富国可转换债券 证券投资基金招募说明书摘要
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富 国 可转 换 债券 证 券投 资 基金
招 募 说明 书 （更 新 ）
（ 摘 要）
（二0 一 三年第二 号）
富国可转换债券证券投资基金 （以下简称 “ 本 基金 ” ） 经中国证券监 督委员会
2010 年10月22日证监许可 【2010】1452号文核准发起设立。 本基金的基金合同于
2010年12月8日正式生效。
【重要提示】
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
资有风险， 投资人认购 （或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书， 全面认识本
基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断
市场， 对认购基金 的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 投资者在获得
基金投资收益的同时， 亦承担基金投资中出现的各类风险， 可能包括： 证券市场
整体环境引发的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 大量赎回或暴跌导
致的流动性风险、 基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有
风险等。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则， 在投资者作出投
资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核
准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基
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金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作
办法》 、基金 合同 及其 他有关 规定享 有权 利、 承担义 务。基 金投 资人 欲了解 基金
份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。
本招募说明书所载内容截止至 2013 年12 月8 日， 基金投资组合报告和基金
业绩表现截止至2013 年9 月30 日（财务数据未经审计） 。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：陈敏
总经理：陈敏（代行）
成立日期：1999 年4月13日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人：范伟隽
注册资本：1.8 亿元人民币
股权结构（截止于 2013 年12 月8 日） ：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申银万国证券股份有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。 风险控制委员会负责 公司日常
运作的风险控制和管理工作， 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道 德风险。
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公司目前下设十七个部门、 三个分公司和二个子公司， 分别是： 权益 投资部、
固定收益部、 量化与海外投资部、 研究部、 集中交易部、 专户投资部、 机构业务
部、 零售业务部、 营销策划与产品部、 客服与电子商务部、 战略发展部、 监察稽
核部、 计划财务部、 人力资源部、 行政管理部、 信息技术部、 运营部、 北京分公
司、 成都分公司、 广州分公司、 富国资产管理 （香港） 有限公司、 富国资产管理
（上海） 有限公司。 权 益投资部： 负责权益类 基金产品的投资管理； 固定收益部：
负责固定收益类产品的研究与投资管理； 量化与海外投资部： 负责 FOF 、PE、定
量类产品 等的研究与投资管理； 研究部： 负责行业研究、 上市公司研究和宏观研
究等； 集中交易部： 负责投资交易和风险控制； 专户投资部： 在固定收益部、 权
益投资部和量化与海外投资部内设立的虚拟部门， 独立负责年金等专户产品的投
资管理； 机构业务部： 负责年金、 专户、 社保 以及共同基金的机构客户营销工作；
零售业务部： 管理华东营销中心、 华中营销中心、 华南营销中心 （广州分公司） 、
北方营销中心 （北京分公司） 、 西部营销中心 （成都分公司） 、 华北营销中心， 负
责共同基金的零售业务； 营销策划与产品部： 负责产品开发、 营销策划和品牌建
设等； 客服与电子商务部： 负责电子商务与客户服务； 战略发展部： 负责公司战
略的研究、 规划与落实； 监察稽核部： 负责监察、 风控、 法务和信息披露； 信息
技术部： 负责软件开发与系统维护等； 运营部： 负责基金会计与清算； 计划财务
部： 负责公司财务计划与管理； 人力资源部： 负责人力资源规划与管理； 行政管
理部： 负责文秘、 行政后勤； 富国资产管理 （香港） 有限公司： 就证券提供意见
和提供资产管理； 富国资产管理 （上海） 有限公司： 经营特定客户资产管理以及
中国证监会认可的其他业务。
截止到2013 年12 月8 日， 公司有员工224 人， 其中62%以上具有硕士以上
学历。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
陈敏女士，董事长。生于 1954 年，中共党员，工商管理硕士，经济师。历
任上海市信托投资公司副处长、 处长； 上海市外经贸委处长； 上海万国证券公司
党委书 记； 申银 万国证 券股份 有限 公司副 总裁 、党委 委员 。2004 年 开始担 任富
国基金管理有限公司董事长。2013 年6 月5 日 起代行公司总经理职责。
麦陈婉芬女士 （Constance Mak） ， 副董事长。 文学及商学学士， 加拿大注册
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会计师。1977 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司，并
于 1989 年成为加拿大 毕马威的合伙人之 一。现任 BMO 金融集团亚洲 业务总经理
（General Manager, Asia, International, BMO Financial Group）。
李明山先生，董事。生于 1952 年，中共党员，硕士，高级经济师。历任申
银万国证券股份有限公司副总经理； 上海证券交易所副总经理。 现任海通证券股
份有限公司总经理。
方荣义先生，董事。生于 1966 年，中共党员，博士，高级会计师。历任北
京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任； 厦门大学工商管理教育中
心副教授； 中国人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处 副处长； 中国
人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长； 中国银行业监督管理委员会深
圳监管局财务会计处处长、 国有银行监管处处长。 现任申银万国证券股份有限公
司财务总监。
Edgar Normund Legzdins 先生，董事。生于 1958 年，学士，加拿大注册会
计师。1980 年至1984 年在Coopers & Lybrand 担任审计工作；1984 年加入加拿
大BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。 现任BMO 金融集团国际业务全球总裁 （SVP &
Managing Director, International, BMO Financial Group）。
岳增光先生，董事。生于 1973 年，中共党员，本科硕士，高级会计师。历
任山东省济南市经济发展总公司会计； 山东正源和信有限责任会计师事务所室主
任； 山东鲁信实业集团公司财务； 山东省鲁信投资控股集团有限公司财务。 现任
山东省国际信托有限公司财务部经理。
戴国强先生， 独立董事。 生于 1952 年， 博士学位。 历任上海财经大学助教、
讲师、 副教授、 教授, 金融学院副院长、 常务副院长、 院长； 上海财经大学教授、
博士生导师, 金融学院党委书记, 教授委员会主任。 现任上海财经大学 MBA 学院
院长、党委书记 。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事。生于 1952 年，工商管理硕士，加
拿大特许会计师。1976 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell
公司担任审计工作， 有 30 余年财务管理及信息系统项目管理经验， 曾任职在 Neo
Materials Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global
Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财
务总监(CFO) 及财 务副总 裁 。现 任圣 力嘉 学院(Seneca College) 工商系 会 计及 财
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务金融科教授。
汤期庆先生，独立董事，生于 1955 年，经济学硕士。历任上海针织品批发
公司办事员、 副科长； 上海市第一商业局副科长、 副处长、 处长； 上 海交电家电
商业集团公司总经理； 上海市第一商业局局长助理、 副局长； 上海商务中心总经
理； 长江经济联合发展集团总裁、 副董事长、 党组书记。 现任上海水产集团总公
司董事长、党委书记。
李宪明先生，独立董事。生于 1969 年，中共党员，博士。历任吉林大学法
学院教师；现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人 。
2、监事会成员
金同水先生，监事长。生于 1965 年，大学专科。历任山东省国际信托有限
公司科员、 项目经理、 业务经理； 鲁信投资有限公司财务经理； 山东省国际信托
有限公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。
沈寅先生，监事。生于 1962 年，法学学士。历任上海市中级人民法院助理
审判员、 审判员、 审判组长； 上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。 现任
申银万国证券股份有限公司 合规稽核总部高级法律顾问 。
夏瑾璐女士，监事。生于 1971 年，工商管理硕士。历任上海大学外语系教
师； 荷兰银行上海分行结构融资部 经理； 蒙特利尔银行金融机构部总裁助理； 荷
兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
仇夏萍女士，监事。生于 1960 年，中共党员，研究生。历任中国工商银行
上海分行杨浦支行所主任； 华夏证券有限公司上海分公司财务主管。 现任海通证
券股份有限公司计划财务部副总经理。
李燕女士，监事。生于 1978 年，硕士。历任国信证券有限公司、富国基金
管理有限公司基金会计、 基金会计主管。 现任富国基金管理有限公司运营总监助
理。
孙琪先生，监事。生于 1979 年，学士。历任杭州恒生电子股份公司、东吴
证券有限公司， 富国基金 管理有限公司系统管理员、 系统管理主管。 现任富国基
