联系方式

• 和讯基金频道合作热线
• 010-85657205
• 给我们提意见

 
 
 
 
广发聚鑫债券型证券投资基金 
招募说明书【更新】 
[2014年1号] 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人：广发基金管理有限公司 
基金托管人：中国银行股份有限公司 
时间：二〇一四年一月 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
【重要提示】 
本基金于2013年3月29日经中国证监会证监许可[2013]293号文核准。本基金合同于2013
年6月5日生效。 
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 
本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。 
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系
统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。 
本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定
对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发
生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损
失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体
的债券投资风险。 
本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金，高
于货币市场基金。本基金需承担债券市场的系统性风险，以及因个别债券违约所形成的信用
风险。 
本基金基金份额分为 A、C 类，A 类基金份额收取认（申）购费；C 类基金份额不收取认
（申）购费，但计提销售服务费；A、C类基金份额适用不同的赎回费率。 
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。 
本招募说明书所载内容截止日为2013年12月5日， 有关财务数据和净值表现截止日为2013
年9月30日（财务数据未经审计） 。 
 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
目 录 
第一部分


绪言 ........................................................................................................................ 1?
第二部分


释义 ........................................................................................................................ 2?
第三部分


基金管理人 ............................................................................................................ 6?
第四部分


基金托管人 .......................................................................................................... 12?
第五部分


相关服务机构 ...................................................................................................... 14?
第六部分


基金的募集 .......................................................................................................... 41?
第七部分


基金合同的生效 .................................................................................................. 46?
第八部分


基金份额的申购、赎回与转换 .......................................................................... 47?
第九部分


基金的投资 .......................................................................................................... 57?
第十部分


基金的业绩 .......................................................................................................... 69?
第十一部分


基金的财产 ...................................................................................................... 72?
第十二部分


基金资产的估值 .............................................................................................. 73?
第十三部分


基金的收益与分配 .......................................................................................... 78?
第十四部分


基金费用与税收 .............................................................................................. 80?
第十五部分


基金的会计与审计 .......................................................................................... 83?
第十六部分


基金的信息披露 .............................................................................................. 84?
第十七部分


风险揭示 .......................................................................................................... 89?
第十八部分


基金的终止与清算 .......................................................................................... 92?
第十九部分


基金合同的内容摘要 ...................................................................................... 94?
第二十部分


基金托管协议的内容摘要 ............................................................................ 108?
第二十一部分


对基金份额持有人的服务 ........................................................................ 119?
第二十二部分


其他应披露事项 ........................................................................................ 120?广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
第二十三部分


招募说明书存放及查阅方式 .................................................................... 124?
第二十四部分


备查文件 .................................................................................................... 125?
 
 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 1
第一部分


绪言 
《广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书》 （以下简称“招募说明书”或“本
招募说明书” ）依照《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称“ 《基金法》 ” ） 、
《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作管理办法》 ”)、 《证券投资基金
销售管理办法》(以下简称“《销售管理办法》”)、 《证券投资基金信息披露管理办
法》 （以下简称“ 《信息披露办法》 ” ）以及《广发聚鑫债券型证券投资基金基金合同》
（以下简称“基金合同” ）编写。 
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 
广发聚鑫债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金” ）是根据本招募
说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未
在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会” ）核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法
律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合
同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按
照《基金法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基
金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。


广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 2
第二部分


释义 
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 
1、招募说明书：指《广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 
2、基金或本基金：指广发聚鑫债券型证券投资基金 
3、基金管理人：指广发基金管理有限公司



4、基金托管人：指中国银行股份有限公司 
5、基金合同或本基金合同：指《广发聚鑫债券型证券投资基金基金合同》及对本基金合
同的任何有效修订和补充 
6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发聚鑫债券型证券投资基
金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 
7、基金份额发售公告：指《广发聚鑫债券型证券投资基金基金份额发售公告》 
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 
9、 《基金法》 ：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议
通过，自 2004年 6月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时
做出的修订 
10、 《销售办法》 ：指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《证券投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
11、 《信息披露办法》 ：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日实施的《证券
投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12、 《运作办法》 ：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投
资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 
14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 
15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 3
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 
18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 
19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 
21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金
份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。 
22、销售机构：指广发基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基
金销售业务的机构 
23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 
24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为广发基金管理有限公司或接
受广发基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 
25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户 
26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金
的基金份额变动及结余情况的账户 
27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 
28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3
个月 
30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
32、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 4
33、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 
34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
36、 《业务规则》 ：指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》 ，是规范基金管理人
所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 
37、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 
38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为 
39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额
兑换为现金的行为 
40、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基
金份额的行为 
41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作 
42、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购申请的一种投资方式 
43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换
中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超
过上一开放日基金总份额的 10% 
44、元：指人民币元 
45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 
46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
他资产的价值总和 
47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 5
额净值的过程 
50、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 
51、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 6
第三部分


基金管理人 
一、概况 
1、名称：广发基金管理有限公司 
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室 
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼 
4、法定代表人：王志伟



5、设立时间：2003年8月5日 
6、电话：020-83936666 
全国统一客服热线：95105828 
7、联系人：段西军 
8、注册资本：1.2亿元人民币 
9、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券” ） 、烽火通信科技股份有限
公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技风险投资
有限公司，分别持有本基金管理人48.33％、16.67％、16.67％、10％和8.33％的股权。 
二、主要人员情况 
1、董事会成员 
王志伟：董事长，男，经济学硕士，高级经济师。兼任广东省第十届政协委员，广东省
政府决策咨询顾问委员会企业家委员，广东金融学会常务理事，江西财经大学客座教授。历
任广发证券董事长兼党委书记、广东发展银行党组成员兼副行长，广东发展银行行长助理，
广东发展银行信托投资部总经理，广东发展银行人事教育部经理，广东省委办公厅政治处人
事科科长等职务。 
林传辉：副董事长，男，大学本科学历，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发
国际资产管理有限公司董事长、瑞元资本管理有限公司董事长。曾任广发证券投资银行总部
北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行
部常务副总经理。 
孙晓燕：董事，女，硕士，现任广发证券副总裁、财务总监兼财务部总经理。曾任广东
广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投资
自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 7
戈俊：董事，男，管理学硕士，高级经济师，现任烽火通信科技股份有限公司副总裁、
财务总监兼董事会秘书，兼任武汉烽火国际技术有限责任公司、南京烽火藤仓光通信有限公
司、武汉烽火软件技术有限公司、烽火藤仓光纤科技有限公司、江苏烽火诚城科技有限公司、
江苏征信有限公司、西安北方光通信有限责任公司、武汉烽火普天信息技术有限公司、武汉
市烽视威科技有限公司、武汉光谷机电科技有限公司、成都大唐线缆有限公司等公司董事，
兼任武汉烽火网络有限责任公司、武汉烽火信息集成技术有限公司、南京烽火星空通信发展
有限公司、藤仓烽火光电材料科技有限公司、大唐软件股份有限公司等公司监事。曾任烽火
通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。 
翟美卿：董事，女，工商管理硕士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，
香江集团有限公司董事长兼总裁，深圳市金海马实业股份有限公司董事长，南方香江集团有
限公司董事长，香江控股股份有限公司董事长。兼任广发证券监事，广发银行股份有限公司
监事，全国妇联常委，中国产业发展促进会副会长，广东省政协常委，广东省工商联副主席，
广东省妇联副主席，广东省女企业家协会会长，深圳市政协常委，香江社会救助基金会主席。 
许冬瑾：董事，女，工商管理硕士，主管药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、
副总经理。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。 
董茂云：独立董事，男，法学博士，教授，博士生导师，现任复旦大学教授。曾任复旦
大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。 
姚海鑫：独立董事，男，经济学博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学发展规划处处
长。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、辽宁大学工商管理硕士（MBA）教育中心副主任、辽
宁大学计财处处长、学科建设处处长。 
罗海平：独立董事，男，经济学博士，现任阳光保险集团执行委员会委员，拟任阳光保
险集团副总裁。曾任中国人民保险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖北省分公司
业务处长、中国人民保险公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理，
太平保险湖北分公司总经理，太平保险公司总经理助理，太平保险公司副总经理兼纪委书记，
民安保险（中国）有限公司副总裁，阳光财产保险股份有限公司总裁。 
2、监事会成员 
余利平：监事会主席，女，经济学博士，兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任广
发证券成都营业部总经理、广发证券基金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董
事长。 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 8
匡丽军：监事，女，工商管理硕士，高级涉外秘书，现任广州科技风险投资有限公司工
会主席、董事会秘书、办公室主任。曾任广州实达实业发展公司办公室主任、广州屈臣氏公
司行政主管。 
刘文红：监事，女，经济学硕士，现任广发基金管理有限公司电商及客服部副总经理。
曾任广发证券研究发展中心研究员。 
3、总经理及其他高级管理人员 
林传辉：总经理，男，大学本科学历，兼任广发国际资产管理有限公司董事长、瑞元资
本管理有限公司董事长。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副
总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。 
肖雯：副总经理，女，企业管理硕士, 高级经济师, 兼任广发基金管理有限公司电商及
客服部总经理。曾任珠海国际信托投资公司助理总经理、广发证券电子商务部副总经理、广
发证券经纪业务总部副总经理。 
朱平：副总经理，男，硕士, 经济师，兼任广发基金管理有限公司量化投资部总经理，
中国证券监督管理委员会第五届创业板发行审核委员会兼职委员。曾任上海荣臣集团市场部
经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理、易方达基金管理有限
公司投资部研究负责人、广发基金管理有限公司总经理助理。 
易阳方：副总经理，男，经济学硕士，经济师。兼任广发基金管理有限公司投资总监，
广发聚丰股票型证券投资基金经理，广发国际资产管理有限公司董事、瑞元资本管理有限公
司董事。曾任广发证券投资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审
核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理，广发基金管理有限公司总经理助理。 
陈伯军：副总经理，男，经济学博士，兼任瑞元资本管理有限公司董事。曾任广发证券
股份有限公司投行高级经理，广发基金管理有限公司筹备人员、中央交易室主管、上海分公
司副总经理、市场拓展部总经理、市场总监、总经理助理。 
邱春杨：副总经理，男，经济学博士，兼任广发基金管理有限公司金融工程部总经理，
瑞元资本管理有限公司董事。曾任原南方证券资产管理部产品设计人员，广发基金管理有限
公司筹建人员、产品设计小组组长、机构理财部副总经理、金融工程部副总经理、产品总监。 
段西军：督察长，男，博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中
国证券监督管理委员会广东监管局工作。 
4、基金经理 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 9
代宇：女，中国籍，金融学硕士，持有证券业执业资格证书，2005 年7 月至2011 年6
月先后任广发基金管理有限公司固定收益部研究员及交易员、国际业务部研究员、机构投资
部专户投资经理，2011年7月调入固定收益部任投资人员，2011年8月5日起任广发聚利债
券基金的基金经理，2012年3月13日起任广发聚财信用债券基金的基金经理，2013年6月
5日起任广发聚鑫债券基金的基金经理，2013年8月21日起任广发集利一年定期开放债券基
金的基金经理。 
张芊：女，中国籍，金融学硕士、MBA，持有证券业执业资格证书，2001年6月至2012
年 2 月曾在中国银河证券研究中心、中国人保资产管理有限公司、工银瑞信基金管理有限公
司和长盛基金管理有限公司从事固定收益类投研工作，2012年2月起任广发基金管理有限公
司固定收益部总经理，2012 年 12 月 14 日起任广发纯债债券基金的基金经理，2013 年 7 月
12日起任广发聚鑫债券基金的基金经理。 
 
5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： 
主席：公司总经理林传辉；成员：公司副总经理朱平，公司副总经理易阳方，投资总监、
投资管理部总经理陈仕德，研究发展部总经理许雪梅，固定收益部总经理张芊。 
三、基金管理人的职责 
1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；



2、办理基金备案手续； 
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；



5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；



6、编制季度、半年度和年度基金报告；



7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；



8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；



9、召集基金份额持有人大会；



10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；



11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；



12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 10
 
四、基金管理人承诺 
1、基金管理人承诺： 
（1）严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，并建立健全内部控制制度，采取
有效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生； 
（2）根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产
的投资。 
2、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定，基金资产不得用于下列投资或者活动： 
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；



（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；



（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；



（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；



（5）法律法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。 
3、基金经理承诺： 
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益； 
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益； 
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息； 
（4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 
 
五、基金管理人的内部控制制度 
基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。
内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和指
导。内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内
部控制环境、内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金
绩效评估考核制度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员
工保密制度、危机处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，
对各部门的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 11
根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线： 
1、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责，
各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围
内承担各自职责。 
2、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗
位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有
监督的责任。 
3、建立以监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道
监控防线。监察稽核部属于内核部门，直接接受总经理的领导，独立于其他部门和业务活动，
对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和监督。 
4、建立以合规审核委员会及督察长为核心，对公司所有经营管理行为进行监督的第四道
监控防线。广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 12
第四部分


基金托管人 
一、基金托管人基本情况



名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行” ） 
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 
首次注册登记日期：1983年10月31日 
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟捌佰肆拾捌万壹仟玖佰叁拾捌元整 
法定代表人：田国立


