南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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南方金砖四国指数证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
基金管理人:南方基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
本招募说明书(更新)摘要内容截止日:2013年 12 月 9 日
重要提示
南方金砖四国指数证券投资基金(以下简称“本基金 ”) 经中国证监会 2010 年 5 月 4
日证监许可[2010]592号文核准募集,基金合同已于 2010年 12月 9日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核准,
但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于境外证券市场,基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。在投
资本基金前,投资者应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判
断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦
承担基金投资中出现的各类风险。 本基金的主要风险一是境外投资风险, 包括海外市场风险、
汇率风险、政治风险、新兴市场投资风险等。新兴市场国家/地区仍处于现代化发展的初级
阶段,难以预计的改变有可能影响基金投资收益。二是开放式基金风险,包括流动性风险、
管理风险、会计核算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险、衍生品风险等。三是本基
金特有的风险等。金砖四国中的巴西、印度、俄罗斯和中国目前均属于新兴市场,面临新兴
市场投资的一般性风险。同时由于金砖四国政治体制、经济发展模式和速度差异使各国上市
公司盈利和收益出现差异, 从而存在使标的指数和成份股的风险收益特征发生显著变化的风
险。投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基
金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受,并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
2
基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为2013年12月9日,
有关财务数据和净值表现截止日2013年9月30日(未经审计) 。
一、基金名称
南方金砖四国指数证券投资基金
二、基金的类别
股票型证券投资基金
三、投资目标
本基金采用被动式指数化投资,以实现对标的指数的有效跟踪。
四、 投资范围
本基金主要投资于全球证券市场中的金砖四国指数的成份股 (包括股票和/或存托凭证,
下同) 、备选成份股、新股(一级市场首次发行或增发) ,其中金砖四国指数成份股及备选成
份股的投资比例不低于基金资产净值的85%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于
基金资产净值的5%。本基金还可投资全球证券市场中具有良好流动性的其他金融工具,包括
在证券市场挂牌交易的普通股、优先股、存托凭证、ETF基金、权证、结构性投资产品、金
融衍生产品、银行存款、短期政府债券等货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他
金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的,基金管理人在
与基金托管人协商一致并履行相关程序后,可相应调整本基金的投资比例规定,不需经基金
份额持有人大会审议。
五、 投资策略
本基金为被动式指数基金,采用指数复制法。本基金按照成份股在金砖四国指数中的基
准权重构建指数化投资组合,并根据金砖四国指数成份股及其权重的变化进行相应调整,在
保持基金资产的流动性前提下,达到有效复制标的指数的目的。本基金力争控制基金净值增
长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超过0.4%,年跟踪误差不超过5%。跟踪偏离度
和跟踪误差的计算方法如下:
1、跟踪偏离度(Tracking Difference)采用基金份额净值增长率与业绩基准收益率之
差来衡量,计算公式如下:
Bt Pt t
R R TD ? ?
南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
3
其中
Pt
R
和
Bt
R
分别为t日基金份额净值增长率和和业绩基准收益率。
日均跟踪偏离度
?
TD
为跟踪偏离度
t
TD
的样本均值,计算方法为:
n
R R
TD
Bt Pt
) (
?
?
?
?
其中n为观测日个数。
2、跟踪误差(Tracking Error)采用跟踪偏离度的波动性来衡量,年化跟踪误差计算
公式如下:
250
1
) (
1
2
?
?
?
?
?
?
?
n
TD TD
TE
n
t
t
基金管理人可以调整跟踪偏离度和跟踪误差的计算方法,并予以公告。
(一)资产配置策略
为实现有效跟踪标的指数的投资目标, 本基金将主要投资于金砖四国指数成份股及备选
成份股,该部分的投资按照成份股在金砖四国指数中的基准权重构建指数化投资组合。因投
资者的申购和赎回等对本基金跟踪效果可能带来影响时, 或因基金规模等原因导致流动性不
足时,或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人将利用优化方法,对成
份股进行部分替代,以实现对标的指数的有效跟踪。
(二)股票投资策略
本基金对于金砖四国指数成份股和备选成份股的投资, 根据金砖四国指数成份股的基准
权重构建股票投资组合,并根据成份股及其权重的变动而进行相应调整。
1、股票投资组合的构建
本基金在建仓期内,将按照金砖四国指数各成份股的基准权重对其逐步买入。在力求跟
踪误差最小化的前提下,本基金可采取适当方法,以降低买入成本。当遇到成份股停牌、流
动性不足等其他市场因素而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股即将调
整或其他影响指数复制的因素时,本基金可以根据市场情况,结合经验判断,对基金资产进
行适当调整,以期在规定的风险承受限度之内,尽量缩小跟踪误差。
2、股票投资组合的调整
(1)定期调整
本基金将依照标的指数的定期调整规则,对股票组合进行相应的调整。
(2)不定期调整
1) 当成份股发生并购、股份回购、增发、送配、拆股等情况而影响成份股在指数中权
重的行为时, 本基金将根据指数公司发布的调整决定及其需调整的权重比例, 进行相应调整;
2) 根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟踪标的指数; 南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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3) 若个别成份股因停牌、流动性不足或法规限制等因素,使得基金管理人无法按照其
所占标的指数权重进行购买时,将综合考虑跟踪误差最小化和投资者利益,决定部分持有现
金或买入相关的替代性组合。
构造替代性组合的方法如下:
1)按照与被替代股票所属行业及基本面相似的原则,选取替代股票备选库。本基金投
资采用与标的指数相同或类似的行业分类标准;
2)采用备选库中各股票过去较长一段时间的历史数据,分析其与被替代股票的相关性;
3)选取备选库中与被替代股票相关性较高的股票组成模拟组合,以模拟组合与被替代
股票的日收益率序列的相关系数最大化为优化目标,求解组合中各股票的权重。
我们认为,据此得到的优化组合能较好的代表被替代股票的收益率波动情况。
(三)债券和货币市场工具的配置策略
本基金将主要以降低跟踪误差和投资组合流动性管理为目的,综合考虑流动性和收益
性,构建本基金债券和货币市场工具的投资组合。
(四)金融衍生产品投资策略
本基金可投资于经中国证监会允许的各种金融衍生产品,如金砖四国股指期货、期权、权证
以及其他与标的指数或标的指数成份股相关的衍生工具。 本基金在金融衍生品的投资中主要
遵循有效管理投资策略,对冲某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险,
以及利用金融衍生产品的杠杆作用,达到对标的指数的有效跟踪,同时降低仓位频繁调整带
来的交易成本。
六、 业绩比较基准
本基金业绩比较基准: 人民币计价的金砖四国指数收益率×95%+人民币活期存款收益率
×5%(税后)。
如果金砖四国指数被停止编制及发布, 或金砖四国指数编制者或所有者停止对本基金的
指数使用授权,或金砖四国指数由其他指数替代(单纯更名除外),或由于指数编制方法等重
大变更导致金砖四国指数不宜继续作为标的指数,或证券市场上有其他代表性更强、更合适
作为投资的指数作为本基金的标的指数,或有更能代表本基金风险收益特征的业绩比较基
准, 本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则更换本基金的
标的指数和/或业绩比较基准。基金管理人将依据市场代表性、流动性、与原指数的相关性
等诸多因素选择确定新的标的指数和/或业绩比较基准。本基金由于上述原因变更标的指数
和/或业绩比较基准,基金管理人应履行适当程序,报中国证监会核准或备案后予以公告。
七、 风险收益特征
本基金属股票基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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指数型基金,主要采用综合指数复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数、以及标的指
数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
八、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2013年 12月 25 日复
核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本报告以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位。
本投资组合报告所载数据截至 2013年9月30日(未经审计) 。
1、 报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额(人民币元 ) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 134,203,606.23 93.26
其中:普通股 66,056,465.86 45.90
优先股 - -
存托凭证 68,147,140.37 47.36
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中:远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买
入返售金融资产
- -
6 货币市场工具 - -
7
银行存款和结算备付金
合计
9,332,014.77 6.49
8 其他资产 363,246.34 0.25 南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
6
9 合计 143,898,867.34 100.00
2、报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
中国 66,056,465.86 46.47
美国 37,191,413.14 26.17
英国 30,955,727.23 21.78
合计 134,203,606.23 94.42
3、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
3.1报告期末指数投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
