富国 天利增 长债 券投 资基 金更 新招募 说明 书 摘 要
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富国天利增长债券投资基金
招募说明书（更新）
（摘要）
（二0 一 三年第二 号）
富国天利增长债券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 由中国证券监督委员会于 2003
年10 月 10 日证监基金字 【2003】112 号文批准发起设立。 本基金的基金合同于 2003
年12 月 2 日正式生效。
【重要提示】
投资有风险，投资人拟 申购本基金时应认真阅 读本招募说明书，全面 认识本 基
金产品的风险收益特征 ，应充分考虑投资人自 身的风险承受能力，并 对于申购基金
的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策 。基金管理人提醒投资 人基金投资的
“ 买者自负 ” 原 则 ， 在 投 资 人 作 出 投 资 决 策 后 ， 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致
的投资风险，由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基 金合同和基金招募说明 书编写，并经中国证监 会核准 。
基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的 法律文件。基金投资人 自依基金合同
取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基 金合同的当事人，其持 有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金
合同及其他有关规定享 有权利、承担义务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权
利和义务，应详细查阅本基金 的基金合同。
本招募说明书所载内容截止 至2013年12月2日， 基金投资组合报告和 基金业绩表
现截止至2013年9月30日（财务数据未经审计） 。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：富国基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
法定代表人：陈敏
总经理： 陈敏（代行）
成立日期：1999 年 4 月13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人： 范伟隽
注册资本：1.8 亿元人民币
股权结构（截止于 2013 年12 月2 日） ：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申银万国证券股份有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托 有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委 员会和风险控制委员会 等专业委员会。投资决 策委员 会
负责制定基金投资的重 大决策和投资风险管理 。风险控制委员会负责 公司日常运作
的风险控制和管理工作， 确保公司日常经营活 动符合相关法律法规和行业监管规则，
防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设十七个部 门、三个分公司和二个 子公司，分别是：权益 投资部 、
固定收益部、 量化与海 外投资部、 研究部、 集 中交易部、 专户投资部 、 机构业务部、
零售业务部、营销策划 与产品部、客服与电子 商务部、战略发展部、 监察稽核部、
计划财务部、人力资源 部、行政管理部、信息 技术部、运营部、北京 分公司、成都
分公司、广州分公司、 富国资产管理（香港） 有限公司、富国资 产 管 理 （ 上海）有
限公司 。 权 益 投 资 部 ： 负 责 权 益 类 基 金 产 品 的 投 资 管 理 ； 固 定 收 益 部 ： 负 责 固 定 收
益类产品的研究与投资管理； 量化与海外投资部： 负 责FOF、PE、 定 量类产品等的研
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究与投资管理； 研究部： 负责行业研究、 上市公司研究和宏观研究等； 集中交易部：
负责投资交易和风险控 制；专户投资部：在固 定收益部、权益投资部 和量化与海外
投资部内设立的虚拟部 门，独立负责年金等专 户产品的投资管理；机 构业务部：负
责年金、专户、社保以 及共同基金的机构客户 营销工作；零售业务部 ：管理华东营
销中心、 华中营销中心 、 华南营销中心 （广州 分公司） 、 北方营销中 心 （北京分公司） 、
西部营销中心 （成都分公司） 、 华北营销中心， 负责共同基金的零售业务； 营销策划
与产品部：负责产品开 发、营销策划和品牌 建 设 等 ； 客 服 与 电 子 商 务 部 ： 负 责 电 子
商务与客户服务；战略 发展部：负责公司战略 的研究、规划与落实； 监察稽核部：
负责监察、风控、法务 和信息披露；信息技术 部：负责软件开发与系 统维护等；运
营部： 负责基金会计与清算； 计划财务部： 负责公司财务计划与管理； 人力资源部：
负责人力资源规划与管 理；行政管理部：负责 文秘、行政后勤；富国 资产管理（香
港） 有限公司 ： 就证券 提供意见 和提供资产管理 ； 富国 资产管理 （上海 ） 有限公司 ：
经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
截止到 2013 年12 月2 日， 公司有员工224 人， 其中 62%以上具有硕士以上学历。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
陈敏女士， 董事长。 生于 1954 年， 中共党员， 工商管理硕士， 经济师。 历任上
海市信托投资公司副处 长、处长；上海市外经 贸委处长；上海万国证 券公司党委书
记；申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。2004 年开始担任富国基金管理
有限公司董事长。2013 年6 月5 日起开始代行公司总经理职责。
麦陈婉芬女士（Constance Mak ） ，副董事长，生于 1952 年,文学及商学学士，
加拿大注册会计师。1977 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公
司，并于 1989 年成为 加拿大毕马威的合伙人之一。1989 年至 2000 年作为合伙人负
责毕马威在加拿大中部地区的对华业务。 现任BMO 金融集团亚洲业务总经理 （General
Manager, Asia, International, BMO Financial Group）。
李明山先生， 董事， 生于1952 年， 中共党员， 高级经济师， 硕士。 历任申银万
国证券股份有限公司副 总经理、上海证券交易 所副总经理，现任海通 证券股份有限
公司总经理。
方荣义先生， 董事。 生于 1966 年， 中共党员， 博士， 高级会计师。 历任北京用
友电子财务 技 术 有 限 公 司 研 究 所 信 息 中 心 副 主 任 ； 厦 门 大 学 工 商 管 理 教 育 中 心 副 教
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授；中国人民银行深圳 经济特区分行深圳市中 心支行会计处副处长； 中国人民银行
深圳市中心支行非银行 金融机构处处长；中国 银行业监督管理委员会 深圳监管局财
务会计处处长、国有银行监管处处长。现任申银万国证券股份有限公司财务总监。
Edgar Normund Legzdins 先生，董事，生于1958年，学士，加拿大注册会计师。
1980 年至1984 年在Coopers & Lybrand 担 任 审 计 工 作 ，1984 年 加 入 加 拿 大BMO 银行金
融集团蒙特利尔银行。 现任BMO金融集团国际业务全球总裁 （SVP & Managing Director,
International, BMO Financial Group）。
岳增光先生， 董事。 生于 1973 年， 中共党员， 本科硕士， 高级会计师。 历任山
东省济南市经济发展总 公司会计；山东正源和 信有限责任会计师事务 所室主任；山
东鲁信实业集团公司财 务；山东省鲁信投资控 股集团有限公司财务。 现任山东省国
际信托有限公司财务部经理。
戴国强先生， 独立董事 ， 生于1952 年， 博士 学位。 历任上海财经大 学助教、 讲
师、副教授、教授, 金 融 学 院 副 院 长 、 常 务 副 院 长 、 院 长 ； 上 海 财 经 大 学 教 授 、 博
士生导师, 金融学院党委书记, 教授委员会主任。 现任上海财经大学 MBA 学院院长、
党委书记。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事。生于 1952 年，工商管理硕士，加拿大
特许会计师。1976 年加 入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任
审计工作，有30 余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials
Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business
Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)
及财务副总裁。现任圣力嘉学院(Seneca College) 工商系会计及财务金融科教授。
汤期庆先生， 独立董事， 生于 1955 年， 经济学硕士。 历任上海针织品批发公司
