建信收益 增强债券型 证券投资基 金
招募说明 书（更新） 摘要
2014 年第 1 号
基金管理人：建 信基金管理有限责 任公司 建信优化配置混合型证券投资基金 募集申请材料 招募说明书
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基金托管人：中 国农业银行股份有 限公司
二 ○一 四 年 一 月
建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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重要提 示
本基金 经中 国证券 监督 管理委 员会2009 年4 月3 日证监 许可[2009]281 号
文核准募集。本基金的基金合同于2009年6月2日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明
书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金 募集的核准，并不表明 其对
本基金的 价 值 和 收 益 做出 实 质 性 判 断 或 保 证 ，也 不 表 明 投 资 于 本 基 金没 有
风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
动，投资者在投资本基 金前，需充分了解本基 金的产品特性，并承担 基金
投资中出现的各类风险 ，包括：因整体政治、 经济、社会等环境因素 对证
券价格产生影响而形成 的系统性风险，个别证 券特有的非系统性风险 ，由
于基金投资人连续大量 赎回基金产生的流动性 风险，基金管理人在基 金管
理实施过程中产生的基 金管理风险，本基金的 特定风险，等等。本基 金是
债券型基金，风险低于 股票型基金、混合型基 金，高于货币市场基金 ，属
于较低风险、 较低收益的品种。 本基金在认购期内按 1.00 元初始面值发售
并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值购买基金份额以后，
有可能面临基金份额净值跌破 1.00 元从而 遭受损失的风险。
本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核
准。
投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的 《招募说明书》 及 《基
金合同》 ，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、
投资经验、资产状 况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的
业绩不构成对本基金业 绩表现的保证。基金管 理人提醒投资人基金投 资的
“ 买者自负” 原 则 ， 在 做 出 投 资 决 策 后 ， 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致
的投资风险，由投资人自行负担。
本招募说明书所载内容截止日为 2013 年 12 月 1 日，有关财务数据 和建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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净值表现截止日为 2013 年 9 月 30 日 （财务数据未经审计） 。 本招募说明书
已经基金托管人复核。
一 、基 金管 理人
（一） 基金管理人概况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城 区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
设立日期：2005年9月19日
法定代表人：江先周
联系人：路彩营
电话：010-66228888
注册资本：人民币2亿元
建信基 金管 理有限 责任 公司经 中国 证监会 证监 基金字[2005]158 号文批
准设立。公司的股权结构如下：
股东名称 股权比例
中国建设银行股份有限公司 65%
美国信安金融服务公司 25%
中国华电集团 资本控股有限公司 10%
本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金
投资者的利益。股东会 为公司权力机构，由全 体股东组成，决定公司 的经
营方针以及选举和更换 董事、监事等事宜。公 司章程中明确公司股东 通过
股东会依法行使权利， 不以任何形式直接或者 间接干预公司的经营管 理和
基金资产的投资运作。
董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董
事会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事
会行使《公司法》规定 的有关重大事项的决策 权、对公司基本制度的 制定
权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。 建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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公司设监事会，由 6 名监事组成，其中包括 3 名职工代表监事。监事
会向股东 会 负 责 ， 主 要负 责 检 查 公 司 财 务 并 监督 公 司 董 事 、 高 级 管 理人 员
尽职情况。
公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置综合管
理部、投资管理部、海 外投资部、专户投资部 、交易部、研究部、创 新发
展部、市场营销部、专 户理财部、市场推广部 、人力资源管理部、基 金运
营部、信息技术部、风 险管理部、监察稽核部15 个职能部门以及深圳 、成
都、 北京、 上海四家分公司。 在上海设立了子公司--建信资本管理有 限责任
公司。此外，公司还设有投资决策委员会和风险管理委员会。
（二） 主要人员情况
1、 董事 会成员
江先周先生，董事长。1982 年毕业于东北财经大学，获经济学学士学
位。1986 年 获 财 政 部 财 政 科 学 研 究 所 经 济 学 硕 士 学 位 。1993 年 获 英 国
Heriot-Watt 大学商学院国际银行金融学硕士学位。 历任中国建设银 行行长
办公室副处长，中国建 设银行国际业务部处长 ，中国建设银行行长办 公室
副主任，中国建设银行 国际业务部副总经理， 中国建设银行基金托管 部总
经理，中国建设银行基金托管部总经理兼机构业务部总经理。
孙志晨先生，董事。1985年获东北财经大学经济学学士学位，2006年
获得长江商学院EMBA 。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中
国建设银行总行 筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人
银行业务部副总经理。
曹伟先生， 董事， 现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。 1990
年获北京师范大学中文 系硕士学位。历任中国 建设银行北京分行储蓄 证券
部副总经理、北京分行 安华支行副行长、北京 分行西四支行副行长、 北京
分行朝阳支行行长、北 京分行个人银行部总经 理、中国建设银行个人 存款
与投资部总经理助理。
欧阳伯权先生，董事，现任 美国信安金融集团总裁 — 亚洲。1977年
获加拿大滑铁卢大学城市设计及环境规划系学士学位。历任加拿大安泰保建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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险公司管理级培训员、团体核保总 监，美国友邦保险公司亚洲区团体保险
部副总裁，信安国际有限公司亚洲区行政总裁。
袁时奋先生， 董事， 现任信安国际有限公司大中华区首席营运官。1981
年毕业于美国阿而比学 院。历任香港汇丰银行 投资银行部副经理，加 拿大
丰业银行资本市场部高 级经理，香港铁路公司 库务部助理司库，香港 置地
集团库务部司库，香港 赛马会副集团司库，信 安国际有限公司大中华 区首
席营运官。
殷红军先生，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理。
１９９８年毕业于首都 经济贸易大学 数 量 经 济学 专 业 ， 获 硕 士 学 位 。历 任
中国电力财务有限 公 司债 券 基 金 部 项 目 经 理 、 华电集团财务有限公司 投资
咨询部副经理 （主持工 作） 、 中国华电集团公司改制重组办公室副处长、 体
制改革处处长、政策与法律事务部政策研究处处长。
顾建国先生， 独立董事， 现任中国信达资产管理股份有限公司 副 总裁。
1984 年获浙江工业大学管理工程学学士学位， 1991 年获浙江大学经 济系宏
观经济专业硕士学位，1994 年获财政部财科所研究生部财务学博士学位。
历任中国建设银行信托 投资公司总裁助理兼财 会部经理、中国建设银 行会
计部副总经理、香港华建国际集团公司总经理。
王建国先生, 独立董事, 曾 任 大 新 人 寿 保 险 有 限 公 司 首 席 行 政 员, 中 银
保诚退休金信托管理有限公司董事, 英 国 保 诚 保 险 有 限 公 司 首 席 行 政 员,
美 国 国 际 保 险 集 团 亚 太 区 资 深 副 总 裁, 美 国 友 邦 保 险( 加拿大) 有 限 公 司 总
裁兼首席行政员等。1989 年获 Pacific Southern University 工商管理硕 士学
位。
