广发基金管理有限公司
广发聚富开放式证券投资基金招募说明书[ 更新] 摘要
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广发聚富开放式证券投资基金
招募说明书【更新】摘要
[2014 年第1 号]
基金管理 人：广 发 基金管理 有限公 司
基金托管 人：中 国 工商银行 股份有 限 公司
广发基金管理有限公司
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重要提 示
广发聚富开放式证券投 资基金（以下简称“ 本 基 金” ） 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员
会证监基金字 【2003 】121号文核准募集。 根 据当时生效的法律法规， 本基金合同于
2003 年12 月3日生效。
广发基金管理有限公司 （以下简称“ 基金管理人” 、“ 本基金管理人” 或“ 本公司” ）
保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中
国证监会对本基金的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
基 金 管 理 人 依照 恪 尽 职守 、 诚 实 信 用、 谨 慎 勤勉 的 原 则 管 理和 运 用 基金 财 产 ，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投 资 有 风 险 ，投 资 人 申购 基 金 时 应 认真 阅 读 本招 募 说 明 书 。基 金 的 过往 业 绩 并
不预示其未来表现。
本 摘 要 根 据 本基 金 合 同和 本 基 金 招 募说 明 书 编写 ， 并 经 中 国证 监 会 核准 。 基 金
合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为
本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同
及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和
义务，应详细查阅本基金合同。
本 基 金 的 基金 合 同已 经根 据 《 基 金法 》 、 《 运 作办 法 》 、 《销 售 办法 》 、 《信 息 披 露
办法》及其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。
本招募说明书所载内容截止日为2013年12 月2日， 有关财务数据和净值表现截止
日为2013年9月30日（财务数据未经审计） 。
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一、基金管理人
一、 概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔31 －33 楼
4、法定代表人：王志伟
5、设立时间：2003 年8 月5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线 ：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2 亿元人民币
9、 股权结构： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技
股份有限公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和
广州科技风险投资有限公司， 分别持有本基金管理人 48.33％、16.67 ％、16.67％、
10 ％和 8.33％的股权。
二、主要 人员情况
1、董事会成员
王志伟： 董事长， 男， 经济学硕士， 高级经济师。 兼任广东省第十届政协委员，
广东省政府决策咨询顾问委员会企业家委员，广东金融学会常务理事，江西财经大
学客座教授。历任广发证券董事长兼党委书记、广东发展银行党组成员兼副行长，
广东发展银行行长助理，广东发展银行信托投资部总经理，广东发展银行人事教育
部经理，广东省委办公厅政治处人事科科长等职务。
林传辉：副董事长，男，大学本科学历，现任广发基金管理有 限公司总经理，
兼任广发国际资产管理有限公司董事长、瑞元资本管理有限公司董事长。曾任广发
证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业
务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。 广发基金管理有限公司
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孙晓燕：董事，女，硕士，现任广发证券副总裁、财务总监兼财务部总经理。
曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务
部副总经理、投资自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。
戈俊：董事，男，管理学硕士，高级经济师，现任烽火通信科技股份有限公司
副总裁、财务总监兼董事会秘书， 兼任武汉烽火国际技术有限责任公司、南京烽火
藤仓光通信有限公司、武汉烽火软件技术有限公司、烽火藤仓光纤科技有限公司、
江苏烽火诚城科技有限公司、江苏征信有限公司、西安北方光通信有限责任公司、
武汉烽火普天信息技术有限公司、武汉市烽视威科技有限公司、武汉光谷机电科技
有限公司、成都大唐线缆有限公司等公司董事，兼任武汉烽火网络有限责任公司、
武汉烽火信息集成技术有限公司、南京烽火星空通信发展有限公司、藤仓烽火光电
材料科技有限公司、大唐软件股份有限公司等公司监事。曾任烽火通信科技股份有
限公司证券部总经理助理、财务部总经理助 理、财务部总经理。
翟美卿：董事，女，工商管理硕士，现任 深圳市前海香江金融控股集团有限公
司董事长， 香江集团有限公司董事长兼总裁，深圳市金海马实业股份有限公司董事
长，南方香江集团有限公司董事长，香江控股股份有限公司董事长。兼任广发证券
监事，广发银行股份有限公司监事，全国妇联常委，中国产业发展促进会副会长，
广东省政协常委，广东省工商联副主席，广东省妇联副主席，广东省女企业家协会
会长，深圳市政协常委，香江社会救助基金会主席。
许冬瑾：董事，女，工商管理硕士，主管药师，现任康美药业股份有限公司副
董事长、副总经理 。曾 任广东省康美药业有限公司副总经理。
董茂云：独立董事，男，法学博士，教授，博士生导师，现任复旦大学教授。
曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。
姚海鑫：独立董事，男，经济学博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学发展
规划处处长。 曾任辽宁 大学工商管理学院副院长、 辽宁大学工商管理 硕士 （MBA）教
育中心副主任、辽宁大学计财处处长、学科建设处处长。
罗海平：独立董事，男，经济学博士， 现 任阳光保险集团执行委员会委员，拟
任阳光保险集团副总裁。曾任中国人民保险公司荆州市分公司经理、中国人民保险
公司湖北省分公司业务处 长、中国人民保险公司湖北省国际部总经理、中国人民保广发基金管理有限公司
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险公司汉口分公司总经理 ， 太平保险湖北分公司总经理， 太平保险公司总经理助理，
太平保险公司副总经理兼纪委书记， 民安保险（中国）有限公司副总裁 ，阳光财产
保险股份有限公司总裁 。
2、监事会成员
余利平： 监事会主席， 女， 经济学博士， 兼任 广发国际资产管理有限公司董事。
曾任广发证券成都营业部总经理、广发证券基金部副总经理、嘉实基金管理有限公
司副总经理、董事长。
匡丽军：监事，女，工商管理硕士，高级涉外秘书，现任广州科技风险投资有
限公司工会主席、董事会秘书、办公室主任。曾任 广州实达实业发展公司办公室主
任、广州屈臣氏公司行政主管。
刘文红：监事，女，经济学硕士，现任广发基金管理有限公司电商及客服部副
总经理。曾任 广发证券 研究发展中心研究员。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉： 总经理， 男 ， 大学本科学历， 兼任广 发国际资产管理有限公司董事长、
瑞元资本管理有限公司董事长。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、
投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经
理。
肖雯：副总经理，女，企业管理硕士, 高级经济师, 兼任广发基金管理有限公
司电商及客服部总经理。 曾任珠海国际信托投资公司助理总经理、广发证券电子商
务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。
朱平：副总经理，男，硕士, 经济师，兼任广发基金管理有限公司量化投资部
总经理，中国证券监督管理委员会第五届创业板发行审核委员会兼职委员。曾任上
海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理、基金科汇基金
经理、易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、广发基金管理有限公司总经理
助理。
易阳方：副总经理，男， 经济学硕士，经济师。兼任广发基金管理有限公司投
资总监， 广发聚丰股票型证券投资基金 经理，广发国际资产管 理有限公司董事、瑞
元资本管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理， 中国证券监督管理委广发基金管理有限公司
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员会发行审核委员会 发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理，广
