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中海蓝筹(398031)

中海蓝筹:更新招募说明书摘要(2014年第1号)查看PDF公告

中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金


















































更新招 募说明书摘要 1 中 海 蓝 筹 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要






































(2014 年 第1号)





本基金基金合同于2008 年12月3 日 生 效 。


















































重 要 提 示 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。


基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准。 基 金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金 合同取得基金份额, 即成为基金份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 , 其 持 有 基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 《基金法》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。


本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2013 年12 月3 日 , 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表现截止日为2013 年9 月30日( 财 务 数 据 未 经 审 计) 。 一 、 基 金 管 理 人 (一)基金管理人概况 基金管理人为中海基金管理有限公司,基本信息如下: 名称:中海基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路68 号2905-2908室及30层 办公地址:上海市浦东新区银城中路68 号2905-2908室及30层 邮政编码:200120 成立日期:2004 年3 月18日 法定代表人:黄鹏 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:证监基金字[2004]24 号 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金


















































更新招 募说明书摘要 2 组织形式:有限责任公司(中外合资) 注册资本:1.466667 亿元人民币 存续期间:持续经 营 联系人:兰嵘 联系电话:021-38429808 股东名称及其出资比例: 中海信托股份有限公司























41.591% 国联证券股份有限公司























33.409% 法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司


25.000% (二)主要人员情况 1 、董事会成员 陈 浩 鸣 先 生 , 董 事 长 。 中 央 财 经 大 学 硕 士 , 高 级 经 济 师 。 现 任 中 海 信 托 股份有限公司总裁。 历任海洋石油开发工程设计公司经济师, 中国海洋石油 总公司财务部保险处主管、 资产处处长, 中海石油投资控股有限公司总经理, 中海信托股份有限公司副总裁,中海基金管理有限公司总经理。 成 赤 先 生 , 董 事 。 中 国 人 民 大 学 硕 士 。 现 任 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 资 金 管 理 部 总 经 理 。 历 任 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 计 划 资 金 部 融 资 处 处 长 、 中 国 海洋石 油有限公司资金融资部副总监。 黄 鹏 先 生 , 董 事 。 复 旦 大 学 硕 士 。 现 任 中 海 基金管理有限公司 总 经 理 兼 中海恒信资产管理 (上海) 有限公司董事长 。 历 任 上 海 市 新 长 宁 ( 集 团 ) 有 限 公 司 销 售 经 理 , 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 大 连 分 行 行 长 秘 书 , 中 海 信托股份有限公司综合管理部经理助理、 投资管理部经理、 风控委员会委员, 中海基金管理有限公司董事会秘书、总经理助理兼营销中心总经理 。 彭 焰 宝 先 生 , 董 事 。 清 华 大 学 学 士 。 现 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 。 历任国联证券股份有限公司 (原无锡证券) 交易员、 投资经理、 投资部副总 经 理 , 国 联 投 资 管 理 有 限 公 司 投 资 部 总 经 理 , 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 总 监 ( 期 间 曾 兼 任 中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ) 、 风 险 管 理 部 总 经 理中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金


















































更新招 募说明书摘要 3 兼风控总监, 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 助 理 兼 证 券 投 资 部 总 经 理 。 江 志 强 先 生 , 董 事 。 东 南 大 学 硕 士 。 现 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 兼资产管理部总经理。 历任国联证券股份有限公司 (原无锡证券) 上海海伦 路证券营业部交易员、 证券投资部投资主管、 上海邯郸路证券营业部副总经 理 、 总 经 理 、 无 锡 县 前 东 街 证 券 营 业 部 总 经 理 、 无 锡 人 民 东 路 证 券 营 业 部 总 经理、财富管理中心总经理、无锡华夏南路证券营业部总经理。 TAY SOO MENG ( 郑 树 明 ) 先 生 , 董 事 。 新 加 坡 国 籍 。 新 加 坡 国 立 大 学 学 士 。 现 任 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 资 产 管 理 香 港 有 限 公 司 市 场 行 销 总 监 。 历 任 新 加 坡 Coopers & Lybrand 审 计 师 , 法 国 兴 业 资 产 管 理 集 团 行 政 及 财 务 部 门 主 管 、 董 事 兼 营 运 总 监(亚太区, 日 本 除 外) 、 董 事 总 经 理 兼 营 运 总 监( 亚 太 区,日本 除外) 、 董 事 总 经 理 兼 新 加 坡 执 行 长 , 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 银 行 亚 洲 有 限 公 司 市 场行销总监。 李 维 森 先 生 , 独 立 董 事 。 澳 大 利 亚 悉 尼 大 学 博 士 。 现 任 复 旦 大 学 经 济 学 院 经 济 学 教 授 、 博 士 生 导 师 、 副 院 长 。 历 任 山 东 社 会 科 学 院 《 东 岳 论 丛 》 编 辑部编辑, 澳 大 利 亚 麦 角 理 大 学 经 济 学 讲 师 。 陈 道 富 先 生 , 独 立 董 事 。 中 国 人 民 银 行 金 融 研 究 所 硕 士 。 现 任 国 务 院 发 展研究中心金融研究所综合研究室主任。曾任中关村证券公司总裁助理。 WEIDONG WANG ( 王 卫 东 ) 先 生 , 独 立 董 事 。 美 国 国 籍 。 芝 加 哥 大 学 博 士 。 现任美国德杰 律 师 事 务 所 合 伙 人 。 历 任Sidley Austin( 盛 德 律 师 事 务 所) 芝 加 哥 总 部 律 师 , 北 京 大 学 国 家 发 展 研 究 院 国 际MBA 项 目 访 问 教 授 , 北 京 德 恒 律师事务所合伙人。 2 、监事会成员 张悦女 士 , 监 事 长 。 硕士 , 会 计 师 。 现 任 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 总 稽 核 兼 纪 委 副 书 记 、 稽 核 审 计 部 经 理 、 信 托 事 务 管 理 总 部 总 经 理 。 历任北京石油 交易部副经理, 中 国 海 洋 石 油 东 海 公 司 计 财 部 会 计 、 企 管 部 企 业 管 理 岗 , 中 海石油总公司平湖生产项目计财部经理, 中海石油有限公司上海分公司计财 部 经 理 , 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部 会 计 、 计 划 财 务 部 经 理 、 稽 核 审 计部经理。 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金


















