伏军先生，独立董事, 法学博士，现任对外经济贸易大学法学院教授，
兼任中国法学会国际经 济法学研究会常务理事 、副秘书长、中国国际 金融
法专业委员会副主任。
2、 监事 会成员
罗中涛女士，监事会主席。1977 年毕业于天津南开大学政治经济学专
业。历任国家统计局干 部、副处长，中国建 设银 行 投 资 调 查 部 副 处 长， 信
贷部副处长、 处长， 委托代理部处长， 中国建设银行基金托管部副总经理，
中国建设银行投资托管服务部总经理。 建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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方蓉敏女士， 监事， 现 任信安国际 （亚洲） 有 限公司亚洲区首席律师。
曾任英国保诚集团新市 场发展区域总监和美国 国际集团全球意外及健 康保
险副总裁等职务。 方女士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位， 拥有新
加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。
唐湘晖女士，监事，现任中国华电集团资本控股有限公司 金融管理 部
经理。1993年获北京物资学院会计学学士，2007年获得清华- 麦考瑞大学应
用金融硕士。历任中电联电力财会与经济发展研究中心，原电力工业部经
济调节司，国家电力公司财务与资产管理部，中国华电集团公司财务与资
产管理部，中国华电集团公司结算中心，中国华电集团公司金融管理部副
处长，中国华电集团资本控股（财务）公司监审部经理。
翟峰先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部总
监。1988 年获得安徽省安庆师范学院文学学士学位，1990 年获得上海复旦
大学国际经济法专业法 学学士学位。历任中国 日报评论部记者，秘鲁 首钢
铁矿股份有限公司内部 审计部副主任，中国信 达信托投资有限公司（ 原名
为中国建设银行信 托 投资 公 司 ） 证 券 发 行 部 副总 经 理 ， 宏 源 证 券 股 份有 限
公司投资银行总部副总 经理，上海永嘉投资管 理有限公司执行董事、 副总
经理。
吴洁女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司风险管理部总
监。1992 年毕业于南开大学金融系，1995 年毕业于中国人民银行金融研究
所研究生部。历任中国 建设银行国际业务部外 汇资金处主任科员、中 国建
设银行资金部交易风险 管理处副处长、中国建 设银行资金部交易风险 管理
处、综合处高级副经理（主持工作） 。
吴灵玲女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司人力资源管
理部总监。1996 年毕业于中国人民大学经济信息管理系，获得学士学位；
2001 年毕业于北京师范大学经济系，获得管理学硕士学位。历任中国建设
银行总行人力资源部主 任科员，高级经理助理 ，建信基金管理公司人 力资
源管理部总监助理，副总监，总监。
3、 公司 高管人 员
孙志晨先生，总经理（简历请参见董事会成员） 。
何斌先生，副总经理。1992 年获东北财经大学计划统计系学士学位。建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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先后就职于北京市财政 局、北京京都会计师事 务所、中国证券监督管 理委
员会基金监管部，历任 国泰基金管理公司副总 经理、建信基金管理公 司督
察长。
王新艳女士， 副总经理。 特许金融分析师 （CFA ） ，中 国人民银行研 究
生部硕士。 1998 年 10 月加入长盛基金管理公司， 历任研究员、 基金经理助
理， 2002 年 11 月 2 日至 2004 年 5 月 22 日担任长盛成长价值股票型证券投
资基金的基金经理。2004 年 6 月加入景顺长城基金管理公司，历任基金经
理、投资副总监、投资总监等职，于 2005 年 3 月 16 日至 2009 年 3 月 16
日期间担任景顺长城鼎益股票型证券投资基金 （LOF ） 的基金经理 ， 于 2007
年 6 月 18 日至 2009 年 3 月 16 日期间担任景顺 长城精选蓝筹股票型证券投
资基金的基金经理。2009 年 3 月加入本公司， 任总经理助理，2010 年 5 月
起任副总经理。 2009 年 12 月 17 日至 2011 年 2 月 1 日任建信恒久价值股票
型证券投资基金的基金经理；2010 年 4 月 27 日至 2013 年 12 月 20 日任建
信核心精选股票型证券投资基金的基金经理；2010 年 11 月 16 日至 2011
年 12 月 20 日任建信内生动力股票型证券投资基金的基金经理。
4、 督察 长
路彩营女士，督察长。1979 年毕业于河北大学经济系计划统计专业。
历任中国建设银行副主 任科员、主任科员、副 处长、处长，华夏证券 部门
副总经理， 宝盈基金管 理公司首席顾问 （公司副总经理级） ， 建信基金管理
公司监事长。
5、 本基 金基 金 经理
李菁女士， 投资管理部副总监，硕士。2002 年 7 月进入中国建设银行
股份有限公司基金托管部工作，从事基金托管业务，任主任科员。2005 年
9 月进入建信基金管理有限责任公司， 历任债券研究员、 基金经理助理、基
金经理、资深基金经理、投资管理部副总监 ，2007 年11 月 1 日至 2012 年
2 月17 日任建信货币市场基金基金经理；2009 年6 月2 日起任本基金的基
金经理； 2011 年6 月16 日起任建信信用增强债券型证券投资基金基金经理。
历任基金经理：
钟敬棣先生：2009 年 6 月 2 日至 2011 年 5 月 11 日；
卓利伟先生：2009 年 6 月 27 日至 2011 年 7 月 15 日； 建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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李菁女士：2009 年 6 月 2 日至今。
6、 投资 决策委 员会 成员
孙志晨先生，总经理。
王新艳女士，副总经理。
梁洪昀先生，投资管理部总监。
万志勇先生，投资管理部副总监。
钟敬棣先生，投资管理部副总监。
姚锦女士，研究部首席策略分析师。
7、 上述 人员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基 金托 管人
（一） 基金托管人情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称“ 中国农业银行” ）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 9 层
法定代表人： 蒋超良
成立时间：2009 年 1 月 15 日
注册资本： 32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
组织形式：股份有限公司
基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
联系电话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人：李芳菲
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在
北京。经国务院批准， 中国农业银行整体改制 为中国农业银行股份有 限公司
并于 2009 年 1 月 15 日 依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农
业银行全部资产、负债 、业务、机构 网点和员 工。中国农业银行网点 遍布中
国城乡，成为国内网点 最多、业务辐射范围最 广，服务领域最广，服 务对象建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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最多，业务功能齐全的 大型国有商业银行之一 。在海外，中国农业银 行同样
通过自己的努力赢得了良好的信誉， 每年位居 《财富》 世界 500 强企业之列。
作为一家城乡并举、联 通国际、功能齐备的大 型国有商业银行，中国 农业银
行一贯秉承以客户为中 心的经营理念，坚持审 慎稳健经营、可持续发 展，立
足县域和城市两大市场 ，实施差异化竞争策略 ，着力打造“伴你成长 ”服务
品牌，依托覆盖全国的 分支机构、庞大的电子 化网络和多元化的金融 产品，
致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第 一批开展托管业务的国 内商业银行，经验丰富 ，
服务优质， 业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳 托管银
行” 。2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计， 并获得无保留
意见的 SAS70 审计报告， 表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运
作流程 的风 险管理 、内 部控制 的健 全有效 性的 全面认 可。 中国农业银 行着力加
强能力 建设 ，品 牌声 誉进 一步提 升， 在 2010 年首届 “‘ 金牌 理财 ’TO P10 颁奖盛 典 ”
中成绩 突出 ， 获 “ 最 佳托 管银行 ”奖 。2010 年再 次 荣获 《首 席财务 官 》 杂 志 颁发的 “ 最
