博时 转债 增强 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2014 年第 1 号
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博时 转债 增强 债券型 证券 投资基 金
更新 招募 说明 书 摘要
2014 年第 1 号
博时转 债 增 强 债券型证券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金”） 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可
[2010]1406 号文 核准 （核准日期2010 年10 月14 日）募集 。本基金的基金合同于2010 年11月
24 日正式生 效。本基 金为契约 型开放式 基金。
【 重 要提 示】
博时基金管理有 限公司（以 下简称“本 基金管理人” 或“管理人” ）保 证招募说明 书的
内容真实 、 准确 、 完整 。 本摘 要根据基 金合同和 基金招 募说明书编 写， 并 经中国证 监会核准 ，
但中国证监 会对本基 金作出的 任何决定， 均 不表明其 对本 基金的 价值和收 益作出实 质性判断
或保证，也 不表明投 资于本基 金没有风 险。
基金管理人 承诺以恪 尽职守、 诚实 信用、 谨慎勤 勉的 原则管理和 运用基金 资产， 但不保
证基金一定 盈利，也 不保证最 低收益。
投资有风险 ，投资者 在申购本 基金前应 认真阅读 本招 募说明书。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
基金合同是 约定基金 当事人之 间权利、 义 务的法律 文 件。 基金投资 人自依基 金合同取 得
基金份额， 即 成为基金 份额持有 人和本基 金合同的 当 事人， 其持有 基金份额 的行为本 身即表
明其对基金合同 的承认和接 受，并按照 《基金法》 、 《 运作办法》 、基金 合同及其他 有关规 定
享有权利、 承担 义务。 基金投 资人欲了 解基金份 额持 有人的权利 和义务， 应详 细查阅基 金合
同。
本招募说明 书 （更新） 所载 内容截 止日为 2013 年 11 月 24 日， 有关财务数据 和净值 表
现截止日为 2013 年 9 月 30 日（财务数据 未经审计 ） 。
第 一 部分
基 金管 理 人
一、概况
（一）基金管理人概况
名称： 博时基金管 理有限公 司
注册地址 ： 广东省深圳 市福田区 深南大道 7088 号招商银行 大厦 29 层
办公地址： 广东省深圳 市福田区 深南大道 7088 号招商银行 大厦 29 层
法定代表人 ： 杨鶤
成立时间： 1998 年 7 月 13 日
注册资本： 2.5 亿元人民币 存续期间： 持续经营
联系人：
沈康
联系电话：0755-83169999
博时基金管 理有限公 司 （以下简称 “ 公司 ” ） 经中国 证 监会证监基 金字[1998]26 号文批准
设立。目前 公司股东 为招商证 券股份有 限公司， 持有 股份 49 ％；中国长城资 产管理公 司，
持有股份 25 ％；天津港 （集团） 有限公司 ，持有股 份 6 ％；璟安股权投 资有限公 司 ，持有
股份 6 ％； 上海盛 业股权投 资基金有 限公司 ， 持有股 份 6 ％； 上海 丰益 股权投资 基金有限 公
司 ，持有股份 6 ％； 广厦建设 集团有限 责任公司 ，持 有股份 2 ％。注册资 本为 2.5 亿元人民
币。
公 司设立了 投资决策 委员会。 投 资决策委 员会负责 指 导基金资产 的运作、 确 定基本的 投
资策略和投 资组合的 原则。
公司下设三 大总部和 十一个直 属部门， 分别是： 权 益 投资总部、 固 定收益总 部、 市场 销
售总部以及 宏观策略 部、交易 部、产品 规划部、 董事 长办公室、 总裁办公 室、人力 资源部、
财务部、信 息技术部 、基金运 作部、风 险管理部 和监 察法律部。
权益投资总 部负责公 司所管理 资产的权 益投资管 理及 相关工作。 权益 投资总部 下设股票
投资部 （含各 投资风格 小组） 、 特定资产 管理部、 研 究部和国际 组。 股票投 资部负 责进行股
票选择和组 合管理。 特 定资产管 理部负责 特定资 产 的 管理和客户 咨询服务。 研究部负 责完成
对宏观经济、 投 资策略、 行业 上市公司 及市场的 研究 。 国际组负责公 司海外投 资业务中 与权
益类资产管 理和研究 相关的工 作。 固定收益 总部负责 公司所管理 资产的固 定收益投 资管理及
相关工作。 固 定收益总 部下设 现金管理 组、 公募基 金 组、 专户组、 国际组和 研究组， 分别负
责各类固定 收益资产 的研究和 投资工作。 市场销售 总 部负责公司 全国范围 内的客户、 销售和
服务工作。 市 场销售总 部下设机 构与零售 两大业务 线 和营销服务 部。 机构业 务线含战 略客户
部、 机构- 上海 、 机构- 南方三 大区域和 养老金部 、 券 商业务部两 个部门 。 战略客 户 部负责 北
方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构- 上海
和机构- 南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工
作。 养老金业务 部负责养 老金业务 的研究、 拓展 和服 务等工作。 券商 业务部负 责券商渠 道的
开拓和销售 服务。 零售 业务线含 零售- 北京、 零 售- 上 海、 零售- 南方三大 区域， 以 及电子商 务
部、客户服 务中心。 其中，零 售三大区 域负责公 司全 国范围内零 售客户的 渠道销售 和服务。
电子商务部 负责公司 电子商务 业务的发 展、 各部门使 用公司官方 网站营销 资源的归 口管理和
公司直销网 上交易平 台 的建设 与管理工 作。客户 服务 中心负责零 售客户的 服务和咨 询工作。
营销服务部 负责营销 策划、总 行渠道维 护和销售 支持 等工作。
宏观策略部 负责为投 委会审定 资产配置 计划提供 宏观 研究和策略 研究支持。 交 易部负责
执行基金经 理的交易 指令并进 行交易分 析和交易 监督 。 产品规划部 负责新产 品设计、 新 产品
报批、 主管部门 沟通维护、 产 品维护以 及年金方 案设 计等工作。 董事 长办公室 专门负责 股东
会、 董事 会、 监事会及 董事会各 专业委员 会各项会 务 工作； 股 东关系管 理与董 、 监事 的联络、沟通及服务； 基金行业 政策、 公 司治理、 战略发展 研 究； 与公司治 理及发展 战略等相 关的 重
大信息披露 管理； 政府 公共关系 管理； 党 务工作； 博 时慈善基金 会的管理 及运营等。 总裁办
公室负责公 司的战略 规划研究 、 行政 后勤支持 、 会 议 及文件管理 、 公司 文化建设 、 品 牌传播、
对外媒体宣 传、外事 活动管理 、档案管 理及工会 工作 等。人力资 源部负责 公司的人 员招聘、
培训发展、 薪 酬福利、 绩效评估 、 员工沟 通、 人力 资 源信息管理 工作。 财务 部负责 公司预算
管理、 财务核 算、 成本 控制、 财 务分析等 工作。 信 息 技术部负责 信息系统 开发、 网 络运行及
维护、IT 系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。
风险管理部 负责建立 和完善公 司 投资风 险管理制 度与 流程， 组织实施 公司投资 风险管理 与绩
效分析工作， 确保公司 各类投资 风险得到 良好监督 与 控制。 监察法 律部负责 对公司投 资决策、
基金运作、 内 部管理、 制度执行 等方面进 行监察， 并 向公司管理 层和有关 机构提供 独立、 客
观、公正的 意见和建 议。
另设北京分 公司、 上海 分公司、 沈阳分公 司 、 郑州 分 公司 和成都 分公司 ， 分 别负责对 驻
京、 沪、 沈阳 、 郑州 和 成都 人员 日常行政 管理和对 赴 京、 沪、 沈阳 和郑州处 理公务人 员给予
协助。 此外 ，还设有 全资子公 司博时资 本管理有 限公 司，以及境 外子公司 博时基金 （国际）
有限公司。
截止到 2013 年 9 月 30 日 ， 公司总人数为 373 人， 其 中研究员和 基金经理 超过 92% 拥
有硕士及以 上学位。
公司已经建 立健全投 资管理制 度、 风险 控制制度、 内 部监察制度、 财务管理 制度、 人 事
管理制度、 信息披露 制度和员 工行为准 则等公司 管理 制度体系。
（二）主要人员情况
1 、基金管理人董 事会成员
杨鶤女士 ， 硕士 ， 董事 长， 深 圳市五届 人大代表 ， 中 国 红十字会第 九届理事 会常务理 事。
1983 年起历任中国银行 国际金融 研究所助 理研究员 ；香港中银 集团经济 研究部副 研究员；
招商银行证 券部总经 理； 深圳中 大投资管 理公司常 务 副总经理； 长 盛基金管 理公司副 总经理；
中信基金管理公 司总经理 ；招商银行独立董 事；招商 证券股份有限公司董事、 总裁。2008
年 7 月起， 任博 时基金管 理有限公 司董事 会董事长 。 现任公司董 事长， 兼 博时基金 （国际）
有限公司董 事会主席 、博时资 本管理有 限公司董 事长 。兼招商证 券股份有 限公司董 事。
桑自国先生， 博士后， 副董 事长。1993 年起历任山 东证券投资 银行部副 总经理、 副总
经理、泰安 营业部副 总经理， 中经信投 资公司总 经理 助理、中经 证券有限 公司筹备 组组长，
永汇信用担 保有限公 司董事长、 总 经理， 中国华 融资 产管理公司 投资事业 部总经理 助理、 副
总经理。 2011 年 5 月进入中国长 城资产管 理公 司， 历 任投资投行 事业部副 总经理、 总经理。
2011 年 7 月起，任博 时基金管 理有限公 司董事会 董 事。2013 年 8 月起， 任博时基 金管理
有限公司董 事会副董 事长。
吴姚东先生 ，博士， 北京大学 光华管理 学院 EMBA ， 董事。1990 年至 1996 年曾任职于湖北省鄂 城钢铁厂 ，历任团 委干部、 下属合资 公司 副总经理等 职。2002 年进入招商证券
股份有限公 司， 历任国 际业务 部分析师、 招商证券 武 汉营业部副 总经理 （主 持工作） 、 招商
证券 （香 港） 公 司副总经 理 （主 持工作 ） 兼国际 业务 部董事、 总裁办公 室总经理 、 董事 总经
理，公司总 裁助理。2013 年 5 月加入博 时基金管理 有限公司， 任公司总 经理。现 任公司总
经理，兼任博时 基金（国际 ）有限公司 董事会副主 席 兼总裁（CEO ）、 博时资本管 理有限
公司副董事 长兼总经 理。
姚钢先生， 独立董事 。1985 年起历任中国人民大学 财政金融讲 师、中国 经济体制 改革
研究所微观 研究室主 任助理、 中 国社会科 学院农村 发 展研究所副 研究员、 海 南汇通国 际信托
投资公司任 证券业务 部副总经 理、 汇通深 圳证券业 务 部总经理、 中 国社会科 学院经济 文化研
究中心副主 任。2001 年 4 月起，任博时基 金管理有 限公司董事 会独立董 事。
何迪先生， 硕士，独 立董事。1971 年起，先后在北 京西城 区半 导体器件 厂、北京 东城
区电子仪器 一厂、 中共 北京市委 党校、 社 科院美国 研 究所、 加州大 学伯克利 分校、 布 鲁津斯
学会、 标准 国际投资 管理公司 工作。1997 年 9 月至今 任瑞士银行 投资银行 部副主席 。2008
年 1 月，何迪 先生建立 了资助、 支持中国 经济、社 会与国际关 系领域中 长期问题 研究的非
营利公益组 织“博源 基金会” ，并担任 该基金会 总干 事。2012 年 7 月起，任博时基金 管理
有限公司董 事会独立 董事。
李南峰先生 ，学士， 独立董事 。1969 年起先后在中国人民解放 军酒泉卫 星基地、 四川
大学经济系、 中国人民 银行、 深 圳国际信 托投资公 司 、 华润深国投 信托有限 公司工作 ， 历任
中国人民银 行总行金 融研究所 研究院、 深 圳特区人 行 办公室主任； 深圳国际 信托投资 公司副
总经理、总经理、董事长 、党委书记；华润 深国投信 托有限公司总经理、副董 事长。1994
年至 2008 年曾兼任国信证券 股份有限 公司董事 、董 事长。2010 年退休。2013 年 8 月起，
任博时基金 管理有限 公司董事 会独立董 事。
郭健先生， 学士，董 事。1987 年起曾就职于蛇 口中 华会计师事 务所 、香 港招商局 集团
财务部、蛇 口多利时 装公司、 深圳立诚 会计师事 务所 和深圳中大 投资管理 公司。2004 年 3
月进入招商 证券股份 有限公司 ，历任 国 际业务 部 总经 理、总裁助 理兼投资 银行董事 总经理 、
招商证券董 事会秘书、 招商证券 （香港） 有限公司 副 董事长等职， 现任招商 证券副总 裁兼董
事会秘书、 招商证券 （香港） 有限公司 副董事长 。2013 年 8 月起，任博时基金管理有 限公
司董事会董 事。
王金宝先生 ， 硕士 ， 董事 。1988 年起在上海同济大 学数学系工 作， 任 教师。1995 年 4
月进入招商 证券股份 有限公司， 历 任上海澳 门路营业 部总经理、 上海 地区总部 副总经理 （主
持工作） 、 证 券投资部 总经理 、 投资部 总经理兼 固定收 益部总经理 、 股票 销售交易 部总经理 。
现任招商证 券股份有 限公司机 构业务董 事总经理 。2008 年 7 月起，任博时基金管理有 限公
司董事会董 事。
杨林峰先生， 硕士， 董 事。1988 年 8 月就职于国家 纺 织工业部，1992 年起历任华 源集团控股之上 市公司董 秘、 副总经理、 常 务副总经 理， 上海市国资 委直属上 海大盛资 产有限公
司战略投资 部副总经 理。现任 上海盛业 资产管理 有限 公司执行董 事、总经 理。2013 年 8 月
起，任博时 基金管理 有限公司 董事会董 事。
2 、基金管理人监 事会成员
车晓昕女士 ，硕士， 监事。1983 年起历任郑州航空 工业管理学 院助教、 讲师、珠 海证
券有限公司 经理、 招商 证券股份 有限公司 投资银行 总 部总经理。 现 任招商证 券股份有 限公司
财务管理董 事总经理 。2008 年 7 月起，任博时基金 管理有限公 司监事。
彭毛字先生 ，学士， 监事。1982 年 8 月起历任中国农业银行总 行农贷部 国营农业 信贷
处科员、 副处长， 中 国农业发 展银行开 发信贷部 扶贫 信贷处处长， 中 国农业银 行信贷管 理三
部扶贫贷款 管理处处 长， 中国农 业银行总 行项目评 估 部副总经理、 金桥金融 咨询公司 副总经
理。 1999 年 12 月至 2011 年 1 月在中国长城资产 管 理公司工作， 先后任评 估咨询部 副总经
理， 债权管理 部 （法律事 务部） 副 总经理， 南 宁办事 处副总经理 （ 党委委员） ， 监察审 计部
（纪委办公 室）总经 理。2007 年 12 月至今兼任新 疆长城金融 租赁有限 公司监事 会主席。
2011 年 1 月至今任中国长城 资产管理 公司控股 子公 司专职监事 （总经理 级）。2011 年 7
月起，任博 时基金管 理有限公 司监事会 监事 。
赵兴利先生 ， 硕 士， 监 事。 1987 年至 1995 年就职于天 津港务局计 财处 。 1995 年至 2012
年 5 月先后任 天津港贸 易公司财 务科科长 、天津港 货运公司会 计主管、 华夏人寿 保险股份
有限公司财 务部总经 理、天津 港财务有 限公司常 务副 总经理。2012 年 5 月筹备天津港（集
团）有限公 司金融事 业部，2011 年 11 月至今任天 津港（集团 ）有限公 司金融事 业部副部
长。2013 年 3 月起，任博时基金 管理有限 公司监事 。
郑波先生， 博士，监 事。2001 年起先后在中国平安 保险公司总 公司、博 时基金管 理有
限公司工作 。现任博 时基金管 理有限公 司人力资 源部 总经理。2008 年 7 月起，任博时基金
管理有限公 司监事。
林琦先生， 硕士，监 事。1998 年起历任南天信息系 统集成公司 任软件工 程师、北 京万
豪力霸电子 科技公司 任技术经 理、博时 基金管理 有限 公司 MIS 系统 分析员、 东方基金 管理
有限公司总 经理助理、 博时基金 管理有限 公司信息 技 术部副总经 理。 现任博 时基金管 理有限
公司信息技 术部总经 理。2010 年 4 月起，任博时基 金管理有限 公司监事 。
赵卫平先生 ，硕士， 监事。1996 年起先后在山东国 际信托投资 公司、大 鹏证券公 司、
北 京证 券公司 、博时 基金 管理有 限公司 工作 。现任 博时 基金 管理有 限公司 交易 部总经 理。
2013 年 8 月起，任博时基金管理 有限公司 监事会监 事。
3 、公司高管人员
杨鶤女士 ， 简历同上 。
吴姚东先生 ，简历同 上。
王德英先生 ，硕士， 副总经理 。1995 年起先后任北京清华计算 机公司开 发部经理 、清华紫光股份 公司 CAD 与信 息事业 部工作。2000 年加入博时基 金管理有 限公司， 历任行政
管理部副经 理， 电脑部 副经理及 信息技 术部总经 理。 现任公司副 总经理， 兼 任博时基 金 （国