通讯 21,603,852.30 15.20
非必需消费品 709,840.65 0.50
必需消费品 11,598,283.25 8.16
能源 35,163,649.32 24.74
金融 51,948,126.60 36.55
工业 1,745,257.66 1.23
材料 5,687,896.40 4.00
科技 5,044,914.96 3.55
公用事业 701,785.09 0.49
合计 134,203,606.23 94.42
注:以上行业分类采用彭博行业分类标准。
3.2报告期末积极投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合
本基金本报告期末未持有积极投资。
4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
4.1报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证
投资明细
序
号
公司名称
(英文)
公司名称
(中文)
证券
代码
所在证
券市场
所属
国家
(地
区)
数量(股)
公允价值(人民
币元)
占基金
资产净
值比例
(%)
1
China
Construction
Bank
Corporation
中国建设银
行股份有限
公司
939 HK
香港交易
所
中国 2,764,000 13,083,211.30 9.20
2
China Mobile
Limited
中国移动有
限公司
941 HK
香港交易
所
中国 129,000 8,862,581.93 6.24
3
Open Joint
Stock Company
Gazprom
俄罗斯天然
气工业股份
公司
OGZD
LI
伦敦证券
交易所
英国 140,681 7,619,828.80 5.36 南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
7
4
Tencent
Holdings
Limited
腾讯控股有
限公司
700 HK
香港交易
所
中国 22,800 7,353,900.96 5.17
5
Bank Of China
Limited
中国银行股
份有限公司
3988
HK
香港交易
所
中国 2,420,000 6,792,358.72 4.78
6
Itaú Unibanco
Holding S.A.
巴西 Itau
Unibanco
Banco
Multiplo 股
份公司
ITUB
UN
纽约证券
交易所
美国 62,171 5,397,049.59 3.80
7 CNOOC Limited
中国海洋石
油有限公司
883 HK
香港交易
所
中国 397,000 4,967,060.97 3.49
8 Sberbank
俄罗斯联邦
储备银行
SBER
LI
伦敦证券
交易所
英国 66,666 4,938,843.94 3.47
9
Companhia de
Bebidas das
Americas–
Ambev
巴西安贝夫
公司
ABV UN
纽约证券
交易所
美国 20,572 4,850,379.76 3.41
10 OAO Lukoil
卢克石油公
司
LKOD
LI
伦敦证券
交易所
英国 12,000 4,677,398.40 3.29
注:本基金对以上证券代码采用当地市场代码。
4.2报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票及存托凭证
投资明细
本基金本报告期末未持有积极投资。
5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
10、 投资组合报告附注 南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
8
10.1 本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
10.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
10.3 其他资产构成
序号 名称 金额(人民币元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 263,933.99
4 应收利息 782.62
5 应收申购款 56,555.52
6 其他应收款 -
7 待摊费用 41,974.21
8 其他 -
9 合计 363,246.34
10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
九、基金的业绩
(一)本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准(GIPS)。GIPS是一套确保公司表现
得到公平报告和充分披露的投资表现报告道德标准。
1、在业绩表述中采用统一的货币;
2、按照GIPS的相关规定和标准进行计算;
3、如果GIPS的标准与国内现行要求不符时,同时公布不同标准下的计算结果,并说明
其差异;
4、对外披露时,需要注明业绩计算标准是符合GIPS要求的。
(二)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶
段 净值增
长率(1)
净值增长
率标准差
(2)
业绩比较
基准收益
率(3)
业绩比较基准
收益率标准差
(4)
(1) - (3) (2) - (4) 南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
9
2010.12.09-2010.12.31
0.20% 0.06% 2.60% 1.12% -2.40% -1.06%
2011.01.01-2011.12.31 -21.15% 1.43% -23.98% 1.48% 2.83% -0.05%
2012.01.01-2012.12.31 9.55% 1.11% 7.44% 1.11% 2.11% -
2013.01.01-2013.09.30 -7.07% 1.04% -1.41% 1.05% -5.66% -0.01%
自基金成立起至今
-19.56% 1.22% -23.10% 1.25% 3.54% -0.03%
十、基金管理人
( 一) 、基金管理人概况
名称:南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整
层
成立时间:1998年3月6日
法定代表人:吴万善
注册资本:1.5亿元人民币
电话: (0755)82763888
传真: (0755)82763889
联系人:鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文批准,由南方证券有限公
司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国证监会证
监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年,经中
国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股,注册资本达1.5亿元人民币。目前
股权结构:华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信托有限
公司15%及兴业证券股份有限公司 10%。
( 二) 、主要人员情况
1、董事会成员
吴万善先生,董事,中共党员,工商管理硕士,高级经济师。历任中国人民银行江苏省
分行金融管理处科员、 中国人民银行南京市分行江宁支行科员; 华泰证券证券发行部副经理、
总经理助理;江苏省证券登记处总经理;华泰证券副总经理、总裁,现任华泰证券股份有限
公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长、南方资本管理有限公司董事长、
华泰金融控股(香港)有限公司董事。
张涛先生,董事,中共党员,毕业于河海大学技术经济及管理专业,获博士学位。1994
年8月加入华泰证券,历任总裁秘书、投资银行一部业务经理、上海总部投资银行业务部副
总经理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。现任华泰证
券股份有限公司副总裁、党委委员、华泰长城期货有限公司董事长、华泰金融控股(香港)南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
10
有限公司董事。
姜健先生,董事,中共党员,毕业于南京林业大学经济及管理专业,获硕士学位。1994
年 12 月加入华泰证券并一直在华泰证券工作,历任资产管理总部总经理、投资银行总部业
务总监、总裁助理、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份有限公司的副总裁、党委委员、
董事会秘书、华泰联合证券有限责任公司董事、江苏银行股份有限公司董事、华泰紫金投资
有限责任公司董事、江苏股权交易中心有限责任公司董事长。
余钢先生,董事,中共党员,高级经济师,大学本科毕业于湘潭大学英语专业,研究生
毕业于华中科技大学经济法专业。曾在广州军区、深圳市投资管理公司、深圳市国资委、深
圳市地铁集团等单位工作,长期从事投融资、股权管理、股东事务等工作。2010 年 4 月加
入深圳市投资控股有限公司,现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记。
项建国先生,董事,中共党员,高级会计师,大学本科毕业于中南财经大学财务会计专
业。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任,其后在深圳蛇口信德会计师事务所、
深圳市商贸投资控股公司任职,2004 年深圳市投资控股有限公司成立至今,历任公司投资
部部长、投资发展部部长、企业一部部长,长期从事投融资、股权管理、股东事务等工作。
现任深圳市投资控股有限公司战略发展部部长、中国深圳对外贸易(集团)有限公司董事、
深圳市长城润达资产管理有限公司监事、深圳市高新投集团有限公司监事、华润五丰肉类食
品(深圳)有限公司董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事、深圳市深投华控产业投
资基金管理有限公司董事。
李自成先生,董事,中共党员,硕士研究生学历。历任厦门大学哲学系团总支副书记、
厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、厦门国际
信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。
现任厦门国际信托有限公司总经理。
庄园芳女士,董事,工商管理硕士,经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负
责人,证券投资部副总经理、总经理,投资总监;现任兴业证券股份有限公司副总裁、兴业
创新资本管理有限公司董事、兴证(香港)金融控股有限公司董事。
杨小松先生,董事,中共党员,经济学硕士,注册会计师。历任德勤国际会计师行会计
专业翻译,光大银行证券部职员,美国NASDAQ实习职员,证监会处长、副主任。2012 年加
入南方基金,担任督察长,现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记。
姚景源先生,独立董事,硕士研究生学历。曾任国家经委副处长,商业部政策研究室副
处长、国际合作司处长、副司长,中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长,
国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长,安徽省政府副秘书长、安
徽省阜阳市政府代市长、市长,安徽省统计局局长、党组书记,国家统计局总经济师。现任
国务院参事室研究员,中国统计学会副会长,北京大学、清华大学、吉林大学、浙江大学兼
职教授,博士生导师。 南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
11
李心丹先生,独立董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,国务院学位委员会、教育