佳资产 托管 奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人
民银行批准成立，2004 年 9 月更名为托管业务部， 内设养老金管理中心、 技
术保障处、营运中心 、 委托资产托管处、 保险 资产托管处、证券投资 基金托
管处、境外资产托管处 、综合管理处、 风险管 理处， 拥有先进的安全 防范设
施和基金托管业务 系统。
（二） 主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 146 名，其中高级会计师、高级经济
师、 高级工程师、 律师等专家 10 余名， 服务团队成员专业水平高、 业务素质
好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，
精通国内外证券市场的运作。
（三） 基金托管业务经营 情况
截止 2013 年 9 月 30 日 ，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开
放式证券投资基金共 176 只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏
平稳增长混合型证券投 资基金、大成积极成长 股票型证券投资基金、 大成景建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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阳领先股票型证券投资 基金、大成创新成长混 合型证券投资基金、长 盛同德
主题增长股票型证券投资基金、 博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、
汉盛证券投资基金、裕 隆证券投资基金、景福 证券投资基金、鸿 阳证 券投资
基金、丰和价值证券投 资基金、久嘉证券投资 基金、长盛成长价值证 券投资
基金、宝盈鸿利收益证 券投资基金、大成价值 增长证券投资基金、大 成债券
投资基金、银河稳健证 券投资基金、银河收益 证券投资基金、长盛中 信全债
指数增强型债券投资基 金、长信利息收益开放 式证券投资基金、长盛 动态精
选证券投资基金、景顺 长城内需增长开放式证 券投资基金、万家增强 收益债
券型证券投资基金、大 成精选增值混合型证券 投资基金、长信银利精 选开放
式证券投资基金、富国 天瑞强势地区精选混合 型证券投资基金、鹏华 货币市
场证券投资基金、中海 分红增利混合型证券投 资基金、国泰货币市场 证券投
资基金、新华优选分红 混合型证券投资基金、 交银施罗德精选股票证 券投资
基金、泰达宏利货币市 场基金、交银施罗德货 币市场证券投资基金、 景顺长
城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚四
季红混合型证券投资基 金、富国天时货币市场 基金、富兰克林国海弹 性市值
股票型证券投资基金、 益民货币市场基金、长 城安心回报混合型证券 投资基
金、中邮核心优选股票 型证券投资基金、景顺 长城内需增长贰号股票 型证券
投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证 100 指数证券投资
基金、泰达宏利首选企 业股票型证券投资基金 、东吴价值成长双动力 股票型
证券投资基金、鹏华动 力增长混合型证券投资 基金、宝盈策略增长股 票型证
券投资基金、国泰金牛 创新成长股票型证券投 资基金、益民创新优势 混合型
证券投资基金、中邮核 心成长股票型证券投资 基金、华夏复兴股票型 证券投
资基金、富国天成红利 灵活配置混合型证券投 资基金、长信双利优选 灵活配
置混合型证券投资基金 、富兰克林国海深化价 值股票型证券投资基金 、申万
巴黎竞争优势股票型证 券投资基金、新华优选 成长股票型证券投资基 金、金
元惠理成长动力灵活配 置混合型证券投资基金 、天治稳健双盈债券型 证券投
资基金、中海蓝筹灵活 配置混合型证券投资基 金、长信利丰债券型证 券投资
基金、金元惠理丰利债 券型证券投资基金、交 银施罗德先锋股票证券 投资基
金、东吴进取策略灵活 配置混合型开放式证券 投资基金、建信收益增 强债券
型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金(LOF) 、 大 成 行 业 轮 动建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券
投资基金联接基金、上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富
兰克林国海沪深 300 指 数增强型证券投资基金、南方中证 500 交易型 开放式
指数证券投资基金联接基金(LOF)、 景顺长 城 能源基建股票型证券投资基金、
中邮核心优势灵活配置 混合型证券投资基金、 工银瑞信中小盘成长股 票型证
券投资基金、东吴货币 市场证券投资基金、博 时创业成长股票型证券 投资基
金、招商信用添利债券 型证券投资基金、易方 达消费行业股票型证券 投资基
金、 富国汇利分级债券型证券投资基金、 大成景丰分级债券型证券投资基金、
兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金(LOF) 、工银瑞信深证红利交易型开
放式指数证券投资基金 、工银瑞信深证红利交 易型开放式指数证券投 资基金
联接基金、 富国可转换债券证券投资基金、 大成深证成长 40 交易型开放式指
数证券投资基金、大成 深证成长 40 交易型开 放式指数证券投资基金 联接基
金、泰达宏利领先中小 盘股票型证券投资基金 、交银施罗德信用添利 债券证
券投资基金、东吴中证 新兴产业指数证券投资 基金、工银瑞信四季收 益债券
型证券投资基金、招商 安瑞进取债券型证券投 资基金、汇添富社会责 任股票
型证券投资基金、工银 瑞信消费服务行业股票 型证券投资基金、易方 达黄金
主题证券投资基金 （LOF ） 、 中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、 浙商
聚潮产业成长股票型证 券投资基金、嘉实领先 成长股票型证券投资基 金、广
发中小板 300 交易型开 放式指数证券投资基金、广发中小板 300 交易 型开放
式指数证券投资基金联 接基金、南方保本混合 型证券投资基金、交银 施罗德
先进制造股票证券投资 基金、上投摩根新兴动 力股票型证券投资基金 、富兰
克林国海策略回报灵活 配置混合型证券投资基 金、金元惠理保本混合 型证券
投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证 300 价值交
易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 、 南 方 中 国 中 小 盘 股 票 指 数 证 券 投 资 基 金
（LOF ） 、交 银施罗 德 深证 300 价值 交易型 开放式 指数 证券投 资基 金联接基
金、 富国中证 500 指数增强型证券投资基金 （LOF ） 、 长信内需成长 股票型证
券投资基金、大成中证 内地消费 主题指数证券 投资基金、中海消费主 题精选
股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金、景顺长城
核心竞争力股票型证券 投资基金、汇添富信用 债债券型证券投资基金 、光大
保德信行业轮动股票型 证券投资基金、富兰克 林国海亚洲（除日本） 机会股建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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票型证券投资基金、汇 添富逆向投资股票型证 券投资基金、大成新锐 产业股
票型证券投资基金、申 万菱信中小板指数分级 证券投资基金、广发消 费品精
选股票型证券投资基金、 鹏华金刚保本混合型证券投资基金、 汇添富理财 14
天债券型证券投资基金 、嘉实全球房地产证券 投资基金、金元惠理新 经济主
题股票型证券投资基金 、东吴保本混合型证券 投资基金、建新社会责 任股票
型证券投资基金、嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久
信用债券型证券投资基 金、大成月添利理财债 券型证券投资基金、安 信目标
收益债券型证券投资基金、富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗
德理财 21 天债券型证券投资基金、 易方达中债新综合指数发起式证券投资基
金（ LOF ） 、 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、 大成现金增利货币市场
基金、景顺长城支柱产 业股票型证券投资基金 、易方达月月利理财债 券型证
券投资基金、摩根士丹 利华鑫量化配置股票型 证券投资基金 、东方央 视财经
50 指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、
鹏华理财 21 天债券型证券投资基金、 国泰民安增利债券型发起式证券投资基
金、 万家 14 天理财债券型证券投资基金、 华安纯债债券型发起式证券投资基
金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指
数证券投资基金、招商 双债增强分级债券型证 券投资基金、景顺长城 品质投
资股票型证券投资基金 、中海可转换债券债券 型证券投资基金、融通 标普中
国可转债指数增强型证券投资基金、 大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、
