国 联 安 上证 大 宗 商 品 股 票 交 易 型 开 放 式
指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
基 金 管 理 人 ： 国联安 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
【重要 提示】
国 联 安 上 证 大 宗 商 品 股 票 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金
（以下简称 “本基金” ） 经中国证券监督管理委员会2010年10月12日证监 许
可[2010]1394号文核准募集。 本基金基金合同于2010年12月1日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明
书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金 募集的核准，并不表明 其对
本基金的价值和收益做 出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金 没有
风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产，但不保证投资 本基金一定盈利，也不 保证基金份额持有人的 最低
收益；因基金份额净值 可升可跌，基金份额持 有人赎回基金份额时， 所得
或会高于或低于 能 全 数取 回 其 原 本 投 资 。 本 基金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基金 净
值会因为证券市场波动 等因素产生波动。投资 者在投资本基金前，需 全面
认识本基金产品的风险 收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承 受能
力，理性判断市场， 对投 资 本 基 金 的 意 愿 、 时机 、 数 量 等 投 资 行 为 作出 独
立决策。投资者根据所 持有份额享受基金的收 益，但同时也需承担相 应的
投资风险。
投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券
价格波动产生影响而引 发的系统性风险，个别 证券特有的非系统性风 险，
基金管理人在基金管理 实施过程中产生的基金 管理风险， 由 于 基 金 投资 人
连续大量赎回基金产生 的流动性风险， 本 基 金投 资 债 券 引 发 的 信 用 风险 ，
以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金为目标 ETF 的联接 基金，
通过投资目标 ETF 紧 密跟踪上证大宗商品股票指数的表现， 与目标 ETF 在
投资方法、交易方式等方面存在着联系和区别 。
本基金具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益均高
于混合基金、债券型基金和货币市场基金。
投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书
和基金合同。 基金的 过往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来表 现 。基金管理人管理 的其
他基金的业绩并不构成 本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽 职守、
诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
也不保证最低收益 ； 因基 金 份 额 净 值 及 交 易 价格 可 升 可 跌 ， 基 金 份 额持 有
人赎回或卖出基金份额时，所得或会高于或低于其原本投资 。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。
基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的 法律文件。基金投资人 自依
基金合同取得基金份额 ，即成为基金份额持有 人和本基金合同的当事 人，
其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基
金法》、《运作办法》 、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义 务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书（更新） 摘要所载内容截止日为 2013 年 12 月 1 日 ，有
关财务数据和净值表现截止日为 2013 年 9 月 30 日（所载财务数据未经审
计）。
国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
一、 基 金合 同生 效日 期：2010 年 12 月 1 日
二 、基 金管 理人
（一） 基金管理人概况
名称：国联安基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9楼
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼
法定代表人： 庹启斌
成立日期：2003年4月3日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2003]42 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5亿元人民币
存续期限： 五十年或股东一致同意延长的其他期限
电话：021-38992888
联系人：黄志钢
股权结构：
股东名称 持股比例
国泰君安证券股份有限公司 51%
德国安联集团 49%
（二 ） 证券投资基金管理 情况
截止2013年12月1日， 公司旗下共管理21只基金： 国联安德盛稳健证券
投资基金（以下简称“ 国联安稳健混合”）、 国联安德盛小盘精选证 券投
资基金（以下简称“国 联安小盘精选混合”） 、国联安德盛安心成长 混合
型证券投资基金（以下 简称“国联安安心成长 混合”）、国联安德盛 精选
股票证券投资基金（以 下简称“国联安精选股 票”）、国联安德盛优 势股国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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票证券投资基金（以下 简称“国联安优势股票 ”）、国联安德盛红利 股票
证券投资基金（以下简 称“国联安红利股票” ）、国联安德盛增利债 券证
券投资基金（以下简称 “国联安增利债券”） 、国联安主题驱动股票 型证
券投资基金 （以下简称 “国联安主题驱动股票 ” ） 、 国联安双禧中证100指
数分级证券投资基金 （ 以下简称 “国联安双禧 中证100指数分级” ） 、 国联
安信心增益债券型证券 投资基金（以下简称“ 国联安信心增益债券” ）、
上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金 （以下简称 “商品ETF”）、
国联安上证大宗商品股 票交易型开放式指数证 券投资基金联接基金（ 以下
简称 “国联安上证商品ETF联 接” ） 、 国联安 货币市场证券投资基金 （以下
简称“国联安货币”） 、 国联安优选行业股票 型证券投资基金（以下 简称
“国联安优选行业股票 ”）、国联安信心增长 定期开放债券型证券投 资基
金（以下简称“国联安 定期开放债券”） 、 国联 安 双 力 中 小 板 综 指 分级 证
券投资基金（以下简称 “国联安双力中小板综 指分级”） 和 国 联 安 双佳 信
用分级债券型证券投资 基金（以下简称“国联 安双佳信用分级债券 ”） 、
国联安中债信用债指数 增强型发起式证券投资 基金（以下简称“国联 安中
债信用债指数增强”） 、 国联安保本混合型证 券投资基金（以下简称 “国
联安保本混合”） 、 国联 安 中证股债动态策略 指数证券投资基金（以 下简
称 “国联安股债动态” ） 和国联安中证医药100指数证券投资基金 （以下简
称“国联安医药100指数”）。
（三） 主要人员情况
1、董事会成员
（1） 庹启斌先生， 董 事长， 经济学博士。 历 任华东师范大学国际金融
系讲师、君安证券有限 公司万航渡路营业部经 理、资产管理公司研究 部经
理、香港公司研究策划 部经理、研究发展中心 主任、经纪管理部总经 理、
债券部总经理、副总裁 ，国泰君安证券股份有 限公司副总裁。现任国 泰君
安证券股份有限公司执 行董事、党委委员；国 联安基金管理有限公司 董事
长。
（2）Andrew Douglas Eu （余义焜）先生，副董事长，工商管理硕士。
历任怡富证券投资有限公司高级研究分析员、 投资经理、 董事 （地区业务） 、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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JF 资产管理有限公司董 事、行政总裁。现任德 盛安联亚太区行政总裁 、董
事、德盛安联资产管理香港有限公司董事、RCM Asia Pacific Limited 行
政总裁、董事、RCM Japan Co., Ltd. 董事、 香港证券及期货事务监察委员
会咨询委员会委员。
（3）George Alan McKay 先生，董事，英国牛津A类等级标准（经济学
和 英 文 ） 。 历 任 英 国Save & Prosper 管理有限公司（富林明集团）董事，
怡富资产管理公司（香 港）营运董事、常务董 事，摩根富林明资产管 理公
司（香港）常务董事， 纽约银行梅隆公司（原 为梅隆国际投资管理公 司）
执 行 董 事 。 现 担 任 德 盛 安 联 亚 太 区 营 运 总 监 ， 及 德 盛 安 联 环 球 营 运 总 监 。
（注： 自2013年12月31日起，George Alan McKay 先生不再担任本公司董事，
本公司董事由叶锦华先生（IP Kam Wah ）担任。该事项已向中国证券监督
管理委员会上海监管局备案。 ）
（4 ）邵杰军先生，董事、总经理，研究生学历。1993 年4 月起任职于
万国证券公司和 申银万国证券股份有限公司。1998年6月加盟华安基金管理
有限公司，担任常务副 总裁，先后分管投资研 究、市场营销、海外投 资管
理等多个业务领域。2011 年11 月 加 盟 国 联 安 基金 管 理 有 限 公 司 ， 现 担任 国
联安基金管理有限公司董事、总经理。
（5） 汪卫杰先生， 董 事， 经济学硕士， 会计 师职称。1994年起进入金
融行业，历任君安证券 有限责任公司财务部主 管、稽核部副总经理、 资金
计划部副总经理、长沙 营业部总经理、财务总 部总经理、深圳分公司 总经
理助理、计划财务总部 总经理、国泰君安证券 股份有限公司计划财务 总部
总经理、资产负债管理 委员会专 职 主 任 委 员 、子 公 司 管 理 小 组 主 任 。现 担
任国泰君安证券股份有限公司监事会办公室主任、纪检监察室主任。
（6） 程静萍女士， 独 立董事， 大专学历， 高 级经济师职称。 历任上海
市财政局副科长、副处 长、处长、局长助理， 上海市财政局、税务局 副局
长， 上海市计划委员会 、 市物价局副主任兼局长， 上海市发展计划委员会、
发展改革委员会副主任 、第十届全国人大代表 、上海市决策咨询委员 会专
职委员。现任上海市创 业投资行业协会会长、 上海银行独立董事、上 海市
宏观经济学会专家委员会主任。