部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员。历任东南大学经济管理学院助教、讲师、副
教授、教授,现任南京大学工程管理学院院长,金融工程研究中心主任,南京大学创业投资
研究与发展中心执行主任,教授、博士生导师,江苏省省委决策咨询专家,上海证券交易所
上市委员会委员及公司治理委员会委员,上海证券交易所、深圳证券交易所、国信证券等单
位的博士后指导导师,上海证券交易所金融创新实验室兼职研究员;复旦大学金融研究院兼
职教授,教育部金融开放实验室副主任(兼) ;同时担任中国金融学年会常务理事,国家留
学基金会评审专家;江苏省资本市场研究会会长,江苏省科技创新协会副会长,国家开发银
行江苏分行咨询顾问,南京市江宁区、秦淮区政府顾问,目前还担任多家证券公司和上市公
司独立董事。
周锦涛先生,独立董事,工商管理博士,历任香港警务处(黄大仙及油尖区)警务督察,
香港警务处(商业罪案调查科) 警务总督察,香港证券及期货专员办事处证券主任,香港证
券及期货事务监察委员会法规执行部高级经理、总监、顾问,现任香港汇业集团控股有限公
司及其旗下汇业证券有限公司、汇业金融期貨有限公司、汇业财富管理有限公司独立非执行
董事。
郑建彪先生,独立董事,中共党员,经济学硕士及工商管理硕士,20 年以上证券从业
经历。毕业于财政部科研所,曾任职于北京市财政局、深圳蛇口中华会计师事务所、京都会
计师事务所等机构,先后担任干部、经理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所(特殊
普通合伙)董事合伙人,兼任证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。
周蕊女士,独立董事,硕士研究生学历,曾于西北大学宣传部、陕西电视台新闻部、陕
西博硕律师事务所、北京市万商天勤(深圳)律师事务所、北京市中伦(深圳)律师事务所、
北京市信利(深圳)律师事务所任职,现任北京市金杜(深圳)律师事务所合伙人。
2、监事会成员
骆新都女士,监事,经济学硕士,经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限公司
副总裁、南方基金管理有限公司董事长、顾问;现任南方基金管理有限公司监事会主席。
舒本娥女士,监事,15 年的证券行业从业经历。毕业于杭州电子工业学院会计专业,
获学士学位。曾任职于熊猫电子集团公司,担任财务处处长工作。1998年 10 月加入华泰证
券,历任计划资金部副总经理、稽查监察部总经理,现任华泰证券股份有限公司财务总监、
计划财务部总经理、华泰联合证券有限责任公司监事会主席、华泰长城期货有限公司副董事
长、华泰紫金投资有限责任公司董事、华泰瑞通投资管理有限公司董事。
姜丽花女士,监事,中共党员,高级会计师,大学本科毕业于深圳广播电视大学会计学
专业。曾在浙江兰溪马间专厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、深圳市建
设集团、深圳市建设投资控股公司工作,2004 年深圳市投资控股有限公司成立至今,历任
公司计划财务部副经理、经理,财务预算部副部长,长期从事财务管理、投融资、股权管理、南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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股东事务等工作,现任深圳市投资控股有限公司财务部部长,深圳市科实投资发展有限公司
监事、深圳市国际招标有限公司董事、中国科技开发院有限公司监事、 深圳市深福保(集团)
有限公司监事、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、深圳市建安(集团)股份
有限公司董事。
苏荣坚先生,监事,中共党员,学士学位,高级经济师。历任三明市财政局、财委,厦
门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理,自营业务部
经理;现任厦门国际信托有限公司财务总监兼财务部总经理、南方基金管理有限公司监事。
林红珍女士,监事,投资经济管理专业学士学位,后参加人民大学金融学院研究生进修
班。曾任厦门对外供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产
开发公司财务部经理,1994 年进入兴业证券,先后担任计财部财务综合组负责人、直属营
业部财务部经理、财务会计部计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险
管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作) 、 兴业证券风险管
理部总经理,现任兴业证券股份有限公司计划财务部总经理、兴业创新资本管理有限公司监
事。
苏民先生,职工监事,博士研究生,工程师。 历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师,
华夏证券深圳分公司电脑部经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务
部总监、电子商务部总监;现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。
张德伦先生,职工监事,中共党员,硕士学历。历任北京邮电大学副教授、华为技术有
限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询公司副总
经理、首席顾问,2010年1月加入南方基金管理有限公司,现任人力资源部总监。
林斯彬先生,职工监事,民商法专业硕士,先后担任金杜律师事务所证券业务部实习律
师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金管理有限公司监察稽核部法务主管、
民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员,2008年 12月加入南方基金管理有限公司,历
任监察稽核部经理、高级经理,现任监察稽核部总监助理。
3、公司高管人员
吴万善先生,董事,中共党员,工商管理硕士,高级经济师。历任中国人民银行江苏省
分行金融管理处科员、 中国人民银行南京市分行江宁支行科员; 华泰证券证券发行部副经理、
总经理助理;江苏省证券登记处总经理;华泰证券副总经理、总裁,现任华泰证券股份有限
公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长、南方资本管理有限公司董事长、
华泰金融控股(香港)有限公司董事。
杨小松先生,总裁,中共党员,经济学硕士,注册会计师。历任德勤国际会计师行会计
专业翻译,光大银行证券部职员,美国 NASDAQ 实习职员,证监会处长、副主任。2012年
加入南方基金,担任督察长,现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记。
俞文宏先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士,经济师,历任江苏省投资公司业务经南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高
科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003 年加入南方基金,现任南方基金管理有限公
司副总裁、党委委员。
郑文祥先生,副总裁,工商管理硕士。 曾任职于湖北省荆州市农业银行、 南方证券公司、
国泰君安证券公司。2000 年加入南方基金,历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方
避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监,现任南方基金管理有限公司副总
裁、南方资本管理有限公司总经理。
朱运东先生,副总裁,中共党员,经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、
中国经济开发信托投资公司,2002 年加入南方基金,历任北京分公司总经理、产品开发部
总监、总裁助理、首席市场执行官,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
秦长奎先生,副总裁,中共党员, 工商管理硕士。历任南京汽车制造厂经营计划处科员,
华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部副总经理兼
债券部总经理。2005 年加入南方基金,曾任督察长兼监察稽核部总监,现任南方基金管理
有限公司副总裁、纪委委员、南方东英资产管理有限公司(香港)董事。
鲍文革先生,督察长,中国民主同盟盟员,经济学硕士。历任财政部中华会计师事务所
审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,1998 年加入南方基金,历任
运作保障部总监、公司监事、财务负责人、 总经理助理,现任南方基金管理有限公司督察长、
南方东英资产管理有限公司(香港)董事。
4、基金经理
黄亮先生:北京大学工商管理硕士,具有基金从业资格。曾任职于招商证券股份有限公
司、天华投资有限责任公司,2005 年加入南方基金国际业务部,负责 QD II 产品设计及国
际业务开拓工作,2007年9月至2009年5 月,担任南方全球基金经理助理;2009年6 月至
今,担任南方全球基金经理;2010年 12月至今,任南方金砖基金经理;2011年 9月至今,
任南方中国中小盘指数基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
总裁杨小松先生,总裁助理兼投资总监邱国鹭先生,总裁助理兼固定收益部总监李海鹏
先生, 国际业务部总监朱富林先生、 交易部总监王珂女士, 固定收益部执行总监韩亚庆先生。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
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十一、基金费用概览
(一)基金费用的种类
1、基金的管理费;
2、基金的托管费;
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、基金上市费及年费(若本基金上市交易) ;
5、基金的指数使用费;
6、基金的证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发生的费用
(out-of-pocket fees) ;
7、基金份额持有人大会费用;
8、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费,税务顾问费等根据有关法规、
《基金合同》及相应协议的规定,由基金管理人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费
用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用;
9、基金依照有关法律法规应当缴纳的,购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、
印花税、交易及其他税收及预扣提税(以及与前述各项有关的任何利息、罚金及费用) (简
称“税收”);
10、代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用;
11、基金的银行汇划费用;
12、与基金有关的诉讼、追索费用;
13、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
(二) 、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金的管理费
本基金管理费自《基金合同》生效日起计提。基金管理人若聘请境外投资顾问的,基金
管理人应以其收取的基金管理费支付境外投资顾问的投资顾问费, 其中境外投资顾问的投资
顾问费在境外投资顾问与基金管理人签订的《顾问协议》中进行约定。
本基金的管理费按前一日基金资产净值0.8%的年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.8%÷当年天数