交银施罗德荣祥保本混 合型证 券投资基金、国 泰中国企业境外高收益 债券型
证券投资基金、富兰克 林国海焦点驱动灵活配 置混合型证券投资基金 、景顺
长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债
券型证券投资基金、大 成景安短融债券型证券 投资基金、嘉实研究阿 尔法股
票型证券投资基金、新 华行业轮换灵活配置混 合型证券投资基金、富 国目标
收益一年期纯债债券型 证券投资基金、汇添富 高息债债券型证券投资 基金、
东方利群混合型发起式 证券投资基金、南方稳 利一年定期开放债券型 证券投
资基金、景顺长城四季 金利纯债债券型证券投 资基金、华夏永福养老 理财混
合型证券投资基金、嘉 实丰益信用定期开放债 券型证券投资基金、国 泰国证
医药卫生行业指数分级 证券投资基金、交银施 罗德定期支付双息平衡 混合型
证券投资基金、光大保 德信现金宝货币市场基 金、易方达投资级信用 债债券建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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型证券投资基金、广发 趋势优选灵活配置混合 型证券投资基金、华润 元大保
本混合型证券投资基金 、长盛双月红一年期定 期开放债券型证券投资 基金、
富国国有企业债债券型证券投资基金。
三 、相 关服 务机 构
（一） 基金份额发售机构
1. 直销机构
本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。
（1）直销柜台
名称：建信基金管理有限 责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人：江先周
联系人：郭雅莉
电话：010-66228800
（2）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购 、 赎回、定期投
资 等业务，具体 业 务 办理 情 况 及 业 务 规 则请 登录 本公司网站查询 。 本公 司
网址：www.ccbfund.cn 。
2. 代销机构
（1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼( 长安兴融中心)
法定代表人： 王洪章
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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法定代表人：姜建清
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3）中国农业银行
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 蒋超良
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（4）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
（5）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
客服电话：95559
网址：www.95559.com.cn
（6）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
客户服务电话：95555
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（7）中国邮政储蓄银行 股份有限公司
注册地址：北京市西城区 金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区 金融大街 3 号
法定代表人： 李国华 建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
16
客户服务电话：95580
联系人：陈春林
传真： （010 ）68858117
公司网址：www.psbc.com
（8）中信银行股份有限 公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
法定代表人： 常振明
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（9）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
传真：010-83914283
客户服务电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（10）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（11 ）光大银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
客户客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
（12）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
17
法定代表人： 万建华
客服电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（13）中信证券股份有限公司
地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
客服电话：95558
网址：www.citics.com
（14）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
客服电话：10108998
网址：www.ebscn.com
（15）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45层
法定代表人：宫少林
客户服务热线：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（16）中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市中河南路11 号万凯商务楼A 座
法定代表人：刘军
客服电话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
（17）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：黄耀华
客服电话：0755-82288968
网址：www.cc168.com.cn
（18）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98号 建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
18
法定代表人：王开国
客户服务电话：400-8888-001，（ 021 ）962503
网址：www.htsec.com
（19）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务电话：4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（20）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝 阳门内大街188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（21）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86 号
法定代表人：李玮
客户服务热线：95538
网址： www.qlzq.com.cn
（22）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市 自由大路1138号
法定代表人：矫正中
客户服务电话：0431-96688、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（23）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人：杜庆平
客户服务电话: 4006515988
网址：www.bhzq.com
（24）广发证券股份有限公司 建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
19
住所：广州市天河北路183号大都会广场43楼
法定代表人：孙树明
客户服务电话：020-95575
网址：www.gf.com.cn
（25）华福证 券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
法定代表人：黄金琳
客服热线：0591-96326
网址：www.gfhfzq.com.cn
（26）信达证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
法定代表人： 高冠江
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（27）兴 业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268
法定代表人：兰荣
客户服务电话: 4008888123
网址：www.xyzq.com.cn
（28）平安证券 有限责任公司
注册地址： 深圳市金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人： 杨宇翔
客服热线：4008866338
网址：stock.pingan.com