（7） 王鸿嫔女士， 独 立董事， 法学士。 历任 台湾摩根资产管理旗下的国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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怡 富证券投资信托有限 公司副总经理、怡富证 券投资顾问公司总经理 ，中
国摩根资产管理董事总 经理、上投摩根基金管 理有限公司总经理。现 主要
从事教育工作和公益活动。
（8 ）胡斌先生，独立董事，特许金融分析师(CFA) ，美国伊利诺伊大
学(UIUC)工商管理硕士 （MBA） 、 上海交通大学管理工程博士。2000年1月起，
于纽约银行梅隆资产管理公司担任Standish Mellon 量化分析师、公司副总
裁，Coefficient Global 公 司 创 始 人 之 一 兼 基 金 经 理 。2007 年11 月起 ，于
纽银梅隆西部基金管理有限公司 （筹建） 担任筹建 组副组长。2010年7月起，
于纽银梅隆西部基金管 理有限公司担任首席执 行官（总经理） 。2013 年2 月
起至今， 于上海系数股 权投资基金管理合伙企业 （有限合伙） 担任总 经理。
2、监事会成员
（1） 元湉伟女士， 监事会主席， 北京大学光华管理学院工商管理硕士。
从参加工作至今，有着 近30 年的丰富金融从业 经历。先后在中国工商 银行
大连分行从事出纳、会 计、信息技术等工作，1992 年担任工商银行信 托公
司证券部副主任；1994年加入君安证券任大连 营业部总经理助理，期 间兼
任君安物业有限责任公 司总经理；1999 年 担 任国 泰 君 安 证 券 大 连 西 安 路营
业部副总经理；2004 年起任大连营业部总经理；2005 年起任辽宁营销总部
副总经理；2007 年起任辽宁营销总部总经理；2009 年起担任辽宁分公司总
经理；2012年起任财富 管理部总经理；2013 年8月起至今， 任国联安基金管
理有限公司监事会主席。
（2） 庄小慧女士， 监事 ， 法律硕士。 历任Bell, Temple 见习律师、 McCague,
Peacock, Borlack, McInnis & Lloyd 大律师 及事务律师助理、金杜律师事
务所事务律师助理、 瑞士再保险公司法律顾问。 现任德盛安联资产管理 （亚
太）有限公司法律顾问。
（3） 朱慧女士， 职工 监事， 经济学学士， 历 任国泰证券有限公司、 国
泰君安证券股份有限公 司财务部副经理，2003年加入国联安基金管理 有限
公司，现任财务部总监。
（4） 刘涓女士， 职工 监事， 经济学学士，2003 年加入国联安基金管理
有限公司，现任基金事务部副总监。
3、公司高级管理人员 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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（1） 庹启斌先生， 董 事长， 经济学博士。 历 任华东师范大学国际金融
系讲师、君安证券有限 公司万航渡路营业部经 理、资产管理公司研究 部经
理、香港公司研究策划 部经理、研究发展中心 主任、经纪管理部总经 理、
债券部总经理、副总裁 ，国泰君安证券 股 份 有限 公 司 副 总 裁 。 现 任 国泰 君
安证券股份有限公司执 行董事、党委委员；国 联安基金管理有限公司 董事
长。
（2 ）邵杰军先生，董事、总经理，研究生学历。1993 年4 月起任职于
万国证券公司和申银万国证券股份有限公司。1998年6月加盟华安基金管理
有限公司，担任常务副 总裁，先后分管投资研 究、市场营销、海外投 资管
理等多个业务领域。2011 年11 月 加 盟 国 联 安 基金 管 理 有 限 公 司 ， 现 担任 国
联安基金管理有限公司董事、总经理。
（3） 周浩先生， 督察 长， 法学硕士。 曾先后 任职于中国证券监督管理
委员会和上海航运产业基金管理有限公司。2012年2月加盟国联安基金管理
有限公司，现担任国联安基金管理有限公司督察长。
（4） 李柯女士， 副总 经理， 经济学学士。 历 任中国建设银行上海分行
国际业务部、上海联合 财务有限公司资金财务 部副经理、经理、营运 负责
人兼内部审计师、公司 副总经理、国联安基金 管理有限公司财务总监 、总
经理助理，现担任国联安基金管理有限公司副总经理。
（5） 魏东先生， 副总 经理， 经济学硕士。 曾 任职于平安证券有限责任
公 司 和 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 ；2003 年1 月 加 盟 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公
司，先后担任交易部总 经理、华宝兴业宝康灵 活配置证券投资基金基 金经
理和华宝兴业先进成长 股票型证券投资基金基 金经理、投资副总监及 国内
投资部总经理职务。2009 年6 月 加 入 国 联 安 基金 管 理 有 限 公 司, 先 后担 任 总
经理助理、 投资总监的 职务。2009年9月起， 担任国联安德盛精选股票证券
投资基金的基金经理。2009年12月至2011 年8月， 兼任国联安主题驱动股票
型证券投资基金的基金经理。现担任国联安基金管理有限公司副总经理。
（6） 满黎先生， 副总 经理， 研究生学历。 曾 任职于华安基金管理有限
公司，先后担任上海分 公司高级投资顾问、西 安分公司总经理、华东 业务
总部总经理、 北京总部高级董事总经理；2012年9月加盟国联安基金管理有
限公司，担任市场总监 。自2012 年11 月 起 ， 担任 国 联 安 基 金 管 理 有 限公 司国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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副总经理。
4、基金经理
黄欣先生，伦敦经济学院会计金融专业硕士， 于2002 年11 月加入兴业
证券投资部任投资分析 员 。2003 年10 月 加 入 国联 安 基 金 管 理 有 限 公 司， 历
任产品开发部经理助理、 总经理特别助理、 投资组合管理部债券投资助理、
国联安德盛精选股票证 券投资基金及国联安德 盛安心混合型证券投资 基金
基金经理助理。2010 年4 月起担任国联安双禧 中证100 指 数 分 级 证 券投 资 基
金基金经理，2010 年5月 至2012 年9 月 兼任 国联 安 德盛安心混合型证 券投资
基金基金经理，2010 年11 月起兼任上证大宗商 品股票交易型开放式指 数证
券投资基金基金经理，2010 年12 月 起 兼 任 国 联安 上 证 大 宗 商 品 股 票 交易 型
开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员
会由公司总经理、主管 投资的副总经理、投资 组合管理部负责人、固 定收
益业务负责人、 研究部负责人及高级基金经理1-2人(根据需要)组成。 投资
决策委员会成员为：
邵杰军（总经理）投委会主席
魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席
王忠波（研究总监）
冯俊（固定收益部负责人）
高级基金经理1-2人（根据需要）
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三 、基 金托 管人
（ 一） 基本情 况
名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月31 日 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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注册资本： 人民币贰仟 柒佰玖拾壹亿肆仟捌佰肆拾捌万壹仟玖佰叁拾捌
元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管及投资者服务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人：唐州徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
（ 二） 基金托 管部 门及主 要人 员情况
中国银行于 1998 年设立基金托管部， 为充分 体现 “以客户为中心” 的
服务理念，中国银行于 2005 年 3 月 23 日 正式将基金托管部更名为托管及
投资者服务部，现有员工 120 余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、
基金、信托从业经验， 且具有海外工作、学习 或培训经历，60 ％ 以 上的 员
工具有硕士以上学位或 高级职称。为给客户提 供专业化的托管服务， 中国
银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行 ， 中国银行拥有 证
券投资基金、 基金 （一 对多、 一对一） 、 社保基 金、 保险资金、QFII 、RQFII 、
QDII 、境外三类机构银 行间债券、券商资产管 理计划、信托计划、企 业年
金、银行理财产品、股 权基金、私募基金、资 金托管等门类齐全、 产品 丰
富 的托管产品体系 。 在国 内 ，中国银行是首家 开展绩效评估、风险管 理等
增值服务，为各类客户 提供个性化的托管增值 服务，是国内领先的大 型中
资托管银行。
（ 三） 证券投 资基 金托管 情况
截至2013 年9 月30 日，中国银行已托管233 只证券投资基金，其中境内
基金209只，QDII 基金24只， 覆盖了股票型 、 债券型、 混合型、 货币 型、 指
数型等多种类型的基金 ，满足了不同客户多元 化的投资理财需求，基 金托
管规模位居同业前列。
国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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四、相 关服务机构
（一） 基金份额 销售 机构
1、 直销 机构
名称：国联安 基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区 陆家嘴环路1318 号星展银行大楼9楼
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大楼9楼
法定代表人： 庹启斌
成立时间：2003年4月3日
联系人：茅斐
客户服务电话 ：021-38784766 或400-7000-365 （免长途话费）
网址：www.vip-funds.com 或www.gtja-allianz.com
投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购
及赎回等业务， 具体交易细则请参阅本公司网站公告。
2、 代销 机构
1) 中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人： 田国立
电话：010-66594587
联系人：张建伟
客户服务电话 ：95566
网址：www.boc.cn
2) 招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
电话： （0755 ）83077278 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
3) 中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区 复兴门内大街55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
