广发 聚鑫债券型 证券 投 资基金
招 募 说明书 摘要 【更 新 】
[2014 年1 号]
基金管 理人：广发基金管 理有限公司
基金托 管人：中国银行股 份有限公 司
时间： 二〇一四年一月 广发聚 鑫债 券型 证券 投资 基金 招 募说 明书
【 重要 提示】
本基 金 于2013年3月29 日 经 中国 证监 会证 监许可[2013]293 号文 核准。 本 基金 合同 于2013
年6月5日生效。
本基金 管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募 说明 书经中 国证 监会核 准， 但中国 证监 会对本 基金 募集的 核准 ，并不 表明 其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财产 ，但 不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金 投资 于证券 市场 ，基金 净值 会因为 证券 市场波 动等 因素产 生波 动，投 资者 在投资
本基金 前，需 充分 了解 本基金 的产品 特性 ，并 承担基 金投资 中出 现的 各类风 险，包 括： 因政
治、经 济、社 会等 环境 因素对 证券价 格产 生影 响而形 成的系 统性 风险 ，个别 证券特 有的 非系
统性风 险，由 于基 金投 资人连 续大量 赎回 基金 产生的 流动性 风险 ，基 金管理 人在基 金管 理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。
本基金 可投 资中小 企业 私募债 券， 其发行 人是 非上市 中小 微企业 ，发 行方式 为面 向特定
对象的 私募发 行。 当基 金所投 资的中 小企 业私 募债券 之债务 人出 现违 约，或 在交易 过程 中发
生交收 违约， 或由 于中 小企业 私募债 券信 用质 量降低 导致价 格下 降等 ，可能 造成基 金财 产损
失。中 小企业 私募 债券 较传统 企业债 的信 用风 险及流 动性风 险更 大， 从而增 加了本 基金 整体
的债券投资风险。
本基金 为债 券型基 金， 其长期 平均 风险和 预期 收益率 低于 股票型 基金 、混合 型基 金，高
于货币 市场 基 金。 本基 金需承 担债券 市场 的系 统性风 险，以 及因 个别 债券违 约所形 成的 信用
风险。
本基金基金份额分为 A、C 类，A 类基金份额收取认（申）购费；C 类基金份额不收取认
（申）购费，但计提销售服务费；A、C 类基金份额适用不同的赎回费率。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2013年12月5日， 有关财务数据和净值表现截止日为2013
年9月30日（财务数据未经审计） 。
广发聚 鑫债 券型 证券 投资 基金 招 募说 明书
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第 一部 分
基 金管 理人
一、 概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新 区宝中路3 号4004-56 室
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
4、法定代表人：王志伟
5、设立时间：2003 年 8 月5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线 ：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2 亿元人民币
9、 股权结构： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限
公司、 深圳市 前海 香江 金融控 股集团 有限 公司 、康美 药业股 份有 限公 司和广 州科技 风险 投资
有限公司，分别持有本基金管理人 48.33％、16.67％、16.67％、10％和8.33 ％的股权。
二 、主 要人员 情况
1、董事会成员
王志伟 ：董 事长， 男， 经济学 硕士 ，高级 经济 师。兼 任广 东省第 十届 政协委 员， 广东省
政府决 策咨询 顾问 委员 会企业 家委员 ，广 东金 融学会 常务理 事， 江西 财经大 学客座 教授 。历
任广发 证券董 事长 兼党 委书记 、广东 发展 银行 党组成 员兼副 行长 ，广 东发展 银行行 长助 理，
广东发 展银行 信托 投资 部总经 理，广 东发 展银 行人事 教育部 经理 ，广 东省委 办公厅 政治 处人
事科科长等职务。
林传辉 ：副 董事长 ，男 ，大学 本科 学历， 现任 广发基 金管 理有限 公司 总经理 ，兼 任广发
国际资 产管理 有限 公司 董事长 、瑞元 资本 管理 有限公 司董事 长。 曾任 广发证 券投资 银行 总部
北京业 务总部 总经 理、 投资银 行总部 副总 经理 兼投资 银行上 海业 务总 部副总 经理、 投资 银行
部常务副总经理。
孙晓燕 ：董 事，女 ，硕 士，现 任广 发证券 副总 裁、财 务总 监兼财 务部 总经理 。曾 任广东
广发证 券公司 投资 银行 部经理 、广发 证券 有限 责任公 司财务 部经 理、 财务部 副总经 理、 投资
自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。 广发聚 鑫债 券型 证券 投资 基金 招 募说 明书
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戈俊： 董事 ，男， 管理 学硕士 ，高 级经济 师， 现任烽 火通 信科技 股份 有限公 司副 总裁、
财务总 监兼董 事会 秘书 ，兼任 武汉烽 火国 际技 术有限 责任公 司、 南京 烽火藤 仓光通 信有 限公
司、 武汉烽火软件技术有限公司、 烽火藤仓光纤科技有限公司、 江苏烽火诚城科技有限公司、
江苏征 信有限 公司 、西 安北方 光通信 有限 责任 公司、 武汉烽 火普 天信 息技术 有限公 司、 武汉
市烽视 威科技 有限 公司 、武汉 光谷机 电科 技有 限公司 、成都 大唐 线缆 有限公 司等公 司董 事，
兼任武 汉烽火 网络 有限 责任公 司、武 汉烽 火信 息集成 技术有 限公 司、 南京烽 火星空 通信 发展
有限公 司、藤 仓烽 火光 电材料 科技有 限公 司、 大唐软 件股份 有限 公司 等公司 监事。 曾任 烽火
通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。
翟美卿： 董事， 女， 工 商管理硕士， 现任 深圳 市前海香江金融控股集团有限公司董事长，
香江集 团有限 公司 董事 长兼总 裁，深 圳市 金海 马实业 股份有 限公 司董 事长， 南方香 江集 团有
限公司 董事长 ，香 江控 股股份 有限公 司董 事长 。兼任 广发证 券监 事， 广发银 行股份 有限 公司
监事， 全国妇联常委， 中国产业发展促进会副会长， 广东省政协常委 ， 广东省工商联副主席 ，
广东省妇联副主席， 广东省女企业家协会会长， 深圳市政协常委， 香 江社会救助基金会主席。
许冬瑾 ：董 事，女 ，工 商管理 硕士 ，主管 药师 ，现任 康美 药业股 份有 限公司 副董 事长、
副总经理 。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。
董茂云 ：独 立董事 ，男 ， 法学 博士 ，教授 ，博 士生导 师， 现任复 旦大 学教授 。曾 任复旦
大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。
姚海鑫 ：独 立董事 ，男 ，经济 学博 士、教 授、 博士生 导师 ，现任 辽宁 大学发 展规 划处处
长。 曾任辽宁大学工商管理学院副院长、 辽宁大学工商管理硕士 （MBA） 教育中心副主任、 辽
宁大学计财处处长、学科建设处处长。
罗海平 ：独 立董事 ，男 ，经济 学博 士， 现 任阳 光保险 集团 执行委 员会 委员， 拟任 阳光保
险集团 副总裁 。曾 任中 国人民 保险公 司荆 州市 分公司 经理、 中国 人民 保险公 司湖北 省分 公司
业务处 长、中 国人 民保 险公司 湖北省 国际 部总 经理、 中国人 民保 险公 司汉 口 分公司 总经 理 ，
太平保险湖北分公司总经理， 太平保险公司总经理助理， 太平保险公司副总经理兼纪委书记，
民安保险（中国）有限公司副总裁 ，阳光财产保险股份有限公司总裁 。
2、监事会成员
余利平 ：监 事会主 席， 女，经 济学 博士， 兼任 广发国 际资 产管理 有限 公司董 事。 曾任广
发证券 成都营 业部 总经 理、广 发证券 基金 部副 总经理 、嘉实 基金 管理 有限公 司副总 经理 、董
事长。 广发聚 鑫债 券型 证券 投资 基金 招 募说 明书
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匡丽军 ：监 事，女 ， 工 商管理 硕士 ，高级 涉外 秘书， 现任 广州科 技风 险投资 有限 公司 工
会主席 、董事 会秘 书、 办公室 主任。 曾任 广州 实达实 业发展 公司 办公 室主任 、广州 屈臣 氏公
司行政主管。
刘文红 ：监 事，女 ，经 济学硕 士， 现任广 发基 金管理 有限 公司电 商及 客服部 副总 经理。
曾任 广发证券 研究发展中心研究员。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉 ：总 经理， 男， 大学本 科学 历，兼 任广 发国际 资产 管理有 限公 司董事 长、 瑞元资
本管理 有限公 司董 事长 。曾任 广发证 券投 资银 行总部 北京业 务总 部总 经理、 投资银 行总 部副
总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。
肖雯： 副总 经理， 女， 企业管 理硕 士, 高 级经 济师, 兼任 广发基 金管 理有限 公司 电商及
客服部 总经理 。曾 任珠 海国际 信托投 资公 司助 理总经 理、广 发证 券电 子商务 部副总 经理 、广
发证券经纪业务总部副总经理。
朱平： 副总 经理， 男， 硕士, 经济 师，兼 任广 发基金 管理 有限公 司量 化投资 部总 经理，
中国证 券监督 管理 委员 会第五 届创业 板发 行审 核委员 会兼职 委员 。曾 任上海 荣臣集 团市 场部