（29）中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第
18层-21层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003 号 荣 超 商 务 中 心A 栋第04 、18
层至21层
法定代表人：龙增来 建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
20
开放式基金咨询电话：4006008008
网址： www.china-invs.cn
（30）安信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路2222 号安联大厦34层、 28层A02 单元
办公地址：深圳市福田区益田路6009 号新世界商务中心20层
法定代表人：牛冠兴
客户服务电话：0755－82825555
网址：www.axzq.com.cn
（31）国元证券股份有限公司
注册地址：合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志
客户服务热线：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
（32）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈有安
客户服务电话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（33）中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510 室）
法定代表人：杨宝林
客服电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（34）华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户咨询电话：025-84579897
网址：www.htsc.com.cn
（35）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路233号 建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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办公地址： 北京市西城区太平桥大街19号
法定代表人： 冯戎
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（36）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：郁忠民
客服电话：021-962518
网址：www.962518.com
（37）财富证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路2段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人：周晖
客户服务电话：0731-4403340
网址：www.cfzq.com
（38）东海 证券有限责任公司
注册地址： 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼
法定代表人： 朱科敏
客服热线：4008888588
网址：www.longone.com.cn
（39）民生证券有限责任公司
注册地址：北京市 东城 区建国门内大街28号 民生 金 融 中 心A 座16-18
层
法定代表人：岳献春
客服电话：400-619-8888
网址：www.mszq.com
（40）申银万国证券股份有限 公司
办公地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
客服电话：95523或4008895523
网址：www.sywg.com 建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（41）浙商证券股份有限公司
办公地址：杭州杭大路1号黄龙世纪广场A6/7
法定代表人：吴承根
客服电话：0571-967777
网址：http://www.stocke.com.cn
（42）天源证券经纪有限公司
注册地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼
法定代表人：林小明
客服电话：0755-33331188
网址：www.tyzq.com.cn
（43）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20 层
法定代表人：刘东
客服电话：020-88836999
网址：www.gzs.com.cn
（44）红塔证券有限责任公司概况
住所：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
法定代表人：况雨林
客服电话：0871-3577930
网址：http://www.hongtastock.com/
（45）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J
单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话: 4006788887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（46）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话: 4000766123 建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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网址：www.fund123.cn
（47）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
网址：www.howbuy.com
（48）上海天天基金销售有限公司概况
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人：其实
客户服务电话: 4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（49）和讯信息科技有限公司概况
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客户服务电话: 4009200022
基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代
理销售本基金，并及时公告。
（二） 注册登记机构
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人：江先周
联系人：王涛
电话：010-66228888
（三） 出具法律意见书的 律师事务所
名称：北京德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融大街19号富凯 大厦B 座12层
负责人：王丽
联系人：徐建军 建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
24
电话：010－66575888
传真：010－65232181
经办律师： 徐建军、刘焕志
（四） 审计基金资产的会 计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
法定代表人：杨绍信
联系人：陈熹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：薛竞、陈熹
四 、基 金的 名称
建信收益增强债券型证券投资基 金
五、基金 的类型
债券型证券投资基金。
六 、基 金的 投资 目标
在保持资产流动性的基础上，发挥投研团队在固定收益、股票及金融
衍生产品方面的综合研 究实力，在有效控制风 险的前提下追求基金资 产的
长期稳健增值。
七 、基 金的 投资 方向
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的债券、股票、权 证及法律、法规或中国 证监会允许基金投资的 其他建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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金融工具。本基金投资 范围包括：公司债、国 债、金融债、企业债、 可转
换债券（含可分离式） 、中央银行票据、资产支持证券、债券回购、股票、
权证以及中国证监会批 准的允许基金投资 的 其他 固 定 收 益 类 金 融 工 具。 如
法律法规或监管机构以 后允许基金投资其他品 种，基金管理人在履行 适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资于债券类资产（含可转换债券）的比例不低于基金资产的
80% ， 其 中 ， 本 基 金 持 有 公 司 债 、 金 融 债 、 企 业 债 、 资 产 支 持 证 券 等 除 国
债、中央银行票据以外的固定收益类资产的比例不低于债券资产的 30% ，
本基金投资于股票（含 一级市场新股申购）等 权益类品种的比例为基 金资
产的 0－20% ， 现金和 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5% 。
八 、基 金的 投资 策略
本基金采取自上而下的方法确定投资组合久期，结合自下而上的个券