更新招 募说明书摘要 4 Denis LEFRANC ( 陆 云 飞 ) 先 生 , 监 事 。 法 国 国 籍 。 学 士 。 现 任 爱 德 蒙 得洛希尔资 产 管 理 香 港 有 限 公 司 执 行 总 监 。 历 任 法 国 期 货 市 场 监 管 委 员 会 审 计 师 , 法 国 兴 业 银 行 法 律 顾 问 、 资 本 市 场 及 资 产 管 理 法 务 部 门 副 主 管 , 法 国 兴业资产管理集团法遵主管及法律顾问, 华宝兴业基金管理有限公司常务副 总 裁 , 法 国 兴 业 资 产 管 理 集 团 亚 太 区 执 行 长 , 东 方 汇 理 资 产 管 理 香 港 有 限 公 司北亚区副执行长 , 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 亚 洲 有 限 公 司 亚 洲 副 执 行 总 监 。 兰嵘女士,职工监事。学士。现任中海基金管理有限公司董事会秘书 、 综合管理部总经理、 风险管理部总经理 兼 风 控 总 监 。 历 任 东 海 石 油 公 司 ( 后 变 更 为 中 海 石 油 ( 中 国 ) 有 限 公 司 上 海 分 公 司 ) 工 程 师 、 人 事 主 管 , 中 国 海 洋石油总公司人事 管 理 岗 , 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 人 力 资 源 部 经 理 、 财 富 管 理 中 心 总 经 理 , 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 综 合 管 理 部 总 经 理 、 董 事 会 秘 书 兼 综 合管理部总经理。 贺 俊 女 士 , 职 工 监 事 。 学 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 营 销 中 心 渠道 及 客 户 服 务 总 监 。 历 任 上 海 市 邮 政 储 汇 局 稽 核 员 , 中 国 银 河 证 券 上 海 四 川 北 路营业部柜员、 场 内 交 易 员 、 业 务 部 经 理 、 综 合 部 经 理 、 交 易 部 经 理 , 中 海 基金管理有限公司客户服务经理、客户服务部副总监、客户服务总监。 3 、高级管理人员 黄 鹏 先 生 , 总 经 理 。 复 旦 大 学 金 融 学 专 业 硕 士 。 历 任 上 海 市 新 长 宁 ( 集 团 ) 有 限 公 司 销 售 经 理 , 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 大 连 分 行 行 长 秘 书 , 中海信托股份有限公司综合管理部经理助理、 投资管理部经理、 风控委员会 委员。2007年10 月 进 入 本 公 司 工 作 , 曾 任 董 事 会 秘 书 、 总 经 理 助 理 兼 营 销 中 心总经理,2011 年10 月 至 今 任 本 公 司 总 经 理 ,2013年2 月 至 今 任 本 公 司 董 事 , 2013年7 月 至 今 任 中 海 恒 信 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 长 。 宋 宇 先 生 , 副 总 经 理 。 复 旦 大 学 数 理 统 计 专 业 学 士 , 经 济 师 。 历 任 无 锡 市统计局秘书,国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经理、 办 公 室 主 任 、 研 究 发 展 部 总 经 理 。2004 年3 月 进 入 本 公 司 工 作 , 曾 任 本 公 司 督 察 长 。2010 年12 月 至 今 任 本 公 司 副 总 经 理 ( 期 间2011 年1月至2011 年10 月中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金


















































更新招 募说明书摘要 5 兼任本公司代理总经理) 。 俞 忠 华 先 生 , 副 总 经 理 。 华 东 师 范 大 学 世 界 经 济 专 业 硕 士 。 历 任 申 银 万 国证券股份有限公司 (原上海万 国 证 券 公 司 ) 国 际 业 务 部 经 理 , 国泰君安证 券股份有限公司 ( 原 君 安 证 券 公 司 ) 国 际 业 务 部 总 经 理 , 瑞 士 联 盟 银 行 (UBS) 上海代表处副代表、 授权官员, 美国培基证券公司上海代表处首席代表、 副 总 裁 , 霸 菱 亚 洲 投 资 公 司 执 行 董 事 , 今 日 资 本 集 团 合 伙 人 , 光 大 证 券 股 份 有 限公司销售交易部总经理、 研究所常务副所长、 资产管理总部总经理、 证券 投 资 部 董 事 总 经 理 、 研 究 所 所 长 。2012 年3 月 进 入 本 公 司 工 作 , 曾 任 公 司 总 经 理 助 理 ,2012 年6 月 至 今 任 副 总 经 理 兼 投 研 中 心 总 经 理 、 投 资 总 监 。2012 年7 月 至 今 任 中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 , 2013 年2 月 至 今 任 中 海 量 化策略股票型证券投资基金基金经理 。 朱 冰 峰 先 生 , 督 察 长 。 华 东 政 法 学 院 国 际 经 济 法 专 业 学 士 。 历 任 长 江 律 师事务所律师、华虹(集团)有限公司法律顾问、锦天城律师事务所律师、 上海证监局副处级职务。 2009年10 月 进 入 本 公 司 工 作 , 曾 任 总 经 理 助 理 。 2010 年12月 至 今 任 本 公 司 督察长。 4 、基金经理 王 巍 先 生 , 清 华 大 学 工 商 管 理 专 业 硕 士 。 历 任 北 方 证 券 有 限 公 司 投 资 经 理;Emperor Investment Management Ltd. ( 安 铂 瑞 投 资 管 理 公 司 ) 研 究 员 、 组 合 经 理 ; 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 高 级 投 资 经 理 。2012 年4 月 进 入 本 公 司 工 作 , 任 职 于 投 研 中 心 。2012 年7 月 至 今 任 中 海 蓝 筹 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ,2013 年2 月 至 今 任 中 海 能 源 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。 陈 忠 先 生 , 北 京 大 学 分 析 化 学 专 业 博 士 。2008 年7 月 进 入 本 公 司 工 作 , 历任中海基金管理有限公司助理分析师、 分析师、 高级分析师、 高级分析师 兼 基 金 经 理 助 理 。2013 年3 月 至 今 任 中 海 蓝 筹 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基金经理。 5 、历任基金经理 本基金基金合同于2008 年12月3 日 生 效 , 历 任 基 金 经 理 如 下 表 : 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金


















































更新招 募说明书摘要 6 基金经理姓名 管理本基金时间 杨大力 2008 年12月3 日-2010 年3 月2 日 许定晴 2010 年3 月3 日-2012 年7 月10 日 王巍 2012 年7 月11 日-2013 年3 月11 日 王巍、陈忠 2013 年3 月12日至今 6 、投资决策委员会成员 黄鹏先生,主任委员。现任中海基金管理有限公司董事、总 经 理 。 俞 忠 华 先 生 , 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 投 研 中 心 总 经理、投资总监、基金经理。 陆 成 来 先 生 , 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 副 总 监 兼 固 定 收 益 部总监、基金经理 。 骆 泽 斌 先 生 , 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 副 总 监 、 基 金 经 理 。 许定晴女士, 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 总 监 、 基 金 经 理 。 陈 明 星 先 生 , 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 金 融 工 程 总 监 、 基 金 经 理。 江 小 震 先 生 , 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 副 总 监 、 基 金经理。 7 、上述人员之间不存在近亲属关系。 二 、 基 金 托 管 人 (一)基金托管人概况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 28 号凯晨世贸中心东座九层 法定代表人: 蒋 超 良 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金


















