经理、 广发证 券投 资银 行部华 南业务 部副 总经 理、基 金科汇 基金 经理 、易方 达基金 管理 有限
公司投资部研究负责人、广发基金管理有限公司总经理助理。
易阳方 ：副 总经理 ，男 ， 经济 学硕 士 ，经 济师 。兼任 广发 基金管 理有 限公司 投资 总监，
广发聚 丰股票 型证 券投 资基金 经理， 广发 国际 资产管 理有限 公司 董事 、瑞元 资本管 理有 限公
司董事 。曾任 广发 证券 投资 自 营部副 经理 ， 中 国证券 监督管 理委 员会 发行审 核委员 会 发 行审
核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理，广发基金管理有限公司总经理助理。
陈伯军 ：副 总经理 ，男 ，经济 学博 士，兼 任瑞 元资本 管理 有限公 司董 事。 曾 任广 发证券
股份有 限公司 投行 高级 经理， 广发基 金管 理有 限公司 筹备人 员、 中央 交易室 主管、 上海 分公
司副总经理、市场拓展部总经理、市场总监、总经理助理。
邱春杨 ：副 总经理 ，男 ，经济 学博 士，兼 任广 发基金 管理 有限公 司金 融工程 部总 经理，
瑞元资 本管理 有限 公司 董事。 曾任原 南方 证券 资产管 理部产 品设 计人 员，广 发基金 管理 有限
公司筹建人 员、 产品设 计小组组长、 机构理财 部副总经理、 金融工程 部副总经理、 产品总监。
段西军 ：督 察长， 男， 博士。 曾 在 广东省 佛山 市财贸 学校 、广发 证券 股份有 限公 司、中
国证券监督管理委员会广东监管局工作。
4、基金经理 广发聚 鑫债 券型 证券 投资 基金 招 募说 明书
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代宇： 女， 中国籍， 金 融学硕士， 持有证券业执业资格证书，2005 年7 月至 2011 年6
月先后 任广发 基金 管理 有限公 司固定 收益 部研 究员及 交易员 、国 际业 务部研 究员、 机构 投资
部专户投资经理，2011 年7 月调入固定收益部任投资人员，2011 年8 月5 日起任广发聚利债
券基金的基金经理，2012 年 3 月 13 日起任广发聚财信用 债券基金的基金经理，2013 年 6 月
5 日起任广发聚鑫债券基金的基金经理， 2013 年8 月 21 日起任广发集利一年定期开放债券基
金的基金经理。
张芊：女，中国籍，金融学硕士、MBA，持有证券业执业资格证书，2001 年 6 月至 2012
年 2 月曾在中国银河证券研究中心、中国人保资产管理有限公司、工银瑞信基金管理有限公
司和长盛基金管理有限公司从事固定收益类投研工作，2012 年2 月起任广发基金管理有限公
司固定收益部总经理，2012 年 12 月 14 日起 任广发纯债债券基金的基金经理，2013 年 7 月
12 日起任广发聚鑫债券基金的基金经理。
5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
主席： 公司总经理林传辉； 成员： 公司副总经理朱平， 公司副总经理易阳方， 投资总监、
投资管理部总经理陈仕德 ，研究发展部总经理许雪梅，固定收益部总经理张芊。 广发聚 鑫债 券型 证券 投资 基金 招 募说 明书
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第 二部分
基 金托 管人
一 、基 金托管 人基 本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行” ）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月31 日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟捌佰肆拾捌万壹仟玖佰叁拾捌元整
法定代表人：田国立
基金托管 业务批准文号：中国证监会证监基字【1998 】24 号
托管及投资者服务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人：唐州徽
电话： （010）66594855
传真： （010）66594942
二 、基 金托管 部门 及主要 人员 情况
中国银行于1998 年设立基金托管部， 为充分 体现 “以客户为中心” 的服务理念， 中国银
行于 2005 年 3 月 23 日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，现有员工 120 余人，
大部分 员工具 有丰 富的 银行、 证券、 基金 、信 托从业 经验， 且具 有海 外工作 、学习 或培 训经
历，60 ％以上 的员 工具 有硕士 以上学 位或 高级 职称 。 为给客 户提 供专 业化的 托管服 务， 中国
银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券 投资基金托管业务的商 业银行，中国银行拥有 证券投资基金、基
金（一 对多 、一 对一） 、社保 基金 、保 险资金 、QFII、RQFII 、QDII 、境外 三类 机构 银行间 债
券、券 商资产 管理 计划 、信托 计划、 企业 年金 、银行 理财产 品、 股权 基金、 私募基 金、 资金
托管等 门类齐 全、 产品 丰富的 托管产 品体 系。 在国内 ，中国 银行 是首 家开展 绩效评 估、 风险
管理等增值服务， 为各类客户提供个性化的托管增值服务， 是国内领先的大型中资托管银行。
三 、证 券投资 基金 托管情 况
截至 2013 年 9 月 30 日，中国银行已托管 233 只证券投资基金，其中境内基金 209 只，
QDII 基金 24 只，覆盖 了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满
足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 广发聚 鑫债 券型 证券 投资 基金 招 募说 明书
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四 、 基 金托管 人的 内部控 制制 度
中国银 行托 管及投 资者 服务部 风险 控制工 作是 中国银 行风 险控制 工作 的组成 部分 ，秉承
中国银 行风险 控制 理念 ，坚持 “规范 运作 、稳 健经营 ”的原 则。 中国 银行托 管及投 资者 服务
部风险控制工作贯穿所辖业务各环节， 包括风险识别， 风险评估， 工 作程序设计与制度建设，
风险检 视，工 作 程 序与 制度的 执行， 工作 程序 与制度 执行情 况的 内部 监督、 稽核以 及风 险控
制工作的后评价。
中国银行托管业务从 2007 年已经连续四年通过美国“SAS70”准则和英国“AAF01/06 ”
准则审 计报告 ，是 国内 唯一一 家通过 两种 国际 准则的 托管银 行， 内控 制度完 善、风 险防 范严
密， 能够有效保证托管资产的安全。2011 、2012 年度， 中国银行托管业务内部控制通过国际
新准则“ISAE3402” ，是国内第一家获得此报告的托管银行，再次领先于同业。
五 、 基 金托管 人对 基金管 理人 运作基 金进 行监督 的方 法和程 序
根据《 中华 人民共 和国 证券投 资基 金 法》 、 《 证 券投资 基金 运作管 理办 法》的 相关 规定，
基金托 管人发 现基 金管 理人的 投资指 令违 反法 律、行 政法规 和其 他有 关规定 ，或者 违反 基金
合同约定的， 应当拒绝执行， 立即通知基金管理人， 并及时向国务院证券监督管理机构报告。
基金托 管人如 发现 基金 管理人 依据交 易程 序已 经生效 的投资 指令 违反 法律、 行政法 规和 其他
有关规定， 或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人， 并及时向国务院证券监督管
理机构报告。 广发聚 鑫债 券型 证券 投资 基金 招 募说 明书
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第 三部分
相 关服 务机构
一 、基 金份额 发售 机构
1、直销机构
本公司 通过 在广州 、北 京、上 海设 立的分 公司 、深圳 理财 中心、 杭州 理财 中 心及 本公司
网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购等业务：
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 3 号保利国际广场东裙楼 4 楼
直销中心电话：020-89899073
020-89899042
传真：020-89899069
020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市宣武区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座11 层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3）上海分公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 2908 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4）深圳理财中心
地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦24 楼 05 室
电话：0755-82701982
传真：0755-82572169
（5）杭州理财中心
地址：杭州市西湖区华星路 2-2 号
电话：0571-81903158
传真：0571-81903158
（6）网上交易
投资者 可以 通过本 公司 网上交 易系 统办理 本基 金的开 户、 认购等 业务 ，具体 交易 细则请
参阅本公司网站公告。 广发聚 鑫债 券型 证券 投资 基金 招 募说 明书
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本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828（免长途费）