办事员、副科长；上海 市第一商业局副科长、 副处长、处长；上海交 电家电商业集
团公司总经理；上海市 第一商业局局长助理、 副局长；上海商务中心 总经理；长江
经济联合发展集团总裁 、副董事长、党组书记 。现任上海水产集团总 公司董事长、
党委书记。
李宪明 先生， 独立董事 。 生于 1969 年， 中共 党员， 博士。 历任 吉林大学法学院
教师； 现任 上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。
2、监事会成员
金同水先生， 监事长。 生于 1965 年， 大学本科。 历任山东省国际信托 有限公司
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科员、项目经理、业务 经理；鲁信投资有限公 司财务经理；山东省国 际信托 有限 公
司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司 风险管理部经理。
沈寅先生， 监事。 生于 1962 年， 法学学士。 历任上海市中级人民法院助理审判
员、审判员、审判组长 ；上海市第二中级人民 法院办公室综合科科长 ； 现任申银万
国证券股份有限公司 合规稽核总部 高级法律顾问 。
夏瑾璐女士，监事。生于 1971 年，工商管理硕士。历任上海大学外语系教师；
荷兰银行上海分行结构 融资部经理；蒙特利尔 银行金融机构部总裁助 理；荷兰银行
上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
仇夏萍女士， 监事。 生 于 1960 年， 中共党员 ， 研究生。 历任中国工商银行上海
分行杨浦支行所主任； 华夏证券有限公司上海 分公司财务主管。现任 海通证券股份
有限公司计划财务部副总经理。
李燕女士， 监事。 生于 1978 年， 硕士。 历任国 信证券有限公司、 富国基金管理
有限公司基金 会计、基金会计主管。现任富国 基金管理 有限公司运营总监助理。
孙琪先生， 监事。 生于 1979 年， 学士。 历任杭 州恒生电子股份公司、 东吴证券
有限公司，富国基金管 理有限公司系统管理员 、系统管理主管。现任 富国基金管理
有限公司IT 总监助理。
唐洁女士 ，CFA，监事。生于 1977 年，中共党员，硕士。历任上海夏商投资咨
询有限公司研究员，富 国基金管理有限公司研 究助理、助理研究员。 现任富国基金
管理有限公司策略研究员。
郑焰女士， 监事。 生于 1981 年， 硕士。 历任上 海证券报、 富国基金管理有限公
司销售支持经理、富国 基金管理有限公司营销 策划 高级经 理 ， 现 任 富 国 基 金 管 理 有
限公 司营销策划副总监。
3、督察长
范伟隽先生， 督察长。 生于 1974 年， 中共党 员， 硕士研究生。 曾任毕马威华振
会计师事务所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012 年 10 月
20 日开始担任富国基金管理有限公司督察长。
4、经营 管理层人员
陈敏女士 ，总经理（ 代行，简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林志松先生，副总经理。生于 1969 年，中共党员，大学本科， 工商管理硕士 。
曾在漳州商检局办公室 、晋江商检局检验科、 厦门证券公司投资发展 部工作。曾任
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富国基金管理有限公司 监察稽核部稽察员、高 级稽察员、部门副经理 、经理、督察
长。2008 年开始担任富国基金管理有限公司 副总经理。
陈戈先生， 副总经理。 生于 1972 年， 中共党员， 硕士，1996 年起开 始从事证券
行业工作。曾任君安证券研究所研究员。2000 年 10 月加入富国基金管理有限公司，
历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理，2005 年 4 月起任富国天益
价值证券投资基金基金经理 至今，2009 年1 月起兼任权益投资部总经理 。2008 年开
始担任富国基金管理有限公司 副总经理。
孟朝霞女士， 副总经理。 生于 1972 年，硕士研究生，12 年金融领域 从业经历。
曾任新华人寿保险股份 有限公司企业年金管 理 中 心 总 经 理 ， 泰 康 养 老 保 险 股 份 有 限
公司副总经理。2009 年开始担任富国基金管理有限公司 副总经理。
5、本基金基金经理
（1）现任基金经理：
饶刚先生， 基金经理， 生于1973 年， 硕士， 自1999 年开始从事证券行业工作。
曾任兴业证券股份有限 公司研究部行业研究、 金融创新研究员，兴业 证券股份有限
公司投资银行部投资银 行业务创新、项目策划 ； 富国基金管理公司债 券及可转债、
金融创新研究员 ；自 2006 年 1 月开始担任富 国天利 基金经理；2008 年 10 月起兼任
富国天丰基金经理 ；2010 年9 月起兼任富国汇利分级债券基金经理 ；2013 年6 月起
任富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金基金经理 ；2013 年 9 月起任富国目
标收益两年期纯债债券 型证券投资基金基金经 理。 同时兼 任 富 国 基 金 公 司 总 经 理 助
理、固定收益部总经理 。
陈曙亮先生，基金经理，生于 1982 年，硕士 ，自 2008 年开始从事 证券行业工
作。2008 年6 月至2012 年1 月任富国基金管理有限公司助理定量研究员、 定量研究
员； 2012 年 2 月至 4 月任富国基金管理有限公司年金投资经理 ；2012 年 7 月任富
国天利增长债券投资基 金基金经理、富国可转 换债券证券投资基金基 金经理 ；2012
年12 月任富国优化增强 债券基金基金经理。
（2）历任基金经理：
汪沛先生，任职时间为 2003 年12 月至2005 年12 月。
杨贵宾先生，任职时间为 2009 年9 月至2012 年6 月。
6、投资决策委员会
投资决策委员会 成员构成如下： 公司总经理 陈敏女士 （代行） ， 公司主管投研副
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总经理 陈 戈 先 生 ， 研 究 部 总 经 理 朱 少 醒 先 生 ， 固 定 收 益 部 总 经 理 饶 刚 先 生 等 人 员 。
（注： 本公司于2013 年 6 月7 日在 《中国证 券报》 《上海证券报》 《 证券时报》 和公
司网站发布公告， 窦玉明 先生于2013 年6 月5 日起不再担任 公司总经理， 公司董事
长陈敏 女士 于2013 年 6 月5 日起代行公司总经理 职责。）
列席人员包括：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度 。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（ 一） 基金托 管人 基本情 况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
（二 ） 主 要人 员情 况
截至2013 年9 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工179 人 ， 平 均 年 龄30
岁，95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高
级技术职称。
（ 三） 基金托 管业 务经 营情况
作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银行自1998年在国内首家提供托
管 服 务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和
内 部 控 制 体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行
资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安全、
高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中
最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会
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保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基 金 、QFII资产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、
证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资产证
券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等门类齐全的托管产
品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户
提供个性化的托管服务。 截至2013 年9 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金337
只 ， 其 中 封 闭 式5 只 ， 开 放 式332 只 。 自2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 年 获 得 香 港 《 亚
洲货币 》 、英 国《 全 球 托 管 人 》 、香 港《 财 资 》 、美 国《 环 球 金 融 》 、内 地 《 证 券 时
报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的41项最佳托管银行大奖； 是获
