金 融工 程分
析师 。2010 年11 月起 ， 担 任上证 大宗 商品 股票 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金基金 经理 助
理。2010 年 12 月 起 ， 兼 任 国联安 上证 大宗 商品 股票 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基
金基金 经理 助理 。2012 年3 月起 ， 兼任 国联 安双 力中 小板综 指分 级证 券投 资基 金基金 经理 。
2012 年6 月 至2013 年 7 月，兼 任本 基金 基金 经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
投资决 策委 员会 是公 司基 金投资 的最 高投 资决 策机 构。 投 资决 策委 员会 由公 司总经 理 、
主管投 资的 副总 经理 、 投 资组合 管理 部负 责人 、 固 定收益 业务 负责 人 、 研 究 部负责 人及 高级
基金经 理1-2 人（ 根据 需要 ）组成 。投 资决 策委 员会 成员为 ：
邵杰军 （总 经理 ）投 委会 主席
魏东（ 投资 总监 、副 总经 理）投 委会 执行 主席
王忠波 （研 究总 监）
冯俊（ 固定 收益 部负 责人 ）
高级基 金经 理1-2 人（ 根据 需要）
6、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
三、基 金托管人
1、基 本情 况
名称： 中国 光大 银行 股份 有限公 司（ 简称 “中 国光 大银行 ” ）
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 25 号、 甲25 号中 国光大 中心
法定代 表人 ： 唐 双宁
成立时 间：1992 年8 月 18 日
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组织形 式 ： 股份 有限 公司
注册资 本：404.3479 亿 元 人民币
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文 及 文号 ： 中国 证监 会证 监基 字[2002]75 号
联系人 ：张 建春
电话：010-63639180
传真：010-63639132
网址：www.cebbank.com
2、主 要人 员情 况
法定代 表人 唐双 宁先 生 ， 历任中 国人 民建 设银 行辽 宁省分 行办 公室 副主 任 （ 主持工 作） ，
中国人 民建 设银 行沈 阳市 分行常 务副 行长 ，中 国人 民银行 沈阳 市分 行副 行长 、党组 副书 记 ，
中国人 民银 行辽 宁省 分行 党组成 员兼 沈阳 市分 行行 长、 党组 书记 ， 中国 人民 银 行信贷 管理 司
司长 ， 中 国人 民银 行货 币 金银局 局长 ， 中国 人民 银 行银行 监管 一司 司长 ， 中 国银行 业监 督管
理委员 会党 委 委 员、 副主 席。现 任中 国光 大集 团董 事长、 党委 书记 ，中 国光 大银行 董事 长 、
党委书 记 ， 光 大证 券股 份 有限公 司董 事长 ， 中国 光 大控股 有限 公司 董事 会主 席， 中国 光大 国
际有限 公司 董事 会主 席。
行长郭 友先 生 ， 历 任国 家 外汇管 理局 外汇 储备 业务 中心外 汇交 易部 主任 ， 中 国投资 公司
（新加 坡 ） 总 经理 ， 中 国 人民银 行外 资金 融机 构管 理司副 司长 ， 中国 光大 银 行副行 长 ， 中 国
光大 （集 团） 总公 司执 行 董事 、 副 总经 理兼 中国 光 大控股 有限 公司 行政 总裁 ， 现 任中 国光 大
（集团 ）总 公司 副董 事长 、中国 光大 银行 股份 有限 公司副 董事 长、 行长 。
陈昌宏 先生 ， 北京 大学 法 学学士 、 硕士 。 曾 任中 共 中央联 络部 干部 ， 四川 光 大资产 管理
公司董 事 、 常 务副 总经 理 ， 中 国光 大银 行昆 明分 行 副行长 。 现任 中国 光大 银 行股份 有限 公司
投资托 管部 总经 理。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 2013 年 9 月 30 日， 中国光 大银 行股 份有 限公 司托管 国投 瑞银 创新 动力 股票 型 证
券投资 基金 、 国投 瑞银 景 气行业 证券 投资 基金 、 国 投瑞银 融华 债券 型证 券投 资基金 、 摩根 士
丹利华 鑫资 源优 选混 合型 证券投 资基 金(LOF) 、 摩根 士丹利 华鑫 基础 行业 证券 投资基 金 、 工
银瑞信 保本 混合 型证 券投 资基金 、 博时 转债 增强 债 券型证 券投 资基 金 、 大 成 策略回 报股 票型
证券投 资基 金 、 大 成货 币 市场 证 券投 资基 金 、 建 信 恒稳价 值混 合型 证券 投资 基金 、 光 大保 德
信量化 核心 证券 投资 基金 、 光 大保 德信 添天 利季 度 开放短 期理 财债 券型 证券 投资基 金 、 国 联
安双佳 信用 分级 债券 型证 券投资 基金 、 泰信 先行 策 略开放 式证 券投 资基 金 、 招商安 本增 利债
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券型证券投资基金 、中欧 新动力股票型证券 投资基 金（LOF ） 、国金 通用国鑫 灵活配置混合
型发起 式证 券投 资基 金、 农银汇 理深 证 100 指数 增 强型证 券投 资基 金、 益民 核心增 长灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 建 信纯 债债 券型 证券 投 资基金 、 兴业 商业 模式 优 选股票 型证 券投
资基金 、工 银瑞 信保 本 2 号混合 型发 起式 证券 投资 基金、 国金 通用沪深 300 指数分 级证 券
投资基 金， 共 23 只 证券 投资基 金， 托管 基金 资产 规模 463.82 亿 元。 同时 ，开展 了证 券 公
司集合 资产 管理 计划 、 专 户理财 、 企业 年金 基金 、QDII 、 银 行理 财 、 保 险债 权 投资计 划等 资
产的托 管及 信托 公司 资金 信托计 划、 产业 投资 基金 、股权 基金 等产 品的 保管 业务 。
四、相 关服务机构
（一）基金份额销售 机构
1 、 直 销机 构
名称： 国联 安基 金管 理有 限公司
住所 ： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号 星 展银行 大 厦 9 楼
法定代 表人 ： 庹 启斌
成立时 间：2003 年 4 月 3 日
联系人 ：茅 斐
客户服 务电 话：400-7000-365（ 免长 途通 话费 ） 、021-38784766
网址：www.vip-funds.com 或 www.gtja-allianz.com
2 、场 外代 销机 构
（1 ） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
住所 ： 北京 市西 城区 太平 桥大街 25 号中国 光大 中心
办公地 址 ： 北京 市西 城区 太平桥 大街 25 号中 国光大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
联系电 话：010-63636235
联系人 ：张 谞
客户服 务电 话 ：95595
网址 ：www.cebbank.com
（2 ） 招商 银行 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 招商 银行 大 厦
国联安双佳信用 分级债券型证券投资基金
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办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 招商 银 行大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
联系电 话：0755-83077278
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（3 ） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市 西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系电 话：010-66105662
联系人 ：查 樱