发基金管理有限公司总经理助理。
陈伯军：副总经理，男，经济学博士，兼任瑞元资本管理有限公司董事。曾任
广发证券股份有限公司投行高级经理，广发基金管理有限公司筹备人员、中央交易
室主管、上海分公司副总经理、市场拓展部总经理、市场总监、总经理助理。
邱春杨：副总经理，男，经济学博士，兼任广发基金管理有限公司金融工程部
总经理，瑞元资本管理有限公司董事。 曾任原 南方证券资产管理部产品设计人员，
广发基金管理有限公司筹建人员、产品设计小组组长、机构理财部副总经理、金融
工程部副总经理、产品总监。
段 西 军 ： 督 察长 ， 男 ，博 士 。 曾 在 广东 省 佛 山市 财 贸 学 校 、广 发 证 券股 份 有 限
公司、中国证券监督管理委员会广东监管局工作。
4.基金经理
祝俭， 男， 中国籍， 经济学硕士，8 年基金从业经历， 持有证券业执业资格证书，
2005 年 7 月至2007 年7 月任广发基金管理有限公司研究发展部行业研究员，2008
年8 月至 2010 年5 月任农银汇理基金管理有限公司研究部行业研究员， 2010 年5
月至今任职 于广发基金管理有限公司，2010 年 12 月31 日起任广发聚富混合基金的
基金经理，2013 年 9 月11 日起任广发趋势优选灵活配置混合基金的基金经理。
历任基金经理：王国强，任职时间为 2009 年9 月10 日至2010 年 12 月30 日；
江湧， 任职时间为2006 年5 月 26 日至2009 年9 月9 日； 易阳方， 任职时间为 2003
年12 月 3 日至2007 年3 月29 日；黄健斌、吴宝应，任职时间为 2003 年12 月 3
日至2005 年3 月2 日。
5. 本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
主席：公司总经理林传 辉；成员：公司副总经理朱平，公司副总经理易阳方，投资
总监、投资管理部总经理陈仕德，研究发展部总经理许雪梅，固定收益部总经理张
芊。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
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名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
（二）主要人员情况
截至 2013 年 9 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 179 人，平 均年龄 30
岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或高级技
术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管
服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部
控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托
管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、
专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、
最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产 、社会保障基金、
安心账户资金、 企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、 股权投资基金、 证券公司集
合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公
司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系， 同时在
国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管
服务。 截至2013 年 9 月， 中国工商银行共托管证券投资基金 337 只， 其中封闭式 5
只， 开放式332 只。 自 2003 年以来， 本行连续十年获得香港 《亚洲货币》 、 英国 《全
球托管人》 、 香港 《财资》 、 美国 《环球金融》 、 内地 《证券时报》 、 《上海证券报》 等
境内外权威财经媒体评选的 41 项最佳托管银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银
行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
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三、相关服务机 构
（一）基 金份额销售机构
1.直销机构
本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司、深圳理财中心、杭州理财中心
及本公司网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购、申购、赎回、基金转换
等业务。
（1 ）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东3号东裙楼4楼
直销中心电话：020-89899073
020-89899042
传真：020-89899069
020-89899070
（2 ）北京分公司
地址：北京市宣武区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座11层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3 ）上海分公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦2908室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4 ）深圳理财中心
地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦24楼05室
电话：0755-82701982
传真：0755-82572169
（5 ）杭州理财中心
地址：杭州市西湖区华星路2-2号
电话：0571-81903158
传真：0571-81903158
（6 ）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交广发基金管理有限公司
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易细则请参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828 （免长途费）或020-83936999
客服传真：020-34281105
（7 ） 投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投
诉等。
2.代销机构
（1 ）名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
联系人：赵会军
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（2 ）名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、
43 、44楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电话：95575 或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（3 ）名称：中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心) 广发基金管理有限公司
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法定代表人：王洪章
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
（4 ）名称：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市建国门内大街69号
法定代表人：蒋超良项俊波
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（5 ）名称：交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021－58781234
传真：021－58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6 ）名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（7 ）名称：广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路713号
法定代 表人：董建岳
联系人：詹全鑫、张大奕
电话：020-38322222 、0571-96000888
传真：020-87311780
客服电话：400-830-8003 广发基金管理有限公司
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公司网站：www.cgbchina.com.cn
（8 ）名称：兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路154号
办公地址：上海市江宁路168号兴业大厦9楼
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