H 为每日应计提的基金的管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金的管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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2、基金的托管费
本基金托管费自基金合同生效日起,按如下方法进行计提。本基金的托管费按前一日基
金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 3-12 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费
用实际支出金额列入或摊入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三) 、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、 《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露
费用等费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)与基金销售相关的费用
1、投资者申购本基金时可以选择支付前端申购费用或后端申购费用。本基金前端申购
费率最高不高于 1.3%,且随申购金额的增加而递减,后端申购费率最高不高于 1.4%,且随
持有时间的增加而递减。
本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、
销售、注册登记等各项费用。
前端收费:
购买金额(M) 申购费率
M<100万 1.3%
100 万≤M<500万 0.7%
500 万≤M<1000万 0.2%
M≥1000 万 每笔1000元
投资者选择缴纳前端申购费用,则申购份额的计算公式为:
净申购金额 = 申购金额/ (1+前端申购费率)
前端申购费用=申购金额-净申购金额 南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值
例:某投资者投资10万元申购本基金,选择缴纳前端申购费,对应费率为1.3%,假设
申购当日基金份额净值为1.016元,则其可得到的申购份额为:
净申购金额=100,000/ (1+1.3%)=98,716.68元
前端申购费用=100,000-98,716.68=1,283.32 元
申购份额 = 98,716.68/1.016 = 97,162.09份
后端收费(其中1年为 365 天):
持有期限(N) 申购费率
N<1年 1.4%
1年≤N<2年 1.2%
2年≤N<3年 1.0%
3年≤N<4年 0.7%
4年≤N<5年 0.4%
N≥5年 0
若投资者选择缴纳后端申购费用,则申购份额的计算公式为:
申购份额=申购金额/申购当日基金份额净值
当投资者提出赎回时,后端申购费用的计算公式为:
后端申购费用=赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率
例:某投资者投资 10 万元申购本基金,选择缴纳后端申购费,假设申购当日基金份额
净值为1.016元,则其可得到的申购份额为:
申购份额 =100,000/1.016 =98,425.20 份
2、 本基金赎回费率不高于0.5%, 随申请份额持有时间增加而递减 (其中1年为365天)。
具体如下表所示:
申请份额持有时间(N) 赎回费率
N<1年 0.5%
1年≤N<2年 0.3%
N≥2年 0
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 本基金的赎回费用在投资者赎回本基金
份额时收取,扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产,赎回费归
入基金财产的比例不得低于 25%。
(1)若投资者认/申购时选择缴纳前端认/申购费用,则赎回金额的计算公式为:
赎回费用=赎回份额 ?赎回当日基金份额净值 ?赎回费率 南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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赎回金额=赎回份额 ?赎回当日基金份额净值 ?赎回费用
例、某投资者赎回本基金10 万份基金份额,赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额
净值是1.016元,则其可得到的赎回金额为:
赎回费用=100,000×1.016×0.5%=508.00元
赎回金额=100,000×1.016-508.00=101,092.00元
(2)若投资者认/申购时选择缴纳后端认/申购费用,则赎回金额的计算公式为:
后端认(申)购费用=赎回份额×认(申)购当日基金份额净值×后端认(申)购费率
赎回费用=赎回份额 ?赎回当日基金份额净值 ?赎回费率
赎回金额=赎回份额 ?赎回当日基金份额净值-后端认(申)购费用-赎回费用
例、若该投资者赎回 100,050 份基金份额,一年内赎回,对应的赎回费率为 0.5%,对
应的后端认购费率是 1.2%,假设赎回当日基金份额净值是 1.036 元,则其可得到的赎回金
额为:
后端认购费用=100,050×1.00×1.2%=1200.60元
赎回费用=100,050×1.036×0.5%=518.26元
赎回金额=100,050×1.036-1200.60-518.26=101,932.94元
例、某投资者赎回10万份基金份额,持有时间在一年内,对应的赎回费率为0.5%,对
应的后端申购费率是 1.4%,假设赎回当日基金份额净值是 1.036 元,申购当日基金份额净
值为1.016元,则其可得到的赎回金额为:
后端申购费用=100,000×1.016×1.4%=1,422.40 元
赎回费用=100,000×1.036×0.5%=518.00元
赎回金额=100,000×1.036-1,422.40-518.00=101,659.60 元
3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确
定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人应于新
的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。
4、对特定交易方式(如网上交易、电话交易等) ,基金管理人可以采用低于柜台交易方
式的基金申购费率和赎回费率,并另行公告。
5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况
制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式
等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关
监管部门要求履行相关手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
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十二、基金托管人
一、基金托管人概况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984年 1月 1日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币 349,018,545,827 元
联系电话:010-66105799
联系人:赵会军
二、主要人员情况
截至2013 年 9 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 179 人,平均年龄 30岁,
95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
三、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服
务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制
体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职
责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托
管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产
品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、
企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、
证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、
QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、
风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2013 年 9 月,中
国工商银行共托管证券投资基金 337 只,其中封闭式 5 只,开放式 332只。自 2003 年
以来,本行连续十年获得香港《亚洲货币》 、英国《全球托管人》 、香港《财资》 、美国
《环球金融》 、内地《证券时报》 、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 41 项
最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金
融领域的持续认可和广泛好评。
十三、境外托管人 南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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一、基本情况
名称:布朗兄弟哈里曼银行(Brown Brothers Harriman & Co.)
地址:140 Broadway New York, NY 10005
法定代表人:
Douglas A. Donahue (Managing Partner)
组织形式:合伙制
存续期间:持续经营
成立于 1818年的布朗兄弟哈里曼银行(“BBH”)是全球领先的托管银行之一。BBH自
1928 年起已经开始在美国提供托管服务。 1963 年,BBH 开始为客户提供全球托管服务,
是首批开展全球托管业务的美国银行之一。目前全球员工约 5千人,在全球 16 个国家和地
区设有分支机构。
BBH的惠誉长期评级为 A+,短期评级为 F1。
二、托管业务及主要人员情况
布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部。在全球范围内,该
部门由本行合伙人William B. Tyree先生领导。在亚洲,该部门由本行合伙人Taylor Bodman
及William Rosensweig先生领导。
作为一家全球化公司,BBH拥有服务全球跨境投资的专长,其全球托管网络覆盖近一
百个市场。截至2012年12月31日,托管资产规模达到了3.4万亿美元,其中约百分之七十是
跨境投资的资产。亚洲是BBH业务增长最快的地区之一。我们投身于亚洲市场,迄今已逾
25年,亚洲服务管理资产为6千亿美元。
投资者服务部是公司最大的业务,拥有近2000名员工。我们致力为客户提供稳定优质的
服务,并根据客户具体需求提供定制化的全面解决方案,真正做到“以客户为中心”。.
由于坚持长期提供优质稳定的客户服务, BBH于 2011年在行业评比中屡获殊荣, 包括∶
? 在《全球托管行》 (Global Custodian)杂志的“2011全球托管业务调查评比”中被评
为“全球托管行第二名
1
”,并在七个类别中获得最高评价, “2011代理银行调查”中被
评为美国评价最高的代理银行, “2011 年证券借贷调查”在全球类别排名第一的证
券借贷机构,”2011 年共同基金管理调查”在八个类别中获得最高评价。
? 在《国际托管及基金行政》( International Custody and Fund Administration , ICFA)杂