客服传真：020-34281105
（7）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、代销机构
（1）名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东省 广州 天河北 路大 都会广 场 5 、18、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电话：95575 或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（2）名称：中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖钢
客服电话：95566
传真：010-66594946
公司网站：www.boc.cn
（3）名称：交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021－58781234 广发聚 鑫债 券型 证券 投资 基金 招 募说 明书
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传真：021－58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4）名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（5）名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（6）名称：渤海银 行股份有限公司
住所：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服务热线：4008888811
公司网站：www.cbhb.com.cn
（7）名称：哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文 广发聚 鑫债 券型 证券 投资 基金 招 募说 明书
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联系人：王超
电话：0451-86779007
传真：0451-86779218
客服电话：95537
公司网站：www.hrbb.com.cn
（8）名称：北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街九号
办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座
法定代表人：乔瑞
联系人：王薇娜
联系电话：010-63229475
传真：010-63229763
客服电话：010-96198
公司网站：www.bjrcb.com
（9）名称：江苏吴江农村商业银行股份有限公司
注册地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号
办公地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号
法人代表：陆玉根
联络人：王健
联系电话：0512-63969841
客服电 话：4008696068 、0512-96068
传真：0512-63969962
网址：www.wjrcb.com
（10 ）名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
办公地址：广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
法定代表人：吴海恒
联系人：何浩华
电话：0757-22388928 广发聚 鑫债 券型 证券 投资 基金 招 募说 明书
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传真：0757-22388235
客服电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
（11 ）名称：包商银行股份有限公司
注册地址：内 蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法人代表：李镇西
联络人：刘芳
联系电话：0472-5189051
客服电话：内蒙古地区：0472-96016
北京地区：010-96016
宁波地区：0574-967210
深圳地区：0755-967210
成都地区：028-65558555
传真：0472-5189057
网址： www.bsb.com.cn
（12 ）名称：杭州银行股份有限公司
注册地址：中国.杭州市庆春路 46 号
办公地址：中国.杭州市庆春路 46 号
法人代表：吴太普
联系人：严 峻
联系电话：0571-85108195
客服电话：4008888508
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
（13 ）名称：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7 至 10 层
法定代表人：黄金琳 广发聚 鑫债 券型 证券 投资 基金 招 募说 明书
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联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
公司网站：www.hfzq.com.cn
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
（14 ）名称：兴业证券股份有限公 司
住所：福州市湖东路99 号标力大厦
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客户服务热线：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（15 ）名称：申银万国证券股份有限公司
住所：上海市长乐路989 号世纪商贸广场45 楼
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-33388215
传真：021-33388224
客服电话：95523 或4008895523
电话委托电话：021-962505
公司网站：www.sywg.com
（16 ）名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺吴倩
电话：021-38676666
传真：021-38670666 广发聚 鑫债 券型 证券 投资 基金 招 募说 明书
14
客服电话：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（17 ）名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电话：4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.chinastock.com.cn
（18 ）名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：010-65182261
客服电话：400-8888-108
公司网站：www.csc108.com
（19 ）名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座701
办公地址：北京市西城区金融 大街5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
联系人：林爽
电话：010-66045608
客服电话：010-66045678
传真：010-66045521
天相投顾网址：www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn 广发聚 鑫债 券型 证券 投资 基金 招 募说 明书
15
（20 ）名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（21 ）名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38 —45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电话：95565、4008888111
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（22 ）名称：中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：许刚
联系人：李丹
电话：021-20328216
传真：021-50372474
客服电话：4006208888
公司网站：www.bocichina.com
（23 ）名称：长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳 广发聚 鑫债 券型 证券 投资 基金 招 募说 明书
16
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户服务热线：0755-33680000 ；400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（24 ）名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大 路1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
开放式基金咨询电话：4006000686；0431-85096733
开放式基金业务传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
（25 ）名称：东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（26 ）名称：平安证券有 限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话：0755-22626319