更新招 募说明书摘要 7 成立时间:2009 年 1 月 15 日 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-63201510 传真:010-63201816 联系人:李芳菲 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北京。 经 国 务 院 批 准 , 中 国 农 业 银 行 整 体 改 制 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 并 于 2009 年 1 月 15 日依法成立。 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 承 继 原 中 国 农 业银行全部资产、 负债、 业务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中 国 城 乡 , 成 为 国 内 网 点 最 多 、 业 务 辐 射 范 围 最 广 , 服 务 领 域 最 广 , 服 务 对 象 最 多 , 业 务 功 能 齐 全 的 大 型 国 有 商 业 银 行 之 一 。 在 海 外 , 中 国 农 业 银 行 同 样 通过自己 的 努 力 赢 得 了 良 好 的 信 誉 , 每 年 位 居 《 财 富 》 世 界 500 强 企 业 之 列 。 作为一家城乡并举、 联通国际、 功能齐备的大型国有商业银行, 中国农业银 行一贯秉承以客户为中心的经营理念, 坚持审慎稳健经营、 可持续发展, 立 足县域和城市两大市场, 实施差异化竞争策略, 着力打造 “伴你成长” 服务 品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品, 致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富, 服 务 优 质 , 业 绩 突 出 ,2004 年 被 英 国 《 全 球 托 管 人 》 评 为 中 国 “ 最 佳 托 管 银 行 ” 。2007 年 中 国 农 业 银 行 通 过 了 美 国 SAS70 内 部 控 制 审 计 , 并 获 得 无 保 留意见的SAS70 审 计 报 告 , 表 明 了 独 立 公 正 第 三 方 对 中 国 农 业 银 行 托 管 服 务 运作流程的风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中 国 农 业 银 行 着 力 加 强 能 力 建 设 , 品 牌 声 誉 进 一 步 提 升 , 在 2010 年首届“‘ 金 牌 理 财 ’ T O P 1 0 颁 奖 盛 典 ” 中 成 绩 突 出 , 获 “ 最 佳 托 管 银 行 ” 奖。2010 年再次荣 获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖” 。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月 经 中 国 证 监 会 和 中 国 人民银行批准成立,2004 年 9 月 更 名 为 托 管 业务部, 内设 养 老 金 管 理 中 心 、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金


















































更新招 募说明书摘要 8 技术保障处、 营 运 中 心 、 委托资产托管处 、 保险资产托管处、 证券投资基金 托管处、 境 外 资 产 托 管 处 、 综 合 管 理 处 、 风 险 管 理 处 , 拥 有 先 进 的 安 全 防 范 设施和基 金 托 管 业 务 系统。 三 、 相 关 服 务 机 构 (一)销售机构 1 、直销机构: (1 ) 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 住所:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及30 层 法定代表人:黄鹏 电话:021-68419518 传真:021-68419328 联系人:曾智勇 客户服务电话:400-888-9788( 免 长 途 话 费 ) 或 021-38789788 公司网址:www.zhfund.com (2 ) 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 住所:北京市西城区复兴门内大街 158 号 远 洋 大 厦 F211B 单元 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 F211B 单元 负责人:李想 电话:010-66493583 传真:010-66425292 联系人:邹意 客户服务电话:400-888-9788( 免 长 途 话 费 ) 公司网站:www.zhfund.com 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金


















































更新招 募说明书摘要 9 2 、代销机构: (1 ) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:蒋超良 客户服务电话:95599 公司网址:www.abchina.com


(2 ) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号


办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号


法定代表人:姜建清


传真:010-66107738 客户服务电话:95588


公司网址:www.icbc.com.cn (3 ) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 住所: 北 京 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 法定代表人: 田 国 立 传真: (010 )66594946 客 户服务电话:95566 公司网站:www.boc.cn (4 ) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 住所:上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 法定代表人: 牛 锡 明 电话:021-58781234 传真:021-58408483 联系人:曹榕 客户服务电话:95559 公司网址:www.bankcomm.com 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金


















































更新招 募说明书摘要 10 (5 ) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人: 王 洪 章 联系电话:010-67596093 联系人:何奕 客户服务电话:95533 公司网址:www.ccb.com (6 ) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住所: 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人: 傅 育 宁 传真:0755-83195049 联系人:邓炯鹏 客户服务电话:95555 公司网址:www.cmbchina.com (7 ) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号 富 华 大 厦 C 座 法定代表人:常振明 客户服务电话:95558 公司网址:bank.ecitic.com (8 ) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 住所: 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 办公地址:北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 法定代表人: 董 文 标 电话:010-58560666 传真:010-57092611 联系人:杨成茜 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金


















































更新招 募说明书摘要 11 客户服务电话:95568 公司网址:www.cmbc.com.cn (9 ) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 住所: 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 办公地址: 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 法定代表人: 孙 建 一 联系电话: 021-38637673 传真电话: 021-50979507 联系人:张莉 客户服务电话:95511-3 公司网址: www.bank.pingan.com (10) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 住所: 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 电话:021-61616611 传真:021-63604199 联系人:朱萍 客户服务电话:95528 公司网址:www.spdb.com.cn (11) 温 州 银 行 股 份 有 限 公 司 住所:温州市车站大道 196 号 办公地址:温州市车站大道 196 号 法定代表人:邢增福 联系电话:0577-88990082 传真:0577-88995217 联系人:林波 客 户 服 务 电 话 :96699 ( 浙 江 省 内 ) 、962699 ( 上 海 地 区 ) 、0577-96699中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金


















































更新招 募说明书摘要 12 (其他地区) 公司网址:www.wzbank.cn (12) 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号


法定代表人:吴建 联系人:郑鹏 电话:010-85238667 客户服务电话:95577 公司网站:www.hxb.com.cn (13) 上 海 农 村 商 业 银 行 股份有限公司 住所:上 海 市 银 城 中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 办公地址:上 海 市 银 城 中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代表人:胡平西 联系人:吴海平 电 话 : (021)38576666 传 真 : (021)50105124 客户服务电话: (021 )962999 公司网站: www.srcb.com (14) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 住所:无锡市县前东街 168 号 办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号 法定代表人:雷建辉 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 联系人:沈刚 客户服务电话:95570 公司网址:www.glsc.com.cn (15) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金


















































更新招 募说明书摘要 13 住所:武汉市新华路特 8 号 长 江 证 券 大 厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法定代表人:胡运钊 电话:027-65799999 传真:027-85481900 联系人:李良 客户服务电话:95579 或4008-888-999 公司网址:www.95579.com (16) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 住所:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:金芸、李笑鸣 客户服务电话:95553 公司网址:www.htsec.com (17) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 住所:北京市西城区金融大街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法定代表人:陈有安 电话: 010-66568430 传真:010-66568990 联系人:田薇 客户服务电话:4008-888-888 公司网址:www.chinastock.com.cn (18 ) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金


















































更新招 募说明书摘要 14 办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人: 王 常 青 联系人:权唐、许梦园 电话:400-8888-108 开放式基金咨询电话: 400-8888-108 开放式基金业务传真:010-65182261 公司网址:www.csc108.com (19) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 住所:上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼 法定代表人: 万 建 华 电话:021-38676161 传真:021-38670161 联系人:芮敏祺 客户服务电话:400-888-8666 公司网址:www.gtja.com (20) 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 住所:上海市常熟路 171 号 办公地址:上海市常熟路 171 号 法定代表人: 储 晓 明 电话:021-54033888 联系人:李清怡 客户服务电话:95523 或 4008895523 公司网址:www.sywg.com (21 ) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 住所:广州天河区天河北路 183-187 号 大 都 会 广 场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金


















