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（4 ） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所 ： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京市 西城区 金融大街25 号
法定代 表人 ： 王 洪章
联系电 话：010-67596084
联系人 ：王 琳
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（5 ） 交通 银行 股份 有限 公 司
住所： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
联系电 话：021-58781234
联系人 ：曹榕
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
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（6 ） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
住所： 上海 中山 东一 路 12 号
办公地 址： 上海 中山 东一 路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系电 话：021-61616206
联系人 ：虞 谷云
客户服 务电 话：95528
网 址：www.spdb.com.cn
（7 ） 东莞 银行 股份 有限 公 司
住所 ： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号东 莞银 行大 厦
办公 地 址： 东莞市 莞城区 体育路 21 号东莞 银行大 厦
法定代 表人 ：廖 玉林
联系电 话：0769-22102097
联系人 ： 张 技辉
客户服 务电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（8 ） 宁波 银行 股份 有限 公 司
住所： 浙江 省宁 波市 鄞州 区宁南 南 路 700 号
办公地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系电 话：0574-87011947
联系人 ：朱 海亚
客户服 务电 话：96528 、962528 （ 上海 ）
网址：www.nbcb.com.cn
（9 ） 中信 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号 富华 大厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦 C 座
法定代 表人 ：田 国立
联系电 话：010-65557046
联系人 ：赵 树林
客户服 务电 话：95558
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网址：www.bank.ecitic.com
（10 ）国 泰君 安证 券股 份 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区商 城路 618 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号 上海 银行 大厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系 电 话：021-38676161
联系人 ：芮 敏琪
客户服 务电 话： 95521
网址: www.gtja.com
（11 ） 招商 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系电 话：0755-82943079
联系人 ：吴 少彬
客户服 务电 话：95565 或 400-8888-111
网址:www.newone.com.cn
（12 ）中 国银 河证 券股 份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦C 座2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座2-6 层
法定代 表人 ：陈 有安
联系电 话：010-66568047
联系人 ：田 巍
客户服 务电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（13 ） 国 元证 券股 份有 限 公司
住所： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：蔡咏
联系电 话：0551-2207323
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联系人 ：李 非
客户服 务电 话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
（14 ） 西 部证 券股 份有 限 公司
住所： 西安 市东 新街 232 号陕西 信托 大 厦 16-17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系电 话：029-87406171
联系人 ： 王 宝辉
客户服 务电 话：95582
网址： www.westsecu.com
（15 ）东 吴证 券股 份有 限 公司
住所： 苏州 市工 业园 区翠 园路 181 号商 旅大 厦
办公地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 星阳 街5 号
法定代 表人 ： 吴 永敏
联系电 话：0512-62601555
联系人 ：魏 纯
客户服 务电 话：400-8601-555
网址： www.dwjq.com.cn
（16 ）国 信证 券股 份有 限 公司
住所： 深圳 市红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦
办公地 址： 深圳 市红 岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦
法定代 表人 ：何 如
联系电 话：0755-82133066
联系人 ：李 颖
客户服 务电 话：95536
网址 ：www.guosen.com.cn
（17 ）广 发证 券股 份有 限 公司
住所： 广东 省广 州市 天河 北路 183 号大 都会 广场 43 楼
办公地 址： 广东 省广 州市 天河北 路 183-187 号大 都 会广 场 5 楼、18 楼、19 楼、36 楼、38
楼、39 楼、41 楼、42 楼、43 楼和 44 楼
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法定代 表人 ：孙 树明
联系 电 话：0755-82558305
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575
网 址：www.gf.com.cn
（18 ）新 时代 证券 有限 责 任公司
住所: 北京市 海淀 区北 三 环西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系电 话：010-83561149
联系人 ：孙 恺
客户服 务电 话: 400-6989-898
网址: www.xsdzq.cn
（19 ） 中 信证 券 股 份有 限 公司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区中心 三 路 8 号卓 越时 代 广场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号中 信 证券大 厦
北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 ：王 东明
联系 电 话：010-85130579
联系人 ： 张 于爱
客户服 务电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（20 ）华 泰证 券股 份有 限 公司
住所： 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系电 话：025-84579763
联系人 ：万 鸣
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
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（21 ）安 信证 券股 份有 限 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系电 话：0755-82558038
联系人 ：郑 向溢
