泰信鑫益：开放申购、赎回业务公告查看PDF公告
泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金开放申购、赎 回业务公告 第 1 页 共 7 页 泰 信 鑫 益 定期 开 放 债 券型 证 券 投 资基 金 开 放 申 购 、赎 回 业 务 公告 公告送 出日期：2014 年 1 月15 日 泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金开放申购、赎 回业务公告 第 2 页 共 7 页 1 公告 基本信 息 基金名 称 泰信鑫 益定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 基金简 称 泰信鑫 益定 期开 放 基金主 代码 000212 基金运 作方 式 契约型 、定 期开 放式 基金合 同生 效日 2013 年 7 月17 日 基金管 理人 名称 泰信基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中信银 行股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 泰信基 金管 理有 限公 司 公告依 据 《泰信鑫益定期开放 债券型证券投资基金招募说明 书》 、 《泰信鑫益定期开放 债券型证券投资基金基金 合同》 申购起 始日 2014 年 1 月17 日 赎回起 始日 2014 年 1 月17 日 下属分 级基 金的 基金 简称 泰信鑫 益定 期开 放 A 泰信鑫 益定 期开 放 C 下属分 级基 金的 交易 代码 000212 000213 该分级 基金 是否 开放 申购 、赎回 是 是 2 日常 申购 、赎回 业务的 办理 时间 1 、开 放日 及开 放时 间 本基金 在开 放期 内接 受投 资者的 申购 和赎 回申 请。2014 年1 月17 日为 本基 金 第 一 个 受限 开 放日。 投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 具体 办理 时 间为 上海 证券 交易 所、深 圳证 券交 易所的 正常 交易 日的 交易 时间， 但基 金管 理人 根据 法律法 规、 中国 证监 会的 要求或 基金 合同 的规 定公告 暂停 申购 、赎 回时 除外。 基金合 同生 效后 ，若 出现 新的证 券交 易市 场、 证券 交易所 交易 时间 变更 或其 他特殊 情况 ，基 金管理 人将 视情 况对 前述 开放日 及开 放时 间进 行相 应的调 整， 但应 在实 施日 前依照 《信 息披 露办 法》的 有关 规定 在指 定媒 体上公 告。 2 、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 除法律 法规 或基 金合 同另 有约定 外， 自每 个封 闭期 或运作 周期 结束 之后 第一 个工作 日起 （含 该日） ，本 基金 进入 开放 期 （含自 由开 放期 和受 限开 放期） ，开 始办 理申 购和 赎 回等业 务。 每个 受 限开放 期 为1 个 工作 日， 每个自 由开 放期 为 5 至 20 个工作 日， 自由 开放 期的 具体期 间由 基金 管理 人在当 期运 作周 期结 束前 公告说 明。 如封 闭期 或运 作周期 结束 之日 后第 一个 工作日 因不 可抗 力或 其他情 形致 使基 金无 法按 时开放 申购 或赎 回业 务的 ，开放 期自 不可 抗力 或其 他情形 的影 响因 素消 除之日 起的 下一 个工 作日 开始。 开放 期内 因不 可抗 力 或其他 情形 而发 生基 金暂 停申购 与赎 回业 务，泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金开放申购、赎 回业务公告 第 3 页 共 7 页 开放期 将按 因不 可抗 力或 其他情 形而 暂停 申购 与赎 回的期 间相 应延 长。 在确定 申购 开始 与赎 回开 始时间 后， 基金 管理 人应 在申购 、赎 回开 放日 前依 照《信 息 披 露办 法》的 有关 规定 在指 定媒 体上公 告申 购与 赎回 的开 始时间 。 基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购或 者赎回 或者 转 换。 投 资人 在基 金合 同约 定之外 的日 期和 时间 提出 申购、 赎回 或转 换申 请且 登记机 构确 认接 受的 ， 其基金 份额 申购 、赎 回或 转换价 格为 下一 开放 日基 金份额 申购 、赎 回或 转换 的价格 。 3 日常 申购 业务 3.1 申购 金额限 制 通过代 销机 构申 购本 基金 ， 单 个基 金账 户单 笔最 低 申购金 额 为1,000 元 （ 含 申购费 ） ； 通过 直 销中心 柜台 申购 本基 金， 单个基 金账 户单 笔首 次申 购最低 金额 为 50,000 元 （ 含申购 费） ，追 加申 购最低 金额 为 10,000 元 （ 含申购 费） ，已 在直 销中 心 有认购 本基 金记 录的 投资 人不受 首次 申购 最 低金额 的限 制， 但受 追加 申购最 低金 额的 限制 。 