选择方法构建信用类 债券 投 资 组 合 ， 运 用 基 本面 研 究 择 机 介 入 上 市 公司 股
票及参与新股申购。综 合发挥固定收益、股票 及金融 衍 生 产 品 投 资 研究 团
队的力量， 重点分析债券发行条款、 公司资本结构及盈利增长趋势等因素，
构建以公司债券等信用 类债券为主体、新股申 购及股票二级市场投资 为补
充的有效匹配投资组合 ，以实现基金资产的长 期稳健增值。 所 谓 信 用类 债
券，是指公司债、金融 债、企业债、资产支持 证券等除国债、中央银 行票
据以外的固定收益类金融工具；
1、资产配置策略
本基金将采取稳健的资产配置策略，严格控制基金净值下行波 动的风
险。本基金通过宏观策 略研究，对相关资产类 别（包括固定收益类资 产、
权益类资产和货币资产 等）的预期收益进行动 态跟踪，从而决定其配 置比
例。本基金投资组合将 配置各种期限和信用等 级的债券类产品并适度 参与
回购市场的投资；在预 期收益高于预期风险的 情况下参与一级市场新 股申
购和增发新股；如果新 股的收益率降低，根据 风险和收益的配比原则 ，本
基金将参与二级市场的股票买卖。 建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
26
固定收益类资产中，本基金将主要通过大类资产配置、分类资产配置
自上而下进行债券投资管理，以达到提高收益和保持流动性的投资目标。
大类资产配置主要是通过对宏观经济趋势、金融货币政策和利率趋势
的判断对债券类资产进 行选择配置，同时也在 银行间市场和交易所债 券市
场进行选择配置。
分类资产配置主要通过分析债券市场变化、投资人行为、品种间相对
价值变化、债券供求关 系等进行分类资产配置 。可选择配置的品种范 围有
国债、金融债、企业债、央票、短期融资券等。
2、债券投资组合策略
本基金在综合分析宏观经济、货币政策的基础上，采用久期管理和信
用风险管理相结合的投资策略。
在债券组合的具体构造和调整上，本基金综合运用久期调整、收益率
曲线形变预测、信用利 差和信用风险管理、回 购套利等组合管理手 段进 行
日常管理。
A 、久期调整
本基金通过宏观经济及政策形势分析， 对未来利率走势进行判断， 进而
确定组合整体久期和调整范围。
B 、收益率曲线形变预 测
收益率曲线形状的变化将直接影响本基金组合中长、 中、 短期债券的 搭
配。 本基金将结合收益率曲线变化的预测, 适时采用子弹、 杠铃或梯形策略
构造组合，并进行动态调整。
C 、信用利差和信用风险管理
信用利差管理策略决定本基金不同类属间的资产配置策略。 本基金将 结
合不同信用等级间债券 在不同市场时期利差变 化及收益率曲线变化调 整公
司债、企业债、金融债、政府债之间的配置比例。
本基金还 将 综 合 评 估 不 同 行 业 以 及 单 个 企 业 发 行 的 信用类债券 在 不 同
经济周期收益率及违约 率变化情况，以决定不 同行业 或 企 业 信 用 类 债券 的
投资比例。
D 、回购套利
本基金将适时运用多种回购交易套利策略以增强静态组合的收益率。 比建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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如运用跨市场套利、回 购与现券的套利、不同 回购期限之间的套利进 行相
对低风险套利操作等。
3、个券选择策略
在个券选择上，本基金综合运用利率预期、收益率曲线估值、信用风
险分析、隐含期权价值 评估、流动性分析等方 法来评估个券的投资价 值。
具有以下一项或多项特征的债券，将是本基金重点关注的对象：
A 、利率预期策略下符 合久期设定范围的债券；
B 、具有较高信用等级 、 较好流动性的债券；
C 、 资信状况良好、 未 来信用评级趋于稳定或有较大改善的企业发行的
债券；
D 、 在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下， 运用收益率曲线
模型或其他相关估值模型进行估值后，市场交易价格被低估的债券；
E 、 在合理估值模型下， 预期能获得较高风险－收益补偿且流动性较好
的资产支持证券。
4、可转换债券投资策略
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行
风险、分享股票价格上 涨收益的特点。本基金 将选择公司基本素质优 良、
其对应的基础证券有着 较高上涨潜力的可转换 债券进行投资，并采用 期权
定价模型等数量化估值 工具评定其投资价值， 以合理价格买入并持有 。 对
于 公司基本面良好 、 具备 良 好 的 成 长 空 间 与 潜力 、 转股溢价率和投资 溢价
率合理并有一定下行保护的可转债 ，本基金将予以重点关注。
5、资产支持证券等品种投资策略
包括资产抵押贷款支持证券（ABS ） 、住房抵 押贷款支持证券（MBS ）
等在内的资产支持证券 ，其定价受多种因素影 响，包括市场利率、发 行条
款、支持资产的构成及 质量、提前偿还率等。 本基金将深入分析上述 基本
面因素，并辅助采用数量化定价模型，评估其内在价值。
6、股票投资策略
股票投资采用行业配置与个股精选相结合的投资策略，并通过灵活的
仓位控制等手段来避免市场中的系统风险。
A 、仓位控制策略 建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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本基金管理人将根据股票市场的 PEG （市盈率与增长比率） 、 未来宏观
经济走势、政府政策、 行业发展状况和企业利 润增速来判断股市是否 被高
估或低估以及偏离的程度，并据此进行资产配置。
B 、行业配置策略
本基金行业配置采取相对集中的配置策略，从定性分析和定量分析两
个角度对行业进行考察 。重点投资行业景气周 期处于拐点或者行业景 气度
处于上升阶段的相关产业。
C 、个股精选策略
本基金奉行“价值与成长相结合”的选股原则，即选择具备价值性和
成长性的股票进行投资 。基金管理人通过绝对 估值与相对估值，对股 票的
内在价值进行判断，并 与当前股价进行比较， 对股票的价值性作出判 断。
在价值维度，主要考察 股票账面价值与市场价 格的比率和预期每股收 益与
股票市场价格的比率等。 在成长维度， 主要从未来 12 个月每股收益相对于
目前每股收益的预期增 长率、公司可持续增长 率和主营业务增长率等 指标
对股票进行考察。
D 、止盈止损策略
当宏观经济、产业政策和市场心理等因素导致基金股票资产跌幅超过
设定的警戒线时， 本基金将逐步减少股票仓位， 把损失控制在有限 范围内；
当基金股票资产盈利超 过设定的止盈线时，本 基金将逐步降低股票仓 位，
以锁定收益。
E 、新股申购策略
本基金将研究首次发行(IPO) 股票及增发新股 的上市公司基本面因素，
根据股票市场整体定价 水平，估计新股上市交 易的合理价格，同时参 考一
级市场资金供求关系， 从而制定相应的新股申 购策略。本基金对于通 过参
与新股认购所获得的股 票，将根据其市场价格 相对于其合理内在价值 的高
低，确定继续持有或者卖出。
7、权证投资策略
对权证标的证券的基本面进行研究，结合期权定价模型和我国证券市
场的交易制度估计权证 价值，主要考虑运用的 策略包括：杠杆策略、 价值
挖掘策略、获利保护策 略、价差策略、双向权 证策略、卖空有保护的 认购建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。
九 、基 金的 业绩 比较 基准
本基金的业绩比较基准为：30 ％×中债企业债总指数＋70 ％×中债国
债总指数。
十、基 金的风险收益特征
本基金为债券型基金， 其长期平均风险和预期收益率低于混合型基金，
但高于货币市场基金 以及不涉及股票二级市场投资的债券型基金 。
十一、 基金的投资组合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承 担 个别 及
连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2013
年 10 月 22 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内
容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2013 年 9 月 30 日，本报告所列财务数
据未经审计。
1、 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（% ）
1 权益投 资 83,226,308.82 10.23
其中： 股票 83,226,308.82 10.23
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 706,259,022.53 86.77
其中： 债券 706,259,022.53 86.77
资产 支持 证券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,043,511.56 0.50
7 其他各 项资 产 20,400,885.22 2.51
8 合计 813,929,728.13
100.00 建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
30
2、 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 6,217,407.54 1.02
B 采矿业 - -
C 制造业 50,270,613.82 8.23
D
电力、 热力、 燃气 及水 生
产和供 应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输 、 仓 储和 邮政 业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技