客户服 务电 话：400-8001-001
网站：www.essence.com.cn
（22 ）东 方证 券股 份有 限 公司
住所： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场 2 号楼 21-29 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 新源 广场 2 号楼 21-29 楼
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系电 话：021-63325888-3108
联系人 ：吴 宇
客户服 务电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（23 ）海 通证 券股 份有 限 公司
住所： 上海市 广东 路 689 号海通证 券大厦
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号海 通证 券大 厦
法定代 表人 ：王 开国
联系电 话：021-23219275
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com.cn
（24 ）宏 源证 券股 份有 限 公司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路 233 号宏 源大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯戎
联系电 话：010-88085338
联系人 ：李 巍
客户服 务电 话：400-8000-562
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网址：www.hysec.com
（25 ）山 西证 券股 份有 限 公司
住所： 太原 市西 街 69 号 山 西国贸 中心 东塔 楼
办公地 址： 太原 市府 西 街 69 号 山西 国贸 中心 东塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系电 话：0351-8686602
联系人 ：孟 婉娉
客户服 务电 话：400-6661-618
网址：www.i618.com.cn
（26 ）爱 建证 券有 限责 任 公司
住所： 上海 市世 纪大 道 1600 号 32 楼
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 1600 号 32 楼
法 定代 表人 ：郭林
联系电 话：021-62171984
联系人 ：陈 敏
客户服 务电 话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
（27 ）齐 鲁证 券有 限公 司
住所： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
办公地 址： 济南 市经 七 路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系电 话：0531-68889157
联系人 ：王 霖
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（28 ）中 国中 投证 券有 限 责任公 司
住所： 深圳 福田 区益 田 路 6003 号荣 超商 务中 心 A 座 18-21 层
办公地 址： 深圳 福田 区益 田路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 座 18-21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系电 话：0755-82023442
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联系人 ：刘 毅
客户服 务电 话：400-6008-008
网址：www.cjis.cn
（29 ）光 大证 券股 份有 限 公司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系电 话：021-33169089
联系人 ：李 芳芳
客户服 务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
（30 ）华 宝证 券有 限责 任 公 司
住所： 上海市 浦东新 区世 纪大道 100 号环 球金融 中 心 57 层
办公地 址： 上海市 浦东新 区世纪大 道 100 号环球 金 融中心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系电 话：021-68778790
联系人 ： 刘 闻川
客户服 务电 话：400-8209-898
网址：www.cnhbstock.com
（31 ）信 达证 券股 份有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系电 话：010-88656100
联系人 ：唐 静
客户服 务电 话：400-8008-899
网址：www.cindasc.com
（32 ）东 海证 券 有 限责 任 公司
住所： 江苏 省常 州市 延陵 西路 23 号 投资 广场 18 、19 号楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18-19 楼
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法定代 表人 ：朱 科敏
联系电 话：021-50586660-8644
联系人 ：霍 晓飞
客户服 务电 话：400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（33 ）华 福证 券有 限责 任 公司
住所： 福州 市鼓 楼区 温泉 街道五 四 路 157 号 7-8 层
办公地 址： 福州 五四 路新 天地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系电 话：0591-87383623
联系人 ：张 腾
客户服 务电 话：400-8896-326
网址：www.gfhfzq.com.cn
（34 ）国 金证 券股 份有 限 公司
住所： 成都 市东 城根 上 街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号 成证 大厦 16 楼
法定代 表人 ：冉云
联系电 话：028-86690126
联系人 ：金 喆
客户服 务电 话：400-6600-109
网址：www.gjzq.com.cn
（35 ）天 相投 资顾 问有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 室
法定代 表人 ：林 义相
联系电 话：010-66045608
联系人 ：林 爽
客户服 务电 话：010-66045555
网址：www.txsec.com
（36 ）平安 证 券有 限责 任 公司
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住所： 深圳 市福 田区 金田 路大中 华国 际交 易广 场 8 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 层
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系电 话：0755-22626391
联系人 ： 郑 舒丽
客户服 务电 话：95511
网址：www.stock.pingan.com
（37 ）东 北证 券股 份有 限 公司
住所： 长春 市人 民大 街 1138 号
办公地 址： 长春 市人 民大 街 1138
法定代 表人 ： 矫 正中
联系电 话：0431-85096517
联系人 ：安 岩岩
客户服 务电 话：400-6000-686
网址：www.nesc.cn
（38 ）华 融证 券股 份有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ： 宋 德清
联系电 话：010-58568118
联系人 ：林 长华
客户服 务电 话：010-66045555
网址：www.hrsec.com.cn
（39 ） 天 风证 券股份 有 限 公司
住所： 湖北 省武 汉市 东湖 新技术 开发 区关 东园 路 2 号高科 大厦 四楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 唐家 墩 路 32 号国 资 大厦 B 座4 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系电 话：027-87618882