际）有限公 司董事。
董良泓先生，CFA ，MBA ， 副 总经理。1993 年起先 后在中国技 术进出口 总公司、 中 技
上海投资公司、融通基金 管理有限公司、长 城基金管 理有限公司从事投资管理 工作。2005
年 2 月加入博 时基金管 理有限公 司，历任 社保股票 基金经理， 特定资产 高级投资 经理，研
究部总经理 兼特定资 产高级投 资经理、 社保 股票基金 经理、 特定资产 管理部总 经理。 现任公
司副总经理 兼高级投 资经理、 社保组合 投资经理 。
李志惠先生 ，经济学 博士，副 总经理。1993 年 7 月 起先后在深 圳市住宅 局房改处 、深
圳市委政策 研究室城 市研 究处 、深圳市 委政策研 究室 综合处工作 。2004 年 9 月加入博时基
金管理有限 公司， 历任行 政与人力 资源部副 总经理、 总裁办公室 总经理兼 董事会秘 书。 现任
公司副总经 理， 兼任机 构业务董 事总经 理、 董事会 秘 书、 机构业务 董事总经 理。 现任 公司副
总经理。
邵凯先生， 经济学硕 士，副总 经理。1997 年至 1999 年在河北省经济 开发投资 公司从
事投资管理 工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有 限公司，历 任债券组 合经理助 理、债券
组合经理、 社保 债券基金 基金经理、 固 定收益部 副总 经理兼社保 债券基金 基金经理、 固 定收
益部总经理 、固定收 益投资总 监。现任 公司副 总 经理 兼社保组合 投资经理 。
孙麒清女士 ，商法学 硕士，督 察长。曾 供职于广 东深 港律师事务 所。2002 年加入博时
基金管理有 限公司， 任监察法 律部法律 顾问、监 察法 律部总经理 。现任公 司督察长 。
4 、本基金基金经 理 及基金 经理助 理
本基金基金 经理 ：邓 欣雨先生 ，硕士。2008 年 7 月加入博时基 金管理有 限公司， 历任
固定收益部 固定收益 研究员、 固 定收益研 究员兼任 基 金经理助理。 现任博时 转债增强 债券型
证券投资基 金的基金 经理 （2013 年9 月25 日至 今 ） 。
本基金历任 基金经理 ： 过钧先 生 （2010 年 11 月 24 日 至2013 年9 月25 日） 。
5 、 投 资 决 策 委 员 会 成 员
委员：吴姚 东、董良 泓、邵凯 、邓晓峰 、黄健斌 、魏 凤春、聂挺 进。
吴姚东先生 ，简历同 上。
邵凯先生， 简历同上 。
董良泓先生 ，简历同 上。
邓晓峰先生 ， 工商 管理硕士 。1996 年至 1999 年在深圳市银业工 贸有限公 司任工程 师。
1999 年至 2001 年在清华大学学习，获 硕士学位 。2001 年至 2005 年在国泰君安证券 股份
有限公司资 产管理部 。2005 年 4 月加入博时基金管 理有限公司 ，历任股 票投资部 单独账户
小组基金经 理助理 、 社保 股票基金 经理、 博时主 题行 业股票 （LOF ） 基 金经理 。 现任 权益投
资 总部 董事总 经理兼 股票 投资部 总经理 、股 票投资 部价 值组 投资总 监、博 时主 题行业 股票（LOF ）基金基金 经理、社 保组合 投资经理 。
黄健斌先生 ，工商管 理硕士。1995 年起先后在广发 证券有限公 司、广发 基金管理 有限
责任公司投 资管理部 、中银国 际基金管 理有限公 司基 金管理部工 作。于 2005 年 10 月加入
博时基金管 理公司， 历任 固定收益 部基金经 理、 博时 平衡配置混 合型基金 经理、 博时平 衡配
置混合型基 金经理兼 社保组合 基金经理、 固 定收益部 副总经理， 兼任 高级投资 经理、 社保组
合基金经理 、固定收 益部总经 理。现任 固定收益 总部 董事总经理 兼高级投 资经理。
魏凤春先生 ，经济学 博士。1993 年起先后在山东经 济学院、江 南证券、 清华大学 、江
南证券、中 信建投证 券公司工 作。2011 年 8 月正式 加入博时基 金管理有 限公司。 现任宏观
策略部总经 理兼投资 经理。
聂挺进先生， 硕士。2004 年至 2006 年在招商局国际 有限公司从 事研究工 作。2006 年
9 月加入博时基 金管理有 限公司， 历任 研究部研 究员 、 研究员兼任博 时第三产 业基金基 金经
理助理、 投资 经理、 社 保组合投 资经理助 理、 裕泽 证 券投资基金 基金经理。 现任 研究 部总经
理兼股票投 资部 GARP 组投 资总监、 博时卓 越品牌股 票基金基金 经理。
6 、上述人员之间 均不存在 近亲属 关系 。
第 二 部分
基 金托 管 人
一、基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国 光大银行 股份有限 公司（简 称“中国 光大 银行” ）
住所：北京 市西城区 太平桥大 街 25 号、 甲 25 号 中国 光大中心
法定代表人 ： 唐双宁
成立时间：1992 年 8 月 18 日
组织形式 ： 股份有限 公司
注册资本：404.3479 亿元人民 币
存续期间： 持续经营
基金托管资 格批文及 文号： 中 国证监会 证监基字[2002]75 号
联系人：张 建春
电话：010-63639180
传真：010-63639132
网址：www.cebbank.com
2、主要人员 情况
法 定代表人 唐双宁先 生， 历任中 国人民建 设银行辽 宁 省分行办公 室副主任 （ 主持工作 ） ，
中国人民建 设银行沈 阳市分行 常务副行 长，中国 人民 银行沈阳市 分行副行 长、党组 副书记，
中国人民银 行辽宁省 分行党组 成员兼沈 阳市分行 行长 、 党组书记， 中 国人民银 行信贷管 理司司长， 中国人民 银行货币 金银局局 长， 中国人民 银行 银行监管一 司司长， 中国 银行业监 督管
理委员会党 委委员、 副主席。 现任中国 光大集团 董事 长、党委书 记，中国 光大银行 董事长、
党委书记， 光大 证券股份 有限公司 董事长， 中国 光大 控股有限公 司董事会 主席， 中国光 大国
际有限公司 董事会主 席。
行长郭友先 生 ， 历任国 家外汇管 理局外汇 储备业务 中 心外汇交易 部主任， 中 国投资公 司
（新加坡） 总 经理， 中 国人民银 行外资金 融机构管 理 司副司长， 中 国光大银 行副行长 ， 中国
光大 （集团） 总公司执 行董事、 副总经理 兼中国光 大 控股有限公 司行政总 裁， 现任中 国光大
（集团）总 公司副董 事长、中 国光大银 行股份有 限公 司副董事长 、行长。
陈昌宏先生， 北京大学 法学学士 、 硕士。 曾任中共 中 央联络部干 部， 四川光 大资产管 理
公司董事、 常务 副总经理， 中 国光大银 行昆明分 行副 行长。 现任中国 光大银行 股份有限 公司
投资托管部 总经理。
3、 基金托管 业务经营 情况
截至 2013 年 9 月 30 日， 中国光大银行股 份有限公 司 托管国投瑞 银创新动 力股票型 证
券投资基金、 国 投瑞银景 气行业证 券投资基 金、 国投 瑞银融华债 券型证券 投资基金、 摩 根士
丹利华鑫资 源优选混 合型证券 投资基金(LOF) 、 摩根 士丹利华鑫 基础行业 证券投资 基金、 工
银瑞信保本 混合型证 券投资基 金、 博时转 债增强债 券 型证券投资 基金、 大成 策略回报 股票型
证券投资基 金、 大成货币 市场证券 投资基金、 建 信恒 稳价值混合 型证券投 资基金、 光大 保德
信量化核心 证券投资 基金、 光大 保德信添 天利季度 开 放短期理财 债券型证 券投资基 金、 国联
安双佳信用 分级债券 型证券投 资基金、 泰 信先行策 略 开放 式证券 投资基金、 招商安本 增利债
券型证券投资基金、中欧 新动力股票型证 券投资基金 （LOF ） 、国金通用国鑫灵活配置 混合
型发起式证 券投资基 金、农银 汇理深证 100 指数增强型证券投 资基金、 益民核心 增长灵活
配置混合型 证券投资 基金、 建信 纯债债券 型证券投 资 基金、 兴业商 业模式优 选股票型 证券投
资基金、工 银瑞信保 本 2 号 混合型发 起式证 券投资基 金、国金通 用沪 深 300 指数分级证 券
投资基金，共 23 只证券 投资基金 ，托管基 金资产 规 模 463.82 亿元。同时，开展 了证券公
司 集合资 产管理 计划、 专户理 财、企 业年金 基金、QDII 、银行 理财、 保险债 权投资 计划 等
资产的托管 及信托公 司资金信 托计划、 产业投资 基金 、股权基金 等产品的 保管业务 。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制 目标
确保有关法 律法规在 基金托管 业务中得 到全面严 格的 贯彻执行； 确保 基金托管 人有关基
金托管的各 项管理制 度和业务 操作规程 在基金托 管业 务中得到全 面严格的 贯彻执行； 确 保基
金财产安全； 保 证基金托 管业务稳 健运行； 保护 基金 份额持有人、 基 金管理公 司及基金 托管
人的合法权 益。
2、内部控制 的原则
（1）全面性原则 。内部控制 必须渗透到 基金托管业 务的各个操作环 节，覆盖所 有的岗位，不留任 何死角。
（2）预防性 原则 。树立“预 防为主”的 管理理念， 从风险发生的源 头加强内部 控制，
防患于未然 ，尽量避 免业务操 作中各种 问题的产 生。
（3）及时性原则 。建立健全 各项规章制 度，采取有 效措施加强内部 控制。发现 问题，
及时处理， 堵塞漏洞 。
（4）独立性原则 。基金托管 业务内部控 制机构独立 于基金托管业务 执行机构， 业务操
作人员和内 控人员分 开，以保 证内控机 构的工作 不受 干扰。
3．内部控制 组织结构
中国光大银 行股份有 限公司董 事会下设 风险管理 委员 会、审计委 员会， 委员会委 员由
相关部门的 负责人担 任， 工作重点 是对总行 各部门、 各类业务的 风险和内 控进行监 督、 管理
和协调， 建立横 向的内控 管理制约 体制。 各部门 负责 分管系统内 的内部控 制的组织 实施， 建
立纵向的内 控管理制 约体制。 投 资托管部 建立了严 密 的内控督察 体系， 设 有 风险管理 处， 通
过“全员全 程”风险 控制体系 ，加强证 券投资基 金托 管业务的风 险管理 。
4．内部控制 制度
中国光大银 行股份有 限公司投 资托管部 自成立以 来严 格遵照《基 金法》 、 《中华人 民共
和国商业银 行法》 、 《信 息披露 办法》 、 《运 作办法》 等 法律、 法规的 要求， 并 根据相关 法律法
规制订、 完善了 四十余项 规章制度 和实施细 则， 逐年 重检， 将风险控 制落实到 每一个工 作环
节。 中国光大 银行股份 有 限公司 投资托管 部以控制 和 防范基金托 管业务风 险为主线， 在重要
岗位 （基金清 算、 基金 核算、 交易 监督） 还建立了 安 全保密区， 安 装了录象 监视系 统和录音
监听系统， 以保障基 金信息的 安全。
（三）基金托管人对基金管理人运作基 金进行监督的 方法和程序
根据法律、 法规和 基金合同 等的要求 ，基金 托管人主 要通过定性 和定量相 结合、 事前
监督和事后 控制相结 合、 技术与人 工监督相 结合等方 式方法， 对基金 投资品种、 投 资组合比
例每日进行 监督； 同时， 对基 金管理人 就基金资 产净 值的计算、 基金 管理人和 基金托管 人报
酬的计提和 支付、基 金收益分 配、基金 费用支付 等行 为 的合法性 、合规性 进行监督 和核查。
基金托管人 发现基金 管理人的 违反法律、 法规和基 金 合同等规定 的行为， 及 时以书面 或
电话形式通 知基金管 理人限期 纠正， 基金管 理人收到 通知后应及 时核对确 认并以书 面形式对
基金托管人 发出回函。 在 限期内， 基金 托管人有 权随 时对通知事 项进行复 查， 督促基金 管理
人改正。 基金 管理人对 基金托管 人通知的 违规事项 未 能在限期内 纠正的， 基 金托管人 应报告
中国证监会 。
第 三 部分
相 关服 务 机构
一、基金份额 销售机构
1 、直销机构
（1 ）博时基金管 理有限公 司北京 分公司及 北京直销 中心 名称： 博时基金管 理有限公 司北京分 公司及北 京直销中 心
地址：
北京市建国 门内大街 18 号恒 基中心 1 座 23 层
电话： 010-65187055
传真：
010-65187032
联系人： 尚继源
全国统一服 务热线： 95105568 （免长途话费）
（2 ）博时基金管 理有限公 司上海 分公司
名称： 博时基金管 理有限公 司上海分 公司
地址：
上海市黄浦 区中山南 路 28 号久事大厦 25 层
电话： 021-33024909
传真：
021-63305180
联系人： 周明远
（3 ）博时基金管 理有限公 司总公 司
名称： 博时基金管 理有限公 司总公司
地址：
深圳市福田 区深南大 道 7088 号招商银行大厦 35 层
电话： 0755-83169999
传真：
0755-83199450
联系人： 陈晓君
2 、代销机构
(1)中国工 商银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 55 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 55 号
法定 代表 人： 姜建 清
联系 人： 王均 山
传真 ： 010 －66107914
客户 服务 电话 ： 95588
网址 ： http://www.icbc.com.cn/
(2)中国农 业银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 北京 市东 城区 建国 门内 大街 69 号
办公 地址 ： 北京 市东 城区 建国 门内 大街 69 号
法定 代表 人： 蒋超 良
客户 服务 电话 ： 95599
网址 ： http://www.abchina.com
(3)中国银 行股份有 限公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 1 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 1 号
法定 代表 人： 田国 立 联系 人： 高越
电话 ： 010-66594973
客户 服务 电话 ： 95566
网址 ： http://www.boc.cn/
(4)中国建 设银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定 代表 人： 王洪 章
联系 人： 张静
传真 ： 010 －66275654
客户 服务 电话 ： 95533
网址 ： http://www.ccb.com/
(5)交通银 行股份有 限公司
注册 地址 ： 上海 市银 城中路 188 号
办公 地址 ： 上海 市银 城中路 188 号
法定 代表 人： 牛锡 明
联系 人： 曹榕
电话 ： 021-58781234
传真 ： 021-58408483
客户 服务 电话 ： 95559
网址 ： http://www.bankcomm.com/
(6)招商银 行股份有 限公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号
法定 代表 人： 傅育 宁
联系 人： 邓炯 鹏
电话 ： 0755 －83198888
传真 ： 0755 －83195049
客户 服务 电话 ： 95555
网址 ： http://www.cmbchina.com/
(7)中信银 行股份有 限公司
注册 地址 ： 北京 市 东 城区 朝阳 门北 大街 8 号 富华 大厦 C 座
办公 地址 ： 北京 市东 城区 朝阳 门北 大街 8 号 富华 大厦 C 座
法定 代表 人： 孔丹
联系 人： 丰靖
传真 ： 010 －65550828
客户 服务 电话 ： 95558
网址 ： http://bank.ecitic.com/
(8)上海浦 东发展银 行股份有 限公司
注册 地址 ： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公 地址 ： 上海 市北 京东路 689 号 法定 代表 人： 吉晓 辉
联系 人： 于慧
电话 ： 021 －61618888
传真 ： 021 －63602431
客户 服务 电话 ： 95528
网址 ： http://www.spdb.com.cn
(9)中国光 大银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门外 大街 6 号 光大 大厦
办公 地址 ： 北京 市西 城区 太平 桥大街 25 号光 大中 心
法定 代表 人： 唐双 宁
联系 人： 朱红
电话 ： 010 －63636153
传真 ： 010 －63636157
客户 服务 电话 ： 95595
网址 ： http://www.cebbank.com
(10)中国 民生银行 股份有限 公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 2 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 2 号
