大成景安短融债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
大成景安短融债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
2013年第 1期
基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
大成景安短融债券型证券投资基金
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重 要 提 示
大成景安短融债券型证券投资基金（以下简称“本基金” ）经中国证监会2013年4月8日
证监许可【2013】310号文核准募集，基金合同于2013年5月24日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实
质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金为较低风险、较低收益的债券型基金产品，其风险收益水平高于货币市场基金，
但低于混合型基金和股票型基金。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本更新的招募说明书。
基金过往业绩并不预示其未来表现。
本更新的招募说明书所载内容截止日为2013年11月24日， 有关财务数据和基金净值表现
截止日为2013年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。 大成景安短融债券型证券投资基金
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一．基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
设立日期：1999 年 4 月 12 日
注册资本：贰亿元人民币
股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例 48%） 、中国银河投资管理有
限公司（持股比例 25%） 、光大证券股份有限公司（持股比例 25%） 、广东证券股份有限公
司（持股比例 2%）四家公司。
法定代表人：张树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：肖冰
大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会，下设二十个部门，分别是股票投
资部、数量投资部、社保基金及机构投资部、固定收益部、委托投资部、研究部、交易管理
部、产品开发与金融工程部、信息技术部、客户服务部、市场部、总经理办公室、董事会办
公室、人力资源部、计划财务部、行政部、基金运营部、监察稽核部、风险管理部和国际业
务部。公司在北京、上海、西安、成都、武汉、福州、沈阳、广州和南京等地设立了九家分
公司，拥有两家子公司，分别为大成国际资产管理有限公司及大成创新资本管理有限公司。
此外， 公司还设立了投资决策委员会、 投资风险控制委员会和战略规划委员会等专业委员会。
公司以“责任、回报、专业、进取”为经营理念，坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业
精神，致力于开拓基金及证券市场业务，以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的投资
组合，力求为投资者获得更大投资回报。公司所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有
关管理部门的处罚。
（二）证券投资基金管理情况 大成景安短融债券型证券投资基金
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截至 2013 年 11 月 24 日，本基金管理人共管理 2 只封闭式证券投资基金：景宏证券投
资基金、景福证券投资基金，4 只 ETF 及 2 只 ETF 联接基金：大成中证 100 交易型开放式
指数证券投资基金、 深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金及大成深证成长 40 交易型
开放式指数证券投资基金联接基金、中证 500 深市交易型开放式指数证券投资基金、中证
500沪市交易型开放式指数证券投资基金及大成中证 500沪市交易型开放式指数证券投资基
金联接基金， 1 只 QDII 基金：大成标普 500 等权重指数证券投资基金及 31 只开放式证券投
资基金：大成景丰债券型证券投资基金（LOF） 、大成价值增长证券投资基金、大成债券投
资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证
券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、大成财富管理 2020 生命周期证券投资基金、
大成积极成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)、大成景阳领