 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 
托管及投资者服务部总经理：李爱华 
托管部门信息披露联系人：唐州徽 
电话： （010）66594855 
传真： （010）66594942 
二、基金托管部门及主要人员情况 
中国银行于 1998 年设立基金托管部，为充分体现“以客户为中心”的服务理念，中国银
行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，现有员工 120 余人，
大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经
历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国
银行已在境内、外分行开展托管业务。 
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基
金（一对多、一对一） 、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构银行间债
券、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金
托管等门类齐全、产品丰富的托管产品体系。在国内，中国银行是首家开展绩效评估、风险
管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 
三、证券投资基金托管情况 
截至2013年9月30日，中国银行已托管 233 只证券投资基金，其中境内基金 209 只，
QDII 基金 24 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满
足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 13
四、基金托管人的内部控制制度 
中国银行托管及投资者服务部风险控制工作是中国银行风险控制工作的组成部分，秉承
中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管及投资者服务
部风险控制工作贯穿所辖业务各环节，包括风险识别，风险评估，工作程序设计与制度建设，
风险检视，工作程序与制度的执行，工作程序与制度执行情况的内部监督、稽核以及风险控
制工作的后评价。 
中国银行托管业务从 2007 年已经连续四年通过美国“SAS70”准则和英国“AAF01/06”
准则审计报告，是国内唯一一家通过两种国际准则的托管银行，内控制度完善、风险防范严
密，能够有效保证托管资产的安全。2011、2012年度，中国银行托管业务内部控制通过国际
新准则“ISAE3402” ，是国内第一家获得此报告的托管银行，再次领先于同业。 
五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》的相关规定，
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金
合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他
有关规定，或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管
理机构报告。 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 14
第五部分


相关服务机构 
一、基金份额发售机构 
1、直销机构 
本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司、深圳理财中心、杭州理财中心及本公司
网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购等业务： 
（1）广州分公司 
地址：广州市海珠区琶洲大道东3号保利国际广场东裙楼4楼 
直销中心电话：020-89899073





020-89899042 
传真：020-89899069


 020-89899070 
（2）北京分公司 
地址：北京市宣武区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座11层 
电话：010-68083368 
传真：010-68083078 
（3）上海分公司 
地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦2908室 
电话：021-68885310 
传真：021-68885200 
（4）深圳理财中心 
地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦24楼05室 
电话：0755-82701982 
传真：0755-82572169 
（5）杭州理财中心 
地址：杭州市西湖区华星路2-2号 
电话：0571-81903158 
传真：0571-81903158 
（6）网上交易 
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请
参阅本公司网站公告。 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 15
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn 
本公司网址: www.gffunds.com.cn 
客服电话：95105828（免长途费） 
客服传真：020-34281105 
（7）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。 
2、代销机构 
（1）名称：广发证券股份有限公司 
注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼 
法定代表人：孙树明 
联系人：黄岚 
电话：020-87555888 
传真：020-87557985 
客服电话：95575或致电各地营业网点 
公司网站：www.gf.com.cn 
（2）名称：中国银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 
法定代表人：肖钢 
客服电话：95566 
传真：010-66594946 
公司网站：www.boc.cn 
（3）名称：交通银行股份有限公司 
注册地址：上海市银城中路188号 
办公地址：上海市银城中路188号 
法定代表人：牛锡明 
联系人：曹榕 
电话：021－58781234 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 16
传真：021－58408483 
客户服务电话：95559 
网址：www.bankcomm.com 
（4）名称：招商银行股份有限公司 
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 
法定代表人：傅育宁 
客服电话：95555 
公司网站：www.cmbchina.com 
（5）名称：中国民生银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 
法定代表人：董文标 
联系人：董云巍 
电话：010-58560666 
传真：010-57092611 
客服电话：95568 
公司网站：www.cmbc.com.cn 
（6）名称：渤海银行股份有限公司 
住所：天津市河西区马场道201-205号 
法定代表人：刘宝凤 
联系人：王宏 
电话：022-58316666 
传真：022-58316569 
客户服务热线：4008888811 
公司网站：www.cbhb.com.cn 
（7）名称：哈尔滨银行股份有限公司 
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 
法定代表人：郭志文 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 17
联系人：王超 
电话：0451-86779007 
传真：0451-86779218 
客服电话：95537 
公司网站：www.hrbb.com.cn 
（8）名称：北京农村商业银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街九号 
办公地址：北京市西城区金融大街9号金融街中心B座 
法定代表人：乔瑞 
联系人：王薇娜 
联系电话：010-63229475 
传真：010-63229763 
客服电话：010-96198 
公司网站：www.bjrcb.com 
（9）名称：江苏吴江农村商业银行股份有限公司 
注册地址：苏州市吴江区中山南路1777号 
办公地址：苏州市吴江区中山南路1777号 
法人代表：陆玉根 
联络人：王健 
联系电话：0512-63969841 
客服电话：4008696068、0512-96068 
传真：0512-63969962 
网址：www.wjrcb.com 
（10）名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司 
注册地址：广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号



办公地址：广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号



法定代表人：吴海恒



联系人：何浩华 
电话：0757-22388928 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 18
传真：0757-22388235 
客服电话：0757-22223388 
网址：www.sdebank.com 
（11）名称：包商银行股份有限公司 
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 
法人代表：李镇西 
联络人：刘芳 
联系电话：0472-5189051 
客服电话：内蒙古地区：0472-96016 
北京地区：010-96016 
宁波地区：0574-967210 
深圳地区：0755-967210 
成都地区：028-65558555 
传真：0472-5189057 
网址： www.bsb.com.cn 
（12）名称：杭州银行股份有限公司 
注册地址：中国.杭州市庆春路46号 
办公地址：中国.杭州市庆春路46号 
法人代表：吴太普 
联系人：严峻 
联系电话：0571-85108195 
客服电话：4008888508 
传真：0571-85106576 
网址：www.hzbank.com.cn 
（13）名称：华福证券有限责任公司 
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 
法定代表人：黄金琳 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 19
联系人：张腾 
电话：0591-87383623 
传真：0591-87383610 
公司网站：www.hfzq.com.cn 
客服电话：96326（福建省外请先拨0591） 
（14）名称：兴业证券股份有限公司 
住所：福州市湖东路99号标力大厦 
法定代表人：兰荣 
联系人：谢高得 
电话：021-38565785 
传真：021-38565955 
客户服务热线：95562 
公司网站：www.xyzq.com.cn 
（15）名称：申银万国证券股份有限公司 
住所：上海市长乐路989号世纪商贸广场45楼 
法定代表人：储晓明 
联系人：曹晔 
电话：021-33388215 
传真：021-33388224 
客服电话：95523或4008895523 
电话委托电话：021-962505 
公司网站：www.sywg.com 
（16）名称：国泰君安证券股份有限公司 
注册地址：上海市浦东新区商城路618号 
办公地址：上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 
法定代表人：万建华 
联系人：芮敏祺吴倩 
电话：021-38676666 
传真：021-38670666 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 20
客服电话：400-8888-666 
公司网站：www.gtja.com 
（17）名称：中国银河证券股份有限公司 
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 
法定代表人：陈有安 
联系人：田薇 
电话：010-66568430 
传真：010-66568990 
客服电话：4008-888-888或拨打各城市营业网点咨询电话。 
公司网站：www.chinastock.com.cn 
（18）名称：中信建投证券股份有限公司 
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 
办公地址：北京市朝阳门内大街188号 
法定代表人：王常青 
联系人：权唐 
电话：400-8888-108 
传真：010-65182261 
客服电话：400-8888-108 
公司网站：www.csc108.com 
（19）名称：天相投资顾问有限公司 
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 
法定代表人：林义相 
联系人：林爽 
电话：010-66045608 
客服电话：010-66045678 
传真：010-66045521 
天相投顾网址：www.txsec.com 
天相基金网网址：www.jjm.com.cn 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 21
（20）名称：国信证券股份有限公司 
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六楼 
法定代表人：何如 
联系人：齐晓燕 
电话：0755-82130833 
传真：0755-82133952 
客服电话：95536 
公司网站：www.guosen.com.cn 
（21）名称：招商证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 
法定代表人：宫少林 
联系人：林生迎 
电话：0755-82943666 
传真：0755-82943636 
客服电话：95565、4008888111 
公司网站：www.newone.com.cn 
（22）名称：中银国际证券有限责任公司 
住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 
法定代表人：许刚 
联系人：李丹 
电话：021-20328216 
传真：021-50372474 
客服电话：4006208888 
公司网站：www.bocichina.com 
（23）名称：长城证券有限责任公司 
住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 
法定代表人：黄耀华 
联系人：刘阳 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 22
电话：0755-83516289 
传真：0755-83515567 
客户服务热线：0755-33680000；400-6666-888 
公司网站：www.cgws.com 
（24）名称：东北证券股份有限公司 
注册地址：长春市自由大路1138号 
办公地址：长春市自由大路1138号 
法定代表人：矫正中 
联系人：安岩岩 
联系电话：0431-85096517 
开放式基金咨询电话：4006000686；0431-85096733 
开放式基金业务传真：0431-85096795 
公司网站：www.nesc.cn 
（25）名称：东方证券股份有限公司 
住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 
法定代表人：潘鑫军 
联系人：吴宇 
电话：021-63325888 
传真：021-63326173 
客服电话：95503 
公司网站：www.dfzq.com.cn 
（26）名称：平安证券有限责任公司 
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 
法定代表人：杨宇翔 
联系人：郑舒丽 
电话：0755-22626319 
开放式基金业务传真：0755-82400862 
全国免费业务咨询电话：95511—8 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 23
公司网站：www.pingan.com 
（27）名称：渤海证券股份有限公司 
注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 
办公地址：天津市南开区宾水西道8号 
法定代表人：杜庆平 
联系人：王兆权 
电话：022-28451861 
传真：022-28451892 
客服电话：400-6515-988 
公司网站：www.bhzq.com 
（28）名称：海通证券股份有限公司 
注册地址：上海市淮海中路98号 
办公地址：上海市广东路689号 
法定代表人：王开国 
联系人：金芸、李笑鸣 
电话：021-23219000 
传真：021-23219100 
客户服务热线：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 
公司网站：www.htsec.com 
（29）名称：东吴证券股份有限公司 
住所：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 
法定代表人：吴永敏 
联系人：方晓丹 
电话：0512-65581136 
传真：0512-65588021 
公司网站：www.dwzq.com.cn 
（30）名称：光大证券股份有限公司 
注册地址：上海市静安区新闸路1508号 
办公地址：上海市静安区新闸路1508号 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 24
法定代表人：徐浩明 
联系人：刘晨 
电话：021-22169999 
传真：021-22169134 
客服电话：4008888788，10108998，95525 
公司网站：www.ebscn.com 
（31）名称：东海证券股份有限公司 
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 
法定代表人：朱科敏 
客服电话：95531；4008888588 
联系人：梁旭 
电话：0519-88157761 
传真：0519-88157761 
公司网站：www.longone.com.cnn 
（32）名称：国盛证券有限责任公司 
注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） 
办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） 
法定代表人：曾小普 
联系人：陈明吴祖平 
电话：0791-86281305 
传真：0791-8628229307916281061 
客服电话： 见各营业部客户电话 4008-222-111 
传真：07916289395 
公司网站：www.gsstock.com 
（33）名称：山西证券股份有限公司 
住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 
法定代表人：侯巍 
联系人：郭熠 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 25
电话：0351－8686659 
传真：0351－8686619 
客服电话：400-666-1618、95573 
公司网站：www.i618.com.cn 
（34）名称：国联证券股份有限公司 
注册地址：无锡市县前东街168号 
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号 
法定代表人：雷建辉 
联系人：沈刚 
电话：0510-82831662 
传真：0510-82830162 
客服电话： 95570 
公司网站：www.glsc.com.cn 
（35）名称：国海证券股份有限公司 
注册地址：广西桂林市辅星路13号 
公司地址：广西南宁市滨湖路46号 
法定代表人：张雅锋 
联系人：牛孟宇 
电话：0755-83709350 
传真：0755-83704850 
客服电话：95563 
公司网站：www.ghzq.com.cn 
（36）名称：广州证券有限责任公司 
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 
法定代表人：刘东 
联系人：林洁茹 
电话：020-88836999 
传真：020-88836654 
客服电话：020-961303 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 26
公司网站：www.gzs.com.cn 
（37）名称：第一创业证券股份有限公司 
住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层 
法定代表人：刘学民 
联系人:崔国良 
电话：0755-25832852 
传真：0755-25831718 
客服电话：4008881888 
公司网站：www.fcsc.cn 
（38）名称：中信证券股份有限公司 
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 
法定代表人：王东明 
联系人：陈忠 
电话：010-60833722 
传真：010-60833739 
客服电话：95558 
公司网站：www.citics.com 
（39）名称：德邦证券有限责任公司 
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 
办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼 
法定代表人：姚文平 
联系人：罗芳 
电话：021-68761616 
传真：021-68767981 
客服电话：400-8888-128 
公司网站：www.tebon.com.cn 
（40）名称：国元证券股份有限公司 
住所：合肥市寿春路179号 
法定代表人：凤良志 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 27
联系人：陈琳琳 
联系电话：0551－2246273 
开放式基金咨询电话：安徽地区：95578 
开放式基金业务传真：0551-2272100 
公司网站：www.gyzq.com.cn 
（41）名称：华安证券有限责任公司 
注册地址：安徽省合肥市长江中路357号 
办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦 
法定代表人：李工 
联络人：甘霖 
电话：0551-5161666 
传真：0551-5161600 
客服电话：96518（安徽） ，4008096518（全国）0551-96518或4008096518 
公司网站：www.hazq.com 
（42）名称：中信万通证券有限责任公司 
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层（266061） 
法定代表人：张智河 
联系人：吴忠超 
电话：0532-85022326 
传真：0532-85022605 
客服电话：0532-96577 
公司网站：www.zxwt.com.cn 
（43）名称：中信证券（浙江）有限责任公司 
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 
法定代表人：沈强 
联系人：王霈霈 
电话：0571-86078823 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 28
客服电话：95548 
（44）名称：中原证券股份有限公司 
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 
法定代表人：石保上 
联系人：程月艳、耿铭 
电话：0371-65585670 
传真：0371-65585665 
客服电话：0371-967218或4008139666 
公司网站：www.ccnew.com 
（45）名称：国都证券有限责任公司 
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 
法定代表人：常喆 
联系人：黄静 
电话：010-84183333 
传真：010-84183311-3389 
客服电话：400-818-8118 
公司网站：www.guodu.com 
（46）名称：万联证券有限责任公司 
注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层广州市中山二路18
号电信广场36、37层 
办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层广州市中山二路18
号电信广场36、37层 
法定代表人：张建军 
开放式基金咨询电话：400-8888-133 
开放式基金接收传真：020-22373718-1013 
联系人：罗创斌 
联系电话：020-37865070 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 29
公司网站：www.wlzq.com.cn 
（47）名称：世纪证券有限责任公司 
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 
法定代表人：卢长才 
联系人：袁媛 
电话：0755-83199511 
传真：0755-83199545 
客服电话：0755-83199511 
公司网站：www.csco.com.cn 
（48）名称：财富证券有限责任公司 
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 
法定代表人：周晖 
联系人：郭磊 
电话：0731-84403319 
公司网站：www.cfzq.com 
（49）名称：安信证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 
法定代表人：牛冠兴 
电话：0755-82825551 
传真：0755-82558355 
统一客服电话：4008001001 
公司网站：www.essence.com.cn 
（50）名称：中航证券有限公司 
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 
法定代表人：杜航 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 30
联系人：戴蕾 
电话：0791-86768681 
传真：0791-86770178 
公司网站：www.avicsec.com 
（51）名称：长江证券股份有限公司 
地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 
法定代表人：胡运钊 
客服电话：955679或4008888999 
联系人：李良 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 
客服网站：www.95579.com 
（52）名称：瑞银证券有限责任公司 
注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 
法定代表人：程宜荪刘弘 
联系人：牟冲 
电话：010-58328112 
传真：010-58328748 
客服电话：400-887-8827 
公司网站：www.ubssecurities.com 
（53）名称：恒泰证券股份有限公司 
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 
法定代表人：庞介民 
联系人：常向东 孙伟 
电话：0471-4913998 
传真：0471-4930707 
客服电话：0471-4961259 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 31
公司网站：www.cnht.com.cn 
（54）名称：宏源证券股份有限公司 
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 
办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 
法定代表人：冯戎 
联系人：李巍 
电话：010-88085858 
传真：010-88085195 
客服电话：4008-000-562 
公司网站：www.hysec.com 
（55）名称：齐鲁证券有限公司 
注册地址：济南市市中区经七路86号 
办公地址：济南市经七路86号证券大厦 
法定代表人：李玮 
联系人：吴阳 
电话：0531－68889155 
传真：0531－68889752 
客服电话：95538 
公司网站：www.qlzq.com.cn 
（56）名称：方正证券股份有限公司 
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 
法定代表人：雷杰 
联系人：彭博 
电话：0731-85832343 
传真：0731-85832214 
客服电话：95571 
公司网站：www.foundersc.com 
（57）名称：江海证券有限公司 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 32
地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 
法定代表人：孙名扬 
联系人：张宇宏 
电话：0451-82336863 
传真：0451-82287211 
客服电话：4006662288 
公司网站：www.jhzq.com.cn 
（58）名称：华宝证券有限责任公司 
注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 
办公地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 
法定代表人：陈林 
联系人：宋歌 
电话：021-50122086 
传真：021-50122200 
客服电话：4008209898 
公司网站：www.cnhbstock.com 
（59）名称：华龙证券有限责任公司 
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 
法定代表人：李晓安 
联系人：李昕田 
电话：0931-4890100 
传真：0931-4890118 
客服电话：400-6898888 
公司网站：www.hlzqgs.com 
（60）名称：信达证券股份有限公司 
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 
法定代表人：高冠江 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 33
联系人：唐静 
电话：010-63081000 
传真：010-63080978 
客服电话：400-800-8899 
公司网站：www.cindasc.com 
（61）名称：厦门证券有限公司 
注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 
办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 
法定代表人：傅毅辉 
联系人：卢金文赵钦 
电话：0592-5161642 
传真：0592-5161640 
客服电话：0592-5163588 
公司网站：www.xmzq.cn 
（62）名称：南京证券有限责任公司 
住所：江苏省南京市大钟亭8号 
法定代表人：张华东 
联系人：徐翔 
电话：025-83367888-4201 
传真：022-83320066 
客户服务热线：4008285888 
公司网站：www.njzq.com.cn 
（63）名称：华融证券股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街8号 
办公地址：北京市西城区金融大街8号A座三层、五层 
法定代表人：宋德清丁之锁 
联系人：陶颖



