招 募说明 书摘 要
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富国产业债债券型证券投资基金
招募说明书（更新）
（摘要）
（二0 一 三年第二 号）
富国产业债债券型证券投资基金 （以下简称 “本基金”） 经中国证监会 2011 年
10 月24 日证监许可[2011]1702 号文核准募集。 本基金的基金合同 于 2011 年12 月 5
日正式生效。
【重要提示】
本基金的投资以债券等 固定收益类证券品种为 主。本基金为债券型基 金，属 于
证券投资基金中较低风 险的基金品种，其风险 收益预期高于货币市场 基金，低于混
合型基金和股票型基金 。在投资本基金前，投 资者应全面了解本基金 的产品特性，
充分考虑自身的风险承 受能力，理性判断市场 ，对认购基金的意愿、 时机、数量等
投资行为作出独立决策 ，获得基金投资收益， 并承担基金投资中出现 的风险，基金
在投资运作过程中可能 面临各种风险，既包括 市场风险，也包括基金 自身的管理风
险、投资风险、交易对 手风险、运作风险和合 规与道德风险等。投资 有风险，投资
者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职 守、诚实信用、谨慎勤 勉的原则管理和运用基 金资产 ，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基 金合同和基金招募说明 书编写，并 经 中 国 证 监 会 核 准 。
基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的 法律文件。基金投资人 自依基金合同
取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基 金合同的当事人，其持 有基金份额的
招 募说明 书摘 要
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行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金
合同及其他有关规定享 有权利、承担义务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权
利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。
本招募说明书所载内容截止 至2013年12月5日， 基金投资组合报告 和 基金业绩表
现截止至2013年9月30 日（财务数据未经审计） 。
一、基金管理人
（一）基金管理人概 况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：富国基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
法定代表人：陈敏
总经理： 陈敏（代行）
成立日期：1999 年4 月13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人： 范伟隽
注册资本：1.8 亿元人民币
股权结构（截止于 2013 年12 月5 日）：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申银万国证券股份有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托 有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委 员会和风险控制委员会 等专业委员会。投资决 策委员 会
负责制定基金投资的重 大决策和投资风险管理 。风险控制委员会负责 公司日常运作
的风险控制和管理工作， 确保公司日常经营活 动符合相关法律法规和行业监管规则，
防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设十七个部 门、三个分公司和二个 子公司，分别是：权益 投资部 、
招 募说明 书摘 要
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固定收益部、 量化与海 外投资部、 研究部、 集 中交易部、 专户投资部 、 机构业务部 、
零售业务部、营销策划 与产品部、客服与电子 商务部、战略发展部、 监察稽核部、
计划财务部、人力资源 部、行政管理部、信息 技术部、运营部、北京 分公司、成都
分公司、广州分公司、 富国资产管理（香港） 有限公司、富国资 产 管 理 （ 上海）有
限公司 。 权 益 投 资 部 ： 负 责 权 益 类 基 金 产 品 的 投 资 管 理 ； 固 定 收 益 部 ： 负 责 固 定 收
益类产品的研究与投资管理； 量化与海外投资部： 负责 FOF、PE、 定 量类产品等的研
究与投资管理； 研究部： 负责行业研究、 上市公司研究和宏观研究等； 集中交易部：
负责投资交易和风险控 制；专户投资部：在固 定收益部、权益投资部 和量化与海 外
投资部内设立的虚拟部 门，独立负责年金等专 户产品的投资管理；机 构业务部：负
责年金、专户、社保以 及共同基金的机构客户 营销工作；零售业务部 ：管理华东营
销中心、 华中营销中心 、 华南营销中心 （广州 分公司） 、 北方营销中 心 （北京分公司） 、
西部营销中心 （成都分公司） 、 华北营销中心， 负责共同基金的零售业务； 营销策划
与产品部：负责产品开 发、营销策划和品牌建 设等；客服与电子商务 部：负责电子
商务与客户服务；战略 发展部：负责公司战略 的研究、规划与落实； 监察稽核部：
负责监察、风控、法务 和信息披露；信息技术 部：负责软件开发与系 统维护等； 运
营部： 负责基金会计与清算； 计划财务部： 负责公司财务计划与管理； 人力资源部：
负责人力资源规划与管 理；行政管理部：负责 文秘、行政后勤；富国 资产管理（香
港） 有限公司 ： 就证券 提供意见 和提供资产管理 ； 富国 资产管理 （上海 ） 有限公司：
经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
截止到 2013 年12 月5 日， 公司有员工224 人， 其中62%以上具有硕士以上学历。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
陈敏女士， 董事长。 生于 1954 年， 中共党员， 工商管理硕士， 经济师。 历任上
海市信托投资公司副处 长、处长；上海市外经 贸委处长 ； 上 海 万 国 证 券 公 司 党 委 书
记；申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。2004 年开始担任富国基金管理
有限公司董事长。2013 年6 月5 日起开始代行公司总经理职责。
麦陈婉芬女士（Constance Mak） ，副董事长，生于 1952 年,文学及商 学学士，
加拿大注册会计师。1977 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公
司，并于 1989 年成为 加拿大毕马威的合伙人之一。1989 年至 2000 年作为合伙人负
招 募说明 书摘 要
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责毕马威在加拿大中部地区的对华业务， 现任BMO 金融集团亚洲业务总经理 （General
Manager, Asia, International, BMO Financial Group）。
李明山先生， 董事， 生于1952 年， 中共党员， 高级经济师， 硕士。 历任申银万
国证券股份有限公司副 总经理、上海证券交易 所副总经理，现任海通 证券股份有限
公司总经理。
方荣义先生， 董事。 生于 1966 年， 中共党员， 博士， 高级会计师。 历任北京用
友电子财务技术有限公 司研究所信息中心副主 任；厦门大学工商管理 教育中心副教
授；中国人民银行深圳 经济特区分行深圳市中 心支行会计处副处长； 中国人民银行
深圳市中心支行非银行 金融机构处处长；中国 银行业监督管理委员会 深圳监管局财
务会计处处长、国有银行监管处处长。现任申银万国证券股份有限公司财务总监。
Edgar Normund Legzdins 先生， 董事， 生于 1958 年， 学士， 加拿大注 册会计师。
1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作，1984 年加入加拿大 BMO 银
行金融集团蒙特利尔银行 。现任 BMO 金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing
Director, International, BMO Financial Group）。
岳增光先生， 董事。 生于 1973 年， 中共党员， 本科硕士， 高级会计师。 历任山
东省济南市经济发展总 公司会计；山东正源和 信有限责任会计师事务 所室主任；山