志 “ 2011 年美洲服务供应商奖”中被评为“年度最佳共同基金托管机构” 。
? 在《R&M 调查》( R&M Surveys)的“2011 年全球托管业务调查”中被评为“专业机
构”类别第二名(使用 5 家以上托管机构的客户) 。
? 在《全球投资者》( Global Investor)杂志“2011 年全球托管业务调查”被评为“亚
洲托管银行第一名” , 并在全球托管机构中的整体表现(未加权)排名第三,同时南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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在其他两个类别高居第一。以及在“2011 年外汇业务调查”中整体表现(未加权)
居冠,并在其他两个类别勇夺第一;
? 2012年被“全球托管人” (Global Custodian)杂志评为‘亚洲全球托管和公募
基金行政服务第一名’
三、境外托管人的职责
1、安全保管受托财产;
2、计算境外受托资产的资产净值;
3、按照相关合同的约定,及时办理受托资产的清算、交割事宜;
4、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定,开设受托资产的
资金账户以及证券账户;
5、按照相关合同的约定,提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息;
6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料;
7、其他由基金托管人委托其履行的职责。 南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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十四、相关服务机构
一、销售机构
1、直销机构:
南方基金管理有限公司
注册地址:广东省深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整
层
法定代表人:吴万善
电话: (0755)82763905、82763906
传真: (0755)82763900
联系人:张锐珊
2、代销机构:
代销银行:
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人:姜建清
联系人:陶仲伟
联系电话:010-66107900
客服电话:95588
公司网站:www.icbc.com.cn
2 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
电话:010-66275654
传真:010-66275654
联系人:王嘉朔
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
3 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人:蒋超良
客服电话:95599
公司网站:www.abchina.com
4 中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人:田国立
客服电话:95566
公司网站:www.boc.cn 南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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5 交通银行股份有限公司
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:陈铭铭
联系电话:021-58781234
客服电话:95559
公司网站:www.bankcomm.com
6 招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:傅育宁
联系人:邓炯鹏
客服电话:95555
公司网站:www.cmbchina.com
7 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址:上海市中山东一路 12号
法定代表人:吉晓辉
联系人:高天、虞谷云
联系电话:021-61618888
客服电话:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
8 中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人:董文标
联系人:杨成茜
电话:010-58560666
传真:010-57092611
客服电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
9 中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6号光大大
厦
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25号中国光大
中心
法定代表人:唐双宁
联系人:朱红
电话:010-63636153
传真:010-63636157
客服电话:95595
网址:www.cebbank.com
10 平安银行股份有限公司
地址:深圳市深南东路5047 号
法定代表人:孙建一
联系人:张莉
联系电话:021-38637673
客服电话:95511-3
公司网站:bank.pingan.com 南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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11 杭州银行股份有限公司
办公地址:杭州庆春路46 号
法定代表人:吴太普
联系人:严峻
联系电话:0571-85108309
客服电话:0571-96523、4008888508
公司网站:www.hzbank.com.cn
12 上海银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 168号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号
法定代表人:范一飞
联系人:汤征程
联系电话:021-68475521
客服电话:95594
公司网站:www.bankofshanghai.com
13 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 8号15-20楼、
22-27楼
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8号15-20楼、
22-27楼
法定代表人:胡平西
联系人:吴海平
联系电话:021-38576666
客服电话:021-962999,4006962999
公司网站:www.srcb.com
14 江苏银行股份有限公司
注册地址:南京市洪武北路 55 号
办公地址:南京市洪武北路 55 号
法定代表人:黄志伟
联系人:田春慧
电话:025-58587018
客服电话:96098,400-8696-098
公司网站:www.jsbchina.cn
15 东莞银行股份有限公司
注册地址:东莞市莞城区体育路 21号
办公地址:东莞市莞城区体育路 21号
法定代表:廖玉林
联系人:巫渝峰
联系电话:0769-22119061
客服电话:4001196228
公司网站:www.dongguanbank.cn
16 华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22号
法定代表人:吴建
联系人:李慧
客服电话:95577
公司网站:www.hxb.com.cn 南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
24
17 宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
客服电话:96528,上海、北京地区 962528
公司网站:www.nbcb.com.cn
18 浙商银行股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市庆春路 288 号
办公地址:浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人:张达洋
联系人:毛真海
联系电话:0571-87659546
客服电话:95527
公司网站:www.czbank.com
19 重庆银行股份有限公司
注册地址:重庆市渝中区邹容路 153 号
办公地址:重庆市渝中区邹容路 153 号
法定代表人:马千真
联系人:孔文超
电话:023-63799379
传真:023-63792412
客服电话:400-70-96899
网址:www.cqcbank.com
20 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:东莞市南城路 2 号
办公地址:东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银
行大厦
法定代表人:何沛良
联系人:何茂才
电话:0769-22321089
传真:0769-22320896
客服电话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
21 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8号
办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8号
法定代表人:农惠臣
联系人:菅烨
电话:0991-8824667
传真:0991-8824667
客服电话:0991-96518
网址:www.uccb.com.cn
22 广州银行股份有限公司
注册地址:广州市广州大道北 195号
办公地址:广州市广州大道北 195号
法定代表人:姚建军
联系人:张扬眉
电话:020-37598442
传真:020-37590726
客服电话:020-96699 南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
25
网址:www.gzcb.com.cn
代销券商及其他代销机构:
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大
厦
法定代表人:吴万善
联系人:庞晓芸
联系电话:0755-82492193
客服电话:95597
公司网站:http://www.htsc.com.cn
2 兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道
口广场 1号楼 20层
法定代表人:兰荣
联系人:黄英
联系电话:0591-38162212
客服电话:95562
公司网站:www.xyzq.com.cn
3 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券
大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券
大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:齐晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电话:95536
网址:www.guosen.com.cn 南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
26
4 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大
厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大
厦 C 座
法定代表人:陈有安
联系人:田薇
联系电话:010-66568430
客服电话:4008-888-888
公司网站:www.chinastock.com.cn
5 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号
法定代表人:万建华
电话:021-38676666
客服电话:4008888666