金管理有限公司IT 总监助理。
唐洁女士，CFA， 监事。 生于 1977 年， 中共党员， 硕士。 历任上海夏商投资
咨询有限公司研究员， 富国基金管理有限公司研究助理、 助理研究员。 现任富国
基金管理有限公司策略研究员。
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郑焰女士，监事。生于 1981 年，硕士。历任上海证券报、富国基金管理有
限公司销售支持经理。现任富国基金管理有限公司营销策划高级经理。
3、督察长
范伟隽先生，督察长。生于 1974 年，中共党员， 硕士研究生。曾任毕马威
华振会计师事务所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012
年10 月20 日开始担任富国基金管理有限公司督察长。
4、经营管理层人员
陈敏女士，总经理（代行，简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林志松先生，副总经理。生于 1969 年，中共党员，大学本科， 工商管理硕
士 。 曾在漳州商检局办公室、 晋江商检局检验科、 厦门证券公司投资发展部工作。
曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、 高级稽察员、 部门副 经理、 经理、
督察长。2008 年开始担任富国基金管理有限公司 副总经理。
陈戈先生， 副总经理。 生于 1972 年， 中共党员， 硕士，1996 年起开始从事
证券行业工作。 曾任君安证券 研究所研究员。2000 年10 月加入富国基金管理有
限公司，历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理，2005 年 4 月
起任富国天益价值证券投资基金基金经理至今，2009 年 1 月起兼任权益投资部
总经理。2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
孟朝霞女士， 副总经理。 生于1972 年， 硕士研究生，12 年金融领域 从业经
历。 曾任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理， 泰康养老保险股
份有限公司副总经理。2009 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
5、本基金基金经理
（1）现任基金经理：
陈曙亮先生，1982 年出生， 硕士， 自2008 年开始从事证券行业工作。2008
年 6 月至 2012 年 1 月 任富国基金管理有限公司助理定量研究员、定量研究员；
2012 年 2 月至 4 月任 富国基金管理有限公司年金投资经理 ；2012 年 7 月任富国
天利增长债券投资基金基金经理、 富国可转换债券证券投资基金基金经理 ；2012
年12 月任富国优化增强债券基金基金经理。
（2）历任基金经理：
杨贵宾先生， 任职时间为 2010 年12 月至 2012 年6 月。 赵恒毅先生， 任职
时间为2012 年6 月至 2013 年7 月。
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6、投资决策委员会
投资决 策委 员会 成员构 成如下 ：公 司总经 理陈 敏女士 （代 行） ， 公司 主管投
研副总经理 陈戈先生 ， 研究部总经理朱少醒先生 ， 固定收益部总经理饶刚先生 等
人员。
列席人员包括： 督察长、 集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座9 层
法定代表人：蒋超良
成立时间：2009 年1 月15 日
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人：李芳菲
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司 并 于
2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、 负债、 业务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为
国内网点最多、 业务辐射范围最广， 服务领域最广， 服务对象最多， 业务功能齐
全的大型国有商业 银行之一。 在海外， 中国农业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉， 每年位居 《财富》 世界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、 联通
国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
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营理念， 坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异
化竞争策略， 着力打造 “伴你成长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大
的电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务
优质， 业绩突 出，2004 年被英国 《全球托管人 》 评为中国 “最佳托管 银行” 。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计， 并获得无保留意见的 SAS70 审
计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、
内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设， 品牌声誉
进一步提升， 在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获
“ 最佳 托管 银行 ”奖。2010 年再 次荣 获《 首 席财务 官》 杂志颁 发的 “最佳 资产
托管奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中 国人 民
银行批准成立，2004 年 9 月更名为托管业务部， 内设养老金管理中心、技术保
障处 、 营运中心、 委托资产托管处 、 保险资产托管处、 证券投资基金托管处、 境
外资产托管处、 综合管理处、 风险管理处， 拥有先进的安全防范设施和 基金托管
业务 系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名， 其中高级会计师、 高级经济师、
高级工程师、律师等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服
务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内
外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止2013 年9 月 30 日， 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式
证券投资基金共176 只， 包括富国天源平衡混合型证券投资基金、 华夏平稳增长
混合型证券投资基金、 大成积极成长股票型证券投资基金、 大成景阳领先股票型
证券投资基金、 大成创新成长混合型证券投资基金、 长盛同德主题增长股票型证
券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、
裕隆证券投资基金、 景福证券投资基金、 鸿阳证券投资基金、 丰和价值证券投资
基金、 久嘉证券投资基金、 长盛成长价值证券投资基金、 宝盈鸿利收益证券投资
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基金、 大成价值增长证券投资基金、 大成债券投资基金、 银河稳健证券投资基金、
银河收益证券投资基金、 长盛中信全债指数增强型债券投资基金、 长信利息收益
开放式证券投资基金、 长盛动态精选证券投资基金、 景顺长城内需增长开放式证
券投资基金、 万家增强收益债券型证券投资基金、 大成精选增值混合型证券投资
基金、 长信银利精选开放式证券投资基金、 富国天瑞强势地区精选混合型证券投
资基金、 鹏华货币市场证券投资基金、 中海分红增利混合型证券投资基金、 国泰
货币市场证券投资基金、 新华优选分红混合型证券投资基金、 交银施罗德精选股
票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币 市场证券投资基金、
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、 大成沪深 300 指数证券投资基金、 信诚
四季红混合型证券投资基金、 富国天时货币市场基金、 富兰克林国海弹性市值股
票型证券投资基金、 益民货币市场基金、 长城安心回报混合型证券投资基金、 中
邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、
交银施罗德成长股票证券投资基金、 长盛中证 100 指数证券投资基金、 泰达宏利
首选企业股票型证券投资基金、 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、 鹏华
动力增长混合型证券投资基金、 宝盈策略增长股票型证券投资基金、 国泰金牛创
新成长股票型证券投资基金、 益民创新优势混合型证券投资基金、 中邮核心成长
股票型证券投资基金、 华夏复兴股票型证券投资基金、 富国天成红利灵活配置混
合型证券投资基金、 长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、 富兰克林国海
深化价值 股票型证券投资基金、 申万巴黎竞争优势 股票型证券投资基金、 新华优
选成长 股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、
天治稳健双盈 债券型证券投资基金、 中海蓝筹灵活配置 混合型证券投资基金、 长
信利丰 债券型证券投资基金、 金元惠理丰利 债券型证券投资基金、 交银施罗德先
锋股票证券投资基金、 东 吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、 建信
收益增 强债 券型 证券投 资基金 、银 华内需 精选 股票型 证券 投资基 金(LOF) 、大成
行业轮动股票型证券投资基金、 交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数
证券投资基金联接基金、 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、 富
兰克林国海沪深300 指数增强型证券投资基金、 南方中证 500 交易型开放式指数
证券投 资基 金联 接基金(LOF)、景 顺长 城能 源 基建股 票型 证券投 资基 金、中 邮核
心优势灵活配置混合型证券投资基金、 工 银 瑞 信 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基
金、 东吴 货币市场证券投资基金、 博时创业成长股票型证券投资基金、 招商信用
富国可转换债券 证券投资基金招募说明书摘要
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添利债券型证券投资基金、 易方达消费行业股票型证券投资基金、 富国汇利分级
债券型证券投资基金、 大成景丰分级债券型证券投资基金、 兴全沪深 300 指数增