东鲁信实业集团公司财 务；山东省鲁信投资控 股集团有限公司财务。 现任山东省国
际信托有限公司财务部经理。
戴国强先生， 独立董事 ， 生于1952 年， 博士 学位。 历任上海财经大 学助教、 讲
师、副教授、教授, 金 融 学 院 副 院 长 、 常 务 副 院 长 、 院 长 ； 上 海 财 经 大 学 教 授 、 博
士生导师, 金融学院党委书记, 教授委员会主任。 现任上海财经大学 MBA 学院院长、
党委书记。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事。生于 1952 年，工商管理硕士，加拿大
特许会计师。1976 年加 入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任
审计工作，有30 余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials
Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business
Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)
及财务副总裁。现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。
汤期庆先生， 独立董事， 生于 1955 年， 经济学硕士。 历任上海针织品批发公司
办事员、副科长；上海 市第一商业局副科长、 副处长、处长；上海交 电家电商业集
招 募说明 书摘 要
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团公司总经理；上海市 第一商业局局长助理、 副局长；上海商务中心 总经理；长江
经济联合发展集团总裁 、副董事长、党组书记 。现任上海水产集团总 公司董事长、
党委书记。
李宪明先生， 独立董事 。 生于 1969 年， 中共 党员， 博士。 历任 吉林大学法学院
教师； 现任 上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。
2、监事会成员
金同水先生， 监事长。 生于 1965 年， 大学 本科。 历任山东省国际信托 有限公司
科员、项目经理、业务 经理；鲁信投资有限公 司财务经理；山东省国 际信托 有限 公
司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司 风险管理部经理。
沈寅先生， 监事。 生于 1962 年， 法学学士。 历任上海市中级人民法院助理审判
员、审判员、审判组长 ；上海市第二中级人民 法院办公室综合科科长 ； 现任申银万
国证券股份有限公司 合规稽核总部高级法律顾问 。
夏瑾璐女士，监事。生于 1971 年，工商管理硕士。历任上海大学外语系教师；
荷兰银行上海分行结构 融资部经理；蒙特利尔 银行金融机构部总裁助 理；荷兰银行
上海分行助理副 总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
仇夏萍女士， 监事。 生 于 1960 年， 中共党员 ， 研究生。 历任中国工商银行上海
分行杨浦支行所主任； 华夏证券有限公司上海 分公司财务主管。现任 海通证券股份
有限公司计划财务部副总经理。
李燕女士， 监事。 生于 1978 年， 硕士。 历任国 信证券有限公司、 富国基金管理
有限公司基金 会计、基金会计主管。现任富国 基金管理有限公司运营总监助理。
孙琪先生， 监事。 生于 1979 年， 学士。 历任杭 州恒生电子股份公司、 东吴证券
有限公司，富国基金管 理有限公司系统管理员 、系统管理主管。现任 富国基金管理
有限公 司 IT 总监助理。
唐洁女士 ，CFA， 监事。生于 1977 年，中共党员，硕士。历任上海夏商投资咨
询有限公司研究员，富 国基金管理有限公司研 究助理、助理研究员。 现任富国基金
管理有限公司策略研究员。
郑焰女士， 监事。 生于 1981 年， 硕士。 历任上 海证券报、 富国基金管理有限公
司销售支持经理、富国 基金管理有限公司营销 策划 高级经 理 ， 现 任 富 国 基 金 管 理 有
限公司营销策划副总监。
3、督察长
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范伟隽先生， 督察长。 生于 1974 年， 中共党 员， 硕士研究生。 曾任毕马威华振
会计师事务所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012 年 10 月
20 日开始担任富国基金管理有限公司督察长。
4、经营 管理层人员
陈敏女士 ，总经理（ 代行，简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林志松先生，副总经理。生于 1969 年，中共党员，大学本科， 工商管理硕士 。
曾在漳州商检局办公室 、晋江商检局检验科、 厦门证券公司投资发展 部工作。曾任
富国基金管理有限公司 监察稽核部稽察员、高 级稽察员、部门副经理 、经理、督察
长。2008 年开始担任富国基金管理有限公司 副总经理。
陈戈先生， 副总经理。 生于 1972 年， 中共党员， 硕士，1996 年起开 始从事证券
行业工作。曾任君安证券研究所研究员。2000 年10 月加入富国基金管理有限公司，
历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理，2005 年 4 月起任富国天益
价值证券投资基金基金经理 至今，2009 年1 月起兼任权益投资部总经理 。2008 年开
始担任富国基金管理有限公司 副总经理。
孟朝霞女士， 副总经理。 生于 1972 年，硕士研究生，12 年金融领域 从业经历。
曾任新华人寿保险股份 有限公司企业年金管理 中心总经理，泰康养老 保险股份有限
公司副总经理。2009 年开始担任富国基金管理有限公司 副总经理。
5、本基金基金经理
钟智伦先生：生于 1968 年，经济学硕士，自 1994 年开始从事证券行业工作。
曾任平安证券有限责任 公司研究部经理；上海 新世纪投资服务有限公 司研究员；海
通证券股份有限公司投资经理；2005 年 5 月 任富国基金管理有限公司债券研究员；
2006 年6 月至2009 年 3 月任富国天时货币市场基金基金经理；2008 年 10 月至今任
富国天丰强化收益债券型证券投资基金基金经理；2009 年 6 月至 2012 年 12 月任富
国优化增强债券型证券投资基金基金经理 ； 2011 年12 月至今任富国产业债债券型证
券投资基金基金经理； 兼任固定收益投资副总监。
6、投资决策委员会
投资决策委员会 成员构成如下： 公司总经理 陈敏女士 （代行） ， 公司主管投研副
总经理 陈戈先生 ，研究部总经理 朱少醒先生，固定收益部总经理 饶刚先生 等人员。
列席人员包括：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度 。
招 募说明 书摘 要
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7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（ 一） 基金托 管人 基本情 况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
（二 ） 主 要人 员情 况
截至 2013 年 9 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 179 人，平均年龄
30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
（ 三） 基金托 管业 务经 营情况
作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银行自1998年在国内首家提供托
管 服 务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和
内 部 控 制 体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行
资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安全、
高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中
最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会
保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基 金 、QFII资产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、
证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资产证