联系人:芮敏祺
公司网站:www.gtja.com
6 齐鲁证券有限公司
注册地址:山东省济南市市中区经七路 86号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
客服电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
7 海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市淮海中路 98号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021- 23219100
联系人:李笑鸣
客服电话:95553
公司网址:www.htsec.com
8 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66号4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
联系电话:010-85130588
客服电话:4008888108
公司网站:www.csc108.com 南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
27
9 广发证券股份有限公司
注册地址: 广州天河区天河北路 183-187号大都会广
场 43楼(4301-4316 房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、
19、 36、 38、 39、 41、 42、 43、 44 楼
法
定代表人:孙树明
联系人:黄岚
统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网点
公司网站:广发证券网 http://www.gf.com.cn
10 长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、
16、17层
办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、
16、17层
法定代表人:黄耀华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
公司网站:www.cgws.com
11 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—
45 层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
联系电话:0755-82943666
客服电话:95565、4008888111
公司网站:www.newone.com.cn
12 中信证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时
代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大
厦
法定代表人:王东明
联系人:陈忠
电话:010-60838888
传真:010-60833739
客服电话:95558
公司网站:www.citics.com
13 申银万国证券股份有限公司
注册地址:上海市常熟路 171 号
办公地址:上海市常熟路 171 号
法定代表人:储晓明
联系人:曹晔
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523 或4008895523
网址:www.sywg.com 南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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14 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:袁长清(代行)
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话:10108998,95525
公司网站:www.ebscn.com
15 中国中投证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超
商务中心A 栋第18层-21 层及第 04 层01、02、03、
05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23
单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中
心 A 栋第04、18层至 21 层
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
联系电话:0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话:400-600-8008、95532
公司网站:www.china-invs.cn
16 宏源证券股份有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 19号
法定代表人:冯戎
联系人:李巍
联系电话:010-88085858
客服电话:4008-000-562
公司网站:www.hysec.com
17 湘财证券有限责任公司
办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路198 号标志
商务中心A 栋11层
法定代表人:林俊波
联系人:赵小明
联系电话:021-68634510-8620
客服电话:400-888-1551
公司网站:www.xcsc.com
18 中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道588 号恒鑫
大厦主楼19、20层
办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道588 号恒鑫
大厦主楼19、20层
法人代表:沈强
邮政编码:310052
联系人:王霈霈
联系电话:0571-87112507
公司网站:www.bigsun.com.cn
客户服务中心电话:95548 南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
29
19 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35
层、28层A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35
层、28层A02 单元
深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1栋 9层
法定代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82825551
客服电话:4008001001
公司网站:www.essence.com.cn
20 中信万通证券有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦15
层(1507-1510室)
办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融
广场 20 层
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
联系电话:0532-85022326
客服电话:95548
公司网站:www.zxwt.com.cn
21 中银国际证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦
39F
法定代表人:许刚
联系人:王炜哲
联系电话:021-20328309
公司网站:www.bocichina.com
22 信达证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街 9号院
1 号楼
法定代表人:高冠江
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
公司网址:www.cindasc.com
23 民生证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 28号民生金
融中心 A
座 16-18层
办公地址:北京市东城区建国门内大街 28号民生金
融中心 A
座 16-18层
法定代表人:余政
联系人:赵明
联系电话:010-85127622
客服电话:4006198888
公司网站:www.mszq.com 南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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24 东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路 318 号2 号楼22层-29
层
办公地址:上海市中山南路 318 号2 号楼22层-29
层
法定代表人:潘鑫军
联系人:吴宇
联系电话:021-63325888
客服电话:95503
公司网站:www.dfzq.com.cn
25 华融证券股份有限公司
华融证券股份有限公司
注册地:北京市西城区金融大街 8号
办公地:北京市西城区金融大街 8号
法定代表人:宋德清
基金业务联系人:黄恒
联系电话:010-58568235
传真:010-58568062
客服电话:010-58568118
网址:www.hrsec.com.cn
26 华西证券有限责任公司
注册地址:四川省成都市陕西街 239 号华西证券大厦
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心18
楼(深圳总部)
法定代表人:杨炯洋
联系人:李慧灵
联系电话:010-52723273
客服电话:4008888818
公司网站:www.hx168.com.cn
27 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
客户服务热线:95579或4008-888-999
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
长江证券客户服务网站:www.95579.com
28 世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行
大厦 40/42 层
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行
大厦 40/42 层
法定代表人:卢长才
联系人:袁媛
联系电话:0755-83199511
客服电话:0755-83199511
公司网站:www.csco.com.cn 南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
31
29 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:矫正中
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:4006000686,0431-85096733
公司网站:www.nesc.cn
30 上海证券有限责任公司
注册地址:上海市西藏中路 336 号
法定代表人:龚德雄
联系电话:021-53519888
联系人:张瑾
公司网站:www.shzq.com
客服电话:4008918918,021-962518
31 江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
联系人:张宇宏
电话:0451-82336863
传真:0451-82287211
客服电话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
32 东莞证券有限责任公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中
心 30楼
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中
心 30楼
联系人:乔芳
联系电话:0769-22100155
