亚 债 中 国 债 券 指数 基 金
招募说明书（ 更新 ） 摘要
2013 年第 2 号
基金管 理人 ：华 夏基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：交 通银 行股 份有限 公司
亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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重 要提 示
亚债中国债券指数基金（以下简称“本基金” ）经中国证监会2011 年3 月14 日证监许可
[2011]392 号 文核 准募 集。 本基金 基金 合同 于2011 年5 月25日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、准 确、 完整。 本招 募说 明书 经中 国证监 会核 准，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准， 并不 表明 其对 本基金 的价 值和 收益 做出 实质性 判断 或保 证，
也不表 明 投 资于 本基 金没 有风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所 持有
的基金 份额 享受 基金 收益 ，同时 承担 相应 的投 资风 险。本 基金 投资 中的 风险 包括： 因整 体政 治、
经济、 社会 等环 境因 素对 证券市 场价 格产 生影 响而 形成的 系统 性风 险， 个别 证券特 有的 非系 统性
风险， 由 于基 金份 额持 有 人大量 赎回 基金 产生 的流 动性风 险， 本 基金 的特 定 风险等。 本基金 是债
券基金 ，风 险高 于货 币市 场基金 ，低 于混 合基 金和 股票基 金， 属于 较低 风险 、较低 收益 的品 种。
投资者 在投 资本 基金 之前 ， 请仔 细阅 读本 基金 的招 募说明 书和 基金 合同 ， 全 面认识 本基 金的 风险
收益特 征和 产品 特性 ，并 充分考 虑自 身的 风险 承受 能力， 理性 判断 市场 ，谨 慎做出 投资 决策 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪守 诚信 、 诚实信 用、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不保 证基 金
一定盈 利， 也 不保 证最 低 收益。 基 金管 理人 应当 遵 守基金 合同 的规 定， 为 基 金份额 持有 人的 最大
利益处 理基 金事 务 。 基 金 管理人 管理 基金 资产 ， 必 须恪尽 职守 ， 履行 诚实 、 信用 、 谨 慎、 有效 管
理的义 务。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 招募 说明 书编 写， 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基 金投 资者 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即 成为 基金 份额
持有人 和本 基金 合同 的当 事人， 其持 有基 金份 额的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和接 受，
并按照 《基 金法 》 、 《 运作 办法》 、基 金合 同及 其他 有 关规定 享有 权利 、承 担义 务。基 金投 资 者 欲
了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
本招募说明书所载内容截 止日为2013 年11 月25 日 ，有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现数 据 截 止 日 为
2013 年9 月30 日。 （本 招募 说明书 中的 财务 资料 未经 审计） 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 12 层
设立日 期：1998 年 4 月 9 日
法定代 表人 ： 杨 明辉
联系人 ： 崔 雁巍
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 23800 万元 ，公 司股权 结构 如下 ：
持股单位 持股占总股本比例
中信证 券股 份有 限公 司 59%
南方工 业资 产管 理有 限责 任公司 11%
山东省 农村 经济 开发 投资 公司 10%
POWER CORPORATION OF CANADA 10%
青岛海 鹏科 技投 资有 限公 司 10%
合计 100%
（二） 主要 人员 情况
1、 基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
杨明辉 先生： 董事 长， 硕 士， 高级 经济 师 。 现 任中 信证券 股份 有限 公司 董事 总经理 、 党委 委
员。 曾任 纺织 部北 京纺 织机 械研究 所工 程师 、 室副 主任 ， 中 信兴 业信 托投 资公 司纺 织处项 目经 理，
中国国 际信 托投 资公 司证 券部项 目经 理， 中 信证 券 北京营 业部 副总 经理， 中 信证券 公司 董事、 襄
理、 副总 经理， 中信 控股 公司董 事 、 常 务副 总裁 并 兼任中 信证 券董 事 、 中 信 信托董 事 、 信 诚基 金
管理 有 限公 司董 事长 ，中 国建银 投资 证券 有限 责任 公司党 委副 书记 、执 行董 事、总 裁。
杨一夫 先生 ： 董事 ， 硕士 。 现任鲍 尔太 平有 限公 司总 裁， 负责 总部 加拿 大鲍 尔 公司在 中国 的
投资活 动。 曾任 国际 金融 公司（ 世界 银行 组织 成员 ）驻中 国的 首席 代表 等。
胡祖六 先生： 董事， 博士 ， 教 授 。 现 任春 华资 本集 团主席 。 曾任 国际 货币 基 金组织 高级 经济