电话：010-58568040 
传真：010-58568062 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 34
客服电话：010-58568118 
公司网站：www.hrsec.com.cn 
（64）名称：浙商证券有限责任公司 
注册地址：杭州市杭大路1号 
办公地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7层 
法定代表人：吴承 
联系人：谢项辉 
电话：0571-87901053 
传真：0571-87901913 
客服电话：0571-967777 
公司网站：www.stocke.com.cn 
（65）名称：西南证券股份有限公司 
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 
法定代表人：余维佳 
联系人：张煜 
电话：023-63786141 
传真：023-63786212 
客服电话：4008-096-096 
公司网站：www.swsc.com.cn名称：西南证券股份有限公司 
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 
法定代表人：余维佳 
联系人：张婷 
电话：023-63786220 
传真：023-63786212 
客服电话：4008-096-096 
公司网站：www.swsc.com.cn 
（66）名称：国金证券股份有限公司 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 35
注册地址：成都市东城根上街95号 
办公地址：成都市东城根上街95号 
法定代表人：冉云 
联系人：刘一宏 
电话：028-86690070 
传真：028-86690126 
客服电话：4006600109 
公司网站：www.gjzq.com.cn 
（67）名称：中天证券有限责任公司 
注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲 
办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲 
法定代表人：马功勋李学琦 
联系人：袁劲松 
联系电话为：024-86268007 
传真为：024-86268016 
客服电话：400-6180-315 
公司网站：www.stockren.com 
（68）名称：联讯证券有限责任公司 
注册地址：广东省惠州市下埔路14号 
法定代表人：徐刚 
客服电话：400-8888-929 
联系人：丁宁 
电话：010-64408820 
传真：010-64408252 
公司网站：www.lxzq.com.cn 
（69）名称：新时代证券有限责任公司 
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 
法人代表：刘汝军 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 36
联络人：孙恺 
联系电话：010-83561149 
客服电话：400-698-9898 
传真：010-83561094 
网址：www.xsdzq.cn 
（70）名称：日信证券有限责任公司 
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 
法定代表人：孔佑杰 
联系人：陈韦杉 
联系电话：010-88086830-730


010-88086830-737 
传真：010-66412537 
客服电话：010-88086830



公司网址：www.rxzq.com.cn 
（71）名称：天风证券股份有限公司 
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座 
法人代表：余磊 
联系人：翟璟 
联系电话：027-87618882 
客服电话 028-86712334 
传真：027-87618863 
公司网址： www.tfzq.com 
（72）名称：东莞证券有限责任公司 
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼 
法人代表：张运勇 
联系人：乔芳 
联系电话：0769-22100155 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 37
客服电话：0769-961130 
传真：0769-22119426 
公司网址：www.dgzq.com.cn 
（73）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司 
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 
法定代表人：张跃伟 
联系人：敖玲 
电话：021-58788678-8201 
传真：021-58787698 
客服电话：400-089-1289 
公司网站：www.erichfund.com 
（74）名称：深圳众禄基金销售有限公司 
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 
法定代表人：薛峰 
联系人：汤素娅 
电话：0755-33227950 
传真：0755-82080798 
网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com 
客服热线：4006-788-887 
（75）名称：华鑫证券有限责任公司 
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 
办公地址：上海市肇嘉浜路750号 
法定代表人：洪家新 
联系人 ：陈敏 
联系电话：021-64316642 
业务传真：021-54653529 
客服热线：021-32109999；029-68918888；4001099918 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 38
公司网址：www.cfsc.com.cn 
（76）名称：中国国际金融有限公司 
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 
法定代表人：李剑阁 
联系电话：010-65051166 
业务传真：010-65051166 
公司网址：www.cicc.com.cn 
（77）名称：上海好买基金销售有限公司 
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 
法定代表人：杨文斌 
联系人：张茹 
联系电话：021-58870011 
业务传真：021-68596916 
客服热线：4007009665 
公司网址：www.ehowbuy.com 
（78）名称：深圳腾元基金销售有限公司 
注册地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心主楼4F（07） 
办公地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心主楼4F（07） 
法定代表人：卓紘畾 
联系人：王娓萍 
联系电话：0755-33376853 
业务传真：0755-33065516 
客服热线：4006877899 
公司网址：www.tenyuanfund.com 
（79）名称：中期时代基金销售（北京）有限公司 
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢2层 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 39
法定代表人：路瑶 
联系人：侯英建 
联系电话：010-65808756 
业务传真：010-65807864 
客服热线：95162、4008888160 
公司网址：www.CIFCOFUND.com 
（80）公司名称：万银财富（北京）基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201 
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201 
法定代表人：李招弟 
联系人：高晓芳 
联系电话：010-59393923 
业务传真：010 -59393074 
客服热线：400-808-0069 
公司网址：www.wy-fund.com 
（81）名称：上海天天基金销售有限公司 
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼 
法定代表人：其实 
联系人：潘世友 
联系电话：021-54509998 
业务传真：021-64385308 
客服热线：4001818188 
公司网址：www.1234567.com.cn 
3、其他代销机构 
本基金发售期间，若新增代销机构或代销机构新增营业网点，则另行公告。 
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金，并及
时公告。 
 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 40
二、注册登记人 
名称：广发基金管理有限公司 
住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3号 4004-56室 
法定代表人：王志伟 
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31－33楼 
电话：020-89899129 
传真：020-89899175 
联系人：李尔华 
 
三、出具法律意见书的律师事务所 
名称：国浩律师（广州）事务所 
住所： 广东省广州市体育西路189号城建大厦9楼 
负责人：程秉 
电话：020－38799345 
传真: 020－38799335 
经办律师：黄贞 王志宏 
联系人：程秉 
 
四、审计基金资产的会计师事务所 
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 
办公地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼 
法人代表：卢伯卿 
联系人：黄晓霞 
电话：021－61418888 
传真：021－63350003 
经办注册会计师：黄晓霞、余志亮广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 41
第六部分


基金的募集 
基金管理人按照《基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办
法》 、 基金合同及其他有关规定募集本基金， 并于2013年3月29日经中国证监会证监许可[2013] 
293号文核准募集。 
一、基金运作方式 
契约型开放式。 
 
二、基金的类别 
债券型证券投资基金。 
 
三、基金存续期限 
不定期。 
 
四、募集方式与募集期限 
本基金的募集方式为代销与直销。募集期限自基金份额发售之日起不超过 3 个月。本基
金募集对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法
律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 
本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资者在募集期内可多次认购，认购一旦被
注册登记机构确认，就不再接受撤销申请。 
基金发售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机构确实接收到
认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。 
 
五、募集场所 
本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点向社会公开募集。办理
开放式基金业务的城市（网点）的具体情况和联系方法，请参见本基金之基金份额发售公告。 
 
六、基金份额类别 
本基金根据认购、申购费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 42
购、申购基金时收取认购、申购费用，而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资
者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费
的，称为C类基金份额。 
本基金对通过直销中心认购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的认购费
率。养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的
补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一
计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人
可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备
案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。 
本基金 A 类、C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额
和C类基金份额将分别计算基金份额净值。计算公式为: 
计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金份额的基金资产净值/计算日该类基金份额
余额总数 
投资者在认购、申购基金份额时可自行选择基金份额类别。 
有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书中公告。
根据基金销售情况，在符合法律法规且不损害已有基金份额持有人权益的情况下，基金管理
人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、或者在法律法规和基金合同规定的范围内
变更现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、或者停止现有基金份额
类别的销售等，调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。本基金不同基金份额类
别之间不得互相转换。 
 