得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和
广泛好评。
三 、 相 关 服 务 机构
（一）基金 销售机构
1、直销机构：富国基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
法定代表人：陈敏
总经理： 陈敏（代行）
成立日期：1999年4月13日
客户服务统 一咨询电话：95105686、4008880688 （全国统一，免长途话费）
传真：021-20361544
联系人：林燕珏
公司网站：www.fullgoal.com.cn
2、代销机构：
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联系电话： （010）66107900
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传真： （010）66107914
联系人：杨菲
客户电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（2） 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路 4 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
电话： （010）58351666
传真： （010）57092611
联系人：杨成茜
客户服务电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（3）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：傅育宁
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
联系人：邓炯鹏
咨询电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（4）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市北京东路 689 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：唐苑
联系电话 ： （021）61616150
传真： （021）63604199
客户服务热线：95528
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公司网站 ：www.spdb.com.cn
（5）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
联系电话： （021）68475888
传真： （021）68476111
联系人： 龚厚红
咨询电话： （021）962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
（6）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦
法定代表人：万建华
传真： （021）38670666
联系人：芮敏琪
客服热线：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（7） 中信建投证券 股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代 表人：王常青
联系电话： （010）65183888
联系人： 权唐
传真： （010）65182261
客服电话：400-8888-108
公司网站：www.csc108.com
（8）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
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法定代表人：王开国
电话：021－23219000
联系人：金芸
客服热线：95553、400-8888-001
公司网站：www.htsec.com
（9）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人： 储晓明
联系电话： （021）54033888
传真： （021）54038844
联系人：王序微
客服电话： （021）962505
公司网站：www.sywg.com
（10）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人：何如
联系电话： （0755）82130833
传真： （0755）82133952
联系人：齐晓燕
客户服务统一咨询电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（11）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第A 层
办公地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 楼
法定代表人：王东明
联系电 话： （010）84588888
传真： （010）84865560
联系人：陈忠
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客户咨询电话：95558
公司网站：www.cs.ecitic.com
（12）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层
法定代表人：宫少林
联系电话： （0755）82960223
传真： （0755）82943636
联系人：林生迎
客服热线：95565、400-8888-111、（ 0755）26951111
公司网站：www.newone.com.cn
（13）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
电话： （0755）83516289
传真： （0755）83515567
联系人：刘阳
客户服务热线： （0755 ）33680000（深圳） 、400-6666-888（非深圳地区）
公司网站：www.cgws.com
（14）财富证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
法定代表人：周晖
电话： （0731）4403319
传真： （0731）4403439
联系人：郭磊
客户服务热线： （0731 ）4403319
公司网站：www.cfzq.com
（15）齐鲁证券有限公司
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注册地址：济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号23 层
法定代表人：李玮
联系人：王霖
电话：0531－68889157
传真：0531－68889752
客户服务电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（16） 华泰证券股份有限 公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系电话： （025）83290979
传真： （025）51863323
联系人： 万鸣
客户服务热线：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（17） 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层
办公地址： 上海市中山南路 318 号2 号楼21 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326729
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（18）广发证券股份有限公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和42 楼
法定代表人：孙树明
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14
联系人：黄岚
传真： （020）87555305
客服电话：95575
公司网站：www.gf.com.cn
（19）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
电话：95511-8
联系人：郑舒丽
客服电话：95511-8
公司网站：www.pingan.com
（20）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
法定代表人：林俊波
联系电话： （021）68634518
传真： （021）68865680
联系人：钟康莺
客服热线：400-888-1551
公司网站：www.xcsc.com
（21） 兴业证券股份有限公司
注册地址： 福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市 浦东新区民生路1199 弄证大五道口广场 1 号楼21 层
法定代表人：兰荣
电话：0591-38507538
联系人：黄英
客服热线：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（22） 恒泰证券股份 有限公司
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15
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人： 庞介民
联系电话：010-88088188
传真：010-88088188
联系人： 王旭华
客服电话： （0471）4972343
公司网站：www.cnht.com.cn