术服务 业
26,738,287.46 4.38
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务业 - -
N
水利 、 环 境和 公共 设施 管
理业
- -
O
居民服 务 、 修 理和 其他 服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 83,226,308.82 13.63
注：以 上行 业分 类 以 2013 年 9 月 30 日的 中国 证监 会 行业分 类标 准为 依据 。
3、 报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投
资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量 （股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（% ）
1 002065 东华软 件 550,000 18,078,500.00 2.96
2 002604 龙力生 物 476,070 8,907,269.70 1.46
3 300074 华平股 份 299,958 8,659,787.46 1.42
4 600261 阳光照 明 586,523 6,926,836.63 1.13
5 600108 亚盛集 团 670,702 6,217,407.54 1.02
6 002465 海格通 信 299,888 5,649,889.92 0.92
7 002292 奥飞动 漫 200,000 5,632,000.00 0.92
8 002660 茂硕电 源 516,200 4,790,336.00 0.78
9 300175 朗源股 份 884,300 4,103,152.00 0.67
10 002444 巨星科 技 542,012 4,054,249.76 0.66
建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
31
4、 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债 券 品 种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ）
1 国家债券 79,100,000.00 12.95
2 央行票据 - -
3 金融债券 40,134,000.00 6.57
其 中 ： 政 策 性
金融债
40,134,000.00 6.57
4 企业债券 419,158,670.80 68.62
5
企业短期融
资券
- -
6 中期票据 129,833,000.00 21.26
7 可转债 38,033,351.73 6.23
8 其他 - -
9 合计 706,259,022.53 115.62
5、 报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名债 券投
资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（% ）
1 019307 13 国债 07 500,000 50,045,000.00 8.19
2 1282429 12 广汇 MIN2 500,000 49,925,000.00 8.17
3 1280043 12 中 石油 05 500,000 48,060,000.00 7.87
4 1280003 12 中 石油 02 500,000 47,815,000.00 7.83
5 122205 12 沪 交运 400,000 40,400,000.00 6.61
6、 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例 大小排名的前十名资产
支 持证 券投 资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例 大小排名的前五名权证
投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
8、 报告 期末本 基金 投资 的 股指 期货 交易 情况说 明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。 建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
32
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
9、 报告 期末本 基金 投资 的 国债 期货 交易 情况说 明
（1）本期国债期货投资政策
本基金报告期内未投资于国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金报告期内未投资于国债期货。
10、 投资 组合 报告附注
（1） 本基金该报告期 内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立
案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 272,438.33
2 应收证 券清 算款 622,535.23
3 应收股 利 -
4 应收利 息 19,433,168.64
5 应收申 购款 72,743.02
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 20,400,885.22
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产的
净值比例(%)
1
110015 石化转 债 19,578,000.00 3.21
2
113001 中行转 债 15,004,500.00 2.46
3
110017 中海转 债 1,952,913.20 0.32
建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
33
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部
分的公 允价
值(元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说
明
1 002065 东华软 件 18,078,500.00 2.96
筹划发 行股 份购
买资产 事项
2 002292 奥飞动 漫 5,632,000.00 0.92 临时停 牌
十 二、 基金 的业 绩
基金业绩截止日为 2013 年 9 月 30 日。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及 其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、 建信 收益增 强债 券 A 基金：
阶段
净值增
长率 ①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
基 金 合 同 生
效之日 2009
年 6 月 2 日
—2009 年 12
月 31 日
3.40% 0.28% -0.69% 0.06% 4.09% 0.22%
2010 年 1 月
1 日 —2010
年 12 月 31
日
9.67% 0.28% 2.57% 0.12% 7.10% 0.16%
2011 年 1 月
1 日 —2011
年 12 月 31
日
-4.14% 0.30% 6.08% 0.13% -10.22% 0.17%
2012 年 1 月
1 日 —2012
年 12 月 31
日
5.69% 0.22% 4.11% 0.08% 1.58% 0.14%
2013 年 1 月
1 日 —2013
年 9 月 30 日
2.33% 0.26% 0.67% 0.10% 1.66% 0.16% 建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
34
基 金 合 同 生
效之日 2009
年 6 月 2 日
—2013 年 9
月 30 日
17.55% 0.27% 13.25% 0.10% 4.30% 0.17%
2、 建信 收益增 强债 券 C 基金：
阶段
净值增 长
率 ①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④
①－ ③ ②－④
基 金 合 同 生
效之日
2009 年 6 月
2 日—2009
年 12 月 31
日
3.20% 0.27% -0.69% 0.06% 3.89% 0.21%
2010 年 1 月
1 日—2010
年 12 月 31
日
9.21% 0.29% 2.57% 0.12% 6.64% 0.17%
2011 年 1 月
1 日—2011
年 12 月 31
日
-4.53% 0.30% 6.08% 0.13% -10.61% 0.17%
2012 年 1 月
1 日—2012
年 12 月 31
日
5.48% 0.22% 4.11% 0.08% 1.37% 0.14%
2013 年 1 月
1 日—2013
年 9 月 30
日
1.96% 0.25% 0.67% 0.10% 1.29% 0.15%
基 金 合 同 生
效之日
2009 年 6 月
2 日—2013
年 9 月 30
日
15.73% 0.27% 13.25% 0.10% 2.48% 0.17%
十 三、 费用 概览
（一） 与基金运作有关的 费用
1、基金费用的种类 建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
35