更新招 募说明书摘要 15 41、42、43、44 楼 法定代表人: 孙 树 明 电话:020-87555888 传真:020-87555305 联系人:黄岚 客户服务电话:95575 或致电各地营业网点 公司网址:www.gf.com.cn (22) 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 住所:湖南省长沙 市 黄 兴 中 路 63 号 中 山 国 际 大 厦 12 楼 办公地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号 中 山 国 际 大 厦 12 楼 法定代表人:林俊波 电话:021-68634518 传真:021-68865680 联系人:鲁雁先 客户服务电话:400-888-1551 公司网址:www.xcsc.com (23) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 住所:福建省福州市湖东路 268 号 办公地址:上海浦东新区民生路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号楼21 楼 法定代表人:兰荣 电话:021-38565785 传真:021-38565955 联系人:谢高得 客户服务电话: 95562 公司网址:www.xyzq.com.cn (24) 华泰证券 股 份 有 限 公司 住所:江苏省南京市中山东路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 办公地址:江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金


















































更新招 募说明书摘要 16 法定代表人:吴万善 电话: 025-83290979 传真: 025-84579763 联系人:万鸣 客户服务电话:95597 公司网址:www.htsc.com.cn (25) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层 办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层 法定代表人: 潘 鑫 军 电话:021-63325888 传真:021-63326173 联系人:吴宇 客户服务电话:021-95503 或 4008-888-506 公司网址:www.dfzq.com.cn (26) 东吴证券 股 份 有 限 公 司 住所:江苏省苏州 工 业 园 区 翠 园 路 181 号 商 旅 大 厦 18-21 层 办公地址:江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦18-21 层 法定代表人:吴永敏 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人:方晓丹 客户服务电话:0512-33396288 公司网址:www.dwzq.com.cn (27) 中信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 办公地址:浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588 号恒鑫大厦主楼 19 层、 20 层 法定代表人:刘军 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金


















































更新招 募说明书摘要 17 电话:0571-87112510 传真:0571-86065161 联系人:丁思聪 客户服务电话: 95548 公司网址:www.bigsun.com.cn


(28) 金元证券 股 份 有 限 公 司 住所:海南省海口市南宝路 36 号 证 券 大 厦 4 层 办公地址:深圳市深南大道 4001 号 时 代 金 融 中 心 17 层 法定代表人:陆涛 电话:0755-83025666 传真:0755-83025625 联系人:马贤清 客户服务电话 :4008-888-228 公司网址:www.jyzq.cn (29) 东海证券 股 份 有 限 公司 住所:江苏省常州市延陵西路 23 号 投 资 广 场 18-19 楼 办公地址:江苏省常州市延陵西路 23 号 投 资 广 场 18-19 楼 法定代表人: 朱 科 敏 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 联系人:梁旭


客户服务电话:400-888-8588 公司网址:www.longone.com.cn (30) 招商证券 股 份 有 限 公 司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943666 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金


















































更新招 募说明书摘要 18 传真:0755-82943636 联系人:林生迎 客户服务电话:95565 公司网址:www.newone.com.cn (31) 中银国际 证 券 有 限 责 任 公 司 住所:上海市浦东新区银城中路 200 号 中 银 大 厦 39 层 办公地址:上海市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200 号中银大厦 40 层 法定代表人:许刚 电话:021-68604866 传真:021-50372474 联系人:李丹 客户服务电话:400-620-8888 公司网址:www.bocichina.com (32) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 法定代表人:杨宇翔 电话:4008866338 传真:0755-82400862 联系人:郑舒丽 客户服务电话:95511-8 公司网址:www.pingan.com (33) 西南证券股份有限公司 住所:重庆市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦 8 楼 法定代表人: 王 珠 林 联系人:陈诚 电话:023-63786464 传真:023-63786311 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金


















































更新招 募说明书摘要 19 客户服务电话:400-8096-096 公司网址:www.swsc.com.cn (34) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号 安 联 大 厦 34 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 法定代表人: 牛 冠 兴 电话:021-68801217 传真:021-68801210 联系人:张勤 客户服务电话:4008-001-001 公司网址:www.essence.com.cn (35) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司


住所:上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办公地址:上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法定代表人: 袁 长 清 ( 代 行 ) 电话:021-22169999


传真:021-22169134


联系人:刘晨 客 户 服 务 电话:95525 公司网址:www.ebscn.com (36)华龙证 券 有 限 责 任 公 司 住所: 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308 号 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号 财 富 大 厦 法定代表人: 李 晓 安 电话:0931-8784656 、4890208 传真:0931-4890515 联系人:李昕田 客户服务电话:400-689-8888 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金


















































更新招 募说明书摘要 20 公司网址:www.hlzqgs.com (37) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住所: 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:齐晓燕 客户服务电话:95536 公司网址:www.guosen.com.cn (38) 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 住所 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 23 层 经 纪 业 务 总 部 法定代表人:李玮 电话:0531-68889115 传真:0531-68889752 联系人:吴阳 客 户服务电话: 95538 公司网址: www.qlzq.com.cn (39) 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 住所: 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 12 号 中 民 时 代 广 场 B 座 25 、26 层 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 12 号 中 民 时 代 广 场 B 座 25 、26 层 法定代表人: 刘 学 民 联系人:崔国良 电话:0755-25832852 传真:0755-82485081 客户服务电话:400-888-1888 公司网址:www.firstcapital.com.cn (40) 万联证券 有 限 责 任 公 司 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金


















































更新招 募说明书摘要 21 住所 : 广 州 市 中 山 二 路 18 号 广 东 电 信 广 场 36 、37 层 办公地址:广州市中山二路 18 号 广 东 电 信 广 场 36、37 层 法定代表人: 张 建 军 电话:020-37865070 联系人:罗创斌 开放式基金咨询电话:400-8888-133 开放式基金接收传真:020-22373718-1013 公司网址:www.wlzq.com.cn (41) 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 住所:新疆乌鲁木齐市文艺路233 号 宏 源 大 厦 办公地址:北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 19 号 法定代表人:冯戎 联系人:李巍 电话:010-88085201 传真:010-88085195 客户服务电话:4008-000-562 公司网址:www.hysec.com (42 ) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01 、02、03、05 、11 、12 、13、15、16 、18 、19 、 20、21、22、23 单元


办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层


法定代表人:龙增来 联系人:刘毅


电话 0755-82023442 传真 0755-82026539


客服电话 400 600 8008 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金


















































更新招 募说明书摘要 22 公司网址 www.china-invs.cn


(43) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人:凤良志 联系人:李飞 客户服务电话:400-8888-777 公司网址: www.gyzq.com.cn (44) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 住所:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:杜庆平 联系人:王兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客户服务电话:400-651-5988 公司网址: www.bhzq.com (45) 国金证券 股 份 有 限 公 司


住所: 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 办公地址:成都市 东 城根上街95 号 6 、16 、17 楼 法定代表人:冉云 联系人:金喆 客户服务电话:400-660-0109 公司网址:www.gjzq.com.cn (46) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 法定代表人: 张 志 刚 联系人:唐静


中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金


















































更新招 募说明书摘要 23 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客户服务电话:400-800-8899 公司网址:www.cindasc.com (47) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住所:深圳市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场( 二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法定代表人:王东明 联系电话:010-60838888 传真:010-60833739 联系人:顾凌