强型证 券投 资基 金(LOF) 、工 银瑞 信深证 红利 交易型 开放 式指数 证券 投资基 金、
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金 、 富国可转换债券证
券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长
40 交易 型开 放式指 数 证券投 资基 金联接 基金 、泰达 宏利 领先中 小盘 股票型 证券
投资基金、 交银施罗德信用添利债券证券投资基金、 东吴中证新兴产业指数证券
投资基金、 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、 招商安瑞进取债券型证券投
资基金、 汇添富社会责任股票型证券投资基金、 工银瑞信消费服务行业股票型证
券投资基金、 易方达黄金主题证券投资基金 （LOF） 、 中邮中小盘灵活配置混合型
证券投资基金、 浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、 嘉实领先成长股票型证
券投资基金、 广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、 广发中小板 300
交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 南方保本混合型证券投资基金、 交银
施罗德先进制造股票证券投资基金、 上投摩根新兴动力股票型证券投 资基金、 富
兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、 金元惠理保本混合型证券投
资基金、 招商安达保本混合型证券投资基金、 交银施罗德深证 300 价值交易型开
放式指数证券投资基金、 南方中国中小盘股票指数证券投资基金 （LOF） 、 交银施
罗德深证300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 富国中证 500 指数
增强型证券投资基金 （LOF） 、 长信内需成长股票型证券投资基金、 大成中证内地
消费主题指数证券投资基金、 中海消费主题精选股票型证券投资基金、 长盛同瑞
中证200 指数分级证券投资基金、 景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇
添富信用债债券型证券投资基金、 光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、 富
兰克林国海亚洲 （除日本） 机会股票型证券投资基金、 汇添富逆向投资股票型证
券投资基金、 大成新锐产业股票型证券投资基金、 申万菱信中小板指数分级证券
投资基金、 广发消费品精选股票型证券投资基金、 鹏华金刚保本混合型证券投资
基金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、
金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、 东吴保本混合型证券投资基金、 建新
社会责任股票型证券投资基金、 嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、 富兰克林
国海恒久信用债券型 证券投资基金、 大成月添利理财债券型证券投资基金、 安信
目标收益债券型证券投资基金、 富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、 交银施罗
富国可转换债券 证券投资基金招募说明书摘要
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德理财 21 天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金
（LOF） 、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、
景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基
金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数增强
型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天
债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型 发起式证券投资基金、万家 14 天理
财债券型证券投资基金、 华安纯债债券型发起式证券投资基金、 金元惠理惠利保
本混合型证券投资基金、 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、 招商双
债增强分级债券型证券投资基金、 景顺长城品质投资股票型证券投资基金、 中海
可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基
金、 大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、 交银施罗德荣祥保本混合型证券投
资基金、 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、 富兰克林国海焦点驱动
灵活配置混合型证券投资基金、 景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券
投资基金、 广发聚源定期开放债券型证券投资基金、 大成景安短融债券型证券投
资基金、 嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、 新华行业轮换灵活配置混合型证
券投资基金、 富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、 汇添富高息债债券
型证券投资基金、 东方利群混合型发起式证券投资基金、 南方稳利一年定期开放
债券型证券投资基金、 景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、 华夏永福养
老理财混合型证券投资基金、 嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、 国泰
国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、 交银施罗德定期支付双息平衡混合型
证券投资基 金、 光大保德信现金宝货币市场基金、 易方达投资级信用债债券型证
券投资基金、 广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、 华润元大保本混合型
证券投资基金、 长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、 富国国有企业
债债券型证券投资基金。
三 、 相 关 服 务 机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
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办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：陈敏
总经理：陈敏（代行）
成立日期：1999 年4 月13 日
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688 （全国统一，免长途话费）
传真：021-20361544
联系人：林燕珏
公司网站：www.fullgoal.com.cn
2、代销机构：
（1）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市 东城区建国门内大街69 号
办公地址：北京市 东城区建国门内大街69 号
法定代表人：蒋超良
联系人：曾艳
电话： （010）85108227
传真：010-85109219
客户服务电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（2）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
传真：010－66275654
联系人：张静
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
（3）中国邮政储蓄银行 股份有限公司
注册地址：北京市西城区 金融大街3 号
办公地址：北京市西城区 金融大街3 号
法定代表人：李国华
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13
联系人：文彦娜
传真： （010）68858117
客户服务电话：95580
公司网址：www.psbc.com
（4）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市 浦东新区银城中路188 号
办公地址：上海市 浦东新区银城中路188 号
法定代表人：胡怀邦
联系电话： （021 ）58781234
传真： （021）58408483
联系人：曹榕
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
（5）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：傅育宁
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
联系人：邓炯鹏
咨询电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（6）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市北京东路 689 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：唐苑
联系电话 （021 ）61616150
传真： （021）63604199
客户服务热线：95528
富国可转换债券 证券投资基金招募说明书摘要
14
公司网站：www.spdb.com.cn
（7）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人：田国立
联系人：丰靖
电话： （010）65550827
传真： （010）65550827
客户服务电话：95558
公司网站：bank.ecitic.com
（8）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人：胡技勋
客服电话：96528 （上海、北京地区962528 ）
公司网址：www.nbcb.com.cn
（9）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（10）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
富国可转换债券 证券投资基金招募说明书摘要
15
办公地址：深圳市深 南中路1099 号平安银行大厦
法定代表人：肖遂宁
电话： （0755）22197874
联系人：蔡宇洲
客户服务电话：95511-3
公司网站：www.bank.pingan.com
（11）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
联系人：郑鹏
电话：010-85238667
传真：010-85238680
客户服务电话：95577
公司网站：www.hxb.com.cn
（12）东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人：廖玉林