法定 代表 人： 董文 标
联系 人： 董云 巍
电话 ： 010 －58560666
传真 ： 010 －57092611
客户 服务 电话 ： 95568
网址 ： http://www.cmbc.com.cn/
(11)中国 邮政储蓄 银行股份 有限公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 3 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 3 号
法定 代表 人： 李国 华
联系 人： 陈春 林
传真 ： 010 －68858117
客户 服务 电话 ： 95580
网址 ： http://www.psbc.com
(12)北京 银行股份 有限公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街甲 17 号首 层
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街丙 17 号
法定 代表 人： 闫冰 竹
联系 人： 谢小 华
电话 ： 010 －66223587
传真 ： 010 －66226045
客户 服务 电话 ： 95526
网址 ： http://www.bankofbeijing.com.cn/
(13)华夏 银行股份 有限公司
注册 地址 ： 北京 市东 城区 建国 门内 大街 22 号
办公 地址 ： 北京 市东 城区 建国 门内 大街 22 号
法定 代表 人 ： 吴建
联系 人： 郑鹏
电话 ： 010 －85238667
传真 ： 010 －85238680
客户 服务 电话 ： 95577
网址 ： http://www.hxb.com.cn/
(14)广发 银行股份 有限公司
注册 地址 ： 广州 市越 秀区 农林 下路 83 号
办公 地址 ： 广州 市越 秀区 农林 下路 83 号
法定 代表 人： 董建 岳
联系 人： 李静 筠
电话 ： 020 －38321739
传真 ： 020 －87311780
客户 服务 电话 ： 4008308003
网址 ： http://www.cgbchina.com.cn/
(15)平安 银行股份 有限公司
注册 地址 ： 深圳 市深 南东路 5047 号
办公 地址 ： 深圳 市深 南东路 5047 号
法定 代表 人： 孙建 一
联系 人： 张莉
电话 ： 021-38637673
传真 ： 021-50979507
客户 服务 电话 ： 95511-3
网址 ： http://bank.pingan.com
(16)宁波 银行股份 有限公司
注册 地址 ： 宁波 市鄞 州区 宁南 南路 700 号
办公 地址 ： 宁波 市鄞 州区 宁南 南路 700 号
法定 代表 人： 陆华 裕
联系 人： 胡技 勋
电话 ： 0574-89068340
传真 ： 0574-87050024
客户 服务 电话 ： 96528 （上 海、 北京 地区 962528 ）
网址 ： http://www.nbcb.com.cn
(17)上海 农村商业 银行股份 有限公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定 代表 人： 胡平 西
联系 人： 吴海 平
电话 ： 021 －38576666 传真 ： 021 －50105124
客户 服务 电话 ： 021-962999;400962999
网址 ： http://www.srcb.com/
(18)北京 农村商业 银行股份 有限公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 阜成 门内 大街 410 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 9 号 金融 街中心 B 座
法定 代表 人： 乔瑞
联系 人： 王薇 娜
电话 ： 010-63229475
传真 ： 010-63229478
客户 服务 电话 ： 96198
网址 ： http://www.bjrcb.com
(19)浙商 银行股份 有限公司
注册 地址 ： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
办公 地址 ： 浙江 省杭 州市 庆春路 288 号
法定 代表 人： 张达 洋
联系 人： 毛真 海
电话 ： 0571-87659546
传真 ： 0571-87659188
客户 服务 电话 ： 95527
网址 ： http://www.czbank.com
(20)东莞 银行股份 有限公司
注册 地址 ： 东莞 市莞 城区 体育路 21 号
办公 地址 ： 东莞 市莞 城区 体育路 21 号
法定 代表 人： 廖玉 林
联系 人： 巫渝 峰
电话 ： 0769 －22119061
传真 ： 0769 －22117730
客户 服务 电话 ： 4001196228;0769-96228
网址 ： http://www.dongguanbank.cn
(21)杭州 银行股份 有限公司
注册 地址 ： 杭州 市庆 春路 46 号 杭州 银行 大厦
办公 地址 ： 杭州 市庆 春路 46 号 杭州 银行 大厦
法定 代表 人： 吴太 普
联系 人： 严峻
电话 ： 0571 －85108195
传真 ： 0571 －85106576
客户 服务 电话 ： 4008888508;0571-96523
网址 ： http://www.hzbank.com.cn
(22)南京 银行股 份 有限公司
注册 地址 ： 南京 市白 下区 淮海路 50 号 办公 地址 ： 南京 市玄 武区 中山路 288 号
法定 代表 人： 林复
联系 人： 刘晔
电话 ： 025 －86775335
传真 ： 025 －86775376
客户 服务 电话 ： 4008896400
网址 ： http://www.njcb.com.cn
(23)温州 银行股份 有限公司
注册 地址 ： 温州 市车 站大道 196 号
办公 地址 ： 温州 市车 站大道 196 号
法定 代表 人： 邢增 福
联系 人： 林波
电话 ： 0577-88990082
传真 ： 0577-88995217
客户 服务 电话 ： （0577 ）96699
网址 ： http://www.wzbank.cn
(24)汉口 银行股份 有限公司
注册 地址 ： 武汉 市江 汉区 建设 大道 933 号汉 口银 行大 厦
办公 地址 ： 武汉 市江 汉区 建设 大道 933 号汉 口银 行大 厦
法定 代表 人： 陈新 民
联系 人： 王磊
电话 ： 027-82656867
传真 ： 027-82656236
客户 服务 电话 ： 027-96558 （ 武汉 ）;4006096558 （ 全国 ）
网址 ： http://www.hkbchina.com
(25)渤海 银行股份 有限公司
注册 地址 ： 天津 市河 西区 马场道 201-205 号
办公 地址 ： 天津 市河 西区 马场道 201-205 号
法定 代表 人： 刘宝 凤
联系 人： 王宏
电话 ： 022-58316666
传真 ： 022-58316569
客户 服务 电话 ： 400-888-8811
网址 ： http://www.cbhb.com.cn
(26)江苏 张家港农 村商业银 行股份有 限公司
注册 地址 ： 张家 港市 杨舍 镇人 民中路 66 号
办公 地址 ： 张家 港市 杨舍 镇人 民中路 66 号
法定 代表 人： 王自 忠
联系 人： 孙瑜
电话 ： 0512-58236370
传真 ： 0512-58236370 客户 服务 电话 ： 0512-96065
网址 ： http://www.zrcbank.com
(27)深圳 农村商业 银行股份 有限公司
注册 地址 ： 广东 省深 圳市 罗湖 区深 南东路 3038 号 合作 金融 大厦
办公 地址 ： 广东 省深 圳市 罗湖 区深 南东路 3038 号 合作 金融 大厦
法定 代表 人： 李伟
联系 人： 宋永 成
电话 ： 0755-25188266
传真 ： 0755-25188785
客户 服务 电话 ： 961200 ，4001961200
网址 ： http://www.4001961200.com
(28)烟台 银行股份 有限公司
注册 地址 ： 山东 省烟 台市 芝罘 区海 港路 25 号
办公 地址 ： 山东 省烟 台市 芝罘 区海 港路 25 号
法定 代表 人： 叶文 君
联系 人： 王淑 华
电话 ： 0535-6699660
传真 ： 0535-6699884
客户 服务 电话 ： 4008-311-777
网址 ： http://www.yantaibank.net/
(29)齐商 银行股份 有限公司
注册 地址 ： 淄博 市张 店区 中心路 105 号
办公 地址 ： 淄博 市张 店区 中心路 105 号
法定 代表 人： 杲传 勇
联系 人： 肖 斌
电话 ： 0533-2178888
传真 ： 0533-2180303
客户 服务 电话 ： 0533-96588
网址 ： http://www.qsbank.cc
(30)大连 银行股份 有限公司
注册 地址 ： 大连 市中 山区 中山路 88 号天 安国 际大厦 49 楼
办公 地址 ： 大连 市中 山区 中山路 88 号天 安国 际大厦 9 楼
法定 代表 人： 陈占 维
联系 人： 李鹏
电话 ： 0411-82311256
客户 服务 电话 ： 4006640099
网址 ： http://www.bankofdl.com
(31)重庆 银行股份 有限公司
注册 地址 ： 重庆 市渝 中区 邹容路 153 号
办公 地址 ： 重庆 市渝 中区 邹容路 153 号
法定 代表 人： 马千 真 联系 人： 孔文 超
电话 ： 023- 63792212
传真 ： 023- 63792412
客户 服务 电话 ： 96899 （重 庆） 、400-70-96899 （其 他地 区）
网址 ： http://www.cqcbank.com
(32)浙江 稠州商业 银行股 份 有限公司
注册 地址 ： 浙江 省义 乌市 江滨 路义 乌乐 园东 侧
办公 地址 ： 浙江 省义 乌市 江滨 路义 乌乐 园东 侧
法定 代表 人： 金子 军
联系 人： 董晓 岚
电话 ： 0571-87117617
传真 ： 0571-87117616
客户 服务 电话 ： 4008096527、（ 0571 ）96527
网址 ： http://www.czcb.com.cn
(33)东莞 农村商业 银行股份 有限公司
注册 地址 ： 广东 省东 莞市 东城 区鸿 福东路 2 号
办公 地址 ： 广东 省东 莞市 东城 区鸿 福东路 2 号东 莞农 商银 行大 厦
法定 代表 人 ： 何沛 良
联系 人： 何茂 才
电话 ： 0769-22866255
传真 ： 0769-22320896
客户 服务 电话 ： 961122
网址 ： http://www.drcbank.com/
(34)河北 银行股份 有限公司
注册 地址 ： 河北 省石 家庄 市平 安北 大街 28 号
办公 地址 ： 河北 省石 家庄 市平 安北 大街 28 号
法定 代表 人： 乔志 强
联系 人： 王栋
电话 ： 0311-88627522
传真 ： 0311-88627027
客户 服务 电话 ： 400-612-9999
网址 ： http://www.hebbank.com
(35)嘉兴 银行股份 有限公司
注册 地址 ： 嘉兴 市建 国南路 409 号
办公 地址 ： 嘉兴 市建 国南路 409 号
法定 代表 人： 许洪 明
联系 人： 顾晓 光
电话 ： 0573-82099660
传真 ： 0573-82099660
客户 服务 电话 ： 0573-96528
网址 ： http://www.bojx.com
(36)江苏 常熟农村 商业股份 有限公司
注册 地址 ： 江苏 省常 熟市 新世 纪大道 58 号
办公 地址 ： 江苏 省常 熟市 新世 纪大道 58 号
法定 代表 人： 吴建 亚
联系 人： 马勋
电话 ： 0512-52909125
传真 ： 0512-52909122
客户 服务 电话 ： 0512-962000
网址 ： http://www.csrcbank.com
(37)金华 银行股份 有限公司
注册 地址 ： 浙江 省金 华市 光南路 668 号
办公 地址 ： 浙江 省金 华市 光南路 668 号
法定 代表 人： 徐雅 清
联系 人： 徐晓 峰
电话 ： 0579-83207775
传真 ： 0579-82178321
客户 服务 电话 ： 400-711-6668
网址 ： http://www.jhccb.com.cn
(38)江苏 江南农村 商业银行 股份有限 公司
注册 地址 ： 常州 市延 陵中路 668 号
办公 地址 ： 常州 市延 陵中路 668 号
法定 代表 人： 陆向 阳
联系 人： 包静
电话 ： 0519-89995066
传真 ： 0519-89995170
客户 服务 电话 ： 0519-96005
网址 ： http://www.jnbank.cc
(39)江苏 江阴农村 商业银行 股份有限 公司
注册 地址 ： 江苏 省江 阴市 澄江 中路 1 号
办公 地址 ： 江苏 省江 阴市 澄江 中路 1 号
法 定 代表 人： 李仁 法
联系 人： 陆建 生
电话 ： 0510-86823403
传真 ： 0510-86805815
客户 服务 电话 ： 0510-96078
网址 ： http://www.jybank.com.cn/
(40)威海 市商业银 行股份有 限公司
注册 地址 ： 威海 市宝 泉路 9 号
办公 地址 ： 威海 市宝 泉路 9 号
法定 代表 人： 谭先 国
联系 人： 李智 颖
电话 ： 0631-5208116 传真 ： 0631-5208116
客户 服务 电话 ： 96636 （省 内） 、40000-96636 （ 境内 ）
网址 ： http://www.whccb.com 、http://www.whccb.com.cn
(41)天相 投资顾问 有限公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融街 19 号富 凯大厦 B 座
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 新盛 大厦 B 座 4 层
法定 代表 人： 林义 相
联系 人： 林爽
电话 ： 010 －66045608
传真 ： 010 －66045500
客户 服务 电话 ： 010-66045678
网址 ： http://www.txsec.com
(42)深圳 市新兰德 证券投资 咨询有限 公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 华强 北路 赛格 科技园 4 栋 10 层 1006#
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国企 大厦 C 座 9 层
法定 代表 人： 马令 海
联系 人： 邓洁
电话 ： 010-58321105
传真 ： 010-58325282
客户 服务 电话 ： 4008507771
网址 ： http://t.jrj.com
(43)和讯 信息科技 有限公司
注册 地址 ： 北京 市朝 阳区 朝外 大街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公 地址 ： 北京 市朝 阳区 朝外 大街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定 代表 人： 王莉
联系 人： 李延 鹏
电话 ： 0755-82721122-8625
传真 ： 0755-82029055
客户 服务 电话 ： 4009200022
网址 ： http://Licaike.hexun.com
(44)诺亚 正行（上 海）基金 销售投资 顾问有限 公司
注册 地址 ： 上海 市金 山区 廊下 镇漕 廊公路 7650 号 205 室
办公 地址 ： 上海 浦东 新区 银城 中路 68 号 时代 金融 中心 8 楼 801 室
法定 代表 人： 汪静 波
联系 人： 方成
电话 ： 021-38602377
传真 ： 021-38509777
客户 服务 电话 ： 400-821-5399
网址 ： http://www.noah-fund.com
(45)深圳 众禄基金 销售有限 公司
注册 地址 ： 深圳 市罗 湖区 深南 东路 5047 号发 展银 行大厦 25 楼 I 、J 单元 办公 地址 ： 深圳 市罗 湖区 深南 东路 5047 号发 展银 行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定 代表 人： 薛峰
联系 人： 张玉 静
电话 ： 0755-33227953
传真 ： 0755-82080798
客户 服务 电话 ： 400-6788-887