通过本 公司 直销 网站 进行 申购 ， 单 个基 金账 户单 笔 最低申 购金 额 为1,000 元 （含 申购 费） ， 单 笔交易 上限 及单 日累 计交 易上限 请参 照网 上直 销说 明。 本基金 不对 单个 投资 人累 计持有 的基 金份 额上 限进 行限制 。 3.2 申购 费率 本基金 的申 购费 用按 照《 销售费 用管 理规 定》 收取 ，本基 金基 金份 额采 用前 端收费 模式 收取 基金申 购费 用。 在申 购时 收取的 申购 费称 为前 端申 购费。 费率 按申 购金 额递 减，申 购费 率具 体如 下表所 示： 费用种 类 A 类基 金份 额 C 类基 金份 额 申购费 率 M＜100 万 0.60% 0% 100 万 ≤M ＜500 万 0.30% M≥50 0 万 按笔收 取，1,000 元/笔 4 日常 赎回 业务 4.1 赎回 份额限 制 投资人 可将 全部 或部 分基 金份额 赎回 。本 基金 按照 份额进 行赎 回， 申请 赎回 份额精 确到 小数 点后两 位， 单笔 赎回 的基 金份额 不得 低 于100 份。 基金份 额持 有人 赎回 时或 赎回后 ，在 销售 机构 （网 点）单 个交 易账 户保 留的 基金份 额余 额不泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金开放申购、赎 回业务公告 第 4 页 共 7 页 足100 份的 ，在 赎回 时需 一次全 部赎 回。 4.2 赎回 费率 本基金 的赎 回费 用由 赎 回 A 类基金 份额 的基 金份 额 持有人 承担 ，在 基金 份额 持有人 赎回 A 类 基金份额时收 取。不低 于 赎回费总额 的 25%应 归基 金财产，其余 用于支付 登 记费和其他必 要的手 续费。 赎回 费率 具体 如下 表所示 ： 赎回费 率 赎回时 点 费率 受限开 放期 1.0% 自由开 放期 0% 5 基金 销售 机构 5.1 直销 机构 （1 ） 泰信 基金 管理 有限 公 司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路256 号 37 层 办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路256 号华 夏银 行大 厦 36 、37 层 法定代 表人 ：葛 航（ 代任 ） 总经理 ：葛 航 成立日 期：2003 年5 月 23 日 电话： （021 ）20899188 传真： （021 ）20899060 联系人 ：庄 严 网址：www.ftfund.com （2 ） 泰信 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司 地址： 北京 市西 城区 广成 街 4 号院 1 号楼 305 、306 室 邮政编 码：100032 电话： （010 ）66215978 泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金开放申购、赎 回业务公告 第 5 页 共 7 页 传真： （010 ）66215968 联系人 ：王 睿 （3 ） 泰信 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司 地址： 深圳 市福 田区 深南 大道与 民田 路交 界西 南新 华保险 大 厦1308 邮政编 码：518000 电话： （0755 ）33988759 传真： （0755 ）33988757 联系人 ：史 明伟 5.2 代销 机构 中信银 行股 份有 限公 司、 平安证 券有 限责 任公 司、 财富证 券有 限责 任公 司、 东海证 券有 限责 任公司 、中 信建 投证 券股 份有限 公司 、大 通证 券股 份有限 公司 、齐 鲁证 券有 限公司 、德 邦证 券有 限责任 公司 、中 信证 券股 份有限 公司 、华 安证 券有 限责任 公司 、江 海证 券有 限公司 、信 达证 券股 份有限 公司 、 国联 证券 股 份有限 公司 、 国泰 君安 证 券股份 有限 公司 、 西藏 同 信证券 有限 责任 公司 、 国金证 券股 份有 限公 司、 交通银 行股 份有 限公 司、 中航证 券有 限责 任公 司、 光大证 券股 份有 限公 司、新 时代 证券 有限 责任 公司、 华宝 证券 有限 责任 公司、 北京 银行 股 份 有限 公司、 中信 证券 （浙 江）有 限责 任公 司、 申银 万国证 券股 份有 限公 司、 恒泰证 券股 份有 限公 司、 长江证 券股 份有 限公 司、金 华银 行股 份有 限公 司、杭 州数 米基 金销 售有 限公司 、长 城证 券有 限责 任公司 、渤 海证 券股 份有限 公司 、华 龙证 券有 限责任 公司 、上 海证 券有 限责任 公司 、上 海天 天基 金销售 有限 公司 。 