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）从 C 类基金份额基金的财产中计提的销售服务费；
（4）基金合同生效后的信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费 用；
（6）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
（7）基金的证券交易费用；
（8）基金财产拨划支付的银行费用；
（9）按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格
确定，法律法规另有规定时从其规定 。
本基金终止清算时所发生费用， 按实际支出额 从基金财产总值中扣除。
2、基金费用的费率、计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的 0.7% 年 费率计提。 计算方法如下：
H ＝E ×0.7% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基
金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基
金财产中一次性支付给 基金管理人，若遇法定 节假日、休息日，支付 日期
顺延。
（2）基金托管人的托管费
基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 年 费率计提。 计算方法如下：
H ＝E ×0.2% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基
金托管费划付指令，经基金托管人复 核后于次月首日起 3 个工作日内从基
金财产中一次性支付给 基金托管人，若遇法定 节假日、休息日，支付 日期建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
36
顺延。
（3）销售服务费
本基金 A 类基金份额 不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费
年费率为 0.4% 。
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，
基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.4% 年费率计提。
计算方法如下：
H ＝E ×0.4% ÷当年天 数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销
售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金
资产中划出，由注册登 记机构代收，注册登记 机构收到后按相关合同 规定
支付给基金销售机构等。
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费率、基金托管费
率、销售服务费，此项 调整不需要召开基金份 额持有人大会，但基金 管理
人必须最迟于新的费率实施前 2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理
人网站公告并报中国证监会备案。
本条第（一）款第 4 至第 9 项费用， 根据有关法规及相应协议规定 ，
按费用实际支出 金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（二） 基金销售时发生的 费用
1、申购费
投资者在申购本基金A 类基金份额时， 收取申购费用 ， 申购费率随申购
金额增加而递减； 投 资者 可 以 多 次 申 购 本 基 金， 申 购 费 率 按 每 笔 申 购申 请
单独计算。本基金C 类基金份额不收取申购费。
本基金的申购费率如下表所示：
费 用种 类 A 类基 金份额 C 类基 金份额 建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
37
申购费
M<100 万元
0.8%
0%
100 万元≤M<500 万元
0.5%
500 万元≤M<1000 万元
0.3%
M≥1000 万元 1000 元/ 笔
注：M 为申 购金 额
本基金的申购费用应在投资者申购A 类基金份额时收取， 不列入基金财
产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费
本基金的赎回费率按照持有时间递减， 即相关 基金份额持有时间越长，
所适用的赎回费率越低，具体赎回费率如下表所示：
持 有期 限 A 类、C 类基 金份额 赎回 费率
持有期<1 年
0.1%
1 年≤ 持有期<2 年
0.05%
持有期≥2 年 0％
注：1年指365天。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，不低于赎回费总额
的25% 应 归 基 金 财 产 ， 其 余 用 于 支 付 注 册 登 记 费 和 其 他 必 要 的 手 续 费 。 基
金管理人可以按照《基 金合同》的相关规定调 整申购费率或收费方式 ，或
者调低赎回费率， 基金 管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2个工
作日在至少一家中国证监会指定的媒体公告。
3、基金转换
（1） 基金转换是指本 公司旗下的开放式基金持有人将其持有某只基金
的部分或全部份额转换为本公司管理的其他开放式基金的份额。
（2）基金转换业务规则
① 本公司旗下基金办理日常转换的开放日为上海证券交易所和深圳证
券交易所交易日（本公司公告暂停申购或转换时除外） 。
由于各基金销售机构系 统及业务安排等原因， 开放日的 具 体 交 易 时 间可 能
有所不同，投资者应参照各基金销售机构的具体规定。
②基金转换只能在同一销售机构进行。
③ 转入的基金份额持有期自该部分基金份额登记于注册登记系统之日建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
38
起开始计算。转入的基 金在赎回或转出时，按 照自基金转入确认日起 至该
部分基金份额赎回或转 出确认日止的持有时段 所适用的赎回费率档次 计算
其所应支付的赎回费。基金转换后可赎回的时间为 T ＋2 日。
④ 基金转换，以申请当日基金份额净值为基础计算。投资者采用“份
额转换”的原则提交申请。基金转换遵循“先进先出”的原则。
⑤ 投资者办理基金转换业务时，转出的基金必须处于可赎回状态，转
入的基金必须处于可申购状态，已冻结的基金份额不得申请基金转换。
⑥单笔转换基金份额不得低于 1000 份。
（3）基金转换费用
基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两
部分构成，具体收取情 况视每次转换时两只基 金的申购费率差异情况 和转
出基金的赎回费率而定 。基金转换费用由基金 持有人承担，如转出基 金有
赎回费用的，收取该基金赎回费的 25％归入基金财产。
基金转换费用的具体计算公式如下：
转出金额 = 转出基金份额 × 转出基金当日基金份额净值
（2）转入金额：
1）如果转入基金的申购费率 ＞ 转出基金的申购费率，
转入金额＝转 出金额× （1－转出基 金赎回费 率）/ （1＋转 入基金申 购
费率—转出基金申购费率）
2）如果转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率，
转入金额＝转出金额× （1- 转出基金赎回费率）
（3）转换费用＝转出金额- 转入金额
（4）转入份额 = 转入金额/ 转入基金当日基金份额净值
本基金自 2009 年 7 月 3 日开始办理基金转换业务。
4、 基金管理人可以按照 《基金合同》 的相关规定调整费率或收费方式，
基 金 管 理 人 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前2 个 工 作 日 在 至 少 一 家建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
39
中国证监会指定的媒体公告 。
（三） 不列入基金费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金 托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 基金合同生效前的 相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师
费、信息披露费用等费用；
4、 其他根据相关法律 法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用
的项目。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
1、 更新了 “三、 基金 管理人” 的 “主要人员情况” 中董事、 高管和基
金经理的信息。
2、更新了“四、基金托管人”中的 “基金托管业务经营情况” 。
3、更新了“五、相关服务机构”中代销机构的变动信息。
4 、更新了“九、基金 的投资” ，更新了基金 投资组合报告，并经基 金
托管人复核。
5、更新了“十、基金的业绩” ，并经基金托管人复核。
6、更新了第二十一部分“ 对基金份额持有人的服务” 的内容。
7 、更新了“ 二 十 二 、 其 他 应 披 露 事 项 ” ， 添 加 了 自 上 次 本 基 金 招 募 说
明书披露以来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本招募说明书（更新）摘要，投资人欲查询本更新招募
说明书正文，可登陆基金管理人网站 www.ccbfund.cn 。
建 信基金 管理 有限 责任公 司
二〇一四年一月十 五日