七、基金份额发售面值、认购价格和认购费用 
1、份额发售面值：人民币1.00元 
2、认购价格：人民币1.00元 
3、认购费用： 
本基金A类基金份额在认购时收取基金认购费用，C类基金份额不收取认购费用。 
A类基金份额的认购费用的计算方法如下： 
净认购金额 = 认购金额/（1＋认购费率） ； 
认购费用 = 认购金额-净认购金额； 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 43
本基金对A类基金份额的认购设置级差费率，投资者在一天之内如果有多笔认购，适
用费率按单笔分别计算， 认购费率随认购金额的增加而递减， 最高认购费率不超过0.60%。 
通过基金管理人的直销中心认购本基金基金份额的养老金客户认购费率见下表： 
A类基金份额 
认购金额（M） 认购费率 
M＜100万 0.24% 
100万≤M＜500万 0.16% 
500万≤M＜1000万 0.08% 
1000万≤M 1000元/笔 
C类基金份额 
认购费率为零 






其他投资者认购本基金基金份额认购费率见下表： 
A类基金份额 
认购金额（M） 认购费率 
M＜100万 0.60% 
100万≤M＜500万 0.40% 
500万≤M＜1000万 0.20% 
1000万≤M 1000元/笔 
C类基金份额 
认购费率为零 
基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间
发生的各项费用。 
4、认购份额的计算





 
本基金认购采用金额认购的方式。计算公式为： 
（1）若投资者选择认购本基金A类基金份额，则认购份额的计算公式为： 
净认购金额 = 认购金额/（1＋认购费率） 
认购费用 = 认购金额-净认购金额 
认购份额 = （净认购金额＋认购期利息）/ 基金份额发售面值 
例：某投资者（非养老金客户）投资10,000元认购本基金的A类基金份额，如果认购期内
认购资金获得的利息为5元，则其可得到的基金份额计算如下：



净认购金额 = 10,000/（1+0.60%）＝9,940.36元 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 44
认购费用 = 10,000－9,940.36＝59.64元 
认购份额 = （9,940.36＋5）/1.00＝9,945.36份 
即投资者投资10,000元认购本基金的A类基金份额，加上认购资金在认购期内获得的利
息，可得到9,945.36份基金份额。 
例：某投资者投资（养老金客户）50,000元认购本基金的A类基金份额，如果认购期内认
购资金获得的利息为5元，则其可得到的基金份额计算如下：



净认购金额 = 50,000/（1+0.24%）＝49,880.29元 
认购费用 = 50,000－49,880.29＝119.71元 
认购份额 = （49,880.29＋5）/1.00＝49,885.29份 
即投资者投资50,000元认购本基金的A类基金份额，加上认购资金在认购期内获得的利
息，可得到49,885.29份基金份额。 
（2）若投资者选择认购本基金C类基金份额，则认购份额的计算公式为： 
认购份额 = （认购金额＋认购期利息）/基金份额发售面值 
例：某投资者投资10,000元认购本基金的C类基金份额，如果认购期内认购资金获得的利
息为5元，则其可得到的基金份额计算如下：



认购份额 = （10,000＋5）/1.00＝10,005份 
即投资者投资10,000元认购本基金的C类基金份额，加上认购资金在认购期内获得的利
息，可得到10,005份基金份额。 
5、认购费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位；认购
份额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或
损失由基金财产承担。 
 
八、投资人对基金份额的认购 
1、本基金的认购时间安排、认购者认购应提交的文件和办理的手续请详细查阅本基金的
基金份额发售公告。 
2、认购方式 
本基金认购采取金额认购的方式。 
（1）投资者认购前，需按销售机构规定的方式备足认购的金额。 
（2）基金投资者在募集期内可多次认购，但已申请的认购一旦被注册登记机构确认，就广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 45
不再接受撤销申请。 
3、认购确认 
基金发售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机构确实接收到
认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。投资者可在基金正式宣告成立后到
各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。若投资者的认购申请被确认为无效，基金
管理人应当将投资者已支付的认购金额本金退还投资者。 
4、认购限制 
（1）投资者在募集期内可以多次认购基金份额，但已申请的认购一旦被注册登记机构确
认，就不再接受撤销申请。 
（2）在募集期内，除基金份额发售公告另有规定,每一基金投资者通过本公司网上交易
系统和代销机构代销网点每个基金账户首次认购的最低限额为1,000元（含认购费） ，追加认
购最低限额为1,000元（含认购费） ，直销机构网点（非网上交易系统）每个基金账户首次认
购的最低限额为 50,000 元（含认购费） 。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定
的，以各销售机构的业务规定为准。已在基金管理人销售网点有认购本基金记录的投资人不
受首次认购最低限额的限制，但受追加认购最低限额的限制。本基金募集期间对单个基金份
额持有人不设置最高认购金额限制。 
 
九、首次募集期间认购资金利息的处理方式 
基金合同生效前，投资者的认购款项只能存入专门账户，不得动用。有效认购款项在募
集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以注册登记机
构的记录为准。 
 
十、基金募集期间募集的资金存入专项账户，在基金募集结束前，任何人不得动用。 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 46
第七部分


基金合同的生效 
一、基金合同生效的时间 
本基金合同已于2013年6月5日生效。自该日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 
 
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 
《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元
的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20个工作日出现前述情形的，基金管理人应
当向中国证监会说明原因并报送解决方案。法律法规另有规定时，从其规定。 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 47
第八部分


基金份额的申购、赎回与转换 
一、申购与赎回的场所 
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。 
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式
办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并予以公告。 
1、本公司直销机构； 
2、代销机构：经本公司委托，具有销售本基金资格的商业银行或其他机构的营业网点。 
（详见本招募说明书第五部分） 
 
二、申购与赎回的开放日及时间 
1、开放日及开放时间 
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证
券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基
金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 
2、申购、赎回开始日及业务办理时间 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务办理时间在申
购开始公告中规定。 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎
回开始公告中规定。 
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。 
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者
转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认
接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 
 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 48
三、申购与赎回的数额限制 
1、通过代销机构或基金管理人网上交易系统（目前仅对个人投资人开通）每个基金账户
首次最低申购金额为1,000元人民币(含申购费)； 投资人追加申购时最低申购限额及投资金额
级差详见各代销机构网点公告。 
2、直销中心每个账户首次申购的最低金额为50,000元人民币（含申购费） ；已在直销中
心有认购本基金记录的投资人不受申购最低金额的限制。 
3、基金份额持有人赎回本基金的最低份额为100份基金份额，基金份额持有人可将其全
部或部分基金份额赎回，但某笔赎回导致该基金份额持有人在一个网点的基金份额余额少于
相应的最低赎回限额时，余额部分的基金份额必须一同赎回。 
4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限
制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国
证监会备案。 
 
四、申购与赎回的原则 
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行
计算； 
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。 
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 
 
五、申购与赎回的程序 
1、申购和赎回的申请方式 
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
的申请。 
2、申购和赎回的款项支付 
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付款项，申购申请即为有效。 
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 49
额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 
3、申购和赎回申请的确认 
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日
(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内对该交易的有效性进行确认。 T日提交的
有效申请，投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查
询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。投资者应及时向销售机构或
以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况，基金销售机构对申购、赎回申请的
受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回
的确认以基金注册登记机构的确认结果为准。 
 
六、申购费率、赎回费率 
1、申购费率 
本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费
率。 
（1）本基金A类基金份额在申购时收取基金申购费用；C类基金份额不收取申购费用。本
基金对A类基金份额的申购设置级差费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单
笔分别计算。 通过基金管理人的直销中心申购本基金A 类份额的养老金客户申购费率见下表： 
A类基金份额 
申购金额（M） 申购费率 
M＜100万 0.32% 
100万≤M＜500万 0.20% 
500万≤M＜1000万 0.12% 
1000万≤M 1000元/笔 
其他投资者申购本基金A类基金份额申购费率见下表： 
A类基金份额 
申购金额（M） 申购费率 
M＜100万 0.80% 
100万≤M＜500万 0.50% 
500万≤M＜1000万 0.30% 
1000万≤M 1000元/笔 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 50
C类基金份额 
申购费率为零 
（2）本基金A类份额的申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市
场推广、销售、注册登记等各项费用。 
（3）基金管理人对部分基金份额持有人费用的减免不构成对其他投资者的同等义务。 
2、赎回费率 
本基金A类基金份额在赎回时收取基金赎回费用；C类基金份额对持有期限少于30日的
本类别基金份额的赎回收取赎回费用， 对于持有期限不少于30日的本类别基金份额不收取赎
回费用。赎回费率随赎回基金份额持有时间的增加而递减，具体费率如下： 
A类基金份额 C类基金份额 
持有年限Y年 （1年=365天） 
赎回费率 持有期限（Y） 赎回费率 
Y<1年 0.10% Y＜30天 0.75% 
1年≤Y<2年 0.05% 
Y≥30天 0% 
2年≤Y 0% 
注：一年为365天。 
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，对 A 类基金份额所收取的赎
回费总额的 25%计入基金财产，其余部分用于支付市场推广、注册登记费和其他手续费等。
对C类基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产。 
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率
或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 
4、 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如网
上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金
促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率
和基金赎回费率。 
 
七、申购份额与赎回金额的计算方式 
1、本基金申购份额的计算： 
（1）若投资者选择A类基金份额，则申购份额的计算公式如下： 
净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率） 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 51
申购费用=申购金额-净申购金额 
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 
例：某投资者（养老金客户）投资50,000元申购本基金的A类基金份额，假设申购当日
A类基金份额净值为1.050元，则可得到的申购份额为： 
净申购金额=50,000/(1+0.32%)=49,840.51元 
申购费用=50,000-49,840.51=159.49元 
申购份额=49,840.51/1.050=47,467.15份 
即：投资者投资50,000元申购本基金的A类基金份额，对应申购费率为0.32%，假设申
购当日A类基金份额净值为1.050元，则可得到47,467.15份基金份额。 
例：某投资者（非养老金客户）投资10,000元申购本基金的A类基金份额，假设申购当
日A类基金份额净值为1.050元，则可得到的申购份额为： 
净申购金额=10,000/(1+0.80%)=9,920.63元 
申购费用=10,000-9,920.63=79.37元 
申购份额=9,920.63/1.050=9,448.22份 
即：投资者投资10,000元申购本基金的A类基金份额，对应申购费率为0.80%，假设申
购当日A类基金份额净值为1.050元，则可得到9,448.22份基金份额。 
（2）若投资者选择C类基金份额，则申购份额的计算公式如下： 
申购份额=申购金额/申购当日基金份额净值 
例：某投资者投资10,000元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净
值为1.050元，则可得到的申购份额为： 
申购份额=10,000/1.050=9,523.81份 
即：投资者投资10,000元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净值
为1.050元，则可得到9,523.81份基金份额。 
 
2、本基金赎回金额的计算： 
赎回金额=赎回份额?T日基金份额净值 
赎回费用=赎回金额?赎回费率 
净赎回金额=赎回金额?赎回费用 
例：某投资者赎回10万份A类基金份额，份额持有期限100天，对应赎回费率为0.10%，广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 52
假设赎回当日A类基金份额净值是1.100元，则其可得到的赎回金额为： 
赎回金额=100,000×1.100＝110,000.00元 
赎回费用=110,000.00×0.1%＝110.00元 
净赎回金额=110,000.00－110.00＝109,890.00元 
即：投资者赎回10万份A类基金份额，份额持有期限100天，假设赎回当日A类基金份
额净值是1.100元，则其可得到的净赎回金额为109,890.00元。 
例：某投资者赎回10万份C类基金份额，份额持有期限10天，对应赎回费率为0.75%，
假设赎回当日C类基金份额净值是1.100元，则其可得到的赎回金额为： 
赎回金额=100,000×1.100＝110,000.00元 
赎回费用=110,000.00×0.75%＝825.00元 
净赎回金额=110,000.00－825.00＝109,175.00元 
即：投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额持有期限 10 天，假设赎回当日 C 类基金份
额净值是1.100元，则其可得到的净赎回金额为109,175.00元。 
 
3、本基金基金份额净值的计算： 
由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值。
计算公式为: 
计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金份额的基金资产净值/计算日该类基金份额
余额总数 
本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。
遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 
 
4、申购份额、余额的处理方式： 
申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算
结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 
 
5、赎回金额的处理方式： 
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 53
金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失
由基金财产承担。 
 
八、拒绝或暂停申购的情形 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的申购
申请。 
3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 
4、 基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益
时。 
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩
产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购情形且基金管理人决定拒绝或暂停接受投资人的
申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的
申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理
人应及时恢复申购业务的办理。 
 
九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的赎回
申请或延缓支付赎回款项。 
3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项时，基
金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 54
不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未
支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第
4 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当
日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务
的办理并公告。 
 
十、巨额赎回的情形及处理方式 
1、巨额赎回的认定 
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
部分延期赎回。 
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程
序执行。 
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资
人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日
接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。
对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的
赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选
择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，
无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为
止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 
（3）暂停赎回：连续 2日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂
停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20个工作
日，并应当在指定媒体上进行公告。 
3、巨额赎回的公告 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 55
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒体上
刊登公告。 
 
十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在规
定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。 
2、如发生暂停的时间为 1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒体上刊登基金重新
开放申购或赎回公告，并公布最近 1个开放日的基金份额净值。 
3、如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基
金管理人应提前 2 个工作日在至少一家指定媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在
重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额净值。 
4、如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公
告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2 个工作日在至少一家指
定媒体连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个
工作日的基金份额净值。 
 
十二、基金转换 
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人
管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人
届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告， 并提前告知基金托管人与相关机构。 
 
十三、基金的非交易过户 
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非
交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是
指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 56
人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件
的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 
 