（23）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号
法定代表人： 龚德雄
电话： （021）53519888
传真： （021）53519888
联系人：张瑾
客服热线： （021）962518
公司网站：www.962518.com
（24） 国元证券有限责任公司
注册地址：合肥市寿春路179号
办公地址：合肥市寿春路179号
法定代表人： 凤良志
联系人：程维
传真： （0551）2207935
客服热线：400-8888-777
公司网站：www.gyzq.com.cn
（25） 国海证券股份有限公司
注册地址： 广西桂林市辅星路 13 号
办公地址： 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F
法定代表人：张雅锋
联系人： 曲东欧
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16
电话： （0755）83709350
传真： （0755）83704850
客服热线：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
（26）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号 国华投资大厦9 层10 层
法定代表人：常喆
电话： （010）84183333
传真： （010）84183311-3389
联系人：黄静
客服热线：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（27） 华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街 239 号
办公地址：四川省成都市陕西街 239 号
法定代表人：杨炯洋
联系人：李慧灵
电话：010-52723273
传真： （028）86150040
客户服务电话：4008888818
公司网站：www.hx168.com.cn
（28） 东海证券股份 有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人： 刘化军
联系电话：021-20333910
传真：021-50498825
联系人： 王一彦
开放式基金咨询电话：95531；400-8888-588
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公司网站：www.longone.com.cn
（29） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市 静安区新闸路1508 号
办公地址： 上海市 静安区新闸路1508 号
法定代表人： 袁长清（代行）
联系电话：021-22169999
联系人：刘晨
客服热线：95525
公司网站：www.ebscn.com
（30） 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址： 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人： 胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人： 李良
客服热线：95579 或4008-888-999
公司网站：www.95579.com
（31） 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼19、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼19、20 层
法人代表：沈强
联系人： 王霈霈
联系电话：0571-87112507
客服热线：95548
公司网站：www.bigsun.com.cn
（32） 中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第20 层
法定代表人： 杨宝林
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联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（33） 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政 务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心B1 座0327
法定代表人：李工
联系电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
联系人：甘霖
客服热线：96518（安徽） 、4008096518（全国）
公司网址：www.hazq.com
（34）国元证券有限责任公司
注册地址：合肥市寿春路 179 号
办公地址：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
联系人：程维
传真： （0551）2207935
客服热线： 400-8888-777
公司网站：www.gyzq.com.cn
（35）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
传真：010－66275654
联系人：张静
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
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（36）国联证券股份有限公司
注册地址： 江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层
办公地址： 江苏省 无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦702
法定代表人： 雷建辉
联系人： 沈刚
客服电话：95570
传真：0510-82830162
公司网站：www.glsc.com.cn
（37）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址： 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人： 肖遂宁
电话： （0755）22197874
联系人：蔡宇洲
客户服务电话：95511-3
公司网站：www.bank.pingan.com
（38）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（39） 中国邮政储蓄银行 股份有限公司
注册地址：北京市西城区 金融大街3 号
办公地址：北京 市西城区 金融大街3 号
法定代表人： 李国华
联系人： 文彦娜
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传真： （010）68858117
客户服务电话：95580
公司网址：www.psbc.com
（40）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人： 田国立
联系人：丰靖
电话： （010）65550827
传真： （010）65550827
客户服务电话：95558
公司网站：bank.ecitic.com
（41）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市 东城区建国门内大街69 号
办公地址：北京市 东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
联系人：曾艳
电话： （010）85108227
传真： （010）85109219
客户服务电话：95599
公司网站 ：www.abchina.com
（42）信泰证券有限责任公司
注册地址：南京市长江 路88 号
办公地址：南京市长江路 88 号
法定代表人：钱凯法
电话： （025）84784765
传真： （025）84784830
联系人：舒萌菲
客服电话：4008888918
公司网址：www.thope.com
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（43）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558305
传真： （0755）82558002
联系人：陈剑虹
客户服务热线： 400-800-1001
公司网址：www.essence.com.cn
（44）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人： 程宜荪
电话： （010）58328888
传真：010-58328112
联系人：牟冲
客服电话：4008878827
公司网址：www.ubssecurities.com
（45）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
电话：010-63636153
传真：010-63639709
联系人：朱红
客服电话：95595
公司网址：www.cebbank.com
（46）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01 、02 、03、05、11 、12 、13 、15、16 、18 、19 、20 、21 、22 、
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22
23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋第 04 、18 层至
21 层
法定代表人：龙增来
电 话 ： （0755 ）82023442
传 真 ： （0755 ）82026539
联系人：刘毅
