南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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南方 深 证 成 份 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联接基金招募说明书 （ 更 新 ） 摘要
（2013 年 第 2 号）
基金管理人：南方基 金管 理有限公司
基金托管人：中国工 商银 行股份有限公司
本招募说明书（更 新） 摘要内容截止日：2013 年12 月 9 日
重要提 示
本基金 经中 国证 监 会 2009 年10 月 13 日证 监许 可[2009]1066 号 文核 准募 集 ， 并 于 2009
年12 月9 日成 立 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
在投资 本基 金前 ， 投资 者应 全面了 解本 基金 的产 品特 性， 充分 考虑 自身 的风 险承 受能力 ，
理性判 断市 场， 对认 购基 金的意 愿、 时机 、 数 量等 投资行 为作 出独 立决 策， 获得基 金投 资收
益， 亦 承担 基金 投资 中出 现的各 类风 险， 包括 ： 因 整体政 治、 经济 、 社 会等 环境因 素对 证券
价格产 生影 响而 形成 的系 统性风 险， 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 ， 由 于基 金投资 人连 续大
量赎回 基金 产生 的流 动性 风险， 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 ， 本
基金的 特定 风险 等等 。 投 资有风 险， 投资 者认 购 （或 申购） 基金 时应 认真 阅读 本招募 说明 书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本摘要根 据本 基金的 基金 合同和基 金招 募说明 书编 写,并经 中国证 监会核 准。 基金合 同
是约定 基金当 事人之 间权 利、义 务的法 律文件 。基 金投资 人自依 基金合 同取 得基金 份额, 即
成为基 金份额 持有人 和本 基金合 同的当 事人, 其持有 基金份 额的行 为本身 即表 明其对 基金合
同的承 认和 接受,并 按照 《 基金法 》 、 《 运作 办法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定享 有权利 、 承 担
义务； 基金 投资 人欲 了解 基金份 额持 有人 的权 利和 义务, 应详 细查 阅本 基金 的 基金合 同。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2013 年 12 月 9
日 ，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为 2013 年9 月30 日（ 未经 审计） 。 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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一、基金管理人
（ 一） 基金 管理 人概 况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一 路 6 号 免税商 务大 厦塔楼 31 、 32、 33 层整 层
成立时 间：1998 年 3 月 6 日
法定代 表人 ：吴 万善
注册资 本：1.5 亿元 人民 币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号 文批 准， 由南 方证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年，经 中国证监 会证
监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿 元人 民币 。2005 年， 经中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号 文批 准进 行增 资扩 股，注 册资 本达 1.5 亿 元 人民币 。目 前
股权结 构： 华泰 证券 股份 有限公 司 45% 、 深圳 市投 资控股 有限 公 司 30% 、厦 门国际 信托 有
限公 司 15% 及兴 业证 券股 份有限 公 司 10% 。
（ 二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
吴万善 先生 ， 董 事， 中共 党员， 工商 管理 硕士 ， 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省
分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ； 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、
总经理 助理 ； 江 苏省 证券 登记处 总经 理； 华泰 证券 副总经 理、 总裁 ， 现 任华 泰证券 股份 有限
公司董 事长 兼党 委副 书记 、南方 基金 管理 有限 公司 董事长 、南 方资 本管 理有 限公司 董事 长 、
华泰金 融控 股（ 香港 ）有 限公司 董事 。
张涛先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 河海 大学 技术 经济及 管理 专业 ， 获 博士 学位。1994
年8 月 加入 华泰 证券 ， 历 任总裁 秘书 、 投资银 行一 部业务 经理 、 上海总 部投 资银行 业务 部 副
总经理 、 公 司董 事会 秘书 、 总裁 助理 兼董 事会 办公 室主任 、 副 总裁 、 党 委委 员。 现 任华 泰证
券股份 有限 公司 副总 裁、 党委委 员、 华泰 长城 期货 有限公 司董 事长 、华 泰金 融控股 （香 港 ）
有限公 司董 事。
姜健先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 南京 林业 大学 经济及 管理 专业 ， 获 硕士 学位。1994
年 12 月 加入 华泰 证券 并一 直在华 泰证 券工 作， 历任 资产管 理总 部总 经理 、投 资银行 总部 业
务总监 、总 裁助 理、 董事 会秘书 等职 务。 现任 华泰 证券股 份有 限公 司的 副总 裁、党 委委 员 、
董事会 秘书 、 华泰联 合证 券有限 责任 公司 董事 、 江 苏银行 股份 有限 公司 董事 、 华 泰紫 金投 资
有限责 任公 司董 事、 江苏 股权交 易中 心有 限责 任公 司董事 长。 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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余钢先 生， 董事 ， 中 共党 员， 高 级经 济师 ， 大 学本 科毕业 于湘 潭大 学英 语专 业， 研 究生
毕业于 华中 科技 大学 经济 法专业 。 曾 在广 州军 区、 深圳市 投资 管理 公司 、 深 圳市国 资委 、 深
圳市地 铁集 团等 单位 工作 ，长期 从事 投融 资、 股权 管理、 股东 事务 等工 作。2010 年 4 月加
入深圳 市投 资控 股有 限公 司，现 任深 圳市 投资 控股 有限公 司董 事、 党委 副书 记、纪 委 书 记 。
项建国 先生 ， 董 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 中南 财经 大学 财务会 计专
业。曾 在江 西财 经大 学任 教并担 任审 计教 研室 副主 任，其 后在 深圳 蛇口 信德 会计师 事务 所 、
深圳市商 贸投 资控股 公司 任职，2004 年深圳 市投资 控股有限 公司 成立至 今， 历任公司 投资
部部长 、投 资发 展部 部长 、企业 一部 部长 ，长 期从 事投融 资、 股权 管理 、股 东事务 等工 作 。
现任深 圳市 投资 控股 有限 公司战 略发 展部 部长 、中 国深圳 对外 贸易 （集 团） 有限公 司董 事 、
深圳市 长城 润达 资产 管理 有限公 司监 事、 深圳 市高 新投集 团有 限公 司监 事、 华润五 丰肉 类食
品 （深 圳） 有限 公司 董事、 深圳市 建筑 设计 研究 总院 有限公 司董 事、 深圳 市深 投华控 产业 投
资基金 管理 有限 公司 董事 。
李自成 先生 ，董 事， 中共 党员， 硕士 研究 生学 历。 历任厦 门大 学哲 学系 团总 支副书 记 、
厦门国 际信 托投 资公 司办 公室主 任、 营业 部经 理、 计财部 经理 、 公 司总 经理 助理、 厦门 国际
信托投 资有 限公 司副 总经 理、厦 门国 际信 托有 限公 司副总 经理 、工 会主 席、 党总支 副书 记 。
现任厦 门国 际信 托有 限公 司总经 理。
庄园芳 女士 ， 董 事， 工商 管理硕 士， 经济 师。 历任 兴业证 券交 易业 务部 总经 理助理 、 负
责人， 证券 投资 部副 总经 理、 总 经理 ， 投 资总 监； 现任兴 业证 券股 份有 限公 司副总 裁、 兴业
创新资 本管 理有 限公 司董 事、兴 证（ 香港 ）金 融控 股有限 公司 董事 。
杨小松 先生 ， 董 事， 中共 党员， 经济 学硕 士， 注册 会计师 。 历 任德 勤国 际会 计师行 会计
专业翻 译 ， 光 大银 行证 券 部职员 ， 美 国 NASDAQ 实习 职员 ， 证 监会 处长 、 副主 任。2012 年加
入南方 基金 ，担 任督 察长 ，现任 南方 基金 管理 有限 公司董 事、 总裁 、党 委副 书记。
姚景源先 生， 独立董 事， 硕士研究 生学 历。曾 任国 家经委副 处长 ，商业 部政 策研究 室
副处长 、 国 际合 作司 处长、 副司长 ， 中 国国 际贸 易促 进会商 业行 业分 会副 会长 、 常务 副会 长，
国内贸 易部 商业 发展 中心 主任、 中国 商业 联合 会副 会长、 秘书 长， 安徽 省政 府副秘 书长 、 安
徽省阜 阳市 政府 代市 长、 市长， 安徽 省统 计局 局长 、 党组 书记 ， 国 家统 计局 总经济 师。 现任
国务院 参事 室研 究员 ， 中 国统计 学会 副会 长， 北 京 大学、 清华 大学 、 吉 林大 学、 浙 江大 学兼
职教授 ，博 士生 导师 。
李心丹 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 国 务院 特殊 津贴专 家， 国务 院学 位委 员会、 教育
部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 。 历 任东南 大学 经济 管理 学院 助教 、 讲 师、 副南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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教授、 教授 ， 现 任南 京大 学工程 管理 学院 院长 ， 金 融工程 研究 中心 主任 ， 南 京大学 创业 投资
研究与 发展 中心 执行 主任 ， 教授 、 博 士生 导师， 江苏 省省委 决策 咨询 专家 ， 上 海证券 交易 所
上市委 员会 委员 及公 司治 理委员 会委 员 ， 上海 证券 交易所 、 深圳 证券交 易所 、 国 信证 券等 单
位的博 士后 指导 导师 ， 上 海证券 交易 所金 融创 新实 验室兼 职研 究 员 ； 复 旦大 学金融 研究 院兼
职教授 ，教育 部金融 开放 实验室 副主任 （兼） ；同时 担任中 国金融 学年会 常务 理事， 国家留
学基金 会评 审专 家； 江苏 省资本 市场 研究 会会 长， 江苏省 科技 创新 协会 副会 长， 国家 开发 银
行江苏 分行 咨询 顾问 ， 南 京市江 宁区 、 秦淮区 政府 顾问 ， 目 前还 担任多 家证 券公司 和上 市 公
司独立 董事 。
周锦涛 先生 ，独 立董 事， 工商管 理博 士， 历任 香港 警务处(黄 大仙 及油 尖区) 警务督 察 ，
香港警 务处(商 业罪 案调查 科) 警 务总督 察，香 港证 券及期 货专员 办事处 证券 主任， 香港证
券及期 货事 务监 察委 员会 法规执 行部 高级 经理 、 总 监、 顾问 ， 现 任香 港汇 业 集团控 股 有 限公
司及其 旗下 汇业 证券 有限 公司、 汇业 金融 期 貨 有限 公司、 汇业 财富 管理 有限 公司独 立非 执行
董事。
郑建彪先 生， 独立董 事， 中共党员 ，经 济学硕 士及 工商管理 硕士 ，20 年以上 证券从 业
经历。 毕业 于财 政部 科研 所， 曾 任职 于北 京市 财政 局、 深 圳蛇 口中 华会 计师 事务所 、 京 都会
计师事 务所 等机 构， 先后 担任干 部、 经理 、 副 主任 等工作 。 现 担任 致同 会计 师事务 所 （ 特殊
普通合 伙） 董事 合伙 人， 兼任证 监会 上市 公司 并购 重组专 家咨 询委 员会 委员 职务。
周蕊女 士， 独立 董事 ， 硕 士研究 生学 历， 曾于 西北 大学宣 传部 、 陕 西电 视台 新闻部 、 陕
西博硕 律师 事务 所、 北京 市万商 天勤 （深 圳） 律师 事 务所、 北京 市中 伦 （ 深圳） 律师事 务所 、
北京市 信利 （深 圳） 律师 事务所 任职 ，现 任北 京市 金杜（ 深圳 ）律 师事 务所 合伙人 。
2 、监 事会 成员
骆新都 女士 ， 监 事， 经济 学硕士 ， 经 济师 。 历 任民 政部外 事处 处长 、 南 方证 券有限 公司
副总裁 、南 方基 金管 理有 限公司 董事 长、 顾问 ；现 任南方 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 。
舒本娥 女士 ，监 事，15 年 的证券 行业 从业 经历 。毕 业于杭 州电 子工 业学 院会 计专业 ，
获学士 学位 。 曾 任职 于熊 猫电子 集团 公司 ， 担 任财 务处处 长工 作。1998 年 10 月加入 华泰 证
券，历 任计 划资 金部 副总 经理、 稽查 监察 部总 经理 ，现任 华泰 证券 股份 有限 公司财 务总 监 、
计划财 务部 总经 理、 华泰 联合证 券有 限责 任公 司监 事会主 席、 华泰 长城 期货 有限公 司副 董事
长、华 泰紫 金投 资有 限责 任公司 董事 、华 泰瑞 通投 资管理 有限 公司 董事 。
姜丽花 女士 ， 监 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 深圳 广播 电视 大学会 计学
专业。 曾在 浙江 兰溪 马间 专厂、 浙江 兰溪 纺织 机械 厂、 深 圳市 建筑 机械 动力 公司、 深圳 市建南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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设集团、 深圳 市建设 投资 控股公司 工作 ，2004 年深 圳市投资 控股 有限公 司成 立至今， 历任
公司计 划财 务部 副经 理、 经理， 财务 预算 部副 部长， 长期从 事财 务管 理、 投融 资、 股 权管 理、
股东事 务等 工作 ， 现 任 深 圳市投 资控 股有 限公 司财 务部部 长， 深圳 市科 实投 资发展 有限 公司
监事、 深圳 市国 际招 标有 限公司 董事 、 中 国科 技开 发院有 限公 司监 事、 深圳 市深福 保 （ 集团）
有限公 司监 事、 深 圳经 济 特区房 地产 （ 集团） 股份 有限公 司董 事、 深 圳市 建 安 （集团 ） 股 份
有限公 司董 事。
