景顺500：关于开放日常申购、赎回业务的公告查看PDF公告
0 景 顺长 城中 证 500 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金 关于 开 放日 常 申购 、赎 回业 务的 公告 公告 送 出日期 ：2014 年 1 月 16 日 1. 公 告基本 信息 基金名称 景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金 基金简称 景顺长城中证 500ETF （场内简称：景顺 500 ） 基金主代码 159935 基金运作方式 交易型开放式 基金合同生效日 2013 年 12 月 26 日 基金管理人名称 景顺长城基金管理有限公司 基金托管人名称 中国银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司 公告依据 《景顺 长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金基金 合同》 、 《景顺长城中证 500 交易型开放式 指数证券投资基 金招募说明书》 申购起始日 2014 年 1 月 21 日 赎回起始日 2014 年 1 月 21 日 2. 日 常申购 、赎 回业务的 办理 时间 基金投资人办理基金份额的申购、 赎回等业务的开放日为深圳证券交易所及 上海证券交易所的交易日， 具体办理时间为相关证券交易所的正常交易日的交易 时间。 但基金管理人根据法律法规、 中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂 停申购、赎回时除外。 3. 日 常申购 业务 3.1 申购金 额限 制 投资人申购的基金份额需 为最小申购单位的整数倍。 本基金最小申购单位为 300 万份， 基金管理人可根据市场情况， 在法律法规 允许的情况下， 调整申购与赎回的数额限制， 基金管理人必须在调整实施前依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。
1 3.2 申购费 率 投资人在申购基金 份额 时，申购代理券商 可按 照不超过申购份额 0.5% 的标 准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。 3.3 其他与 申购 相关的事 项 4. 日 常赎回 业务 4.1 赎回份 额限 制 投资人赎回的基金份额需为最小赎回单位的整数倍。 本基金最小赎回单位为 300 万份， 基金管理人可根 据市场情况， 在法律法规 允许的情况下， 调整申购与赎回的数额限制， 基金管理人必须在调整实施前依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。 4.2 赎回费 率 投资人在赎回基金 份额 时，赎回代理券商 可按 照不超过赎回份额 0.5% 的标 准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。 4.3 其他与 赎回 相关的事 项 5. 基 金销 售机构 5.1 场外 销售机 构 5.1.1 直销机 构 本公司深圳总部直销中心。 5.1.2 场外非 直销 机构 无 5.2 场内 销售机 构 本基金的申购赎回代办券商名单如下： 长城证券有限责任公司、 广发 证券股 份有限公司、 中国银河证券股份有限公司、 国泰君安证券股份有限公司、 中信建 投证券股份有限公司、 申银万国证券股份有限公司、 招商证券股份有限公司、 兴 业证券股份有限公司、 光大证券股份有限公司、 海通证券股份有限公司、 中信证 券 （浙江） 有限责任公 司、 国信证券股份有限公司、 华泰证券股份有限公司、 中 信证券股份有限公司、 长江证券股份有限公司、 东方证券股份有限公司 和中信万 通证券有限责任公司 。
2 6 基 金份 额净 值公告/ 基 金收 益公告 的披 露安排 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次 日， 通过网站、 基金份额 发售网点以及其他媒介， 披露开放日的基金份额净值和 基金份额累计净值。 7.其 他需 要提示 的事 项 ( 一) 申购和赎回场所
投资人应当在申购赎回代理券商办理基金申购、 赎回业务的营业场所或按申 购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。 基金管理人在开始申购、 赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单， 并可依 据实际情况增加或减少申购赎回代理券商，并予以公告。 投资人可以通过基金管理人直销中心办理基金申购、 赎回业务， 具体 业务的 办理时间及办理方式基金管理人将另行公告。 ( 二) 申购和赎回的原则
1、申购、赎回应遵守《登 记结算业务实施细则》及其他相关规定。 2、本基金采用份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请。 3、本 基金 的申购 对价 、赎回 对价 包括组 合证 券、现 金替 代、现 金差 额及其 他对价。 4、申购、赎回申请提交后不得撤销。 基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则， 但应在 新的原则实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 ( 三) 申购和赎回的程序
1、申购和赎回申请的提出
(1) 投资人办理申购或赎 回业务，应同时持有并使用深圳 A 股账户和上海 A 股账户，并保证该两个账户的证件号码和名称属 于同一投资人所有；
(2) 投 资 人 的 相 关 证 券 和 基 金 份 额 应 当 托 管 在 申 购 赎 回 代 理 券 商 ， 且 投 资 人 深圳 A 股账户的托管单元与上海 A 股账户指定交易的交易单元为同一申购赎回 代理券商；
(3) 投资人通过该申购赎 回代理券商申报申购、赎回业务。
基金投资人必须根据申购赎回代理券商或基金管理人规定的程序， 在开放日