电话：010-66105662
联系人：查樱
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
4) 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址： 北京市西城区金融大街25 号
法定代表人： 王洪章
电话：010-67596084
联系人：王琳
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
5) 交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
电话：021-58781234
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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6) 华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
电话：010-85238428
联系人：刘军祥
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
7) 上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海中山东一路 12 号
办公地址：上海中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话： 021-61616206
联系人：虞谷云
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
8) 国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新 区商城路618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人： 万建华
电话：021-38676161
联系人：芮敏琪
客户服务电话： 95521
网址: www.gtja.com
9) 中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人： 王常青
电话：010-85130577
联系人：魏明
客户服务电话: 400-8888-108
网址：www.csc108.com
10) 招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943079
联系人：吴少彬
客户服务电话：95565 或400-8888-111
网址:www.newone.com.cn
11) 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座2-6 层
法定代表人： 陈有安
电话：010-66568047
联系人：田 巍
客户服务电话：400-8888-888
网址: www.chinastock.com.cn
12) 国信证券股份有限公司
住所：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦
办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦
法定代表人：何如
电话：0755-82133066 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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联系人：李颖
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
13) 广发证券股份有限公司
住所：广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址： 广东省广州市天河北路183-187 号大都会广场5 楼、18 楼、
19 楼、36 楼、38 楼、39 楼、41 楼、42 楼、43 楼和44 楼
法定代表人： 孙树明
电话：0755-82558305
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
网址：www.gf.com.cn
14) 兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号证券大厦
办公地址：福州市湖东路 268 号
上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼20-22 层
法定代表人：兰荣
电话：0591-38281515
联系人：黄颖
客户服务电话: 95562
网址：www.xyzq.com.cn
15) 华泰联合证券有限责任公司
住所：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A 、02、
03、04）、 17A、18A、24A、25A、26A
办公地址： 深圳市 福田 区 中心区 中心 广场 香港 中旅 大厦第 五层 （01A 、02 、03 、
04）、 17A 、18A 、24A 、25A 、26A
法定代表人： 吴晓东 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
电话：0755-82493561
联系人：庞晓芸
客户服务电话: 95597
网址：www.lhzq.com
16) 新时代证券有限责任公司
住所: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
办公地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
法定代表人： 刘汝军
电话：010-83561149
联系人：孙恺
客户服务电话: 400-6989-898
网址: www.xsdzq.cn
17) 中信证券 股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区 中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-85130579
联系人：张于爱
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
18) 华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-84579763
联系人：万鸣 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
19) 安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单
元
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558038
联系人：郑向溢
客户服务电话: 400-8001-001
网址: www.essence.com.cn
20) 海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：021-23219275
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com.cn
21) 宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
办公地址： 北京市西城 区太平桥大街 19 号
法定代表人： 冯戎
电话：010-88085338
联系人：李巍
客户服务电话：400-8000-562
网址：www.hysec.com 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
22) 宁波银行股份有限公司
住所：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址： 浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-87011947
联系人：朱海亚
客户服务电话：96528 或962528（上海）
网址：www.nbcb.com.cn
23) 山西证券股份有限公司
住所：太原市西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686602
联系人：孟婉娉
客户服务电话：400-6661-618
网址：www.i618.com.cn
24) 申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人： 储晓明
电话：021-54033888-2643
联系人：高夫
客户服务电话：95523
网址：www.sywg.com
25) 中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人： 田国立
电话：010-65557046
联系人：赵树林
客户服务电话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
26) 齐鲁证券有限公 司
住所：山东省济南市经十路 20518 号
办公地址：济南市经七路 86 号23 层
法定代表人：李玮
电话：0531-68889157
联系人：王霖
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
27) 平安银行股份有限公司
住所：中华人民共和国 广东省深圳市罗湖区 深 南东路 5047 号
办公地址： 中华人民共 和国广东省深圳市罗 湖 区深南东路 5047 号
法定代表人：孙健一
电话：0755-22197874
联系人：蔡宇洲
客户服务电话：95511
网址：www.bank.pingan.com
28) 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人：徐浩明
电话：021-33169089 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
联系人：李芳芳
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
29) 信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人： 高冠江
电话：010-88656100
联系人：唐静
客户服务电话：400-8008-899
网址：www.cindasc.com
30) 渤海银行股份有限公司
住所：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址： 天津市河西区马场道201-205 号
法定代表人：刘宝凤
电话：022－58316666
联系人：王宏
客户服务电话：400-8888-811
网址：www.cbhb.com.cn
31) 东海证券 有限责任公司
住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼
办公地址： 江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18、19 号楼
法定代表人：朱科敏
电话：021-50586660-8644
联系人：霍晓飞
客户服务电话：400-8888-588