学家， 达沃 斯 世 界经 济论 坛首席 经济 学家 ，高 盛集 团大中 华区 主席 、合 伙人 、董事 总经 理 。
徐刚先 生 ： 董 事， 博士 ， 经 济师 。 现 任中 信证 券股 份 有限公 司执 行委 员会 委员 、 董 事总 经理、
经纪业 务发 展与 管理 委员 会主任 委员 、 研 究部 行政 负责人 。 曾 任中 国地 质机 械仪器 工业 总公 司干亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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部， 曾任 职于 中信 证券 股 份有限 公司 研究 咨询 部、 资产管 理部 、 金融 产品 开 发小组 、 金融 组 、 研
究部 、 股 票销 售交 易部 ， 担任经 理 、 高 级经 理、 部 门副总 经理 、 部门 总经 理 、 部 门行 政负 责人 等
职务。
葛小波 先生： 董事， 硕士 。 现 任中 信证 券股 份有 限 公司执 行委 员会 委员 、 董 事总经 理 、 计 划
财务部 行政 负责 人。 曾 任 中信证 券股 份有 限公 司投 资银行 部高 级经 理、 上 市 部副主 任、 风 险控 制
部执行 总经 理、 交易 部（ 现交易 与衍 生产 品业 务部 ）行政 负责 人。
滕天鸣 先生 ： 董事 、 总 经 理， 硕士 。 曾 任机 构理 财 部总经 理 、 公 司总 经理 助 理、 公司 副总 经
理等。
朱武祥 先生 ： 独立 董事 ， 博 士， 教授 。 现 任清 华大 学经 济管理 学院 金融 系教 授 、 博士生 导师 、
系副主 任， 兼 任北 京燕 京 啤酒股 份有 限公 司、 北 京 建设 （控 股 ） 有 限公 司 、 歌尔声 学股 份有 限公
司独立 董事 ，中 国金 融学 会常务 理事 。
贾建平 先生： 独立 董事， 大学本 科 ， 高 级经 济师 。 现已退 休 。 曾 任职 于北 京 工艺品 进出 口公
司、美国 纽约中 国物 产 有 限公司（ 外派工 作） ，曾 担 任中国银 行信托 咨询公 司 副处长、 处长， 中
国银行 卢森 堡公 司副 总经 理， 中 国银 行意 大利 代表 处 首席代 表， 中银 集团 投资 管 理公司 副董 事长 、
总经理 ， 中国 银行 重组 上 市办公 室 、 董 事会 秘书 办 公室 、 上 市办 公室 总经 理 ， 中 银基 金管 理有 限
公司董 事长 。
谢德仁 先生 ： 独立 董事 ， 博 士， 教授 。 现 任清 华大 学经 济管理 学院 会计 学教 授 、 博士生 导师 ，
兼任北 京超 图软 件股 份有 限公司 、 同 方环 境股 份有 限 公司、 北京 双杰 电气 股份 有 限公司 独立 董事 ，
中国会 计学 会 《会 计研 究 》 编 委 ， 中 国会 计学 会财 务成本 分会 第七 届理 事会 副会长 ， 国家 自然 科
学基金 和国 家社 会科 学基 金通讯 评审 专家 ，教 育部 科技发 展中 心科 研基 金和 科技奖 励评 审专 家、
学位与 研究 生教 育发 展中 心专家 。曾 任清 华大 学经 济管理 学院 会计 学讲 师、 副教授 。
吴志军 先生 ：副 总经 理， 学士。 曾任 上海 分公 司总 经理、 市场 总监 、公 司总 经理助 理等 。
林浩先 生： 副总 经理 ，硕 士。 兼 任华 夏资 本管 理有 限公司 总经 理。 曾任 公司 总经理 助理 等 。
方瑞枝 女士 ：督 察长 ，硕 士。曾 在中 国金 融出 版社 工作。
李红源 先生 ： 监事 会召 集 人， 硕士 ， 研究 员级 高级 工程师 。 现任 南方 工业 资 产管理 有限 责任
公司总 经理。 曾任 中 国 北 方光学 电子 总公 司信 息部 职员， 中 国兵 器工 业总 公 司教育 局职 员、 主 任
科员 、 规 划处 副处 长 、 计 划处处 长 ， 中 国兵 器装 备 集团公 司发 展计 划部 副主 任、 经济 运营 部副 主
任、资 本运 营部 巡视 员兼 副主任 。
罗楚良 先生： 监事 ， 硕士 ， 高 级工 程师 。 现任 山东 省 农村 经济 开发 投资 公司 总经理 （ 法定 代
表人） 、党 委副书 记。曾 任 山东省交 通厅 政 策法规 处 副主任科 员、主 任科员 ， 山东省交 通厅外事亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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外经处 副处 长 ， 山 东基 建 股份有 限公 司董 事 、 副 总 经理 ， 山 东高 速股 份有 限 公司董 事 、 常 务副 总
经理 。
吕翔先 生 ： 监 事 ， 学 士 。 现 任中信 证券 股份 有限 公司 投资管 理部 执行 总经 理 。 曾任国 家劳 动
部综合 计划 与工 资司 副主 任科员 ，中 信证 券股 份有 限公司 人力 资源 管理 部执 行总经 理。
刘义先 生： 监事 ，工 商管 理硕士 。现 任华 夏基 金管 理有限 公司 党委 委员 、养 老金业 务总 监。
曾任中 国人 民银 行总 行计 划资金 司副 主任 科员 、 主 任科员 ， 中 国农 业发 展银 行总行 信息 电脑 部信
息综合 处副 处长 （ 主持 工 作） ， 华 夏基 金管 理有 限公 司工会 主席 、 党办 主任 、 养老金 部总 经理 等。
查尔斯 · 西 姆斯 先生 ： 监 事 ， 学 士， 注册会 计师 。 现 任 万信基 金公 司总 裁兼 首席 执行官 ， IGM
基金公 司联 席总 裁兼 首席 执行官 。曾 任职 于加 拿大 多伦多 市 的 Coopers and Lybrand 公司 ，曾 任
富勤谭 普顿 投资 公司 在加 拿大多 伦多 分支 机构 的首 席财务 官和 销售 与营 销主 管， 富勤 谭普 顿投 资
公司加 利福 尼亚 州国 际总 部副总 裁 、 公 司行 政总 裁 ， 另 外， 曾任 职于 FundSERV 公 司董 事会 ， 并