客户服务电话: 400-889-5548 公司网址:www.cs.ecitic.com (48) 方正证券 股 份 有 限 公 司 住所:湖南长沙芙蓉中路 2 段 华 侨 国 际 大 厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 联系人:彭博 联系电话:0731-85832343 传真:0731-85832214 客户服务电话:95571 公司网址:www.foundersc.com (49) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 住所:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 证 券 大 厦 1005 室 法定代表人:矫正中 联系人: 安岩岩 电话:0431-85096517 客户服务电话:4006000686 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金


















































更新招 募说明书摘要 24 公司网址:www.nesc.cn (50) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号 新 天 地 大 厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 联系电话:0591-87383623 业务传真:0591-87383610 统一客户服务 电 话 :96326 ( 福 建 省 外 请 先 拨 0591) 公司网址:www.hfzq.com.cn (51) 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 住所:北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 12-15 层 法定代表人: 魏 庆 华 联系人:汤漫川 电话:010-66555316 传真:010-66555246 客户服务电话:400-888-8993 公司网址:www.dxzq.net.cn (52) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司


住所:北京市西城区金融街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701


办公地址:北京市西城区金融大街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 4 层


法定代表人:林义相


电话:010-66045608


传真:010-66045549


联系人:林爽


客户服务电话:010-66045678


公司网址: www.txsec.com





天相基金网网址:www.jjm.com.cn 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金


















































更新招 募说明书摘要 25 (53) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号 环 球 金 融 中 心 57 层


法定代表人:陈林 联系人:宋歌 电话:021-68778010 传真:021-68778117 客服电话:400-820-9898 、021-38929908 网址:www.cnhbstock.com (54) 厦门证券 有 限 公 司 住所:厦门市莲前西路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼 办公地址:厦门市莲前西路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼 法定代表人:傅毅辉 联系人:赵钦 客户服务电话:0592-5163588 公司网站 :www.xmzq.cn (55 ) 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司 住所: 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 法定代表人:张智河 联系人:吴忠超 联系电话:0532-85022326 客服电话:95548 公司网址:www.zxwt.com.cn (56 ) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 住所:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼 法定代表人:陈柏青 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金


















































更新招 募说明书摘要 26 联系人:周 嬿旻 联系电话:0571-28829790 客服电话:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn (57 ) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I 、J 单元 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I 、J 单 元 法定代表人:薛峰 联系人:汤素娅 联系电话:0755-33227950 客服电话:4006-788-887 公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (58 ) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 业务联系人:沈雯斌 联系电话:021-58788678-8201 客服电话:400-089-1289 公司网址:www.erichfund.com (59 ) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 住所:上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7650 号 205 室





办公地址:上 海 市 杨 浦 区 秦 皇 岛 路 32 号东码头园区 C 栋





法 定 代 表 人 : 汪 静 波 联系人:方成





联系电话:021-38602377 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金


















































更新招 募说明书摘要 27





客服电话:400 -821-5399





公司网址:www.noah-fund.com (60 ) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:严跃俊 联系电话:021-68818891 客服电话:400-920-0022/ 021-20835588 公司网址:licaike.hexun.com (61 ) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人:其实 联系人: 潘世友 联系电话:021-54509998 客服电话:400-1818-188 公司网址:www.1234567.com.cn (62 ) 万 银 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 住所:北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 盘 古 大 观 3201


办公地址:北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 盘 古 大 观 3201 法定代表人: 李 招 弟


联系人:李亚洁


联系电话:010-59393923 客服电话:400-808-0069 公司网址:www.wy-fund.com (63 ) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金


















































更新招 募说明书摘要 28 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ~ 906 室 法定代表人: 杨 文 斌 联系人: 张茹 联系电话:021-58870011 客服电话:400-700-9665 公司网址: www.ehowbuy.com (64 ) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 住所:上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦10 楼 法定代表人:盛大 联系人:徐雪吟


联系电话:021-50583533 客服电话:400-005-6355 公司网址:www.leadfund.com.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其它符合要求的机构代理 销售本基金,并及时公告。 (二)注册登记机构 名称:中海基金管理有限公司 住所:上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 2905-2908 室及 30 层 办公地址:上 海 市 浦 东新区银城中路68 号 2905-2908 室及30 层 法定代表人:黄鹏 总经理:黄鹏 成立日期:2004 年 3 月 18 日 电话:021-38429808 传真:021-68419328 联系人:曹伟 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金


















































更新招 募说明书摘要 29 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海源泰律师事务所 住所:上 海 市 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 14 楼 办公地址:上 海 市 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 14 楼 法定代表人:廖海 电话:021-51150298 传真:021-51150398 经办律师:廖 海 、 田 卫 红 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:江苏公证天业会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住所:无 锡 市 新 区 龙 山 路 4 号 C 幢 303 室 办公地址:无锡市梁溪路 28 号 执行事务合伙人:张彩斌 电话:0510-85888988 传真:0510-85885275 经办注册会计师:沈岩、华可天 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金


















































更新招 募说明书摘要 30 四 、 基 金 的 名 称 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 五 、 基 金 的 类 型 混合型证券投资基金 六 、 基 金 的 投 资 目 标 通过研究股票市场和债券市场的估值水平和价格波动, 调整股票、 固定 收益资产的投资比例, 优先投资于沪深 300 指数的成份股和备选成份股中权 重 较 大 、 基 本 面 较 好 、 流 动 性 较 高 、 价 值 相 对 低 估 的 上 市 公 司 以 及 收 益 率 相 对较高的固定收益类品种, 适当配置部分具备核心优势和高成长性的中小企 业,兼顾资本利得和当期利息收益,谋求基金资产的长期稳定增值。 七 、 基 金 的 投 资 范 围 本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上 市 的 股 票 、 债 券 、 权 证 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具。 本 基 金 投 资 组 合 的 资 产 配 置 : 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 30% -80% ,债券 资产占基金资产的 20% -70% , 权 证 资 产 占 基 金 资 产 净 值 的 0% -3% , 本 基 金 保持不低于基金资产净值 5%的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 。 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 产 品( 如 股 指 期 货 、 期 权 等衍生品) , 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 的 程 序 后 , 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。 八 、 基 金 的 投 资 理 念 基于中国经济周期的景气研判, 采取动态的资产配置, 在控制风险、 确 保基金资产流动性的前提下,进行主动的投资组合管理。 九 、 基 金 的 投 资 策 略 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金


















