先股票型证券投资基金、大成强化收益债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资
基金、大成行业轮动股票型证券投资基金、大成中证红利指数证券投资基金、大成核心双动
力股票型证券投资基金、 大成保本混合型证券投资基金、 大成景恒保本混合型证券投资基金、
大成内需增长股票型证券投资基金、大成可转债增强债券型证券投资基金、大成中证内地消
费主题指数证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、大成优选股票型证券投资基
金（LOF） 、大成月添利理财债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场证券投资基金、
大成理财 21 天债券型发起式证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、大成
景安短融债券型证券投资基金、大成景兴信用债债券型证券投资基金、大成景旭纯债债券型
证券投资基金和大成景祥分级债券型证券投资基金。
（三）主要人员情况
1．公司高级管理人员
董事会：
张树忠先生，董事长，经济学博士。1989 年 7 月－1993 年 2 月，任中央财经大学财政
系讲师；1993 年 2 月－1997 年 3 月，任华夏证券股份有限公司投资银行总部总经理、研究
发展部总经理；1997 年 3 月－2003 年 7 月，任光大证券股份有限公司总裁助理兼北方总部
总经理、资产管理总监；2003 年 7 月－2004 年 6 月，任光大保德信基金管理公司董事、副
总经理；2004 年 6 月－2006 年 12 月，任大通证券股份有限公司副总经理；2007 年 1 月－
2008年 1 月，任大通证券股份有限公司总经理；2008 年 1月－2008年 4 月，任职中国人保
资产管理股份有限公司；2008 年 4 月起任中国人保资产管理股份有限公司副总裁、党委委
员；2008年 11 月起兼任大成基金管理有限公司董事长。 大成景安短融债券型证券投资基金
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王颢先生，董事总经理，国际工商管理专业博士。2000年 12 月－2002 年 9 月，任招商
证券股份有限公司深圳管理总部副总经理、机构管理部副总经理；2002 年 9 月加入大成基
金管理有限公司，历任助理总经理、副总经理；2008 年 11 月起担任大成基金管理有限公司
总经理。
刘虹先生，董事，博士，高级经济师。1985 年 7 月－1998 年 11 月，任国家计委国土
局主任科员、副处长（主持工作） ；1998 年 11 月－2000 年 9 月，任中国农业发展银行资金
计划部计划处副处长（主持工作） ；2000年 9 月－2004年 9月，任中国人寿保险（集团）公
司战略规划部战略研究与规划处处长； 2004年 9 月－2006 年 2 月，任中国人寿保险（集团）
公司战略规划部副总经理；2006 年 2 月－2007 年 6 月，任中国人寿保险股份有限公司发展
改革部总经理；2007 年 6 月－2007 年 8 月，任中国人民保险集团公司高级专家；2007 年 8
月至今，任人保投资控股有限公司总裁、党委书记；2009年 11 月起，兼任中国华闻投资控
股有限公司总裁、党委书记以及中泰信托有限责任公司董事长。
高岐先生，董事，硕士。历任光大证券有限责任公司计财部会计处处长、副总经理；
上海南都期货经纪有限责任公司经管会副主任； 现任光大期货有限公司副总经理兼财务负责
人。
孙学林先生，董事，博士研究生在读，中国注册会计师，注册资产评估师。1997 年 5
月－2000年 4 月，任职于中国长城信托投资公司；2000 年 4月－2007年 2 月，任职于中国
银河证券有限公司审计与合规管理部；现任中国银河投资管理有限公司资产管理部总经理。
刘大为先生，独立董事，国家开发银行顾问，高级经济师，享受政府特殊津贴专家。中
国人民银行研究生部硕士生指导老师，首都经济贸易大学兼职教授，清华大学中国经济研究
中心高级研究员。先后在北京市人民政府研究室（副处长、处长） ，北京市第一商业局（副
局长） ，中国建设银行信托投资公司（总经理） ，中国投资银行（行长） ，国家开发银行（总
会计师）工作。
宣伟华女士，独立董事，日本国立神户大学法学院法学修士，中国国际经济贸易仲裁委
员会仲裁员、上海仲裁委员会仲裁员，曾任上海市律师协会证券与期货法律研究委员会副主
任。1986 年－1993 年，华东政法大学任教；1993 年－1994 年，日本神户学院大学法学部访
问教授；1994 年－1998 年，日本国立神户大学学习；1999年－2000 年，锦天城律师事务所
兼职律师、北京市中伦金通律师事务所上海分所负责人；2001 年始任国浩律师（上海）事大成景安短融债券型证券投资基金
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务所合伙人。擅长于公司法、证券法、基金法、外商投资企业法、知识产权法等相关的法律
事务。曾代理过中国证券市场第一例上市公司虚假陈述民事索赔共同诉讼案件，被 CCTV?