曾担任 加拿 大投 资基 金协 会（IFIC ）董事 会成 员、 理事会 成员。
康茜女 士： 监事 ，法 学和 金融学 双学 士。 现任 华夏 基金管 理有 限公 司纪 律检 查委员 会委 员、
法律监 察部 总经 理。 曾 任 中国工 商银 行北 京分 行法 律部、 证 券监 管部 门主 任 科员， 华 夏基 金管 理
有限公 司成 都分 公司 总经 理 。
刘文灿 先生 ： 监事 ， 工商 管理硕 士 。 现 任华 夏基 金 管理有 限公 司人 力资 源总 监。 曾任 原北 京
市二商 局干 部， 中 国国 际 贸易促 进委 员会 干部， 华 夏基金 管理 有限 公司 财务 部总经 理、 办 公室 主
任、稽 核总 监等 。
王芬华 女士 ： 监事 ， 经济 学学士 。 现任 华夏 基金 管 理有限 公司 人力 资源 部副 总经理 。 曾任 北
京 NTT DATA 人力资 源部 职员， 华夏 基金 管理 有限 公 司人 力资 源部 总经 理助 理等。
2、 本 基金 基金 经理
邓湘伟 先生 ， 香港 科技 大 学经济 学硕 士 。 曾 任海 通 证券研 究员 ， 中银 基金 研 究员 、 基 金经 理
助理等。2007 年 3 月 加入 华夏基 金管 理有 限公 司 ， 曾任策 略分 析师 、固 定收 益部投 资经 理 等 ，
现任亚 债中 国债 券指 数基 金基金 经理 （2012 年 8 月 1 日起 任职 ） 、 华 夏双 债增 强债券 型证 券投 资
基金基 金经 理（2013 年 3 月 14 日起 任职） 、华 夏永 福养老 理财 混合 型证 券投 资基金 （2013 年 8
月 13 日起 任职） 。
历任基 金经 理：2011 年 5 月 25 日至 2012 年 8 月 1 日期间 ，董 元星 先生 任基 金经理 。
3、 本 公司 投资 决策 委员 会 （固定 收益 ）成 员
滕天鸣 先生 ：华 夏基 金管 理有限 公司 董事 、 总 经理 。
唐俊先 生： 华夏 基金 管理 有限公 司 固 定收 益总 监 ， 投资经理 。 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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韩会永 先生 ： 华 夏基 金管 理有限 公司 固定 收益 部总 经理 ， 华夏 希望 债券 型证 券投资 基金 基金
经理 、 华夏 保证 金理 财货 币市场 基金 基金 经理 、华 夏纯债 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 。
刘鲁旦 先生 ： 华 夏基 金管 理有限 公司 机构 债券 投资 部总经 理 ， 华夏 海外 收益 债券型 证券 投资
基金基 金经 理 、 年金 投资 经理 。
曲波先 生： 华夏 基金 管理 有限公 司 固 定收 益部 总经 理助理 ， 华 夏现 金增 利证 券投资 基金 基金
经理、 华 夏货 币市 场基 金 基金经 理、 华 夏安 康信 用 优选债 券型 证券 投资 基金 基金经 理 、 华 夏财 富
宝货币 市场 基金 基金 经理 。
4、 上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人概 况
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ： 牛 锡明
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年3 月30 日
注册资 本：742.62亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ： 裴 学敏
电话：021-95559
交通银 行始 建于 1908 年， 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一， 也是 近代 中国 发钞 行之一 。交 通
银行先 后 于 2005 年 6 月和 2007 年 5 月在 香港 联交 所、上 交所 挂牌 上市 ，是 中国 2010 年 上海 世
博会唯 一的 商业 银行 全球 合作伙 伴 。 交 通银 行连 续 五年跻 身 《财 富 》 （FORTUNE ） 世界 500 强，
营业收 入排 名 第 243 位， 较上年 提 升 83 位 ；列 《银 行家》 杂志 全 球 1,000 家 最大银 行一 级资 本
排名 第 23 位， 较上 年提 升 7 位 。 截 至 2013 年 6 月 30 日， 交通 银行 资产 总额 达 到人民 币 5.71 万
亿元， 实现 净利 润人 民 币 347.82 亿元 。
交通银 行总 行设 资产 托管 部。 现有 员工 具有 多年 基 金、 证券 和银 行的 从业 经 验， 具备 基金 从
业资格， 以及 经济 师、 会 计师 、 工 程师 和律 师等 中 高级专 业技 术职 称 ， 员 工 的学历 层次 较高 ， 专亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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业分布 合理 ， 职业 技能 优 良， 职业 道德 素质 过硬 ， 是一支 诚实 勤勉 、 积极 进 取、 开拓 创新 、 奋 发
向上的 资产 托管 从业 人员 队伍。
（二） 主要 人员 情况
牛锡明 先生 ， 交通 银行 董 事长 ， 哈 尔滨 工业 大学 经 济学硕 士 ， 高 级经 济师 。2009 年 12 月起
担任交 通银 行行 长，2013 年 5 月 起担 任交 通银 行董 事长。
钱文挥 先生， 交通 银行 副 行长， 上 海财 经大 学工 商 管理硕 士。 2004 年10月 起 任交通 银行 副行
长，2007 年8月 起任 交通 银 行执行 董事 。
刘树军 先生 ， 交通 银行 资 产托管 部总 经理 。 管理 学 硕士 ， 高 级经 济师 。 曾任 中国农 业银 行长