网址 ： https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
(46)上海 天天基金 销售有限 公司
注册 地址 ： 上海 市徐 汇区 龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公 地址 ： 上海 市徐 汇区 龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定 代表 人： 其实
联系 人： 潘世 友
电话 ： 021-54509998
传真 ： 021-64385308
客户 服务 电话 ： 400-1818-188
网址 ： http://www.1234567.com.cn
(47)上海 好买基金 销售有限 公司
注册 地址 ： 上海 市虹 口区 场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区 浦 东南路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大厦 903 ～906 室
法定 代表 人： 杨文 斌
联系 人： 蒋章
电话 ： 021-58870011
客户 服务 电话 ： 400-700-9665
网址 ： http://www.ehowbuy.com
(48)杭州 数米基金 销售有限 公司
注册 地址 ： 杭州 市余 杭区 仓前 街道 海曙 路东 2 号
办公 地址 ： 浙江 省杭 州市 滨江 区江 南大道 3588 号 恒生 大厦 12 楼
法定 代表 人： 陈柏 青
联系 人： 周嬿 旻
电话 ： 0571-28829790 ，021-60897869
传真 ： 0571-26698533
客户 服务 电话 ： 4000-766-123
网址 ： http://www.fund123.cn
(49)上海 长量基金 销售投资 顾问有限 公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢 220 室
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区浦 东大道 555 号 裕景 国际 B 座 16 层
法定 代表 人： 张跃 伟
联系 人： 敖玲
电话 ： 021-58788678-8201
传真 ： 021 —58787698
客户 服务 电话 ： 400-089-1289 网址 ： http://www.erichfund.com
(50)浙江 同花顺基 金销售有 限公司
注册 地址 ： 杭州 市西 湖区 文二 西路 1 号 元茂 大厦 903 室
办公 地址 ： 浙江 省杭 州市 翠柏路 7 号杭 州电 子商 务产 业园 2 楼
法定 代表 人： 凌顺 平
联系 人： 杨翼
电话 ： 0571-88911818
传真 ： 0571-86800423
客户 服务 电话 ： 0571-88920897 、4008-773-776
网址 ： http://www.5ifund.com
(51)北京 展恒基金 销售有限 公司
注册 地址 ： 北京 市顺 义区 后沙 峪镇 安富街 6 号
办公 地址： 北京 市朝 阳区 德胜 门外 华严 北里 2 号 民建 大厦 6 层
法定 代表 人： 闫振 杰
联系 人： 焦琳
电话 ： 010--62020088-8288
传真 ： 010 —62020088-8802
客户 服务 电话 ： 4008886661
网址 ： http://www.myfund.com
(52)中期 时代基金 销售有限 公司
注册 地址 ： 北京 市朝 阳区 建国 门外 光华路 16 号 1 幢 11 层
办公 地址 ： 北京 市朝 阳区 建国 门外 光华路 16 号 1 幢 11 层
法定 代表 人： 路瑶
联系 人： 朱剑 林
电话 ： 010-59539866
传真 ： 010-59539866
客户 服务 电话 ： 95162 ，4008888160 ，010-65807110
网址 ： http://www.cifcofund.com/
(53)泛华 普益基金 销售有限 公司
注册 地址 ： 四川 省成 都市 成华 区建 设路 9 号 高地 中心 1101 室
办公 地址 ： 四川 省成 都市 成华 区建 设路 9 号 高地 中心 1101 室
法定 代表 人： 于海 锋
联系 人： 邓鹏
电话 ： 028-66980977
传真 ： 028-82000996-805
客户 服务 电话 ： 028-82000996
网址 ： http://www.pyfund.cn
(54)宜信 普泽投资 顾问(北京)有限公 司
注册 地址 ： 北京 市朝 阳区 建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公 地址 ： 北京 市朝 阳区 建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
法定 代表 人： 沈伟 桦 联系 人： 王巨 明
电话 ： 010-52858244
传真 ： 010-85894285
客户 服务 电话 ： 400-6099-500
网址 ： http://www.yixinfund.com
(55)万银 财富(北京)基金销 售有限公 司
注册 地址 ： 北京 市朝 阳区 北四 环中路 27 号院 5 号楼 3201 内
办公 地址 ： 北京 市朝 阳区 北四 环中路 27 号院 5 号楼 3201 内
法定 代表 人： 李招 弟
联系 人： 刘媛
电话 ： 010-59393923
传真 ： 010-59393074
客户 服务 电话 ： 4008080069
网址 ： http://www.wy-fund.com
(56)北京 增财基金 销售有限 公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦 1208 室
法定 代表 人： 王昌 庆
联系 人： 罗细 安
电话 ： 010-67000988
传真 ： 010-67000988-6000
客户 服务 电话 ： 400-001-8811
网址 ： http://www.zcvc.com.cn
(57)国泰 君安证券 股份有限 公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区商 城路 618 号
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路 168 号
法定 代表 人： 万建 华
联系 人： 芮敏 祺
电话 ： 021 －38676666
传真 ： 021 －38670161
客户 服务 电话 ： 95521
网址 ： http://www.gtja.com/
(58)中信 建投证券 股份有限 公司
注册 地址 ： 北京 市朝 阳区 安立路 66 号 4 号楼
办公 地址 ： 北京 市朝 阳门 内大街 188 号
法定 代表 人： 王常 青
联系 人： 权唐
电话 ： 010 －85130588
传真 ： 010 －65182261
客户 服务 电话 ： 4008888108
网址 ： http://www.csc108.com/
(59)国信 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦十 六层 至二 十六 层
办公 地址 ： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦十 六层 至二 十六 层
法定 代表 人： 何如
联系 人： 齐晓 燕
电话 ： 0755 －82130833
传真 ： 0755 －82133952
客户 服务 电话 ： 95536
网址 ： http://www.guosen.com.cn/
(60)招商 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路江 苏大厦 A 座 38－45 层
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路江 苏大厦 A 座 38－45 层
法定 代表 人： 宫少 林
联系 人： 林生 迎
电话 ： 0755-82960223
传真 ： 0755 －82943636
客户 服务 电话 ： 4008888111 ；95565
网址 ： http://www.newone.com.cn/
(61)广发 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 广州 天河 区天 河北路 183-187 号 大都 会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公 地址 ： 广东 省广 州天 河北 路大 都会 广场 5 、18 、19、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44
楼
法定 代表 人： 孙树 明
联系 人： 黄岚
电话 ： 020 －87555888
传真 ： 020 －87555305
客户 服务 电话 ： 95575 或 致电 各地 营业 网点
网址 ： http://www.gf.com.cn/
(62)中信 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 深圳 市深 南路 7088 号招 商银 行大厦 A 层
办公 地址 ： 北京 朝阳 区新 源南路 6 号京 城大 厦
法定 代表 人： 王东 明
联系 人： 陈忠
电话 ： 010 －84588888
传真 ： 010 －84865560
客户 服务 电话 ： 010-84588888
网址 ： http://www.cs.ecitic.com/
(63)中国 银河证券 股份有限 公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦 C 座
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 2－6 层
法定 代表 人： 陈有 安
联系 人： 田薇 电话 ： 010-66568430
传真 ： 010-66568990
客户 服务 电话 ： 4008888888
网址 ： http://www.chinastock.com.cn/
(64)海通 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 上海 市淮 海中路 98 号
办公 地址 ： 上海 市广 东路 689 号海 通证 券大 厦
法定 代表 人： 王开 国
联系 人： 金芸 、李 笑鸣
电话 ： 021 －23219275
传真 ： 021 －63602722
客户 服务 电话 ： 95553
网址 ： http://www.htsec.com/
(65)申银 万国证券 股份有限 公司
注册 地址 ： 上海 市常 熟路 171 号
办公 地址 ： 上海 市常 熟路 171 号
法定 代表 人： 丁国 荣
联系 人： 黄维 琳、 曹晔
电话 ： 021 －54033888
传真 ： 021 －54038844
客户 服务 电话 ： 95523
网址 ： http://www.sywg.com/
(66)兴业 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 福州 市湖 东路 99 号 标力 大厦
办公 地址 ： 上海 市浦 东民 生路 1199 弄 五道 口广场 1 号楼 21 层
法定 代表 人： 兰荣
联系 人： 谢高 得
电话 ： 021 －38565785
传真 ： 021 －38565783
客户 服务 电话 ： 4008888123
网址 ： http://www.xyzq.com.cn/
(67)长江 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 武汉 市新 华路特 8 号长 江证 券大 厦
办公 地址 ： 武汉 市新 华路特 8 号长 江证 券大 厦
法定 代表 人： 胡运 钊
联系 人： 李良
电话 ： 027-65799999
传真 ： 027-85481900
客户 服务 电话 ： 95579;4008-888-999
网址 ： http://www.95579.com/
(68)安信 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定 代表 人： 牛冠 兴
联系 人： 陈剑 虹
电话 ： 0755 －82825551
传真 ： 0755 －82558355
客户 服务 电话 ： 4008001001
网址 ： http://www.essences.com.cn
(69)西南 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 重庆 市江 北区 桥北苑 8 号
办公 地址 ： 重庆 市江 北区 桥北苑 8 号西 南证 券大 厦
法定 代表 人： 余维 佳
联系 人： 张婷
电话 ： 023-63786220
传真 ： 023-63786212
客户 服务 电话 ： 4008096096
网址 ： http://www.swsc.com.cn
(70)中信 证券（浙 江）有限 责任公司
注册 地址 ： 浙江 省杭 州市 滨江 区江 南大道 588 号 恒鑫 大厦 主楼 19 层、20 层
办公 地址 ： 浙江 省杭 州市 滨江 区江 南大道 588 号 恒鑫 大厦 主楼 19 层、20 层
法定 代表 人： 沈强
联系 人： 姚锋
电话 ： 0571-86087713
传真 ： 0571-85783771
客户 服务 电话 ： 0571-95548
网址 ： http://www.bigsun.com.cn/
(71)湘财 证券有限 责任公司
注册 地址 ： 湖南 省长 沙市 黄兴 中路 63 号 中山 国际 大厦 12 楼
办公 地址 ： 湖南 省长 沙市 黄兴 中路 63 号 中山 国际 大厦 12 楼
法定 代表 人： 林俊 波
联系 人： 钟康 莺
电话 ： 021 －68634518 －8503
传真 ： 021 －68865938
客户 服务 电话 ： 4008881551
网址 ： http://www.xcsc.com/
(72)万联 证券有限 责任公司
注册 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 东路 11 号高 德置 地广场 F 栋 18 、19 层
办公 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 东路 11 号高 德置 地广场 F 栋 18 、19 层
法定 代表 人： 张建 军
联系 人： 刘世 验
电话 ： 020-38286686 传真 ： 020 －22373718 －1013
客户 服务 电话 ： 4008888133
网址 ： http://www.wlzq.com.cn
(73)国元 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 安徽 省合 肥市 寿春路 179 号
办公 地址 ： 安徽 省合 肥市 寿春路 179 号
法定 代表 人： 凤良 志
联系 人： 李蔡
电话 ： 0551 －2272101
传真 ： 0551 －2272100
客户 服务 电话 ： 全国 统一 热线 4008888777 ，安 徽省 内热线 96888
网址 ： http://www.gyzq.com.cn
(74)渤海 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 天津 市经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字楼 101 室
办公 地址 ： 天津 市南 开区 宾水 西道 8 号
法定 代表 人： 杜庆 平
联系 人： 胡天 彤
电话 ： 022 －28451861
传真 ： 022 －28451892
客户 服务 电话 ： 4006515988
网址 ： http://www.bhzq.com
(75)华泰 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦
办公 地址 ： 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦
法定 代表 人： 吴万 善
联系 人： 庞晓 芸
电话 ： 025 －84457777
传真 ： 025 －84579763
客户 服务 电话 ： 95597
网址 ： http://www.htsc.com.cn/
(76)山西 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 太原 市府 西街 69 号 山西 国际 贸易 中心 东塔 楼
办公 地址 ： 太原 市府 西街 69 号 山西 国际 贸易 中心 东塔 楼
法定 代表 人： 侯巍
联系 人： 郭熠