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国免费业务咨询电话：95511—8 广发聚 鑫债 券型 证券 投资 基金 招 募说 明书
17
公司网站：www.pingan.com
（27 ）名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电话：400-6515-988
公司网站：www.bhzq.com
（28 ）名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客户服务热线：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站：www.htsec.com
（29 ）名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦18-21 层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
公司网站：www.dwzq.com.cn
（30 ）名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 广发聚 鑫债 券型 证券 投资 基金 招 募说 明书
18
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：4008888788 ，10108998，95525
公司网站：www.ebscn.com
（31 ）名称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
客服电话：95531；4008888588
联系人：梁旭
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
公司网站：www.longone.com.cnn
（32 ）名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
法定代表人：曾小普
联系人：陈明吴祖平
电话：0791-86281305
传真：0791-8628229307916281061
客服电话： 见各营业部客户电话 4008-222-111
传真：07916289395
公司网站：www.gsstock.com
（33 ）名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠 广发聚 鑫债 券型 证券 投资 基金 招 募说 明书
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电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客服电话：400-666-1618 、95573
公司网站：www.i618.com.cn
（34 ）名称：国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号
办公地址： 无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话： 95570
公司网站：www.glsc.com.cn
（35 ）名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
公司地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
（36 ）名称：广州证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电话：020-961303 广发聚 鑫债 券型 证券 投资 基金 招 募说 明书
20
公司网站：www.gzs.com.cn
（37 ）名称：第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场B 座25 层
法定代表人：刘学民
联系人:崔国良
电话：0755-25832852
传真：0755-25831718
客服电话：4008881888
公司网站：www.fcsc.cn
（38 ）名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服电话：95558
公司网站：www.citics.com
（39 ）名称：德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦26 楼
法定代 表人：姚文平
联系人：罗芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客服电话：400-8888-128
公司网站：www.tebon.com.cn
（40 ）名称：国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路179 号
法定代表人：凤良志 广发聚 鑫债 券型 证券 投资 基金 招 募说 明书
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联系人：陈琳琳
联系电话：0551－2246273
开放式基金咨询电话：安徽地区：95578
开放式基金业务传真：0551-2272100
公司网站：www.gyzq.com.cn
（41 ）名称：华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦
法定代表人：李工
联络人：甘霖
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
客服电话：96518（安徽） ，4008096518（全国）0551-96518 或4008096518
公司网站：www.hazq.com
（42 ）名称：中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层（266061）
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：0532-96577
公司网站：www.zxwt.com.cn
（43 ）名称：中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法定代表人：沈强
联系人：王霈霈
电话：0571-86078823 广发聚 鑫债 券型 证券 投资 基金 招 募说 明书
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客服电话：95548
（44 ）名称：中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东 新区商务外环路10 号
法定代表人：石保上
联系人：程月艳、耿铭
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
客服电话：0371-967218 或4008139666
公司网站：www.ccnew.com
（45 ）名称：国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（46 ）名称：万联证券有限责任公司
注册地址： 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层广州市中山二路 18
号电信广场 36、37 层
办公地址： 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层广州市中山二路 18
号电信广场 36、37 层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070 广发聚 鑫债 券型 证券 投资 基金 招 募说 明书
23
公司网站：www.wlzq.com.cn
（47 ）名称：世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人：卢长才
联系人：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
客服电话：0755-83199511
公司网站：www.csco.com.cn
（48 ）名称：财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
电话：0731-84403319
公司网站：www.cfzq.com
（49 ）名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
（50 ）名称：中航证券 有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
法定代表人：杜航 广发聚 鑫债 券型 证券 投资 基金 招 募说 明书
24
联系人：戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
公司网站：www.avicsec.com
（51 ）名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客服电话：955679 或4008888999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服网站：www.95579.com
（52 ）名称：瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：程宜荪刘弘
联系人：牟冲
电话：010-58328112
传真：010-58328748
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
（53 ）名称：恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
联系人：常向东 孙伟
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
客服电话：0471-4961259 广发聚 鑫债 券型 证券 投资 基金 招 募说 明书
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公司网站：www.cnht.com.cn