6 基金 份额 净值公 告/ 基 金收 益公告 的披 露安排 1 、基 金份 额净 值公 告的 披 露： 《基金 合同 》生 效后 ，在 封闭期 内， 基金 管理 人应 当至少 每周 公告 一次 基金 资产净 值和 各类 基金份 额净 值。 在开 放期 内，基 金管 理人 应当 在每 个开放 日的 次日 ，通 过网 站、基 金份 额发 售网 点以及 其他 媒介 ，披 露开 放日的 各类 基金 份额 净值 和基金 份额 累计 净值 。遇 特殊情 况， 经中 国证 监会同 意， 可以 适当 延迟 计算或 公告 。 2014 年1 月20 日， 基金 管理人 将通 过中 国证 监会 指定的 信息 披露 媒体 、各 销售机 构及 基金 管理人 网站 等媒 介公 布本 基金首 个开 放 日2014 年1 月 17 日的 基金 份额 净值 。 2 、基 金收 益公 告的 披露 ： 泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金开放申购、赎 回业务公告 第 6 页 共 7 页 本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 后确 定， 基金 管理人 按法 律法 规的规 定向 中国 证监 会备 案并公 告。 基金收 益分 配方 案中 应载 明基金 期末 可供 分配 利润 （即截 至收 益分 配基 准日 的可供 分配 利 润） 、 基 金收 益分 配对 象、 分配原 则、 收益 分配 基准 日、 分 配时 间、 分 配数 额 及比例 、 分 配方 式及 有关手 续费 等内 容。 7 其他 需要 提示的 事项 1 、 根据 本基 金 《基 金合 同 》 、 《招 募说 明书》 的规 定 ， 在首 个运 作周 期中， 本 基金的 受限 开放 期为本 基金 基金 合同 生效 日的半 年度 对日 。 本 基金 的每个 受限 开放 日为 一个 工作日 。2014 年1 月 17 日 为本 基金 的第 一个 受 限开放 日， 即在 该 日15：00 前接 受办 理本 基金 份额 的申购 、 赎 回业 务， 开放日 当 日15 ：00 后 不再 接受办 理本 基金 的申 购 、 赎回业 务 。 除 受限 开放 日 以外的 期间 ， 在每 个 封闭期 内本 基金 采取 封闭 运作模 式， 期间 基金 份额 总额保 持不 变， 基金 份额 持有人 不得 申购 、赎 回本基 金。 2 、 在 每个 受限 开放 日 ， 本 基金将 对净 赎回 数量 进行 控制 ， 以 此保 证净 赎 回 数 量占该 受限 开放 日前一 日基 金份 额总 数的 比例在 ［0， 特 定比 例］ 区 间内， 该特 定比 例不 超过 15% （含 15% ） 。 本基 金在受 限开 放日 （首 个受 限开放 日， 即2014 年1 月 17 日） 将对 当日 的净 赎 回数量 进行 控制 ，确 保净赎 回数 量占 该受 限开 放日前 一日 基金 份额 总数 的比例 在［0，15% ］ 区间 内。如 净赎 回数 量占 比超 过15% ，则 对当 日的 申购申 请进 行全 部确 认， 对赎回 申请 的确 认按 照该 日净赎 回额 度（ 即 受 限开放 日前 一日 基金 份额 总 数*15% ） 加计 当日 的申 购申请 占该 日实 际赎 回申 请的比 例进 行部 分确 认。如 果净 赎回 数量 小于 零，即 发生 净申 购时 ，则 对当日 的申 购、 赎回 申请 进行全 部确 认。 3 、 基 金管 理人 将于 受限 开 放日后 的第 二个 工作 日 （ 即 2014 年1 月21 日 ） 在 指定披 露媒 体及 公司网 站上 公告 本次 受限 开放日 申购 、赎 回实 际确 认情况 。 4 、基 金管 理人 可在 法律 法 规允许 的情 况下 ，调 整上 述规定 申购 金额 和赎 回份 额的数 量限 制。 基金管 理人 必须 在调 整前 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定在 指定 媒体 上公 告并报 中国 证监 会备 案。 5 、 本公 告仅 对本 基金 开放 申购 、 赎 回有 关事 项予 以 说明 。 投 资者 请详 细阅 读 《泰 信鑫 益定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 招募说 明书 》或 《泰 信鑫 益定期 开放 债券 型证 券投 资基金 基金 合同 》等 相关资 料。 6 、 风险 提示 ： 基金 管理 人 承诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证 基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 7 、投 资者 可登 录本 公司 网 站 www.ftfund.com 或拨 打 客户服 务电 话 400-888-5988 或 （021 ）泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金开放申购、赎 回业务公告 第 7 页 共 7 页 38784566 了解 详细 情况 。 特此公 告。 泰信基金管理有限公司 2014 年1 月15 日