电话：0769-22100193
传真：0769-22117730
联系人：巫渝峰
客服电话：0769-96228
公司网址：www.dongguanbank.cn
（13）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
电话：022-58316666
传真：022-58316259
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16
联系人：王宏
客服电话：4008888811
公司网站：www.cbhb.com.cn
（14）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021－23219000
联系人：金芸
客服热线：95553 、400-8888-001
公司网站：www.htsec.com
（15）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：储晓明
联系电话： （021 ）54033888
传真： （021）54038844
联系人：王序微
客服电话： （021 ）962505
公司网站：www.sywg.com
（16）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦
法定代表人：万建华
传真： （021）38670666
联系人：芮敏琪
客服热线：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（17）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层-29 层
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17
办公地址：上海市中山南路 318 号2 号楼 21 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326729
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（18）东海证券股份 有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：刘化军
联系电话：021-20333910
传真：021-50498825
联系人：王一彦
开放式基金咨询电话：95531；400-8888-588
公司网站：www.longone.com.cn
（19）光大证券 股份有限公司
注册地址：上海市 静安区新闸路1508 号
办公地址：上海市 静安区新闸路1508 号
法定代表人：袁长清（代行）
联系电话：021-22169999
联系人：刘晨
客服热线：95525
公司网站：www.ebscn.com
（20）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋11 楼
法定代表人：林俊波
联系电话： （021 ）68634518
传真： （021）68865680
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18
联系人：钟康莺
客服热线：400-888-1551
公司网站：www.xcsc.com
（21）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客服热线：95579 或4008-888-999
公司网站：www.95579.com
（22）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话： （010）66568430
传真： （010）66568990
联系人：田薇
客户服务热线：4008-888-888
公司网站：www.chinastock.com.cn
（23）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心16-18 层
法定代表人：余政
电话： （010）85127999
传真： （010）85127917
联系人：赵明
客服热线：400-6198-888
公司网站：www.mszq.com
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19
（24）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
法定代表人：常喆
电话： （010）84183333
传真： （010）84183311-3389
联系人：黄静
客服热线：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（25）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：010-88085858
客服电话：4008-000-562
公司网址：www.hysec.com
（26）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（27）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星 路13 号
办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F
法定代表人：张雅锋
联系人：曲东欧
电话： （0755）83709350
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20
传真： （0755）83704850
客服热线：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
（28）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
电话：95511-8
联系人：郑舒丽
客服电话：95511-8
公司网站：www.pingan.com
（29）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第04 层01、02、03、05、11、12、13 、15、16、18、19、20 、21、22、
23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04、18 层至
21 层
法定代表人：龙增来
电话： （0755）82023442
传真： （0755）82026539
联系人：刘毅
客服电话：95532 、400-600-8008
公司网址：www.china-invs.cn
（30）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人：何如
联系电话： （0755 ）82130833
传真： （0755）82133952
联系人：齐晓燕
富国可转换债券 证券投资基金招募说明书摘要
21
客户服务统一咨询电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（31）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7 至10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电话：96326 （福建省外请先拨0591 ）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（32）齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号23 层
法定代表人：李玮
联系人：王霖
电话：0531－68889157
传真：0531－68889752
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（33）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系电话：0351 －8686659
联系人：郭熠
客户服务电话：400-666-1618
公司网站：www.i618.com.cn
（34）大通证券股份有限公司
注册地址：大连市中山区人民路 24 号
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22
办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层
法定代表人：张智河
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
联系人：谢立军
客服电话：4008-169-169
（35）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区 赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
联系电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客服电话：400-666-2288
公司网站：www.jhzq.com.cn
（36）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
客服电话：400-600-0686
公司网址：www.nesc.cn
（37）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系电话： （025 ）83290979
传真： （025）51863323
联系人：万鸣
富国可转换债券 证券投资基金招募说明书摘要
23
客户服务热线：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（38）国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦702
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
客服电话：95570
传真：0510-82830162
公司网站：www.glsc.com.cn
（39）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：程宜荪
电话： （010）58328888
传真：(010)58328112
联系人：牟冲
客服电话：4008878827
公司网址：www.ubssecurities.com
（40）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联系电话： （010 ）66107900
传真： （010）66107914
联系人：杨菲
客户电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（41）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
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24
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法定代表人：肖钢
传真： （010）66594946
客户服务统一咨询电话：95566
公司网站：www.boc.cn
（42）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
联系电话： （021 ）68475888
传真： （021）68476111
联系人：龚厚红