网址：www.longone.com.cn 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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32) 华福证券有限责任公司
住所：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号7-8 层
办公地址： 福州五四路新天地大厦7 至10 层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87383623
联系人：张腾
客户服务电话：400-8896-326
网址：www.gfhfzq.com.cn
33) 天相投资顾问有限公司
住所：北京市 西城区金融街19 号富凯大厦 B 座701
办公地址： 北京市西城区金融街19 号富凯大厦 B 座701
法定代表人：林义相
电话：010-66045608
联系人：林爽
客户服务电话：010-66045555
网址：www.txsec.com
34) 平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层
法定代表人：杨宇翔
电话：0755-22626391
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511
网址：www.stock.pingan.com
35) 东北证券股份有限公司
住所：长春市人民大街 1138 号 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
办公地址： 长春市人民大街1138 号
法定代表人： 矫正中
电话：0431-85096517
联系人：安岩岩
客户服务电话：400-6000-686
网址：www.nesc.cn
36) 长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址： 武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：027-65799999
联系人：李良
客户服务电话 ： 95579
网址：www.95579.com
37) 华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区 金融大街8 号
办公地址： 北京市西城区金融大街8 号
法定代表人： 宋德清
电话：（010 ）58568118
联系人： 林长华
客户服务电话：010-66045555
网址： www.hrsec.com.cn
38) 国元证券股份有限公司
住所：合肥市 寿春路179 号国元大厦
办公地址： 合肥市寿春路179 号国元大厦
法定代表人： 蔡咏 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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电话：0551-2207323
联系人：李非
客户服务电话 ：95578
网址：www.gyzq.com.cn
39) 西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
办公地址： 重庆市江北区桥北苑8 号西南证券大厦
法定代表人： 余维佳
电话： （023 ）63786464
联系人：陈诚
客户服务电话：400-8096-096
网址：www.swsc.com.cn
40) 红塔证券股份有限公司
住所：云南 昆明市北京路155 号附1 号红塔大厦9 楼
办公地址： 云南昆明市北京路155 号附 1 号红塔大厦9 楼
法定代表人：况雨林
电话：0871-3577942
联系人：刘晓明
客户服务电话：400-871-8880
网址:www.hongtastock.com
41) 中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址： 青岛市崂山 区深圳路 222 号青岛国际金融广场1 号楼 20 层
法定代表人： 杨宝林
电话：0532-85022326
联系人：吴忠超
客户服务电话：95548 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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网址: www.zxwt.com.cn
42) 东莞银行股份有限公司
住所：东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦
办公地址： 东莞市莞城区体育路21 号东莞银行大厦
法定代表人：廖玉林
电话：0769-22102097
联系人：张技辉
客户服务电话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
43) 天风证券 股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址： 湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦B 座4 楼
法定代表人：余磊
电话：027-87618882
联系人：翟璟
客户服务电话 ：400-8005-000
网址：www.tfzq.com
44) 江海证券有限公司
住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-82336863
联系人： 张宇宏
客户服务电话 ：400-6662-288
网址: www.jhzq.com.cn
45) 银泰证券有限责任公司 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
住所：深圳市福田区竹子林四路紫 竹七道18号光大银行大厦18 楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼
法定代表人：黄冰
电话：0755-83704098
联系人：曾敬宁
客户服务电话：4008-505-505
网址：www.ytzq.net
46) 华宝证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57 层
法定代表人：陈林
电话：021-68778790
联系人：刘闻川
客户服务电话：400-8209-898
网址：www.cnhbstock.com
47) 中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦 19 层、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 层、
20 层
法定代表人：沈强
电话：0571-86078823
联系人：周妍
客户服务电话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
48) 杭州数米基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人： 陈柏青
电话：021-60897869 或 0571-28829790
联系人：周嬿旻
客户服务电话：400-0766-123
网址：www.fund123.cn
49) 上海天天基金销售有限公司
住所：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址：徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人：其实
电话：021-54509988
联系人：纳小丹
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
50) 上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
电话：021-58870011-6706
联系人：陈心恬
客户服务电话：400-7009-665
网址：www.ehowbuy.com
51) 北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人： 闫振杰
电话：010-62020088-8105 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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联系人：张晶晶
客户服务电话：400-8886-661
网址：www.myfund.com
52) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：中国上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8
楼 801
法定代表人： 汪静波
电话：021-38509630
联系人：姚思轶
客户服务电话：400-8215-399
网址：www.noah-fund.com
53) 深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单
元
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
联系人：汤素娅
传真：0755-82080798
客户服务电话：400-6788-887
网址：www.zlfund.cn
54) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场E 座18 楼
法定代表人：王莉
电话：021-68419822 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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联系人：周轶
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
55) 万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼3201 内
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼3201 内
法定代表人：李招弟
电话：010-59393923
联系人：高晓芳
客户服务电话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
（二） 注册登记机构
名称：国联安 基金管理有限公司
住所：上海市 浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9 楼
办公地址：上海市 浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9 楼
法定代表人： 庹启斌
联系人：茅斐
电话：021-38992888
（三） 出具法律意见书的 律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：韩炯
联系人：黎明
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师： 吕红、黎明 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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（四） 审计基金资产的会 计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所