苏荣坚 先生 ， 监 事， 中 共 党员， 学士 学位， 高级 经 济师。 历任 三明 市财 政局 、 财委， 厦
门信达 股份 有限 公司 财务 部、 厦门 国际 信托投 资公 司财务 部业 务主 办、 副经 理， 自营 业务 部
经理； 现任 厦门 国际 信托 有限公 司财 务总 监兼 财务 部总经 理、 南方 基金 管理 有限公 司 监 事 。
林红珍女士, 监 事 ，投 资 经济 管 理 专 业 学 士 学位, 后 参加 人 民 大 学 金 融 学院 研 究生 进 修
班。 曾任 厦门 对外供 应总 公司会 计 、 厦 门中友 贸易 联合公 司财 务部 副经 理、 厦门外 供房 地 产
开发公司 财务 部经理 ，1994 年进入 兴业 证券， 先后 担任计财 部财 务综合 组负 责人、直 属营
业部财 务部 经理 、 财 务会 计部计 划财 务部 经理 、 风 险控制 部总 经理 助理 兼审 计部经 理 、 风 险
管理部 副总监 、稽核 审计 部副总 监、风 险管理 部副 总经理 （主持 工作） 、 兴 业证券 风险管
理部总 经理 ， 现 任兴 业证 券股份 有限 公司 计划 财务 部总经 理、 兴业 创新 资本 管理有 限公 司监
事。
苏民先 生， 职工 监事， 博士 研究生 ， 工 程师。 历任 安徽 国投深 圳证 券营 业 部 电脑 工程师 ，
华夏证 券深 圳分 公司 电脑 部经理 助理 ， 南 方基 金管 理有限 公司 运作 保障 部副 总监、 市场 服务
部总监 、电 子商 务部 总监 ；现任 南方 基金 管理 有限 公司风 险管 理部 总监 。
张德伦 先生 ， 职 工监 事， 中共党 员， 硕士 学历 。 历 任北京 邮电 大学 副教 授、 华为技 术有
限公司 处长 、 汉唐证 券人 力资源 部总 经理 、 海 王生 物人力 资源 总监 、 华 信惠 悦咨询 公司 副 总
经理、 首席 顾问 ，2010 年1 月加 入南 方基 金管 理有 限公司 ，现 任人 力资 源部 总监。
林斯彬 先生 ， 职工监 事 ， 民商法 专业 硕士 ， 先 后担 任金杜 律师 事务 所证 券业 务部实 习律
师、浦 东发 展银 行深 圳分 行资产 保全 部职 员、 银 华 基金管 理有 限公 司监 察稽 核部法 务主 管 、
民生加 银基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部职 员，2008 年 12 月加 入南 方基 金管 理 有限公 司， 历
任监察 稽核 部经 理、 高级 经理， 现任 监察 稽核 部总 监助理 。
3 、公 司高 级管 理人 员
吴万善 先生 ， 董 事， 中共 党员， 工商 管理 硕士 ， 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省
分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ； 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、
总经理 助理 ； 江 苏省 证券 登记处 总经 理； 华泰 证券 副总经 理、 总裁 ， 现 任华 泰证券 股份 有限南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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公司董 事长 兼党 委副 书记 、南方 基金 管理 有限 公司 董事长 、南 方资 本管 理有 限公司 董事 长 、
华泰金 融控 股（ 香港 ）有 限公司 董事 。
杨小松 先生 ， 总 裁， 中共 党员， 经济 学硕 士， 注册 会计师 。 历 任德 勤国 际会 计师行 会计
专业翻 译 ， 光 大银 行证 券 部职员 ， 美国 NASDAQ 实 习职员 ， 证监 会处 长 、 副 主任 。2012 年
加入南 方基 金， 担任 督察 长，现 任南 方基 金管 理有 限公司 董事 、总 裁、 党委 副书记 。
俞文宏 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 工 商管 理硕 士， 经济师 ， 历 任江 苏省 投资 公司业 务经
理、 江苏 国际 招商公 司部 门经理 、 江苏 省国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理、 江苏 国信 高
科技创业 投资 有限公 司董 事长兼总 经理 。2003 年加 入南方基 金， 现任南 方基 金管理有 限公
司副 总 裁、 党委 委员 。
郑文祥 先生 ， 副 总裁 ， 工商 管理硕 士。 曾任 职于 湖北 省荆州 市 农 业银 行 、 南方 证券公 司、
国泰君安 证券 公司 。2000 年加入南 方基 金，历 任 国 债投资经 理、 专户理 财部 副总监、 南方
避险增 值基 金基金 经 理、 总经理 助理 兼养 老金 业务 部总监 ， 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副 总
裁、南 方资 本管 理有 限公 司 董事 、 总 经理 。
朱运东 先生 ，副 总裁 ， 中 共党员 ， 经 济学 学士 。曾 任职于 财政 部地 方预 算司 及办公 厅 、
中国经济 开发 信托投 资公 司 ，2002 年 加入南 方基金 ，历任北 京分 公司总 经理 、产品开 发部
总监、 总裁 助理 、首 席市 场执行 官， 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。
秦长奎 先生 ， 副 总裁 ， 中共 党员， 工商 管理 硕士。 历任 南京汽 车制 造厂 经营 计划 处科员 ，
华泰证 券有 限责 任公 司营 业部总 经理 、 总 裁助 理兼 基金部 总经 理、 投资 银行 总部副 总 经 理兼
债券部总 经理 。2005 年加 入南方基 金， 曾任督 察长 兼监察稽 核部 总监， 现任 南方基金 管理
有限公 司 副 总裁 、纪 委委 员 、南 方东 英资 产管 理有 限公司 （香 港） 董事 。
鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国 民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士。 历任 财政 部中 华会 计师事 务所
审计师 ， 南方 证券有 限公 司投行部 及计 划财务 部总 经理助理 ，1998 年 加入南 方基金， 历任
运作保 障部 总监 、 公 司监 事、 财 务负 责人、 总经 理助 理 ， 现 任南 方基 金管 理有 限公司 督察 长 、
南方东 英资 产管 理有 限公 司（香 港） 董事 。
4 、基 金经 理
本基金 历任 基金 经理 ：2009 年 12 月至 2013 年 4 月 ， 潘海宁 ；2013 年 4 月 至今 ， 柯晓 。
柯晓先 生 ， 华 东师范 大学 计算机 科学 学士 ， 美 国纽 约大学 工商 管理 硕士 ， 具 有基金 从 业
资格。曾 先后 担任美 国美 林证券公 司助 理副总 裁、 招商证券 首席 产品策 略师 。2006 年加 入
南方基 金， 任首 席产 品设 计师；2010 年 8 月至 今， 任 小康 ETF 及南方小 康基 金经理 ；2013
年 4 月至 今， 任 南方 深成 及 南方深 成 ETF 的基金 经理 ； 2013 年 5 月至 今， 任南 方 上证 380ETF
及联接 基金 的基 金经 理。
5 、投 资决 策委 员会 成员
总裁杨 小松 先生 、 总 裁助 理兼固 定收 益部 总监 李海 鹏先生 、 交易 部总监 王珂 女士 、 固 定南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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收益部 执行 总监 韩亚 庆先 生、 总裁 助理 兼投资 总监 邱国鹭 先生 、 研究部 总监 史博先 生 、 投 资
部执行 总监陈 键先生 、专 户投资 管理部 执行总 监蒋 峰先生 。6、上 述人 员之间 不存在 近亲属
关系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年 1 月 1 日
法定代 表人 ：姜 建清
注册资 本： 人民 币 349,018,545,827 元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：赵 会军
（二） 主要 人员 情况
截至 2013 年 9 月末 ， 中 国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 179 人 ， 平均 年龄 30 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠 严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产 、保险 资产 、社 会保障 基金 、安 心账 户资 金、 企业年 金基 金 、QFII 资产 、QDII 资
产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信
贷资产 证券 化、 基金公 司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等门 类齐全 的托 管
产品体 系 ， 同 时在国 内率 先开展 绩效 评估 、 风 险管 理等增 值服 务 ， 可以 为各 类客户 提供 个 性
化的托 管 服 务。 截 至 2013 年 9 月， 中国 工商 银行 共 托管证 券投 资基 金 337 只 ，其中 封闭 式
5 只， 开放 式 332 只。 自 2003 年 以来 ， 中 国工 商银 行 连续 十年 获得 香港 《亚 洲货币 》 、 英国
《全球 托管人》 、香 港《财 资》 、美 国《环 球金 融》 、 内地《 证券时 报》 、 《 上海 证券报 》等境
内外权 威财 经媒 体评 选的 41 项最 佳托 管银 行大 奖； 是获得 奖项 最多 的国 内托 管银行 ，优 良
的服务 品质 获得 国内 外金 融领域 的持 续认 可和 广泛 好评。(四) 基金 托管 人的 内部控 制制 度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业的
优势地 位。 这些 成绩 的取 得， 是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务拓 展， 一手 抓内 控建设 ” 的 做法
是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作， 在积 极拓 展各项 托管 业务南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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的同时 ， 把 加强 风险 防范 和控制 的力 度， 精心 培育 内控文 化， 完善 风险 控制 机制， 强化 业务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 年五次 顺利 通
过评估 组织 内部 控制 和安 全措施 是否 充分 的最 权威 的 SAS70 （ 审计 标准 第 70 号）审 阅后 ，
2012 年中 国工 商银 行资 产 托管部 第六 次通 过 ISAE3402 （原 SAS70 ） 审阅 获得 无保留 意见 的
控制及 有效 性报 告， 表明 独立第 三方 对 中 国工 商银 行 托管 服务 在风 险管 理、 内部控 制方 面的
健全性 和有 效性 的全 面认 可。 也证 明中 国工 商银 行托 管服务 的风 险控 制能 力已 经与国 际大 型
托管银 行接 轨， 达到 国际 先进水 平。 目前 ，ISAE3402 审 阅已 经成 为年 度化 、 常规化 的内 控
工作手 段。
1 、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强 化和 建立 守法 经营、 规范
运作的 经营 思想 和经 营风 格，形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化 的内 控体 系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。
2 、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控
合规部 、内部 审计局 ） 、资 产托管 部内设 风险控 制处 及资产 托管部 各业务 处室 共同组 成。总
行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策， 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监 督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对 业务 的运行 独 立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3 、内 部风 险控 制原 则
（1）合 法性原 则。内 控制 度应当符 合国 家法律 法规 及监管机 构的 监管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
（2） 完 整性 原则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3）及 时性原 则。托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录； 按照 “内控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
（4）审 慎性原 则。各 项业 务经营活 动必 须防范 风险 ，审慎经 营， 保证基 金资 产和其 他
委托资 产的 安全 与完 整。
（5）有 效性原 则。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6）独 立性原 则。设 立专 门履行托 管人 职责的 管理 部门；直 接操 作人员 和控 制人员 必
须相对 独立 ， 适 当分 离； 内 控制度 的检 查、 评价 部门 必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部门 。
4 、内 部风 险控 制措 施实 施
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（1）严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离， 建立了 明确 的岗位 职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度， 并采 取了
良好的 防火 墙隔 离制 度， 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、
网络独 立。
（2）高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工行托管 业务 政策和 策略 的制定 者
和管理 者， 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况， 以检 查资 产托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。
（3） 人事 控制。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制， 建立 “ 自控 防线 ” 、 “ 互控 防 线” 、 “ 监