客服电话： （021 ）962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
（43）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人：唐双 宁
电话：010-63636153
传真：010-63639709
联系人：朱红
客服电话：95595
公司网址：www.cebbank.com
（44）青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号
办公地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号
法定代表人：郭少泉
联系人：滕克
电话：0532-85709787
传真：0532-85709799
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25
客户服务电话：96588（青岛） 、40066-96588 （全国）
公司网址：www.qdccb.com
（45）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
电话： （021）53519888
传真： （021）53519888
联系人：张瑾
客服热线： （021 ）962518
公司网站：www.962518.com
（46）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
联系电话：010-88088188
传真：010-88088188
联系人：王旭华
客服电话： （0471 ）4972343
公司网站：www.cnht.com.cn
（47）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市 浦东新区民生路1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
电话：0591-38507538
联系人：黄英
客服热线：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（48）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
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办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系电话： （010 ）65183888
联系人：权唐
客服电话：400-8888-108
传真： （010）65182261
公司网站：www.csc108.com
（49）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558305
传真： （0755）82558002
联系人：陈剑虹
客户服务热线：400-800-1001
公司网址：www.essence.com.cn
（50）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
传真： （020）87555305
客服电话：95575
公司网站：www.gf.com.cn
（51）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市 崂山区苗岭路29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
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联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（52）财富证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心26-28 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心26-28 层
法定代表人：周晖
电话： （0731）4403319
传真： （0731）4403439
联系人：郭磊
客户服务热线： （0731）4403319
公司网站：www.cfzq.com
（53）中原证券股份有限公司
注册地址：郑州郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系电话：0371 —65585287
传真：0371--65585665
联系人：陈利民
客户咨询电话：967218（郑州市外拨打加拨区号） 、400-813-9666
公司网站：www.ccnew.com
（54）温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
联系人：姜晟
电话： （0577）88990085
传真： （0577）88995217
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客 户 服务 电 话：96699(浙 江 省内),962699 （上海 地 区） ，0577-96699（其它
地区）
公司网站：www.wzbank.com.cn
（55）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 室
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
联系人：林爽
联系电话：010-66045608
传真：010-66045521
客服电话：010-66045678
公司网站：www.txsec.com
（56）金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中 心17 层
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客户服务电话：400-8888-228
公司网站：www.jyzq.cn
（57）财富里昂证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心9 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心9 楼
法定代表人：罗浩
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：倪丹
客户服务电话：68777877
公司网站：www.cf-clsa.com
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（58）中信证券（浙江）有限责任公司
公司注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20
层
公司办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20
层
法人代表：沈强
联系人：王霈霈
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（59）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法定代表人：汪静波
联系人：张姚杰
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（60）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：汤素娅
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
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（61）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道 海曙路东2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
富国可转换债券 证券投资基金招募说明书摘要
30
联系人：周嬿旻
电话：021- 60897869
传真：021- 60897869
客户服务电话：4000766123
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（62）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话： （021）58870011
传真： （021）68596916
客服电话：400-700-9665
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（63）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509988 分机7019
传真：021-64385308
客服电话：400-1818-188
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（64）江苏昆山农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省昆山市前进中路 219 号
办公地址：江苏省昆山市前进中路 219 号
法定代表人：刘斌
联系人：丁丽丽
电话： （0512）57379292
传真： （0512）55211330
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31
客户服务电话：96079
公司网站：www.ksrcb.cn
（65）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：沈雯斌
联系电话：021-58788678-8201，13585790204
传真：021-58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
（66）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：李二钢
电话： （010）62020088
传真： （010）62020088
客户服务电话：4008886661
公司网站：www.myfund.com
（67）江苏金百临投资咨询有限公司
注册地址：无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼
办公地址：无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼
法定代表人：费晓燕
联系人：袁丽萍
电话：0510-82758877
传真：0510-88555898
客户服务电话：0510-9688988
公司网站：www.jsjbl.com
（68）洛阳银行股份有限公司
富国可转换债券 证券投资基金招募说明书摘要
32
注册地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
办公地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
法定代表人：王建甫
联系人：李亚洁
电话： （0379）65921977
传真： （0379）65921977
客户服务电话：96699
公司网站：www.bankofluoyang.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符 合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：富国基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：陈敏