住所：上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼
办公地址： 上海市静安区南京西路1266 号恒隆广场50楼
负责人：蔡廷基
联系人：黎俊文
联系电话：021-53594666
传真：021-62881889
经办注册会计师： 王国蓓、陈彦君
五 、基 金的 名称
国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
六、 基 金的 类型
股票型基金
七、 基 金份 额的 申购 与赎 回
（一） 申购费 率与赎回费 率
1、申购费率
（1）本基金 的申购费率具体如下：
① 通过本公司直销柜台前端申购本基金的养老金客户申购费率如下
表：
申 购金 额（M ） 申 购费 率 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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100 万以下
0.60%
100 万（含）至 500 万
0.28%
500 万元(含)以上 每笔交易1000 元
② 非养老金客户前端申购本基金的申购费率如下表：
申 购金 额（M ） 申 购费 率
100 万以下
1.50%
100 万（含）至 500 万
0.70%
500 万元(含)以上 每笔交易1000 元
投资者通过国联安基金网上直销平台申购本基金可享受前端申购费率
优惠。具体优惠申购费率以 最新相关公告为准。
基金管理人不设置申购金额上限，但各银行卡具体的申购上限要遵守
各银行网上银行上限标 准。 本 基金管理人 可 根据 业 务 情 况 调 整 上述 交易 费
用和限额要求， 并依据相关法规的要求提前 进行公告。
本基金并适时参加相关 代销机构申购费率优惠 活动，具体活动细则及
费率情况详情参见基金 管理人有关公告。该等 申购费率优惠活动最终 解释
权 归相关代销机构所有 ，活动具体规定如有变 化，敬请基金投资人留 意相
关代销机构的有关公告。
（2） 本基金的 申购费用由申购人承担， 不列入基金资产， 主要 用于本
基金的市场推广、注册登记和销售 等。
2、赎回费率
（1）本基金的赎回费率具体如下：
持 有期 限（Y ） 赎 回费 率
持有1 年以下
0.50%
持有 1 年（含）至2 年
0.30%
持有 2 年（含）及以上 0.00％
注：1年指365 天。 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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（2） 赎回费用由赎回人承担， 赎回费中25% 归入基金资产， 其余部分
作为本基金用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
3、 基金管理人可以按照 《基金合同》 的相关规定调整费率或收费 方式，
基金管理人最迟应于新 的费率或收费方式实施 日前按照《信息披露管 理办
法》在至少一家中国证监会指定的媒体 及基金管理人网站 公告。
（二 ） 申购份数与赎回金 额的计算方式
1、申购份额的计算
申 购 本 基 金 的 申 购 费 用 采 用 前 端 收 费 模 式 （ 即 申 购 基 金 时 缴 纳 申 购
费），投资者的申购金 额包括申购费用和净申 购金额。申购份额的计 算方
式如下：
净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份数=净申购金额/申购当日基金 份额净值
申购份额计算结果按照四舍五入方法，保留 到 小数点后两位，由此产
生的误差计入基金财 产。
例： 某投资者投资5万元申购本基金的基金份额， 假设申购当日基金份
额净值为1.05元，则可得到的申购份额为：
净申购金额=50000/ （1+1.5% ）=49261.08 元
申购费用=50000-49261.08=738.92元
申购份额=49261.08/1.05=46915.31份
即： 投资者投资5万元申购本基金的基金份额， 假设申购当日基金份额
净值为1.05元，则其可得到46915.31份基金份额。
2、赎回净额的计算
基金份额持有人在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额持有人的赎回
净额为赎回金额扣减赎回费 用。其中：
赎回总金额= 赎回份额? 赎回当日基金 份额净值
赎回费用= 赎回总金额 ? 赎回费率
净赎回金额= 赎回总金额? 赎回费用
赎回费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留 到 小国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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数点后两位；赎回净额 结果按照四舍五入方法 ，保留 到 小 数 点 后 两 位， 由
此产生的误差计入基金财产。
例：某投资者 赎回本基金 10000 份基金份额，赎回 适用费率为 0.5% ，
假设赎回当日基金份额净值为 1.148 元，则其可得净赎回金额为：
赎回总金额＝10000×1.148＝11480元
赎回费用＝11480×0.5% ＝57.40 元
净赎回金额 ＝11480－57.40 ＝11422.60 元
即：投资者赎回本基金 10000 份基金份额，假设赎回当日基金份额净
值为 1.148 元，则可得到的净赎回金额为 11422.60 元。
3、基金份额净值计算
T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日 发 行 在 外 的 基 金 份 额 总
数。基金份额净值单位 为人民币元，计算结果 保留 到 小数点后 三 位 ，小 数
点后第四位四舍五入。
T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇 特殊
情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
（三 ） 基金转换
基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部
份额转换为同一基金管 理人管理的另一只开放 式基金份额。基金转换 只能
在同一销售机构进行。 转换的两只基金必须都 是该销售机构代理的同 一基
金管理人管理的、在同 一注册登记机构处注册 登记的、同一收费模式 的开
放式基金。
1、 适用基金范围：
本基金转换业务适用于本公司已发行和管理的国联安德盛稳健证券投
资基金 （简称： 国联安 稳健混合 基金代码：255010 ） 、 国联安德盛小盘精
选证券投资基金 （简称 ： 国联安小盘精选混合 基金代码：257010） 、 国联
安德盛安心成长混合型证券投资基金 （简称： 国联安安心成长混合 基金代
码：253010 ）、国联安德盛精选股票证券投资基金（简称：国联安精选股
票 基金代码： 前端 257020 后端 257021） 、 国联安德盛优势股票证券投资
基金 （简称： 国联安优 势股票 基金代码： 前端 257030 后端 257031）、国国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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联安德盛红利股票证券投资基金 （简称： 国联安红利股票 基金代码： 前端
257040 后端257041 ） 、 国联安德盛增利债券证券投资基金 （简称： 国联安
增利债券 基金代码：A 类253020
B 类 253021 ） 、 国联安主题驱动股票型
证券投资基金 （简称： 国联安主题驱动股票 基金代码：257050） 、 国联安
信心增益债券型证券投 资基金（简称：国联安 信心增益债券；基金代 码：
253030 ）、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接
基金（简称：国联安上证商品 ETF 联接；金代码：257060）、国联安货币
市场证券投资基金 （简称： 国联安货币； 基金代码： A 级253050、 B 级253051 ） 、
国联安优选行业股票型 证券投资基金（简称： 国联安优选行业股票； 基金
代码：257070 ） 、 国联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金（基
金简称：国联安中债信用债指数增强；基金代码：253070 ） 、 国联安保本
混合型证券投资基金 （ 基金简称： 国联安保本 混合； 基金代码：000058）、
国联安中证股债动态策略指数证券投资基金 （基金简称： 国联安股债动态；
基金代码：000060 ） 和国联安中证医药100 指数证券投资基金 （基金简称：
国联安医药100 指数；基金代码：000059 ）。
本公司今后发行的其他开放式基金的基金转换业务另行公告。
2、 适用销售机构：
国联安基金管理有限公司网上直销平台、国联安基金管理有限公司直
销柜台、中 国 建 设 银 行股 份 有 限 公 司 、 中 信 万通 证 券 有 限 责 任 公 司 、中 国
银行股份有限公司、中 信银行股份有限公司、 中信证券股份有限公司 、天
风证券股份有限公司、 华融证券股份有限公司 、 中信证券（浙江）有 限责
任公司、 华 宝 证 券 有 限责 任 公 司 、 江 海 证 券 有限 公 司 、 华 泰 联 合 证 券有 限
责任公司、 华泰证券股份有限公司、 和讯信息科技有限公司 、 诺亚正行 （上
海）基金销售投资顾问 有限公司 、 杭 州 数 米 基金 销 售 有 限 公 司 、 上 海天 天
基金销售有限公司、上 海好买基金销售有限公 司 、 深圳众禄基金销售 有限
公司和万银财富（北京）基金销售有限公司 。
本基金管理人可根据情况变更或增减上述销售机构，并将另行公告。
具体可转换基金为各销售机构已销售 并开通转换业务的基金。
3、 基金转换费及转换份额的计算：
（1） 进行基金转换的总费用包括转换手续费、 转出基金的赎回费和转国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
入基金与转出基金的申购补差费三部分。
① 转换手续费 率为零。如基金转换手续费率调整将另行公告。
② 转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率
其中：转出 金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值
目前，本公司旗下 已开通基金转换出业务的基金 赎回费率如下：
基 金名 称 持 有时 间 费率
国联安稳健混合 全部 0.50%
国联安小盘精选混合
国联安安心成长混合
国联安精选股票
国联安优势股票
国联安红利股票
国联安主题驱动股票
持有1 年以下 0.50%
持有1 年（含）至 2 年 0.25%
持有2 年（含）及以上 0.00%
国联安上证商品 ETF 联接
国联安股债动态
国联安医药100 指数
持有1 年以下 0.50%
持有1 年（含）至 2 年 0.30%
持有2 年（含）及以上 0.00%
国联安优选行业股票
持有1 年以下 0.50%
持有1 年（含）至 2 年 0.20%
持有2 年（含）及以上 0.00%
国联安增利债券 A
持有90 天以下 0.30%
持有90 天以上 0.00%
国联安增利债券 B
持有30 天以下 0.75%
持有30 天（含）及以上 0.00%
国联安信心增益债券