控防线 ” 三道 控制 防线， 健全绩 效考 核和 激励 机制 ， 树立 “ 以人 为本” 的内 控文化， 增强 员
工的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团队 精神 和核 心竞 争力 。 并 通过 进行 定期 、 定 向 的业务 与职 业道
德培训 、签 订承 诺书 ，使 员工树 立风 险防 范与 控制 理念。
（4）经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5）内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估， 制定
并实施 风险 控制 措 施 ，排 查风险 隐患 。
（6）数 据安全 控制。 中国 工商银行 通过 业务操 作区 相对独立 、数 据和传 真加 密、数 据
传输线 路的 冗余 备份 、监 控设施 的运 用和 保障 等措 施来保 障数 据安 全。
（7）应 急准备 与响应 。资 产托管业 务建 立专门 的灾 难恢复中 心， 制定了 基于 数据、 应
用、 操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战 ， 资 产托 管部 不断 提高 演练标 准 ， 从 最初 的按 照预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1）资 产托管 部内部 设置 专职稽核 监察 部门， 配备 专职稽核 监察 人员， 在总 经理的 直
接领导 下， 依照 有关 法律 规章， 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想， 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定
地发展 。
（2）完 善组织 结构， 实施 全员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工
的共同 参与 ， 只 有这 样， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管
理， 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 ， 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。
（3）建 立健全 规章制 度。 资产托管 部十 分重视 内控 制度的建 设， 一贯坚 持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度， 包括 ： 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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披露制 度等 ， 覆盖所 有部 门和岗 位 ， 渗 透各项 业务 过程 ， 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。
（4）内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ，保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作， 一直 将建
立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体 系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。
（ 五） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
根据 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 等 有关 证券 法律 法规 的规定 及基 金合 同的 约定 ， 对基 金投
资范围 、 投 资对 象、 基 金投 融资比 例、 基金 投资 禁止 行为、 基金 管理 人参 与银 行间债 券市 场、
基金管 理人 选择 存款 银行 、 基金 资产 净值 计算 、 基 金份额 净值 计算 、 应 收资 金到账 、 基 金费
用开支 及收 入确 定、 基金 收益分 配 、 相 关信息 披露 、 基 金宣 传推 介材料 中登 载基金 业绩 表 现
数据等 的合 法性 、合 规性 进行监 督和 核查 。
基金托 管人 对上 述事 项的 监督与 核查 中发 现基 金管 理人的 实际 投资 运作 违反 《 基金法 》 、
《运作 办法》 、 基金 合同、 托管协 议、上 述监督 内容 的约定 和其他 有关法 律法 规的规 定，应
及 时 以 书 面 形式 通 知 基 金管 理 人 进 行 整改 ， 整 改 的时 限 应 符 合 法规 允 许 的 投资 比 例 调 整期
限。 基 金管 理人 收到 通知 后应及 时核 对确 认并 以书 面形式 向基 金托 管人 发出 回函并 改正 。 在
规定时 间内 ， 基金托 管人 有权随 时对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金管理 人改 正。 基金 管理 人
对基金 托管 人通 知的 违规 事项 未 能在 限期 内纠 正的 ，基金 托管 人应 报告 中国 证监会 。
基金托管 人发 现基金 管理 人的投资 指令 违反《 基金 法》 、 《运 作办法 》 、基 金合 同和有 关
法律法 规规 定 ， 应当 拒绝 执行 ， 立 即通 知基金 管理 人限期 改正 ， 如基金 管理 人未能 在通 知 期
限内纠 正的 ，基 金托 管人 应向中 国证 监会 报告 。
基金管 理人 有义 务配 合和 协助基 金托 管人 依照 法律 法规 、 基 金合 同和 本托 管协 议对基 金
业务执 行核 查 。 对基 金托 管人发 出的 书面 提示 ， 基 金管理 人应 在规 定时 间内 答复并 改正 ， 或
就基金 托管 人的 疑义 进行 解释或 举证 ； 对 基金 托管 人按照 法律 法规 、 基 金合 同和本 托管 协议
的要求 需向 中国 证监 会 报 送基金 监督 报告 的事 项 ， 基 金管理 人应 积极 配合 提供 相关数 据资 料
和制度 等。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应及 时报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正， 并将 纠正 结果报 告中 国证 监会 。 基 金管理 人无 正当 理由 ， 拒 绝、 阻 挠对 方根
据本托 管协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖延 、 欺 诈 等手段 妨碍 对方 进行 有效 监督 ， 情 节严 重
或经基 金托 管人 提出 警告 仍不改 正的 ，基 金托 管人 应报告 中国 证监 会。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 销售 机构 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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1 、直 销机 构： 南方 基金 管 理有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一 路 6 号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、 32、 33 层整 层
法定代 表人 ：吴 万善
电话:(0755 ）82763905、（ 0755 ）82763906
传真:(0755 ）82763900
联系人 ：张 锐珊
2 、代 销机 构：
代销银 行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：陶 仲伟
联系电 话：010-66107900
客服电 话：95588
公司网 站：www.icbc.com.cn
2 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人 ：王 嘉朔
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
3 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客服电 话：95599
公司网 站：www.abchina.com
4 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
公司网 站：www.boc.cn
5 交通银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：陈 铭铭
联系电 话：021-58781234
客服电 话：95559
公司网 站：www.bankcomm.com
6 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
12
公司网 站：www.cmbchina.com
7 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
客户服 务电 话：95580
联系人 ：陈 春林
传真： （010 ）68858117
公司网 址：www.psbc.com
8 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：高 天、 虞谷 云
联系电 话：021-61618888
客服电 话：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn
9 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 东城 区朝 阳门北 大 街 8 号 富华 大 厦C
座
办公地 址： 北京 东城 区朝 阳门北 大 街 8 号 富华 大 厦C
座
法定代 表人 ：常 振明
联系人 ：郭 伟
电话：010-65557048
客服电 话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 广发银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
联系电 话：0571-96000888 ，020-38322222
客服电 话：400-830-8003
公司网 站：www.gdb.com.cn
11 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ： 杨 成茜
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
12 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中
心
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：朱 红
电话：010-63636153
传真：010-63636157 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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客服电 话：95595
网址：www.cebbank.com
13 平安银 行股 份有 限公 司
地址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
联系电 话：021-38637673
客服电 话：95511-3
公司网 站:bank.pingan.com
14 杭州银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 杭州 庆春 路 46 号
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
联系电 话：0571-85108309
客服电 话：0571-96523 、4008888508
公司网 站：www.hzbank.com.cn
15 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞
联系人 ：汤 征程
联系电 话：021-68475521
客服电 话：95594
公司网 站：www.bankofshanghai.com
16 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
17 北京农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 9 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街中心B
座
法定代 表人 ：乔 瑞
联系人 ：王 薇娜
电话：010-63229475
传真：010-63229478
客服电 话：96198 ；400-88-96198 ；400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
18 烟台银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 ：叶 文君
联系人 ：王 淑华
电话：0535-6699660 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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传真：0535-6699884
客服热 线：4008-311-777
公司网 址：http://www.yantaibank.net/
19 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号15-20 楼、
22-27 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号15-20 楼、
22-27 楼
法定代 表人 ：胡 平西
联系人 ：吴 海平
联系电 话：021-38576666
客服电 话：021-962999 ，4006962999
公司网 站：www.srcb.com
20 江苏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市洪 武北 路 55 号
办公地 址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ：黄 志伟
联系人 ：田 春慧
电话：025-58587018
客服电 话：96098 ，400-8696-098
公司网 站：www.jsbchina.cn
21 东莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
办公地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
法定代 表： 廖玉 林
联系人 ：巫 渝峰
联系电 话：0769-22119061
客服电 话：4001196228
公司网 站：www.dongguanbank.cn
22 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人:李慧
客服电 话:95577
公司网 站：www.hxb.com.cn
23 青岛银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省青 岛市 市南区 香港 中 路 68 号华 普 大
厦
办公地 址： 山东 省青 岛市 市南区 香港 中 路 68 号华 普 大
厦