联系人 ：翟 璟
客户服 务电 话：400-8005-000
网址：www.tfzq.com
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（40 ）江 海证 券有 限公 司
住所： 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路 56 号
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系电 话：0451-82336863
联系人 ：张 宇宏
客户服 务电 话：400-6662-288
网址：www.jhzq.com.cn
（41 ）中信 证 券（ 浙江 ） 有限责 任公 司
住所： 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大 道 588 号 恒鑫 大 厦 19 层、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号 恒 鑫大厦 主 楼 19 层、20 层
法定代 表人 ：沈 强
联系电 话：0571-86078823
联系人 ：周 妍
客户服 务电 话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
（42 ） 杭 州数 米基 金销 售 有限公 司
住所： 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大 道 3588 号恒 生 大厦 12 楼
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒生大 厦 12 楼
法定代 表人 ： 陈 柏青
联系 电 话：021-60897869 或 0571-28829790
联系人 ：周 嬿旻
客户服 务电 话：400-0766-123
网址：www.fund123.cn
（43 ） 上 海天 天基 金销 售 有限公 司
住所： 浦东 新区 峨山 路 613 号 6 幢 551 室
办公地 址： 徐汇 区龙 田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系 电 话：021-54509988
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联 系人 ：纳 小丹
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（44 ） 上 海好 买基 金销 售 有限公 司
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903-906 室
法定代 表 人 ：杨 文斌
联系 电 话：021-58870011-6706
联系人 ：陈 心恬
客户服 务电 话：400-7009-665
网址：www.ehowbuy.com
（45 ） 北 京展 恒基 金销 售 有限公 司
住所： 北京 市顺 义区 后沙 峪镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号 民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ： 闫 振杰
联系 电 话：010-62020088-8105
联系人 ：张 晶晶
客户服 务电 话：400-8886-661
网址：www.myfund.com
（46 ）诺 亚正 行（ 上海 ） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
住所： 上海 市金 山区 廊下 镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼 801
法定代 表人 ： 汪 静波
联系 电 话：021-38509630
联系人 ：姚 思轶
客户服 务电 话：400-8215-399
网址：www.noah-fund.com
（47 ） 深圳众 禄基 金销 售 有限公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 深南 东路 5047 号 发展 银行 大 厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号 发展 银 行大 厦 25 楼 I 、J 单元
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法定 代 表人 ：薛 峰
联系电 话：0755-33227950
联系人 ：汤 素娅
传真：0755-82080798
客户服 务电 话：400-6788-887
网址： www.zlfund.cn
基金 管理人可 以根据相关法律 法规要求 ，选择其他符合 要求的机 构代理销售本基 金，
并及时 公告 。
（48 ） 和 讯信 息科 技有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路18 号 保利 广场E 座18 楼
法定代 表人 ：王 莉
电话：021-68419822
联系人 ：周 轶
客户服 务电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（49 ）万 银财 富（ 北京 ） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路27 号院5 号楼3201 内
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路27 号院5 号楼3201 内
法定代 表人 ：李 招弟
电话：010-59393923
联系人 ：高 晓芳
客户服 务电 话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
3 、 场 内代 销机 构
本基金 的场 内销 售机 构为 具有 基 金代 销 资 格的 深圳 证券交 易所 会员 单位 ， 具体 销售 机构
名单详 见深 圳证 券交 易所 网站 。
（二）注册登记机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大街17号
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法定代 表人 ：金 颖
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街17号
电话：010-59370000
传真：010-58598907
联系人 ：任 瑞新
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所 ： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系人 ：安 冬
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律 师： 吕红 、安 冬
（四）审计基金资产 的会 计师事务所
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所
住所 ： 上海 市静 安区 南京 西路 1266 号 恒隆 广场 50 楼
办公地 址： 上海 市静 安区 南京西 路 1266 号 恒隆 广 场 50 楼
负责人 ：蔡 廷基
联系人 ：王 国蓓
联系电 话：021-22122428
传真：021-62881889
经办注 册会 计师 ：王 国蓓 、戴丽
五、基 金的名称
本基金 《基 金合 同》 生效 之日起 3 年 内， 本基 金的 基金份 额划 分为 双佳 A 、 双佳 B 两
级份额， 基金名称 为“国 联安双佳 信用分级 债券型 证券投资 基金” ； 本基金《 基金合同 》 生
效后 3 年期届满 ，本基 金 转换为上 市开放式 基金（LOF ）后， 基金名称 为“国 联安双佳 信
用债券 型证 券投 资基 金（LOF）”。
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六、基 金的类型
债券型
七、双佳 A 份 额 的申购、 赎回
本基金 《 基金 合同 》 生 效 之日 起 3 年内 ， 投 资者 可 在双 佳 A 的开 放日 对双 佳 A 进行申
购与赎 回。
本基金 《 基金 合同 》 生 效 后 3 年期 届满 ， 本 基金 转 换为上 市开 放式 基金 （LOF ） 后， 投
资者可 通过 场外 或场 内两 种方式 对本 基金 进行 申购 与赎回 。
（一）申购费用和赎 回费 用
1 、双佳 A 不 收取 申购 费 用。
2 、双佳 A 不 收取 赎回 费 用。