持有30 天以下 0.90%
持有 30 天以上（含）至 1
年
0.10%
持有1 年（含）至 2 年 0.05%
持有2 年（含）及以上 0.00%
国联安中债信用债指数增强
持有1 年以下 1.50%
持有1 年（含）至 2 年 1.00%
持有2 年（含）以上 0.00%
国联安保本混合
持有1.5 年以下 2.00%
持有1.5 年（含）至3 年 1.00%
持有3 年（含）以上 0.00%
国联安货币 全部 0.00%
上述赎回费率可能根据本公司公告而进行调整，届时以最新公布的费
率为准。
③ 转入基金与转出基金的申购补差费按转入基金与转出基金之间申购
费率的差额计算收取，具体计算公式如下： 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
转入基金与转出基金的申购补差费率 = max [ （转入基金的申购费率 —
转出基金的申购费率） ，0 ] ，即转入基金申购 费率减去转出基金申购费率，
如为负数则取零。
目前，本公司旗下 已开通基金转换入 业务的基金申购费率如下：
基 金名 称 申 购金 额（含 申购 费） 费率
国联安稳健混合
国联安小盘精选混合
国联安安心成长混合
100 万以下 1.50%
100 万（含）至 500 万 1.00%
500 万元(含)以上 每笔交易 1000 元
国联安精选股票（前端）
国联安优势股票（前端）
国联安红利股票（前端）
国联安主题驱动股票
50 万以下 1.50%
50 万（含）至 150 万 1.00%
150 万（含）至 500 万 0.60%
500 万（含）及以上 每笔交易 1000 元
国联安上证商品ETF 联接
国联安股债动态
100 万元以下 1.50%
100 万元（含）至 500 万元 0.70%
500 万元（含）以上 每笔交易 1000 元
国联安优选行业股票
50 万元以下 1.50%
50 万元（含）至 100 万元 1.20%
100 万元（含）至 500 万元 0.80%
500 万元（含）至 1000 万元 0.30%
1000 万元（含）以上 每笔交易 1000 元
国联安保本混合
100 万以下 1.00%
100 万（含）至 300 万 0.80%
300 万（含）至 500 万 0.40%
500 万（含）及以上 每笔交易 1000 元
国联安医药100 指数
100 万以下 1.20%
100 万（含）至 500 万 0.70%
500 万元（含）至 1000 万元 0.20%
1000 万元（含）以上 每笔交易 1000 元
国联安精选股票（后端）
国联安优势股票（后端）
国联安红利股票（后端）
持有1 年以下 1.60%
持有1 年（含）至 3 年 1.30%
持有3 年（含）至 5 年 0.60%
持有5 年（含）及以上 0.00%
国联安增利债券A
国联安信心增益债券
国联安中债信用债指数增强
100 万以下 0.80%
100 万（含）至 300 万 0.50%
300 万（含）至 500 万 0.30%
500 万（含）及以上 每笔交易 1000 元
国联安增利债券B 全部 0.00%
国联安货币 全部 0.00%
上述申购费率可能根据本公司公告而进行调整，届时以最新公布的费
率为准。 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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前端份额之间转换的申购补差费率按转出金额对应转入基金的申购费
率和转出基金的申购费 率作为依据来计算。后 端份额之间转换的申购 补差
费率为零，因此申购补差费为零。
投资者通过网上直销平台办理前端收费模式下本基金与本公司旗下其
他开通基金转换业务的 开放式基金间的基金转 换业务，享受转换费中 相应
前端申购补差费率的优 惠，其他费率标准不变 。在确定基金转换补差 费率
时，对于转出基金、转入基 金的标准申购费率高于 0.6%的，申购费率按各
基金对应的 4 折优惠申购费率执行，但优惠申购费率不得低于 0.6% ；转出
基金、转入基金的标准申购费率等于或低于 0.6%的，则依据标准申购费率
计算。
基金管理人有权根据业务情况调整上述交易费用，并依据相关法规要
求进行公告。
④其他销售机构办理基金转换业务适用的转换费率将在开通时另行公
告。
（2）转换份额的计算公式：
转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值
转换费用＝转换手续费＋转出基金的赎回费＋申购补差费
其中：
转换手续费＝0
赎回费＝转出金额×转出基金赎回 费率
申 购 补 差 费 ＝( 转 出 金 额 － 赎 回 费) × 申 购 补 差 费 率/(1+ 申 购 补 差 费
率)
① 如果转入基金的申购费率 > 转出基金的申购费率
转换费用＝转出基金的赎回费+申购补差费
② 如果转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率
转换费用＝转出基金的赎回费
③ 转入金额 = 转出金额 - 转换费用
④ 转入份额 = 转入金额 / 转入基金当日基金份额净值
其中，转入基金的申购费率和转出基金的申购费率均以转出金额作为
确定依据。 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
（3）基金转换业务举例：
例：某投资者于某日通过本公司网上交易平台将其持有的国联安精选
股票基金 500,000 份转换为国联安安心混合基金，该投资者使用的是工行
卡（非通联支付）。假 设转换申请受理当日国 联安精选股票基金的基 金单
位资产净值为1.250 元， 国联安安心混合基金的基金单位资产净值为1.050
元，假设该投资者持有国联安精选股票基金不满 1 年。该金额档次下，国
联安精选网上交易转换为国联安安心成长的网上交易申购补差费率为
0.75%-0.6%=0.15% ，则该投资者最终得到的安心成长的份额计算为：
国联安精选股票基金赎回费＝转出份额×国联安精选股票基金当日基
金单位资产净值×国联安精选股票基金赎回费率＝500,000.00 ×1.250 ×
0.5％＝3,125 元
申 购 补 差 费 ＝ ( 转 出 金 额 － 转 出 金 额 × 转 出 基 金 赎 回 费 率) × 申 购 补
差费率/(1+申购补差费率)= （500,000×1.250-500,000×1.250×0.5%）×
0.15% / (1+0.15%)=931.42 元
转入金额＝转出份额×国联安精选股票基金当日基金单位资产净值－
赎 回 费 － 申 购 补 差 费 ＝500,000.00 ×1.250 －3,125 －931.42 ＝620,943.58
元
转 入 份 额 ＝ 转 入 金 额/ 国 联 安 安 心 混 合 基 金 当 日 单 位 基 金 资 产 净 值 ＝
620,943.58 / 1.050 ＝591,374.84 份
（4）业务规则：
① 基金转换以份额为单位进行申请。 投资者办理基金转换业务时， 转
出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。
② 基金转换采取未知价法， 即以 申请 受理当日各转出、 转入基金的单
位资产净值为基础进行计算。
③ 正常情况下， 基金 注册与过户登记人将在 T+1 日对投资者T 日的基
金转换业务申请进行有效性确认。 在 T＋2 日 后 （包括该日） 投资者 可通过
本公司直销业务平台查询基金转换的成交情况。
④ 目前基金转换的最低申请份额 原则上 为100 份基金单位。 基金份 额
持有最低为 100 份基金单位。如投资者办理基金转换出后该基金份额不足国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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100 份时， 需一次性全额转出。 单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限
制。
⑤ 单 个 开 放 日 基 金 净 赎 回 份 额 及 净 转 出 申 请 份 额 之 和 超 过 上 一 开 放
日基金总份额的 10%时， 为巨额赎回。 发生巨额赎回时， 基金转出与基金赎
回具有相同的优先级， 基金管理人可根据基金 资产组合情况，决定全 额转
出或部分转出，并且对 于基金转出和基金赎回 ，将采取相同的比例确 认。
在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将 不予以顺延。
⑥ 目前，原有基金为前端收费的基金份额只能转换为其他前端收费的
基金份额，后端收费的基金份额只能转换为其他后端收费的基金份额。
本公司有权根据市场情况调整上述转换的程序及有关限制，但最迟应
在调整生效前按照 《 信息 披 露 管 理 办 法 》 在 至少 一 种 中 国 证 监 会 指 定的 信
息披露媒体公告。
（5）暂停基金转换的情形及处理：
出现下列情况之一时，基金管理人可以暂停基金转换业务：
① 不可抗力的原因导致基金无法正常运作。
② 证券交易场所在交易时间非正常停市， 导 致基金管理人无法计算当
日基金资产净值。
③ 因市场剧烈波动或其 他原因而出现连续巨额赎回， 基金管理人认 为
有必要暂停接受该基金单位转出申请。
④ 法律、 法规、 规章 规定的其他情形或其他在 《基金合同》 、 《招募 说
明书》已载明并获中国证监会批准的特殊情形。
发生上述情形之一的，基金管理人应立即向中国证监会备案并于规定
期限内在至少一种中国 证监会指定媒体上刊登 暂停公告。重新开放基 金转
换时，基金管理人应按 照《信息披露办法》在 至少一种中国证监会指 定媒
体上刊登重新开放基金转换的公告。
（6）重要提示：
① 基金发行期内不受理基金转入交易申请， 该基金成立并开放申购赎
回业务后受理基金转换业务。 新基金的转换规定，以本公司公告为准。
② 本招募说明书仅对国联安稳健混合、 国联安小盘混合、 国联安安心
混合、国联安精选股票 、国联安优势股票、国 联安红利股票、国联安 增利国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
债券A、国联安增利债券 B、国联安主题驱动股票、 国联安信心增益债券、
国联安上证商品 ETF 联接、国联安货币、 国联安优选行业股票、国联安中
债信用债指数增强 、 国联 安 保 本 混 合 、 国 联 安股 债 动 态 和 国 联 安 医药 100
指数的转换事项予以说明。
③ 本公司有权根据市场情况调整上述转换的程序及有关限制， 但最 迟
应在调整生效前按照《 信息披露办法》在至少 一种中国证监会指定的 信 息
披露媒体公告。
④ 本基金转换业务的解释权归本公司。
八、 基 金的 投资 目标
紧密跟踪标的指数 ，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
九 、基 金的 投资 方向
本基金以上证 大宗商品股票 ETF 、上证 大宗 商品股票 指数成份股、备
选成份股为主要投资对象，其中投资于上证 大宗商品股票 ETF 的资 产比例
不低于基金资产净值的 90% ；现金或者到 期日在一年以内的政府债券不低
于基金资产净值的 5% 。 本基金可少量投资于新股 （首次发行或增发等， 包
括创业板新股） 、 债券、 股指期货及中国证监会允许基金投资的其他金融工
具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
十、 基 金的 投资 策略
（一）基金的投资策略
本基金为上证 大宗商品股票 ETF 的联接基金 ，主要通过投资于上证 大
宗商品股票 ETF 以求 达到投资目标。当本基金申购赎回和 在二级市场 买卖