客服电话：95532 、400-600-8008
公司网址：www.china-invs.cn
（47）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人：胡技勋
客服电话：96528（上海、北京地区 962528 ）
公司网址：www.nbcb.com.cn
（48）新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 1501 室
办公地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 1501 室
法定代表人：李文义
联系人：秦予
电话：010-68083578
客服电话：010-68083601
公司网址：www.xsdzq.cn
（49）青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号
办公地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号
法定代表人：郭少泉
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联系人：滕克
电话：0532-85709787
传真：0532-85709799
客户服务电话：96588 （青岛） 、40066-96588 （全国）
公司网址：www.qdccb.com
（50）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：010-88085858
客服电话：4008-000-562
公司网址：www.hysec.com
（51）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人： 安岩岩
电话：0431-85096517
客服电话：400-600-0686
公司网址：www.nesc.cn
（52）东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人：廖玉林
电话：0769-22100193
传真：0769-22117730
联系人：巫渝峰
客服电话：0769-96228
公司网址：www.dongguanbank.cn
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（53） 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（54）英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法人代表：赵文安
联系人：王睿
电话：0755-83007069
客服电话：0755-26982993
公司网址：www.ydsc.com.cn
（55） 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
联系电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客服电话：400-666-2288
公司网站：www.jhzq.com.cn
（56）信达证券股份有 限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
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联系人：唐静
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（57）山西证券股份有限公司
注册地址： 山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人： 侯巍
联系电话：0351－8686659
联系人： 郭熠
客户服务电话：400-666-1618
公司网站 ：www.i618.com.cn
（58）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话： （010）66568430
传真： （010）66568990
联系人：田薇
客户服务热线：4008-888-888
公司网站：www.chinastock.com.cn
（59） 中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 楼
法定代表人：许刚
电话：021-20328309
传真：021-50372474
联系人：王炜哲
客服电话：400-620-8888
公司网站：www.bocichina.com
（60）华龙证券有限责任公司
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注册地址：甘肃省兰州市城关 区东岗西路638 号财富中心
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890208
传真： （0931）4890628
客服电话： （0931）96668、4006898888
公司网站：www.hlzqgs.com
（61）大通证券股份有限公司
注册地址：大连市中山区人民路 24 号
办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层
法定代表人：张智河
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
联系人：谢立军
客服电话：4008-169-169
（62）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
电话：022-58316666
传真：022-58316259
联系人：王宏
客服电话：4008888811
公司网站：www.cbhb.com.cn
（63）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市 浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市 浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
联系电话： （021）58781234
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传真： （021）58408483
联系人：曹榕
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
（65）温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
联系人：姜晟
电话： （0577）88990085
传真： （0577）88995217
客 户 服 务 电 话 ：96699( 浙 江 省 内) ，962699 （ 上 海 地 区 ） ，0577-96699 （ 其 它 地
区）
公司网站：www.wzbank.com.cn
（66）金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客户服务电话：400-8888-228
公司网站：www.jyzq.cn
（67）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701室
办公地址：北京市金融大街5号新盛大厦B座4层
法定代表人：林义相
联系人：林爽
联系电话：010-66045608
传真：010-66045521
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客服电话：010-66045678
公司网站：www.txsec.com
（68）财富里昂证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心9 楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心9 楼
法定代表人：罗浩
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：倪丹
客户服务电话：68777877
公司网站：www.cf-clsa.com
（69） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法定代表人： 汪静波
联系人：张姚杰
客服电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（70）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：汤素娅
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服务电话：4006-788-887
网址: 众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.com
（71） 上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
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法定代表人： 杨文斌
联系人：张茹
电话： （021）58870011
传真： （021）68596916
客户服务电话：4007009665
公司网站：www.ehowbuy.com
（72）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 9 楼
法定代表人： 其实
联系人：潘世友
电话：021-54509988 分机7019
传真：021-64385308
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（73）江 苏昆山农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省昆山市前进中路 219 号