电话：021－52629999
客服电话：95561 ，或拨打当地咨询电话
公司网站：www.cib.com.cn
（9 ）名称：上海银行股份有限公司
注册 地址：上海市银城中路168号
法定代表人：宁黎明
联系人：张萍
电话：021-68475888
传真：021-68476111
客服电话：021-962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
（10 ）名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（11 ）名称：中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C座
法定代表人：孔丹 广发基金管理有限公司
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联系人：丰靖
电话：010-65550828
客服电话：95558
公司网站：bank.ecitic.com
（12 ）名称：平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路1099号
办公地址：深圳市深南中路1099号
法定代表人：孙建一
联系人：蔡宇洲
电话：0755-22197874
25879591
传真：0755-22197701
客服电话：40066-99999
公司网站：http://bank.pingan.com
（13 ）名称：北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（14 ）名称：青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号
法定代表人：郭少泉
联系人：滕克
联系电话：0532-85709787
传真：0532-85709799
客服 电话： （青岛）96588， （全国）400-66-96588 广发基金管理有限公司
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公司网站：www.qdccb.com
（15 ）名称：浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路288 号
办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路288 号
法定代表人：张达洋
联系人：毛真海
联系电话：0571-87659546
传真：0571-87659188
客服电话：95527
公司网站：www.czbank.com
（16 ）名称：渤海银行股份有限公司
住所：天津市河西区马场道201-205号
法定代表人：刘宝凤
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服务热线：4008888811
公司网站：www.cbhb.com.cn
（17 ）名称：东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路193号
办公地址：东莞市运河东一路193号
法定代表人：廖玉林
联系人：巫渝峰
电话：0769-22100193
传真：0769-22117730
客服电话：40011-96228
公司网站：www.dongguanbank.cn
（18 ）名称：哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160 号 广发基金管理有限公司
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办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160 号
法定代表人：郭志文
联系人：王超
电话：0451-86779007
传真：0451-86779218
客服电话：95537
公司网站：www.hrbb.com.cn
（19 ）名称：东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号
法定代表人：何沛良
联系人：何茂才
电话：0769-22866255
传真：0769-22866282
客服电话：961122
公司网站：www.drcbank.com
（20 ）名称：浙江稠 州商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
法定代表人：金子军
联系人：董晓岚 邵利兵
电话：0571-87117617
0571-87117616
传真：0571-87117616
（21 ）名称：广州银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北195号
法定代表人：姚建军
客服电话：400-83-96699（全国） ，020-96699（广州）
联系人：张扬眉
电话：020-37598442 广发基金管理有限公司
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传真：020-37590726
公司网 站：www.gzcb.com.cn
（22 ）名称：南京银行股份有限公司
注册地址：江苏省南京市白下区淮海路50 号
办公地址：南京市中山路288号3楼个人业务部
法人代表：林复
联络人：翁俊
联系电话：025-86775337
客服电话：96400 ，40088-96400
网址：www.njcb.com.cn
（23 ）名称： 河北银行股份有限公司
注册地址：石家庄市平安北大街28号
办公地址：石家庄市平安北大街28号
法定代表人：乔志强
联系人： 王栋
电话：0311-88627522
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
（24 ）名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号
办公地址：广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号
法定代表人：吴海恒
联系人：何浩华
电话：0757-22388928
传真：0757-22388235
客服电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
（25 ）名称：大连银行股份有限公司 广发基金管理有限公司
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注册地址：大连市中山区中山路88号天安国 际大厦49楼
办公地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦9楼
法定代表人：陈占维
联系人：李鹏
电话：0411-82308602
传真：0411-82311420
客服电话：4006640099
公司网址：www.bankofdl.com
（26 ）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵中路668号
办公地址：江苏省常州市延陵中路668号
法人代表：王国琛
联系人：续志刚
联系电话：0519-89995001
客服电话：0519-96005
传真：0519-89995001
网址：www.jnbank.cc
（27 ）名称：包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号
法人代表：李镇西
联络人：刘芳
联系电话：0472-5189051
客服电话：内蒙古地区：0472-96016
北京地区：010-96016
宁波地区：0574-967210
深圳地区：0755-967210
成都地区：028-65558555
传真：0472-5189057 广发基金管理有限公司
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17
网址： www.bsb.com.cn
（28 ）名称：杭州银行股份有限公司
注册地址： 中国.杭州市庆春路46号
办公地址：中国.杭州市庆春路46号
法人代表：吴太普
联系人：严峻
联系电话：0571-85108195
客服电话：4008888508
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
（29 ）名称：广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号
法人代表：黄子励
联系人：戴一挥
联系电话：020-2885257
客服电话：020-961111
传真：020-22389031
网址：www.grcbank.com
（30 ）名称：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
公司网站：www.hfzq.com.cn
客服电话：96326 （福建省外请先拨0591 ）
（31 ）名称：兴业证券股份有限公司 广发基金管理有限公司
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18
住所：福州市湖东路99号标力大厦
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客户服务热线：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（32 ）名称：申银万国证券股份有限公司
住所：上海市长乐路989号世纪商贸广场45楼
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-33388215
传真：021-33388224
客服电话：95523 或4008895523
电话委托电话：021-962505
公司网站：www.sywg.com