春分行 办公 室主 任、 农 行 总行办 公室 正处 级秘 书， 农行总 行信 贷部 工业 信贷 处处长， 农行 总行 托
管部及 养老 金中 心副 总经 理， 交通 银行 内蒙 古分 行 副行长 。2011 年 10 月 起任 交通银 行资 产托 管
部副总 经理 ，2012 年 5 月 起任 交 通银 行资 产托 管部 总经理 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至 2013 年 3 季度 末 ， 交 通银行 共托 管证 券投 资基 金 95 只， 包 括 博 时现 金收 益货币、 博时
新兴成 长股 票、 长城 久富 股票 （LOF ） 、 富国汉兴 封闭、 富国 天益 价值 股票 、 光大 保德 信中 小盘
股票、 国 泰金 鹰增 长股 票 、 海富通 精选 混合 、 华安 安顺封 闭 、 华 安宝 利配 置 混合 、 华 安策 略优 选
股票、 华安 创新 股票 、华 夏蓝筹 混合 （LOF ）、华夏债券 、汇 丰晋 信 2016 周 期混合 、汇 丰晋 信
龙腾股 票 、 汇 丰晋 信动 态 策略混 合 、 汇 丰晋 信平 稳 增利债 券 、 汇 丰晋 信大 盘 股票 、 汇 丰晋 信低 碳
先锋股 票、 汇 丰 晋 信消 费 红利股 票、 金 鹰红 利价 值 混合 、 金 鹰中 小盘 精选 混 合、 大摩 货币 、 农银
恒久增 利债 券、 农 银行 业 成长股 票、 农 银平 衡双 利 混合 、 鹏 华普 惠封 闭 、 鹏 华普天 收益 混合 、 鹏
华普天 债券 、鹏 华中 国 50 混合、 鹏华 信用 增利 、融 通行业 景气 混合 、泰 达宏 利成长 股票 、泰 达
宏利风 险预 算混 合 、 泰 达 宏利稳 定股 票 、 泰 达宏 利 周期股 票 、 天 治创 新先 锋 股票 、 天 治核 心成 长
股票（LOF ）、万家 公用 事业行 业股 票（LOF ）、易方达 科汇 灵活 配置 混合 、易方 达科 瑞封 闭 、
易方达 上证 50 指 数、 易方 达科讯 股票 、银 河银 富货 币、银 华货 币、 中海 优质 成长混 合、 兴全 磐
稳增利 债券 、华 富中 证 100 指数 、工 银瑞 信双 利债 券、长 信量 化先 锋股 票、 华夏亚 债中 国指 数、
博时深 证基 本 面 200ETF 、 博时深 证基 本 面 200ETF 联接、 建信 信用 增强 债券 、富安 达优 势成 长
股票、 工 银主 题策 略股 票 、 汇丰晋 信货 币 、 农 银汇 理中 证 500 指数 、 建信 深 证 100 指数 、 富安 达
策略精 选混 合 、 金 鹰中 证 500 指 数分 级、 工银 瑞信 纯 债定期 开放 债券 、 富安 达 收益增 强债 券 、 易
方达恒 生中 国企 业 ETF 、易方达 恒生 中国 企 业 ETF 联接、 光大 保德 信添 盛双 月债券 、浦 银安 盛
幸福回 报债 券、 浙商 聚盈 信用债 债券 、德 邦优 化配 置股票 、汇 添富 理财 28 天 债券、 金鹰 元泰 精
选信用 债 债 券、 诺安 中小 板等权 重 ETF 、诺安 中小 板等权 重 ETF 联接 、中 邮 稳定收 益债 券、 富亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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安达现 金通 货币 、 东 吴内 需增长 混合 、 建 信优 势动 力股票 （LOF ） 、 浦银安 盛新兴 产业 混合 、 农
银高增 长股 票、 建信 央视 财经 50 指数 分级 、工 银安 心增利 场内 货币 、易 方达 保证金 货币 、东 吴
鼎利分 级债 券 、 德 邦德 信 中高企 债指 数分 级 、 天 治 可转债 、 华安 双债 添利 债 券、 工银 信用 纯债 两
年定开 债券 、 农银 行业 领 先股票 、 嘉实 丰益 策略 定 期开放 债券 、 工银 瑞信 月 月薪债 券 、 国 联安 中
证医 药 100 指数、 上投 摩 根岁岁 盈定 期开 放债 券、 方正富 邦互 利定 期开 放债 券、 建信 周盈 安心 理
财债券。此 外 ， 还托 管了 全国社 会保 障基 金 、 保 险 资产 、 企 业年 金 、QFII 、QDII 、 信托计划 、 证
券公司 集合 资产 计划 、ABS 、产 业基 金、 专户 理财 等 12 类产 品 。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构
1、 直 销机 构： 华夏 基金 管 理有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 12 层
法定代 表人 ： 杨 明辉
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ：吴 志军
网址：www.ChinaAMC.com
2、 代 销机 构 ：
（1 ） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588
传真：010-66107914
联系人 ：王 佺
网址：www.icbc.com.cn
（2 ） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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法定代 表人 ：蒋 超良
客户服 务电 话：95599
联系人 ：客 户服 务中 心
网址：www.abchina.com
（3 ） 中国 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：田 国立
电话：010-66596688
传真：010-66593777
联系人 ：客 户服 务中 心
网址：www.boc.cn
客户服 务电 话：95566
（4 ） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