办公地址：江苏省昆山市前进中路 219 号
法定代表人：刘斌
联系人：丁丽丽
电话： （0512）57379292
传真： （0512）55211330
客户服务电话：96079
公司网站：www.ksrcb.cn
（74） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人： 张跃伟
联系人： 沈雯斌
富国 天利增 长债 券投 资基 金更 新招募 说明 书 摘 要
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联系电话 ：021-58788678-8201，13585790204
传真：021-58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
（75） 北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：李二钢
电话： （010）62020088
传真： （010）62020088
客户服务电话：4008886661
公司网站：www.myfund.com
（76） 江苏金百临投资咨询有限公司
注册地址： 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼
办公地址： 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼
法定代表人： 费晓燕
联系人： 袁丽萍
电话：0510-82758877
传真：0510-88555898
客户服务电话：0510-9688988
公司网站：www.jsjbl.com
（77）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
联系人：郑鹏
电话：010-85238667
传真：010-85238680
客户服务电话：95577
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公司网站：www.hxb.com.cn
（78） 洛阳银行股份有限公司
注册地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
办公地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
法定代表人：王建甫
联系人：李亚洁
电话： （0379）65921977
传真： （0379）65921977
客户服务电话：96699
公司网站：www.bankofluoyang.com.cn
（79） 杭州数米基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人： 陈柏青
联系人：周嬿旻
电话：021- 60897869
传真：021- 60897869
客户服务电话：4000766123
公司网址 ：www.fund123.cn
基金管理人可根据有关 法律法规的要求，选择 其他符合要求的机构代 理销售 本
基金，并及时公告。
（二）注册登记机构：富国基金管理有限公司
名称：富国基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：陈敏
总经理： 陈敏（代行）
成立日期：1999 年 4 月13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
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联系人： 雷青松
（三）出具法律意见书的律师事务所 （基金募集时）
名称：北京市竞天公诚律师事务所
注册地址：北京市朝阳门外大街20号联合大厦15层
办公地址：北京市朝阳门外大街20号联合大厦15层
负责人：张绪生
联系电话： （010）65882200
传真： （010）65882211
联系人：许舒萱
经办律师：戴华、王燕萍
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华 明会计师事务所有限责任公司
注册地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址： 上海市 浦东新区世纪大道100 号环球金融中心 50 楼
法定代表人： 葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳 、蒋燕华
四、基金的名称
富国天利增长债券投资基金
五、基金的类型
债券型
六 、 基 金 的 投 资目 标
本基金为主要投资于高 信用等级固定收益证券 的投资基金，投资目标 是在充 分
富国 天利增 长债 券投 资基 金更 新招募 说明 书 摘 要
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重视本金长期安全的前提下，力争为基金份额持有人创造较高的当期收益。
七 、 基 金 的 投 资方 向
本基金主要投资于固定收益类金融工具， 包括国内依法 公开发行、 上市的国债、
金融债、 企业 （公司 ） 债、 可转债， 以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金可以通过参与新股首发等低风险的投资方式来提高基金收益水平。
八 、 基 金 的 投 资策 略
本基金的投资策略将随 市场效率的提高而调整 。在目前中国债券市场 处于制 度
与规则快速调整的阶段 ，管理人将采用久期控 制下的主动性投资策略 ，主要包括：
久期控制、期限结构配 置、市场转换和相对价 值判断等管理手段。在 有效控制整体
资产风险的基础上，根 据对宏观经济发展状况 、金融市场运行特点等 因素的分析确
定组合整体框架； 对债券市场、 收益率曲线以及各种 债券品种价格的变化进行预测，
相机而动、积极调整。
1、 久期控制是根据对宏观经济发展状况、 金融市场运行特点等因素的分析确定
组合的整体久期，有效的控制整体资产风险；
2、 信用风险管理方面管理人将充分利用现有行业与公司研究力量， 根据发债主
体的经营状况和现金流 等情况对其信用风险进 行评估，以此作为品种 选择的基本依
据。
3、 期限结构配置是在确定组合久期后， 针对收益率曲线形态特征确定合理的组
合期限结构，包括采用 集中策略、两端策略和 梯形策略等，在长期、 中期和短期债
券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
4、 市场转换是指管理 人将针对债券子市场间不同运行规律和风险特性构建和调
整组合，提高投资收益。
5、 相对价值判断是在 现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估的债券
品种，选择合适的交易 时机，增持相对低估、 价格将上升的类属，减 持相对高估、
价格将下降的类属。
主动性投资策略的制定 与贯彻的过程，也是管 理人对于风险进行动态 评估与 管
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理的过程。对风险定价 失效机会的把握充分体 现了主动性投资策略的 特点。在系统
化的风险控制体系下， 通过对管理指标的设定 与监控，管理人不但可 以有效控制整
体资产的风险水平，而 且可以在寻求风险结构 优化 的过程中不断提高 基金的收益水
平。
九 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准
中央国债登记结算有限责任公司 编制并发布的中国债券总指数
十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征
本基金为主 要 投 资 于 高 信 用 等 级 固 定 收 益 证 券 的 投 资 基 金 ， 属 于 低 风 险 的 基 金
品种。
十 一 、 基 金 的 投资 组 合 报 告
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投 资 － －
其中： 股票 － －
2 固定收 益投 资 2,287,863,503.26 94.48
其中： 债券 2,287,863,503.26 94.48
资产 支持 证券 － －
3 金融衍 生品 投资 － －
4 买入返 售金 融资 产 － －
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金融
资产
－
－
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 70,374,901.22 2.91
6 其他资 产 63,181,991.27 2.61
7 合计 2,421,420,395.75 100.00
2、报告期末 按行业分类的股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有股票投资。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
富国 天利增 长债 券投 资基 金更 新招募 说明 书 摘 要
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注：本基金本报告期末未持有股票投资。
4、报告 期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债 券 25,229,149.60 1.53
2 央行票 据 － －
3 金融债 券 263,425,000.00 15.99
其中： 政策 性金 融债 263,425,000.00 15.99
4 企业债 券 1,831,314,295.06 111.14
5 企业短 期融 资券 － －
6 中期票 据 10,141,000.00 0.62
7 可转债 157,754,058.60 9.57