电话 ： 0351 －8686659
传真 ： 0351 －8686619
客户 服务 电话 ： 4006661618
网址 ： http://www.i618.com.cn/
(77)中信 万通证券 有限责任 公司
注册 地址 ： 青岛 市崂 山区 苗岭路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层 办公 地址 ： 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号 青岛 国际 金融 广场 20 层
法定 代表 人： 杨宝 林
联系 人： 吴忠 超
电话 ： 0532-85022326
传真 ： 0532-85022605
客户 服务 电话 ： 0532-96577
网址 ： http://www.zxwt.com.cn
(78)东兴 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 新盛 大厦 B 座 12-15 层
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 新盛 大厦 B 座 12-15 层
法定 代表 人： 徐勇 力
联系 人： 汤漫 川
电话 ： 010-66555316
传真 ： 010-66555246
客户 服务 电话 ： 4008888993
网址 ： http://www.dxzq.net
(79)东吴 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 江苏 省苏 州市 翠园路 181 号
办公 地址 ： 江苏 省苏 州市 星阳街 5 号
法定 代表 人： 吴永 敏
联系 人： 方晓 丹
电话 ： 0512 －65581136
传真 ： 0512 －65588021
客户 服务 电话 ： 4008601555
网址 ： http://www.dwjq.com.cn
(80)信达 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 三里 河东路 5 号中 商大厦 10 层
办公 地址 ： 北京 市西 城区 三里 河东路 5 号中 商大厦 10 层
法定 代表 人： 张志 刚
联系 人： 唐静
电话 ： 010 －63080985
传真 ： 010 －63080978
客户 服务 电话 ： 4008008899
网址 ： http://www.cindasc.com
(81)东方 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 上海 市中 山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层
办公 地址 ： 上海 市中 山南路 318 号 2 号楼 21 层－29 层
法定 代表 人： 潘鑫 军
联系 人： 胡月 茹
电话 ： 021 －63325888
传真 ： 021 －63326729 客户 服务 电话 ： 95503
网址 ： http://www.dfzq.com.cn
(82)方正 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段 华侨 国际 大厦 22-24 层
办公 地址 ： 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段 华侨 国际 大厦 22-24 层
法定 代表 人： 雷杰
联系 人： 郭军 瑞
电话 ： 0731-85832503
传真 ： 0731-85832214
客户 服务 电话 ： 95571
网址 ： http://www.foundersc.com
(83)长城 证券有限 责任公司
注册 地址 ： 深圳 市深 南大道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
办公 地址 ： 深圳 市深 南大道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定 代表 人： 黄耀 华
联系 人： 高峰
电话 ： 0755 －83516094
传真 ： 0755 －83516199
客户 服务 电话 ： 4006666888
网址 ： http://new.cgws.com/
(84)光大 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 上海 市静 安区 新闸路 1508 号
办公 地址 ： 上海 市静 安区 新闸路 1508 号
法定 代表 人： 袁长 清（ 代行 ）
联系 人： 刘晨
电话 ： 021 －22169081
传真 ： 021 －22169134
客户 服务 电话 ： 4008888788 ；95525
网址 ： http://www.ebscn.com/
(85)广州 证券有限 责任公司
注册 地址 ： 广州 市先 烈中路 69 号东 山广 场主 楼十 七楼
办公 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 新城 珠江 西路 5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼
法定 代表 人： 吴志 明
联系 人： 林洁 茹
电话 ： 020 －88836999
传真 ： 020 －88836654
客户 服务 电话 ： 020-961303
网址 ： http://www.gzs.com.cn
(86)南京 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 江苏 省南 京市 玄武 区大 钟亭 8 号
办公 地址 ： 江苏 省南 京市 玄武 区大 钟亭 8 号 法定 代表 人： 步国 旬
联系 人： 潘月
电话 ： 025 －52310569
传真 ： 025 －52310586
客户 服务 电话 ： 4008285888
网址 ： http://www.njzq.com.cn
(87)上海 证券有限 责任公司
注册 地址 ： 上海 市西 藏中路 336 号
办公 地址 ： 上海 市西 藏中路 336 号
法定 代表 人： 龚德 雄
联系 人： 张瑾
电话 ： 021-53519888
传真 ： 021-63608830
客户 服务 电话 ： 4008918918 、021-962518
网址 ： www.962518.com
(88)大同 证券经纪 有限责任 公司
注册 地址 ： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央 21 层
办公 地址 ： 太原 市长 治路 111 号山 西世 贸中 心 A 座 F12 、F13
法定 代表 人： 董 祥
联系 人： 薛津
电话 ： 0351 －4130322
传真 ： 0351 －4192803
客户 服务 电话 ： 4007121212
网址 ： http://www.dtsbc.com.cn
(89)国联 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 无锡 市县 前东街 168 号
办公 地址 ： 江苏 省无 锡市 太湖 新城 金融 一街 8 号 国联 金融 大厦 702 室
法定 代表 人： 范炎
联系 人： 沈刚
电话 ： 0510 －82831662
传真 ： 0510 －82830162
客户 服务 电话 ： 4008885288 （ 全国） ，0510-82588168 （无 锡）
网址 ： http://www.glsc.com.cn
(90)浙商 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 杭州 市杭 大路 1 号 黄龙 世纪 广场 A 座 6－7 楼
办公 地址 ： 杭州 市杭 大路 1 号 黄龙 世纪 广场 A 座 6－7 楼
法定 代表 人： 吴承 根
联系 人： 毛亚 莉
电话 ： 021-64318893
传真 ： 0571 －87901913
客户 服务 电话 ： 0571-967777 网址 ： http://www.stocke.com.cn/
(91)平安 证券有限 责任公司
注册 地址 ： 深 圳 市福 田区 金田 路大 中华 国际 交易 广场 8 楼
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 金田 路大 中华 国际 交易 广场 8 楼
法定 代表 人： 杨宇 翔
联系 人： 郑舒 丽
电话 ： 0755 －22626172
传真 ： 0755 －82400862
客户 服务 电话 ： 4008816168
网址 ： http://www.pingan.com/
(92)华安 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 安徽 省合 肥市 长江 中路 357 号
办公 地址 ： 安徽 省合 肥市 南二环 959 号 财智 中心 B1 座
法定 代表 人： 李工
联系 人： 甘霖
电话 ： 0551 －5161821
传真 ： 0551 －5161672
客户 服务 电话 ： 0551-96518/4008096518
网址 ： http://www.hazq.com/
(93)国海 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 竹子 林四 路光 大银 行大厦 3 楼
法定 代表 人： 张雅 锋
联系 人： 武斌
电话 ： 0755 －83707413
传真 ： 0755 －83700205
客户 服务 电话 ： 4008888100 （ 全国） ，96100 （广 西）
网址 ： http://www.ghzq.com.cn
(94)财富 证券有限 责任公司
注册 地址 ： 长沙 市芙 蓉中 路二段 80 号顺 天国 际财 富中心 26 楼
办公 地址 ： 长沙 市芙 蓉中 路二段 80 号顺 天国 际财 富中心 26 楼
法定 代表 人： 孙智 勇
联系 人： 郭磊
电话 ： 0731-84403319
传真 ： 0731-84403439
客户 服务 电话 ： 0731-84403360
网址 ： http://www.cfzq.com/
(95)东莞 证券有限 责任公司
注册 地址 ： 东莞 市莞 城区 可园 南路 1 号 金源 中心 30 楼
办公 地址 ： 东莞 市莞 城区 可园 南路 1 号 金源 中心 30 楼
法定 代表 人： 张运 勇 联系 人： 梁健 伟
电话 ： 0769-22119341
传真 ： 0769-22116999
客户 服务 电话 ： 0769-961130
网址 ： http://www.dgzq.com.cn
(96)中原 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 郑州 市郑 东新 区商 务外 环路 10 号
办公 地址 ： 郑州 市郑 东新 区商 务外 环路 10 号
法定 代表 人： 菅明 军
联系 人： 程月 艳
电话 ： 0371 —65585670
传真 ： 0371--65585665
客户 服务 电话 ： 0371-967218;4008139666
网址 ： http://www.ccnew.com/
(97)东海 证券有限 责任公司
注册 地址 ： 江苏 省常 州市 延陵 西路 23 号 投资 广场 18-19 楼
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区东 方路 1928 号东 海证 券大 厦
法定 代表 人： 朱科 敏
联系 人： 汪汇
电话 ： 021-50586660
传真 ： 021-58319590
客户 服务 电话 ： 95531; 4008888588
网址 ： http://www.longone.com.cn
(98)中银 国际证券 有限责任 公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路 200 号 中银 大厦 39 层
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路 200 号 中银 大厦 39 层
法定 代表 人： 许刚
联系 人： 王炜 哲
电话 ： 021 －68604866
传真 ： 021 －50372474
客户 服务 电话 ： 4006208888 ；021-61195566
网址 ： http://www.bocichina.com
(99)恒泰 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 内蒙 古呼 和浩 特市 新城 区新 华东街 111 号
办公 地址 ： 内蒙 古呼 和浩 特市 新城 区新 华东街 111 号
法定 代表 人： 刘汝 军
联系 人： 张同 亮
电话 ： 0471 －4913998
传真 ： 0471 －4930707
客户 服务 电话 ： 0471-4961259
网址 ： http://www.cnht.com.cn/
(100)国盛 证券有限 责任公司
注册 地址 ： 江西 省南 昌市 永叔路 15 号
办公 地址 ： 江西 省南 昌市 北京 西路 88 号江 信国 际金 融大 厦
法定 代表 人： 管荣 升
联系 人： 徐美 云
电话 ： 0791 －6285337
传真 ： 0791 －6289395
客户 服务 电话 ： 0791-96168
网址 ： http://www.gsstock.com/
(101)华西 证券有限 责任公司
注册 地址 ： 四川 省成 都市 陕西街 239 号
办公 地址 ： 四川 省成 都市 陕西街 239 号
法定 代表 人： 杨炯 阳
联系 人： 金达 勇
电话 ： 0755 －83025723
传真 ： 0755 －83025991
客户 服务 电话 ： 4008888818
网址 ： http://www.hx168.com.cn
(102)宏源 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 新疆 乌鲁 木齐 文艺路 233 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 太平 桥大街 19 号
法定 代表 人： 汤世 生
联系 人： 李巍
电话 ： 010 －88085338
传真 ： 010 －88085240
客户 服务 电话 ： 4008000562
网址 ： http://www.hysec.com
(103)齐鲁 证券有限 公司
注册 地址 ： 山东 省济 南市 经十路 20518 号
办公 地址 ： 山东 省济 南市 经七路 86 号 23 层
法定 代表 人： 李玮
联系 人： 吴阳
电话 ： 0531 －81283938
传真 ： 0531 －81283900
客户 服务 电话 ： 95538
网址 ： http://www.qlzq.com.cn/
(104)世纪 证券有限 责任公司
注册 地址 ： 深圳 市深 南大道 7088 号 招商 银行 大厦 40 －42 楼
办公 地址 ： 深圳 市深 南大道 7088 号 招商 银行 大厦 40 －42 楼
法定 代表 人： 卢长 才
联系 人： 袁媛
电话 ： 0755 －83199511 传真 ： 0755 －83199545
客户 服务 电话 ： 0755-83199599
网址 ： http://www.csco.com.cn/
(105)第一 创业 证券 股份有限 公司
注册 地址 ： 深圳 市罗 湖区 笋岗路 12 号中 民时 代广场 B 座 25 、26 层
办公 地址 ： 深圳 市罗 湖区 笋岗路 12 号中 民时 代广场 B 座 25 、26 层
法定 代表 人： 刘学 民
联系 人： 崔国 良
电话 ： 0755-25832852
传真 ： 0755-25831718
客户 服务 电话 ： 0755-25832852
网址 ： www.fcsc.com
(106)中航 证券有限 公司
注册 地址 ： 南昌 市抚 河北路 291 号
办公 地址 ： 南昌 市抚 河北路 291 号
法定 代表 人： 王宜 四
联系 人： 余雅 娜
电话 ： 0791-6768763
传真 ： 0791-6789414
客户 服务 电话 ： 400-8866-567
网址 ： http://www.avicsec.com/
(107)华林 证券有限 责任公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 民田路 178 号 华融 大厦 5、6 楼
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 民田路 178 号 华融 大厦 5、6 楼
法定 代表 人： 薛荣 年
联系 人： 杨玲
电话 ： 0755 －82707855
传真 ： 0755 －23613751
客户 服务 电话 ： 全国 统一 客服 热线 4001883888 全国 统一 电话 委 托号 码 4008802888