联系人 ：王 嘉朔
网址：www.ccb.com
（5 ） 交通 银行 股份 有限 公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：曹 榕
网址：www.bankcomm.com
客户服 务电 话：95559 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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（6 ） 中信 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街8 号富 华大 厦C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座
法定代 表人 ：常 振明
电话：010-65557083
传真：010-65550827
联系人 ：丰 靖
网址：bank.ecitic.com
客户服 务电 话：95558
（7 ） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
住所： 上海 市 浦 东新 区浦 东南路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63602431
联系人 ：高 天、 汤嘉 惠
网址：www.spdb.com.cn
客户服 务电 话：95528
（8 ） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标
客户服 务电 话：95568
传真：010-57092611
联系人 ：董 云巍
网址：www.cmbc.com.cn
（9 ） 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司
住所： 北京 市西 城区 宣武 门西大 街131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ：刘 安东 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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客户服 务电 话：95580
传真：010-68858117
联系人 ：陈 春林
网址：www.psbc.com
（10 ） 北京 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街甲17号 首层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街丙17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
电话：010-66223587
传真：010-66226045
联系人 ：谢 小华
网址：www.bankofbeijing.com.cn
客户服 务电 话：95526
（11 ）华 夏银 行股 份有 限 公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号
法定代 表人 ：吴 建
电话：010-85238670
传真：010-85238680
联系人 ：李 慧
网址：www.hxb.com.cn
客户服 务电 话：95577
（12 ） 上海 银行 股份 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中路168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号
法定代 表人 ：范 一飞
电话：021-68475888
传真：021-68476111
联系人 ：张 萍
网址：www.bankofshanghai.com 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
11
客户服 务 电 话：021-962888
（13 ） 平安 银行 股份 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 深南 东路5047 号
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
电话：0755-82088888
传真：0755-25841098
联系人 ：张 莉
网址：bank.pingan.com
客户服 务电 话：95511-3
（14 ） 宁波 银行 股份 有限 公司
住所： 宁波 市鄞 州区 宁南 南路700 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人 ：胡 技勋
网址：www.nbcb.cn
客户服 务电 话：962528 （ 北京、 上海 ） 、96528 （其 他地区 ）
（15 ） 上海 农村 商业 银行 股份有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东大道981 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路8号 中融 碧玉 蓝天 大厦15层
法定代 表人 ：胡 平西
客户服 务电 话：021-962999
传真：021-50105124
联系人 ：吴 海平
网址：www.shrcb.com
（16 ） 青岛 银行 股份 有限 公司
住所： 青岛 市市 南区 香港 中路68 号华 普大 厦
办公地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路68 号华 普大 厦 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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法定代 表人 ：郭 少泉