总经理：陈敏（代行）
成立日期：1999 年4 月13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人：雷青松
（三）出具法律意见书的 律师事务所 （基金募集时）
名称：上海市源泰 律师事务所
住所：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
联系人： 廖海
经办律师： 梁丽金、刘佳
（四）审计基金财产的 会计师事务所
富国可转换债券 证券投资基金招募说明书摘要
33
名称：安永华明会计师事务所有限责任公司
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：上海市 浦东新区世纪大道100 号环球金融中心50 楼
法定代表人：葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
四、基金的名称
富国可转换债券证券投资基金
五、基金的类型
债券型
六 、 基 金 的 投 资目 标
本基金主要利用 可转债品种兼具债券和股票的特性 ， 通过将 “自上而下” 宏
观分析与 “自下而上” 个券选配有效结合， 力争 在锁定投资组合下方风险的基础
上 实现基金资产的长期稳定增值 。
七 、 基 金 的 投 资方 向
本基金将投资于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包括国内依法发行上市的股
票 、 债券 、 权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具 。 本基金所投资的
固定收益类资产包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、短期融资券、
次级债、 资产证券化产品、 可转债 （ 含分离交易可转债） 和回购等； 本基金可参
与一级市场新股申购或增发新股， 也可在二级市场上投资股票、 权证等权益类证
富国可转换债券 证券投资基金招募说明书摘要
34
券， 但二级市场的股票仅限于传统可转债对应的标的股票以及分离交易可转债发
行人发行的股票。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
八 、 基 金 的 投 资策 略
1、投资策略
本基金主要投资于可转债品种， 一方面通过 利用可转债的债券特性 ， 强调收
益 的安 全性与 稳定 性 ， 另一方 面 利用 可转 债 的 股票特 性（ 内 含股 票期 权 ） ， 分享
股市上涨所产生的较高收益。
(1)自上而下的整 体资产配置策略
本基金在合同约定的范围内实施稳健的整体资产配置， 通过对国内外宏观经
济状况、证券市场走势、市场利率走势以及市场资金供求情况、信用风险情况、
风险预算和有关法律法规等因素的综合分析， 预测各类资产在长、 中、 短期内的
风险收益特征， 进而在债券类资产、 权益类资产以及货币类资产之间进行动态配
置，确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。
(2)自上而下的类属资产配置策略
本基金在整体资产配置策略的框架下， 根据类属资产的收益率水平、 风险来
源、 市场流动性、 利息税务处理等因素， 采取积极的投资策略， 定期对投资组合
类属 资产进行优化配置， 以寻求收益、 风险、 流动性 之间的最佳平衡点。 针对固
定收益类资产， 本基金将市场细分为可转债 （含传统可转债、 分离交易可转债等） 、
普通债 券（含 国债 、央 行票据 、金融 债、 企业 债、公 司债、 短期 融资 券等） 、资
产证券化产品三个子市场， 其中可转债根据其市场转换溢价率及其价格相对标的
股票价格的变动情况，将进一步划分为偏股型、平衡型和偏债型进行优化配置。
(3)自下而上的明细资产配置策略
本基金采取自下而上的方法挑选个券和个股。 在个券选择方面， 本基金将债
券的估值水平、 剩余期限、 正股基本面、 信用风险程度等作为个券是 否能够纳入
投资组合的主要考量指标； 同时对照本基金的收益要求， 进一步考虑正股基本面
与可转债估值水平的配比、 普通债券的收益率与剩余期限的配比等因素； 并且根
富国可转换债券 证券投资基金招募说明书摘要
35
据个券的流动性指标决定投资总量。 在个股选择方面， 本基金将采用定性分析与
定量分析相结合的方式精选行业地位领先、 成长前景向好、 估值具有优势的优质
品种。
① 固定收益类产品投资策略
I.可转债投资策略
本基金将积极参与发行条款较好、 申购收益较高、 公司基本面优秀的可转债
的一级市场申购， 上市后根据个券的具体 情况做出持有或卖出的决策； 同时， 本
基金将综合运用多种可转债投资策略进行二级市场投资操作， 在承担较小风险的
前提下获取较高的投资回报。
(i)传统可转债投资策略
传统可转债即指可转换公司债券， 其投资者可以在约定的期限内按照事先确
定的 价格将该债券转换为公司普通股。 可转换 公司 债券同时具备了普通股所不具
备的 债性和普通债券不具备的 股性。 当标的股票下跌时， 可转换公司债券的价格
可以受到债券价值的支撑； 当标的股票上涨时， 可转换公司债券内含的期权使其
可以分享股价上涨带来的收益。 可转换公司债券 的理论价值应该等于作为普通公
司债券的基础价值加上内含的转股期权价值。
? 个券精选策略。 本基金将对所有可转债对应的标的股票进行深入
研究， 采用定性分析 （行业地位、 竞争优势、 治理结构、 市场开拓、 创
新能力等） 与定量分析 （P/B、P/E、PEG 、DCF 、DDM、NAV 等） 相结合 的
方式精选成长性好且估值合理的正股， 同时考虑证券市场的环境， 并在
对应可转债估值合理的前提下集中投资，以分享正股上涨带来的收益。
? 买入并持有策略。 与股票市场类似， 可转债市场存在着周期性的
起伏波动。 当股票市场持续下跌时， 投资者容易过度悲观， 可转债的期
权价值可能被市场低估， 表现为可转债的债券溢价率很低。 本基金将在
信用风险可控的前提下， 买入债券溢价率较低的可转债， 并坚持长期持
有，以获取低风险稳定回报。
? 条款博弈策略。 通常情况下， 可转债均设有一些特殊条款， 如修
正条款、 回售条款、 赎 回条款等。 修正条款给予发行人向下修正转股价
格的权利，有利于提升可转债的期权价值，对投资者是一种保护条款，
有时甚至能直接推动可转债价格的上涨； 回售条款给予投资者将可转债
富国可转换债券 证券投资基金招募说明书摘要
36
回售给发行人的权利， 对于投资者有保护作用， 回售价格是判断可转债
安全边际的重要因素之一； 赎回条款给予发行人从投资者处赎回可 转债
的权利， 如发行人放弃赎回权则会提高可转债的期权价值。 本基金将充
分发掘各项条款博弈给可转债带来的投资机会。
? 低风险套利策略。由于可转债可以按照约定的价格转换为股票，
因此在日常交易过程中会出现可转债与标的股票之间的套利机会。 当可
转债的转换溢价率为负时， 买入可转债的同时卖出标的股票可以获得套
利价差；反之，买入标的股票的同时卖出可转债也可以获得套利价差。
当对可转债未来的转换溢价率有比较明确的趋势判断时， 该种套利策略
同样适用。 在日常交易过程中， 本基金将密切关注可转债与标的股票之
间的对比关系， 恰当的选择时机进行套利 ， 以增强基金资产组合的收益。
? 分阶段投资策略。 在可转债发行和存续的各个阶段， 由于品种本
身的特征和属性， 可转债的走势随市场环境会呈现出与股票市场正相关
或相对独立的规律， 它在大概率上适用于所有可转债， 仅在少数情况下
受可转债的个性影响而不适用。 本基金将充分利用可转债各个阶段的特
征，并结合个券的具体情况，适时运用分阶段投资策略。
(ii)分离交易可转债投资策略
分离交易可转债即指认股权和债券分离交易的可转换公司债券， 它 是一种附
认股权证的公司债， 上市后 可分离为纯债和认股权证两部分。 分 离交易可转债是
债券和股票的混合融资品种， 它与 传统可转债的本质区别在于 上市后债券与期权
将各自单独 交易。 尽管如此， 分离交易后的纯债和认股权证组合在一起仍然具有
传统可转债的部分特征， 甚至分离后的纯债和标的股票组合在一起也可以构造出
类可转债品种， 因为实践证明， 不论是认股权证还是标的股票， 与传统可转债内
含的期权之间都具有很强的相关性。
分离交易可转债可以采取与传统可转债类似的投资策略。 此外， 也可以通过
调整纯债和认股权证或标的股票之间的比例来组合成不同风险收益特征的类可
转债产品， 从而应对不同的市场环境。 本基金将对纯债和 认股权证或标的股票之
间的最佳比例进行量化研究，并适时进行动态调整。
II.普通债券投资策略
本基金主要基于对国家财政政策、 货币政策的深入分析以及对宏观经济的动
富国可转换债券 证券投资基金招募说明书摘要
37
态跟踪， 在对普通债券的投资过程中， 采用久期控制下的主动性投资策略， 主要
包括： 久期控制、 期限结构配置、 信用风险控制、 跨市场套利和相对价值判断等
管理手段， 对债券市场、 债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测， 相
机而动、积极调整。
(i)久期 控制 是根 据对 宏观经 济发 展状 况、 金 融市场 运行 特点 等因 素 的分析
确定组合的整体久期，有效控制整体资产风险。
(ii)期限结构配置是在确定组合久期后， 针对收益率曲线形态特征确定合理
的组合期限结构， 包括采用集中策略、 两端策略和梯形策略等， 在长期、 中期和
短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
(iii)信用 风险 控制 是 基金管 理人 充分 利用 现 有行业 与公 司研 究力 量 ，根据
发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估， 以此作为品种选择
的基本依据。
(iv)跨市场套利是根据不同债券市场间的运行规律和风险特性， 构建和调整
债券资产组合，提高投资收益，实现跨市场套利。
(v)相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断， 选择合适的交易时机，
增持相对低估、价格将上涨的债券，减持相对高估、价格将下跌的债券。
此外， 对于内嵌赎回或回售选择权的债券， 本基金将利用债券市场收益率数
据， 运用利率模型， 计算含赎回或回售选择权的债券的期权调整利差 （OAS） ， 作
为此类债券投资决策的主要依据。
III.资产证券化产品投资策略
资产证券化是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的资产， 通过一定的结构
化安排， 对资产中的风险与收益进行分离组合， 进而转换成可以出售、 流通， 并
带有固定收入的证券的过程。 资产证券化产品的定价受市场利率、 发行条款、 标
的资产的构成及质量、提前偿还率等多种因素影响。
本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上， 对资产证券化产品的
交易结构风险、 信用风险、 提前偿还风险和利率风险等进行分析， 采取包括收益
率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略，
投资于资产证券化产品。
② 股票投资策略
I.二级市场股票投资策略
富国可转换债券 证券投资基金招募说明书摘要
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本基金可以直接参与二级市场投资的品种仅限于与可转债相关的股票， 包括
传统可转债对应的标的股票、分离交易可转债发行人发行的股票。
自上市公司公告董事会通过可转债发行议案之日起， 该股票可进入本基金股
票库；自可转债摘牌日或上市公司公告取消可转债议案之日起，本基金必须在
60 个交易日内卖出对应股票。
本基金参与二级市场的股票投资与可转债的研究和投资紧密相联， 重点投资