证券频道评为“五年风云人物”，并获得过“上海市优秀女律师”称号。
叶永刚先生，独立董事，经济学博士，武汉大学经济与管理学院教授、副院长、博士生
导师，中国金融学会理事，中国金融学会金融工程研究会常务理事，中国金融学年会常务理
事，湖北省政府咨询委员。1983－1988 年，任武汉大学管理学院助教；1989－1994 年，任
武汉大学管理学院讲师；1994－1997 年，任武汉大学管理学院副教授；1997 年至今，任武
汉大学教授，先后担任副系主任、系主任、副院长等行政职务。
王江先生，独立董事，金融学博士。2005 年至今任职美国麻省理工学院斯隆管理学院
瑞穗金融集团教授。2007 年－2010 年，兼任美国金融学会理事；2010年至今兼任美国西部
金融学会理事；1997 年至今兼任美国国家经济研究局研究员；2007 年至今兼任纳斯达克公
司经济顾问理事会理事；2009 年至今兼任上海交通大学上海高级金融学院院长；2003 年至
今兼任清华大学中国金融研究中心主任。
监事会：
黄建农先生，监事长，大学本科。曾任中国银河证券有限责任公司上海江苏北路营业部
总经理，中国银河证券有限责任公司资产管理总部副总经理，总经理，中国银河投资管理公
司投资管理部总经理。现任中国银河投资管理公司上海投资部董事总经理。
谢红兵先生，监事，双学士学位。1968 年入伍，历任营教导员、军直属政治处主任；
1992 年转业，历任交通银行上海分行杨浦支行副行长（主持工作） ，营业处处长兼房地产信
贷部经理，静安支行行长，杨浦支行行长；1998 年调总行负责筹建基金托管部，任交通银
行基金托管部副总经理（主持工作） 、总经理；2005 年负责筹建银行试点基金公司，任交银
施罗德基金公司董事长；2008 年任中国交银保险公司（香港）副董事长。2010 年退休。
吴朝雷女士，监事，硕士学位。 1988年 9 月－1990 年 12 月任浙江省永嘉县峙口乡人民
政府妇联主任、团委书记； 1991 年 10 月－1998年 2 月任浙江省温州市鹿城区人民政府民政
科长；1998年 3 月－2001 年 6 月，任浙江省温州市人民检察院起诉处助理检察员；2001 年
6 月－2007 年 8 月，就职于北京市宣武区人民检察院，任三级检察官；2007 年 8 月起任民
生人寿北京公司人事部经理。2007 年 11 月－2009 年 12 月，任中国人民人寿保险股份有限
公司人力资源部副总经理；2010 年 1 月加入大成基金管理有限公司，任纪委副书记、大成大成景安短融债券型证券投资基金
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慈善基金会常务副秘书长。
其他高级管理人员：
刘彩晖女士，副总经理，管理学硕士。1999 年－2002 年，历任江南信托投资有限公司
投资银行部副总经理、总经理；2002 年－2006 年，历任江南证券有限公司总裁助理、投资
银行部总经理、机构管理部总经理，期间还任江南宏富基金管理公司筹备组副组长；2006
年 1 月－7 月任深圳中航集团公司人力资源部副总经理；2006 年 8 月－2008 年 5 月，任大
成基金管理有限公司助理总经理；2008 年 5 月起任大成基金管理有限公司副总经理。2009
年 7 月 13 日起兼任大成国际资产管理有限公司董事。
杜鹏女士，督察长，研究生学历。1992 年－1994 年，历任原中国银行陕西省信托咨询
公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人；1994 年－1998 年，历任广东省南方金
融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、 广东华侨信托投资公司证券总部资产管理
部经理；1998 年 9 月参与大成基金管理有限公司的筹建；1999 年 3 月起，任大成基金管理
有限公司督察长。2009年 3 月 19 日起兼任大成国际资产管理有限公司董事。
杨春明先生，副总经理，硕士研究生。曾先后任职于长春税务学院、吉林省国际信托投
资公司、招商证券股份有限公司。2005 年 6 月加入大成基金管理有限公司，历任基金运营
部总监、市场部总经理、公司助理总经理。2009 年 7 月 13日起任大成国际资产管理有限公
司董事。 2010 年 11 月起任大成基金管理有限公司副总经理。 2013年 10 月 25 日起任大成创
新资本管理有限公司总经理。
肖冰先生，副总经理，工商管理硕士。曾任联合证券有限责任公司国际业务部总经理助
理、鹏华基金管理有限公司市场部总监、泰达宏利基金管理有限公司市场部总监、景顺长城
基金管理有限公司营销主管。2004 年 3 月加入大成基金管理有限公司，历任市场部总监、
综合管理部总监、 公司董事会秘书。 2009年 7月 13 日起任大成国际资产管理有限公司董事。
2010年 11 月起任大成基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书。
刘明先生，副总经理，经济学硕士。1992 年至 1996 年曾任厦门证券公司鷺江营业部总
经理。1996 年至 2000 年曾任厦门产权交易中心副总经理。2001 年至 2004 年曾任香港时富
金融服务集团投资经理，2004 年 3 月加盟大成基金管理有限公司，曾任景宏证券投资基金
基金经理及大成优选股票型证券投资基金基金经理，公司助理总经理。现任大成优选股票型
证券投资基金（LOF）基金基金经理，股票投资决策委员会主席。2013 年 10 月起任大成基大成景安短融债券型证券投资基金
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金管理有限公司副总经理。
2．基金经理
陶铄先生，中国科学院管理学硕士，证券从业年限 6 年。曾任职于招商银行总行、普华
永道会计师事务所、穆迪投资者服务有限公司、中国国际金融有限公司。曾担任中国国际金
融有限公司固定收益部高级经理、副总经理。2010 年 9 月加入大成基金管理有限公司，历
任研究员、基金经理助理。2012 年 2 月 9 日至 2013 年 10月 15 日任大成景丰分级债券型证
券投资基金基金经理。 2012年 9月 20日起任大成月添利理财债券型证券投资基金基金经理。
2012 年 11 月 29 日起任大成理财 21 天债券型发起式证券投资基金基金经理。2013 年 5 月
24 日起任大成景安短融债券型证券投资基金基金经理。2013 年 6 月 4 日起任大成景兴信用
债债券型证券投资基金基金经理。2013 年 10 月 16 日起任大成景丰债券型证券投资基金
（LOF）基金经理。具有基金从业资格。国籍：中国
李达夫先生，数量经济学硕士，证券从业年限 7 年。2006 年 7 月至 2008 年 4 月就职于
东莞农商银行资金营运中心，历任交易员、研究员。2008年 4 月至 2012 年 9 月就职于国投
瑞银基金管理有限公司固定收益部，2011 年 6月 30 日至 2012 年 9月 15 日担任国投瑞银货
币市场基金基金经理。2012 年 9 月加入大成基金管理有限公司。2013 年 3 月 7 日起担任大
成货币市场证券投资基金及大成现金增利货币市场证券投资基金基金经理。2013 年 7 月 17
日起兼任大成景安短融债券型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。国籍：中国
3．公司投资决策委员会（固定收益投资）
公司固定收益投资决策委员会由 5名成员组成，设固定收益投资决策委员会主席 1 名，
其他委员 4名。名单如下：
陈尚前，固定收益部总监，负责公司固定收益证券投资业务，大成强化收益债券型证券
投资基金基金经理，大成景丰债券型证券投资基金基金经理（LOF） ，大成保本混合型证券
投资基金基金经理， 大成国际资产管理有限公司董事， 固定收益投资决策委员会主席； 王立，
大成债券投资基金基金经理，大成货币市场证券投资基金基金经理，大成月添利理财债券型
证券投资基金基金经理，大成现金增利货币市场基金基金经理，固定收益投资决策委员会
委员；陶铄，大成景丰债券型证券投资基金基金经理(LOF)，大成月添利理财债券型证券投
资基金基金经理，大成理财 21 天债券型发起式基金基金经理，大成景安短融债券型证券投
资基金基金经理，大成景兴信用债债券型证券投资基金基金经理，固定收益投资决策委员会大成景安短融债券型证券投资基金
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委员；黄万青，固定收益投资决策委员会委员；谢民，交易管理部副总监，固定收益投资决
策委员会委员。
上述人员之间不存在亲属关系。
二．基金托管人
（一）基金托管人概况
1．基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：蒋超良
成立日期：2009 年 1 月 15 日
注册资本：32,479,411.7万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人：李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，
服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打
造“伴你成长”服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大的电子化网络和多元化的金融产品，
致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩
突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了大成景安短融债券型证券投资基金