十四、基金的转托管 
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照规定的标准收取转托管费。 
 
十五、定期定额投资计划 
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投
资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管
理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 
 
十六、基金的冻结和解冻 
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 
 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 57
第九部分


基金的投资 
一、投资目标 
在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过积极主动的投资管理，追求较高的当
期收益和长期回报，力争实现基金资产的长期稳健增值。 
 
二、投资理念 
本基金秉持以基本面分析为基础的价值投资理念，以深入的宏观经济研究、利率研究和
信用研究为基础，投资各类债券资产，并适度参与一级市场和二级市场股票投资，实现基金
资产的长期稳健增值。 
 
三、投资范围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债券、货币市场工具、权证、资产支
持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相
关规定） 。 
本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国债、央行票据、金融
债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、超级短期融资券、中期票据、资产支持证
券、次级债券、可转债及分离交易可转债、中小企业私募债、债券回购、银行存款（包括协
议存款、定期存款及其他银行存款） 、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他固定收益金融工具，但须符合中国证监会相关规定。如法律法规或监管机构以后允许基
金投资于集合债券、定向债务融资工具等，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投
资范围。 
本基金可投资于一级市场新股申购、持有可转债转股所得的股票、因所持股票所派发的
权证以及因投资可分离债券而产生的权证，也可直接从二级市场上买入股票和权证。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。 
基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，现金或
者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 58
四、投资策略 
（一）大类资产配置策略 
本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。 
本基金将密切关注股票、债券市场的运行状况与风险收益特征，通过自上而下的定性分
析和定量分析，综合分析宏观经济形势、国家政策、市场流动性和估值水平等因素，判断金
融市场运行趋势和不同资产类别在经济周期的不同阶段的相对投资价值，对各大类资产的风
险收益特征进行评估，从而确定固定收益类资产和权益类资产的配置比例，并依据各因素的
动态变化进行及时调整。 
（二）债券投资策略 
本基金通过综合分析国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势和信用风险
变化等因素，并结合各种固定收益类资产在特定经济形势下的估值水平、预期收益和预期风
险特征，在符合本基金相关投资比例规定的前提下，决定组合的久期水平、期限结构和类属
配置，并在此基础之上实施积极的债券投资组合管理，以获取较高的投资收益。 
1、利率预期策略与久期管理 
本基金通过对 GDP、CPI、国际收支等国民经济运行指标进行深入的研究，分析宏观经
济运行的可能情景，并在此基础上判断包括财政政策、货币政策在内的宏观经济政策取向，
对市场利率水平和收益率曲线未来的变化趋势做出预测和判断，结合债券市场资金供求结构
及变化趋势，确定固定收益类资产的久期配置。 
（1）利率预期策略 
债券积极投资策略的关键是对未来利率走向的预测。通过对利率的科学预测和对债券投
资组合久期的正确把握，可以提高投资收益。 
久期越长，利率变动所引起价格变化越大，久期越短，利率变动所引起价格变化越小。
如果预计利率会下跌，债券价格会上涨，则应该加大长久期债券的比例，以实现收益的最大
化。相反，如果预计利率会上涨，债券价格会下跌，则应该增加组合中久期较短债券的比例，
以尽可能减少利率上涨带来的损失。 
 
（2）收益率曲线配置策略 
收益率曲线配置策略是根据对收益率曲线形状变动的预期建立或改变组合期限结构。要
运用收益率曲线配置策略，必须先预测收益率曲线变动的方向，然后根据收益率曲线形状变广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 59
动的情景分析，构建组合的期限结构。 
（3）骑乘策略 
骑乘策略是一种基于收益率曲线分析对债券组合进行适时调整的债券投资管理策略。该
策略是指当收益率曲线比较陡峭时，即相邻期限利差较大时，可以买入期限位于收益率曲线
陡峭处的债券，也即收益率水平相对较高的债券，随着持有期限的延长，债券的剩余期限将
会缩短，此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，通过债券收益率的下滑来获得资
本利得收益。 
 
2、类属配置策略 
类属配置主要包括资产类别选择、各类资产的适当组合以及对资产组合的管理。本基金
将在利率预期分析及其久期配置范围确定的基础上， 通过情景分析和历史预测相结合的方法，
“自上而下”在债券一级市场和二级市场，银行间市场和交易所市场，银行存款、信用债、
政府债券等资产类别之间进行类属配置，进而确定具有最优风险收益特征的资产组合。 
 
3、信用债券投资策略 
信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主体自身信用状况的变化都会对信用债个
券的利差水平产生重要影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、国家政策、行业景气度
和债券市场的供求状况等多个方面考量信用利差的整体变化趋势；另一方面，本基金还将以
内部信用评级为主、外部信用评级为辅，即采用内外结合的信用研究和评级制度，研究债券
发行主体企业的基本面，以确定企业主体债的实际信用状况。具体而言，本基金的信用策略
主要包括信用债券趋势判断、信用利差分析、持有期收益情景模拟和信用债券精选策略四个
方面。本基金信用债券投资遵循以下流程： 
（1）信用债券趋势判断 
本基金将通过着眼于经济走势、资金利率、信用债供求等影响信用债市场趋势的因素来
分析未来一段时间内信用债市场中不同品种、不同信用等级债券的收益率变化情况，判断信
用债走势。 
 
（2）信用利差分析 
在信用债券趋势判断的基础上，本基金将进一步分析和判断信用利差未来可能发生的变
化。其基本理念是，在历史利差经验数据的基础上，从上述影响因素入手，对比当前状况与广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 60
历史情况，判断信用利差所处的位置以及合理位置，若最终分析结果认为利差将变动，则积
极主动进行资产调整组合，把握投资机会或规避损失。 
（3）持有期收益情景模拟 
持有期收益情景模拟是根据信用利差和基准利率的分析，假设数种可能发生的情景并赋
予各个情景不同的收益率曲线形态和收益率变化，得出在不同情景下各类信用债的持有期收
益，根据该模拟结果挑选较优的组合配置方案，为投资决策提供参考。 
（4）信用债精选策略



本基金将借助公司内部的行业研究员的专业研究能力，并综合参考外部权威、专业研究
机构的研究成果，采用定量分析与定性分析相结合的分析方法对发债主体企业进行深入的基
本面分析，并结合债券的发行条款，确定信用债的实际信用风险状况及其信用利差水平，挖
掘并投资于信用风险相对较低、信用利差收益相对较大的优质品种。定量分析主要用于分析
财务状况、产销数据、融资能力等方面；定性分析主要用于分析行业前景、竞争地位、股东
背景、管理能力、偿债支持等。 
4、中小企业私募债券投资策略 
本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面特征进行全方
位的研究和比较，对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以及债券的增信措施等进行全
面分析，选择具有优势的品种进行投资，并通过久期控制和调整、适度分散投资来管理组合
的风险。 
5、资产支持证券投资策略 
资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ABS） 、住房抵押贷款支持证券（MBS）
等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、
风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛
方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 
（三）股票投资策略 
在严格控制风险、保持资产流动性的前提下，本基金将适度参与股票、权证等权益类资
产的投资，以增加基金收益。 
1、新股申购策略 
本产品主要从上市公司基本面、估值水平、市场环境三方面确定参与标的、参与规模和
退出时机，并综合考虑新股中签率、股价估值水平等因素，在有效识别和防范风险的前提下，
获取较高的申购收益。 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 61
2、二级市场股票投资策略 
本基金通过 GARP 投资法选择基本面良好、流动性高、风险低、具有中长期上涨潜力的
股票进行分散化组合投资，控制流动性风险和非系统性风险，追求股票投资组合的长期稳定
增值。 
GARP 投资法重视投资价值与成长潜力的平衡， 一方面利用价值投资标准筛选低价股票，
避免市场波动时的风险和股票价格高企的风险；另一方面，利用成长性投资可分享高成长收
益的机会。 
（四）权证投资策略 
权证为本基金辅助性投资工具，本基金可以主动投资于权证，其投资原则为有利于加强
基金风险控制，有利于基金资产增值。本基金将利用权证达到控制下跌风险、增加收益的目
的；同时，充分发掘权证与标的证券之间可能的套利机会，实现基金资产的增值。在权证投
资中，本基金将对权证标的证券的基本面进行研究，综合考虑权证定价模型、市场供求关系、
交易制度等多种因素，对权证进行定价。 
 
五、投资决策依据和投资程序 
（一）投资决策依据 
1、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。 
2、宏观经济发展趋势、微观经济运行趋势和证券市场走势。 
（二）投资决策程序 
1、投资决策委员会制定整体投资战略。 
2、固定收益部研究员根据自身或者其他研究机构的研究成果，形成利率走势预测、券
种配置建议等，为债券决策提供支持。 
3、固定收益基金经理小组根据投资决策委员会的投资战略，结合研究员的研究报告，
拟订所辖基金的具体投资计划，包括：资产配置、目标久期、期限结构、个券选择等投资方
案。 
4、投资决策委员会对固定收益基金经理小组提交的方案进行论证分析，并形成决策纪
要。 
5、根据决策纪要，固定收益基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由中央
交易部执行。 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 62
6、中央交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈至基金经理小组。 
7、基金绩效评估与风险管理小组重点控制基金投资组合的市场风险和流动性风险，定
期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。 
 
六、投资限制 
（一）禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
（1）承销证券； 
（2）向他人贷款或者提供担保； 
（3）从事承担无限责任的投资； 
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 
（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票
或者债券； 
（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托
管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（8）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上
述规定的限制。 
 
（二）投资组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%； 
（2）保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券； 
（3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10％； 
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％； 
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％； 
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 63
0.5％； 
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值
的 10％； 
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； 
（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
证券规模的 10％； 
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个
月内予以全部卖出； 
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40%； 
（15）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10%； 
（16）法律法规及中国证监会规定的其他投资限制。 
 
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理
人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管理人应当在 10个交易日
内进行调整。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，
则本基金投资不再受相关限制。 
 
七、业绩比较基准 
本基金业绩比较基准：中债总全价指数收益率。 
中债总全价指数是中央国债登记结算公司编制的综合反映银行间债券市场、上海证券交广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 64
易所债券市场、深圳证券交易所债券市场和柜台债券市场的跨市场债券指数。该指数样本券
涵盖央票、国债和政策性金融债，能较好地反映债券市场的整体收益情况。 
采用该比较基准主要基于如下考虑： 
1、中债总全价指数由中央国债登记结算公司编制并公开发布，具有较强的权威性和市场
影响力； 
2、在中债指数体系中，中债总全价指数所代表的债券市场的风险收益特征与本基金较为
贴近。因此，中债总全价指数比较适合作为本基金的比较基准。 
如果中央国债登记结算公司停止计算编制该指数或更改指数名称，经与基金托管人协商
一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 
 
八、风险收益特征 
本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金，高
于货币市场基金。 
 
九、基金的融资融券 
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。 
 
十、基金管理人和基金经理的承诺 
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监
会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法
规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 
2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》 、 《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部
控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： 
（1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 
（2） 不公平地对待其管理的不同基金财产； 
（3） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； 
（4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5） 法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 65
3、 本基金管理人承诺加强人员管理， 强化职业操守， 督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 
（1）越权或违规经营； 
（2）违反基金合同或托管协议； 
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； 
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 
（6）玩忽职守、滥用职权； 
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏
在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计
划等信息； 
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； 
（9）贬损同行，以抬高自己； 
（10）以不正当手段谋求业务发展； 
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 
4、基金经理承诺 
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益； 
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 
（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资
计划等信息； 
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 
十一、投资组合报告 
广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
基金托管人中国银行根据本基金合同规定， 于2013年12月23日复核了本报告中的财务广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 66
指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。 
本投资组合报告所载数据截至2013年9月30日。 
 
1、报告期末基金资产组合情况 
序号 项目 金额(元) 
占基金总资产的比
例（%） 
1 权益投资 157,741,348.04 9.50
 其中：股票 157,741,348.04 9.50
2 固定收益投资 1,471,802,328.00 88.65
 其中：债券 1,471,802,328.00 88.65









 资产支持证券 --
3 金融衍生品投资 --
4 买入返售金融资产 --
 其中：买断式回购的买入返售金融资产 --
5 银行存款和结算备付金合计 18,805,932.72 1.13
6 其他各项资产 11,876,180.59 0.72
7 合计 1,660,225,789.35 100.00
 
2、报告期末按行业分类的股票投资组合 
代码 行业类别 公允价值（元） 
占基金资产净值
比例（％） 
A 农、林、牧、渔业 --
B 采矿业 7,152,000.00 0.82
C 制造业 53,878,452.24 6.17
D 
电力、热力、燃气及水生产和供
应业 
26,061,037.92 2.99
E 建筑业 --
F 批发和零售业 --
G 交通运输、仓储和邮政业 --
H 住宿和餐饮业 --
I 
信息传输、 软件和信息技术服务
业 
20,096,497.16 2.30
J 金融业 47,987,291.52 5.50
K 房地产业 2,566,069.20 0.29
L 租赁和商务服务业 --广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 67
M 科学研究和技术服务业 --
N 水利、环境和公共设施管理业 --
O 居民服务、修理和其他服务业 --
P 教育 --
Q 卫生和社会工作 --
R 文化、体育和娱乐业 --
S 综合 --
 合计 157,741,348.04 18.08
 