（54 ）名称：宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客服电话：4008-000-562
公司网站：www.hysec.com
（55 ）名称：齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（56 ）名称：方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
（57 ）名称：江海证券有限公司 广发聚 鑫债 券型 证券 投资 基金 招 募说 明书
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地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客服电话：4006662288
公司网站：www.jhzq.com.cn
（58 ）名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：021-50122086
传真：021-50122200
客服电话：4008209898
公司网站：www.cnhbstock.com
（59 ）名称：华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客服电话：400-6898888
公司网站：www.hlzqgs.com
（60 ）名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：高冠江 广发聚 鑫债 券型 证券 投资 基金 招 募说 明书
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联系 人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（61 ）名称：厦门证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
联系人：卢金文赵钦
电话：0592-5161642
传真：0592-5161640
客服电话：0592-5163588
公司网站：www.xmzq.cn
（62 ）名称：南京证券有限责任公司
住所：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
联系人：徐翔
电话：025-83367888-4201
传真：022-83320066
客户服务热线：4008285888
公司网站：www.njzq.com.cn
（63 ）名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号A 座三层、五层
法定代表人：宋德清丁之锁
联系人：陶颖
电话：010-58568040
传真：010-58568062 广发聚 鑫债 券型 证券 投资 基金 招 募说 明书
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客服电话：010-58568118
公司网站：www.hrsec.com.cn
（64 ）名称：浙商证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 1 号
办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场A 区 6-7 层
法定代表人：吴承
联系人：谢项辉
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
客服电话：0571-967777
公司网站：www.stocke.com.cn
（65 ）名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096
公司网站：www.swsc.com.cn 名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张婷
电话：023-63786220
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096
公司网站：www.swsc.com.cn
（66 ）名称：国金证券股份有限公司 广发聚 鑫债 券型 证券 投资 基金 招 募说 明书
29
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
客服电话：4006600109
公司网站：www.gjzq.com.cn
（67 ）名称：中天证券有限责任公司
注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲
法定代表人：马功勋李学琦
联系人：袁劲松
联系电话为：024-86268007
传真为：024-86268016
客服电话：400-6180-315
公司网站：www.stockren.com
（68 ）名称：联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市下埔路 14 号
法定代表人：徐刚
客服电话：400-8888-929
联系人：丁宁
电话：010-64408820
传真：010-64408252
公司网站：www.lxzq.com.cn
（69 ）名称：新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层1501
法人代表：刘汝军 广发聚 鑫债 券型 证券 投资 基金 招 募说 明书
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联络人：孙恺
联系电话：010-83561149
客服电话：400-698-9898
传真：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
（70 ）名称：日信证券有限责 任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰
联系人：陈韦杉
联系电话：010-88086830-730
010-88086830-737
传真：010-66412537
客服电话：010-88086830
公司网址：www.rxzq.com.cn
（71 ）名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座
法人代表：余磊
联系人：翟璟
联系电 话：027-87618882
客服电话 028-86712334
传真：027-87618863
公司网址： www.tfzq.com
（72 ）名称：东莞证券有限责任公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法人代表：张运勇
联系人：乔芳
联系电话：0769-22100155 广发聚 鑫债 券型 证券 投资 基金 招 募说 明书
31
客服电话：0769-961130
传真：0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
（73 ）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海 市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：敖玲
电话：021-58788678-8201
传真：021-58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
（74 ）名称：深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：汤素娅
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
（75 ）名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01(b)单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：洪家新
联系人 ：陈敏
联系电话：021-64316642
业务传真：021-54653529
客服热线：021-32109999 ；029-68918888；4001099918 广发聚 鑫债 券型 证券 投资 基金 招 募说 明书
32
公司网址：www.cfsc.com.cn
（76 ）名称：中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦2 座27 层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦2 座27 层及28 层
法定代表人：李剑阁
联系电话：010-65051166
业务传真：010-65051166
公司网址：www.cicc.com.cn
（77 ）名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
联系电话：021-58870011
业务传真：021-68596916
客服热线：4007009665
公司网址：www.ehowbuy.com
（78 ）名称：深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07）
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07）
法定代表人：卓紘畾
联系人：王娓萍
联系电话：0755-33376853
业务传真：0755-33065516
客服热线：4006877899
公司网址：www.tenyuanfund.com
（79 ）名称：中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢11 层1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢2 层 广发聚 鑫债 券型 证券 投资 基金 招 募说 明书
33
法定代表人：路瑶
联系人：侯英建
联系电话：010-65808756
业务传真：010-65807864
客服热线：95162、4008888160
公司网址：www.CIFCOFUND.com