于行业地位领先、 成长前景向好、 估值具有优势的股票品种， 以及 有利于可转债
套利、纯债和标的股票构造类可转债组合等投资策略的执行的股票品种。
此外， 本基金将充分利用标的股票在可转债发行及存续的各个阶段呈现出的
不同特征，积极参与标的股票在各个阶段的投资机会。
在个股选择过程中， 本基金主要采取自下而上的投资策略， 借鉴国外 的投资
管理经验，结合国内市场的特征， 采用基本面研究与数量化 分析相结合的方法，
对 以下三类上市公司 进行重点投资：
(i)现金 流充 沛 、 行业 竞争优 势明 显、 具有 良 好的现 金分 红纪 录或 现 金分红
潜力的优质上市公司 ；
(ii)投资价值明显被市场低估的上市公司；
(iii)未来盈利水平具有明显增长潜力且估值合理的上市公司。
II.一级市场新股申购策略
本基金将深入研究首次 公开发行 （IPO） 股票及增发新股的上市公司基本面，
挖掘公司的内在价值， 根据当时股票市场整体 投资环境及定价水平， 发行折价水
平及一、 二级市场间资金供求关系， 在有效控制风险的前提下 制定相应的新股 申
购策略。对通过新股申购获得的股票， 本基金 将在其上市流通之日起 60 个交易
日内 卖出。
③ 权证投资策略
在确保与基金投资目标一致以及风险可控的前提下， 本基金可适度进行谨慎
的权证投资。 基金对权证投资的目标首先是与纯债组合构造类可转债产品， 其次
是谋求基金资产的稳定增值。
富国可转换债券 证券投资基金招募说明书摘要
39
九 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准
本基金业绩比较基准＝天相转债指数收益率×60%＋沪深 300 指数收益率×
20%＋中债综合指数收益率×20%。
十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中风险较低的品种， 其预期风险与
预期收益高于货币市场基金， 低于混合型基金和股票型基金。 本基金主要投资于
可转换债券，在债 券型基金中属于风险水平相对较高的投资产品。
十 一 、 基 金 的 投资 组 合 报 告
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投 资 191,606,651.18 6.86
其中： 股票 191,606,651.18 6.86
2 固定收 益投 资 2,550,437,064.14 91.32
其中： 债券 2,550,437,064.14 91.32
资产 支持 证券 － －
3 金融衍 生品 投资 － －
4 买入返 售金 融资 产 － －
其中：买断 式回购 的 买入 返售 金
融资产
－
－
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 29,083,704.19 1.04
6 其他资 产 21,732,397.69 0.78
7 合计 2,792,859,817.20 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 11,883,880.94 0.68
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 － －
E 建筑业 8,535,014.40 0.49
F 批发和 零售 业 － －
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 44,253.44 0.00
H 住宿和 餐饮 业 － －
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 － －
富国可转换债券 证券投资基金招募说明书摘要
40
J 金融业 154,211,862.40 8.78
K 房地产 业 16,931,640.00 0.96
L 租赁和 商务 服务 业 － －
M 科学研 究和 技术 服务 业 － －
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 － －
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和 社会 工作 － －
R 文化、 体育 和娱 乐业 － －
S 综合 － －
合计 191,606,651.18 10.91
3、报 告期 末按 公允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 600016 民生银 行 9,725,675 92,977,453.00 5.29
2 600109 国金证 券 4,769,035 61,234,409.40 3.49
3 600185 格力地 产 2,222,000 16,931,640.00 0.96
4 600362 江西铜 业 734,026 11,883,880.94 0.68
5 600820 隧道股 份 969,888 8,535,014.40 0.49
6 600026 中海发 展 9,878 44,253.44 0.00
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%）
1 国家债 券 － －
2 央行票 据 － －
3 金融债 券 89,758,000.00 5.11
其中： 政策 性金 融债 89,758,000.00 5.11
4 企业债 券 291,015,087.95 16.57
5 企业短 期融 资券 － －
6 中期票 据 － －
7 可转债 2,169,663,976.19 123.52
8 其他 － －
9 合计 2,550,437,064.14 145.20
5、报 告期 末按 公允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明
细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%）
1 113001 中行转 债 5,296,250 529,783,887.50 30.16
2 110023 民生转 债 4,436,990 469,477,911.90 26.73
3 113002 工行转 债 3,516,110 389,690,471.30 22.18
4 110015 石化转 债 2,962,000 289,950,180.00 16.51
5 113003 重工转 债 1,019,200 129,581,088.00 7.38
6、报 告期 末按 公允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证
富国可转换债券 证券投资基金招募说明书摘要
41
券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报 告期 末按 公允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明
细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。
9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货 。
10、投资组合报告附注
（1） 申明 本基 金投资 的前十 名证 券的发 行主 体本期 是否 出现被 监管 部门立
案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或
在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金
738,766.77
2 应收证 券清 算款 3,568,630.19
3 应收股 利 －
4 应收利 息 17,402,382.71
5 应收申 购款 22,618.02
6 其他应 收款 －
富国可转换债券 证券投资基金招募说明书摘要
42
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 21,732,397.69
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
1 113001 中行转 债
529,783,887.50 30.16
2 110023 民生转 债
469,477,911.90 26.73
3 113002 工行转 债
389,690,471.30 22.18
4 110015 石化转 债
289,950,180.00 16.51
5 113003 重工转 债
129,581,088.00 7.38
6 110020 南山转 债
82,152,780.00 4.68
7 110018 国电转 债
73,801,637.00 4.20
8 110017 中海转 债
49,040,846.80 2.79
9 110016 川投转 债
34,295,027.00 1.95
10 125089 深机转 债
25,112,946.74 1.43
11 110011 歌华转 债
22,908,503.70 1.30
12 110022 同仁转 债
18,711,000.00 1.07
13 110007 博汇转 债
13,168,925.50 0.75
14 127001 海直转 债
9,951,881.22 0.57
15 110012 海运转 债
9,523,500.00 0.54
16 110019 恒丰转 债
6,624,032.80 0.38
17 128001 泰尔转 债
6,318,397.69 0.36
18 125887 中鼎转 债
6,317,508.40 0.36
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。
十 二 、 基 金 的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保 证基金 一定 盈利,也不 保证最 低收 益。 基金的 过往业 绩并 不代 表其未 来表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、富 国可 转换 债 券证 券投资 基金 历史各 时间 段份额 净值 增长率 与同 期业绩比
较基准收益率比较表
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阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2011.1.1-2011.12.31 -11.43% 0.56% -12.32% 0.56% 0.89% 0.00%
2012.1.1-2012.12.31 1.70% 0.43% 4.60% 0.44% -2.90% -0.01%
2013.1.1-2013.6.30 -0.33%
0.75%
-0.97% 0.72%
0.64%
0.03%
2013.1.1-2013.9.30 -1.11% 0.70% 1.86% 0.67% -2.97% 0.03%
2010.12.8-2013.9.30 -11.20% 0.55% -7.70% 0.55% -3.50% 0.00%
2、自 基金 合同生 效以 来 富国 可转 换债券 证券 投资基 金 累 计份额 净值 增长率与
业绩比较基准收益率的历史走势对比图
注：1.截止日期为2013 年9 月30 日。
2. 本基金于2010 年12 月8 日成立，建仓期自 2010 年12 月8 日至2011 年6 月
7 日 共 6 个月，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关费用列示
（1）基金管理人的管理费；
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（2）基金托管人的托管费；
（3）基金合同生效后的信息披露费用；
（4）基金份额持有人大会费用；