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美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告，表明了独立公正第三方对
中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业
银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”
中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产
托管奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成
立，2004年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资
产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管
理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2. 主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工140余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程
师、律师等专家10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层
均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3. 基金托管业务经营情况
截止 2013 年 9 月 30 日， 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基
金共 176 只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、
大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合
型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证
券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基
金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收
益证券投资基金、 大成价值增长证券投资基金、 大成债券投资基金、 银河稳健证券投资基金、
银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券
投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强
收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投
资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分
红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基
金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券
投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚
四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投
资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券大成景安短融债券型证券投资基金
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投资基金、 景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、 交银施罗德成长股票证券投资基金、
长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双
动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投
资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮
核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合
型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票
型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基
金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、
中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券
型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式
证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金
(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指
数证券投资基金联接基金、上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国
海沪深 300指数增强型证券投资基金、 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基
金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资
基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成
长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投
资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深
300 指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基
金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数
证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债
券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资
基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信
消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF） 、中邮中小盘灵
活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型
证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300 交易型开
放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票
证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混
合型证券投资基金、 金元惠理保本混合型证券投资基金、 招商安达保本混合型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
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交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金、 南方中国中小盘股票指数证券投
资基金（LOF） 、交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国
中证 500 指数增强型证券投资基金（LOF） 、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证
内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证
200 指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券
型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）
机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券
投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、
鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉实全球房地
产证券投资基金、 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、 东吴保本混合型证券投资基金、