（33 ）名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺吴倩
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（34 ）名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇 广发基金管理有限公司
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19
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电话：4008-888-888或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.chinastock.com.cn
（35 ）名称：中信建投 证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：010-65182261
客服电话：400-8888-108
公司网站：www.csc108.com
（36 ）名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
法定代表人：林义相
联系人：林爽
电话：010-66045608
客服电话：010-66045678
传真：010-66045521
天相投顾网址：www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（37）名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六楼
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833 广发基金管理有限公司
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20
传真：0755-82133952
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（38 ）名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福 田区益田路江苏大厦A座38—45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电话：95565 、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（39 ）名称：华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（40 ）名称：中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人：许刚
联系人：李丹
电话：021-20328216
传真：021-50372474
客服电话：4006208888
公司网站：www.bocichina.com
（41 ）名称：长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 广发基金管理有限公司
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法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户服务热线：0755-33680000；400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（42 ）名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
开放式基金咨询电话：4006000686；0431-85096733
开放式基金业务传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
（43 ）名称：东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（44 ）名称：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话：0755-22626319 广发基金管理有限公司
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开放式基金业务传真：0755-82400862
全国免费业务咨询电话：95511—8
公司网站：www.pingan.com
（45 ）名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电话：400-6515-988
公司网站：www.bhzq.com
（46 ）名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客户服务热线：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站：www.htsec.com
（47 ）名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
公司网站：www.dwzq.com.cn
（48 ）名称：金元证券股份有限公司 广发基金管理有限公司
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注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客服电话：4008-888-228
公司网站：www.jyzq.cn
（49 ）名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：4008888788 ，10108998，95525
公司网站：www.ebscn.com
（50 ）名称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表 人：朱科敏
客服电话：95531 ；4008888588
联系人：梁旭
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
公司网站：www.longone.com.cnn
（51 ）名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） 广发基金管理有限公司
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法定代表人：曾小普
联系人：陈明吴祖平
电话：0791-86281305
传真：0791-8628229307916281061
客服电话： 见各营业部客户电话4008-222-111
传真：07916289395
公司网站：www.gsstock.com
（52 ）名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客服电话：400-666-1618、95573
公司网站：www.i618.com.cn
（53 ）名称：湘财证券有限责任公司
注册地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼
法定代表人： 林俊波
联系人：钟康莺
电话：021-68634518
传真：021-68865680
开放式基金客服电话：400-888-1551
公司网站：www.xcsc.com
（54 ）名称：国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街168号
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚 广发基金管理有限公司
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电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话： 95570
公司网站：www.glsc.com.cn
（55 ）名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星 路13号
公司地址：广西南宁市滨湖路46号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
（56 ）名称：广州证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电话：020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
（57 ）名称：第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层
法定代表人：刘学民
联系人:崔国良
电话：0755-25832852
传真：0755-25831718
客服电话：4008881888 广发基金管理有限公司
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26
公司网站：www.fcsc.cn
（58 ）名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服电话：95558
公司网站：www.citics.com
（59 ）名称：德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼
法定代表人：姚文平
联系人：罗芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客服电话：400-8888-128
公司网站：www.tebon.com.cn
（60 ）名称：国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志