8 其他 － －
9 合计 2,287,863,503.26 138.85
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%）
1 110023 民生转 债 1,200,440 127,018,556.40 7.71
2 120245 12 国开 45 1,000,000 99,860,000.00 6.06
3 122988 09 渝 隆债 537,910 55,942,640.00 3.40
4 1080033 10 常 投债 500,000 50,170,000.00 3.04
5 090203 09 国开 03 500,000 48,670,000.00 2.95
6、 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
（2） 本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。
9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1） 本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
（2） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
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（3） 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
10、 投资组合报告附注
（1） 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 在 本
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2） 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
本基金本报告期内投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的。
（3） 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 401,004.61
2 应收证 券清 算款 －
3 应收股 利 －
4 应收利 息 59,486,834.60
5 应收申 购款 3,294,152.06
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 63,181,991.27
（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
1 110023 民生转 债 127,018,556.40 7.71
2 110015 石化转 债 30,735,502.20 1.87
（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末未持有股票投资。
（6） 投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因，投资 组合报告中市值占净值 比例的分项之和与合计 可能存 在
尾差。
十二、基金的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但
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不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投
资有风险, 投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、 富国天利增长债券 投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期业绩比较基准
收益率比较表
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2003.12.2 至
2003.12.31
0.14% 0.01% 1.71% 0.34% -1.57% -0.33%
2004.1.1 至
2004.12.31
-2.63% 0.29% -2.42% 0.35% -0.21% -0.06%
2005.1.1 至
2005.12.31
11.57% 0.28% 10.26% 0.18% 1.31% 0.10%
2006.1.1至
2006.12.31
27.56% 0.40% 2.89% 0.09% 24.67% 0.31%
2007.1.1至
2007.12.31
38.70% 0.40% -1.80% 0.08% 40.50% 0.32%
2008.1.1至
2008.12.31
3.65% 0.21% 14.89% 0.20% -11.24% 0.01%
2009.1.1至
2009.12.31
8.94% 0.20% -1.24% 0.10% 10.18% 0.10%
2010.1.1至
2010.12.31
7.99% 0.30% 1.92% 0.10% 6.07% 0.20%
2011.1.1至
2011.12.31
-3.45% 0.26% 5.72% 0.11% -9.17% 0.15%
2012.1.1至
2012..12.31
9.74% 0.14% 2.51% 0.07% 7.23% 0.07%
2013.1.1至
2013.6.30
1.64% 0.32% 2.15% 0.10% -0.51% 0.22%
2013.1.1 至
2013.9.30
2.07% 0.28% 0.28% 0.10% 1.79% 0.18%
2003.12.2 至
2013.9.30
153.85% 0.29% 38.96% 0.17% 114.89% 0.12%
2、 自基金合同生效以 来富国天利增长债券投资基金累计份额净值增长率与业绩
比较基准收益率的历史走势对比图
富国 天利增 长债 券投 资基 金更 新招募 说明 书 摘 要
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注：截止日期为 2013 年 9 月 30 日。本基金 于 2003 年 12 月 2 日成 立，建仓期 6 个
月， 从2003 年12 月2 日至2004 年6 月1 日， 建仓期结束时各项资产配置比例均符
合基金合同约定。
十三、费用概览
（一） 与基金运作有关的费用
1、基金费用种类
（1） 、基金管理人的管理费；
（2） 、基金托管人的托管费；
（3） 、基金合同生效后的基金信息披露费用；
（4） 、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；
（5） 、基金份额持有人大会费用；
（6） 、基金的证券交易费用；
（7 ） 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 ， 可 以 在 基 金 资 产 中 列 支 的 其 他
费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1） 、基金管理费
富国 天利增 长债 券投 资基 金更 新招募 说明 书 摘 要
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本基金的管理费按该基金资产净值的 0.8%年费率计提。 管理费的计 算方法如下：
H＝E×0.8%÷当年天数
H 为每日应支付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付，由基金管理 人向基 金
托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金
资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（2） 、基金托管费
本基金的托管费按基金资产净值的 2‰的年费 率计提。托管费的计算方法如下：
H=E×2‰÷当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由 基 金 管 理 人 向 基 金
托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金
资产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（3） 、上述 1 中（3）—（7）项费用由基金托管人根据 有关法规及相应协议规
定， 按费用实际支出金额列入当期费用，从基金资产中支付 。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管 人因未履行或未完全履 行义务导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财
产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前的相关 费用，包括但不限于验 资费、会计师和律师费 、信息 披
露费用等不列入基金费 用。其他具体不列入基 金费用的项目依据中国 证监会有关规
定执行。
4、费用调整
基金管理人和基金托管 人可根据基金发展情况 调整基金管理费率或基 金托管 费
率。调高基金管理费率 或基金托管费率，须召 开基金份额持有人大会 审议；调低基
金管理费率或基金托管 费率，无须召开基金份 额持有人大会。基金管 理人必须最迟
于新的费率实施日前3 个工作日在至少一种中国证监会 指定的媒体上公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、基金的 申购费
富国 天利增 长债 券投 资基 金更 新招募 说明 书 摘 要