3 、基 金管理 人可 以根 据《 基金合 同》 的 相关 约定 调 整费率 或收 费方式 ，基 金 管理人 最
迟应于 新的 费率 或收 费方 式实施 日前 根据 《 信息 披 露办法 》 的规 定在 至少 一 家指定 媒体 及基
金管理 人网 站公 告。
（二）申购份额与赎 回金 额的计算方式
1 、双佳 A 申 购份 额的 计 算
双佳 A 的 申购 份额按 申购 金额除 以申 购当 日双 佳 A 份额净 值确 定。 双佳 A 的 申购 份 额
计算结 果保 留到 小数 点 后 2 位， 小数 点后 两位 以后 的 部分四 舍五 入， 由此 产生 的误差 计入 基
金财产 。
双佳 A 申 购份 额的 计算 公 式：
申购份 额= 申 购金 额/ 申 购 当日双 佳 A 份 额净 值
例： 在 双佳 A 的开放 日， 某投资 者投 资 10,000 元 申 购双 佳 A ， 则其 可得 到的 双 佳 A 份
额计算 如下 ：
申购份 额＝10,000/1.00 ＝10,000 份
2 、双佳 A 赎 回金 额的 计 算
双佳 A 的赎 回金 额按 实际 确认的 有效 赎回 份额 乘以 赎回当 日双 佳 A 份额 净值 为基准 并
扣除相 应的 费用 ， 赎 回金 额计算 结果 保留 到小 数点 后 2 位， 小 数点 后两 位以 后的部 分四 舍 五
入，由 此产 生的 误差 计入 基金财 产。
双佳 A 采 用“ 份额 赎回 ” 方式， 赎回 金额 计算 公式 ：
赎回金 额＝ 赎回 份数 ×赎 回当日 双 佳 A 份额 净值
例：在 双 佳 A 的开 放日 ， 某投资 者赎 回 10,000 份双佳 A ，持 有期 限为 一个 开 放周期 ，
则其可 得到 的赎 回金 额计 算如下 ：
赎回总 金额 ＝10,000 ×1.00 ＝10,000 元
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（ 三）申购和赎回申 请的 成交确认原则
双佳 A 的 单个 开放 日， 将 以双 佳 B 的份 额余 额为 基 准，在 不超 过 7/3 倍双 佳 B 的 份额
余额范 围内 对双 佳 A 的 申 购申请 进行 确认 。
双佳 A 的单 个开 放日 ，将 受理对 于双 佳 A 提交 的全 部有效 赎回 申请 ，并 依据 赎回业 务
办理一 般程 序予 以成 交确 认。对 于双 佳 A 提 交的 全 部有效 申购 申请 ，如 依据 申购业 务办 理
一般程 序全 部予 以成 交确 认后， 双佳 A 的 份额 余额 将小于 或等 于 7/3 倍 双佳 B 的 份额 余额 ，
则接受 并确 认上 述全 部有 效的双 佳 A 的 申购 申请 ； 如依据 申购 业务 办理 一般 程序全 部予 以
成交确 认后 ， 双 佳 A 的 份 额余额 将大 于 7/3 倍 双佳 B 的 份额 余额， 则在 不超 过 7/3 倍双 佳 B
的份额 余额 范围 内， 对上 述全部 有效 的双 佳 A 的 申 购申请 按比 例进 行成 交确 认。
双佳 A 单 个开 放日 的申 购 与赎回 申请 确认 办法 及确 认结果 见基 金管 理人 届时 发布的 相
关公告 。
基金销 售机 构对 双佳 A 申 购和赎 回申 请的 受理 并不 代表该 申请 一定 成功 ，而 仅代表 销
售机构 确实 接收 到双 佳 A 申购和 赎回 申请 。双 佳 A 申购和 赎回 申请 的确 认以 基金注 册登 记
机构的 确认 结果 为准 。
八、基 金 的 投资目标
在严格 控制 风险 的前 提下 ， 通 过积 极主 动地 投资 管 理， 力争 获取 高于 业绩 比 较基准 的投
资收益 。
九 、基 金的投资方向
本基金 主要 投资 于固 定收 益类金 融工 具 ， 包 括国 内 依法发 行上 市的 国债 、 金 融债券 、 次
级债券 、 中 央银 行票 据、 企 业债券 、 公 司债 券、 短 期融 资券、 资产 支持 证券、 可转 换债券 （ 含
分离交 易可 转债 ） 和 债券 回 购等金 融工 具以 及法 律法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 固
定收益 证券 品种 （但 须符 合中国 证监 会的 相关 规定 ） 。
本基金 也可 投资 于股 票、 权 证以及 法律 法规 或监 管部 门允许 基金 投资 的其 他权 益类金 融
工具。 本基 金不 直接 从二 级市场 买入 股票 、权 证等 权益类 资产 ，但 可以 参与 A 股 股票 （ 包
含中小 板 、 创 业板 及其 它 经中国 证监 会核 准上 市的 股票 ） 的 新股 申购 或增 发 新股 ， 并 可持 有
因可转 换债 券转 股所 形成 的股票 、 因 所持 股票 所派 发 的权证 以及 因投 资分 离交 易可转 债而 产
生的权 证 。 如 法律 法规 或 监管机 构以 后允 许基 金投 资其他 品种 ， 基金 管理 人 在履行 适当 程序
后，可 以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为： 本 基金投 资于 固定 收益 类金 融工具 的资 产占 基金 资产 的比例 不
低于 80% ， 其中 投资 于信 用债券 的资 产占 基金 固定 收益类 资产 的比 例合 计不 低于 80%；投
资于权益 类金融工 具的资 产占基金 资产的比 例不超 过 20% ；现金或 者到期 日 在一年以 内的
政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
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本基金 所指 信用 债券 是 指 企业债 券 、 公 司债 券、 短 期融资 券 、 金 融债 券 （ 不 包括政 策性
金融债） 、 次级债 、资产支 持证券、 可转换债 券（含 分离交易 可转债） 等非国 家信用的 固 定
收益类 金融 工具 。
本基金 管理 人自基 金合 同 生效之 日起 6 个 月内 使基 金的投 资组 合比例 符合 上 述相关 规
定。
十、基 金的 投资策略 及程 序
（一）投资策略
本基金 主要 采取 利率 策略 、 信 用策 略、 息差 策略 、 可 转债投 资策 略等 积极 投资 策略 ， 在
严格控 制利 率风 险 、 信 用 风险以 及流 动性 风险 的基 础上 ， 主 动管 理寻 找价 值 被低估 的固 定收
益投资 品种 ， 构建 及调 整 固定收 益投 资组 合 ， 以 期 获得最 大化 的债 券收 益 ； 并通过 适当 参与
二级市 场权 益类 品种 投资 ，力争 获取 超额 收益 。
1 、资 产配 置原 则
本基金 通过 自上 而下 和自 下而上 相结 合、 定性 分析 和定量 分析 相补 充的 方法 ，对股 票 、
债券和 现金 类资 产的 预期 收益风 险及 相对 投资 价值 进行评 估 ， 确 定基 金资 产 在股票 、 债券 及
现金类 资产 等资 产类 别的 分配比 例 。 在 有效 控制 投 资风险 的前 提下 ， 形成 大 类资产 的配 置方
案。
2 、债 券投资 策略
本基金 灵活 应用 利率 策略 、 信 用策 略、 息差 策略 、 可 转债投 资策 略等 ， 在合 理 管理并 控
制组合 风险 的前 提下 ，最 大化组 合收 益。
（1 ） 利率 策略
通过对 经济 增长 、 通货 膨 胀、 财政 政策 和货 币政 策 等宏观 经济 变 量 进行 深入 分析 ， 结 合
金融市 场资 金供 求状 况变 化趋势 及结 构 ， 最 终形 成 对金融 市场 利率 水平 变化 的时间 、 方向 和
幅度的 判断 。利 率策 略可 以细分 为：
1 ）目 标久 期策 略
本基金 将根 据对 市场 利率 水平变 化的 判断 ， 在控 制 资产组 合风 险的 前提 下 ， 通过调 整组
合的目 标久 期 ， 即 在预 期 利率将 要上 升的 时候 适当 缩短组 合的 久期 ， 在预 期 利率将 要下 降的
时候适 当拉 长组 合的 久期 ，以提 高债 券投 资收 益。
2 ）收 益率 曲线 策略
本基金 通过 对收 益率 曲线 的研究 ， 在所 确定 的目 标 久期配 置策 略下 ， 通过 分 析预测 收益
率曲线 可能 发生 的形 状变 化， 在期 限结 构配 置上 适时 采取子 弹型 、 哑铃 型或 者阶 梯型等 策略 ，
进一步 优化 组合 的期 限结 构，使 本基 金获 得较 好的 收益。
（2 ） 信用 策略
信用债 收益 率 等 于基 准收 益率加 上信 用利 差。 信用 利差反 映了 信用 风险 。
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本基金 通过 对信 用债 券发 行人基 本面 的深 入调 研分 析， 结合 流动 性、 信用 利 差、 信用 评
级、 违约 风险 等的 综合 评 估结果 ， 选取 具有 价格 优 势和套 利机 会的 优质 信用 债券产 品进 行投