联系人 ：陈琳琳
联系电话：0551 －2246273
开放式基金咨询电话：安徽地区：95578
开放式基金业务传真：0551-2272100
公司网站：www.gyzq.com.cn
（61 ）名称：华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路357号 广发基金管理有限公司
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办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦
法定代表人：李工
联络人：甘霖
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
客服电话：96518 （安徽） ，4008096518（全国）0551-96518或4008096518
公司网站：www.hazq.com
（62 ）名称：中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层（266061 ）
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：0532-96577
公司网站：www.zxwt.com.cn
（63 ）名称：中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
法定代表人：沈强
联系人：王霈霈
电话：0571-86078823
客服电话：95548
（64 ）名称：财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市解放路111号
法定代表人：沈继宁
联系人：乔骏徐轶青
电话：0571-87822359
传真：0571-87818329 广发基金管理有限公司
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客服电话：96336 （浙江） ，40086-96336 （全国）
公司网站：www.ctsec.com
（65 ）名称：中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环 路10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10 号
法定代表人：石保上
联系人：程月艳、耿铭
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
客服电话：0371-967218或4008139666
公司网站：www.ccnew.com
（66 ）名称：国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9层10层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（67 ）名称：万联证券有限责任公司
注册地址： 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层广州市中山二
路18号电信广场36、37层
办公地址： 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层广州市中山二
路18号电信广场36、37层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌 广发基金管理有限公司
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联系电话：020-37865070
公司网 站：www.wlzq.com.cn
（68 ）名称：世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
法定代表人：卢长才
联系人：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
客服电话：0755-83199511
公司网站：www.csco.com.cn
（69 ）名称：财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财 富中心26楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
电话：0731-84403319
公司网站：www.cfzq.com
（70 ）名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
（71 ）名称：中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大厦A座41楼 广发基金管理有限公司
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法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
公司网站：www.avicsec.com
（72 ）名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客服电话：955679 或4008888999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服网站：www.95579.com
（73 ）名称：瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15 层
法定代表人：程宜荪刘弘
联系人：牟冲
电话：010-58328112
传真：010-58328748
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
（74 ）名称：恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人：庞介民
联系 人：常向东 孙伟
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707 广发基金管理有限公司
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客服电话：0471-4961259
公司网站：www.cnht.com.cn
（75 ）名称：宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街19号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客服电话：4008-000-562
公司网站：www.hysec.com
（76 ）名称：中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福 田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层
及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第04、18层至
21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
开放式基金咨询电话：400-600-8008
公司网站：www.china-invs.cn
（77 ）名称：齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地 址：济南市经七路86号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752 广发基金管理有限公司
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32
客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（78 ）名称：方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
（79 ）名称：江海证券有限公司
地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客服电话：4006662288
公司网站：www.jhzq.com.cn
（80 ）名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
办公地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：021-50122086
传真：021-50122200
客服电话：4008209898
公司网站：www.cnhbstock.com
（81 ）名称：英大证券有限责任公司 广发基金管理有限公司
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33
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：吴骏
联系人：吴尔晖
联系电话：0755-83007159
业务传真：0755-83007034
客服热线：4000-188-688
公司网址 www.ydsc.com.cn
（82 ）名称：中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
办公地址：北京市西城 区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
法定代表人：赵大建
联系人：李微
联系电话：010-59355941
客服电话：40088-95618
公司网站：www.e5618.com
（83 ）名称：华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客服电话：400-6898888