建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒
久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证
券投资基金、富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财 21 天债券型证券投资
基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金（LOF） 、工银瑞信信用纯债债券型证券
投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月
月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财
经 50 指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21
天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理财债券型
证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基
金、 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、 招商双债增强分级债券型证券投资基金、
景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中
国可转债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣
祥保本混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海
焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金、 景顺长城沪深 300等权重交易型开放式指数证券投
资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实
研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收
益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发
起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债
券型证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型
证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平大成景安短融债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
12
衡混合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券
投资基金、 广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、 华润元大保本混合型证券投资基金、
长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金。
三．相关服务机构
（一）销售机构及联系人
1．直销机构
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
法定代表人：张树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：王肇栋
公司网址：www.dcfund.com.cn
大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免长途固话费）
大成基金管理有限公司现分别在深圳、北京、上海设有投资理财中心，并在武汉分公司
开通了直销业务。
（1）大成基金深圳投资理财中心
地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
联系人：瞿宗怡
电话：0755-83195236
传真：0755-83195229/39
（2）大成基金北京投资理财中心
地址：北京市东城区东直门南大街5号中青旅大厦105-106室
联系人：戴晓燕
电话：010-85252345/46、010-58156152/53
传真：010-58156315/23
（3）大成基金上海投资理财中心
地址：上海市浦东新区陆家嘴东路161号101室 大成景安短融债券型证券投资基金
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13
联系人：徐舲
电话：021-62185377/62185277/63513925/62173331
传真：021-63513928/62185233
（4）大成基金管理有限公司武汉分公司
地址：湖北省武汉市新华路218号浦发银行大厦15楼
联系人：肖利霞
联系电话：027-85552889
传真：027-85552860
2．场外代销机构
（1）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：蒋超良
客服电话：95599
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（2）中国银行股份有限公司
注册地址：北京西城区复兴门内大街1号
法定代表人：田国立
客服电话：95566
联系人：王娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（3）上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号
法定代表人：胡平西
客服电话：021-962999
电话：021-38576985
传真：021-50105124 大成景安短融债券型证券投资基金
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14
联系人：周睿
网址：www.shrcb.com
（4）北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门内大街410号
法定代表人：乔瑞
联系人：刘雨喻
联系电话：010-63229482
传真：010-66506163
客服电话：96198
网址：www.bjrcb.com
（5）杭州银行股份有限公司
地址：杭州市凤起路432号
法定代表人：马时雍
联系人：严峻
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
客服电话：浙江省内0571-96523、全国客户服务热线4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（6）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
联系人：倪苏云
客服热线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
（7）温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道华海广场1号楼
办公地址：温州市车站大道196号 大成景安短融债券型证券投资基金
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15
法定代表人：邢增福
联系人：林波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服务热线：96699，浙江省外0577-96699
网址： www.wzbank.cn
（8）洛阳银行股份有限公司
注册地址：洛阳市洛龙区开元大道256号
办公地址：洛阳市洛龙区开元大道256号
客服电话：0379-96699
法定代表人：王建甫
联系人：胡艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（9）中信建投股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人：王常青
客服电话：4008888108
联系人：权唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（10）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
客服电话：4008-888-888
联系人：田薇
联系电话：010-66568430
传真：010-66568990 大成景安短融债券型证券投资基金
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16
网址：www.chinastock.com.cn
（11）申银万国证券股份有限公司
通讯地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
客服电话：021-962505
联系人：黄维琳、曹晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（12）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
法定代表人：王开国
客服电话：95553、400-888-8001
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（13）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市深南路7088号招商银行大厦