公司网站:www.dgzq.com.cn
33 渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写
字楼 101室
办公地址:天津市南开区宾水西道8 号
法定代表人:杜庆平
联系人: 胡天彤
电话:022-28451709
传真:022-28451892
客服电话:400-651-5988
网址:www.bhzq.com 南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
32
34 平安证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场
8 楼
办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场
8 楼
法定代表人:杨宇翔
联系人:郑舒丽
联系电话:0755-22626391
客服电话:95511-8
公司网站:http://www.pingan.com
35 国都证券有限责任公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资
大厦 9 层10层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资
大厦 9 层10层
法定代表人:常喆
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
客服电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
36 东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州工业园区星阳街 5号
办公地址:苏州工业园区星阳街 5号
法定代表人:吴永敏
联系人:方晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
客服电话:4008601555
网址:http://www.dwjq.com.cn/
37 广州证券有限责任公司
注册地址: 广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融
中心主塔19楼、20 楼
办公地址: 广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融
中心主塔19楼、20 楼
法定代表人:刘东
联系人:林洁茹
联系电话:020-88836999
客服电话:020-961303
公司网站:www.gzs.com.cn
38 华林证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦5、
6 楼
办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦5、
6 楼
法定代表人:薛荣年
联系人:王叶平
联系电话:0755-82707705
客服电话:400-880-2888 南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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公司网站:www.chinalions.com
39 南京证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市大钟亭 8号
法定代表人:张华东
联系人:李铮
联系电话:025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn
40 华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198
号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198
号财智中心 B1 座
法定代表人:李工
联系人:甘霖
联系电话:0551-65161821
客服电话:96518,4008096518
公司网站:www.hazq.com
41 银泰证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18号
光大银行大厦 18楼
办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18号
光大银行大厦 18楼
法定代表人:黄冰
联系电话:0755-83706665
客服电话:4001022011
公司网站:www.ytzq.net
42 浙商证券股份有限公司
办公地址:杭州杭大路1号黄龙世纪广场A6-7楼
法定代表人:吴承根
联系人:邱茵茵
电话:021-64310572
传真:021-64713795
客服电话:0571-967777
网址:www.stocke.com.cn 南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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43 华宝证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球
金融中心57楼
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球
金融中心57楼
法定代表人:陈林
联系人:汪明丽
联系电话:021-68777222
客服电话:021-38929908
公司网站:www.cnhbstock.com
44 山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西街 69号山西国际贸易
中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69号山西国际贸易
中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
联系电话:0351-8686659
客服电话:400-666-1618,95573
公司网站:www.i618.com.cn
45 第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B
座 25层
办公地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B
座 25层
法定代表人:刘学民
联系人:崔国良
联系电话:0755-25832852
公司网站:www.fcsc.com
46 华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路157 号新天地大厦 7、8层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7至10
层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
客服电话:96326(福建省外请先拨 0591)
网址:公司网址:www.hfzq.com.cn
47 中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务
中心 29 层
办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务
中心 29 层
法定代表人:吴永良
联系人:李珍
联系电话:0755-82570586
客服电话:4001022011
公司网站:http://www.zszq.com 南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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48 国海证券股份有限公司
注册地址:广西省桂林市辅星路 13号
办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行
大厦 3F
法定代表人:张雅锋
联系人:牛孟宇
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
客服电话:95563
网址:http://www.ghzq.com.cn
49 中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10号
法定代表人:菅明军
联系人:程月艳
联系电话:0371—65585670
客服电话:0371-967218、4008139666
公司网站:www.ccnew.com
50 德邦证券有限责任公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9楼
办公地址: 上海市浦东新区福山路500号城建国际中
心 26楼
法定代表人:姚文平
联系人:叶蕾
电话:021-68761616
传真:021-68767032
客服电话:4008888128
网址:www.tebon.com.cn
51 中航证券有限公司
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国
际金融大厦 A 座41楼
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国
际金融大厦 A 座41楼
法定代表人:杜航
联系人:戴蕾
电话:0791-86768681
传真:0791-86770178
客服电话:400-8866-567
网址:http://www.avicsec.com/
52 国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金
融大厦
办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金
融大厦
法定代表人:曾小普
联系人:徐美云
联系电话:0791-86285337
公司网站:www.gsstock.com 南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
36
53 大同证券经纪有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
办公地址: 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心
A 座 F12、F13
法定代表人:董祥
联系人:薛津
电话:0351-4130322
传真:0351-4192803
客服电话:4007121212
网址:http://www.dtsbc.com.cn
54 方正证券股份有限公司
注册地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦22
—24层
办公地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦22
—24层
法定代表人:雷杰
联系人:刘丹
联系电话:010-57398059
客服电话:95571
公司网站:www.foundersc.com
55 财通证券有限责任公司
注册地址:杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
1602 室
法定代表人:沈继宁
联系人:徐轶青
联系电话:0571-87822359
客服电话96336(浙江),40086-96336(全国)
公司网站:www.ctsec.com
56 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场
18-19 楼
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券
大厦
法定代表人:朱科敏
联系人:梁旭
客服电话:95531;400-888-8588
公司网站:www.longone.com.cn
57 西部证券股份有限公司
注册地址: 陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦
16-17 层
办公地址:陕西省西安市西五路 26号海惠大厦 422
室
法定代表人:刘建武
联系人:冯萍
电话:029-87416787