券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等门类齐全的托管产
品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户
提供个性化的托管服务。 截至2013 年9 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金337
只 ， 其 中 封 闭 式5 只 ， 开 放 式332 只 。 自2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 年 获 得 香 港 《 亚
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洲 货 币 》 、英 国《 全 球 托 管 人 》 、香 港《 财 资 》 、美 国《 环 球 金 融 》 、内 地 《 证 券 时
报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的41项最佳托管银行大奖； 是获
得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和
广泛好评。
三 、 相 关 服 务 机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构：富国基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
法定代表人：陈敏
总经理： 陈敏（代行）
成立日期：1999年4月13日
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688 （全国统一，免长途话费）
传真：021-20361544
联系人：林燕珏
公司网站：www.fullgoal.com.cn
2、基金 代销机构：
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联系电话： （010）66107900
传真： （010）66107914
联系人：杨菲
客户电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（2）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
招 募说明 书摘 要
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办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
传真：010－66275654
联系人：张静
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
（3）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：傅育宁
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
联系人：邓炯鹏
咨询电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（4）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市 浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市 浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
联系电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人：曹榕
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
（5）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市 东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市 东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
联系人：曾艳
电话： （010）85108227
招 募说明 书摘 要
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传真： （010）85109219
客户服务电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（6）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人： 田国立
联系人：丰靖
电话： （010）65550827
传真： （010）65550827
客户服务电话：95558
公司网站：bank.ecitic.com
（7）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（8）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人： 肖遂宁
电话： （0755）22197874
联系人：蔡宇洲
客户服务电话：95511-3
公司网站：www.bank.pingan.com
（9）海通证券股份有限公司
招 募说明 书摘 要
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注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021－23219000
联系人：金芸
客服热线：95553 、400-8888-001
公司网站：www.htsec.com
（10）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：储晓明
联系电话： （021）54033888
传真： （021）54038844
联系人：王序微
客服电话： （021）962505
公司网站：www.sywg.com
（11）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
电话：0591-38507538
联系人：黄英
客服热线：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（12）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话： （010）66568430
传真： （010）66568990
招 募说明 书摘 要
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联系人：田薇
客户服务热线：4008-888-888
公司网站：www.chinastock.com.cn
（13）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
法定代表人：常喆
电话： （010）84183333
传真： （010）84183311-3389
联系人：黄静
客服热线：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（14）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：程宜荪
电话： （010）58328888
传真：010-58328112
联系人：牟冲
客服电话：4008878827
公司网址：www.ubssecurities.com
（15）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（16）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
招 募说明 书摘 要
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办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
电话：95511-8
联系人：郑舒丽
客服电话：95511-8
公司网站：www.pingan.com
（17）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21
层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21 、22、23 单
元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第04、18 层至21 层
法定代表人：龙增来
电话： （0755）82023442
传真： （0755）82026539
联系人：刘毅