法定代 表人 ：郭 少泉
客服电 话： （青 岛）96588 ，（全 国）400-66-96588
公司网 站：www.qdccb.com
24 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
客服电 话：96528 ， 上海 、 北京地 区 962528
公司网 站：www.nbcb.com.cn 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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25 南京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 中山 路 288 号
法定代 表人 ：林 复
联系人 ：翁 俊
联系电 话：025-86775337
客服电 话：96400
公司网 站：www.njcb.com.cn
26 临商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省临 沂市 沂蒙 路 336 号
办公地 址： 山东 省临 沂市 沂蒙 路 336 号
法定代 表人 ：王 傢玉
联系人 ：万 晓东 、吕 芳芳
联系电 话：0539-8304657 、0539-8051127
客服电 话：400-699-6588
公司网 站：www.lsbchina.com
27 汉口银 行股 份有 限公 司
注册地 址 ： 江汉 区建 设大 道 933 号汉 口银 行大 厦
办公地 址： 江汉 区建 设大 道 933 号汉 口银 行大 厦
法定代 表人 ：陈 新民
联系人 ：王 磊
联系方 式027-82656867
客服电 话：96558 （ 武汉 ） 、40060-96558 （全 国）
公司网 站：http://www.hkbchina.com
28
江苏张 家港 农村 商业 银行 股份有 限公
司
注册地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号
办公地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：王 自忠
联系人 ：姚 珍珍
联系电 话：0512-56968257
客服电 话：0512-96065
公司网 站：www.zrcbank.com
29 浙商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：毛 真海
联系电 话：0571-87659546
客服电 话：95527
公司网 站：www.czbank.com
30 温州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
联系电 话：0577-88990082
客服电 话：0577-96699
公司网 站：www.wzbank.cn
31 重庆银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市渝 中区 邹容 路 153 号
办公地 址： 重庆 市渝 中区 邹容 路 153 号
法定代 表人 ：马 千真 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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联系人 ：孔 文超
电话：023-63799379
传真：023-63792412
客服电 话：400-70-96899
网址：www.cqcbank.com
32 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东 路 3038 号合作
金融大 厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东 路 3038 号合作
金融大 厦
法定代 表人 ：李 伟
联系人 变更 为： 宋永 成 王璇
联系电 话：0755 －25188266 、0755 －25188269
传真：0755-25188785
客服电 话：4001961200
公司网 址：www.4001961200.com
33 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 东莞 市南 城 路2 号
办公地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号东 莞农 商银 行
大厦
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：何 茂才
电话：0769-22321089
传真：0769-22320896
客服电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
34 哈尔滨 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法定代 表人 ：郭 志文
联系人 ：武 艳凤
电话：0451-86779018
传真：0451-86779218
客服电 话：95537 ，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
35 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号
办公地 址： 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号
法定代 表人 ：农 惠臣
联系人 ：菅 烨
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客服电 话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
36 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
联系人 ：王 宏 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
17
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电 话：4008888811
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37 广州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市广 州大 道北 195 号
办公地 址： 广州 市广 州大 道北 195 号
法定代 表人 ：姚 建军
联系人 ：张 扬 眉
电话：020-37598442
传真：020-37590726
客服电 话：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
38 河北银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 石家 庄市 平安 北大 街 28 号
办公地 址： 石家 庄市 平安 北大 街 28 号
法定代 表人 ：乔 志强
联系人 ：王 娟
电话：0311-88627587
传真：0311-88627027
客服电 话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
39 大连银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦
办公地 址： 大连 市中 山 区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦
法定代 表人 ：陈 占维
联系人 ：李 格格
电话：0411-82311604
传真：0411-82356590
客 服电 话：
400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
40 徽商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 合肥
办公地 址： 合肥 市安 庆 路79 号 天徽 大厦A 座
法定代 表人 ：王 晓昕
联系人 ：叶 卓伟
电话：0551-2667635
传真：0551-2667684
客服电 话 ：4008896588( 安 徽省外) 、96588( 安 徽省 内)
网址：www.hsbank.com.cn
41 广东顺 德农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 佛山 市顺 德区 大良德 和居 委会 拥翠 路2 号
办公地 址： 佛山 市顺 德区 大良德 和居 委会 拥翠 路2 号
法定代 表人 ：姚 真勇
联系人 ：何 浩华
电话：0757-22388928
传真：0757-22388235
客服电 话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
18
42 重庆农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 洋河东 路 10 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 洋河东 路 10 号
法定代 表人 ： 刘建 忠
联系人 ： 陈曦
电话：023-67637912
传真：023-67637909
客服电 话：023-966866
网址：www.cqrcb.com
43 金华银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省金 华市 光南 路 668 号
办公地 址： 浙江 省金 华市 光南 路 668 号
法定代 表人 ： 徐雅 清
联系人 ： 徐晓 峰
电话：0579-83207775
传真：0579-82178321
客服电 话：400-711-6668
网址：www.jhccb.com.cn
44 包商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 包 头市 青山 区 钢铁大 街 6 号
办公地 址： 内 蒙古 包头 市 青山区 钢铁 大 街 6 号
法定代 表人 ： 李镇 西
联系人 ： 刘芳
联系电 话：0472-5189051
传真：0472-5189057
客服电 话：96016
网址：http://www.bsb.com.cn/
45 珠海华 润银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道 东1346 号
办公地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道 东1346 号
法定代 表人 ： 蒋伟
联系人 ：翁 家树
电话：0756-8121095
传真：0756-8121775
客服电 话：96588(广东 省 外加 拨 0756) ，4008800338
网址：www.crbank.com.cn
46 江苏江 南农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 常州 市天 宁区 延宁中 路 668 号
办公地 址： 常州 市天 宁区 延宁中 路 668 号
法定代 表人 ： 陆向 阳
联系人 ：韩 璐
电话：0519-89995066
传真：0519-89995066
客服电 话：96005
网址：www.jnbank.cc
47 吉林银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号
法定代 表人 ：唐 国兴 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
19
联系人 ： 孙琦
电话：043184999627
传真：043184992649
客服电 话：400-88-96666( 全国)96666( 吉 林省)
网址：www.jlbank.com.cn
48 杭州联 合农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号
办公地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号
法定代 表人 ：张 晨
联系人 ： 胡莹
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
客服电 话：96592
网址：www.urcb.com
代销券 商及 其他 代销 机构 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：0755-82492193
客服电 话：95597
公司网 站：http://www.htsc.com.cn
2 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道 口
广场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：黄 英
联系电 话：0591-38162212
客服电 话：95562
公司网 站：www.xyzq.com.cn
3 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大
厦十六 层至 二十 六层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大
厦十六 层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦
C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
20
C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
联系电 话：010-66568430
客服电 话：4008-888-888
公司网 站：www.chinastock.com.cn
5 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：万 建华
电话：021 －38676666
客服电 话：4008888666
联系人 ：芮 敏祺
公司网 站：www.gtja.com
6 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
7 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上 海市 淮海 中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021 －23219000
传真：021- 23219100
联系人 ：李 笑鸣
客服电 话：95553
公司网 址：www.htsec.com
8 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
联系电 话：010-85130588
客服电 话：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
9 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 广 州天 河区 天 河北 路183-187 号大 都会 广场
43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、
36、38 、39 、41 、42 、43、44 楼
法
定代表 人： 孙树 明
联系人 ：黄 岚
统一客 户服 务热 线：95575 或致 电各 地营 业网 点 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
21