客户服 务电 话：96588 （ 青 岛） 、400-669-6588（全 国 ）
传真：0532-85709839
联系人 ：滕 克
网址：www.qdccb.com
（17 ） 徽商 银行 股份 有限 公司
住所： 合肥 市安 庆路79号 天徽大 厦A 座
办公地 址： 合肥 市安 庆路79 号天 徽大 厦A 座
法定代 表人 ：王 晓昕
电话：0551-2667635
传真：0551-2667684
联系人 ：叶 卓伟
网址：www.hsbank.com.cn
客户服 务电 话：400-889-6588 （安 徽省 外） 、96588 （ 安徽省 内）
（18 ） 东莞 银行 股份 有限 公司
住所： 东莞 市莞 城区 体育 路21号
办公地 址： 东莞 市莞 城区 体育路21号
法定代 表人 ：廖 玉林
电话：13316603168
传真：0769-22117730
联系人 ：胡 昱
网址：www.dongguanbank.cn
客户服 务电 话：0769-96228
（19 ） 杭州 银行 股份 有限 公司
住所： 杭州 市庆 春路46号 杭州银 行大 厦
办公地 址： 杭州 市庆 春路46 号杭 州银 行大 厦
法定代 表人 ：吴 太普
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
联系人 ：陈 振峰 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
13
网址：www.hzbank.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8508
（20 ） 南京 银行 股份 有限 公司
住所： 南京 市白 下区 淮海 路50号
办公地 址： 南京 市白 下区 淮海路50号
法定代 表人 ：林 复
电话：025-84544021
传真：025-84544129
联系人 ：翁 俊
网址：www.njcb.com.cn
客户服 务电 话：400-889-6400
（21 ） 临商 银行 股份 有限 公司
住所： 山东 省临 沂市 沂蒙 路336 号
办公地 址： 山东 省临 沂市 沂蒙路336 号
法定代 表人 ：王 傢玉
电话：0539-7877780
传真：0539-8051127
联系人 ：吕 芳芳
网址：www.lsbchina.com
客户服 务电 话：400-699-6588
（22 ） 温州 银行 股份 有限 公司
住所： 温州 市车 站大 道华 海广场1号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道华海 广场1号楼
法定代 表人 ：夏 瑞洲
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
联系人 ：林 波
网址：www.wzbank.cn
客户服 务电 话：96699 （ 浙 江和上 海地 区） 、0577-96699（其 他地 区）
（23 ） 汉口 银行 股份 有限 公司 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
14
住所： 武汉 市江 汉区 建设 大道933 号 武汉 商业 银行 大 厦
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道933 号 武汉 商业 银 行大厦
法定代 表人 ：陈 新民
电话：027-82656867
传真：027-82656236
联系人 ：王 磊
网址：www.hkbchina.com
客户服 务电 话：96558 （ 武 汉） 、400-609-6558（全 国 ）
（24 ） 洛阳 银行 股份 有限 公司
住所： 洛阳 市洛 阳新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道256 号 洛阳 银行 三 楼306 室
法定代 表人 ：王 建甫
电话：0379-65921977
传真：0379-65921869
联系人 ：董 鹏程
网址：www.bankofluoyang.com.cn
客户服 务电 话：0379-96699
（25 ） 乌鲁 木齐 市商 业银 行股份 有限 公司
住所： 乌鲁 木齐 市新 华北 路8号
办公地 址： 乌鲁 木齐 市新 华北路8号
法定代 表人 ：农 惠臣
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
联系人 ：何 佳
网址：www.uccb.com.cn
客户服 务电 话：0991-96518
（26 ） 烟台 银行 股份 有限 公司
住所： 山东 省烟 台市 芝罘 区海港 路25 号
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路25 号
法定代 表人 ：叶 文君 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
联系人 ： 王 淑华
网址：www.yantaibank.net
客户服 务电 话：400-831-1777
（27 ） 大连 银行 股份 有限 公司
住所： 辽宁 省大 连市 中山 区中山 路88 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 中山区 中山 路88 号
法定代 表人 ：陈 占维
电话：0411-82356627
传真：0411-82356590
联系人 ：李 格格
网址：www.bankofdl.com
客户服 务电 话：400-664-0099
（28 ） 河北 银行 股份 有限 公司
住所： 河北 省石 家庄 市平 安北大 街28 号
办公地 址： 河北 省石 家庄 市平安 北大 街28 号
法定代 表人 ：乔 志 强
电话：0311-88627522
传真：0311-88627027
联系人 ：王 栋
网址：www.hebbank.com
客户服 务电 话：400-612-9999