法定代表人：王东明
客服电话：010-84588888
联系人：陈忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（14）光大证券股份有限公司
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
客服电话：400-888-8788、95525
联系人：刘晨、李芳芳 大成景安短融债券型证券投资基金
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17
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（15）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）
办公地址：青岛市东海西路28号
法定代表人：张智河
客服电话：0532-96577
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（16）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼
办公地址：上海市东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
客服电话：95531
免费服务热线：95531
联系人：汪汇
电话：021-20333333
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
（17）中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
法定代表人：沈强
客服电话：95548
联系人：王霈霈
电话：0571-87112507
传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn 大成景安短融债券型证券投资基金
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18
（18）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：龚德雄
客服电话：021-962518，4008918918
联系人：张瑾
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
（19）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路357号
法定代表人：李工
客服电话：0551-96518、400-80-96518
联系人：甘霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（20）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
法定代表人：兰荣
客户服务电话：95562
联系人：黄英
电话：0591-38162212
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
（21）浙商证券股份有限公司
地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼
法定代表人：吴承根
联系人：谢项辉
电话：0571-87901053
客服电话：967777 大成景安短融债券型证券投资基金
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19
网址：www.stocke.com.cn
（22）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（23）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人：雷杰
客服电话：95571
联系人：邵艳霞
电话：010-57398063
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
（24）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号
办公地址：北京市西城区太平桥大街19号
法定代表人：冯戎
客户服务电话：4008000562
联系人：李巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（25）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118 大成景安短融债券型证券投资基金
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20
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（26）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579、4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（27）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
客户服务电话：4006600109
联系人：刘一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（28）中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
法人代表：杜航
客户服务热线：4008866567
联系人：戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
（29）爱建证券有限责任公司 大成景安短融债券型证券投资基金
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21
地址：上海市南京西路758号23楼
法定代表人：郭林
客服电话：021-63340678
联系人：陈敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（30）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
法定代表人：林义相
客服电话：010-66045678
联系人：林爽
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
（31）华宝证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区环球金融中心57楼
法定代表人：陈林
客户服务电话：400-820-9898
联系人：汪明丽
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
（32）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
客户电话：400 600 8008
电话：0755-82023442 大成景安短融债券型证券投资基金
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22
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（33）齐鲁证券有限公司
办公地址：山东省济南市经十路20518号
法定代表人：李玮
客户服务电话：95538
联系人：吴阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（34）财富证券有限责任公司
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法人代表：周晖
客户服务热线：0731-84403319
联系人：胡智
电话：0731-84779521
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（35）中原证券股份有限公司
地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人：菅明军
客服电话：0371-967218、4008139666
联系人：程月艳、耿铭
联系电话:0371-65585670
联系传真:0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（36）西南证券股份有限公司
地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢
法定代表人：王珠林
客服电话：4008096096 大成景安短融债券型证券投资基金
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23
联系人：徐雅筠、杨再巧
网址：www.swsc.com.cn
（37）民生证券股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座
法定代表人：余政
客服电话：4006198888
联系人：赵明
联系电话：010-85127622
联系传真：010-85127917
公司网址：www.mszq.com
（38）德邦证券有限责任公司
办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建大厦26楼（邮政编码：200122）