网址 ： http://www.chinalions.com/
(108)德邦 证券有限 责任公司
注册 地址 ： 上海 市普 陀区 曹杨路 510 号 南半幢 9 楼
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区福 山路 500 号城 建国 际中心 26 楼
法定 代表 人： 方加 春
联系 人： 罗芳
电话 ： 021-68761616
传真 ： 021-68767981
客户 服务 电话 ： 4008888128
网址 ： http://www.tebon.com.cn
(109)西部 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 陕西 省西 安市 东新街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 楼 办公 地址 ： 西安 市西 五路 海惠 大厦 4 层 422 室
法定 代表 人： 刘建 武
联系 人： 冯萍
电话 ： 029-87406488
传真 ： 029-87406387
客户 服务 电话 ： 95582
网址 ： http://www.westsecu.com/
(110)华福 证券有限 责任公司
注册 地址 ： 福州 市五 四路 157 号新 天地 大厦 7、8 层
办公 地址 ： 福州 市五 四路 157 号新 天地 大厦 7 至 10 层
法定 代表 人： 黄金 琳
联系 人： 张腾
电话 ： 0591 －87383623
传真 ： 0591 －87383610
客户 服务 电话 ： 96326 （福 建省 外请 加拨 0591 ）
网址 ： http://www.hfzq.com.cn
(111)华龙 证券有限 责任公司
注册 地址 ： 甘肃 省兰 州市 静宁路 308 号
办公 地址 ： 甘肃 省兰 州市 城关 区东 岗西路 638 号 财富 大厦
法定 代表 人： 李晓 安
联系 人： 李昕 田
电话 ： 0931 －8888088
传真 ： 0931 －4890515
客户 服务 电话 ： 0931-4890619 4890618 4890100
网址 ： http://www.hlzqgs.com/
(112)中国 国际金融 有限公司
注册 地址 ： 中国 北京 建国 门外 大街 1 号 国贸 大厦 2 座 28 层
办公 地址 ： 中国 北京 建国 门外 大街 1 号 国贸 大厦 2 座 28 层
法定 代表 人： 李剑 阁
联系 人： 王雪 筠
电话 ： 010 －65051166
传真 ： 010 －65051156
客户 服务 电话 ： (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址 ： http://www.cicc.com.cn/
(113)财通 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 杭州 市解 放路 111 号
办公 地址 ： 杭州 市杭 大路 15 号 嘉华 国际 商务 中心 1602 室
法定 代表 人： 沈继 宁
联系 人： 董卿
电话 ： 0571 －87822359
传真 ： 0571 －87925100 客户 服务 电话 ： 96336 （上 海地区 962336 ）
网址 ： http://www.ctsec.com
(114)五矿 证券有限 公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路 4028 号 荣超 经贸 中心 办公 楼 47 层 01 单元
办 公 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路 4028 号 荣超 经贸 中心 47-49 楼
法定 代表 人： 张永 衡
联系 人： 赖君 伟
电话 ： 0755-23902400
传真 ： 0755-82545500
客户 服务 电话 ： 4001840028
网址 ： http://www.wkzq.com.cn
(115)华鑫 证券有限 责任公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b ）单 元
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b ）单 元
法定 代表 人： 洪家 新
联系 人： 陈敏
电话 ： 021-64316642
传真 ： 021-64333051
客户 服务 电话 ： 021-32109999,029-68918888
网址 ： http://www.cfsc.com.cn
(116)中国 中投证券 有限责任 公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路与 福中 路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单
元
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 益田路 6003 号 荣超 商务 中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定 代表 人： 龙增 来
联系 人： 刘毅
电话 ： 0755-82023442
传真 ： 0755-82026539
客户 服务 电话 ： 4006008008
网址 ： http://www.cjis.cn/
(117)中山 证券有限 责任公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 益田路 6009 号 新世 界中心 29 层
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 益田路 6009 号 新世 界中心 29 层
法定 代表 人： 吴泳 良
联系 人： 李珍
电话 ： 0755 －82943755
传真 ： 0755 －82940511
客户 服务 电话 ： 4001022011
网址 ： http://www.zszq.com.cn
(118)日信 证券有限 责任公司
注册 地址 ： 呼和 浩特 市新 城区 锡林 南路 18 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 闹市 口大街 1 号长 安兴 融中 心西楼 11 层
法定 代表 人： 孔佑 杰
联系 人： 陈韦 杉
电话 ： 010-88086830
传真 ： 010-66412537
客户 服务 电话 ： 010-66413306
网址 ： http://www.rxzq.com.cn
(119)江海 证券有限 公司
注册 地址 ： 黑 龙 江省 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路 56 号
办公 地址 ： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路 56 号
法定 代表 人： 孙名 扬
联系 人： 张宇 宏
电话 ： 0451 －82336863
传真 ： 0451 －82287211
客户 服务 电话 ： 4006662288
网址 ： http://www.jhzq.com.cn
(120)天源 证券有限 公司
注册 地址 ： 青海 省西 宁市 长江路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公 地址 ： 深圳 市民 田路 新华 保险 大厦 18 楼
法定 代表 人： 裴东 平
联系 人： 关键
电话 ： 0755-33331188
传真 ： 0755-33329815
客户 服务 电话 ： 4006543218
网址 ： http://www.tyzq.com.cn
(121)国金 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 四川 省成 都市 东城 根上街 95 号
办公 地址 ： 四川 省成 都市 东城 根上街 95 号
法定 代表 人： 冉云
联系 人： 刘一 宏
电话 ： 028-86690070
传真 ： 028-86690126
客户 服务 电话 ： 4006-600109
网址 ： http://www.gjzq.com.cn
(122)中国 民族证券 有限责任 公司
注册 地址 ： 北京 西城 区金 融大街 5 号新 盛大厦 A 座
办公 地址 ： 北京 西城 区金 融大街 5 号新 盛大厦 A 座 613
法定 代表 人： 赵大 建
联系 人： 李微
电话 ： 010-59355941 传真 ： 010-66553791
客户 服务 电话 ： 400-889-5618
网址 ： http://www.e5618.com
(123)华宝 证券有限 责任公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区世 纪大道 100 号 上海 环球 金融 中心 57 楼
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区世 纪大道 100 号 上海 环球 金融 中心 57 楼
法 定 代表 人： 陈林
联系 人： 汪明 丽
电话 ： 021-68777222
传真 ： 021 －68777822
客户 服务 电话 ： 4008209898;021-38929908
网址 ： http://www.cnhbstock.com
(124)厦门 证券有限 公司
注册 地址 ： 厦门 市莲 前西 路二 号莲 富大 厦十 七楼
办公 地址 ： 厦门 市莲 前西 路二 号莲 富大 厦十 七楼
法定 代表 人： 傅毅 辉
联系 人： 卢金 文
电话 ： 0592 －5161816
传真 ： 0592 －5161102
客户 服务 电话 ： 0592-5163588
网址 ： http://www.xmzq.cn
(125)爱建 证券有限 责任公司
注册 地址 ： 上海 市南 京西路 758 号 23 楼
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区世 纪大道 1600 号 32 楼
法定 代表 人： 郭林
联系 人： 陈敏
电话 ： 021 －32229888
传真 ： 021- 68728703
客户 服务 电话 ： 021-63340678
网址 ： http://www.ajzq.com
(126)英大 证券有限 责任公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 深南 中路 华能 大厦 三十 、三 十一 层
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 深南 中路 华能 大厦 三十 、三 十一 层
法定 代表 人： 吴骏
联系 人： 吴尔 晖
电话 ： 0755-83007159
传真 ： 0755-83007034
客户 服务 电话 ： 0755-26982993
网址 ： http://www.ydsc.com.cn
(127)大通 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 辽宁 省大 连市 中山 区人 民路 24 号 办公 地址 ： 辽宁 省大 连市 沙河 口区 会展路 129 号 大连 期货 大厦 39 层
法定 代表 人： 于宏 民
联系 人： 谢立 军
电话 ： 0411-39673202
传真 ： 0411-39673219
客户 服务 电话 ： 4008169169
网址 ： http://www.daton.com.cn
二、登记机构
名称：
博时基 金管理有 限公司(内 容同基 金管 理人)
三、律师事务所和经办律师
名称：
通力律 师事务所
注册地址： 上海市银城 中路 68 号时代金 融中心 19 楼
办公地址： 上海市银城 中路 68 号时代金 融中心 19 楼
电话：
021- 31358666
传真：
021- 31358600
联系人： 安冬
经办律师： 吕红、安 冬
四、会计师事务所和经办注册会计师
机构名称：
普华永 道中天会 计师事务 所有限 公司
注册地址： 上海市浦东 新区陆家 嘴环路 1318 号星展 银行大 厦 6 楼
办公地址： 上海市黄浦 区湖滨路 202 号普 华永道中 心 11 楼
法人代表： 杨绍信
电话：
021-23238888
传真：
021-23238800
经办注册会 计师：薛竞 、陈熹招募 说明 书
39
第 四 部分
基 金的 名 称
博时转债增 强 债券型 证券投资 基金
第 五 部分
基 金的 类型
契约型开放 式
第 六 部分
基 金的 投 资目 标
通过自上而 下的分析 对固定收 益类资产 和权益类 资产 进行 配置， 并充 分利用 可 转换债券
兼具权益类 证券与固 定收益类 证券的特 性， 实施对 大 类资产的配 置， 在控制 风险并保 持良好
流动性的基 础上， 追 求超越业 绩 比较基 准的超额 收益 。
第 七 部分
投 资范 围
本 基金的投 资范围 为 具有良好 流动性的 金融工具， 包 括国内依法 发行 的股 票、 债券、 货
币市场工具 、权证、 资产支持 证券及法 律法规或 中国 证监会允许 基金投资 的其他金 融工具。
如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资其他品 种， 基金管理人 在履行适 当程序后， 可以将
其纳入投资 范围。
本基金重点 投资于固 定收益类 证券， 包 括国债、 央 行 票据、 公司债 、 企业债 、 资产支 持
证券 、 短期融 资券、 政 府机构债 、 政策性 金融机构 金 融债、 可转换 公司债券 、 可分离 交易可
转债、 正回购和 逆回购， 以及 法律法规 或中国证 监会 允许基金投 资的其他 金融工具。 本 基金
投资于固定收益 类证券的比 例不低于 基 金资产的 80% ，其中对可转换 公司债券 （ 包含可分
离交易可转债） 的投资比例 不低于 基金 固定收益类 证 券资产 的 80% ；现金或到期 日在一年
以内的政府 债券投资 比例不低 于基金资 产净值的 5% ； 投资于 股票和权 证等权益 类证券的 比
例不高于基 金资产的 20% 。
如 法律 法规或 中国 证监 会变更 投资 品种的 投资 比例 限制 ，基 金管理 人在 履行 适当程 序
后，可以调 整上 述投 资品种的 投资比例 。
第 八 部分
投 资策 略
1 、 本基金 资产 配置策略 （1 ）类属资产配 置策略
本基金投资组合 中投资于固 定收益类证券 的比例不低 于 基金资产的 80% ，其中 对 可转
换公司债券 （包含 可分离交 易可转债 ） 的 投资比例 不 低于 基金固 定收益类 证券资产 的 80% ；
投资于股票和权 证等权益类 证券的比例 不高于基金 资 产的 20% ，现金或到期日在 一年以内
的政府债券 投资比例 不低于基 金资产净 值的 5% 。
本产品的类 属资产配 置策略主 要通过自 上而下的 宏观 分析， 结合量化 的经济指 标综合判
断经济周期 的运行方 向， 决定类属 资产的投 资比例。 分析的内容 包括： 影响经 济中长期 运行
的变量， 如经济增 长模式 、 中长 期经济增 长动力 ； 影响 宏观经济的 周期性变 量， 如 宏观政策 、
货币供应、CPI 等； 市场 自身的指 标， 如可 转债的 转 股溢价率和 隐含波动 率等、 股 票的估值
指标、债券 市场的信 用利差、 期限利差 、远期利 率等 。
通常， 在经济 从复苏到 繁荣时， 股票市场 将进入牛 市 ， 在这两个阶 段， 权益 资产的收 益
率都超过固 定收益类 资产。 当经 济从滞涨 到衰退时， 债券市场开 始逐步向 好进而进 入债券市
场的牛市。 通过对权 益类资产 和固定收 益类资产 投资 比例的调整 可以提高 产品的收 益水平。
可转债兼有 股性和债 性两方面 的属性 ， 对普 通债 券和 可转债灵活 配置的策 略是大类 资产
配置策略的 有效补充 和辅助。 在经 济处于复 苏和繁荣 的阶段， 可转债 的股性表 现突出， 通过
对可转债的 超配可以 增强债券 组合的收 益； 在经济 处 于衰退的阶 段， 普通债 券的收益 表现较
好，通过超 配普通债 券来获得 较好的收 益。
2 、 本基金固定 收益类资 产的主要 投资策略
除可转债外 ， 本基 金可投资 的债券范 围包括国 债、 金 融债、 央 票、 企 业债、 公司债 、 资
产证券化产 品 和短期 融资券等 其他债券 资产。 在该 部 分投资管理 上， 本基金 灵活应用 各种期
限结构策略、 信用策略 、 互换策 略、 息差 策略 和资 产 支持证券策略 等， 在合 理管理并 控制组
合风险 的前 提下，为 组合增加 最大的收 益。
（1 ） 期限结构策 略
通过预测收 益率曲线 的形状和 变化趋势， 对各类型 债 券进行久期 配置， 确保 组合收益 超
过基准收益。 具体来看， 又分为跟 踪收益率 曲线的骑 乘策略和基 于收益率 曲线变化 的子弹策
略、杠铃策 略及梯式 策略。
（2 ） 信用策略