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％） 
1 600705 中航投资 2,491,552 47,987,291.52 5.50
2 600893 航空动力 2,100,051 34,314,833.34 3.93
3 600795 国电电力 11,233,206 26,061,037.92 2.99
4 002230 科大讯飞 422,018 20,096,497.16 2.30
5 600118 中国卫星 815,720 11,640,324.40 1.33
6 600259 广晟有色 160,000 7,152,000.00 0.82
7 600111 包钢稀土 110,000 3,102,000.00 0.36
8 000831 五矿稀土 100,550 2,613,294.50 0.30
9 000882 华联股份 950,396 2,566,069.20 0.29
10 600066 宇通客车 120,000 2,208,000.00 0.25
 
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
序号 债券品种 公允价值（元） 
占基金资产净值
比例（％） 
1 国家债券 105,943,600.00 12.14
2 央行票据 - -
3 金融债券 483,634,000.00 55.43
 其中：政策性金融债 483,634,000.00 55.43
4 企业债券 759,860,676.80 87.08
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 122,364,051.20 14.02
8 其他 - -
9 合计 1,471,802,328.00 168.68广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 68
 
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 
占基金资产净
值比例（％）
1 1380241 13铁道 01 2,500,000 244,700,000.00 28.04
2 122266 13中信 03 1,800,000 179,640,000.00 20.59
3 130231 13国开 31 1,800,000 170,586,000.00 19.55
4 130238 13国开 38 1,600,000 158,592,000.00 18.18
5 019313 13国债 13 1,099,000 105,943,600.00 12.14
 
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
 
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 
本基金本报告期末未持有权证。 
 
8、投资组合报告附注 
（1）根据公开市场信息，报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调
查， 或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。 
（2）报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 
（3）其他资产构成 
序号 名称 金额（元） 
1 存出保证金 406,191.55
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 11,429,874.02
5 应收申购款 40,115.02
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 11,876,180.59
 
 
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％）
1 113002 工行转债 81,641,811.20 9.36广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 69
2 110015 石化转债 40,722,240.00 4.67
 
 
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 
 
 
第十部分


基金的业绩 
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 
投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书基金业绩数 
据截至2013年9月30日。 
 
1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
广发聚鑫债券 A： 
阶段 
份额净值
增长率① 
份额净值
增长率标
准差② 
业绩比较
基准收益
率③ 
业绩比较
基准收益
率标准差
④ 
①－③ ②－④ 
2013.7.1-2013.9.30 1.10% 0.25% -2.68% 0.09% 3.78% 0.16%
自基金合同生效起至今 1.20% 0.23% -3.31% 0.13% 4.51% 0.10%
广发聚鑫债券 C： 
阶段 
份额净值
增长率① 
份额净值
增长率标
准差② 
业绩比较
基准收益
率③ 
业绩比较
基准收益
率标准差
④ 
①－③ ②－④ 
2013.7.1-2013.9.30 1.00% 0.25% -2.68% 0.09% 3.68% 0.16%
自基金合同生效起至今 1.10% 0.22% -3.31% 0.13% 4.41% 0.09%
注：1、业绩比较基准：中债总全价指数收益率 
2、业绩比较基准是根据基金合同关于资产配置比例的规定构建的。 
 
2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
 
广发聚鑫债券型证券投资基金 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 70
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 
（2013年 6月 5 日至 2013 年 9 月 30日） 
广发聚鑫债券 A类 
（2013 年 6 月 5 日至 2013 年 9 月 30 日 ） 
 
广发聚鑫债券 C 类 
（2013 年 6 月 5 日至 2013 年 9 月 30 日 ） 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 71
 
注：本基金合同生效日期为 2013 年 6 月 5 日，建仓期为 6 个月。至披露时点，本基金仍处于建仓期，
且基金成立未满一年。广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 72
第十一部分


基金的财产 
一、基金资产总值 
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款
以及其他投资所形成的价值总和。 
 
二、基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
 
三、基金财产的账户 
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 
 
四、基金财产的保管和处分 
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基
金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。 
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 73
第十二部分


基金资产的估值 
一、估值日 
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外
披露基金净值的非交易日。 
 
二、估值对象 
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。 
 
三、估值方法 
1、证券交易所上市的有价证券的估值 
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等） ，以其估值日在证券交易所挂牌的市
价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行
机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易
日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似
投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近
交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境
发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，
确定公允价格； 
（3） 交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应
收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，
按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最
近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，
调整最近交易市价，确定公允价格； 
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市
的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，
按成本估值。 
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 74
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的
估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同
一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定
确定公允价值。 
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定
公允价值。 
4、中小企业私募债采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情
况下，按成本估值。 
5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 
6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根
据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规
定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
双方协商解决。 
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方
在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算
结果对外予以公布。 
 
四、估值程序 
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量
计算，精确到 0.001元，小数点后第 4位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 75
的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发
送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 
 
五、估值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误时，视为基金份额净值
错误。 
本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、估值错误类型 
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或
投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该
估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿， 承担赔
偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。 
2、估值错误处理原则 
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，
及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未
及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿
责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
认，确保估值错误已得到更正。 
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估
值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责
任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造
成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的
赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得
利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 76
已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估
值错误的责任方； 
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估； 
（3） 根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损
失； 
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进
行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国
证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告。 
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
 
六、暂停估值的情形 
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
 
七、基金净值的确认 
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人
负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额
净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基
金管理人对基金净值予以公布。 
 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 77
八、特殊情形的处理



1、基金管理人按估值方法的第 6项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误
处理；



2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基金
管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误
的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管
理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 
 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 78
第十三部分


基金的收益与分配 
一、基金利润的构成 
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
 
二、基金可供分配利润 
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。 
 
三、基金收益分配原则 
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 12次；基金合
同生效满 6 个月后，若基金在每季度末每份基金份额可供分配利润金额高于 0.01 元(含)，则
基金应于该季度结束后 15个工作日之内进行收益分配， 每份基金份额每次收益分配比例不得
低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 50%；若《基金合同》生效不满 6 个
月可不进行收益分配； 
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将
现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现
金分红； 
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 
4、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各
基金份额类别对应的可分配收益将有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配
权； 
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
 
四、收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 79
 
五、收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2个工作日内在指定
媒体公告并报中国证监会备案。 
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过 15
个工作日。 
法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
 
六、基金收益分配中发生的费用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金
红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持
有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。 
 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 80
第十四部分


基金费用与税收 
一、基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； 
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 
6、基金份额持有人大会费用； 
7、基金的证券交易费用； 
8、基金的银行汇划费用； 
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 
 
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费



本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下： 
H＝E×0.70%÷当年天数 
H为每日应计提的基金管理费 
E为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下： 
H＝E×0.20%÷当年天数 
H为每日应计提的基金托管费 
E为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 81
送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 
3、销售服务费 
本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。
在通常情况下，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率
计提。计算方法如下： 
H＝E×0.40%÷当年天数 
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 
E为 C类基金份额前一日基金资产净值 
基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费
划付指令，经基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性划出，由注册登
记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、
公休日等，支付日期顺延。 
销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动
费、基金份额持有人服务费等。 
销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。 
上述“一、基金费用的种类中第 4－8项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实
际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
 
三、不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用： 
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、 《基金合同》生效前的相关费用； 
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 
 
四、费用调整 
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 82
管费率、基金销售服务费率等相关费率。 
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率，须召开基金份额持有人
大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率，无须召开基金份
额持有人大会。 
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2个工作日在至少一种指定媒体上公告。 
 
五、基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 
 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 83
第十五部分


基金的会计与审计 
一、基金会计政策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
2、基金的会计年度为公历年度的 1月 1日至 12月 31日；基金首次募集的会计年度按如
下原则：如果《基金合同》生效少于 2个月，可以并入下一个会计年度； 
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4、会计制度执行国家有关会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按
照有关规定编制基金会计报表； 
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式
确认。 
 
二、基金的年度审计 
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师事
务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事务
所需在 2个工作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。 
 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 84
第十六部分


基金的信息披露 
一、本基金的信息披露应符合《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办法》 、 《基金合同》
及其他有关规定。 
 
二、信息披露义务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露
信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国
证监会指定的媒体和基金管理人、基金托管人的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介披露，
并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资
料。 
 
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
 
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义
务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 
 
五、公开披露的基金信息 
公开披露的基金信息包括： 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 85
（一）基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议 
1、 《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有
人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法
律文件。 
2、 基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、
申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等
内容。 《基金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内，更新招募说明书并
登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上；基金管理人在公告的 15日前
向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提
供书面说明。 
3、 基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动
中的权利、义务关系的法律文件。 
基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，将基金招募
说明书、 《基金合同》摘要登载在指定媒体上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》 、
基金托管协议登载在网站上。 
（二）基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明
书的当日登载于指定媒体上。 
（三） 《基金合同》生效公告 
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒体上登载《基金合同》生效
公告。 
（四）基金资产净值、基金份额净值 
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周
公告一次基金资产净值和基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、
基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。
基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份
额累计净值登载在指定媒体上。 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 86
（五）基金份额申购、赎回价格 
基金管理人应当在《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回
价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者复
制前述信息资料。 
（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起 90日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文
登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定媒体上。基金年度报告的财务会计报告应当经过
审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报
告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒体上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季
度报告登载在指定媒体上。 
《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或
者年度报告。 
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公场
所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。 
（七）临时报告 
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时报告书，予以
公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派
出机构备案。 
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列事件： 
1、基金份额持有人大会的召开； 
2、终止《基金合同》 ； 
3、转换基金运作方式； 
4、更换基金管理人、基金托管人； 
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
7、基金募集期延长； 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 87
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管
部门负责人发生变动； 
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三
十； 
11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼； 
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，
基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
14、重大关联交易事项； 
15、基金收益分配事项； 
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 
18、基金改聘会计师事务所； 
19、变更基金销售机构； 
20、更换基金登记机构； 
21、本基金开始办理申购、赎回； 
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
23、本基金发生巨额赎回并延期支付； 
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
26、中国证监会规定的其他事项。 
（八）澄清公告 
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该
消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 
（九）基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构核准或者备案，
并予以公告。 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 88
（十）投资于中小企业私募债券的信息披露



1、基金管理人应当在基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监会指定媒
体披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。



2、基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）
等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。 
（十一）中国证监会规定的其他信息。 
 
六、信息披露事务管理 
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露
事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则的规定。 
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期
更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文
件或者盖章确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。 
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体上披露信息外，还可以根据需要在其他公共
媒体披露信息，但是其他公共媒体不得早于指定媒体披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的内容应当一致。 
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应
当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10年。 
 
七、信息披露文件的存放与查阅 
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，
供公众查阅、复制。 
基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，以供公众查阅、
复制。 
 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 89
第十七部分


风险揭示 
一、投资于本基金的主要风险 
1、市场风险 
证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致
基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 
（1）政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）
发生变化，导致市场价格波动而产生风险。 
（2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。
基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 
（3）利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影
响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会
受到利率变化的影响。 
（4）上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、
市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的
上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益
下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。 
（5）债券市场流动性风险。由于银行间债券市场深度和宽度相对较低，交易相对较不活
跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金资产变现能力的风险。 
（6）购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的
影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。 
（7）再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影
响，这与利率上升所带来的价格风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金
从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得比以前较少的收益率。 
（8）信用风险。基金所投资债券的发行人如出现违约、无法支付到期本息，或由于债券
发行人信用等级降低导致债券价格下降，将造成基金资产损失。 
2、管理风险 
基金运作过程中由于基金投资策略、人为因素、管理系统设置不当造成操作失误或公司
内部失控而可能产生的损失。管理风险包括： 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 90
（1） 决策风险： 指基金投资的投资策略制定、 投资决策执行和投资绩效监督检查过程中，
由于决策失误而给基金资产造成的可能的损失； 
（2）操作风险：指基金投资决策执行中，由于投资指令不明晰、交易操作失误等人为因
素而可能导致的损失； 
（3）技术风险：是指公司管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损失。 
3、职业道德风险：是指公司员工不遵守职业操守，发生违法、违规行为而可能导致的损
失。 
4、流动性风险 
在开放式基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基金仓位
调整的困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。 
5、合规性风险 
指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违反法规及基金
合同有关规定的风险。 
6、投资管理风险： （1）本基金为债券型基金，其预期收益和风险均高于货币型基金，低
于混合型基金和股票型基金，为证券投资基金中的低风险品种； （2）选券方法、选券模型风
险； （3）基金经理主观判断错误的风险； （4）其他风险。 
7、本基金特有的风险 
（1）特定投资对象的风险 
本基金为债券型基金，对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，本基金需承担债
券市场的系统性风险，以及因个别债券违约所形成的信用风险。 
（2）投资于中小企业私募债券的风险



中小企业私募债的发行主体一般是信用资质相对较差的中小企业，其经营状况稳定性较
低、外部融资的可得性较差，信用风险高于大中型企业；同时由于其财务数据相对不透明，
提高了及时跟踪并识别所蕴含的潜在风险的难度。其违约风险高于现有的其他信用品种，极
端情况下会给投资组合带来较大的损失。 
8、其他风险 
（1）随着符合本基金投资理念的新投资工具的出现和发展，如果投资于这些工具，基金
可能会面临一些特殊的风险； 
（2）因技术因素而产生的风险，如计算机系统不可靠产生的风险； 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 91
（3）因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生
的风险； 
（4）因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险； 
（5）对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险； 
（6）战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带
来风险； 
（7）其他意外导致的风险。 
 