客服电话：95532 、400-600-8008
公司网址：www.china-invs.cn
（18）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和42 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
传真： （020）87555305
客服电话：95575
公司网站：www.gf.com.cn
（19）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
招 募说明 书摘 要
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联系电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电话：96326 （福建省外请先拨 0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（20）齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人：李玮
联系人：王霖
电话：0531－68889157
传真：0531－68889752
客户服务电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（21）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔 楼
法定代表人：侯巍
联系电话：0351－8686659
联系人：郭熠
客户服务电话：400-666-1618
公司网站：www.i618.com.cn
（22）华泰证券股份有限 公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系电话： （025）83290979
传真： （025）51863323
联系人： 万鸣
客户服务热线：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
招 募说明 书摘 要
15
（23）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
联系人：胡天彤
电话：022-28451709
传真：022-28451892
客户服务热线：400-651-5988
公司网站：www.bhzq.com
（24）中原证券股份有限公司
注册地址：郑州郑东 新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系电话：0371—65585287
传真：0371--65585665
联系人：陈利民
客户咨询电话：967218 （郑州市外拨打加拨区号） 、400-813-9666
公司网站：www.ccnew.com
（25）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
联系电话： （0731 ）85832343
传真： （0731）85832214
联系人：彭博
客户咨询电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
（26）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
招 募说明 书摘 要
16
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
联系电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客服电话：400-666-2288
公司网站：www.jhzq.com.cn
（27）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法定代表人：肖钢
传真： （010）66594946
客户服务统一咨询电话：95566
公司网站：www.boc.cn
（28）东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人：廖玉林
电话：0769-22100193
传真：0769-22117730
联系人：巫渝峰
客服电话：0769-96228
公司网址：www.dongguanbank.cn
（29）青岛银行股份有限公司
注册地址：青岛市市南区香港中路 68 号
办公地址：青岛市市南区香港中路 68 号
法定代表人：郭少泉
联系人：滕克
电话：0532-85709787
传真：0532-85709799
客户服务电话：96588 （青岛） 、40066-96588 （全国）
招 募说明 书摘 要
17
公司网址：www.qdccb.com
（30）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
电话：022-58316666
传真：022-58316259
联系人：王宏
客服电话：4008888811
公司网站：www.cbhb.com.cn
（31）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人：胡技勋
客服电话：96528 （上海、北京地区 962528 ）
公司网址：www.nbcb.com.cn
（32）温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
联系人：姜晟
电话： （0577）88990085
传真： （0577）88995217
客户服务电话：96699( 浙江省内)，962699 （上海地区） ，0577-96699 （其它地区）
公司网站：www.wzbank.com.cn
（33）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
招 募说明 书摘 要
18
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦
法定代表人：万建华
传真： （021）38670666
联系人：芮敏琪
客服热线：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（34）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市 静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市 静安区新闸路 1508 号
法定代表人：袁长清（代行）
联系电话：021-22169999
联系人：刘晨
客服热线：95525
公司网站：www.ebscn.com
（35）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：010-88085858
客服电话：4008-000-562
公司网址：www.hysec.com
（36）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F
法定代表人：张雅锋
联系人：曲东欧
电话： （0755）83709350
传真： （0755）83704850
客服热线：95563
招 募说明 书摘 要
19
公司网站：www.ghzq.com.cn
（37）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层
法定代表人：宫少林
联系电话： （0755 ）82960223
传真： （0755）82943636
联系人：林生迎
客服热线：95565 、400-8888-111、（ 0755 ）26951111
公司网站：www.newone.com.cn
（38）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
客服电话：400-600-0686
公司网址：www.nesc.cn
（39）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57 层
法定代表人：陈林
电话：021-68777222
传真：021-68777822
联系人：汪明丽
客户服务热线：4008209898
公司网站：www.cnhbstock.com
（40）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层-29 层
招 募说明 书摘 要
20
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326729
客户服务热线：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（41）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系电话： （010）65183888
联系人： 权唐
传真： （010）65182261
客服电话：400-8888-108