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10 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道特 区报 业大 厦 14、
16、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道特 区报 业大 厦 14、
16、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人:刘阳
联系电 话:0755-83516289
客服电 话:0755-33680000
4006666888
公司网 站：www.cgws.com
11 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦 A 座38 —45
层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
联系电 话：0755-82943666
客服电 话：95565 、4008888111
公司网 站：www.newone.com.cn
12 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 广 东省 深圳 市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代
广场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电 话：95558
公司网 站：www.citics.com
13 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：储 晓明
联系人 ：曹 晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
14 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商
务中 心A 栋第 18 层-21 层 及第 04 层01、02、03、05 、
11、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20、21、22、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心
A 栋第04、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电 话：400-600-8008 、95532 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
22
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15 湘财证 券有 限责 任公 司
办公地 址 ： 湖 南省 长沙 市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商
务中 心A 栋 11 层
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：赵 小明
联系电 话：021-68634510-8620
客服电 话：400-888-1551
公司网 站：www.xcsc.com
16 中信 证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址 ： 浙 江省 杭州 市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大
厦主 楼19 、20 层
办公地 址 ： 浙 江省 杭州 市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大
厦主 楼19 、20 层
法人代 表： 沈强
邮政编 码：310052
联系人 ：王 霈霈
联系电 话：0571-87112507
公司网 站：www.bigsun.com.cn
客户服 务中 心电 话：95548
17 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金 田路4018 号 安联 大厦35 层、
28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金 田路4018 号 安联 大厦35 层、
28 层 A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道凤 凰大 厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551
客服电 话：4008001001
公司网 站：www.essence.com.cn
18 中信万 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 青 岛市 崂山 区 苗岭 路29 号澳 柯玛 大厦15 层
（1507-1510 室）
办公地 址 ： 青 岛市 崂山 区 深圳 路222 号青 岛国 际金 融广
场20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
客服电 话：95548
公司网 站：www.zxwt.com.cn
19 中银 国 际证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦
39F
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：王 炜哲
联系电 话：021-20328309
公司网 站：www.bocichina.com
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20 信达证 券股 份有 限公 司
注册 （办 公 ）地 址 ：北 京 市西城 区闹 市口 大 街9 号院 1
号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
21 民生证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融
中心 A
座 16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融
中心 A
座 16-18 层
法定代 表人 ：余 政
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
客服电 话：4006198888
公司网 站：www.mszq.com
22 华融证 券股 份有 限公 司
华融证 券股 份有 限公 司
注册地 ：北 京市 西城 区金 融大 街 8 号
办公地 ：北 京市 西城 区金 融大 街 8 号
法定代 表人 ：宋 德清
基金业 务联 系人 ：黄 恒
联系电 话：010-58568235
传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
23 华西证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 四川 省成 都市 陕 西街 239 号 华西 证券 大厦
办公地 址: 深圳 市深 南大 道4001 号 时代 金融 中心18 楼
(深圳 总部)
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：010-52723273
客服电 话:4008888818
公司网 站:www.hx168.com.cn
24 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证 券客 户服 务网 站：www.95579.com
25 世纪证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
24
厦 40/42 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大
厦 40/42 层
法定代 表人 ：卢 长才
联系人 ：袁 媛
联系电 话：0755-83199511
客服电 话：0755-83199511
公司网 站：www.csco.com.cn
26 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人:安 岩岩
联系电 话:0431-85096517
客服电 话:4006000686 ，0431-85096733
公司网 站：www.nesc.cn
27 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
28 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省无 锡市 县 前东 街 168 号国 联大 厦6 层
办公地 址： 江苏 省无 锡滨 湖区太 湖新 城金 融一 街8 号
法定代 表人:雷 建辉
联系人:沈刚
联系电 话:0510-82831662
客服电 话:95570
公司网 站:www.glsc.com.cn
29 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号写字
楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人: 胡 天彤
电话：022-28451709
传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
30 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8
楼
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8
楼
法定代 表人 ：杨 宇翔 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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联系人:郑 舒丽
联系电 话:0755-22626391
客服电 话:95511-8
公司网 站：http://www.pingan.com
31 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 北 京市 东城 区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大
厦 9 层 10 层
办公地 址 ： 北 京市 东城 区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大
厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
32 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电 话：4008601555
网址：http://www.dwjq.com.cn/
33 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 广 州市 天河 区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融中
心主 塔19 楼、20 楼
办公地 址 ： 广 州市 天河 区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融中
心主 塔19 楼、20 楼
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-88836999
客服电 话:020-961303
公司网 站：www.gzs.com.cn
34 南京证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：李 铮
联系电 话：025-83364032
公司网 站:www.njzq.com.cn
35 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 安 徽省 合肥 市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址 ： 安 徽省 合肥 市 政务文 化新 区天 鹅湖路 198 号
财智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
联系电 话：0551-65161821
客服电 话：96518 ，4008096518
公司网 站：www.hazq.com 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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36 红塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 云 南省 昆明 市 北京 路155 号附 1 号 红塔 大厦
9 楼
办公地 址 ： 云 南省 昆明 市 北京 路155 号附 1 号 红塔 大厦
9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
联系人 ：刘 晓明
联系电 话：0871-3577888
公司网 站：http://www.hongtastock.com
37 银泰证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 竹子 林 四路 紫竹 七 道18 号光
大银行 大 厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七 道18 号光
大银行 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：黄 冰
联系电 话：0755-83706665
客服电 话：4001022011
公司网 站：www.ytzq.net
38 浙商证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 杭州 杭大 路1 号黄龙 世纪 广 场 A6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：邱 茵茵
电话：021-64310572
传真：021-64713795
客服电 话：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
39 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中
心东塔 楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中
心东塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话：0351 －8686659
客服电 话：400-666-1618 ，95573
公司网 站：www.i618.com.cn
40 第一创 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 笋 岗路12 号中 民时 代广 场B 座
25 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 笋 岗路12 号中 民时 代广 场B 座
25 层
法定代 表人:刘 学民
联系人:崔 国良
联系电 话:0755-25832852
公司网 站:www.fcsc.com
41 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
27
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电 话：96326 （ 福建 省 外请先 拨 0591 ）