（5）基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费；
（6）基金的证券交易费用；
（7）基金财产拨划支付的银行费用；
（8） 按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场 价格
确定，法律法规和基金合同另有规定时从其规定。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。 计算方法
如下：
H＝E×年管理费率 ÷当年天数，本基金年管理费率为 0.7%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人， 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
支 付日期顺延至最近可支付日支付。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。 计算方法
如下：
H＝E×年托管费率 ÷当年天数，本基金年托管费率为 0.2%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人， 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
支付日期顺延至最近可支付日支付。
富国可转换债券 证券投资基金招募说明书摘要
45
（3）上述(一)中 3 到 7 项费用由基金托管人 根据其他有关法律法规及相应
协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金募集期间所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金财
产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。
4、基 金管 理人 和基金 托管人 可根 据基金 发展 情况调 整基 金管理 费率 和基金
托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会 。
基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理
人网站上刊登公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金的申购费用由基金申购人承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金的
市场推广、销售、注册登记等各项费用。
投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。 投资者选择在申
购时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。
（1） 投资者选择交纳前端申购费用时， 按申购金额采用比例费率。 投资者
在一天之内如果有多笔申购， 适用费率按单笔分别计算。 本基金前端申购对通过
直 销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。 因红
利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。
具体费率如下：
A、前端申购费率：
申购金额（含申购费） 前端申购费率
100 万元以下 0.8%
100 万元（含） —500 万元 0.5%
500 万元（含）以上 1000 元/笔
注：上述申购费率适用于除 通过本公司直销柜台申购的 养老金客户以外的选
择前端收费模式申购本基金的 基金份额投资者。
B、特定申购费率：
富国可转换债券 证券投资基金招募说明书摘要
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申购金额（含申购费） 特定申购费率
100 万元以下 0.24%
100 万元（含） —500 万元 0.15%
500 万元（含）以上 1000 元/笔
注： 上述特定申购费率适用于 通过本公司直销柜台、 选择前端收费模式 申购
本基金 基金份额的养老金客户， 包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的
资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：全国社会保障基金；
可以投资基金的地方社会保障基金； 企业年金单一计划以及集合计划； 企业年金
理事会委托的特定客户资产管理计划。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型， 本公司将在招募
说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围， 并按规定 向中国证监会
备案。
（2） 投资 者选 择交纳 后端申 购费 用时， 按申 购金额 采用 比例费 率， 费率按
持有时间递减，具体费率如下：
持有时间 后端申购费率
1 年以内（含） 1.0%
1 年—3 年（含） 0.6%
3 年—5 年（含） 0.4%
5 年以上 0
2、赎回费率
本基金赎回费用由基金赎回人承担， 赎回费用的 25%归基金财产， 其余用于
支付市场推广、 注册登记费和其他必要的手续费。 赎回费率按持有时间递减， 具
体费率如下：
持有时间 赎回费率
1 年以内（含） 0.1%
1 年－2 年（含） 0.05%
2 年以上 0
基金管理人可以根据 《基金合同》 的相关约定调整费率或收费方式， 基金管
富国可转换债券 证券投资基金招募说明书摘要
47
理人应于新的费率或收费方式实施前 依照 《信息披露管理办法》 的有关规定， 在
至少一家指定报刊及 基金管理人网站公告。
3、转换费
（1）前端转前端
基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分
构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而
定。 其中： 转出基金赎回费 是按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用 ； 转入
基金申购补差费 是按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。 对于
前端转前端模式， 转出基金金额所对应 的转出基金申购费率低于转入基金的申购
费率的， 补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额； 转出基金金额所对应
的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的， 补差费为零 。 基金转换的计算
公式如下：
转出基金赎回费＝转出金额× 转出基金赎回费率
转入金额＝转出金额－转出基金赎回费
净转入金额＝转入金额 ÷（1＋申购补差费率）
申购补差费＝转入金额－净转入金额
转入份额＝净转入金额 ÷转入基金当日之基金份额净值
注： 转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。 如转出基金为货币基金， 且
全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金 的当前累计未付收益。
（2）后端转后端
后端收费模式基金发生转换时， 其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费
两部分构成， 其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额
计算。 当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时， 基金转换申购费
补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差； 当转出基金的后端申购费率低于
转入基金的后端申购费率，申购补差费率为零。
（2.1） 对于 由中 国证 券登记 结算 有限 责任 公 司担任 注册 登记 机构 的 基金，
其后端收费模式下份额之间互相转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额 ×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费用=（转出金额-转出基金赎回费用） ×补差费率
富国可转换债券 证券投资基金招募说明书摘要
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净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
（2.2） 对于 由本 公司 担任注 册登 记机 构的 基 金，后 端收 费模 式下 基 金份额
之间互相转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率/（1+补差费率）
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
注： 转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。 如转出基金为货币基金， 且
全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
基金转换只能在同一销售机构进行。 转换的两只基金必须都是该销售机构代
理的同一基金管理人管理的、 在同一注册登记人处注册登记的、 同一收费模式的
开放式基金。
对于养老金客户基金转换， 如在实施特定申购费率的基金间转换， 则按特定
申购费率之间的价差进行补差， 如转换的两只基金中至少 有一支为非实施特定申
购费率的基金，则按照原申购费率之间的价差进行补差。详见本公司 2013 年 2
月7 日公告 《富国 基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金实施特定申购费率
的公告 》。
(三)基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其他有关法律法规的要求， 对本基金招募说明书进行了更新， 主要更新内容如
下：
1、 “重 要提示” 部分更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截
富国可转换债券 证券投资基金招募说明书摘要
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止日期。
2、 “三、 基金管理人” 部分对基金管理人概况、 主要人员情况等内容进行了
更新。
3、 “四、 基金托管人” 部分对主要人员情况、 基金托管业务经营情况等内容
进行了更新。
4、 “五、相关服务机构”部分对基金销售机构进行了更新。
5、 “八、基金份额的申购、赎回与转换”部分对本基金申购和赎回的场所、
申购和赎回的数额限定、申购和赎回的数额和价格、基金转换进行了更新。
6、 “九、基金的投资”部分将基金投资组合报告更新至 2013 年9 月 30 日。
7、 “十、 基金的业 绩” 部分对基金业绩更新至 2013 年9 月30 日， 并更新了
历史走势对比图。
8、 “十七、风险揭示”部分在声明中对本基金的代销机构进行了更新。
9、 “二十、托管协议的内容摘要”部分更新了基金托管人的经营范围。
10、 “ 二十 一、 对基金 份额持 有人 的服务 ”部 分更新 了基 金份额 持有 人交易
资料的寄送服务。
11、 “二十二、 其他应披露事项” 部分对本报告期内的应披露事项予以更新。
富国基金管理有限公司
二〇一四年一月十四日