公司网站：www.csc108.com
（42）大通证券股份有限公司
注册地址：大连市中山区人民路 24 号
办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层
法定代表人：张智河
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
联系人：谢立军
客服电话：4008-169-169
（43）金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
招 募说明 书摘 要
21
客户服务电话：400-8888-228
公司网站：www.jyzq.cn
（44）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
联系人：林爽
联系电话：010-66045608
传真：010-66045521
客服电话：010-66045678
公司网站：www.txsec.com
（45）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人：龚德 雄
电话： （021）53519888
传真： （021）53519888
联系人：张瑾
客服热线： （021）962518
公司网站：www.962518.com
（46）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市北京东路 689 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：唐苑
联系电话： （021）61616150
传真： （021）63604199
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（47）长城证券有限责任公司
招 募说明 书摘 要
22
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
电话： （0755）83516289
传真： （0755）83515567
联系人：刘阳
客户服务热线： （0755）33680000 （深圳） 、400-6666-888（非深圳地区）
公司网站：www.cgws.com
（48）中信万通证券有 限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人： 杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：95548
公司网站：www.zxwt.com.cn
（49）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话： （027）65799999
传真： （027）85481900
联系人：李良
客服热线：95579 或4008-888-999
公司网站：www.95579.com
（50） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法定代表人： 汪静波
招 募说明 书摘 要
23
联系人：张姚杰
客服电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（51）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：汤素娅
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服务电话：4006-788-887
公司网址: 众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.com
（52）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
电话：021- 60897869
传真：021- 60897869
客户服务电话：4000766123
公司网址：www.fund123.cn
（53）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙 田路 195 号3C 座9 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509988 分机7019
传真：021-64385308
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
招 募说明 书摘 要
24
（54）江苏昆山农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省昆山市前进中路 219 号
办公地址：江苏省昆山市前进中路 219 号
法定代表人：刘斌
联系人：丁丽丽
电话： （0512）57379292
传真： （0512）55211330
客户服务电话：96079
公司网站：www.ksrcb.cn
（55） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人： 张跃伟
联系人： 沈雯斌
联系电话 ：021-58788678-8201，13585790204
传真：021—58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
（56） 北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：李二钢
电话： （010）62020088
传真： （010）62020088
客户服务电话：4008886661
公司网站：www.myfund.com
（57） 江苏金百临投资咨询有限公司
注册地址： 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼
招 募说明 书摘 要
25
办公地址： 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼
法定代表人： 费晓燕
联系人： 袁丽萍
电话：0510-82758877
传真：0510-88555898
客户服务电话：0510-9688988
公司网站：www.jsjbl.com
（58） 洛阳银行股份有限公司
注册地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
办公地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
法定代表人：王建甫
联系人：李亚 洁
电话： （0379）65921977
传真： （0379）65921977
客户服务电话：96699
公司网站：www.bankofluoyang.com.cn
（59） 上海好买基金销售有限公司
注册地址 ：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址 ：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人： 杨文斌
联系人：张茹
电话： （021）58870011
传真： （021）68596916
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
基金管理人可根据有关 法律法规的要求，选择 其他符合要求的机构代 理销售 本
基金，并及时公告。
（二） 基金注册登记机构
名称：富国基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
招 募说明 书摘 要
26
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：陈敏
总经理： 陈敏（代行）
成立日期：1999 年4 月13 日
电话：（ 021）20361818
传真： （021）20361616
联系人： 雷青松
（三） 律师事务所和经办律师 （基金募集时）
名称： 上海源泰律师事务所
注册地址 ：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦14 楼
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦14 楼
负责人：廖海
经办律师：梁丽金、刘佳
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
（四） 会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所有限责任公司
注册地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址： 上海市 浦东新区世纪大道100 号环球金融中心50 楼
法定代表人： 葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、 蒋燕华
四、基金的名称
富国产业债债券型证券投资基金
招 募说明 书摘 要