网址： 公司 网址 ：www.hfzq.com.cn
42 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中
心29 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中
心29 层
法定代 表 人 ：吴 永良
联系人 ：李 珍
联系电 话：0755-82570586
客服电 话：4001022011
公司网 站：http://www.zszq.com
43 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 省桂 林市 辅星 路 13 号
办公地 址 ： 广 东省 深圳 市 福田区 竹子 林四 路光 大银 行大
厦3F
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电 话：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
44 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电 话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
45 财达证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路35 号庄 家 金
融大 厦23 至 26 层
办公地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路35 号庄 家 金
融大 厦23 至 26 层
法定代 表人 ：翟 建强
联系人 ：陈 丽君
联系电 话：0311-66006219
客服电 话：4006128888
公司网 站：www.S10000.com
46 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢9 楼
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区福山 路500 号 城建 国际 中心
26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
联系人 ：叶 蕾 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
28
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电 话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
47 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号国际
金融大 厦A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号国际
金融大 厦A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
48 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 江西 省南 昌市 北 京西 路 88 号江 信国 际金 融
大厦
办公地 址: 江西 省南 昌市 北 京西 路 88 号江 信国 际金 融
大厦
法定代 表人:曾 小普
联系人:徐 美云
联系电 话:0791-86285337
公司网 站:www.gsstock.com
49 大同证 券经 纪有 限责 任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
办公地 址 ： 山 西省 太原 市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心A
座F12 、F13
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电 话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
50 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大 厦 22—
24 层
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大 厦 22—
24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：刘 丹
联系电 话：010-57398059
客服电 话：95571
公司网 站：www.foundersc.com
51 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延 陵西路23 号投 资广场18-19
楼 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
29
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大
厦
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：梁 旭
客服电 话：95531 ；400-888-8588
公司网 站：www.longone.com.cn
52 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦
16-17 层
办公地 址： 陕西 省西 安市 西五 路 26 号海 惠大 厦422 室
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：冯 萍
电话：029-87416787
传真：029-87417012
客服电 话：95582
网址：http://www.westsecu.com/
53 金元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海口 市南 宝 路36 号 证券 大厦4 楼
办公地 址 ： 深 圳市 深南 大 道4001 号 时代 金融 中心17 层
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
联系电 话：0755-83025022
客服电 话：4008-888-228
公司网 站：www.jyzq.com.cn
54 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场
F 栋 18 、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场
F 栋 18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人:王鑫
联系电 话：020-38286651
客服电 话:400-8888-133
公司网 站：www.wlzq.com.cn
55 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 一宏
联系电 话：028-86690070
传真：028-86690126
客服电 话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
56 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中
心26 楼
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中
心26 楼
法定代 表人 ：周 晖 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
30
联系人 ：郭 磊
客服电 话：0731 －84403333
公司网 站:www.cfzq.com
57 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：王 旭华
联系电 话：0471-4972343
网址：www.cnht.com.cn
58 华龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 兰州 市城 关区 静宁 路 308 号
办公地 址 ： 兰 州市 城关 区 东岗西 路638 号 财富 大 厦4 楼
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ： 李 昕田
电 话：0931-4890619
传真：0931-4890628
客服电 话：4006-89-8888
网址：www.hlzqgs.com
59 日信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 锡林 南 路18 号
办公地 址 ： 北 京市 西城 区 闹市口 大 街1 号 长安 兴融 中心
西座 11 层
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人:文 思婷
联系电 话：010-83991737
公司网 站：www.rxzq.com.cn
60 英大证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十
一层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十
一层
法定代 表人 ：赵 文安
联系人 ：吴 尔晖
联系电 话：0755-83007159
客服电 话：4000-188-688
公司网 站：www.ydsc.com.cn
61 中天证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 沈阳 市和 平区 光荣 街 23 甲
办公地 址： 沈阳 市和 平区 光荣 街 23 甲
法定代 表人 ：马 功勋
联系人 袁 劲松
联系电 话：024-86268007
客服电 话：4006180315
公司网 站：www.stockren.com
62 五矿证 券有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心
办公 楼47 层 01 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心
办公 楼47 层 01 单元 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
31
法定代 表人 ： 张永 衡
联系人 ： 赖君 伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服电 话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
63 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 辽 宁省 大连 市 沙河口 区会 展 路 129 号大 连
国际金 融中 心A 座- 大连 期 货大 厦 38 、39 层
办公地 址： 大 连市 沙河 口 区会展 路 129 号 大连 期货 大
厦39 层
法定代 表人 ： 董永 成
联系人 ： 谢立 军
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
客服电 话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
64 联讯证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 广 东省 惠州 市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播
电视新 闻中 心三 、四 楼
办公地 址 ： 广 东省 惠州 市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播
电视新 闻中 心三 、四 楼
法定代 表人 ： 徐刚
联系人 ： 丁宁
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电 话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
65 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号新 盛大 厦B 座
12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦B 座
12-15 层
法定代 表人 ： 魏庆 华
联系人 ： 汤漫 川
电话：010-66555316
传真：010-6655
客服电 话：4008888993
网址：www.dxzq.net
66 开源证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 西 安市 高新 区 锦业 路1 号 都市 之 门B 座5 层
办公地 址 ： 西 安市 高新 区 锦业 路1 号 都市 之 门B 座5 层
法定代 表人 ： 李刚
联系人 ： 王姣
电话：029-68633210
029-88365809
传真：029-88447322
客服电 话：400-860-8866
网址：http://www.kysec.cn 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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67 中邮证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 陕 西省 西安 市 唐延 路5 号 陕西 邮政 信息 大厦
9~11 层
办公地 址 ： 陕 西省 西安 市 唐延 路5 号 陕西 邮政 信息 大厦
9~11 层
法定代 表人 ： 黄海 涛
联系人 ： 马国 滨
电话：029-88602138
传真：029-88602135
客服电 话：4008888005
网址：www.cnpsec.com
68
诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限
公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205
室
办公地 址 ： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中
心 8 楼 801 室
法定代 表人 ： 汪静 波
联系人 ： 方成
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客服电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
69 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大
厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大
厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
70 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上 海市 虹口 区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼
449 室
办公地 址 ： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯
国际大 厦903 ～906 室
法定代 表人 ： 杨文 斌