传真:029-87417012 南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
37
客服电话:95582
网址:http://www.westsecu.com/
58 新时代证券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼
15 层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼
15 层1501
法定代表人:刘汝军
联系人:孙恺
联系电话: 010-83561149
客
服电话:4006989898
公司网站:www.xsdzq.cn
59 瑞银证券有限责任公司
注册地址: 北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融
中心 12 层、15层
办公地址: 北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融
中心 12 层、15层
法定代表人:程宜荪
联系人:牟冲
联系电话:010-5832 8112
客服电话:400-887-8827
公司网站:www.ubssecurities.com
60 金元证券股份有限公司
注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4楼
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心17
层
法定代表人:陆涛
联系人:马贤清
联系电话:0755-83025022
客服电话:4008-888-228
公司网站:www.jyzq.com.cn
61 万联证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广
场 F 栋18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广
场 F 栋18、19 层
法定代表人:张建军
联系人:王鑫
联系电话:020-38286651
客服电话:400-8888-133
公司网站:www.wlzq.com.cn 南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
38
62 国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95号
办公地址:成都市东城根上街 95号
法定代表人:冉云
联系人:刘一宏
联系电话:028-86690070
传真:028-86690126
客服电话:4006600109
网址:www.gjzq.com.cn
63 财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富
中心 26 楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富
中心 26 楼
法定代表人:周晖
联系人:郭磊
客服电话:0731-84403333
公司网站:www.cfzq.com
64 华龙证券有限责任公司
注册地址:兰州市城关区静宁路 308 号
办公地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 4
楼
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
电话:
0931-4890619
传真:0931-4890628
客服电话:4006-89-8888
网址:www.hlzqgs.com
65 华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦28
层 A01、B01(b)单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦28
层 A01、B01(b)单元
法定代表人:洪家新
联系人:陈敏
电话:0755-82083788
传真:0755-82083408
客服电话:021-32109999,029-68918888
网址:www.cfsc.com.cn
66 日信证券有限责任公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中
心西座 11层
法定代表人:孔佑杰
联系人:文思婷
联系电话:010-83991737
公司网站:www.rxzq.com.cn 南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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67 英大证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三
十一层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三
十一层
法定代表人:赵文安
联系人:吴尔晖
联系电话:0755-83007159
客服电话:4000-188-688
公司网站:www.ydsc.com.cn
68 大通证券股份有限公司
注册地址: 辽宁省大连市沙河口区会展路 129号大
连国际金融中心A 座-大连期货大厦 38、39 层
办公地址: 大连市沙河口区会展路 129号大连期货
大厦 39 层
法定代表人: 董永成
联系人: 谢立军
电话:0411-39673202
传真:0411-39673219
客服电话:4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
69 联讯证券有限责任公司
注册地址: 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广
播电视新闻中心三、四楼
办公地址: 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广
播电视新闻中心三、四楼
法定代表人: 徐刚
联系人: 丁宁
电话:0752-2119391
传真:0752-2119369
客服电话:95564
网址:www.lxzq.com.cn
70 东兴证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B
座 12-15层
办公地址: 北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B座
12-15 层
法定代表人: 魏庆华
联系人: 汤漫川
电话:010-66555316
传真:010-6655
客服电话:4008888993
网址:www.dxzq.net 南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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71 开源证券有限责任公司
注册地址:西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座5
层
办公地址:西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座5
层
法定代表人: 李刚
联系人: 王姣
电话:029-68633210
029-88365809
传真:029-88447322
客服电话:400-860-8866
网址:http://www.kysec.cn
72 中邮证券有限责任公司
注册地址: 陕西省西安市唐延路 5号陕西邮政信息大
厦 9~11 层
办公地址: 陕西省西安市唐延路 5号陕西邮政信息大
厦 9~11 层
法定代表人: 黄海涛
联系人: 马国滨
电话:029-88602138
传真:029-88602135
客服电话:4008888005
网址:www.cnpsec.com
73 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行
大厦 25楼I、J单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行
大厦 25楼I、J单元
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
客服电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
74 上海天天基金销售有限公司
全称:上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号2号楼2层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路195号3号楼C座
9 楼
法定代表人: 其实
联系人: 潘世友
电话:021-54509998-7019
传真:021-64385308
客服电话:400-1818188
网址:www.1234567.com.cn 南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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75 北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建
大厦 6 层
法定代表人: 闫振杰
联系人:焦琳
电话:010-62020088
传真:010-62020355
客服电话:4008886661
网址:www.myfund.com
76 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10
层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10
层
法定代表人:王莉
联系人:李延鹏
电话:0755-82721122-8625
传真:0755-82029055
客服电话:4009200022
网址:licaike.hexun.com
77
其他基金代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告。
二、注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:金颖
电话: (010)58598839
传真: (010)58598907
联系人:程爽
三、律师事务所和经办律师
通力律师事务所
注册地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人: 韩炯
联系人:黎明
电话: (86 21) 3135 8666
传真: (86 21) 3135 8600
经办律师:吕红 黎明
四、会计师事务所和经办注册会计师 南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
执行事务合伙人:杨绍信
联系人:陈熹
联系电话:021-23238888
传真:021-23238800
经办会计师:薛竞、陈熹
十五、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的
要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更
新,主要更新的内容如下:
1、在“风险揭示”部分,增加了法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价
可能不一致的风险提示。
2、在“基金的投资”部分,更新了投资组合报告。
3、在“基金的业绩”部分,更新了业绩报告。
4、在“基金管理人”部分,对基金管理人主要人员情况进行了更新,修订了基金管理
人关于遵守法律法规的承诺。
5、在“基金托管人”部分,对托管人“主要人员情况” 、 “基金托管业务经营情况”等
内容进行了更新。
6、在“境外托管人”部分,对托管人情况进行了更新
7、在“相关服务机构”部分,对本基金的相关服务机构进行了更新。
8、在“基金份额持有人服务”部分,对持有人服务进行了更新。
9、对“其他应披露事项”进行了更新,新增了基金管理人的董事、监事、高级管理人
员以及其他从业人员在基金管理人子公司南方资本管理有限公司兼任职务或者领薪的情况。
10、对部分其他表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
二〇一四年一月十六日