27
五、基金的类型
债券型
六 、 基 金 的 投 资目 标
本基金在追求基金资产 长期稳健增值的 基 础 上 ， 力 争 为 基 金 份 额 持 有 人 创 造 高
于业绩比较基准的投资收益。
七 、 基 金 的 投 资方 向
本基金的投资范围为具 有良好流动性的金融工 具，包括国内依法发行 上市的 国
家债券、金融债券、次 级债券、中央银行票据 、 企业债券、公司债券 、中期票据、
短期融资券、可转换债 券、可交换债券、可分 离债券和回购等金融工 具以及法律法
规或中国证监会允许基 金投资的其他固定收益 证券品种（但须符合中 国证监会的相
关规定） 。
本基金也可投资于非固定收益类金融工具。 本 基金不直接从二级市场买入股票、
权证等权益类资产， 也不参与一级市场的新股申购或增发新股， 仅可持有因可转债、
可交换债转股所形成的 股票、因所持股票所派 发的权证以及因投资可 分离债券而产
生的权证等，以及法律 法规或中国证监会允许 投资的其他非固定收益 类品种（但须
符合中国证监会的相关规定） 。 因上述原因 持有的股票和权证等资产， 本基金应在其
可交易之日起的30 个交易日内卖出。
如法律法规或监管机构 以后允许基金投资的其 他品种，基金管理人在 履行适 当
程序后，可以将其纳入投资范围。
八 、 基 金 的 投 资策 略
1 、资 产配置 策略
本基金将采用自上而下 的方法对基金资产进行 动态的整体资产配置和 类属资 产
配置。 在 认 真 研 判 宏 观 经 济 运 行 状 况 和 金 融 市 场 运 行 趋 势 的 基 础 上 ， 根 据 整 体 资 产
招 募说明 书摘 要
28
配置策略动态调整大类 金融资产的比例；在充 分分析债券市场环境及 市场流动性的
基础上，根据类属资产配置策略对投资组合类属资产进行最优化配置和调整 。
（1）整 体资产 配 置 策略
通过对国内外宏观经济 状况、市场利率走势、 市场资金供求情况，以 及证券 市
场走势、信用风险情况 、风险预算和有关法律 法规等因素的综合分析 ，在整体资产
之间进行动态配置，确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。
（2）类 属资产 配置 策略
在整体资产配置策略的 指导下，根据不同类属 资产的风险来源、收益 率水平 、
利息支付方式、利息税 务处理、附加选择权价 值、类属资产收益差异 、市场偏好以
及流动性等因素，采取 积极投资策略，定期对 投资组合类属资产进行 最优化配置和
调整，确定类属资产的最优权数 。
（3）明 细资产 配置 策略
在明细资 产 配 置 上 ， 首 先 根 据 明 细 资 产 的 剩 余 期 限 、 资 产 信 用 等 级 、 流 动 性 指
标决定是否纳入组合； 其次，根据个别债券的 收益率与剩余期限的配 比，对照基金
的收益要求决定是否纳入组合；最后，根据个别债券的流动性指标决定投资总量。
2、 普通 债券投 资策 略
本基金在普通债券的投 资中主要基于对国家财 政政策、货币政策的深 入分析 以
及对宏观经济的动态跟 踪，采用久期控制下的 主动性投资策略，主要 包括：久期控
制、期限结构配置、信 用风险控制、跨市场套 利和相对价值判断等管 理手段，对债
券市场、 债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测， 相机而动、 积极 调整。
（1） 久期控制是根据对宏观经济发展状况、 金融市场运行特点等因素的分析确
定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险。
（2） 期限结构配置是在确定组合久期后， 针对收益率曲线形态特征确定合理的
组合期限结构，包括采 用集中策略、两端策略 和梯形策略等，在长期 、中期和短期
债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
（3） 信用风险控制是管理人充分利用现有行业与公司研究力量， 根据发债主体
的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估， 以此作为品种选 择的基本依据。
信用产品投资是本基金的重要特点之一。
本基金所指的产业债均为信用产品，包括公司债、企业债（不含城投债）、中
期票据、短期融资券和可分离债。
招 募说明 书摘 要
29
本基金认为，信用债市场运行的中枢既取决基准利率的变动，也取决于发行人
的整体信用状况。监管层的相关政策指导、信用债投资群体的投资理念及其行为等
变化决定了信用债收益率的变动区间，整个市场资金面的松紧程度以及信用债的供
求情况等左右市场的短期波动。
基金管理人将自上而下通过对宏观经济形势、基准利率走势、资金面状况、行
业以及个券信用状况的研判，积极主动发掘收益充分覆盖风险，甚至在覆盖之余还
存在超额收益的投资品种；同时 通过行业及个券信用等级限定、久期控制等方式有
效控制投资信用风险、利率风险以及流动性风险，以求得投资组合赢利性、安全性
的中长期有效结合。
同一信用产品在不同市场状态下往往会有不同的表现，针对不同的表现，管理
人将采取不同的操作方式： 如果信用债一二级 市场利差高于管理人判断的正常区间，
管理人将在该信用债上市时就寻找适当的时机卖出实现利润；如果一二级市场利差
处于基金管理人判断的正常区间，基金管理人将持券一段时间再行卖出，获取该段
时间里的骑乘收益和持有期间的票息收益。本基金信用债投资在操作上主要以博取
骑乘和票息收益为主 ，这种以时间换空间的操作方式决定了本基金管理人在具体操
作上必须在获取收益和防范信用风险之间取得平衡。
（4） 跨市场套利根据不同债券市场间的运行规律和风险特性， 构建和调整债券
债组合，提高投资收益，实现跨市场套利。
（5）相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断，选择合适的交易时机，
增持相对低估、价格将上升的债券，减持相对高估、价格将下降的债券。
3、 可转 换债券 投资 策略
可转换公司债券不同于一般的企业（公司）债券，其投资人具有在一定条件下
转股和回售的权利，因此其理论价值应当等于作为普通债券的基础价值加上可 转换
公司债内含期权价值，是一种既具有债性，又具有股性的混合债券产品。
本基金可参与一级市场可转换债券的申购。在二级市场上，本基金将关注债性
较强的可转债品种，回避股性较强的可转债品种，且仅投资于到期收益率或回售收
益率高于2% 的可转债品种。
4 、回 购套利 策略
回购套利策略是本基金重要的操作策略之一，把信用产品投资和回购交易结合
起来，基金管理人根据信用产品的特征，在信用风险和流动性风险可控的前提下，
招 募说明 书摘 要
30
或者通过回购融资来博取超额收益，或者通过回购的不断滚动来套取信用债收益率
和资金成本的利差。
5 、投 资决策 与交 易机 制
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投资决策委员会负责确 定本基金的大类资产配 置比例、组合基准久期 、回购 的
最高比例等重大投资决策。
基金经理在投资决策委 员会确定的投资范围内 制定并实施具体的投资 策略， 向
集中交易室下达投资指令。
集中交易室设立债券交 易员，负责执行投资指 令，就指令执行过程中 的问题 及
市场面的变化对指令执 行的影响等问题及时向 基金经理反馈，并可提 出基于市场面
的具体建议。集中交易 室同时负责各项投资限 制的监控以及本基金资 产与公司旗下
其他基金之间的公平交易控制。
6 、投 资程序
投资决策委员会负 责 决 定 基 金 投 资 的 重 大 决 策 。 基 金 经 理 在 授 权 范 围 内 ， 制 定
具体的投资组合方案并执行。集中交易室负责执行投资指令。
（1） 基金经理根据市场的趋势、 运行的格局和特点， 并结合本基金合同、 投资
风格拟定投资策略报告。
（2） 投资策略报告提交给投资决策委员会。 投资决策委员会审批决定基金的投
资比例、大类资产分布比例、组合基准久期、回购比例等重要事项。
（3） 基金经理根据批准后的投资策略确定最终的资产分布比例、 组合基准久期
和个券投资分布方式等。
（4）对已投资品种进行跟踪，对投资组合进行动态调整。
九 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准
本基金的业绩比较基准 为中央国债登记结算有 限责任公司 编 制 并 发 布 的 中 债 综
合指数。
招 募说明 书摘 要
31
十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的 较低风险品种，其预期 风险与 预
期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
十 一 、 基 金 的 投资 组 合 报 告
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额 （元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投 资 － －
其中： 股票 － －