联系人 ： 张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
71 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
33
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号恒生
大厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
传真：0571-26698533
客服电 话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
72 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上 海市 浦东 新 区高翔 路 526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市 浦东 新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际
B 座 16 层
法定代 表人 ： 张跃 伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
73 上海天 天基 金销 售有 限公 司
全称： 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上 海市 徐汇 区 龙田 路 195 号3 号楼 C 座9
楼
法定代 表人 ： 其实
联系人 ： 潘世 友
电话：021-54509998-7019
传真：021-64385308
客服电 话：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn
74 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址 ： 北 京市 朝阳 区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大
厦 6 层
法定代 表人 ： 闫振 杰
联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
75 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
室
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产
业园 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8653 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
34
传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
76 中期时 代基 金销 售（ 北京 ）有限 公司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区 建国门 外光 华 路14 号1 幢11
层1103 号
办公地 址： 朝阳 区麦 子店 西路 3 号新 恒基 大 厦15 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
电话：010- 59539888
传真：010- 59539866
客服电 话：95162 ，4008888160，010-65807110
网址：http://www.cifcofund.com
77 万银财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北 四环中 路27 号院5 号楼3201
内
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北 四环中 路27 号院5 号楼3201
内
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：刘 媛
电话：010-59393923
传真：010-59393074
客服电 话：4008080069
网址：www.wy-fund.com
78 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址 ： 北 京 市 朝阳 区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：李 延鹏
电话：0755-82721122-8625
传真：0755-82029055
客服电 话：4009200022
网址：licaike.hexun.com
79 宜信普 泽投 资顾 问（ 北京 ）有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国路88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号SOHO 现代城C
座1809
法定代 表人 ： 沈伟 桦
联系人 ： 王巨 明
电话：010- 52858244
传真：010-85894285
客服电 话：400 6099 500
网址：www.yixinfund.com
80 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 杭州 市西 湖区 教工 路 18 号世 贸丽 晶城 欧 美
中心 1 号楼 （D 区）801 室
办公地 址： 杭州 市西 湖区 教工 路 18 号世 贸丽 晶城 欧 美
中心 1 号楼 （D 区）801 室
法定代 表人 ： 陆彬 彬 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
35
联系人 ： 鲁盛
电话：0571-56028617
传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
81
其他 基金 代销 机构 情况 详 见基金 管理 人发 布的 相关 公告。
（ 二） 注册 登记 机构
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、 32、 33 层整 层
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763868
联系人 ： 古 和鹏
（ 三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 广东 华瀚 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座 16 楼 G.H 室
负责人 ：李 兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律 师： 杨忠 、戴 瑞冬
（ 四） 会计 师事 务所 和 经办 注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
执行事 务合 伙人 ：杨 绍信
联系人 ：陈 熹
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
经办会 计师 ：薛 竞、 陈熹
四、基金名称
南方深 证成 份交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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五、基金的类型
契约型 开放 式
六、基金的投资目标
通过投 资于 深 成ETF ，紧 密跟踪 标的 指数 ，追 求跟 踪偏离 度和 跟踪 误差 最小 化。
七、基金的投资方向
本基金 投资 于深 成ETF 、 标 的指数 成份 股和 备选 成份 股、 新 股、 债 券及 中国 证 监会允 许
基金投 资的 其他 金融 工具 。 其中 投资 于深 成ETF 的 比例不 少于 基金 资产 净值 的90% ， 基金 保
留的现金 或者 到期日 在一 年以内的 政府 债券的 比例 合计不低 于基 金资产 净值 的 5%， 权证 及
其他金 融工 具的 投资 比例 依照法 律法 规或 监管 机构 的规定 执行 。
八 、 投资策略
本基金 为完 全被 动式 指数 基金， 以深成 ETF 作 为其 主要投 资标 的， 方便 特定 的客户 群通
过本 基 金投 资深 成ETF 。 本基金 并不 参与 深 成 ETF 的管理 。
（一） 资产 配置 策略
为实现 紧密 跟 踪 标的 指数 的投资 目标 ， 本基 金将 以 不低于 基金 资产 净 值 90% 的资产 投资
于深 成ETF 。 其余 资产 可 投资于 标的 指数 成份 股 、 备选成 份股 、 新股 、 债券 及中国 证监 会允
许基金 投资 的其 他金 融工 具， 其 目的 是为 了使 本基 金在应 付申 购赎 回的 前提 下， 更 好地 跟踪
标的指 数。
在正常市场情况下， 本基 金净值增长率与业绩 比较 基准之间的日均跟踪 偏离 度不超过
0.3% ， 年跟踪 误差不 超过 4% 。如因 指数 编制规 则调 整或其他 因素 导致跟 踪偏 离度和跟 踪误
差超过 上述 范围 ，基 金管 理人应 采取 合理 措施 避免 跟踪偏 离度 、跟 踪误 差进 一步扩 大。
（二） 目 标ETF 投资 策略
1 、投 资组 合的 构建
基金合 同生效后，本 基金将主要 按照标的指数 成份股的基 准权重构建股 票组合，并 在
建仓期 内将 股票 组合 换购 成深成 ETF ， 使本 基金 投资 于深成 ETF 的比 例不 少于 基金资 产净 值
的90% 。
2 、投 资组 合的 投资 方式
本基金 投资 深成 ETF 的两 种方式 如下 ：
（1） 申购 和赎 回： 深成 ETF 开放 申购 赎回 后， 通过 其 申购赎 回代 理券 商以 股票 组合进
行申购 赎回 。 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
37
（2） 二级 市场 方式： 深成ETF 上 市交 易后 ， 通 过券 商 在二级 市场 进行 深成 ETF 基金份
额的交 易。
当深成 ETF 申购 、赎 回或 交易模 式进 行了 变更 或调 整，本 基金 也将 作相 应的 变更或 调
整，无 须召 开基 金份 额持 有人大 会。
3 、投 资组 合的 调整
本基金 将根 据开 放日 申购 和赎回 情况 ，决 定投 资深成 ETF 的时 间和 方式 。
（1） 当收 到净 申购 时， 本 基金将 根据 净申 购规 模及 仓位情 况， 决定 股票 组合 的构建 、
深成ETF 的 申购 等 ；
（2 ） 当 收到 净赎 回时 ， 本 基金将 根据 净赎 回规 模及 仓位情 况 ， 决定 深成 ETF 的 赎回 等 ；
（3） 在部 分情 况下 ，本 基 金将会 进行 深成 ETF 的二 级市场 买卖 。
（三） 成份 股、 备选 成份 股投资 策略
本基金 对成 份股 、 备选 成 份股的 投资 目的 是为 准备 构建股 票组 合以 申购 深成 ETF 。 因此
对可投 资于 成份 股、 备选 成份股 的资 金头 寸， 主要 采 取完 全复 制法 ， 即 完全 按照标 的指 数 的
成份股 组成 及其 权重 构建 基金股 票投 资组 合 ， 并 根据 标的指 数成 份股 及其 权重 的变动 而进 行
相应调 整。 但在 因特 殊情 况 （如 流动 性不 足等 ） 导 致无法 获得 足够 数量 的股 票时， 基金 管理
人将搭 配使 用其 他合 理方 法进行 适当 的替 代。
（四） 债券 投资 策略
本基金 债券 投资 组合 将采 用自上 而下 的投 资策 略， 根据宏 观经 济分 析、 资金 面动向 分析
等判断 未来 利率 变化 ， 并 利用债 券定 价技 术， 进行 个券选 择 ， 同 时着重 考虑 基金的 流动 性 管
理需要 ，选 取到 期日 在一 年以内 的政 府债 券进 行配 置。
九 、 业绩比较基准
本基金 标的 指数 为深 证成 份指数。
本基金 业绩 比较 基准 为深 证成份 指数 收益 率×95% ＋ 银行活 期存 款利 率（ 税后 ） ×5% 。
如 果 指 数 编 制单 位 变 更 或停 止 深 证 成 份指 数 的 编 制及 发 布 、 或 深证 成 份 指 数由 其 他 指 数替
代、 或 由于 指数 编制 方法 等重大 变更 导致 深证 成份 指数不 宜继 续作 为标 的指 数， 或 证券 市场
有其他 代表 性更 强、 更适 合投资 的指 数推 出， 或目标 ETF 标的 指数 发生 变更 ， 基 金管 理人 认
为有必 要作 相应 调整 时， 本基金 管理 人可 以依 据维 护投资 者合 法权 益的 原则 ， 变更 本基 金的
标的指 数。
十 、 风险收益特征
本基金 属股 票基 金， 预期 风险与 收益 水平 高于 混合 基金 、 债 券基 金与货 币市 场基金。 同
时 本基 金为 指数 型基 金， 具有与 标的 指数 、 以 及标 的指数 所代 表的 股票 市场 相似的 风险 收益
特征。 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
38
十一、基金投资组合 报告 （未经审计）
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定,于2013 年12 月16 日复 核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容,保 证复 核内 容不 存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基 金 资产,但 不保 证 基金一 定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险, 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2013 年9 月30 日（ 未经审 计）
（一） 报告期末基金 资 产 组合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 332,593.84 0.02
其中： 股票
332,593.84 0.02
2 基金投 资 1,326,484,600.41 94.49
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返
售金融 资产
- -
6
银行存 款和 结算 备付 金合
计
76,843,184.06 5.47
7 其他资 产
232,479.36 0.02
8 合计
1,403,892,857.67
100.00
南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
39
（二 ）报告期末按行 业分 类的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 8,807.00 0.00
C 制造业 161,155.84 0.01
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 4,384.00 0.00
F 批发和 零售 业 16,705.00 0.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J 金融业 36,703.00 0.00
K 房地产 业 98,459.00 0.01
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 6,380.00 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 332,593.84 0.02