资。
影响信 用利 差的 因素 包括 信用债 市场 整体 的信 用利 差水平 和信 用债 本身 的信 用变化 ， 由
此信用 策略 可以 细分 为：
1 ）基 于信用 利 差曲 线策 略
通过分 析宏 观经 济周 期 、 市场资 金结 构和 流向 、 信 用利差 的历 史统 计区 间等 因素 判 断当
前信用 债市 场信 用利 差的 合理性 、 相对 投资 价值 和 风险以 及信 用利 差曲 线的 未来走 势 ， 从 而
确定信 用债 总体 的投 资比 例。
2 ）基 于信 用债 信用 分析 策 略
本基金 管理 人将 建立 内部 信用评 级制 度 。 通 过综 合 分析公 司债 券 、 企 业债 等 信用债 券发
行人所 处行 业发 展前 景 、 发展状 况 、 市 场地 位 、 财 务状况 、 管理 水平 和债 务 水平 ， 结 合债 券
担保条 款 、 抵 押品 估值 及 债券其 他要 素 ， 最 后综 合 评价出 债券 发行 人信 用风 险、 评价 债券 的
信用级 别 。 通 过动 态跟 踪 信用债 券的 信用 风险 ， 确 定信用 债的 合理 信用 利差 ， 挖 掘价 值被 低
估的品 种， 以获 取超 额收 益。
（3 ） 息差 策略
本基金 可以 通过 债券 回购 融入和 滚动 短期 资金 作为 杠杆， 投资 于收 益率 高于 融 资成本 的
其它获 利机 会 ， 从 而获 得 杠杆放 大收 益 。 本 基金 进 入银行 间同 业市 场进 行债 券回购 的资 金余
额不超 过基 金净 资产 的 40% 。
（4 ） 可转 换债 券投 资策 略
可转换 债券 是介 于股 票和 债券之 间的 投资 品种 ， 具 有抵御 下行 风险 ， 分享 股 票价格 上涨
收益的 特征 。 本基 金首 先 将根据 对债 券市 场 、 股 票 市场的 比较 分析 ， 选择 股 性强 、 债 性弱 或
特征相 反的 可转 债列 入当 期转债 核心 库， 然后 对具 体个券 的股 性、 债性 做进 一步分 析比 较 ，
优选最 合适 的券 种进 入组 合，以 获取 超额 收益 。
在选择 可转 换债券 品 种时 ， 本 基金 将与 本公 司的 股 票投研 团队 积极 合作 ， 深 入研究 ， 力
求选择 被市 场低 估的 品种 ，来构 建本 基金 可转 换债 券的投 资组 合。
3 、新 股申 购投 资策 略
在股票 发行 市场 上， 股票 供 求关系 不平 衡经 常导 致股 票发行 价格 与二 级市 场价 格之间 存
在一定 价差 。
本基金 根据 新股 发行 人的 基本情 况 ， 以 及对 认购 中 签率和 新股 上市 后表 现的 预期 ， 并 结
合金融 工程 数量 化模 型 ， 对于拟 发行 上市 的新 股进 行合理 估值 ， 制定 相应 的 申购和 择时 卖出
策略。
4 、权 证投 资策 略
本基金 不直接 从 二级 市场 买入权 证， 可持 有因 持股 票 派发或 因参 与分 离交 易可 转债一 级
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市场申 购而 产生 的权 证 。 本基金 管理 人将 以价 值分 析为基 础 ， 在 采用 权证 定 价模型 分析 其合
理定价 的基 础上 ， 结合 权 证的溢 价率 、 隐含 波动 率 等指标 进行 投资 ， 避免 投 资风险 ， 追求 较
高的风 险调 整后 收益 。
5 、资 产支 持 证 券投 资策略
资 产 支持 证券 包括 资 产抵押 贷 款支 持证 券 （ABS ）、 住 房抵 押贷 款 支持 证券（MBS ）
等， 其定 价受 多种 因素 影 响， 包括 市场 利率 、 发行 条款 、 支 持资 产的 构成 及 质量 、 提 前偿 还
率等。
本基金将在基本面分析和 债券市场宏观分析的基础 上，结合蒙特卡洛模拟等 数量化方
法，对 资产 支持 证券 进行 定价， 评估 其内 在价 值进 行投资 。
（二）投资程序
1 、投 资决 策依 据
国家有 关法 律 、 法规 、规 章和基 金合 同的 有关 规定 。
宏观经 济发 展环 境、 证券 市场走 势。
2 、投 资决 策机 制
本基金 的投 资决 策机 制为 投资决 策委 员会 领导 下的 基金经 理负 责制 。
投资决 策委 员会 负责 制定 基金投 资方 面的 整体 战略 和原则 ； 审 定基 金资 产配 置 和调整 计
划；决 定基 金禁 止的 投资 事项等 。
基金经 理负 责资 产配 置、 行业配 置和 个债/ 个股 配置 、投资 组合 的构 建和 日常 管理。
3 、 投资 决策 程序
（1 ） 由基 金经 理对 宏观 经 济和市 场状 况进 行考 察， 进行经 济与 政策 研究 ；
（2 ） 数量策 略部 运用 风险 监测模 型以 及各种 风险 监 控指标 ，对 市场预 期风 险 和投资 组
合风险 进行 风险 测算 ； 研 究员对 信用 债的 信用 评级 提供研 究支 持 ； 每 日提 供 基金申 购赎 回的
数据分 析报 告， 供基 金经 理决策 参考 ；
（3 ） 投资决 策委 员会 进行 资产配 置政 策的制 定。 投 资决策 委员 会定期 召开 会 议，依 据
上述报 告对 资产 配置 提出 指导性 意见 ； 如遇 重大 事 项， 投资 决策 委员 会及 时 召开临 时会 议做
出决策 ；
（4 ） 结合投 资委 员会 和风 险管理 部的 建议， 基金 经 理根据 市场 状况进 行投 资 组合方 案
设计 ； 基 金经 理根 据投 资 决策委 员会 的决 议 ， 参 考 上述报 告 ， 制 定资 产配 置 、 类 属配 置和 个
债配置 和调 整计 划， 进行 投资组 合的 构建 和日 常管 理；
（5 ） 进行 投资 组合 的敏 感 性分析 ；
（6 ） 对投资 方案 进行 合规 性检查 ，重 点检查 是否 满 足基金 合同 规定和 各项 法 律法规 的
规定；
（7 ） 基金 经理 进行 投资 组 合的实 施， 设定 或者 调整 资产配 置比 例、 单个 券种 投资比 例，
交易指 令传 达到 交易 部 ； 交易部 依据 基金 经理 的指 令， 制定 交易 策略 ， 通 过 交易系 统执 行投
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资组合 的买 卖。 交易 情况 及时反 馈到 基金 经理 ；
（8 ） 投资组 合评 价。 风险 管理部 根据 市场变 化对 投 资组合 的资 产配置 和调 整 提出风 险
防范建 议 ； 对 投资 组合 进 行评估 ， 并对 风险 隐患 提 出预警 ； 对投 资组 合的 执 行过程 进行 实时
风险监 控等 。基 金经 理依 据基金 申购 和赎 回的 情况 控制投 资组 合的 流动 性风 险。
（ 三）投资禁止行为 与限 制
1 、禁 止行 为
本基金 禁止 从事 下列 行为 ：
（1 ） 承销 证券 ；
（2 ） 向他 人贷 款或 提供 担 保；
（3 ） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4 ） 买卖 其他 基金 份额 ， 但法律 法规 或中 国证 监会 另有规 定的 除外 ；
（5 ） 向基金 管理 人、 基金 托管人 出资 或者买 卖其 基 金管理 人、 基金托 管人 发 行的股 票
或债券 ；
（6 ） 买卖与 基金 管理 人、 基金托 管人 有控股 关系 的 股东或 者与 基金管 理人 、 基金托 管
人有其 他重 大利 害关 系的 公司发 行的 证券 或者 承销 期内承 销的 证券 ；
（7 ） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券价 格及 其他 不正 当的 证券交 易活 动；
（8 ） 当时 有效 的法 律法 规 、中国 证监 会及 《基 金合 同》规 定禁 止从 事的 其他 行为。
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定， 本基 金 管理人 在履 行适 当程 序后 可不受 上
述规定 的限 制。
2 、本 基金 的投 资组 合将 遵 循以下 限制 ：
（1 ） 持有 一家 上市 公司 的 股票， 其市 值不 超过 基金 资产净 值 的 10% 。
（2 ） 本基金 与基 金管 理人 管理的 其他 基金持 有一 家 公司发 行的 证券总 和， 不 超过该 证
券发行 数量 的 10% 。
（3 ） 基金财 产参 与股 票发 行申购 ，本 基金所 申报 的 金额不 超过 基金总 资产 ， 本基金 所
申报的 股票 数量 不超 过拟 发行股 票公 司本 次发 行股 票的总 量。
（4 ）进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的
40% 。
（5 ） 本基 金投 资于 固定 收 益类金 融工 具的 资产 占基 金资产 的比 例不 低 于 80% ， 其中 投