2 固定收 益投 资 8,880,678,527.85 89.67
其中： 债券 8,736,678,527.85 88.22
资产 支持 证券 144,000,000.00 1.45
3 金融衍 生品 投资 － －
4 买入返 售金 融资 产 － －
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金融
资产
－
－
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 378,250,006.17 3.82
6 其他资 产 644,515,056.74 6.51
7 合计 9,903,443,590.76 100.00
2、报告期末 按行业分类的股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有股票资产。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注：本 基金本报告期末未持有股票资产。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值 （元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债 券 － －
2 央行票 据 － －
3 金融债 券 198,920,000.00 3.44
其中： 政策 性金 融债 198,920,000.00 3.44
4 企业债 券 7,458,978,212.91 128.98
5 企业短 期融 资券 － －
6 中期票 据 969,093,000.00 16.76
7 可转债 109,687,314.94 1.90
8 其他 － －
9 合计 8,736,678,527.85 151.07
招 募说明 书摘 要
32
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%）
1 112129 12 辽 通债 1,720,010 172,001,000.00 2.97
2 122033 09 富 力债 1,600,000 163,040,000.00 2.82
3 122267 13 永 泰债 1,600,000 160,000,000.00 2.77
4 112190 11 亚迪 02 1,500,000 150,000,000.00 2.59
5 130227 13 国开 27 1,500,000 149,325,000.00 2.58
6、 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
序号 证券代码 证券名称 数量 （份） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%）
1 119027 侨城 05 410,000 41,000,000.00 0.71
2 119026 侨城 04 370,000 37,000,000.00 0.64
3 119025 侨城 03 340,000 34,000,000.00 0.59
4 119024 侨城 02 320,000 32,000,000.00 0.55
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期未投资股指期货。
（2） 本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。
9、报告期末本基金投资的国债 期货交易情况说明
（1） 本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
（2） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期未投资国债期货。
（3） 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
10、 投资组合报告附注
（1） 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的 前十名证券的发行主体 没有被监管部门立案调 查或在 本
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
招 募说明 书摘 要
33
（2） 申明 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
本基金本报告期末未持有股票资产。
（3） 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 974,839.72
2 应收证 券清 算款 413,047,557.17
3 应收股 利 －
4 应收利 息 230,439,934.06
5 应收申 购款 52,725.79
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 644,515,056.74
（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
1 113001 中行转 债 109,269,771.10 1.89
（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末未持有股票资产。
（6） 投资组合报告附注的其他文字 描述部分
因四舍五入原因， 投资 组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
十 二 、 基 金 的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但
不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投
资有风险, 投资人在做出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。
1、 富国产业债债券型 证券投资基金 历史各时间段份额净值增长率与同期业绩比较
基准收益率比较表
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2012.1.1至
2012.12.31
9.68% 0.10% 3.60% 0.06% 6.08% 0.04%
招 募说明 书摘 要
34
2013.1.1 至
2013.6.30
4.15% 0.08% 2.34% 0.08% 1.81% 0.00%
2013.1.1 至
2013.9.30
3.95% 0.08% 1.29% 0.08% 2.66% 0.00%
2011.12.5 至
2013.9.30
14.12% 0.09% 5.35% 0.07% 8.77% 0.02%
2、 自基金合同生效以 来 富国产业债债券型证券投资基金 累计份额净值增长率与业
绩比较基准收益率的历史走势对比图
注：截止日期为2013 年9 月30 日。
本基金于 2011 年 12 月 5 日成立。本基金建 仓期 6 个月，即从 2011 年 12 月 5 日起
至2012 年 6 月4 日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
十三、费用概览
（一） 与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1） 基金管理人的管理费；
（2） 基金托管人的托管费；
（3） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
招 募说明 书摘 要
35
（4） 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
（5） 基金份额持有人大会费用；
（6） 基金的证券交易费用；
（7） 基金的银行汇划费用；
（8） 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他费
用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1） 基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基 金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的计算方法
如下：
H＝E×0.6%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付，由基金管理 人向基 金
托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等,支付日期顺
延。
（2） 基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方
法如下：
H＝E×0.2%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付，由基金管理 人向基 金