（29 ） 天相 投资 顾问 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 街19号 富凯 大厦B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦B 座4层
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045608
传真：010-66045521
联系人 ：林 爽 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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网址：www.txsec.com
客户服 务电 话：010-66045678
（30 ） 和讯 信息 科技 有限 公司
住所： 北京 市朝 外大街22 号泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 外大 街22号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
客户服 务电 话：400-920-0022 、021-20835588
传真：010-85657357
联系人 ：习 甜
网址：licaike.hexun.com
（31 ） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号2号楼
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座7 楼
法定代 表人 ：其 实
电话：021-54509998-7019
传真：021-64385308
联系人 ：潘 世友
网址：www.1234567.com.cn
客户服 务电 话：400-1818-188
（32 ） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区商 城路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：万 建华
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人 ：芮 敏祺
网址：www.gtja.com
客户服 务电 话：400-888-8666
（33 ） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路66号4号楼 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：王 常青
客户服 务电 话：400-888-8108
传真：010-65182261
联系人 ：权 唐
网址：www.csc.com.cn
（34 ） 国信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路1012 号 国信 证券 大厦 十六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：齐 晓燕
网址：www.guosen.com.cn
客户服 务电 话：95536
（35 ） 招商 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大厦A 座38-45层
办公地 址 ： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座40 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人 ：黄 健
网址：www.newone.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8111 、95565
（36 ） 广发 证券 股份 有限 公司
住所： 广州 天河 区天 河北 路183-187号 大都 会广 场43 楼（4301-4316房）
办公地 址 ： 广 州天 河区 天 河北路183-187号 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43、
44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
电话：020-87555888 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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传真：020-87555417
联系人 ：黄 岚
网址：www.gf.com.cn
客户服 务电 话：95575 或 致 电各地 营业 网点
（37 ） 中信 证券 股份 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区深南 大道7088 号招 商银 行大厦 第A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60833722
传真：010-60833739
联系人 ：陈 忠
网址：www.cs.ecitic.com
客户服 务电 话：95548
（38 ） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街35 号国 际企 业大 厦C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座
法定代 表人 ：顾 伟国
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8888
（39 ） 海通 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市淮 海中 路98 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东路689 号10 楼