资于信用 债券的资 产占基 金固定收 益类资产 的比例 合计不低 于 80% ；投资 于 权益类金 融工
具的资产 占基金资 产的比 例不超过 20% ； 现金或 者 到期日在 一年以内 的政府 债券不低 于基
金资产 净值 的 5% 。
（6 ） 本基金 投资 权证 ，在 任何交 易日 买入的 总金 额 ，不超 过上 一交易 日基 金 资产净 值
的 0.5% ， 基金 持有 的全 部权证 的市 值不 超过 基金 资产净 值的 3% ， 本基金 管理人 管理 的 全
部基金持 有同一权 证的比 例不超过 该权证的 10% 。 投资于其 他权证的 投资比 例，遵从 法律
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法规或 监管 部门 的相 关规 定。
（7 ） 本基金 持有 的同 一（ 指同一 信用 级别） 资产 支 持证券 的比 例，不 得超 过 该资产 支
持证券规 模的 10% ；本 基 金投资于 同一原始 权益人 的各类资 产支持证 券的比 例，不得 超过
基金资产 净值的 10% ； 基 金管理人 管理的全 部证券 投资基金 投资于同 一原始 权益人的 各类
资产支 持证 券， 不得 超过 其各类 资产 支持 证券 合计 规模 的 10% 。
（8 ） 本 基金 持有 的全 部资 产支持 证券 ， 其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ； 本基 金
投资的 资产 支持 证券 信用 级别评 级应 为 BBB 以上 （ 含 BBB）。基 金持 有资 产 支持证 券期 间，
如果其 信用 等级 下降 、 不 再 符合投 资标 准， 应在 评级 报 告发布 之日 起 3 个 月内 予 以全部 卖出 。
（9 ） 法律 法规 的其 他限 制 。
基金管 理人 应当自 基金 合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合比 例符 合 基金合 同
的有关 约定 。
《基金 法 》 及 其他 有关 法 律法规 或监 管部 门取 消上 述限制 的 ， 履 行适 当程 序 后， 基金 不
受上述 限制 。 如法 律法 规 或监管 部门 取消 上述 限制 性规定 ， 履行 适当 程序 后 ， 本 基金 不受 上
述规定 的限 制。
十一、 基金的业绩比较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 中债综 合指 数。
中债综 合指 数是 由中 央国 债登记 结算 有限 责任 公司 编制 ， 是以 2001 年 12 月 31 日为基
期，基 点 为 100 点 ，并 于 2002 年 12 月 31 日 起发 布。中 债综 合指 数的 样本 具有广 泛的 市
场代表 性 ， 涵 盖主 要交 易 市场 （银 行间 市场 、 交 易 所市场 等 ） 、 不同 发行 主 体 （ 政府 、 企 业
等） 和期 限 （ 长期 、 中 期 、 短 期等 ） ， 能够 很好 地 反映中 国债 券市 场总 体价 格水平 和变 动趋
势，适 合作 为本 基金 的业 绩比较 基准 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时 ， 本 基金 可 以在基 金管 理人
和基金 托管 人协 商一 致， 履行适 当程 序后 变更 业绩 比 较基 准并 及时 公告 。
十二、 基金的风险收益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 低风 险品种 ， 其预 期风 险与 收 益高于 货币
市场基 金， 低于 混合 型基 金和股 票型 基金 。
本基金 《基 金合 同》 生效 之日起 3 年内 ，本 基金经 过基金 份额 分级 后， 双佳 A 为 预期
低风险 、预 期收 益相 对稳 定的基 金份 额； 双佳 B 为 预期较 高风 险、 预期 较高 收益的 基金 份
额。
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十三 、 基金的投资组合报 告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证所 载资 料不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或 重大遗 漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
本基金 的托 管人 —— 中国 光大银 行股 份有 限公 司 根 据本基 金合 同规 定， 于 2013 年 10
月 21 日复 核了 本报 告中 的 财务指 标 、 净 值表 现和 投 资组合 报告 等内 容 ， 保 证 复核内 容不 存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2013 年 9 月 30 日， 本报告 财务 资料 未经 审计 师审计 。
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （％ ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 1,745,353,103.07 91.45
其中： 债券 1,745,353,103.07 91.45
资产 支持 证券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 29,936,349.58 1.57
其中： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
29,936,349.58 1.57
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 69,854,187.52 3.66
7 其他资 产 63,474,438.24 3.33
8 合计 1,908,618,078.41 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 存在 尾差
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
本基金 本报 告 期 末未 持有 股票。
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4 、报 告期 末按 券种 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
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4 企业债券 1,512,282,794.07 141.99
5 企业短期融资券 109,897,000.00 10.32
6 中期票据 70,050,000.00 6.58
7 可转债 53,123,309.00 4.99
8 其他 - -
9 合计 1,745,353,103.07 163.87
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 122581 12 津 南城 1,000,000 100,780,000.00 9.46
2 122641 12 武 进债 899,660 89,966,000.00 8.45
3 1080011 10 萍 乡城 投债 800,000 81,128,000.00 7.62
4 122630 12 惠 投债 700,000 71,400,000.00 6.70
5 122669 12 桂 林债 700,000 71,393,000.00 6.70
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8 、报 告期 末本 基金 投 资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1 ） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2 ） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货， 没有 相关 投资 政策。
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
1 ）本 基金 投资 国债 期货 的 投资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 政策。
2 ）报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