二、声明 
1、投资人投资于本基金，须自行承担投资风险； 
2、除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过中国银行股份有限公司等基金
代销机构代理销售，基金管理人与基金代销机构都不能保证其收益或本金安全。广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 92
第十八部分


基金的终止与清算 
一、基金的终止 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承
接的； 
3、 《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
 
二、基金的清算 
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从
事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小
组可以聘用必要的工作人员。 
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7）对基金财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为 6个月。 
 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 93
三、清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
 
四、基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
 
五、基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 
 
六、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。 
 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 94
第十九部分


基金合同的内容摘要 
 
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 
（一）基金份额持有人的权利与义务 
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基
金合同》上书面签章或签字为必要条件。 
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。本基金 A类基金份额与 C类基金份额由于
基金份额净值的不同，基金收益分配的金额以及参与清算后的剩余基金财产分配的数量将可
能有所不同。 
1、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于： 
（1）分享基金财产收益； 
（2）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3）依法申请赎回其持有的基金份额； 
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会； 
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使
表决权； 
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7）监督基金管理人的投资运作； 
（8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或
仲裁； 
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于： 
（1）认真阅读并遵守《基金合同》 ； 
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险； 
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
（4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 95
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任； 
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（二） 基金管理人的权利与义务 
1、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： 
（1）依法募集基金； 
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财
产； 
（3） 依照 《基金合同》 收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用； 
（4）销售基金份额； 
（5）召集基金份额持有人大会； 
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基
金投资者的利益； 
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；



（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金
合同》规定的费用；



（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；



（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；



（12）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，决定和调整除调高管理费率、托
管费率、销售服务费率之外的基金相关费率结构和收费方式；



（13）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利；



（14）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；



（15）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为；


广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 96
（16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；



（17）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换
和非交易过户的业务规则； 
（18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： 
（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜； 
（2）办理基金备案手续； 
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管
理和运作基金财产； 
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证
券投资； 
（6）除依据《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7）依法接受基金托管人的监督； 
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎
回的价格； 
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10）编制季度、半年度和年度基金报告； 
（11） 严格按照《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》 、 《基金合
同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金
收益； 
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 97
（15）依据《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15年
以上； 
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
托管人； 
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿； 
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任； 
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
 （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 《基金合同》不能生效，基金管
理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30
日内退还基金认购人； 
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（26）建立并保存基金份额持有人名册； 
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（三） 基金托管人的权利与义务 
1、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于： 
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产； 
（2） 依 《基金合同》 约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用； 
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 98
家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，
并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算。 
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： 
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产
的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所
托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资
金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4）除依据《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金
管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基
金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格； 
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人
在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基
金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15年以上； 
（12）建立并保存基金份额持有人名册； 
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 99
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； 
（15）依据《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合
基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管
机构，并通知基金管理人； 
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其
退任而免除； 
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿； 
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表
基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 
（一） 召开事由 
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 
（1）终止《基金合同》 ； 
（2）更换基金管理人； 
（3）更换基金托管人； 
（4）转换基金运作方式； 
（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准； 
（6）变更基金类别； 
（7）本基金与其他基金的合并； 
（8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外） ； 
（9）变更基金份额持有人大会程序； 
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 100
基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会； 
（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（13）法律法规、 《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的
事项。 
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会： 
（1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费； 
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、
销售服务费率； 
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生变化； 
（6） 按照法律法规和 《基金合同》 规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。 
（二） 会议召集人及召集方式 
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。 
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 
3、 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的， 应当向基金管理人提出书面提议。
基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金
管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集，基金
托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。 
4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金
份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理
人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金
份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书
面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知提出提议
的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60日内召开。 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 101
5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额
持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含
10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30日报中国证监会备案。基金份额持有
人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干
扰。 
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 
（三） 召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒体公告。基金份
额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1）会议召开的时间、地点和会议形式； 
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4） 授权委托证明的内容要求 （包括但不限于代理人身份， 代理权限和代理有效期限等） 、
送达时间和地点； 
（5）会务常设联系人姓名及联系电话； 
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（7）召集人需要通知的其他事项。 
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次基
金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表
决意见寄交的截止时间和收取方式。 
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票
进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的
计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到
指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见
的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。 
（四）基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机关允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 102
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，现
场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或
托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份
额持有人大会议程： 
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额
的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合同》和会议通知的规定，并
且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； 
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%） 。 
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截
至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2个工作日内连续公布相关提
示性公告； 
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理
人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管
人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额
持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影
响表决效力； 
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的
基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%） ； 
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意
见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合同》和会议通知
的规定，并与基金登记注册机构记录相符； 
（5）会议通知公布前报中国证监会备案。 
（五）议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 103
止《基金合同》 、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合
同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2、议事程序 
（1）现场开会 
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，
然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权
其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基
金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或
主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名
称） 、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联
系方式等事项。 
（2）通讯开会 
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30日公布提案，在所通知的表决截止日期后 2
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。 
（六）表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%
以上（含 50%）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事
项均以一般决议的方式通过。 
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分
之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管
人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 104
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通
知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书
面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
决。 
（七）计票 
1、现场开会 
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议
开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召
集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基
金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人
大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有
人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2） 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结
果。 
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣
布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一
次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影
响计票的效力。 
2、通讯开会 
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。 
（八）生效与公告 
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 105
案。 
基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒体上公告。如果采用通讯
方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员
姓名等一同公告。 
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束
力。 
三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式 
（一） 基金合同的变更 
1、 变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事
项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事
项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 
 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执
行，自决议生效后两日内在指定媒体公告。 
（二） 《基金合同》的终止 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承
接的； 
3、 《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
（三）基金财产的清算 
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组，
基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从
事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小
组可以聘用必要的工作人员。 
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 106
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7）对基金财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为6个月。 
6、清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
7、基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
8、基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 
9、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上 
四、争议的解决方式 
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友
好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行
仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方
承担。 
《基金合同》受中国法律管辖。 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 107
五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式 
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所
和营业场所查阅。广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 108
第二十部分


基金托管协议的内容摘要 
 
一、托管协议当事人 
（一）基金管理人 
名称：广发基金管理有限公司 
住所：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室 
法定代表人：王志伟 
成立时间：2003年8月5日 
批准设立机关：中国证券监督管理委员会 
批准设立文号：证监基金字[2003]91号 
组织形式：有限责任公司 
注册资本：1.2亿元人民币 
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务 
存续期间：持续经营 
 
（二）基金托管人 
名称：中国银行股份有限公司 
住所：北京市西城区复兴门内大街1号 
法定代表人: 肖钢 
成立时间：1983年10月31日 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 
经营范围： 吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行
金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供信用
证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外
汇汇款；外汇兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担
保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 109
币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及
付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机构
经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理发
行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。 
存续期间： 持续经营 
二、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查 
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，建立相关的技术系
统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面： 
1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债券、货币市场工具、权证、资产支
持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相
关规定） 。 
本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国债、央行票据、金融
债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、超级短期融资券、中期票据、资产支持证
券、次级债券、可转债及分离交易可转债、中小企业私募债、债券回购、银行存款（包括协
议存款、定期存款及其他银行存款） 、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他固定收益金融工具，但须符合中国证监会相关规定。如法律法规或监管机构以后允许基
金投资于集合债券、定向债务融资工具等，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投
资范围。 
本基金可投资于一级市场新股申购、持有可转债转股所得的股票、因所持股票所派发的
权证以及因投资可分离债券而产生的权证，也可直接从二级市场上买入股票和权证。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。 
基金管理人应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管人。
基金管理人可以根据实际情况的变化，对各投资品种的具体范围予以更新和调整，并通知基
金托管人。基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督。 
 
 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 110
2、对基金投融资比例进行监督： 
（1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%； 
（2）保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券； 
（3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10％； 
（4）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％； 
（5）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％； 
（6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值
的10％； 
（7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％； 
（8）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证
券规模的10％； 
（9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超
过其各类资产支持证券合计规模的10％； 
（10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个
月内予以全部卖出； 
（11）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（12）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的40%； 
（13）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的10%； 
（14）法律法规及中国证监会规定的其他投资限制。 
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理
人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管理人应当在10个交易日
内进行调整。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 111
则本基金投资不再受相关限制。 
3、为对基金禁止从事的关联交易进行监督，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机
构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。 
4、基金管理人向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交易对手库，交易对手库由银
行间交易会员中财务状况较好、实力雄厚、信用等级高的交易对手组成。基金管理人可以根
据实际情况的变化，及时对交易对手库予以更新和调整，并通知基金托管人。基金管理人参
与银行间债券市场交易的交易对手应符合交易对手库的范围。基金托管人对基金管理人参与
银行间债券市场交易的交易对手是否符合交易对手库进行监督。



5、基金托管人对银行间市场交易的交易方式的控制按如下约定进行监督。 
基金管理人应按照审慎的风险控制原则，对银行间交易对手的资信状况进行评估，控制
交易对手的资信风险，确定与各类交易对手所适用的交易结算方式，在具体的交易中，应尽
力争取对基金有利的交易方式。由于交易对手资信风险引起的损失，基金托管人不承担赔偿
责任。 
6、基金如投资银行存款，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，事先确
定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人据以对基金投资
银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督。 
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值
计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关
信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行复核。 
（三）基金托管人在上述第（一） 、 （二）款的监督和核查中发现基金管理人违反法律法
规的规定、 《基金合同》及本协议的约定，应及时通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到
通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函并改正。在限期内，基金托管人
有权随时对通知事项进行复查。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正
的，基金托管人应及时向中国证监会报告。 
（四）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、 《基金合同》及本协议的规
定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规和其他有关规定，或
者违反《基金合同》 、本协议约定的，应当立即通知基金管理人，并依照法律法规的规定及时广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 112
向中国证监会报告。 
（五）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限于：在规定
时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法
规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制
度等。 
三、基金管理人对基金托管人的业务核查



1、在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律
法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必要
的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和
证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理
清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 
2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无正当
理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、 《基金
合同》及本协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到
通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对
通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在
限期内纠正的，基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。 
3、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基
金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。 
四、基金财产保管 
（一）基金财产保管的原则 
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
2、基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、 《基
金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。 
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。 
5、除依据《基金法》 、 《运作办法》 、 《基金合同》及其他有关法律法规规定外，基金托管
人不得委托第三人托管基金财产。 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 113
（二）基金合同生效前募集资金的验资和入账 
1、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合《基金法》 、 《运作办法》等有关规定的，由基金管理人在法定期限
内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金进行验资，并出具验资报告，出具的验
资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册会计师签字方为有效。 
2、 基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基金开立的基金
银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。 
（三）基金的银行账户的开设和管理 
1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。 
2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金托
管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基
金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 
3、本基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金
管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本
基金业务以外的活动。 
4、基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。 
（四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理 
基金管理人以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立存款账户，基
金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。在上述账户开立和账户相关信息变更过程
中，基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料 
（五）基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理 
1、基金托管人应当代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算
有限责任公司开设证券账户。 
2、本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金
管理人不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以
外的活动。 
3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，
用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉及广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 114
的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 
4、在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，涉及相关
账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使
用的规定。 
（六）债券托管专户的开设和管理 
基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市
场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有
限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市场债券和资金
的清算。在上述手续办理完毕之后，由基金托管人负责向中国人民银行报备。 
（七）基金财产投资的有关有价凭证的保管 
基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管。
基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。 
（八）与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管 
基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及有
关凭证。 基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后30日内将一份正本的
原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重
大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一
份正本的原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少15年。 
五、基金资产净值计算和会计核算 
（一）基金资产净值的计算和复核 
1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资
产净值除以计算日该基金份额总数后的价值。 
2、基金管理人应每开放日对基金财产估值。估值原则应符合《基金合同》 、 《证券投资基
金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份
额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个开放日结束后计算得
出当日的该基金份额净值，并在盖章后以双方约定的方式发送给基金托管人。基金托管人应
对净值计算结果进行复核，并以双方约定的方式将复核结果传送给基金管理人，由基金管理
人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 115
3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时，
基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以及
相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 双方应及时进行协商和纠正。 
5、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后三位内发生差错时，视为基金份额净值
估值错误。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取合理的措施
防止损失进一步扩大；当计价错误达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当报中国证
监会备案；当计价错误达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当在报中国证监会备案的
同时并及时进行公告。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的，按其规定处理。 
6、由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误，导致该基金财产或基金份额持有
人的实际损失，基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的净值数据正确，则基金托
管人对该损失不承担责任；若基金托管人计算的净值数据也不正确，则基金托管人也应承担
未正确履行复核义务的部分责任。如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人的不当得
利，且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任，则基金管理人应负责向不当得利之
主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿金
额，则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。 
7、 由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错
误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金
管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 
8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方经协商未能达
成一致，基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布，基金托管人可以
将相关情况报中国证监会备案。 
（二）基金会计核算 
1、基金账册的建立 
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会
计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册，对双方各自的账册定期进行核
对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人
的处理方法为准。 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 116
2、会计数据和财务指标的核对 
基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现存在不符，双
方应及时查明原因并纠正。 
3、基金财务报表和定期报告的编制和复核 
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于每
月终了后 5 个工作日内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六个月更新并公告一次，
于该等期间届满后 45 日内公告。季度报告应在每个季度结束之日起 10 个工作日内编制完毕
并于每个季度结束之日起 15 个工作日内予以公告；半年度报告在会计年度半年终了后 40 日
内编制完毕并于会计年度半年终了后 60 日内予以公告；年度报告在会计年度结束后 60 日内
编制完毕并于会计年度终了后90日内予以公告。基金合同生效不足两个月的，基金管理人可
以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 
基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基金托管人在
收到后应 3 个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季度报
告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后 5 个工作日内完成
复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在半年度报告完成当日，将有关报告
提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后10个工作日内完成复核，并将复核结果书面
通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金
托管人应在收到后15个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人
和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式进行。 
基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共
同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致以基金
管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业务
部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理
人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其
编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。 
六、基金份额持有人名册的保管 
（一）基金份额持有人名册的内容 
基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 
基金份额持有人名册包括以下几类： 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 117
1、基金募集期结束时的基金份额持有人名册； 
2、基金权益登记日的基金份额持有人名册； 
3、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册； 
4、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。 
（二）基金份额持有人名册的提供 
对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应在每半年度结束后
5 个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金
权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册，
基金管理人应在相关的名册生成后5个工作日内向基金托管人提供。 
（三）基金份额持有人名册的保管 
基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存持有人名册，
基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保管基金份额持有人名册的职责。基金托
管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。 
七、争议解决方式 
（一）本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 
（二）基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友好
协商解决。但若自一方书面提出协商解决争议之日起60日内争议未能以协商方式解决的，则
任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有效的仲裁规
则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。 
（三）除争议所涉的内容之外，本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。 
八、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 
（一）托管协议的变更 
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行变更。变更后的新协议，其内容不得与
《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会核准。 
（二）托管协议的终止 
发生以下情况，本托管协议应当终止： 
1、 《基金合同》终止； 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 118
2、本基金更换基金托管人； 
3、本基金更换基金管理人； 
4、发生《基金法》 、 《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。 
（三）基金财产的清算 
基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基金的财产进
行清算。 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 119
第二十一部分