（80 ）公司名称：万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
办公地址：北京市朝阳区北 四环中路27 号盘古大观 3201
法定代表人：李招弟
联系人：高晓芳
联系电话：010-59393923
业务传真：010 -59393074
客服热线：400-808-0069
公司网址：www.wy-fund.com
（81 ）名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座7 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509998
业务传真：021-64385308
客服热线：4001818188
公司网址：www.1234567.com.cn
3、其他代销机构
本基金发售期间，若新增代销机构或代销机构新增营业网点，则另行公告。
基金管 理人 可根据 有关 法律 、 法规 的要求 ，选 择符合 要求 的机构 代理 销售本 基金 ，并及
时公告。
广发聚 鑫债 券型 证券 投资 基金 招 募说 明书
34
二 、注 册登记 人
名称：广发基金管理有限公司
住所： 广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室
法定代表人： 王志伟
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
电话：020-89899129
传真：020-89899175
联系人： 李尔华
三 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所
名称： 国浩律师（广州）事务所
住所： 广东省广州市体育西路 189 号城建大厦9 楼
负责人： 程秉
电话：020－38799345
传真: 020－38799335
经办律师： 黄贞 王志宏
联系人： 程秉
四 、审 计基金 资产 的会计 师事 务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心30 楼
法人代表：卢伯卿
联系人：黄晓霞
电话：021－61418888
传真：021－63350003
经办注册会计师：黄晓霞、余志亮广发聚 鑫债 券型 证券 投资 基金 招 募说 明书
35
第 四部分
基 金的 名称
广发聚鑫债券型证券投资基金
第 五部分
基金 的 类型
债券型证券投资基金。
第六部分
基金的 投资 目标
在严格 控制 风险和 保持 资产流 动性 的基础 上， 通过积 极主 动的投 资管 理，追 求较 高的当
期收 益和长期回报 ，力争实现基金资产的长期稳健增值。
第 七部分
基 金的 投资方向
本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具，包 括国 内依法 发行 上市的 股票 （包括
中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券、 货币市场工具、 权证、 资产支
持证券 以及法 律法 规或 中国证 监会允 许基 金投 资的其 他金融 工具 （但 须符合 中国证 监会 的相
关规定） 。
本基金 主要 投资于 具有 良好流 动性 的固定 收益 类金融 工具 ，包括 国债 、央行 票据 、金融
债、地 方政府 债、 企业 债、公 司债、 短期 融资 券、超 级短期 融资 券、 中期票 据、资 产支 持证
券、次 级债券 、 可 转债 及 分离 交易可 转债 、中 小企业 私募债 、债 券回 购、银 行存款 （包 括协
议存款、 定期存款及其他银行存款） 、 货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他固 定收益 金融 工具 ，但须 符合中 国证 监会 相关规 定。 如 法律 法规 或监管 机构以 后允 许基
金投资 于集合 债券 、定 向债务 融资工 具等 ，基 金管理 人在履 行适 当程 序后， 可以将 其纳 入投
资范围。
本基金 可投 资于一 级市 场新股 申购 、持有 可转 债转股 所得 的股票 、因 所持 股 票所 派发的
权证以及因投资可分离债券而产生的权证，也可直接从二级市场上买入股票和权证。 广发聚 鑫债 券型 证券 投资 基金 招 募说 明书
36
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种， 基金 管理人 在履 行适当 程序 后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80% ，现金或
者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5% 。
第 八部 分 投 资策略
（一）大类资产配置策略
本基金投资于 债券资产 的比例不低于基金资产的 80% 。
本基金 将密 切关注 股票 、债券 市场 的运行 状况 与风险 收益 特征， 通过 自上而 下的 定性分
析和定 量分 析 ，综 合分 析宏观 经济形 势、 国家 政策、 市场流 动性 和估 值水平 等因素 ，判 断金
融市场 运行趋 势和 不同 资产类 别在经 济周 期的 不同阶 段的相 对投 资价 值，对 各大类 资产 的风
险收益 特征进 行评 估， 从而确 定固定 收益 类资 产和权 益类资 产的 配置 比例， 并依据 各因 素的
动态变化进行及时调整。
（二）债券投资策略
本基金 通过 综合分 析国 内外宏 观经 济态势 、利 率走势 、收 益率曲 线变 化趋势 和信 用风险
变化等 因素， 并结 合各 种固定 收益类 资产 在特 定经济 形势下 的估 值水 平、预 期收益 和预 期风
险特征 ，在符 合本 基金 相关投 资比例 规定 的前 提下， 决定组 合的 久期 水平、 期限结 构和 类属
配 置，并在此基础之上实施积极的债券投资组合管理，以获取较高的投资收益。
1、利率预期策略与久期管理
本基金通过 对 GDP 、CPI 、国际收 支等国 民经 济运行指标 进行深 入的 研究，分析 宏观经
济运行 的可能 情景 ，并 在此基 础上判 断包 括财 政政策 、货币 政策 在内 的宏观 经济政 策取 向，
对市场 利率水 平和 收益 率曲线 未来的 变化 趋势 做出预 测和判 断 ， 结合 债券市 场资金 供求 结构
及 变化趋势， 确定固定收益类资产的久期配置 。
（1） 利率预期策略
债券积 极投 资策略 的关 键是对 未来 利率走 向的 预测。 通过 对利率 的科 学预测 和对 债券投
资组合久期的正确把握，可以提高投资 收益。
久期越 长， 利率变 动所 引起价 格变 化越大 ，久 期越短 ，利 率变动 所引 起价格 变化 越小。
如果预 计利率 会下 跌， 债券价 格会上 涨， 则应 该加大 长久期 债券 的比 例，以 实现收 益的 最大广发聚 鑫债 券型 证券 投资 基金 招 募说 明书
37
化。 相反， 如果预计利 率会上涨， 债券价格会 下跌， 则应该增加组合 中久期较短债券的比例，
以尽可能减少利率上涨带来的损失。
（2） 收益率曲线配置策略
收益率 曲线 配置策 略是 根据对 收益 率曲线 形状 变动的 预期 建立或 改变 组合期 限结 构。要
运用收 益率曲 线配 置策 略，必 须先预 测收 益率 曲线变 动的方 向， 然后 根据收 益率曲 线形 状变
动的情景分析，构建组合的期限结构。
（3） 骑乘策略
骑乘策 略是 一种基 于收 益率曲 线分 析对债 券组 合进行 适时 调整的 债券 投资管 理策 略。该
策略是 指当收 益率 曲线 比较陡 峭时， 即相 邻期 限利差 较大时 ，可 以买 入期限 位于收 益率 曲线
陡峭处 的债券 ，也 即收 益率水 平相对 较高 的债 券，随 着持有 期限 的延 长，债 券的剩 余期 限将
会缩短 ，此时 债券 的收 益率水 平将会 较投 资期 初有所 下降， 通过 债券 收益率 的下滑 来获 得资
本利得收益。
2、类属配置策略
类属配 置主 要包括 资产 类别选 择、 各类资 产的 适当组 合以 及对资 产组 合的管 理。 本基金
将在利率预期分析及其久期配置范围确定的基础上， 通过情景分析和历史预测相结合的方法，
“自上 而下” 在债 券一 级市场 和二级 市场 ，银 行间市 场和交 易所 市场 ，银行 存款、 信用 债、
政府债券等资产类别之间进行类属配置，进而确定具有最优风险收益特征的资产组合。
3、信用债券投资策略
信用债 市场 整体的 信用 利差水 平和 信用债 发行 主体自 身信 用状况 的变 化都会 对信 用债个
券的利 差水平 产生 重要 影响， 因此， 一方 面， 本基金 将从经 济周 期、 国家政 策、行 业景 气度
和债券 市场的 供求 状况 等多个 方面考 量信 用利 差的整 体变化 趋势 ；另 一方面 ，本基 金还 将以
内部信 用评级 为主 、外 部信用 评级为 辅， 即采 用内外 结合的 信用 研究 和评级 制度， 研究 债券
发行主 体企业 的 基 本面 ，以确 定企业 主体 债的 实际信 用状况 。具 体而 言，本 基金的 信用 策略
主要包 括信用 债券 趋势 判断、 信用利 差分 析、 持有期 收益情 景模 拟和 信用债 券精选 策略 四个
方面。本基金信用债券投资遵循以下流程：
（1） 信用债券趋势判断
本基金 将通 过着眼 于经 济走势 、资 金利率 、信 用债供 求等 影响信 用债 市场趋 势的 因素来广发聚 鑫债 券型 证券 投资 基金 招 募说 明书
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分析未 来一段 时间 内信 用债市 场中不 同品 种、 不同信 用等级 债券 的收 益率变 化情况 ，判 断信
用债走势。
（2） 信用利差分析
在信用 债券 趋势判 断的 基础上 ，本 基金将 进一 步分析 和判 断信用 利差 未来可 能发 生的变
化。其 基本理 念是 ，在 历史利 差经验 数据 的基 础上， 从上述 影响 因素 入手， 对比当 前状 况与
历史情 况，判 断信 用利 差所处 的位置 以及 合理 位置， 若最终 分析 结果 认为利 差将变 动， 则积
极主动进行资产调整组合，把握投资机会或规避损失。
（3） 持有期收益情景模拟
持有期 收益 情景模 拟是 根据信 用利 差和基 准利 率的分 析， 假设数 种可 能发生 的情 景并赋
予各个 情景不 同的 收益 率曲线 形态和 收益 率变 化，得 出在不 同情 景下 各类信 用债的 持有 期收