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3 ）本 基金 投资 国债 期货 的 投资评 价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 评价。
10、 投资 组合 报告 附注
（1 ） 本报 告期 内， 本 基金 投资的 前十 名证 券的 发行 主体没 有出 现被 监管 部门 立案调 查 ，
或在本 报告 编制 日前 一年 内受到 公开 谴责 、处 罚的 情形 。
（2 ） 本基金 投资 的前 十名 股票中 ，没 有投资 于超 出 基金合 同规 定备选 股票 库 之外的 股
票 。
（3 ） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 182,740.88
2 应收证 券清 算款 21,955,541.61
3 应收股 利 -
4 应收利 息 41,336,155.75
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 63,474,438.24
（4 ） 报 告期 末持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 113001 中行转 债 20,006,000.00 1.88
2 110023 民生转 债 13,480,194.00 1.27
3 110015 石化转 债 10,327,395.00 0.97
4 113002 工行转 债 9,309,720.00 0.87
（5 ） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持 有 股票。
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十 四、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 资产 ，但
不保证 基金 一定 盈利 ，也 不保证 最低 收益 。基 金的 过往业 绩不 代表 未来 表现 。投资 有
风险， 投资 人在 做出 投资 决策前 应仔 细阅 读本 基金 的招募 说明 书。
基金份额
净值增长
率①
同期业绩 比
较基准收 益
率③ ①- ③
净值增长
率标准差
②
业绩比较 基准
收益率标 准差
④ ②- ④
2012-6-4 至
2012-12-31 1.34% -1.15% 2.49% 0.07% 0.05% 0.02%
2013-1-1 至
2013-6-30 6.40% 0.83% 5.57% 0.17% 0.08% 0.09%
2013-1-1 至
2013-9-30 5.80% -1.11% 6.91% 0.16% 0.08% 0.08%
2012-6-4 至
2013-9-30 7.21% -2.24% 9.45% 0.13% 0.07% 0.06%
十 五、 基金费用与税收
（一）基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金销 售服 务费 ；
4 、因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用 ；
5 、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
6 、基 金份 额 持 有人 大会 费 用；
7 、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ；
8 、基 金资 产的 资金 汇划 费 用；
9 、按 照国 家有 关法 律法 规 规定可 以列 入的 其他 费用 。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 0.70% 年费率 计提 。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.70% 年费率计提。计 算方
法如下 ：
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H ＝E ×0.70% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后 ， 由基金
托管人 于次 月首 日 起 3 个 工作日 内从 基金 资产 中一 次性支 付给 基金 管理 人。
2 、基 金托 管人 的基 金托 管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.20% 年费率 计提 。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 年费率计提。计 算方
法如下 ：
H=E ×0.20% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后 ， 由基金
托管人 于次 月首 日 起 3 个 工作日 内从 基金 资产 中一 次性支 付给 基金 托管 人。
3 、基 金销 售服 务费
基金销 售服 务费 用于 支 付 销售机 构佣 金、 基金 的营 销 费用以 及基 金份 额持 有人 服务
费等。 本基 金销 售服 务费 仅在基 金合 同生 效起 至三 年届满 日收 取， 三年 届满 日后， 本
基金不 收取 销售 服务 费。
本基金的基金销售服务费按前一日基金资产净值的 0.35% 年费率计提。基金 销售
服务费 费的 计算 方法 如下 ：
H ＝E ×0.35% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 销 售服务 费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金销 售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每月 月末 ， 按 月支付 ， 由基 金管 理人 向 基金
托管人 发送 基金 销售 服务 费划款 指令 ， 基金 托管 人 复核后 于次 月 前 2 个工 作 日内从 基
金财产 中划 出 ， 由 基金 管 理人按 相关 合同 规定 支付 给基金 销售 机构 。 若遇 法 定节假 日、
公休假 等, 支 付日 期顺 延。
4 、 本条 第 （ 一） 款 第 4 至第 9 项费 用由 基金 管理 人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及
相应协 议的 规定 ，列 入当 期基金 费用 。
5 、 基 金管 理人 应当 在基 金 半年度 报告 和基 金年 度报 告中披 露从 基金 财产 中计 提的
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管理费 、托 管费 的金 额， 并说明 管理 费中 支付 给基 金销售 机构 的客 户维 护费 总额。
（三）不列入基金费 用的 项目
本条第 （ 一 ） 款 约定 以外 的 其他费 用 ， 以 及基 金管 理 人和基 金托 管人 因未 履行 或未
完全履 行义 务导 致的 费用 支出或 基金 财产 的损 失不 列入基 金费 用。
（四）基金管理费 和 基金 托管费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无 须召 开 基金
份额持 有人 大会 ，基 金管 理人 应 于新 的费 率实 施 日 3 个工 作日 前 在 指定 媒体 公告 。
（五）税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十 六、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《中 华 人 民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《证 券投 资基 金运 作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《 证券 投资 基金 信 息披露 管理 办法 》 及其 他 有关法 律法 规的
要求 ， 对 本基 金管 理人 于 2013 年7 月18 日刊 登的 本 基金原 招募 说明 书进 行了 更新 ， 主 要更
新的内 容如 下：
1、更 新了 “三、 基 金管 理 人” 部分 的 内 容。
2、更 新了 “四、 基 金托 管 人” 部分 的 内 容。
3、更 新了 “五、 相 关服 务 机构” 部 分的 内容 。
4、更 新了 “ 七 、基 金份 额 的分级 ” 部分 的 内 容。
5、更 新了 “九 、双 佳 A 的 份额折 算” 部 分的 内容 。
6、更 新了 “ 十 三、 基金 的 投资” 部分 的 内容 。
7、更 新 了 “十 四、 基金 的 业绩” 部分 的内 容。
8、更 新 了 “二 十 七 、其 他 应披露 事项 ”部 分 的 内容 。
国联安基金管理有限公司
二〇一四年一月 十七日