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（1） 投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。 投资者选择在
申购时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。
（2）投 资者选 择交纳 前端申购 费用时 ，按申 购金额采 用比例 费率。 投资者在一
天之内如果有多笔申购 ，适用费率按单笔分别 计算。 本 基 金 的 前 端 收 费 模 式 对 通 过
直销柜台申购的养老金 客户与除此之外的其他 投资者实施差别的申购 费率。 投资者
选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
具体费率如下：
A、申购费率
申购金额（含申 购费） 前端申购费率
100 万元以下 1.2%
100 万元以上（含100 万元） 1.0%
1000 万元以上 （含1000 万元） 1000 元/笔
注： 上述前端申购费率适用于除 通过本公司直销柜台申购的 养老金客户外的其他
投资者。
B、特定申购费率
购买金额（M，含申购费） 特定申购费率%
M<100万 0.36
100万≤M<1000万 0.30
1000万≤M 每笔1000元
注：上述特定申购费率适用于 通过本公司直销柜台 、选择前端收费模式 申购的
养老金客户，包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的 资金及其投资运营收
益形成的补充养老基金等，具体包括：全国社会保障基金；可以投资基金的地方社
会保障基金；企业年金单一计划以及集合计划； 企业年金理事会委托的特定客户资
产管理计划 。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型， 本公司将在招募说明
书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。
（3）投 资者选 择交纳 后端申购 费用时 ，按申 购金额采 用比例 费率， 持有时间不
满一年的后端申购费率为申购金额的 1.4%，费率按持有时间递减，每多持有一年，
其后端申购费率按20% 递减， 最低为零， 精确到小 数点后4 位， 小数点后第 5 位舍去。
富国 天利增 长债 券投 资基 金更 新招募 说明 书 摘 要
41
具体费率如下：
持有时间 后端申购费率
1 年以内 M=1.4%
满 1 年不满2 年 0.8×M=1.12%
满 2 年不满3 年 0.6×M=0.84%
满 3 年不满4 年 0.4×M=0.56%
满 4 年不满5 年 0.2×M=0.28%
满 5 年以后 0
M 为持有不满一年的后端申购费率。
因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额，不再收取后端申购费用。
本基金的申购费用由基 金申购人承担，不列入 基金资产， 主 要 用 于 本 基 金 的 市
场推广、销售等各项费用。
2、基金的赎回费
本基金的赎回 费率按持有年限递减，赎回费率如下表：
持有年限 赎回费率
1 年以内 0.3%
满1 年不满 3 年 0.15%
满3 年以后 0
赎回费用由赎回人承担, 在扣除基金注册与过 户登记人收取的注册登 记费用后,
余额不低于赎回费的25% 归基金财产。
本基金的申购费率、赎 回费率最高不得超过法 律法规规定的限额。在 法律法 规
规定的限制内， 基金管理人可决定实际执行的申购、 赎回费率， 并在 《招募说明书》
中进行公告。基金管理人认为需要调整费率时，应最迟于新的费率开始实施前 3 个
工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。
3、基金的转换 费
（1）前端转前端
基 金 转 换 费 用 由 转 出 基 金 的 赎 回 费 和 转 出 和 转 入 基 金 的 申 购 费 补 差 两 部 分 构
成，具体收取情况视每 次转换时两只基金的申 购费率差异情况和赎回 费率而定。 其
中：转出基金赎回费 是 按转出基金正常赎回时 的赎回费率收取费用 ； 转入基金申购
富国 天利增 长债 券投 资基 金更 新招募 说明 书 摘 要
42
补差费 是 按 照 转 入 基 金 与 转 出 基 金 的 申 购 费 率 的 差 额 收 取 补 差 费 。 对 于 前 端 转 前 端
模式， 转 出 基 金 金 额 所 对 应 的 转 出 基 金 申 购 费 率 低 于 转 入 基 金 的 申 购 费 率 的 ， 补 差
费率为转入基金和转出 基金的申购费率差额； 转出基金金额所对应的 转出基金申购
费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零 。
基金转换的计算 公式如 下：
转出基金赎回费＝转出金额× 转出基金赎回费率
转入金额＝转出金额－转出基金赎回费
净转入金额＝转入金额 ÷（1＋申购补差费率）
申购补差费＝转入金额－净转入金额
转入份额＝净转入金额 ÷转入基金当日之基金份额净值
注：转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。如转出基金为货币基金，且全
部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
（2）后端转后端
后端收费模式基金发生 转换时，其转换费由转 出基金的赎回费和申购 补差费 两
部分构成， 其中申购补 差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额计算。
当转出基金后端申购费 率高于转入基金后端申 购费率时，基金转换申 购费补差费率
为转出基金与转入基金 申购费率之差；当转出 基金的后端申购费率低 于转入基金的
后端申购费率，申购补差费率为零。
1） 对于由中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记机构的基金， 其后端收
费模式下份额之间互相转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额 ×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费用=（转出金额-转出基金赎回费用） ×补差费率
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
2） 对于由本公司担任注册登记机构的基金， 后端收费模式下基金份额之间互相
转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率/（1+补差费率）
富国 天利增 长债 券投 资基 金更 新招募 说明 书 摘 要
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净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
注：转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。如转出基金为货币基金，且全
部份额转出账户时， 则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
基金转换只能在同一销售机构进行。 转换的两 只基金必须都是该销售机构代理的
同一基金管理人管理的 、在同一注册登记人处 注册登记的、同一收费 模式的开放式
基金。
对于养老金客户基金转 换， 如 在 实 施 特 定 申 购 费 率 的 基 金 间 转 换 ，则 按 特 定 申
购费率之间的价差进行 补差，如转换的两只基 金中至少有一支为非实 施特定申购费
率的基金， 则按照原申购费率之间的价差进行补差。 详见本公司 2013 年 2 月7 日公
告《 富国基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金实施特定申购费率的公告 》。
（三）基金税收
本基金运作过程中的各类纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本招募说明书依据《中 华人民共和国证券投资 基金法》 、 《证券投资基 金运作管
理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 其
他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
1 、 “ 重 要 提 示 ” 部 分 对 更 新 招 募 说 明 书 内 容 的 截 止 日 期 及 有 关 财 务 数 据 的 截 止
日期进行了更新。
2 、 “三、基金管理人” 部分对基金管理人概况 、主要人员情况等 基 本 情 况 进 行
了更新。
3 、 “ 四 、 基 金 托 管 人 ” 部分对基金托管人的 主 要 人 员 情 况 、 基 金 托 管 业 务 经 营
情况 等内容 进行了更新。
4 、 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 对 直销机构、 代 销 机 构 、注册登记机构 部分信息
进行了 更新 。
5 、 “ 八、基金份额的申 购与赎回”部分 对 申 购 和 赎 回 的 场 所 、 申 购 和 赎 回 的 数
额约定 进行了更新 ，完善了 可与本基金转换的基金名单。
6、 “九 、基金的投资 ”部分将基金投资组合报告更新至 2013 年9 月 30 日。
富国 天利增 长债 券投 资基 金更 新招募 说明 书 摘 要
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7、 “十、基金的业绩 ”部分对基金业绩更新 至 2013 年 9 月 30 日 ，并更新了 历
史走势对比图 。
8、 “十七、风险揭示”部分在声明中对本基金的代销机构进行了更新。
9、“ 二 十二、其他应披露事项”部分对本报告期内的应披露事项予以更新。
富国基金管理有限公司
二〇一四年一 月十四日