益，根据该模拟结果挑选较优的组合配置方案，为投资决策提供参考。
（4） 信用债精选策略
本基金 将借 助公司 内部 的行业 研究 员的专 业研 究能力 ，并 综合参 考外 部权威 、 专 业研究
机构的 研究成 果， 采用 定量分 析与定 性分 析相 结合的 分析方 法对 发债 主体企 业进行 深入 的基
本面分 析，并 结合 债券 的发行 条款， 确定 信用 债的实 际信用 风险 状况 及其信 用利差 水平 ，挖
掘并投 资于信 用风 险相 对较低 、信用 利差 收益 相对较 大的优 质品 种。 定量分 析主要 用于 分析
财务状况 、产 销数 据、 融资 能力 等方 面； 定性 分析主 要用于 分析 行业 前景、 竞争地 位、 股东
背景、管理能力、偿债支持等。
4、中小企业私募债券投资策略
本基金 对中 小企业 私募 债的投 资综 合考虑 安全 性、收 益性 和流动 性等 方面特 征进 行全方
位的研 究和比 较， 对个 券发行 主体的 性质 、行 业、经 营 情况 、以 及债 券的增 信措施 等进 行 全
面分析 ，选择 具有 优势 的品种 进行投 资 ， 并通 过久期 控制和 调整 、 适 度分散 投资来 管理 组合
的风险。
5、资产支持证券投资策略
资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ABS ） 、住房抵押贷 款支持证券（MBS ）
等证券 品种。 本基 金将 重点对 市场利 率、 发行 条款、 支持资 产的 构成 及质量 、提前 偿还 率、
风险补 偿收益 和市 场流 动性等 影响资 产支 持证 券价值 的因素 进行 分析 ，并辅 助采用 蒙特 卡洛
方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
（三）股票投资策略 广发聚 鑫债 券型 证券 投资 基金 招 募说 明书
39
在严格 控制 风险、 保持 资产流 动性 的前提 下， 本基金 将适 度参与 股票 、权证 等权 益类资
产的投资，以增加基金收益。
1、新股申购策略
本产品 主要 从上市 公司 基本面 、估 值水平 、市 场环境 三方 面确定 参与 标的、 参与 规模和
退出时机， 并综合考虑新股中签率、 股价估值水平等因素， 在有效识别和防范风险的前提下，
获取较高的申购收益。
2、二级市场股票投资策略
本基金通过 GARP 投资法选择基本面良好、 流动性高、 风险低、 具 有中长期上涨潜力的
股票进 行分散 化组 合投 资，控 制流动 性风 险和 非系统 性风险 ，追 求股 票投资 组合的 长期 稳定
增值。
GARP 投资法重视投资价值与成长潜力的平 衡， 一方面利用价值投资标准筛选低价股票，
避免市 场波动 时的 风险 和股票 价格高 企的 风险 ；另一 方面， 利用 成长 性投资 可分享 高成 长收
益的机会。
（四）权证投资策略
权证为 本基 金辅助 性投 资工具 ，本 基金可 以主 动投资 于权 证，其 投资 原则为 有利 于加强
基金风 险控制 ，有 利于 基金资 产增值 。本 基金 将利用 权证达 到控 制下 跌风险 、增加 收益 的目
的；同 时，充 分发 掘权 证与标 的证券 之间 可能 的套利 机会， 实现 基金 资产的 增值。 在权 证投
资中， 本基金将对权证标的证券的基本面进行研究， 综合考虑权证定价模型、 市场供求关系、
交易制度等多种因素，对权证进行定价。
五 、 投 资决策 依据 和投资 程序
（一） 投资决策依据
1、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。
2、宏观经济发展趋势、微观经济运行趋势和证券市场走势。
（二） 投资决策程序
1、投资决策委员会制定整体投资战略。
2 、固定收益部研究员 根据自身或者其他研究 机构的研究成果，形成 利率走势预测、券
种配置建议等，为债券决策提供支持。
3 、固定收益基金经理 小组根据投资决策委员 会的投资战略，结合研 究员的研究报告，广发聚 鑫债 券型 证券 投资 基金 招 募说 明书
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拟订所 辖基金 的具 体投 资计划 ，包括 ：资 产配 置、目 标久期 、期 限结 构、个 券选择 等投 资方
案。
4 、投资决策委员会对 固定收益基金 经 理 小 组 提 交 的 方 案 进 行 论 证 分 析 ， 并 形 成 决 策 纪
要。
5 、根据决策纪要，固 定收益基金经理小组构 造具体的投资组合及操 作方案，交由中央
交易部执行。
6、中央交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈至基金经理小组。
7 、基金绩效评估与风 险管理小组重点控制基 金投资组合的市场风险 和流动性风险，定
期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。
第 九部分 业 绩比较 基准
中债总 全价指 数收 益率 。中债 总全价 指数 是中 央国债 登记结 算公 司编 制的综 合反映 银行 间债
券市场 、上海 证券 交易 所债券 市场、 深圳 证券 交易所 债券市 场和 柜台 债券市 场的跨 市场 债券
指数。 该指数 样本 券涵 盖央票 、国债 和政 策性 金融债 ，能较 好地 反映 债券市 场的整 体收 益情
况。
第 十部 份 风 险收益 特征
本基金 为债 券型基 金， 其长期 平均 风险和 预期 收益率 低于 股票型 基金 、混合 型基 金，高
于货币市场基金。
第十 一 部份 投资组 合报 告
广发基 金管 理有限 公司 董事会 及董 事保证 本报 告所载 资料 不存在 虚假 记载、 误导 性陈述
或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行根据本基金合同规定， 于2013 年12 月23 日复核了本报告中的财务
指标、 净值表 现和 投资 组合报 告 等内 容， 保证 复核内 容不存 在虚 假记 载、误 导性陈 述或 者重
大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2013 年9 月30 日 。
广发聚 鑫债 券型 证券 投资 基金 招 募说 明书
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1、 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 157,741,348.04 9.50
其中： 股票 157,741,348.04 9.50
2 固定收 益投 资 1,471,802,328.00 88.65
其中： 债券 1,471,802,328.00 88.65
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 18,805,932.72 1.13
6 其他各 项资 产 11,876,180.59 0.72
7 合计 1,660,225,789.35 100.00
2、 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 7,152,000.00 0.82
C 制造业 53,878,452.24 6.17
D
电力、 热力、 燃气及水 生产和供
应业
26,061,037.92 2.99
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
20,096,497.16 2.30
J 金融业 47,987,291.52 5.50
K 房地产业 2,566,069.20 0.29
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - - 广发聚 鑫债 券型 证券 投资 基金 招 募说 明书
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Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 157,741,348.04 18.08
3、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（％）
1 600705 中航投资 2,491,552 47,987,291.52 5.50
2 600893 航空动力 2,100,051 34,314,833.34 3.93
3 600795 国电电力 11,233,206 26,061,037.92 2.99
4 002230 科大讯飞 422,018 20,096,497.16 2.30
5 600118 中国卫星 815,720 11,640,324.40 1.33
6 600259 广晟有色 160,000 7,152,000.00 0.82
7 600111 包钢稀土 110,000 3,102,000.00 0.36
8 000831 五矿稀土 100,550 2,613,294.50 0.30
9 000882 华联股份 950,396 2,566,069.20 0.29
10 600066 宇通客车 120,000 2,208,000.00 0.25
4、 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 105,943,600.00 12.14
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 483,634,000.00 55.43
其中： 政策 性金 融债 483,634,000.00 55.43
4 企业债 券 759,860,676.80 87.08
5 企业短 期融 资 券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 122,364,051.20 14.02
8 其他 - -
9 合计 1,471,802,328.00 168.68
5、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ） 广发聚 鑫债 券型 证券 投资 基金 招 募说 明书
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1 1380241 13 铁道 01 2,500,000 244,700,000.00 28.04