上证大宗商品股票 ETF 或本基金自身的申购 赎回对本基金跟踪标的指数的国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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效果可能带来影响时， 或预期成份股发生调整 和成份股发生配股、增 发、
分红等行为时，基金经理会对投资组合进行适当调整，降低跟踪误差。
本基金对业绩比较基准的跟踪目标是：在正常情况下，本基金相对于
业 绩 比 较基 准 的日 均 跟踪 偏 离 度的 绝 对值 不 超过 0.35% ， 年 跟踪 误 差不 超
过 4% 。
1、资产配置策略
本基金主要投资于上证 大宗商品股票 ETF 、 上证 大宗商品股票 指数成
份股和备选成份股 。本基金投资于上证大宗商品股票 ETF 的比例不 低于基
金资产净值的 90% ； 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资
产净值的 5% ； 中国证 监会允许的其他金融工具的投资比例不高于基金资产
净值的 5% 。
2、目标 ETF 投资策略
（1） 基金组合的构建原则
本基金对基金的投资仅限于指定的目标 ETF ， 现时目标 ETF 仅指上 证
大宗商品股票 ETF 。
（2） 基金组合的构建方法
本基金可以以成份股实物形式在一级市场申购及赎回上证大宗商品股
票 ETF 基金份额； 本基 金可在二级市场上买卖上证 大宗商品股票 ETF 基金
份额，本基金在二级市场上买卖上证 大宗商品股票 ETF 基金份额是 出于追
求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的。
本基金作为上证 大宗商品股票 ETF 的联接基 金，主要通过成份股实物
形式从一级市场申购 ETF 份额来构建 ETF 投 资组合。 不足一级市场最小申
购赎回单位资产净值的部分可以从二级市场买入 ETF 份额或者投资 于上证
大宗商品股票指数的成份股和备选成份股等。 每个交易日进行 ETF 份额二
级市场现金买卖的交易金额原则上不超过当日目标 ETF 一个最小申 购赎回
单位的净值。
本基金通过租用的特定交易单元申购、赎回目标 ETF 份额。当 上证 大
宗商品股票 ETF 申购 、赎回或交易模式进行了变更或调整，本基金也将作
相应的变更或调整，无须召开基金份额持有人大会。
（3） 基金组合的调整
本基金为 ETF 联接基 金， 基金所构建的 ETF 投资组合将根据目标 ETF国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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的变动而发生相应变化 。本基金将根据法律法 规中的投资比例限制、 申购
和赎回情况、现金头寸 ，对基金投资组合进行 调整，从而有效跟踪标 的指
数。
3、股票投资策略
本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申
购上证大宗商品股票 ETF 。因此对可投资于成 份股、备选成份股的资金头
寸，主要采取完全复制 法，即完全按照标的指 数的成份股组成及其权 重构
建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份股 及其权重的变动而进行 相应
调整。但在因特殊情况 （如流动性不足等）导 致无法获得足够数量的 股票
时，本基金可以选择其他证券或证券组合 加以替换。
针对我国证券市场新股发行制度的特点，本基金将参与一级市场新股
认购。
4、债券投资策略
基于流动性管理的需要，本基金可以投资于国债、央票、金融债等期
限在一年期以下的债券 ，债券投资的 目 的 是 保证 基 金 资 产 流 动 性 和 提高 基
金资产的投资收益。
5、股指期货及其他金融衍生品的投资策略
本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略，根据风险管理
的原则，以套期保值为 目的，主要采用流动性 好、交易活跃的期货合 约，
通过对现货和期货市场 运行趋势的研究，结合 股指期货定价模型寻求 其合
理估值水平，与现货资 产进行匹配，通过多头 或空头套期保值等策略 进行
套期保值操作。
本 基 金 管 理 人 对 股 指 期 货 及 其 他 金 融 衍 生 品 的 运 用 将 进 行 充 分 的 论
证，充分了解股指期货 及其他金融衍生品的特 点和各种风险，以审慎 的态
度参与股指期货及其他金融衍生品 。
（二）投资 决策流程
1、投资依据
(1) 有关法律、法规、 基金合同等的相关规定；
(2) 经济运行态势和证 券市场走势。
2、投资管理体制
本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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策委员会负责制定基金 投资方面的整体投资计 划与投资原则；决定有 关标
的指数重大调整的应对 决策、其他重大组合调 整决策以及重大的单项 投资
决策；基金经理根据投 资决策委员会的决策, 负责投资组合的构建、 调整和
日常管理等工作。
3、投资程序
(1) 首 先 运 用 数 量 化 模 型 以 及 各 种 风 险 监 控 指 标, 结 合 公 司 内 外 的 研 究
报告, 对 市 场 预 期 风 险 和 指 数 化 投 资 组 合 风 险 进 行 风 险 测 算 与 归 因 分 析, 提
出研究分析报告。
(2) 投 资 决 策 委 员 会 依 据 相 关 研 究 分 析 报 告, 定 期 召 开 或 遇 重 大 事 项 时
召 开 投 资 决 策 会 议, 决 策 相 关 事 项 。 基 金 经 理 根 据 投 资 决 策 委 员 会 的 决 议,
进行基金投资管理的日常决策。
(3) 基 金经理 根据 标的 指数,结 合研 究分析 报 告,原则 上依 据指数 成 份股
的权重构建资产组合。 在追求跟踪误差最小化 的前提下,基金经理将 采取适
当的技术和方法,降低交易成本,控制投资风险。
(4) 交 易 部 根 据 基 金 经 理 下 达 的 交 易 指 令 制 定 交 易 策 略, 完 成 具 体 证 券
品种的交易。
(5) 根 据 市 场 变 化, 定 期 和 不 定 期 评 估 基 金 投 资 绩 效 。 风 险 管 理 部 对 基
金投资计划的执行进行日常监督和风险控制。
(6) 基金经理密切跟踪 标的指数的变动,结合成份股情况、 流动性状况、
基金申购和赎回的现金 流量情况、绩效评估报 告等,对投资组合进行 监控和
调整,以实现对跟踪误差的有效控制。
(7) 本 基 金 管 理 人 在 确 保 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 前 提 下, 有 权 根 据 市 场
环境变化和实际需要调整上述投资程序,并予以公告。
十 一、 投资 业绩 比较 基准
本基金的业绩比较基准为：95% ×上证 大 宗 商 品 股 票 指数收益率+5%
×银行活期存款利率（税后） 。
随 着 市 场 环 境 的 变 化 ， 如 果 标 的 指 数 不 适 用 于 本 基 金 或 投 资 的 目 标
ETF 变更标的指数时 ，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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益的原则，履行适当的 程序变更本基金的标的 指数，同时变更本基金 的基
金名称与业绩比较基准 。其中，若标的指数变 更涉及本基金投资范围 或投
资策略的实质性变更， 则基金管理人应就变更 标的指数召开基金份额 持有
人大会，并报中国证监 会备案且在指定的媒体 上刊登公告 ； 若 标 的 指数 变
更对基金投资无实质性影响 （包括但不限于编制机构变更、指数更名等 ） ，
则无需召开基金份额持有人大会， 基金管理人 应在取得基金托管人同意后，
报中国证监会备案 并及时公告。
十 二、 基金 的风 险收 益特 征
本基金为上证 大宗商品股票 ETF 的联接基金 ，风险与预期收益水平高
于混合基金、债券基金 与货币市场基金。同时 ， 本基金为指数型基金 ，具
有与标的指数、以及标 的指数所代表的股票市 场相似的风险收益特征 ， 属
于证券投资基金中 较高风险、较高预期收益的 品种。
十 三、 基金 投资 组合 报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及 连带
责任。
本基金的托管人——中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于
2013 年 10 月 21 日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告
等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 本投
资组合报告所载数据截至 2013 年 9 月 30 日 ，本报告财务资料未经审计师
审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％） 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
1 权益投资 3,198,308.47 1.05
其中：股票 3,198,308.47 1.05
2 基金投资 284,473,220.21 93.54
3 固定收益投资 42,378.00 0.01
其中：债券 42,378.00 0.01
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金合
计
16,126,635.47 5.30
7 其他资产 287,520.34 0.09
8 合计 304,128,062.49 100.00
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
2、期末投资目标基金明细
序号
基金名
称
基金类
型
运作方
式
管理人
公允价值
（元）
占基金资
产净值比
例 （％）
1
上证大
宗商品
股票交
易型开
放式指
数证券
投资基
金
股票型
契约型
开放式
（ETF）
国联安
基金管
理有限
公司
284,473,220.21 93.69 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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3、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 190,639.39 0.06
B 采矿业 2,026,747.74 0.67
C 制造业 839,321.34 0.28
D
电力、 热力、 燃气及水生
产和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运 输、 仓储和邮政 业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息 技
术服务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N
水利、 环境和公共设施 管
理业
- -
O
居民服务、 修理和其他 服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 141,600.00 0.05 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