托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、 公休假等,支付日期顺延。
上述 “ 一、 基金费用的 种类 ” 中第3－7 项费用， 根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
招 募说明 书摘 要
36
下列费用不列入基金费用：
（1） 基金管理人和基 金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失；
（2） 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3） 《基金合同》 生效前的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、
信息披露费用等费用；
（4 ） 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项
目。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费率
（1）本基金的前端申购费率：
本基金 前端收 费模式 对 通过直 销柜台 申购的 养 老金客 户与除 此之外 的 其他投资
者实施差别的申购费率。
A、前端 申购费率：
申购金额（M） 前端申购费率
M＜100 万元 0.8%
100 万元≤M＜500 万元 0.5%
M≥500 万元 每笔1000 元
注： 上述前端申购费率适用于除 通过本公司直销柜台申购的 养老金客户 以外的其
他选择前端收费模式申购 本基金基金份额的投资者。
B、特定申购费率：
申购金额（M） 特定申购费率
M＜100 万元 0.24%
100 万元≤M＜500 万元 0.15%
M≥500 万元 每笔1000 元
注：上述特定申购费率适用于 通过本公司直销柜台 、选择前端收费模式 申购本
基金 基金份额 的养老金客户，包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金
及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：全国社会保障基金；可以 投
资基金的地方社会保障基金；企业年金单一计划以及集合计划； 企业年金理事会委
招 募说明 书摘 要
37
托的特定客户资产管理计划。
如将来出现经养老基金 监管部门认可的新的养 老基金类型，本公司将 在招募 说
明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围， 并按规定向中 国证监会备案。
（2）本基金的后端申购费率：
本基金基金份额的 后端申购费率见下表：
持有时间（Y） 后端申购费率
1 年以内（含） 1.0％
1 年－3 年（含） 0.6％
3 年－5 年（含） 0.4％
5 年以上 0
（3） 本基金 的申购 费 用由基 金申购 人承担 ， 不列入 基金财 产，主 要 用 于本基 金
的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。
2、赎回费率
（1）本基金的的赎回费率如下表：
持有时间（T） 赎回费率
1 年以内（含） 2%
1 年 —2 年（含） 1%
2 年 —3 年（含） 0.5%
3 年以上 0%
注：上表中，1 年按 365 天计算。
（2） 投资者 可将其 持 有的全 部或部 分基金 份 额赎回 。本基 金的赎 回 费用在投 资
者赎回本基金份额时收取，赎回费归入基金财产的比例为赎回费总额的 100%。
3、基金的转换费
（1）前端转前端
基 金 转 换 费 用 由 转 出 基 金 的 赎 回 费 和 转 出 和 转 入 基 金 的 申 购 费 补 差 两 部 分 构
成，具体收取情况视每 次转换时两只基金的申 购费率差异情况和赎回 费率而定。 其
中：转出基金赎回费 是 按转出基金正常赎回时 的赎回费率收取费用 ； 转入基金申购
补差费 是 按 照 转 入 基 金 与 转 出 基 金 的 申 购 费 率 的 差 额 收 取 补 差 费 。 对 于 前 端 转 前 端
模式， 转 出 基 金 金 额 所 对 应 的 转 出 基 金 申 购 费 率 低 于 转 入 基 金 的 申 购 费 率 的 ， 补 差
招 募说明 书摘 要
38
费率为转入基金和转出 基金的申购费率差额； 转出基金金额所对应的 转出基金申购
费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零 。
基金转换的计算 公式如下 ：
转出基金赎回费＝转出金额× 转出基金赎回费率
转入金额＝转出金额－转 出基金赎回费
净转入金额＝转入金额÷ （1＋申购补差费率）
申购补差费＝转入金额－净转入金额
转入份额＝净转入金额÷ 转入基金当日之基金份额净值
注：转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。如转出基金为货币基金，且全
部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
（2）后端转后端
后端收费模式基金发生 转换时，其转换费由转 出基金的赎回费和申购 补差费 两
部分构成， 其中申购补 差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额计算。
当转出基金后端申购费 率高于转入基金后端申 购费率时，基金转换申 购费补差费率
为转出基金与转入基金 申购费率之差；当转出 基金的后端申购费率低 于转入基金的
后端申购费率，申购补差费率为零。
对于由本公司担任注册 登记机构的基金，后端 收费模式下基金份额之 间互相 转
换的计算公式如下：
转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率/（1+补差费率）
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
注：转换份额的计算结果保留到小数 点后 2 位。如转出基金为货币基金，且全
部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
基金转换只能在同一销售机构进行。 转换的两 只基金必须都是该销售机构代理的
同一基金管理人管理的 、在同一注册登记人处 注册登记的、同一收费 模式的开放式
基金。
对于养老金客户基金转换， 如在实施特定申购费率的基金间转换，则 按特定申购
费率之间的价差进行补 差，如转换的两只基金 中至少有一支为非实施 特定申购费率
招 募说明 书摘 要
39
的基金， 则按照原申购费率之间的价差进行补差。 详见本公司 2013 年 2 月7 日公告
《富国 基金管理有限公司关于旗下部分开放 式基金实施特定申购费率的公告 》。
（三）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据 基金发展情况调整基金管理费率、
基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、基 金托管费率或基金销售 费率等费率，须召开基 金份额 持
有人大会审议；调低基 金管理费率、基金托管 费率或基金销售费率等 费率，无须召
开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒体上公告。
（四） 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本招募说明书依据《中 华人民共和国证券投资 基金法》 、 《证券投资基 金运作管
理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 其
他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
1 、 “ 重 要 提 示 ” 部 分 更新 了 更新招募说明书内 容的截止日期及有关财 务数据的
截止 日期。
2 、 “三、基金管理人” 部分对基金管理人概况 、主要人员情况等 基 本 情 况 进 行
了更新。
3 、 “ 四 、 基 金 托 管 人 ” 部分对基金托管人的 主 要 人 员 情 况 、 基 金 托 管 业 务 经 营
情况 等内容 进行了更新。
4、 “五、相关服务机构”部分对 代销机构 部分信息进行了更新。
5 、 “ 八、基金份额的申 购与赎回”部分 对 申 购 和 赎 回 的 场 所 、 申 购 与 赎 回 的 数
额限制 进行了更新 ，完善 了与本基金转换的基金名单。
6、 “九 、基金的投资 ”部分对投资组合报告内容更新至 2013 年9 月30 日。
7、 “十、基金的业绩 ”对基金业绩更新至 2013 年 9 月 30 日，并更 新了历史走
势对比图 。
招 募说明 书摘 要
40
8 、 “ 二十二 、 其 他 应 披 露 事 项 ” 部 分 对 报 告 期 内 应 披 露 的 本 基 金 相 关 事 项 进 行
了更新。
富国基金管理有限公司
二〇一四 年一月十五日