公司网站：www.hlzqgs.com
（84 ）名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：高冠江 广发基金管理有限公司
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34
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（85 ）名称：厦门证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
联系人：卢金文赵钦
电话：0592-5161642
传真：0592-5161640
客服电话：0592-5163588
公司网站：www.xmzq.cn
（86 ）名称：南京证券有限责任公司
住所：江苏省南京市大钟亭8号
法定代表人：张华东
联系人：徐翔
电话：025-83367888-4201
传真：022-83320066
客户服务热线：4008285888
公司网站：www.njzq.com.cn
（87 ）名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市西城区金融大街8号A座三层、五层
法定代表人：宋德清丁之锁
联系人：陶颖
电话：010-58568040
传真：010-58568062 广发基金管理有限公司
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35
客服电话：010-58568118
公司网站：www.hrsec.com.cn
（88 ）名称：浙商证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路1号
办公地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7层
法定代表人：吴承
联系人：谢项辉
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
客服电话：0571-967777
公司网站：www.stocke.com.cn
（89 ）名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096
公司网站：www.swsc.com.cn 名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张婷
电话：023-63786220
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096
公司网站：www.swsc.com.cn
（90 ）名称：财达证券有限责任公司 广发基金管理有限公司
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36
注册地址：河北省石家 庄市自强路35号
办公地址：石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24层
法定代表人：翟建强
联系人：刘亚静
电话：0311－66006393
传真：0311-66006249
客服电话：400-612-8888
公司网站：www.s10000.com
（91 ）名称：红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
法定代表人：况雨林
电话：0871-3577398
客服电话：0871-3577930
传真：0871-3578827
公司网站：www.hongtastock.com
传真：0871-3578827
公司网站：www.hongtazq.com
（92 ）名称：国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
联系人：刘一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
客服电话：4006600109
公司网站：www.gjzq.com.cn
（93 ）名称：中天证券有限责任公司
注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街23 甲 广发基金管理有限公司
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37
办公地址：辽宁省沈阳市 和平区光荣街23 甲
法定代表人：马功勋李学琦
联系人：袁劲松
联系电话为：024-86268007
传真为：024-86268016
客服电话：400-6180-315
公司网站：www.stockren.com
（94 ）名称：联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市下埔路14号
法定代表人：徐刚
客服电话：400-8888-929
联系人：丁宁
电话：010-64408820
传真：010-64408252
公司网站：www.lxzq.com.cn
（95 ）名称：新时代证券有限责任公司
注册地址：北京 市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法人代表：刘汝军
联络人：孙恺
联系电话：010-83561149
客服电话：400-698-9898
传真：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
（96 ）名称：日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18 号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路18 号
法定代表人：孔佑杰
联系人：陈韦杉 广发基金管理有限公司
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38
联系电话：010-88086830-730
010-88086830-737
传真：010-66412537
客服电话：010-88086830
公司网址：www.rxzq.com.cn
（97 ）名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座
法人代表：余磊
联系人：翟璟
联系电话：027-87618882
客服电话 028-86712334
传真：027-87618863
公司网址： www.tfzq.com
（98 ）名称：东莞证券有限责任公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南 路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼
法人代表：张运勇
联系人：乔芳
联系电话：0769-22100155
客服电话：0769-961130
传真：0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
（99 ）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
联系人：敖玲
电话：021-58788678-8201
传真：021-58787698 广发基金管理有限公司
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39
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
（100 ）名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b) 单元
办公地址：上海市肇嘉浜路750号
法定代表人：洪家新
联系人 ：陈敏
联系电话：021-64316642
业务传真：021-54653529
客服热线：021-32109999；029-68918888 ；4001099918
公司网址：www.cfsc.com.cn
（101）名称：中国国际金融有限公司
注册地址 ：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人：李剑阁
联系电话：010-65051166
业务传真：010-65051166
公司网址：www.cicc.com.cn
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（二）注 册登记机构
名称：广发基金管理有限公司
注册地址： 广东省珠海市拱北情侣南路255 号4层
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33 楼
法定代表人： 王 志伟
电话：020-89188970
传真：020-89899175
联系人：李尔华 广发基金管理有限公司
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40
（三）律 师事务所和经办律师
名称：国浩律师（广州）事务所
住所：广东省广州市体育西路189号城建大厦9楼
负责人：程秉
电话：020-38799345
传真: 020-38799335
经办律师：程秉 、章小炎
联系人：程秉
（四）会 计师事务所和经办注册 会计师
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼
法人代表：卢伯卿
联系人：黄晓霞
电话：021－61418888
传真：021－63350003
经办注册会计师：黄晓霞、余志亮
四、基金的名称
广发聚富开放式证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资 目 标
本基金为平衡型基金。 依托高速发展的宏观经济和资本市场,通过基金管理人科
学研究, 审慎投资,在控制风险的基础上追求基金资产的长期稳健增值。 广发基金管理有限公司