合计 3,198,308.47 1.05
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计 项可能存在尾差。
4、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量 （股） 公允价值( 元)
占基金
资产净
值比例
（％）
1 600547 山东黄金 33,519 743,116.23 0.24
2 601857 中国石油 25,737 201,778.08 0.07
3 600362 江西铜业 11,020 178,413.80 0.06
4 600143 金发科技 28,366 176,152.86 0.06
5 600028 中国石化 34,197 151,834.68 0.05
6 600256 广汇能源 15,000 141,600.00 0.05
7 600489 中金黄金 13,121 128,060.96 0.04
8 601899 紫金矿业 47,343 123,091.80 0.04
9 601088 中国神华 6,600 110,022.00 0.04
10 601958 金钼股份 13,206 109,213.62 0.04
5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - - 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 42,378.00 0.01
8 其他 - -
9 合计 42,378.00 0.01
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细
序号 债券代码 债券名称
数量
（张）
公允价值
( 元)
占基金
资产净
值比例
（％）
1 110020 南山转债 420 42,378.00 0.01
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
本基金本报告 期末未持有权证。
9、 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。
国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本基金投资国债期货的投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
（3）本基金投资国债期货的投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。
11、投资组合报告附注
（1 ） 本 报 告 期 内 ， 本基 金 投 资 的 前 十 名 证 券的 发 行 主 体 没 有 出 现 被监
管部门立案调查， 或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情形。
（2 ）本基金投资的前 十名股票中，没有投资 于超出基金合同规定备 选
股票库之外的股票。
（3）其他各项 资产构成
序
号
名称 金额（元）
1 存出保证金 73,121.45
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 3,939.05
4 应收利息 4,392.74
5 应收申购款 206,067.10
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 287,520.34
（4）报告期末 持有的处于转股期的可转换债券明细 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 110020
南山转债 42,378.00 0.01
（5）报告期末前十名股票中存在流通受 限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十 四、 基金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金
资产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低 收益。基金的过往业绩 不代
表未来表现。投资有风 险，投资人在做出投资 决策前应仔细阅读本基 金的
招募说明书。
基金份
额净值
增长率
①
同期业
绩比较
基准收
益率③ ①-③
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
标准差
④ ②-④
2010-12-1 至
2010-12-31
-0.40% 5.17% -5.57% 0.79% 1.70% -0.91%
2011-1-1 至
2011-12-31
-33.13% -32.93% -0.20% 1.49% 1.52% -0.03%
2012-1-1 至
2012-12-31
4.50% 4.45% 0.05% 1.59% 1.61% -0.02%
2013-1-1 至
2013-6-30
-30.03% -30.86% 0.83% 1.39% 1.40% -0.01%
2013-1-1 至
2013-9-30
-24.86% -25.57% 0.71% 1.49% 1.51% -0.02%
2010-12-1 至
2013-9-30
-47.70% -45.16% -2.54% 1.51% 1.56% -0.05%
十 五、 基金 的费 用与 税收
（一） 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费； 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的
其他费用。
本基金终止清算时所发生费用， 按实际支出额 从基金 财产总值中扣除。
（二） 基金费用的费率、 计提方法、计提标 准和支付方式
1、与基金运作 有关的费用：
（1）基金管理 人的管理费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。在通常情况
下，按前一日基金 资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值
后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.6%年费率计提基金管理费。计算方
法如下：
H＝E×0.6% ÷当年天数
H 为每日应 计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资 产净
值后的剩余部分 ；若为负数，则E 取0。
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理
人向基金托管人发送基 金管理费划款指令， 基金 托 管 人 复核后于次月 首日
起2 个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金管理人 。 若遇法定节 假日、
公休假等,支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。 在通常情况
下，按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值
后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.1% 年费率计提基金托管费。计算方国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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法如下：
H＝E×0.1% ÷当年天数
H 为每日应 计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值扣除基金财 产中目标 ETF 份额所对应资 产净
值后的剩余部分 ；若为负数，则E 取0。
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付 ， 由 基金管理
人向基金托管人发送基 金托管费划款指令， 基金 托 管 人 复核后于次月 首日
起2 个工作日内从基金财产中一次性支取 。 若遇法定节假日、 公休日 等,支
付日期顺延。
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费率、基金托管费
率，此项调整不需要召 开基金份额持有人大会 ，但基金管理人必须最 迟于
新的费率实施前 2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告并
报中国证监会备案。 提高上述费率需经基金份额持有人大会 决议通过。
（3） 前款第 3 至第 8 项费用， 根据有关法规及相应协议规定 ， 按费用
实际支出金额列入当期费用 ，由基金托管人从基金财产中支付。
2、与基金销售 有关的费用
（1）申购费
本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见招募说明
书“八、基金份额的申购与赎回” 部分的内容。
（2）赎回费
本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见招募说明
书“八、基金份额的申购与赎回” 部分的内容。
（三） 不列入基金费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金 托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《 基金合同 》 生 效 前的 相 关 费 用 ， 包 括 但 不限 于 验 资 费 、 会 计 师 和国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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律师费、信息披露费用等费用；
4、 其他根据相关法律 法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用
的项目。
（四） 税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、
法规执行。
十 六、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募说明书依据 《 中华 人 民 共 和 国 证 券 投 资基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基
金运作管理办法》 、 《 证券 投 资 基 金 销 售 管 理 办法》 、 《 证 券 投 资 基金 信息 披
露管理办法》 及其他有关法律法规的要求， 对本基金管理人于 2013 年 7 月
15 日刊登的本基金原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、更新了“三、基金管理人”部分的内容。
2、更新了“四、基金托管人” 部分的内容。
3、更新了“五、相关服务机构” 部分的内容。
4、更新了“八、基金份额的申购与赎回”部分的内容。
5、更新了“九、基金的投资” 部分的内容。
6、更新了“十、基金的业绩”部分的内容。
7、更新了“二十一、对基金份额持有人的服务”部分的内容。
8、更新了“二十二、其他应披露事项”部分的内容。
国联安基金管理有限公司
二〇一四年一月 十五日