信用利差收 益率主要 受两个方 面的影响， 一 是债券对 应信用水平 的市场信 用利差曲 线走
势； 二是债券本 身的信用 变化。 本基金 依靠内部 评级 系统分析债 券的相对 信用水平、 违 约风
险及理论信 用利差， 分析信用 利差曲线 整体及分 行业 走势，确定 各类债券 投资比例 。
（3 ） 互换策略
不同券种在 利息、 违约 风险、 久 期 、 流动 性、 税收 和 衍生条款等 方面存在 差别， 投 资管
理人可以同 时买入和 卖出具有 相近特性 的两个或 两个 以上券种， 赚取收益 率差。
（4 ） 息差策略 息差策略是 指利用回 购利率低 于债券收 益率的情 形， 通过正回购 将所获得 资金投资 于债
券的策略。
息差策略实 际上也就 是杠杆放 大策略， 进 行放大策 略 时， 必须考虑 回购资金 成本与债 券
收益率之间 的关系， 只 有当债券 收益率 高于回购 资金 成本 （即回购 利率） 时 ， 息差策 略才能
取得正的收 益。
（5 ） 资产支持证 券 策略
资产支持证 券包括信 贷资产支 持证券和 企业资产 支持 证券。根据 目前监管 机构的规 定，
基 金只 能投资 信用 评级在 BBB 及以 上的 资产支 持债券 ，并 且投资 比例 不超 过基金 净值 的
20% 。 本基金在综合分 析资产支 持证券的 资产的质 量 和构成、 证券 的条款、 利率风险 、 信用
评级、 流动性 和提前偿 付速度的 基础上， 评 估证券的 相 对的投资价 值并作出 相应的投 资决策。
资产支持证 券投资也 是本基金 增强收益 的策略之 一。
3 、 本基金 可转 债投资策 略
本产品通过 灵活配置 可转债来 增强投资 收益， 可转债 部分的投资 策略是本 产品的核 心策
略。
在分析宏观 经济运行 特征并对 各类市场 大势做出 判断 的前提下， 本基 金着重对 可转债所
对应的基础 股票进行 分析和研 究， 从行业 选择和个 券 选择两方面 进行全方 位的评估 ， 对盈利
能力或成长 性较好的 行业和上 市公司的 可转债进 行重 点关注， 并结合 博时可转 债评级系 统 对
可转债投资 价值进行 有效的评 估，选择 投资价值 较高 的个券进行 投资。
（1 ）可转债投资 的行业选 择
可转债投资 的收益主 要来自两 大块： 转股 价值和估 值 水平的提升， 前者与正 股价格紧 密
相连， 后者与 转股溢价 率和隐含 波动率等 有着密切 的 关系。 可转债 收益与其 正股收益 有较强
的相关性， 同时可转 债还有其 自身特点 ，特定情 况下 其走势还可 能背离正 股的走势 ，因此，
本基金 在股 票分析框 架的基础 上建立一 套特定的 可转 债分析方法 和投资策 略。
在可转债投 资的行业 类别选择 上， 可转债 投资收益 的 来源是分析 的根本出 发点， 根据 收
益来源的特 征进行行 业选择， 以有效地 完成可转 债的 配置。首先 ，可转债 与股票形 成联接，
正 股的 变动从 本质上 影响 着可转 债的表 现， 因此需 要根 据股 票市场 周期和 经济 周期的 相关
性， 确定可转债 市场所处 的投资环 境和预期 表现。 具 体来说， 先从宏 观环境大 势确定未 来经
济运行态势， 进而分析 和预测股 票市场的 整体走势， 并确定当前 经济发展 阶段所对 应股票市
场各行业的 表现，以 确定行业 层面上的 选择排序 。比 如在经济复 苏阶段， 选择资源 类行业，
该类公司的 股票表现 相对更好， 对 应的可转 债转股价 值上升， 带动转 债价 格上 涨， 从而分享
正股上涨带 来的收益 ， 而在 衰退阶段 ， 选 择一些非 周 期性防御性 行业， 如公共事 业、 食品等。
其次， 从经济 层面确定 好行业选 择的排序 后， 需进一 步根据可转 债市场估 值特点来 最终确定
该配置哪些 最有效的 行业。 从估 值方面看， 转股溢价 率和正股隐 含波动率 的提高是 可转债价
格上升的最 主要因素， 而 不同行业 不同类型 的公司对 旗下可转债 转股溢价 率的支撑 程度是不一样的， 正股的 波动性也 不相同， 比如 当前成长 性较 快的行业其 未来获利 能力相对 较强， 市
场对其关注 度较高， 投资 者会有所 偏爱， 此类行 业会 被给予相对 较高的估 值， 在其他因 素相
同的情形下， 此 类行业的 可转债能 支撑更高 的转股溢 价率等， 可转债 的估值水 平会提升， 从
而提升可转 债的价格， 同 时 本基金 会根据可 转债当前 价格来评估 当前估值 水平是否 已经体现
了其自身可 支撑的未 来估值水 平，选择 低估的行 业和 公司。
总体来看， 对 可转债行 业选择的 分析是结 合经济周 期 、 股票市场和 可转债本 身估值特 点
等因素综合 考虑， 结合数 量分析， 最终 确定行业 的排 序， 挖掘出特定 时期下最 优的行业 并进
行合适的配 置。
（2 ）可转债个券 的选择
可转债不同 于一般的 企业债券， 该 债券赋予 投资者在 一定条件下 将可转债 转换成股 票的
权利， 投资者 可能还具 有回售等 其他权利， 因 此从这 方面看可转 债的理论 价值应等 于普通债
券的基础价 值和可转 债自身内 含的期权 价值之和。 可 转债的基础 价值，即 纯债 价值， 该部分
价值的计算 与普通债 券价值的 计算方法 一样， 即按照 债券市场相 应的收益 率水平将 未来的一
系 列现 金流进 行贴现 即可 。可转 债价值 中的 另一部 分即 期权 价值的 定价是 可转 债定价 的核
心， 该部分定价 涉及到对 应正股的 价格及其 预期、 可 转债发行条 款、 该发债上 市公司基 本面
特征、 股价 波动率等 关键要素 。 关于 期权定价 ， 常用 的模型有二 叉树模型 、 修正的 BS 模型
等， 本基金在分 析期权价 值的过程 将结合定 价模型、 市场定性分 析和定量 比较分析， 充 分考
虑市场各时 期的特征， 合 理地给出 可转债的 估值。 在 合理定价的 基础上， 结合 博时可转 债评
级系统 ，尽 量有效地 挖掘出可 转债的投 资价值。
博时可转债 评级系统 主要由基 本面评级 与估值评 级两 部分组成。 基本 面评分主 要是对可
转债正股的 投资价值 进行评估， 转债估值 评分是从 可 转债溢价率， 隐含波动 率等一些 反映可
转债定价与 估值水平 的参数出 发，评估 可转债价 格相 对于正股价 格的高低 水平。
（3 ）可转债 条款 投资策略
国内转债一 般具有提 前赎回、 修正 转股价、 提前 回售 等条款， 这些条 款在特定 环境下对
转债价值有 着较大的 影响。 例如， 当一 段时间内 正股 价格持 续低 于转股价 达到一定 程度， 则
发行该可转 债的公司 董事会可 发起向下 修正转股 价的 提议， 通过向下 修正转股 价而大幅 提高
转债的转股 价值， 从而提 升转债价 值， 也为该转 债未 来可能出现 较好表现 提供支撑， 这 也有
效地降低了 正股可能 较大幅下 跌给转债 带来的损 失， 因此提前对 此进行合 理的判断 将提升组
合投资价值。 本 基金从公 司层面进 行分析， 包括 当前 经营状况和 未来发展 战略， 以及公 司的
财务状况和 融资需求， 站 在企业方 面看问题， 从 而较 好地把握企 业在提前 赎回、 修正转 股价
等方面的态 度。 另外， 因增发 或派息等 而引起转 股价 变动， 不同的情 形会对转 债价值产 生不
同的 影响， 本基金可 以通过有 效分析相 关信息而 把握 可能的投资 机会。
（4 ）可转债转换 成相应股 票的投 资策略
在转股期内， 可转债具 有按规定 转换条件 转换成相 应 股票的权力， 因此需要 有合理的 可
转债转换成 股票的策 略，本基 金认为是 否进行 转 股主 要根据转股 前后的价 值对比进 行判断，
一般来说包 括如下情 况：1 ）当转 股溢价率 明显为负 时，即一张 可转债转 换成股票 后卖出的
所得收益大 于转债价 格 ， 本基金 将抓住此 套利机会， 通 过将可转债 转股卖出 而获得超 额收益；
2 ）当因正股价格 大涨而触 发提前 赎回时， 本基金将 具体分析该 正股未来 的可能表 现情况 ，据此首先做 出将可 转 债进行转 股来保障 投资者的 利益 ， 然后进一步做 出是继续 持有正股 还是
立即卖出的 决定；3 ）当 转债流动 性 不能满 足组合所 需要求时， 本基金将 合理地通 过转股来
保持高流通 性；4 ）通过可 转债转 股能提升 投资者收 益的其他情 况。
（5 ）可分离交易 可转债投 资策略
可分离交易 可转债是 一类特殊 的可转债 品种， 与普通 可转债不同 的一点主 要在于可 分离
交易可转债 在上市后 债券部分 跟权证部 分实行分 离交 易。 在可分离 交易可转 债投资方 面， 本
基金一般不 主动从二 级市场上 买入权证 部分， 如果通 过申购可分 离交易可 转债而获 得部分权
证， 本基金采 取上市后 尽快卖出 的策略以 降 低权证 高 波动风险。 在 可分离交 易可转债 纯债方
面， 本基金将综 合分析纯 债部分的 信用状况、 流 动性 以及与利率 产品的利 差等情况， 以 及分
析可分离转 债纯债跟 股市之间 的相关性， 在 此基础上 合理评估可 分离转债 纯债部分 的投资价
值并作出相 应的投资 决策，力 求在保持 流动性的 基础 上为组合增 强收益。
4 、 权益类品种 投资策略
本产品在大 类资产配 置下， 通过 对股票基 本面的分 析 来精选个股。 分析主要 包括股票 的
价值和成长 性指标。 价值 投资的核 心思想是 寻找市场 上被低估的 股票， 具体指 标包括： 市盈
率、 市净率、 市销率、 股息收益 率等。 成 长股的重 要 评估指标是 考察公司 的成 长性 ， 具体指
标包括：预 期净利润 增长率、 中长期净 利润增长 率、 内部成长率 及历史增 长率等。
在股票投资 方面，本 基金遵循 如下投资 步骤：
（1 ）对股票的风 格特征进 行评估 ，从股票 池中选择 成长与价值 特性突出 的股票。
根 据一 系列指 标对 市场 上所有 股票 的风格 特征 进行 评估 ，初 步筛选 出成 长与 价值股 票
池。
（2 ）对股票的 基本面素 质进行筛 选，应用 基本面分 析方法，确 定优质成 长股与优 质价
值股的评价 标准， 在第一 步选择出 的具有鲜 明风格的 股票名单中， 进 一步分析， 选 出基本面
较好的股票 。
成长股与价 值股在股 票资产中 进行相对 均衡的配 置， 适度调整， 以 控 制因风 格带来的 投
资风险，降 低组合波 动，提高 整体收益 率。
5 、 权证投资策 略
权证为本基 金 辅助性 投资工具， 投 资原则为 有利于基 金资产增值、 控 制下跌风 险、 实现
保值和锁定 收益。本 基金将主 要投资满 足成长和 价值 优选条件的 公司发行 的权证。
6 、 投资 决策流程
投资决策委 员会是本 基金的最 高决策机 构， 定期或遇 重大事件时 就投资管 理业务的 重大
问题进行讨 论， 并对本 基金投 资做方向 性指导。 基 金 经理、 研究员 、 交易员 等各司其 责， 相
互制衡。具 体的投资 流程为：
（1 ）投资决策委 员会定期 召开会 议，确定 本基金的 总投资思路 和投资原 则。
（2 ）研究部宏 观策略分 析 师基于 自上而下 的研究为 本基金提供 总的资产 配置建议 ；研
究部行业研 究员为信 用债的信 用分析提 供研究支 持； 固定收益部 数量及信 用分析员 为固定收
益类投资决 策提供依 据。
（3 ）固定收益 部、股票 投资部定 期召开投 资例会， 根据投资决 策委员会 的决定， 结合
市场、个股 和个券的 变化，制 定具体的 投资策略 。
（4 ）基金经理 依据投委 会的决定 ，参考研 究员的投 资建议，结 合风险控 制和业绩 评估的反馈意见 ，根据市 场情况， 制定并实 施具体的 投资 组合方案。
（5 ）基金经理向 交易员下 达指令 ，交易员 执行后向 基金经理反 馈。
（6 ）监察法律部 对投资的 全过程 进行合规 风险监控 。
（7 ） 风险管理 部通过行 使风险管 理职能 ， 测算、 分析 和监控投资 风险, 根据风 险限额管
理政策防范 超预期风 险。
（8 ）风险管理 部对基金 投资进行 风险调整 业绩评估 ，定期与基 金经理讨 论收益和 风险
预算。
第 九 部分
业 绩比 较 基准
本基金的业 绩比较基 准为： 中 证综合债 指数收益 率
中 证综 合债指 数是 中证 指数公 司编 制的综 合反 映银 行间 债券 市场和 沪深 交易 所债券 市
场的跨市场 债券指数。 该 指数是在 中证全债 指数样本 的基础上， 增加 了央行票 据、 短期融资
券及一年期以下的国债、 金融债和企业债 ，于2008 年11 月12 日正式发布，以更加全面地反
映 中国债券 市场整体 价格变动 趋势。 由于 本基金为 债 券型基金， 在 综合考虑 了指数的 权威性
和代表性、 指数 的编制方 法以及指 数与本基 金投资范 围、 投资理念的 吻合度后， 本 基金选择
市场认同度 较高的 中 证综合债 指数收益 率 作为业 绩比 较基准。
如果今后市 场出现更 具代表性 的业绩比 较基准， 或 者 指数编制单 位停止编 制该指数， 或
有更具权威、 更 科学的复 合指数权 重比例， 在与 基金 托管人协商 一致后， 本基 金管理人 可以
在报中国证 监会备案 后调整或 变更业绩 比较基准 并及 时公告。
第 十 部分
风 险收 益 特征
本基金为债 券型基金， 债券型基 金的风险 高于货币 市 场基金， 低于 混 合型和 股票型基 金，
属于中低收 益/ 风险的品 种。
第 十一 部分
基金 投 资组 合报 告
博时基金管 理人的董 事会及董 事保证本 报告所载 资料 不存在虚假 记载、 误导性 陈述或重
大遗漏，并 对其内容 的真实性 、准确性 和完整性 承担 个别及连带 责任。
基金托管人 根据本基 金合同规 定，复核 了本报告 中的 净值表现和 投资组合 报告等内 容，
保证复核内 容不存在 虚假记载 、误导性 陈述或者 重大 遗漏。
本投资组合 报告所载 数据截至 2013 年 9 月 30 日，本 报告中所列 财务数据 未经审计 。
1、 报告期末基 金资产组 合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资 产
的 比例（%） 1 权益投资 279,932,187.09 11.08
其中：股票 279,932,187.09 11.08
2 固定收益投 资 2,176,537,054.04 86.12
其中：债券 2,176,537,054.04 86.12
资产 支持证券 - -
3 金融衍生品 投资 - -
4 买入返售金 融资产 - -
其中：买断式回购 的买入返售金 融资
产
- -
5 银行存款和 结算备付 金合计 61,005,936.51 2.41
6 其他各项资 产 9,968,817.92 0.39
7 合计 2,527,443,995.56 100.00
2、 报告期末按 行业分类 的股票投 资组合
代码 行业类别 公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（%）
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 - -
D 电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业 162,546,925.39 11.25
E 建筑业 - -
F 批发和零售 业 - -
G 交通运输、 仓储和邮 政业 - -
H 住宿和餐饮 业 - -
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 - -
J 金融业 117,385,261.70 8.13
K 房地产业 - -
L 租赁和商务 服务业 - -
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 279,932,187.09 19.38
3、 报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的 前十名股票 投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （ 元）
占基金资产 净
值
比例（%）
1 600886 国投电力 36,421,931 134,396,925.39 9.31
2 601318 中国平安 2,259,664 80,670,004.80 5.59
3 600674 川投能源 2,500,000 28,150,000.00 1.95
4 601628 中国人寿 1,749,991 24,167,375.71 1.67
5 600015 华夏银行 1,039,877 7,767,881.19 0.54
6 600016 民生银行 500,000 4,780,000.00 0.33 4、 报告期末按 债券品种 分类的债 券投资组 合
序号 债券品种 公允价值 （ 元）
占基金资产 净值
比例（%）
1 国家债券 39,980,000.00 2.77
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 20,350,000.00 1.41