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41
七、基金的投资 范 围
本基金投资标的包括国内依法公开发行的各类股票、 债券以及中国证监会允许
基金投资的其他金融工具。
八、 基金的投资策 略
积极投资策略，在资产配置层面，重视股票资产和债券资产的动态平衡配置，
在行业配置层面，根 据不同行业的发展前景进行行业优化配置，在个股选择层面，
在深入把握上市公司基本面的基础上挖掘价格尚未完全反映公司成长潜力的股票投
资机会。
1. 资产配置
本基金是平衡型基金，重视兼顾长期资本利得和当期收入，在正常情况下，债
券 资 产 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为20%-75% ， 股 票 资 产 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为
20%-75% 。但由于我国 股市系统性风险较大，且缺乏避险工具，因此，本基金管理
人将保留在极端市场情况下债券投资最高比例为95% ， 股票投资最低 比例为0% 的权
利。法律法规另有规定时，从其规定。
2. 行业优化配置
从产业生 命周期来判断上市公司的投资价值和投资机会在我国证券市场上具有
重要的现实意义。本基金管理人将通过行业优化配置以提升投资绩效。
3. 股票投资组合的构造
（1 ） 通过广发上市公司综合评级模型对上市公司进行筛选， 并在严格剔除不合
格投资对象的基础上构建一级股票库。在一级股票库的基础上遴选分红潜力、成长
潜力强的投资标的构建二级股票库。
（2 ）GARP 投资法
Growth at Reasonable Price 投资法， 应用价值投资理念投资具有成长潜力公司的
投资方法。本基金管理人认为，结合价格才能进行上市公司投资价值判断， 成长潜
力和持续分红能力等都是上市公司投资价值不可分割的组成部分，成长型投资法和
价值型投资法只是考察上市公司投资价值的不同视角。在高成长的新兴市场，应用广发基金管理有限公司
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42
价值投资的理念挖掘潜力股是本基金管理人追求基金资产长期稳健增值的重要投资
策略。
（3 ）上市公司成长性分析框架
持续性成长能力分析：在公司主营业务、行业背景、公司治理结构、市场环境
等内外因素保持一定稳定性的基础上，对上市公司的成长能力进行分析。
突变性成长能力分析：当公司基本面发生重大变化时，过往财务指标对公司未
来经营业绩及成长性的预测效能降低，探索突变性成长能 力分析对提高投资收益和
降低投资风险具有重要的意义。
4. 债券投资管理
积极投资策略，本基金管理人将通过利率预测、收益率曲线模拟、债券资产配
置、债券分析等投资策略，力求获取高于市场平均水平的投资回报。
九、 业绩比较基准
80%*中信标普300 指数收益+20%*中信标普 全 债指数 收益。
十、 风险收益特征
本基金风险收益特征介于成长基金与价值基金之间：适度风险、较高收益。
十一、基金投资 组 合报告
广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏,并对本报告内容的真实 性、 准确性和完整性承担个别及连带责
任。
基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定，于2013年12月24 日复核了本报
告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。 广发基金管理有限公司
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43
本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至2013 年9 月30 日 ， 本 报 告 中 所 列 财 务 数 据 未 经 审
计。
1，期末基金资产配置组合
序
号
项目 金额（ 元）
占基金总资
产的比 例（% ）
1 权益投 资 3,267,817,942.22 65.36
其中： 股票 3,267,817,942.22 65.36
2 固定收 益投 资 1,021,144,000.00 20.42
其中： 债券 1,021,144,000.00 20.42
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 398,501,048.15 7.97
其 中 ： 买 断 式 回 购 的
买入返 售金 融资 产
- -
5
银 行 存 款 和 结 算 备 付
金合计
285,087,271.30 5.70
6 其他各 项资 产 27,471,474.36 0.55
7 合计 5,000,021,736.03 100.00
2. 期末按行业分类的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,649,113,389.24 33.11
D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供 应 业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 249,135,573.00 5.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 239,407,000.00 4.81 广发基金管理有限公司
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44
K 房地产 业 1,101,675,358.08 22.12
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 28,486,621.90 0.57
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 3,267,817,942.22 65.62
3. 期末基金投资前十名股票
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600594 益佰制药 13,250,000 445,200,000.00 8.94
2 600048 保利地产 44,000,016 434,720,158.08 8.73
3 000002 万
科Ａ 41,500,000 378,895,000.00 7.61
4 000651 格力电器 12,000,000 318,720,000.00 6.40
5 000024 招商地产 12,000,000 288,000,000.00 5.78
6 000963 华东医药 5,675,070 249,135,573.00 5.00
7 002415 海康威视 9,400,000 248,160,000.00 4.98
8 600030 中信证券 11,300,000 138,877,000.00 2.79
9 600422 昆明制药 5,000,000 134,900,000.00 2.71
10 600066 宇通客车 6,120,990 112,626,216.00 2.26
4. 期末按券种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 160,288,000.00 3.22
3 金融债券 860,856,000.00 17.29
其中：政策性金融债 860,856,000.00 17.29
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - - 广发基金管理有限公司
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45
9 合计
1,021,144,000.0
0
20.50
5. 期末债券投资前五名组合
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 120419 12农发19 3,200,000 319,392,000.00 6.41
2 120318 12进出18 2,200,000 219,802,000.00 4.41
3 130229 13国开29 1,800,000 174,222,000.00 3.50
4 1101081 11央行票据81 1,600,000 160,288,000.00 3.22
5 130218 13国开18 500,000 49,665,000.00 1.00
6. 投资组合报告附注
（1）本基金持有的每只股票的价值均不超过基金资产净值的10％。
（2）根据公开市场信息，报告期内本基金投资的前十名股票的发行主体未被
监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主
体未受到公开谴责和处罚。
（3）本基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
（4）其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1
存出保 证金
2,105,630.43
2
应收证 券清 算款
-
3
应收股 利
-
4
应收利 息
24,817,487.15
5
应收申 购款
548,356.78
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
27,471,474.36
（5）截至2013 年9月30日，本基金未持有的处于转股期的可转换债券。
（6）截至2013 年9月30日，本基金未持有权证。
（7）截至2013 年9月30日，本基金未持有资产支持证券。
（8 ）截至2013年9月30日，前十名股票中 不存在流通受限情况的说明 。 广发基金管理有限公司
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46