对基金份额持有人的服务 
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金份额持有人
的需要和市场的变化，有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下： 
一、持有人注册登记服务 






基金管理人担任基金注册登记机构，为基金份额持有人提供注册登记服务，配备安全、
完善的电脑系统及通讯系统，准确、及时地为基金份额持有人办理基金账户业务、基金份额
的登记、权益分配时红利的登记、权益分配时红利的派发、基金交易份额的清算过户等服务。 
 
二、持有人交易记录查询及邮寄服务 
1、基金交易确认服务 
注册登记机构保留基金份额持有人名册上列明的所有基金份额持有人的基金投资记录。
基金份额持有人每次交易结束后（T 日） ，本基金销售网点将于 T＋2 日开始为基金份额持有
人提供该笔交易成交确认单的查询服务。 基金份额持有人也可以在T＋2日通过本基金管理人
客户服务中心查询基金交易情况。基金管理人直销机构网点应根据在直销机构网点进行交易
的基金份额持有人的要求打印成交确认单。基金销售代理人应根据在代销网点进行交易的基
金份额持有人的要求进行成交确认。 
2、定期对账单邮寄服务 
基金交易对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额持有人最近一季度或一
年内所有申购、赎回等交易发生的时间、金额、数量、价格以及当前账户的余额等。季度对
账单在每季结束后的20个工作日内向有交易的基金份额持有人以书面或电子邮件形式寄送，
年度对账单在每年度结束后 20 个工作日内对所有基金份额持有人以书面或电子邮件形式寄
送。 
3、基金份额持有人交易记录查询服务 






本基金份额持有人可通过基金管理人的客户服务中心(包括电话呼叫中心和网站账户自
动查询系统)和本基金管理人的销售网点查询历史交易记录。 
 
三、信息定制服务 
基金份额持有人在申请开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 120
务，内容包括基金净值播报、交易确认及相关基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手
机短信服务，内容包括基金净值播报、交易确认等。已开立本公司基金帐户但未预留相关资
料的基金份额持有人可到销售网点或通过基金管理人的客户服务中心（包括电话呼叫中心和
网站账户自动查询系统）办理资料变更。 
 
四、信息查询 
基金管理人为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额持有人可以凭基金账
号和该密码通过基金管理人的电话呼叫中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同时可
以修改通信地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金管理人网站查询基金申购与
赎回的交易情况、账户余额、基金产品信息。 
 
五、投诉受理 
基金份额持有人可以通过基金管理人提供的网站在线客服、呼叫中心人工座席、书信、
电子邮件、传真等渠道对基金管理人和代销机构所提供的服务进行投诉。基金份额持有人还
可以通过代销机构的服务电话进行投诉。 
 
六、服务联系方式 
1、客户服务中心 
电话呼叫中心（Call Center） ：95105828（免长途费）或020-83936999，该电话可转人
工服务。 
传真：020-34281105 
2、互联网网站 
公司网址：www.gffunds.com.cn 
电子信箱：services@gf-funds.com 
第二十二部分


其他应披露事项 
1、本基金管理人于2013年7月12日在《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》发布
公告，本公司决定自2013年7月12日起增聘张芊为广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理。 
2、本基金管理人于2013年8月1日在《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》发布公广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 121
告，本公司决定自2013年8月5日起开放广发聚鑫债券型证券投资基金日常申购、赎回、转换
和定期定额投资业务。 
3、本基金管理人于2013年8月5日在《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》发布公
告，本公司决定自2013年8月5日起在代销机构推出广发聚鑫债券型证券投资基金定期定额投
资业务并参加费率优惠活动。 
4、本基金管理人于2013年8月5日在《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》发布公
告，本公司决定自2013年8月5日起广发聚鑫债券型证券投资基金参加本公司网上直销系统的
费率优惠活动。 
5、本基金管理人于2013年8月30日在《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》发布
公告，本公司决定自2013年8月30日起通过好买基金代理销售以下基金：广发聚富开放式证券
投资基金、广发稳健增长开放式证券投资基金、广发货币市场基金、广发聚丰股票型证券投
资基金、广发策略优选混合型证券投资基金、广发大盘成长混合型证券投资基金、广发核心
精选股票型证券投资基金、广发增强债券型证券投资基金、广发沪深300指数证券投资基金、
广发聚瑞股票型证券投资基金、广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金、广发理财7天债
券型证券投资基金、广发理财30天债券型证券投资基金、广发纯债债券型证券投资基金、广
发新经济股票型发起式证券投资基金、广发轮动配置股票型证券投资基金、广发聚鑫债券型
证券投资基金、广发聚优灵活配置混合型证券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券
投资基金、广发小盘成长股票型证券投资基金、广发中证500指数证券投资基金(LOF)和广发
深证100指数分级证券投资基金。 
6、本基金管理人于2013年9月25日在《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》发布公告，
本公司决定自2013年9月25日起通过深圳腾元基金代理销售以下基金： 广发聚富开放式证券投
资基金、广发稳健增长开放式证券投资基金、广发货币市场基金、广发聚丰股票型证券投资
基金、广发策略优选混合型证券投资基金、广发大盘成长混合型证券投资基金、广发核心精
选股票型证券投资基金、广发增强债券型证券投资基金、广发沪深300指数证券投资基金、广
发聚瑞股票型证券投资基金、 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金、 广发亚太(除日本)
精选股票型证券投资基金、广发行业领先股票型证券投资基金、广发中小板300交易型开放式
指数证券投资基金联接基金、广发标普全球农业指数证券投资基金、广发制造业精选股票型
证券投资基金、广发聚财信用债券型证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、
广发纳斯达克100指数证券投资基金、广发双债添利债券型证券投资基金、广发纯债债券型证广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 122
券投资基金、广发新经济股票型发起式证券投资基金、广发轮动配置股票型证券投资基金、
广发聚鑫债券型证券投资基金和广发美国房地产指数证券投资基金（人民币份额） 。 
7、本基金管理人于2013年10月9日在《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》发布
公告，本公司决定自2013年10月9日起通过数米基金代理销售以下基金：广发聚富开放式证券
投资基金、广发稳健增长开放式证券投资基金、广发货币市场基金、广发聚丰股票型证券投
资基金、广发策略优选混合型证券投资基金、广发大盘成长混合型证券投资基金、广发核心
精选股票型证券投资基金、广发增强债券型证券投资基金、广发沪深300指数证券投资基金、
广发聚瑞股票型证券投资基金、广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金、广发亚太(除日
本)精选股票型证券投资基金、广发行业领先股票型证券投资基金、广发中小板300交易型开
放式指数证券投资基金联接基金、广发标普全球农业指数证券投资基金、广发制造业精选股
票型证券投资基金、广发聚财信用债券型证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基
金、广发纳斯达克100指数证券投资基金、广发双债添利债券型证券投资基金、广发理财30
天债券型证券投资基金、广发纯债债券型证券投资基金、广发新经济股票型发起式证券投资
基金、广发理财7天债券型证券投资基金、广发轮动配置股票型证券投资基金、广发聚鑫债券
型证券投资基金、广发美国房地产指数证券投资基金（人民币份额） 、广发小盘成长股票型证
券投资基金、广发中证500指数证券投资基金(LOF)、广发深证100指数分级证券投资基金和广
发中债金融债指数证券投资基金。 
8、本基金管理人于2013年10月18日在《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》发布
公告，本公司决定自2013年10月18日起通过中期时代基金代理销售以下基金：广发聚富开放
式证券投资基金、广发稳健增长开放式证券投资基金、广发货币市场基金、广发聚丰股票型
证券投资基金、广发策略优选混合型证券投资基金、广发大盘成长混合型证券投资基金、广
发核心精选股票型证券投资基金、广发增强债券型证券投资基金、广发沪深300指数证券投资
基金、广发聚瑞股票型证券投资基金、广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金、广发亚
太(除日本)精选股票型证券投资基金、广发行业领先股票型证券投资基金、广发中小板300
交易型开放式指数证券投资基金联接基金、广发标普全球农业指数证券投资基金、广发制造
业精选股票型证券投资基金、广发聚财信用债券型证券投资基金、广发消费品精选股票型证
券投资基金、广发纳斯达克100指数证券投资基金、广发双债添利债券型证券投资基金、广发
理财30天债券型证券投资基金、广发纯债债券型证券投资基金、广发新经济股票型发起式证
券投资基金、广发理财7天债券型证券投资基金、广发轮动配置股票型证券投资基金、广发聚广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 123
鑫债券型证券投资基金、广发美国房地产指数证券投资基金（人民币份额） 、广发中债金融债
指数证券投资基金、广发聚优灵活配置混合型证券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型
证券投资基金和广发亚太中高收益债券型证券投资基金（人民币份额） 。 
9、本基金管理人于2013年10月18日在《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》发布
公告，本公司决定自2013年10月18日起通过万银财富代理销售以下基金：广发聚富开放式证
券投资基金、广发稳健增长开放式证券投资基金、广发货币市场基金、广发聚丰股票型证券
投资基金、广发策略优选混合型证券投资基金、广发大盘成长混合型证券投资基金、广发核
心精选股票型证券投资基金、 广发增强债券型证券投资基金、 广发沪深300指数证券投资基金、
广发聚瑞股票型证券投资基金、广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金、广发亚太(除日
本)精选股票型证券投资基金、广发行业领先股票型证券投资基金、广发中小板300交易型开
放式指数证券投资基金联接基金、广发标普全球农业指数证券投资基金、广发制造业精选股
票型证券投资基金、广发聚财信用债券型证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基
金、广发纳斯达克100指数证券投资基金、广发双债添利债券型证券投资基金、广发理财30
天债券型证券投资基金、广发纯债债券型证券投资基金、广发新经济股票型发起式证券投资
基金、广发理财7天债券型证券投资基金、广发轮动配置股票型证券投资基金、广发聚鑫债券
型证券投资基金、广发美国房地产指数证券投资基金（人民币份额） 、广发中债金融债指数证
券投资基金、广发聚优灵活配置混合型证券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投
资基金和广发亚太中高收益债券型证券投资基金（人民币份额） 。 
10、本基金管理人于2013年11月8日在《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》发布公告，
本公司决定自2013年11月8日起通过华龙证券代理销售以下基金： 广发消费品精选股票型证券
投资基金、广发纳斯达克100指数证券投资基金、广发双债添利债券型证券投资基金、广发理
财30天债券型证券投资基金、广发纯债债券型证券投资基金、广发新经济股票型发起式证券
投资基金、广发理财7天债券型证券投资基金、广发轮动配置股票型证券投资基金、广发聚鑫
债券型证券投资基金、广发美国房地产指数证券投资基金（人民币份额） 、广发聚优灵活配置
混合型证券投资基金和广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金。 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 124
第二十三部分


招募说明书存放及查阅方式 
本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的办公场所和营业场所，投资人可免
费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。 广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书 
 125
第二十四部分


备查文件 
（一）中国证监会批准广发聚鑫债券型证券投资基金募集的文件 
（二） 《广发聚鑫债券型证券投资基金基金合同》 
（三） 《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》 
（四） 《广发聚鑫债券型证券投资基金托管协议》 
（五）法律意见书 
（六）基金管理人业务资格批件、营业执照 
（七）基金托管人业务资格批件、营业执照