2 122266 13 中信 03 1,800,000 179,640,000.00 20.59
3 130231 13 国开 31 1,800,000 170,586,000.00 19.55
4 130238 13 国开 38 1,600,000 158,592,000.00 18.18
5 019313 13 国债 13 1,099,000 105,943,600.00 12.14
6、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权 证。
8、 投资 组合报 告附 注
（1） 根据公开市场信息， 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调
查， 或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。
（2）报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 406,191.55
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 11,429,874.02
5 应收申 购款 40,115.02
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 11,876,180.59
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值 （ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 113002 工行转债 81,641,811.20 9.36
2 110015 石化转债 40,722,240.00 4.67
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 广发聚 鑫债 券型 证券 投资 基金 招 募说 明书
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本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
第十 二 部分
基金 的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理 和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书基金业绩数
据截至2013 年9月30日。
1 基金份额净值 增长率及 其与同期业绩比较基 准收 益率的比较
广发聚 鑫债 券 A ：
阶段
份额净值
增长率 ①
份额净值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2013.7.1-2013.9.30 1.10% 0.25% -2.68% 0.09% 3.78% 0.16%
自基金 合 同 生效 起至 今 1.20% 0.23% -3.31% 0.13% 4.51% 0.10%
广发聚 鑫债 券 C ：
阶段
份额净值
增长率 ①
份额净值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2013.7.1-2013.9.30 1.00% 0.25% -2.68% 0.09% 3.68% 0.16%
自基金 合同 生效 起至 今 1.10% 0.22% -3.31% 0.13% 4.41% 0.09%
注：1 、业 绩比 较基 准： 中 债总全 价指 数收 益率
2、业 绩比 较基 准是 根据 基 金合同 关 于 资产 配置 比例 的规定 构建 的。
2 自基金合同生效以来基 金份额累计净值增长 率变 动及其与同期业绩比 较基 准收益率变动的比较
广发聚 鑫债 券型 证券 投资 基金
累计份 额净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
（2013 年 6 月 5 日至 2013 年 9 月 30 日）
广发聚 鑫债 券 A 类 广发聚 鑫债 券型 证券 投资 基金 招 募说 明书
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（2013 年6 月5 日至2013 年9 月30 日）
广发聚 鑫债 券 C 类
（2013 年6 月5 日至2013 年9 月30 日）
注： 本基 金合 同生 效日 期 为 2013 年 6 月 5 日， 建 仓 期为 6 个月 。 至披 露时 点 ， 本 基金 仍处 于建 仓期，广发聚 鑫债 券型 证券 投资 基金 招 募说 明书
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且基金 成立 未满 一年广发聚 鑫债 券型 证券 投资 基金 招 募说 明书
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第 十三 部分
基金 费用
一 、基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、从C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E× 0.70%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管 理费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等 ，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H ＝E× 0.20%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托 管费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发广发聚 鑫债 券型 证券 投资 基金 招 募说 明书
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送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40% 。
在通常情况下，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.40% 年费率
计提。计算方法如下：
H ＝E ×0.40% ÷当年天 数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销 售服 务费每 日计 提，按 月支 付。由 基金 管理人 向基 金托管 人发 送基金 销售 服务费
划付指令，经基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性划出，由注册登
记机构代收， 注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。 若遇法定节假日、
公休日等，支付日期顺延。
销售服 务费 主要用 于支 付销售 机构 佣金、 以及 基金管 理人 的基金 行销 广告费 、促 销活动
费、基金份额持有人服务费等。
销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。
上述 “ 一、 基金费用的 种类中第 4－8 项费用” ， 根据有关法规及相应协议规定， 按费用实
际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三 、不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四 、费 用调整
基金管 理人 和基金 托管 人协商 一致 后，可 根据 基金发 展情 况调整 基金 管理 费 率、 基金托广发聚 鑫债 券型 证券 投资 基金 招 募说 明书
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管费率、基金销售服务费率等相关费率。
调高基 金管 理费率 、基 金托管 费率 或基金 销售 服务费 率等 费率， 须召 开基金 份额 持有人
大会审 议；调 低基 金管 理费率 、基金 托管 费率 或基金 销售服 务费 率等 费率， 无须召 开基 金份
额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一种指定媒体上公告。
五 、基 金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
广发聚 鑫债 券型 证券 投资 基金 招 募说 明书
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第十 四 部分
对招 募说明 书更 新部分 的说 明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《 证券 投资基 金销 售管 理办法 》 、 《 证券 投资基 金信息 披露管 理办 法》 及其它 有关法 律法 规的
要求, 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动 ， 对 《 广 发 聚 鑫 债 券 型证券投资基金
招募说明书》的内容进行了更新,主要更新的内容如下：
1. 在“第三部分 基金管理人”部分，根据基金管理人的人员变动进行了更新。
2. 在 “ 第四部分 基金托管人 ” 部分， 根据托管行 人员变动情况和基金托管业务经营情况对
托管人信息进行了相应更新。
3. 在 “ 第五部分 相关服务机构 ” 部分， 增加了相关的代销机构， 对原有销售机构的资料进
行更新，相关事宜均已公告。
4. 在 “ 第九部分 基金的投资 ” 部分，更新了截至2013 年9 月30 日的基金投资组合报告 。
5. 在 “ 第十部分 基金的业绩 ” 部分， 对截至2013 年 9 月30 日的基金业绩表现情况予以 更
新 。
6. 根据最新公告对 “ 第二十二部分 其他应披露的事项 ” 进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一四 年一月十 六日