（三 ） 报告期末按 公允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前十名股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ） 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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1 000024 招商地 产 2,896 69,504.00 0.00
2 000002 万科 A 2,700 24,651.00 0.00
3 000651 格力电 器 700 18,592.00 0.00
4 002024 苏宁云 商 1,300 16,705.00 0.00
5 000001 平安银 行 1,300 15,444.00 0.00
6 000538 云南白 药 100 11,706.00 0.00
7 000858 五粮液 600 10,800.00 0.00
8 000776 广发证 券 900 10,665.00 0.00
9 000333 美的集 团 241 10,420.84 0.00
10 000063 中兴通 讯 600 9,960.00 0.00
（四 ）报告期末按债 券种 分类的债券投资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
（五 ）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前五名债券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
（六 ）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前十名资产 支持 证券投资细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
（七 ）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前五名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
（八） 报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前十名 基金 投资 明细
序 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人 公允价 值 （ 人民 币 占 基金 资南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
41
号 元） 产 净值 比
例(%)
1
南方深 证成
份 ETF
股票型
交易型 开
放式
南方基 金
管理有 限
公司
1,326,484,600.41 94.57
（九） 报告期末本基 金投 资的股指期货交易情 况说 明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
（十）报告期末本基 金投 资的国债期货交易情 况说 明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
（十一 ）投资组合报 告附 注
1 、本基 金投资 的前十 名证 券的发行 主体 本期没 有出 现被监管 部门 立案调 查， 或在报 告
编制日 前一 年 内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
2 、本 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
3 、其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 109,412.40
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 13,726.24
5 应收申 购款 109,340.72
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 232,479.36
4 、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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5 、报 告期 末前 十 名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
十二、基金的业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段
净值增
长率 （1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1） - （3 ） （2） - （4）
2009.12.9-2009.12.31 0.50% 0.74% -0.49% 1.63% 0.99% -0.89%
2010.1.1-2010.12.31 -5.79% 1.62% -8.45% 1.65% 2.66% -0.03%
2011.1.1-2011.12.31 -27.05% 1.31% -27.11% 1.31% 0.06% 0.00%
2012.1.1-2012.12.31 2.62% 1.35% 2.24% 1.36% 0.38% -0.01%
2013.1.1-2013.9.30 -4.50% 1.44% -6.18% 1.45% 1.68% -0.01%
自基金 成立 起至 今 -32.31% 1.42% -36.30% 1.45% 3.99% -0.03%
十三、基金费用概览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类
1 ）基 金管 理人 的管 理费 ；
2 ）基 金托 管人 的托 管费 ；
3 ） 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 ） 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 ）基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 ）基 金的 证券 交易 费用 ；
7 ）基 金的 指数 使用 费 ；
8 ）基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 ）按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ， 可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
1 ）基金 管 理人 的管 理费
本基金管 理费 按前一 日 基 金资产净 值 扣 除所持 有 ETF 基金份 额部 分的基 金资 产后的 余南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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额 （若 为负 数， 则 取0） 的0.5% 年 费率 计提 。 管 理 费的 计 算方 法如 下：
H ＝E×0.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值 －前一 日所持有 ETF 基金 份额部 分的 基金 资产 ， 若 为负数 ， 则
E 取0
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理 人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2 ）基 金 托 管人 的托 管费
本 基金托 管费 按 前一 日 基 金资产净 值 扣 除所持 有 ETF 基金份 额部 分的基 金资 产后的余
额（若 为负 数， 则 取0） 的0.1% 年 费率 计提 。 托 管 费的 计 算方 法如 下：
H ＝E×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 －前 一日 所持 有ETF 基 金份额 部分 的基 金资 产 ， 若为负 数 ，
则E 取 0
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人 复 核后 于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取 。若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。
上述一 、基 金费 用 的 种类 中第 3 －9 项 费用 ，根 据有 关法规 及相 应协 议规 定 ， 按费用 实
际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 ）基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 ）基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 ） 《基 金合 同》 生效 前的 相关 费 用， 包括 但不 限于 验资费 、 会 计师 和律 师费 、 信息 披露
费用等 费用 ；
4 ）其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
(二) 与基 金销 售有 关的 费 用
1 、申 购费
本基金 提供 两种 申购 费用 的支付 模式 。 本基 金在 申购 时收取 的申 购费 用称 为前 端申购 费
用， 在 赎回 时收 取的 申购 费用称 为后 端申 购费 用。 基金投 资者 可以 选择 支付 前端申 购费 用或
后端申 购费 用。 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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本基金 前端 申购 费率 最高 不高于 1.2% ，且 随申 购金 额的增 加而 递减 ，后 端申 购费率 最
高不高 于 1.4% ， 且随 持有 时间的 增加 而递 减， 如下 表所示 ：
前端收 费：
购买金 额（M ） 申购费 率
M ＜100 万 1.2%
100 万≤M ＜300 万 0.8%
300 万≤M ＜500 万 0.4%
M≥500 万 每笔 1,000 元
后端收 费（ 其 中 1 年 为 365 天）：
持有期 限（N ） 申 购费 率
N ＜1 年
1.4%
1 年≤N ＜2 年
1.2%
2 年≤N ＜3 年
1.0%
3 年≤N ＜4 年
0.8%
4 年≤N ＜5 年
0.4%
N ≥ 5 年
0
本基金 的申 购费 用由 基金 申购人 承担 ，不 列入 基金 财产， 主要 用于 本基 金的 市场推 广 、
销售、 注册 登记 等各 项费 用。
申购份 额的 计算 方法 如下 ：
（1） 若投 资者 选择 缴 纳 前 端申购 费用 ，则 申购 份额 的 计算 公式 为：
净申购 金额 = 申 购金 额/ (1+ 前 端申 购费 率)
前端申 购费 用 = 申购 金额 －净申 购金 额
申购份 额 = 净申 购金 额/ 申购当 日基 金份 额净 值
（2） 若投 资者 选择 缴纳 后 端申购 费用 ，则 申购 份额 的计算 公式 为：
申购份 额＝ 申购 金额/ 申购 当日基 金份 额净 值
当投资 者提 出赎 回时 ，后 端申购 费用 的计 算公 式为 ：
后 端申 购费 用＝ 赎回 份 额×申 购当 日基 金份 额净 值×后 端申 购费 率
2 、赎 回费
赎回费 率不 高 于 0.5% ， 随 申请份 额持 有时 间增 加而 递减 （其 中 1 年为 365 天） 。 具 体如
下表所 示：
申请份 额 持 有时 间（N ） 赎回费 率
N ＜1 年
0.5% 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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1 年≤N ＜2 年
0.25%
N ≥ 2 年
0
投资者 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 本基 金的赎 回费 用在 投资 者赎 回本基 金
份额时 收取 ， 扣除用 于市 场推广 、 注册 登记费 和其 他手续 费后 的余 额归 基金 财产 ， 赎 回费 归
入基金 财产 的比 例不 得低 于 25% 。
（1） 若投 资者 认/ 申购 时 选择缴 纳前 端认/ 申购 费用 ，则赎 回金 额的 计算 公式 为：
赎回费 用= 赎 回份 额 ? 赎 回 当日基 金份额 净值 ? 赎 回费 率
赎回金 额= 赎 回份 额 ? 赎 回 当日基 金份额 净值 ? 赎 回费 用
（2） 若投 资者 认/ 申购 时 选择缴纳 后端 认/ 申购 费用 ，则赎 回金 额 的 计算 公式 为：
后端认（申 ）购费用＝ 赎 回份额× 认（申） 购 当日基 金份额净值× 后端认（ 申 ） 购
费率
赎回费 用= 赎 回份 额 ? 赎 回 当日基 金份额 净值 ? 赎 回费 率
赎回金 额＝ 赎回 份额 ? 赎回 当日基 金份额 净 值－ 后端 认（申 ）购 费用 －赎 回费 用
3 、转 换费
基金管 理人 已 于 2010 年 2 月 8 日起 开通 本基 金与 公 司旗下 部分 开放 式基 金间 的转换 ，
具体内 容详 见 2010 年 2 月 5 日发 布的 《 关 于南 方 深证成 份交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金
联接基 金开 通基 金定 投和 转换业 务的 公告 》和 其他 有关本 基金 转换 公告 。
( 三) 其他 费用
本基金 其他 费用 根据 相关 法 律法 规执 行。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规的
要求 ， 结合 本基 金管 理人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动 ， 对本 基金 的原 招募 说明书 进行 了更
新 ，主 要更 新的 内容 如下 ：
1、 在 “ 基金 管理 人 ” 部 分 ， 对 基金 管理 人的 “ 主要 人 员情况 ” 进行 了更 新 。 删 除 了 “ 基
金管理 人关 于遵 守法 律法 规的承 诺 ” 中“ 除按 本公 司制度 进行 基金 运作 投资 外，直 接或 间
接进行 其他 股票 投资 ”的 表述。
2、在“基 金托 管人” 部分 ， 对基金 托管 人的 “主 要 人员情 况” 、 “ 基金 托管 业 务经营 情
况” 、“ 基金 托管 人的 内部 控制制 度 ” 进行 了更 新。
3 、在 “相 关服 务机 构” 部 分， 更 新了 本基 金代 销机 构 和会 计师 事务 所 的 信息 。
4 、在 “基 金的 投资 ”部分，更新 了 本 基金 最近 一期 投资组 合报 告的 内容 。
南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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5 、在 “基 金的 业绩 ”部分,更新 了 最 近一 期 的 投资 业 绩。
6 、在 “风 险揭 示” 部分, 补充了 风险 揭示 。
7 、对 “基 金份 额持 有人 的 服务” 进行 了更 新。
8 、 对 “其 他应 披露 的事 项 ” 进行 了更 新 ， 新 增了 基 金管理 人的 董事、 监事、 高级管 理
人 员 以 及 其 他从 业 人 员 在基 金 管 理 人 子公 司 南 方 资本 管 理 有 限 公司 兼 任 职 务或 者 领 薪 的情
况 。
9 、对 部分 表述 进行 了更 新 。
南方基 金管 理有 限公 司
二〇一 四年 一月 十六 日