更新招 募说明书摘要 31 1 、投资决策依据 (1 ) 国 家 有 关 法 律 、 法 规 和 基 金 合 同 的 有 关 规 定 。 (2 ) 宏 观 、 微 观 经 济 运 行 环 境 和 证 券 市 场 走 势 。 这 是 本 基 金 投 资 决 策 的基础。 (3 ) 国 家 财 政 、 货 币 政 策 、 产 业 政 策 、 区 域 规 划 与 发 展 政 策 。 (4 ) 上 市 公 司 的 行 业 发 展 状 况 、 景 气 指 数 及 竞 争 优 势 。 (5 ) 上 市 公 司 的 持 续 盈 利 能 力 以 及 综 合 价 值 的 评 估 。 2 、投资决策流程: (1 ) 投 资 决 策 支 持 : 研 究 人 员 、 基 金 经 理 及 相 关 人 员 根 据 独 立 研 究 及 各咨询机构的研究报告, 向投资决策委员会提出宏观经济分析报告和投资策 略报告等决策支持。 (2 ) 投 资 原 则 的 制 定 : 投 资 决 策 委 员 会 在 遵 守 国 家 有 关 法 律 、 法 规 和 基金合同的有关规定的前提下, 根据研究人员和基金经理的有关报告, 决定 基金投资的主要原则,对基金投资组合的资产配置比例等提出指导性意见。 (3 ) 研 究 支 持 : 研 究 分 析 人 员 根 据 投 资 决 策 委 员 会 的 决 议 , 为 基 金 经 理提供各类分析报 告 和 投 资 建 议 ; 也 可 根 据 基 金 经 理 的 要 求 进 行 有 关 的 研 究。 (4 ) 制 定 投 资 决 策 : 基 金 经 理 按 照 投 资 决 策 委 员 会 决 定 的 投 资 原 则 , 根据研究分析人员提供的投资建议以及自己的分析判断, 做出具体的投资决 策。 (5 ) 风 险 管 理 与 绩 效 评 估 : 风 险 管 理 通 过 建 立 一 系 列 完 整 的 风 险 预 警 、 风险识别以及风险控制体系, 运用数量化和系统化的方法来识别、 测度、 监 督 和 控 制 风 险 。 风 险 控 制 委 员 会 定 期 召 开 会 议 , 听 取 投 资 管 理 部 、 基 金 经 理 、 监察稽核人员对基金投资组合进行的风险评估, 并提出风险控制意见。 绩效 评估通过业绩表现分析、归因分析、绩效检讨报告,对基金投资进行 总 结 , 协助基金经理提高投资业绩。 (6 ) 组 合 的 调 整 : 组 合 调 整 包 括 组 合 管 理 本 身 所 进 行 的 调 整 、 根 据 风 险 控制与绩效评估报告的要求所进行的调整以及应对申购、赎回进行的被动调中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金


















































更新招 募说明书摘要 32 整。基金经理可在其权限范围内对组合进行调整,超出其权限需报投资决策 委员会审批。 3 、资产配置 (1 ) 一 级 资 产 配 置 : 本基金根据股票和债券估值的相对吸引力模型(ASSVM, A Share Stocks Valuation Model) 动 态 调 整 一 级 资 产 的 权 重 配 置 , 确 定 股 票 和 固 定 收 益 品 种 仓位。投 资 决 策 委 员 会 作 为 公 司 投 资 的 最 高 决 策 机 构 和 监 督 执 行 机 构 , 决 定 本基金的一级资产配置。 (2 ) “ 核 心 — 卫 星 ” 配 置/久期配置: “核心- 卫 星 ” 配 置 : 本 基 金 股 票 投 资 部 分 采 取 核 心- 卫 星 投 资 策 略 (Core-Satellite Strategy) , 在 控 制 股 票 投 资 组 合 相 对 于 市 场 系 统 风 险 的 基 础 上 , 获 取 超 越 市 场 平 均 水 平 的 收 益 。 根 据 国 际 惯 例 , 结 合 中 国 实 际 情 况 , 本基金将蓝筹股定义为沪深 300 指 数 的 成 份 股 和 备 选 成 份 股 中 权 重 较 大 、 基 本 面 较 好 、 流 动 性 较 高 的 上 市 公 司 。 核 心 组 合 投 资 蓝 筹 股 的 比 例 为 股 票 资 产 净值的 80% —100% ; 卫 星 组 合 则 投 资 于 具 备 核 心 优 势 和 高 成 长 性 的 中 小 企 业,以超额收益为投资导向, 投 资 比 例 为 股 票 资 产 净 值 的 0% —20% 。 “核心- 卫 星 ” 的 具 体 配 置 比 例 采 用 自 下 而 上 和 自 上 而 下 相 结 合 的 方 法 确定。 a) 自 下 而 上 的 方 法 :根 据 寻 找 到 的 具 有 长 期 高 速 增 长 投 资 标 的 的 数 量 确 定 , 数 量 多 时 , 提 高 卫 星 组 合 的 配 置 比 例 ; 数 量 少 时 , 降 低 卫 星 组合的配置比例。 b) 自上而下的方法:根据市场股权风险溢价水平(ERP) 的 变 化 确 定 : 当市场股权溢价水平比较高时,市场偏好稳健型品种,此时降低卫 星组合的配置;当市场股权溢价水平比较低时,市场偏好高增长、 高收益、高风险品种,此时提高卫星组合的配置。 债 券 资 产 久 期 配 置 : 根 据 经 济 周 期 , 采 用 自 上 而 下 的 方 法 确 定 组 合 久期。 a) 通过数量模型分析,预测宏观经济周期趋势性变化,结合货币政策中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金


















































更新招 募说明书摘要 33 和财政政策,判断市场利率的变化趋势。 b) 根据利率变化趋势,确定债券投资组合的久期配置和风险管理方 案,在利率上升时降低久期,在利率下降时加大久期。 (3)个股选择和 个 券 选 择 : a) 个股选择:核心组合利用“中海综合估值模型” ,在沪深 300 指数 的 成份股和 备 选 成 份 股 的 范 围 内 ,精 选 出 其 中 价 值 相 对 被 低 估 的 优 质 上 市 公 司 ; 卫 星 组 合 采 用 主 动 性 投 资 策 略 , 自 下 而 上 、 精 选 个 股 , 针对具备核心优势和高成长性的中小企业,结合流通市值、成交金 额、波动性等多项指标进行综 合 筛 选 , 积 极 投 资 。 b) 个 券 选 择 : 采 用 自 下 而 上 的 方 法 。 通 过 数 量 分 析 , 在 剩 余 期 限 、 久 期 、 到 期 收 益 率 基 本 接 近 的 同 类 债 券 之 间 , 确 定 最 优 个 券 。 个 券 选 择遵循以下原则: ? 相对价值原则 属性相近的债券,选择收益率较高的券种;在收益率相同的情 况 下 , 选 择 风 险 ( 久 期 ) 较 低 的 券 种 。 对 二 者 都 相 近 的 券 种 , 选 择 凸性大的券种。 ? 流动性原则 收益率、剩余期限、久期和凸性基本类似的券种,选择流动性 较好的券种。 对于信用品种,本基金建立内部信用评估体系,对信用类债券 进行二次评级。只有通过评级,基金经理才能进行投资。 4 、权证投资: 本基金在证监 会 允 许 的 范 围 内 适 度 投 资 权 证 , 权 证 投 资 策 略 主 要 从 价 值 投 资 的 角 度 出 发 , 将 权 证 作 为 套 利 和 锁 定 风 险 的 工 具 , 采 用 如 下 策 略 进 行 权 证投资: (1 )套利投资策略 在权证和标的股票之间出现套利机会时,对权证进行套利投资。 (2)风险锁定策略 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金


















