3 的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。 投资人在申购本基金时须按申购赎回清单的规定备足申购对价， 投资人在提 交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额和现金。 2、申购和赎回申请的确认
基金投资人申购、赎回申请在 T+1 日进行确认 。 对于投资人提交的申购申请， 申购赎回代理券商根据投资人提交的申购申请 以及 T 日基金管理人公布的申购赎回清单，相应冻结投资人账户内的组合证券、 现金替代款和预估现金差额。 T+1 日， 基金管 理人对冻结情况符合要求的申购申 请予以确认。如冻结情况不符合要求，则申购申请失败。 对于投资人提交的赎回申请， 申购赎回代理券商根据投资人提交的赎回申请 以及 T 日基金管理人公布的申购赎回清单，相应冻结投资人账户内的基金份额、 预估现金差额。 T+1 日， 基金管理人根据冻结情况对投资人的赎回申请予以确认。 如投资人持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现金， 或本 基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价，则赎回申请失败。 申购赎回代理券商受理申购、 赎回申请并不代表该申购、 赎回申请一定成功。 申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。投资人应在 T+2 日及之后及时 通过其办理申购、 赎回的销售网点 查询有关申请的确认情况。 投资人应及时查询 有关申请的确认情况。 3、申购和赎回的清算交收与登记
本基金申购赎回过程中涉及的组合证券和基金份额交收适用中国证券登记 结算有限责任公司及相关证券交易所最新的相关规则。 T+1 日， 登记机构根据 基金管理人对申购、 赎回申请的确认信息， 为投资人 办理组合证券、 基金份额的清算交收， 并将结果发送给相关证券交易所、 申购赎 回代理券商、 基金管理人和基金托管人。 通常情况下， 投资人 T 日申购所得的基 金份额、赎回所得的组合证券在 T+2 日可用。现金替代和现金差额由基金管理 人与申购赎回代理券商于 T+1 日进行清算， T+2 日进行交收， 登记机构可以依据 相关规则对此提供代收代付服务并完成交收。 对于确认失败的申请， 登记机构将 对冻结的组合证券和基金份额予以解冻， 申购赎回代理券商将对冻结的资金予以 解冻。 如果登记机构在清算交收时发生清算交收参与方不能正常履约的情形， 则
4 依据《登记结算业务实施细则》的有关规定进行处理。 投资人应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规定按时足额支付应 付的现金差额、 现金替代和现金替代退补款。 因投资人原因导致现金差额、 现金 替代和现金替代退补款未能按时足额交收的， 基金管理人有权为基金的利益向 该 投资人追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额持有人或基金资产的损失。 若投资人用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金 份额因被国家有权机关冻结或强制执行导致不足额的， 基金管理人有权指示申购 赎回代理券商及登记机构依法进行相应处置； 如该情况导致其他基金份额持有人 或基金资产遭受损失的， 基金管理人有权代表其他基金份额持有人或基金资产要 求该投资人进行赔偿。 4、基 金管 理人在 不损 害基金 份额 持有人 权益 、并不 违背 交易所 和登 记机构 相关规则的情况下可更改上述程序。 基金管理人最迟须于新规则开始实施日前按 照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒体公告。 ( 四) 申购、赎回的对价 、费用
1、申 购对 价、赎 回对 价根据 申购 赎回清 单和 投资人 申购 、赎回 的基 金份额 数额确定。申购对价是指投资人申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、 现金差额及其他对价。 赎回对价是指投资人赎回基金份额时， 基金管理人应交付 给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。 2、申购赎回清单由基 金管理人编制。T 日 的 申购赎回清单在当日深 圳证券 交易所开市前通知深圳证券交易所及登记机构， 并在深圳证券交易所及基金管理 人网站公告。T 日的基金份额净值在当天收市后计 算，并在 T+1 日公告，计算 公式为计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。如遇特殊情 况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。 3、投 资人 在申购 或赎 回基金 份额 时，申 购赎 回代理 券商 可按照 不超 过申购 或赎回份额 0.5% 的 标 准收取佣金，其中包 含 证券交易所、登记机 构 等收取的 相 关费用。 （五） 本公告仅对景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金开放日 常申购和赎回业务的有关事项予以说明。 投资人欲了解本基金的详细情况， 请详 细阅读刊登在 2013 年 11 月 30 日《证券时报 》上的《景顺长城中证 500 交易型
5 开放 式 指数证 券投 资基 金招募 说明书 》 。 本基 金的基 金合同 、招 募说 明书及 本公 告 将 同 时 发 布 在 本 公 司 网 站(www.invescogreatwall.com) 及 代 销 机 构 网 站 ， 投 资 人亦可通过本公司网站下载有关申请表格和了解基金募集相关事宜。 （六）有关本基金上市交易事宜本公司将另行公告。 风险提示： 本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金 资产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 投资者投资于本基金时应认 真阅读本基金的基金合同、招募说明书。敬请投资者留意投资风险。 特此公告。