法定代表人：王军
客服电话：021-68761616-8125
电话：021-68761616
传真：021-68767981
网址：www.tebon.com.cn
（39）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼
法定代表人：曾小普
联系人：徐美云
电话：0791-6285337
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
（40）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市肇嘉浜路750号
法定代表人：洪家新
联系人：陈敏 大成景安短融债券型证券投资基金
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网站：www.cfsc.com.cn
客户服务电话：021-32109999；029-68918888；4001099918
（41）深圳众禄基金销售有限公司
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
（42）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
法定代表人：万建华
客服电话：95521
联系人：芮敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
（43）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址: 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906
法定代表人: 杨文斌
客服电话: 400-700-9665
联系人: 张茹
联系电话: 021-58870011
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
（二）注册登记机构
名称：大成基金管理有限公司 大成景安短融债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
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住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 33 层
法定代表人：张树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人：范瑛
（三）律师事务所和经办律师
名称：北京市金杜律师事务所
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A座 40 层
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A座 40 层
负责人：王玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律师：靳庆军、冯艾
联系人：冯艾
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
执行事务合伙人：Ng Albert Kong Ping 吴港平
电话： （010）58153000， （0755）25028288
传真： （010）85188298， （0755）25026188 大成景安短融债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
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签章注册会计师：昌华、王华
联系人：李妍明
四．基金的名称
本基金名称：大成景安短融债券型证券投资基金。
五．基金的类型
本基金类型：债券型基金
六．基金的运作方式
本基金运作方式：契约型、开放式
七．基金存续期限
本基金存续期限：不定期
八．基金的投资目标
在严格控制风险并保持流动性的基础上， 主要通过对短期融资券和其他固定收益类证券
的积极主动管理，力争超越同期银行定期存款利率、获取绝对回报。
九．基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、央行票据、地方政府债、
金融债、企业债、短期融资券、超级短期融资券、中期票据、公司债、资产支持证券、债券
逆回购、 银行存款等固定收益类资产以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具，但须符合中国证监会相关规定。
本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%， 本基金对短期融资券、 超级短期
融资券和剩余期限在 1年之内的中期票据、公司债、企业债的投资比例合计不低于非现金基
金资产的 80%。现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
本基金
所指短融包括短期融资券、超级短期融资券和剩余期限在 1 年之内的中期票据、公司债、企
业债。
本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购和
新股增发。同时本基金不参与可转换债券投资。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人履行适当程序后，可以
将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。
十．基金的投资策略 大成景安短融债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
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本基金主要目标是在努力保持本金稳妥、高流动性特点的同时，通过适当延长基金投资
组合的久期、更高比例的短期融资券以及其它期限较短信用债券的投资，争取获取更高的投
资收益。
（1）久期策略
为了保持本基金明显的收益-风险特征，本基金将对宏观经济指标（主要包括：市场资
金供求、利率水平和市场预期、通货膨胀率、GDP 增长率、货币供应量、就业率水平、国际
市场利率水平、汇率）和财政货币政策进行深入研究和分析的基础上，对未来较长的一段时
间内的市场利率变化趋势进行预测，决定组合的久期。
（2）收益率曲线策略
收益率曲线策略是基于对收益率曲线变化特征的分析，预测收益率曲线的变化趋势，并
据此进行投资组合的构建。收益率曲线策略有两方面的内容，一是收益率曲线本身的变化，
根据收益率曲线可能向上移动或向下移动，降低或加长整个投资组合的平均剩余期限。二是
根据收益率曲线上不同年限收益率的息差特征， 通过骑乘策略， 投资于最有投资价值的债券。
（3）相对价值挖掘策略
本基金在主要投资于短期融资券的同时， 深入挖掘市场上各类固定收益型投资产品由于
市场分割、信息不对称、发行人信用等级意外变化等情况造成的短期内市场失衡；新股、新
债发行以及节日效应等因素导致的市场资金供求发生短时失衡等。 这种失衡将带来一定投资
机会。通过分析短期市场机会发生的动因，研究其中的规律，据此调整组合配置，改进操作
方法，积极利用市场机会获得超额收益。
十一。基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为中债短融总指数
中债短融总指数是中央国债登记结算公司于 2007 年 4 月发布的反映中国短期融资券市
场价格变动趋势的综合型指数，基期为 2005 年6月 30 日。其样本债券涵盖了所有短期融资
券和超级短期融资券。 若上述基准指数停止计算编制或更改名称， 或今后法律法规发生变化，
或市场出现更合适、更权威的比较基准，且更接近本基金风格时，经基金托管人同意，基金
管理人在履行适当程序之后，可选用新的比较基准，并将及时公告。上述变更业绩比较基准
不需要基金份额持有人大会通过。 大成景安短融债券型证券投资基金
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十二。基金的风险收益特征
本基金为较低风险、较低收益的债券型基金产品，其风险收益水平高于货币市场基金，
但低于混合型基金和股票型基金。
十三。基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行根据基金合同规定，于 2013 年 11 月 29 日复核了本报告中的
财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自大成景安短融债券型证券投资基金 2013 年 3 季度报告，
截至 2013 年 9 月 30 日。 （财务数据未经审计） 。
1.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 固定收益投资
175,321,494.88 59.70
其中：债券
175,321,494.88 59.70
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
--
5
银行存款和结算备付金合
计
112,054,485.11 38.15
6 其他资产
6,310,768.52 2.15
7 合计
293,686,748.51 100.00
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