更新招 募说明书摘要 34 根据认沽权证和标的股票之间的价差, 在投资标的股票的时候, 同时投 资认沽权证,锁定投资风险。 (3)股票替代策略 在价值投资的基础上, 根据权证的溢价率和隐含波动率等指标, 寻找溢 价 率 低 ( 甚 至 折 价 ) 的 权 证 , 利 用 权 证 替 代 股 票 , 以 期 降 低 风 险 或 提 高 潜 在 收益。 由于权证市场的高波动性, 本基金在投资权证时 还 需 要 重 点 考 察 权 证 的 流 动 性 风 险 , 寻 找 流 动 性 与 基 金 投 资 规 模 相 匹 配 的 、 成 交 活 跃 的 权 证 进 行 适 量配置。 5 、组合调整: 分为主动调整和被动调整。主动调整包括组合管理本身所进行的调整, 以及根据风险控制与绩效评估报告的要求所进行的调整。 被动调整是基金应 对申购、赎回进行的调整。 6 、风险管理与绩效评估: 风 险 管 理 通 过 建 立 一 系 列 完 整 的 风 险 预 警 、 风 险 识 别 以 及 风 险 控 制 体 系,运用数量化和系统化的方法来识别、测度、监督和控制风险。 绩效评估通过业绩表现分析、 归因分析、 绩效检讨报告, 对基金投资进 行总结,协助基金经理提高投资业绩。 十 、 基 金 的 投 资 限 制 1 、本基金的投资组合将遵循以下限制: (1 ) 本 基 金 持 有 一 家 上 市 公 司 的 股 票 , 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10%。 (2 ) 本 基 金 与 由 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 , 不超过该证券的10% 。 (3 ) 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 的 债 券 回 购 融 入 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资产净值的40%。 (4 ) 本 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 , 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 超 过 本 基 金中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金


















































更新招 募说明书摘要 35 的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的 总量。 (5 ) 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值5 % 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债券。 (6)本 基 金 投 资 股 权 分 置 改 革 中 产 生 的 权 证 , 在 任 何 交 易 日 买 入 的 总 金 额,不超过上一交易日基金资产净值的0.5% ,基金持有的全部权证的市值不 超过基金资产净值的3 % , 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 同 一 权 证 的 比 例 不 超过该权证的10% 。 投 资 于 其 他 权 证 的 投 资 比 例 , 遵 从 法 律 法 规 或 监 管 部 门 的相关规定。 (7 ) 本 基 金 投 资 资 产 支 持 证 券 的 , 本 基 金 持 有 的 同 一 ( 指 同 一 信 用 级 别 ) 资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10 % ; 本 基 金 投 资 于 同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过该基金资产净值的 10%; 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 证 券 投 资 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 , 不 得 超 过 其 各 类 资 产 支 持 证 券 合 计 规 模 的10%; 本 基 金 持 有 的 全 部 资产支持证券,其市值不得超过该基金资产净值的20%。 (8 ) 本 基 金 不 得 违 反 基 金 合 同 中 有 关 投 资 范 围 、 投 资 策 略 、 投 资 比 例 的 规定。 (9 ) 法 律 法 规 或 监 管 部 门 对 上 述 比 例 限 制 另 有 规 定 的 , 从 其 规 定 。 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例 符合基金合同的约定。 在符合相关法律法规规定的前提下, 因 证 券 市 场 波 动 、 上市公司合并、基金规模变动等非基金管理人的因素致使基金的投资组合不 符合上述(1)-(3)项以及(5)-(8)项 规 定 的 投 资 比 例 的 , 基 金 管 理 人 应 当 在10 个交易日内进行调整。 法 律 法 规 或 监 管 部 门 另 有 规 定 的 , 从 其 规 定 。 若法律法规或监管部门取消上述限制, 履行适当程序后, 本基金投资可 不受上述规定限制。 2 、为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为: (1 )承销证券。 (2 ) 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 。 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金


















































更新招 募说明书摘要 36 (3 ) 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 。 (4 ) 买 卖 其 他 基 金 份 额 , 但 是 国 务 院 另 有 规 定 的 除 外 。 (5 ) 向 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 或 者 买 卖 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人发行的股票或者债券。 (6 ) 买 卖 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的证券。 (7 ) 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 。 (8 ) 依 照 法 律 法 规 有 关 规 定 , 由 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 。 若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定, 履行适当程序后, 本基金 投资可不受上述规定限制。 十 一 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 本基金的业绩比较基准为: 沪深300 指数×60% + 中 债 国 债 指 数 ×40% 本基金的股票资产占基金资产的比例为 30%-80%, 债 券 资 产 占 基 金 资 产 的比例为 20%-70% 。 本 基 金 的 股 票 仓 位 和 债 券 仓 位 长 期 来 看 应 大 体 保 持 在 60%与 40% 左 右 。 因 此 , 业 绩 比 较 基 准 中 的 资 产 配 置 比 例 基 本 可 反 映 出 本 基 金的风险收益特征。 鉴 于 本 基 金 股 票 投 资 中 的 核 心 组 合 将 以 沪 深 300 指 数 的 成 份 股 和 备 选 成份股为 标 的 , 因 此 本 基 金 股 票 组 合 的 业 绩 比 较 基 准 采 用 沪 深 300 指 数 ; 另 外由于投资规模和流动性的因素, 目前基金的债券组合主要集中在银行间债 券市场,因此本基金债券组合的业绩比较基准采用中债国债指数。 沪深 300 指数于 2005 年 4 月 正 式 发 布 , 是 反 映 沪 深 两 个 市 场 整 体 走 势 的 “ 晴 雨 表 ” 。 沪 深 300 指数成份股为 A 股市场中市场代表性好、 流动性高、 交易活跃的主流股票,能够反映市场主流投资的收益情况。 如果沪深300 指 数 编 制 单 位 停 止 计 算 编 制 该 指 数 或 更 改 指 数 名 称 、 或 有中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金


















































更新招 募说明书摘要 37 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准 推 出 , 基 金 管 理 人 有 权 对 此 基准进行调整并及时公告。 业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管 人协商一致,并在履行适当的程序后予以公告。 十 二 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征 本基金属混合型证券投资基金,为证券投资基金中的较高风险品种。 本基金长期平均的风险和预期收益低于股票型基金,高于债券型基金、 货币市场基金。 十 三 、 基 金 投 资 组 合 报 告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导 性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带 责任。


基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定, 复核了本报告中的财务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 , 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导性陈述或者重大遗漏。


本投资组合报告所载数据截至 2013 年 9 月 30 日 , 本 报 告 中 所 列 财 务 数 据未经审计。 1 、基金资产组合情况 截至2013 年 9 月 30 日 , 中 海 蓝 筹 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 资 产 净 值为132,209,278.68 元 , 基 金 份 额 净 值 为 1.2324 元 , 累 计 基 金 份 额 净 值 为 1.6274 元 。 其 资 产 组 合 情 况 如 下 :


序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (% ) 1 权益投资 89,972,032.48 60.83 其中:股票 89,972,032.48 60.83 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金


















































更新招 募说明书摘要 38 2 固定收益投资 26,561,616.12 17.96 其中:债券 26,561,616.12 17.96








资 产 支 持 证 券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买 入返售金融资产 - - 5 银 行存款和结算备付金 合计 25,417,253.54 17.18 6 其他资产 5,966,359.91 4.03 7 合计 147,917,262.05