（9）截至2013 年9月30日， 本基金未持有股指期货。
（10）截至2013年9月30日, 本基金未持有国债期货。
十二、基金的业 绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉 尽责的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一 定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数
据截至2013年9月30 日。
（一）净 值增长率与同期业绩基 准收益率比较表
阶 段
净值增 长
率(1)
净值增 长率
标准差(2)
业绩比 较基
准收益 率(3)
业绩比 较基
准收益 率标
准差(4)
(1)-(3)
(2)-(4)
2013.1.1-2013.9.30 8.14% 1.06% -1.26% 1.15% 9.40% -0.09%
2012.1.1-2012.12.31 8.68% 0.85% 6.62% 1.00% 2.06% -0.15%
2011.1.1-2011.12.31 -19.30% 0.94% -19.76% 1.04% 0.46% -0.10%
2010.1.1-2010.12.31 -0.94% 1.06% -8.47% 1.25% 7.53% -0.19%
2009.1.1-2009.12.31 59.48% 1.38% 76.05% 1.63% -16.57% -0.25%
2008.1.1-2008.12.31 -49.50% 1.94% -49.81% 2.40% 0.31% -0.46%
2007.1.1-2007.12.31 117.01% 1.70% 128.92% 1.85% -11.91% -0.15%
2006.1.1-2006.12.31 129.25% 1.16% 98.54% 1.12% 30.71% 0.04%
2005.1.1-2005.12.31 13.34% 1.01% -4.61% 1.06% 17.95% -0.05%
2004.1.1-2004.12.31 7.44% 0.97% -12.91% 1.03% 20.35% -0.06%
2003.12.3-2003.12.31 2.11% 0.53% 1.46% 0.74% 0.65% -0.21%
自基金 合同 生效 至今 368.07% 1.26% 109.46% 1.44% 258.61% -0.18%
（二） 本基金自基 金合同生效以 来单位基金资产净值的 变动与同期业绩比较基
准比较图
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47
注： 业绩 比较 基准 ：80%* 中信标普300指 数收 益+20%* 中信标普 全债 指数 收益 。
十三、基金的费 用
（一）与 基金运作有关的费用
1. 基 金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）证券交易费用；
（4）基金信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6 ） 与 基 金 相 关 的 会 计 师 、 律 师 等 中 介 机 构 费 用 （ 本 基 金 发 售 中 所 发 生 的 与 本广发基金管理有限公司
广发聚富开放式证券投资基金招募说明书[ 更新] 摘要
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基 金 有 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 从 基 金 发 售 费 用 中 列 支 ， 不 另 从 基 金 资 产 支
付） ；
（7）按照国家有关规定可以列入的其它费用。
2. 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
管理费的计算方法如下：
H ＝ E × 1.5%÷ 当年 天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金 资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付， 由基金管理 人向基金托管人发送基金管理费
划付指令，基金托管人复核后于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基
金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（2） 基金托管人的托管费
基 金 托管 费按 前一 日基金 资 产净 值的0.25% 的年 费 率计 提。 托管 费的计 算 方 法
如下：
H = E × 0.25%÷ 当 年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理 人向基金托管人发送基金托管费
划付指令，基金托管人复核后于次月首两 个工作日内从基金资产中一次性支付给基
金托管人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
3. 上述第1 中第“ （3）”到第“ （7）” 项费 用 包括 发 售 期间 信息 披 露的费 用 ， 由
基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入
当期基金费用。
（二 ）与 基金销售有关的费用
1. 认购费 广发基金管理有限公司
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（1 ）认购费率
投资者可选择在认购本基金或赎回本基金时交纳认购费用。投资者选择在认购
时交纳的称为前端认购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端认购费用。
投资者选择交纳前端认购费用时，按认购金额采用递减比例费率，具体 费率如
下：
认购金 额（M, 含认 购费 ） 费率
M ＜1000 万
1.0%
M≥1000 万 不超过1.0%
投资者选择交纳后端认购费用时，按持有时间采用递减比例费率，具体费率如
下：
持有期 限（N ） 费率
N ＜1年 1.8%
1年≤N ＜2 年 1.5%
2年≤N ＜3 年 1.2%
3年≤N ＜4 年 0.9%
4年≤N ＜5 年 0.5%
N≥5 年 0
认购费用用于本基金直接发售和代理发售时发生的开支，包括市场推广、销
售、注册登记等募集期间发生的各项费用，不列入基金资产。
（2）认购费用的计算
如果投资者 选择交纳前端认购费用，计算方法如下：
前端认购费用＝认购金额× 前端认购费率
净认购金额= 认购金额- 前端认购费用
认购份数＝净认购金额/ 基金份额面值
如果投资者选择交纳后端认购费用，计算方法如下：
赎回总额＝赎回份数×T 日基金份额净值
后端认购费用= 赎回份额 × 认购日基金份额净值× 对应的后端认购费率
赎回费用＝赎回总额× 赎回费率
赎回金额= 赎回总额- 后 端认购费用- 赎回费用
基金份额面值为1.00 元。 基 金 份 额 份 数保 留 小数 点 后 两 位 ， 小数 点 后第 三 位 四
舍五入，由此产生的误差在基金资产中列支。
2. 申购费 广发基金管理有限公司
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基金 申购费的费率水平、 计算公式、 收取方式和使用方式详见本基金招募说明书
（更新）第八部分“ 基金份额的申购与赎回” 。
3. 赎回费
本基金的赎回费率随赎回基金份额持有年份的增加而递减，最高不超过赎回总
额的0.5% 。 赎回费用 的25% 归入基 金资产， 其 余部分作为 注册登记 费 和其他手续费
支出。赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本基金招募说明书
（更新）第八部分“ 基金份额的申购与赎回” 。
（三 ）本 基金不列入基金费用的 项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金
资产的损失，以及处理与基 金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（四 ）基 金管理费和基金托管费 的调整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费和基金托管费，经中国证
监会核准后公告，无须召开基金份额持有人大会。
十四、对招募说 明 书更新部分的说 明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投 资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息 披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对
《 广发聚富开放式证券投资基金 招募说明书更新 》（2013年第2号）进行了更新,主
要更新的内容如下：
1、在 “第三部分 基金管理人”部分，根据基金管理人的人员变动情况进行了
更新 。
2、在 “第四部分 基金托管人”部分，根据托管行人员变动情况和基金托管业
务经营情况对托管人信息进行了相应更新。
3、在 “第五部分 相关服务机构”部分， 增加了相关的代销机构，对原有销售
机构的资料进行更新，相关事宜均已公告。 广发基金管理有限公司
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4、在 “第十部分 基金的投资”部分， 更新 了截至2013年9月30日的 投资组合报
告的内容。
5、在 “第十一部分 基金的业绩”部分， 对截至2013年9月30日的基金业绩表现
情况予以披 露。
6、 根据最新公告对 “第二十三部分 其他应披露的事项 ”进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一四 年一月十五日