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 2,116,207,054.04 146.53
8 其他 - -
9 合计 2,176,537,054.04 150.70
5、 报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 名的 前五名债券 投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 （ 元）
占基金资产 净
值比例（%）
1 113001 中行转债 8,391,560 839,407,746.80 58.12
2 113002 工行转债 5,502,550 609,847,616.50 42.23
3 110015 石化转债 3,020,900 295,715,901.00 20.48
4 110018 国电转债 1,969,680 214,419,364.80 14.85
5 110023 民生 转债 1,386,010 146,653,718.10 10.15
6、 本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7、 本基金本报 告期末未 持有权证 。
8、 报告期末本 基金投资 的股指期 货交易情 况说明
本基金本报 告期末未 持仓股指 期货。
9、 报告期末本 基金投资 的国债期 货交易情 况说明
本基金本报 告期末未 持仓国债 期货。
10、 投资组合报 告附注
(1) 报告期 内基金投 资的前十 名证券的 发行主体 没有 被监管部门 立案调查， 或 在报
告编制日前 一年内受 到公开谴 责、处罚 。
(2) 基金投 资的前十 名股票中， 没 有投资于 超出基金 合同规定备 选股票库 之外的股
票。
(3) 基金的 其他资产 包括：
序号 名称 金额（ 人民 币 元）
1 存出保证金 155,940.42
2 应收证券清 算款 1,070,980.28
3 应收股利 -
4 应收利息 7,499,872.10
(4) 报告期 末 持有处 于转股期 的可转换 债券 。
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产 的
净值比例(%)
1
113001 中行转债 839,407,746.80 58.12
2
113002 工行转债 609,847,616.50 42.23
3
110015 石化转债 295,715,901.00 20.48
4
110018 国电转债 214,419,364.80 14.85
5
110023 民生转债 146,653,718.10 10.15
6
110020 南山转债 1,046,333.00 0.07
(5) 报告期 末前十名 股票中 不 存在流通 受限情况 。
(6) 由于四 舍五入的 原因，分 项之和与 合计项之 间可 能存在尾差 。
第 十 二部 分 基金 的业绩
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产， 但不保证
基金一定盈 利， 也不保 证最低收 益。 基金 的过往业 绩 并不代表其 未来表现。 投资有风 险， 投
资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
本报告期基 金份额净 值增长率 及其与同 期业绩比 较基 准收益率的 比较 ：
1、 博时转债增 强债券 A 类：
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2010 年11 月24 日至
2010 年 12 月31 日
-0.60% 0.19% 0.47% 0.08% -1.07% 0.11%
2011 年 1 月1 日至
2011 年 12 月31 日
-10.26% 0.59% 5.55% 0.11% -15.81% 0.48%
2012 年 1 月1 日至
2012 年 12 月31 日
6.95% 0.45% 3.59% 0.06% 3.36% 0.39%
2013 年 1 月1 日至
2013 年 9 月30 日
-2.31% 1.28% 1.43% 0.07% -3.74% 1.21%
2010 年11 月24 日至
2013 年 9 月30 日
-6.80% 0.78% 11.41% 0.08% -18.21% 0.70%
2、 博时转债增 强债券 C 类：
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
5 应收申购款 1,242,025.12
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 9,968,817.92 2010 年11 月24 日至
2010 年 12 月31 日
-0.60% 0.17% 0.47% 0.08% -1.07% 0.09%
2011 年 1 月1 日至
2011 年 12 月31 日
-10.66% 0.59% 5.55% 0.11% -16.21% 0.48%
2012 年 1 月1 日至
2012 年 12 月31 日
6.64% 0.45% 3.59% 0.06% 3.05% 0.39%
2013 年 1 月1 日至
2013 年 9 月30 日
-2.53% 1.27% 1.43% 0.07% -3.96% 1.20%
2010 年11 月24 日至
2013 年 9 月30 日
-7.70% 0.78% 11.41% 0.08% -19.11% 0.70%
第 十 三部 分
基金 费 用与 税收
一、与基金运作有关的费用
（ 一 ） 基金费用的种类
1 、基金管理人的 管理费；
2 、基金托管人的 托管费；
3 、销售服务费： 本基金 从 C 类 基金份额 的 基金资 产 中计提销售 服务费；
4 、因基金的证券 交易或结 算而产 生的费用 （包括但 不限于经手 费、印花 税、证管 费、
过户费、手 续费、券 商佣金、 权证交易 的结算费 及其 他类似性质 的费用等 ）；
5 、基金合同生效 以后的信 息披露 费用；
6 、基金份额持有 人大会费 用；
7 、基金合同生效 以后的会 计师费 和律师费 ；
8 、基金资产的资 金汇划费 用；
9 、按照国家有关 法律法规 规定可 以列入的 其他费用 。
（ 二 ） 基金费用计提方法、计提标准和 支付方式
1 、基金管理人的 管理费
基金管理人 的基金管 理费按 基 金资产 净 值的 0.75% 年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日 基金资产净值的 0.75% 年费率计提。计算方法如
下：
H ＝E× 0.75%÷ 当年天数
H 为每日 应计提的 基金管理 费
E 为前一日 基金 资产净值
基金管理费 每日计提， 按 月支付。 经基 金管理人 与基 金托管人核 对一致后， 由 基金托管
人于次月首 日起 3 个工作 日内从 基 金资产 中 一次性支 付给基金管 理人。
2 、基金托管人的 基金托管 费
基金托管人 的基金托 管费按 基 金资产 净 值的 0.20% 年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日 基金资产净值的 0.20% 年费率计提。计算方法如
下：
H=E× 0.20%÷ 当年天数
H 为每日 应计提的 基金托管 费
E 为前一日的 基 金资产 净值
基金托管费 每日计提， 按 月支付。 经基 金管理人 与基 金托管人核 对 一致后， 由 基金托管
人于次月首 日起 3 个工作 日内从 基 金资产 中 一次性支 付给 基金托 管人。
3 、销售服务费
本基金 A 类基金 份额不 收取销售 服务费， C 类基金份 额的销售服 务费年费 率为 0.40% 。
本基金销售 服务费按 前一日 C 类基金 资产净值 的 0.40% 年费率计提。
计算方法如 下：
H ＝E× 0.40%÷ 当年天数
H 为 C 类基金份 额每日应 计提的销 售服务费
E 为 C 类基金 份额前一 日基金 资产净值
销售服务费 每日计提， 按 月支付。 经基 金管理人 与基 金托管人核 对一致后， 由 基金托管
人于 次月首 日起 3 个工作 日内从 基 金资产 中 一次性支 付给基金管 理人。
销售服务费 主要用于 本基金持 续销售以 及基金份 额持 有人服务等 各项费用 。
4 、 本条第 一款第 4 至第 9 项费用 由基金管 理人和基 金托管人根 据有关法 规及相应 协议
的规定，列 入当期基 金费用。
5 、基金管理人 应当在基 金半年度 报告和基 金年度报 告中披露从 基金财产 中计提的 管理
费、 托管费、 基金销 售服务费 的金额， 并说 明管理费 中支付给基 金销售机 构的客户 维护费总
额。
二、与基金销售有关的费用
1 、申购费用
表： 本 基金的申购费率结构
A 类基金份额
申购金额 M 申购费率
M<100 万元 0.80%
100 万元≤ M < 3 0 0 万元 0.50%
300 万元≤ M < 5 0 0 万元 0.30%
M ≥500 万元 按笔收取，1000 元/ 笔
C 类基金份额
申购费率 0% 2 、赎回费用
表： 本基金的赎回费率结构
A 类基金份额
持有年限 Y 赎回费率
Y<1 年 0.10%
1 年≤ Y <2 年 0.05%
Y ≥2 年 0%
C 类基金份额
赎回费率
持有期限少于 30 日的基金份 额，赎回 费率为
0.75% ； 持有期限 不少于 30 日 （ 含 30 日） 的基 金
份额，不收 取赎回费 用。
3 、转换费用
基金转换费 用由转出 基金赎回 费和申购 费补差两 部分 构成， 其中： 申购费 补差具 体收取
情 况， 视每次 转换时的 两只基金 的申购费 率的差异 情 况而定。 基金 转换费用 由基金 份额 持有
人承担。
基金管理人 可根据有 关法律规 定和市场 情况， 调整 申 购金额、 赎回 份额和账 户最低持 有
余额的数量 限制，基 金管理人 必须最迟 在调整前 2 日 在至少一种 指定媒体 上公告。
三 、 不列入基金费用的项目
本条第一 款 约定以外 的其他费 用， 以及基金 管理人和 基金托管人 因未履行 或未完全 履行
义务导致的 费用支出 或 基金财产 的损失 不列入基 金费 用。
四 、 基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人 和基金托 管人可协 商酌情调 低基金管 理费 和基金托管 费， 无须召开 基金份额
持有人大会 。
五 、 税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 依照国家 法律 法规的规定 履行纳税 义务。 招募 说明 书
51
第 十 四部 分
对招 募 说明 书更 新部 分的说 明
本招募说明 书依据 《中 华人民共 和国证券 投资基金 法》 、 《证券投资基 金运作管 理办法》 、 《 证
券投资基金销售 管理办法》 、 《证券投资基金信 息披露 管理办法》及其 它有关法律 法规的要求,
对本基金管理人 于2013年7月8日刊登 的本基金原 招募 说明书（ 《 博 时转债增强 债券型证券 投资
基金招募说 明书更新2013年第1 号》） 进 行了更新,主 要更新的内 容如下：
1、在“三、 基金管理 人”中， 对基金管 理人的 基本 情况进 行了 更新；
2、在“四、基金 托管人”中 ，对基金托 管人的基本 情况及基金托管 业务经营情 况进行
了更新；
3、 在 “五、 相关 服务机构” 中， 更新了 相关服 务机 构的内容； 各 新增代销 机构均在 指
定媒体上公 告列示；
4、在“十、 基金的投资 ”中，更新 了“ （十 二）基金 投资组合报告” 的内容，数 据内
容截止时间 为 2013 年9 月30 日；
5、在“十一 、基 金的 业绩”中 ，更新了 “自基 金合 同生效开始 基金份额 净值增长 率”
的数据及列 表内容， 数据内容 截止时间 为 2013 年 9 月 30 日；
6、 在“二十 一、其它 应披露的 事项”中 披露了 如下 事项：
(一) 2013 年 6 月 5 日，我公 司分别在 中国证券 报、上海 证券报、证 券时报上 公告
了《 关 于博时 旗下部 分基 金参加 泛华普 益基 金销售 有限 公司 申购及 定投费 率优 惠活动 的公
告》《 关于博 时旗下部 分基金增 加泛华普 益基金 销售 有限公司为 代销机构 的公告》；
(二) 2013 年 7 月 2 日，我公 司分别在 中国证券 报、上海 证券报、证 券时报上 公告
了《 关 于博时 旗下部 分基 金继续 参加交 通银 行网上 及手 机银 行申购 业务费 率优 惠活动 的公
告》；
(三) 2013 年7 月16 日， 我 公司分别 在中国证 券报、 上 海 证券报、 证券 时报上公 告
了《 关于博 时旗下部 分基金增 加万银财 富（北京 ）基 金销售有限 公司为代 销机构的 公告》；
(四) 2013 年7 月18 日， 我 公司分别 在中国证 券报、 上 海 证券报、 证券 时报上公 告
了《 博时转 债增强债 券型证券 投资基金2013 年第 2 季度报告》；
(五) 2013 年7 月19 日， 我 公司分别 在中国证 券报、 上 海 证券报、 证券 时报上公 告了《 关于博时旗 下部分基金 增加和讯信 息科技有限 公 司为代销机构的 公告》《 关于 博时旗下
部分基金参 加和讯信 息科技有 限公司申 购及定投 费率 优惠活动的 公告》；
(六) 2013 年7 月22 日， 我 公司分别 在中国证 券报、 上 海 证券报、 证券 时报上公 告
了《 关于博时基 金管理有 限公司旗 下部分开 放式基金 增加宜信普 泽投资顾 问 （北京） 有限公
司 为代销机 构的公告》；
(七) 2013 年 8 月 1 日，我公 司分别在 中国证券 报、上海 证券报、证 券时报上 公告
了《 关于博时旗 下部分基 金参加深 圳农村商 业银行股 份有限公司 自助渠道 申购及定 投费率优
惠活动的公 告》；
(八) 2013 年 8 月 5 日，我公 司分别在 中国证券 报、上海 证券报、证 券时报上 公告
了《 关于博 时旗下部 分基金增 加深圳市 新兰德证 券投 资咨询有限 公司为代 销机构的 公告》；
(九) 2013 年8 月19 日， 我 公司分别 在中国证 券报、 上 海 证券报、 证券 时报上公 告
了《 关于博时旗 下部分基 金参加深 圳市新兰 德证券投 资咨询有限 公司申购 及定投费 率优惠活
动的公告》；
(十) 2013 年8 月23 日， 我 公司分别 在中国证 券报、 上 海 证券报、 证券 时报上公 告
了《 关于博 时旗下部 分基金增 加江南农 村商业银 行为 代销机构的 公告》；
(十一) 2013 年8 月29 日， 我 公司分别 在中国证 券报、 上 海 证券报、 证券 时报上公 告
了《 关于博时基 金管理有 限公司旗 下部分基 金参加万 银财富 （北京） 基金 销售有限 公司非现
场方式申购 及定投费 率优惠活 动的公告》《 博时转债 增 强债券型证 券投资基 金 2013 年 半年度
报告（摘要） 》；
(十二) 2013 年8 月30 日， 我 公司分别 在中国证 券报、 上 海 证券报、 证券 时报上公 告
了《 关于博时旗 下部分基 金参加河 北银行股 份有限公 司电子 渠道 申购和定 期定额投 资业务申
购费率优惠活动 的公告》《 关 于博时基金 管理有限公 司旗下部分基金 参加宜信普 泽投资顾问
（北京）有 限公司申 购及定投 费率优惠 活动的公 告》；
(十三) 2013 年 9 月 6 日，我公 司分别在 中国证券 报、上海 证券报、证 券时报上 公告
了《 关于博 时旗下部 分基金增 加上海证 券有限责 任公 司为代销机 构的公告》；
(十四) 2013 年9 月26 日， 我 公司分别 在中国证 券报、 上 海 证券报、 证券 时报上公 告
了《 博时基 金管理有 限公司关 于博时转 债增强债 券型 证券投资基 金基金经 理变更的 公告》； (十五) 2013 年9 月27 日， 我 公司分别 在中国证 券报、 上 海 证券报、 证 券 时报上公 告
了《 关于博 时旗下部 分基金增 加北京增 财基金销 售有 限公司为代 销机构的 公告》；
(十六) 2013 年 10 月 18 日，我 公司分别 在中国证 券报、上 海证券报、 证券时报 上公
告了 《 关于博时 旗下部分 基金参加 北京增财 基金销售 有限公司申 购及定投 费率优惠 活动的公
告》；
(十七) 2013 年 10 月 23 日，我 公司分别 在中国证 券报、上 海证券报、 证券时报 上公
告了《 博时 转债增强 债券型证 券投资基 金 2013 年第3 季度报告》；
(十八) 2013 年 11 月 12 日，我 公司分别 在中国证 券报、上 海证券报、 证券时报 上公
告了 《 博时基金 管理有限 公司关于 暂停通联 支付交通 银行渠道对 博 时旗下 部分基金 网上支付
服务的公告》；
(十九) 2013 年 11 月 14 日，我 公司分别 在中国证 券报、上 海证券报、 证券时报 上公
告了《 关于 博时旗下 部分基金 增加威海 市商业银 行股 份有限公司 为代销机 构的公告》。
博时基金管 理有限公 司
2014 年 1 月8 日