100.00 2 、 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资 产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 3,130,215.00 2.37 C 制造业 45,121,539.60 34.13 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 3,574,636.28 2.70 F 批发和零售业 9,094,498.11 6.88 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金


















































更新招 募说明书摘要 39 G 交通运输、仓储和邮政业 6,570,248.49 4.97 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 10,645,516.00 8.05 J 金融业 - - K 房地产业 2,328,040.00 1.76 L 租赁和商务服务业 2,328,920.00 1.76 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管 理业 1,516,706.00 1.15 O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 5,661,713.00 4.28 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金


















































更新招 募说明书摘要 40 S 综合 - - 合计 89,972,032.48 68.05 3 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 000625 长安汽车 496,703 5,116,040.90 3.87 2 600332 白云山 132,700 4,721,466.00 3.57 3 601928 凤凰传媒 325,100 4,509,137.00 3.41 4 600597 光明乳业 155,700 3,672,963.00 2.78 5 002570 贝因美 82,894 3,448,390.40 2.61 6 601607 上海医药 205,339 3,197,128.23 2.42 7 002353 杰瑞股份 45,000 3,153,600.00 2.39 8 600804 鹏博士 169,000 3,133,260.00 2.37 9 600139 西部资源 335,500 3,130,215.00 2.37 10 600406 国电南瑞 209,900 3,033,055.00 2.29 4 、 报告期末按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序号














债券 品 种 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金


















































更新招 募说明书摘要 41 4 企业债券 13,469,333.60 10.19 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 13,092,282.52 9.90 8 其他 - - 9 合计 26,561,616.12 20.09 5 、 报告期末按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资明细 序 号 债券代码 债券名称 数 量 ( 张 ) 公允价值( 元) 占基金资 产净值比 例(%) 1 122009 08新湖债 52,720 5,650,529.60 4.27 2 112015 09泛海债 44,380 4,495,694.00 3.40 3 113001 中行转债 38,740 3,875,162.20 2.93 4 110015 石化转债 37,940 3,713,946.60 2.81 5 122023 09万业债 32,740 3,323,110.00 2.51 6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投 资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8、报告期末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 (1 ) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 合 约 。 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金


















































更新招 募说明书摘要 42 (2 ) 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 根据基 金 合 同 规 定 , 本 基 金 不 参 与 股 指 期 货 交 易 。 9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1 ) 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 (2 ) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 (3 ) 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 10、 投 资 组 合 报 告 附 注 (1 ) 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。


(2 ) 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 没 有 在 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库之外的股票。 (3 ) 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 106,515.90 2 应收证券清算款 4,250,948.64 3 应收股利 - 4 应收利息 369,393.88 5 应收申购款 1,239,501.49 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 5,966,359.91 (4 ) 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)


占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 113001 中行转债 3,875,162.20 2.93 2 110015 石化转债 3,713,946.60 2.81 3 110023 民生转债 2,171,221.20 1.64 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金


















































更新招 募说明书摘要 43 (5 ) 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 序 号 股票代码 股票名称 流 通 受 限 部 分 的 公允价值( 元) 占 基 金 资 产 净值比例 (% ) 流 通 受 限 情 况 说 明 1 600139 西部资源 3,130,215.00 2.37 重 大 事 项 停 牌 十四 、 基 金 的 业 绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财 产 , 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 , 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招募说明书。


基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较(截至 2013 年 9 月 30 日 ) : 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2008.12.3-2008.12.31 0.30% 0.04% -0.41% 1.48% 0.71% -1.44% 2009.01.01-2009.12.31 34.37% 1.21% 50.69% 1.23% -16.32% -0.02% 2010.01.01-2010.12.31 8.64% 1.25% -6.40% 0.95% 15.04% 0.30% 2011.01.01-2011.12.31 -22.43% 0.91% -13.14% 0.78% -9.29% 0.13% 2012.01.01-2012.12.31 7.98% 0.93% 6.12% 0.76% 1.86% 0.17% 2013.01.01-2013.06.30 19.01% 1.26% -6.87% 0.91% 25.88% 0.35% 2013.07.01-2013.09.30 18.88% 1.11% 4.72% 0.86% 14.16% 0.25% 自 基 金 合 同 生 效 起 至 今 73.50% 1.10% 26.27% 0.95% 47.23% 0.15%





基金的过往业绩并不预示其未来表现。 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金


















































更新招 募说明书摘要 44 十 五 、 基 金 的 费 用 与 税 收 ( 一) 基 金 费 用 的 种 类 1 、基金管理人的管理费。 2 、基金托管人的托管费。 3 、基金合同生效后的信息披露费用。 4 、基金份额持有人大会费用。 5 、基金合同生效后 与 基 金 有 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 。 6 、基金的证 券 交 易 费 用 。 7 、 基 金 财 产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 。 8 、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 ( 二) 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 按 照 公 允 的 市 场 价格确定,法律法规另有规定时从其规定。 ( 三 ) 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式 1 、基金管理人的管理费 在 通 常 情 况 下 , 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 年 费 率 计 提 。 计 算 方法如下: H = E×年管理费率 ÷ 当年天数,本基金年管理费率为 1.5% H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人 发 送 基 金 管理费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2 、基金托管人的托管费 在 通 常 情 况 下 , 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 年 费 率 计 提 。 计 算 方法如下: H = E×年托管费率 ÷ 当年天数,本基金年托管费率为 0.25% 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金


















































更新招 募说明书摘要 45 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金 托管费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产中一次性支付给基金托管人,若遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 , 支 付 日 期 顺 延 。 3 、上述( 一) 中 3 到 7 项费用由基金托管人根据其他有关法律 法 规 及 相 应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 ( 四) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或基金财产的损失, 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基 金 费 用 。 基 金 募 集 期 间 所 发 生 的 信 息 披 露 费 、 律 师 费 和 会 计 师 费 以 及 其 他 费 用不从基金财产中支付,基金收取认购费的,可以从认购费中列支。 ( 五 ) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和基金托管 费 率 。 降 低 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率 , 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 基 金 管 理 人 必 须 依照有关规定 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 在 指定媒 体和基金管理人网站上刊登公告。 ( 六)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十 六 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 (一)在“基金管理人”部分,对“主要人员情况”进行了更新。 (二)在“基金托管人”部分,对 “ 基 金 托 管 人 情 况 ” 进 行 了 更 新 。 (三)对“相关服务机构”部分进行了更新。 (四) 在 “ 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 ” 部 分 ,对“ 申 购 与 赎 回 的 数 额 限 制 ” 进行了更新。 ( 五 ) 在 “ 基 金 的 投 资 ” 部 分 , 对 “ 基 金 投 资 组 合 报 告 ” 按 最 新 资 料 进 行了更新。 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金


















































更新招 募说明书摘要 46 ( 六 ) 对 “ 基 金 的 业 绩 ” 按 最 新 资 料 进 行 了 更 新 。 ( 七 ) 对 “ 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 ” 部 分 进 行 了 更 新 。 ( 八 ) 在 “ 其 他 应 披 露 事 项 ” 部 分 , 披 露 了 本 期 间 本 基 金 的 公 告 信 息 。 中海基金管理有限公司 二○一 四 年 一 月 十六日