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29
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 国家债券 4,124,000.00 1.47
2 央行票据 - -
3 金融债券 19,936,000.00 7.09
其中：政策性金融债 19,936,000.00 7.09
4 企业债券 111,217,494.88 39.55
5 企业短期融资券 40,044,000.00 14.24
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 175,321,494.88 62.35
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
1 126011 08 石化债 450,000 44,302,500.00 15.76
2 126015 08 康美债 229,620 22,339,729.80 7.95
3 041360001
13 锡公用
CP001
200,000 20,108,000.00 7.15
4 130214 13国开14 200,000 19,936,000.00 7.09
5 126013 08 青啤债 157,530 15,403,283.40 5.48
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
1.8 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.8.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
1.8.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资国债期货。
1.8.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。 大成景安短融债券型证券投资基金
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1.9 投资组合报告附注
1.9.1
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查的，或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.9.2
基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
1.9.3
其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 23,652.02
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 4,352,116.50
5 应收申购款 1,935,000.00
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,310,768.52
1.9.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.9.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
1.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十四。基金的业绩
（一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
大成景安短融债券 A
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2013.07.01－2013.09.30 1.09% 0.04% 1.31% 0.03% -0.22% 0.01%
自基金合同生效起至今 1.60% 0.04% 1.20% 0.05% 0.40% -0.01%
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大成景安短融债券 B
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2013.07.01－2013.09.30 1.09% 0.04% 1.31% 0.03% -0.22% 0.01%
自基金合同生效起至今 1.70% 0.04% 1.20% 0.05% 0.50% -0.01%
（二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变
动的比较：
-0.50%
0.00%
0.50%
1.00%
1.50%
2.00%
13-5-24 13-6-18 13-7-13 13-8-7 13-9-1 13-9-26
大成景安短融债券A 业绩比较基准
-0.50%
0.00%
0.50%
1.00%
1.50%
2.00%
13-5-24 13-6-18 13-7-13 13-8-7 13-9-1 13-9-26
大成景安短融债券B 业绩比较基准
注：1、本基金合同于 2013 年5 月24日生效，截至报告期末，本基金合同生效未满一年。 大成景安短融债券型证券投资基金
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32
2、按基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组
合比例符合基金合同的约定。截至报告期末，本基金仍处于建仓期。
十五。基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券账户开户费用、银行账户维护费用；
9、销售服务费；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.40%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发大成景安短融债券型证券投资基金
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33
送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.14%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.14%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3－8 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、销售服务费
本基金分设两级基金份额：A 级基金份额和 B 级基金份额。本基金对 A 级基金份额和 B
级基金份额设置不同的销售服务费率。
本基金 A 级基金份额的销售服务年费率为 0.30%，B 级基金份额的年费率为 0.01%。对
于由 B 类降级为 A 类的基金份额持有人， 年销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适
用 A 类基金份额的费率。对于由 A 类升级为 B 类的基金份额持有人，年销售服务费率应自其
升级后的下一个工作日起享受 B 类基金份额的费率。
在通常情况下，某级的销售服务费按前一日该级基金资产净值计提。计算方法如下：
H＝E×R÷当年天数
H 为每日应计提的销售服务费
E 为前一日该级基金资产净值 大成景安短融债券型证券投资基金
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34
R 为该级基金对应的销售服务费年费率
销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付
指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给销售机
构，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托管费率和
基金销售服务费率。降低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率，无须召开基金份额
持有人大会。 基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理
人网站上刊登公告。
（五）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十六。对招募说明书更新部分的说明
本更新的招募说明书依据《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、 《信息披露办法》及其
他有关法律法规的要求，对 2013 年 4月 25 日公布的《大成景安短融债券型证券投资基金招
募说明书》进行了补充和更新，主要修改内容如下：
1．根据最新资料，更新了“三、基金管理人”部分。
2．根据最新资料，更新了“四、基金托管人”部分。
3．根据最新资料，更新了“五、相关服务机构”部分。
4．根据最新数据，更新了“十二、基金的投资”部分。 大成景安短融债券型证券投资基金
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5．根据最新数据，更新了“十三、基金的业绩”部分。
6．根据最新公告，更新了“二十五、其他应披露的事项”。
7．根据最新情况，更新了“二十六、招募说明书更新部分的说明”。
大成基金管理有限公司
二〇一四年一月十日