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
网址：www.htsec.com 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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客户服 务电 话：021-962503 、400-888-8001 或 拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话
（40 ） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 市常 熟路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
电话：021-54041654
传真：021-54033888
联系人 ：李 清怡
网址：www.sywg.com
客户服 务电 话：95523 、400-889-5523
（41 ） 兴业 证券 股份 有限 公司
住所： 福州 市湖 东路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东民 生路1199 弄五 道口 广场1 号楼21层
法定代 表人 ：兰 荣
电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人 ：谢 高得
网址：www.xyzq.com.cn
客户服 务电 话：95562
（42 ） 长江 证券 股份 有限 公司
住所： 武汉 市新 华路 特8 号 长江证 券大 厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
网址：www.95579.com
客户服 务电 话：95579 、400-888-8999
（43 ） 安信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
网址：www.essence.com.cn
客户服 务电 话：400-800-1001
（44 ） 西南 证券 股份 有限 公司
住所： 重庆 市江 北区 桥北 苑8号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北苑8号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人 ：张 煜
网址：www.swsc.com.cn
客户服 务电 话：400-809-6096
（45 ） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
住所： 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大道588 号恒 鑫大 厦 主楼19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
电话：0571-87112507
传真：0571-86065161
联系人 ：王 霈霈
网址：www.bigsun.com.cn
客户服 务电 话：0571-95548
（46 ） 湘财 证券 有限 责任 公司
住所： 湖南 省长 沙市 天心 区湘府 中路198 号新 南城 商 务中心A 栋11 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中路198 号新 南 城商务 中心A 栋11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话：021-68634510-8620 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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传真：021-68865680
联系人 ：赵 小明
网址：www.xcsc.com
客户服 务电 话：400-888-1551
（47 ） 万联 证券 有限 责任 公司
住所： 广州 市天 河区 珠江 东路11 号 高德 置地 广场F 座18、19 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号 高德 置地 广 场F 座18、19楼
法定代 表人 ：张 建军
电话：020-38286651 、18902216382
传真：020-22373718-1013
联系人 ：王 鑫
网址：www.wlzq.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8133
（48 ） 国元 证券 股份 有限 公司
住所： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春路179 号
法定代 表人 ：蔡 咏
电话：0551-62257012
传真：0551-62272100
联系人 ：祝 丽萍
网址：www.gyzq.com.cn
客户服 务电 话：95578
（49 ） 渤海 证券 股份 有限 公司
住所： 天津 经济 技术 开发 区第二 大街42 号 写字 楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 滨水西 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
电话：022-28451709
传真：022-28451892
联系人 ：胡 天彤
网址：www.bhzq.com 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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客户服 务电 话：400-651-5988
（50 ） 华泰 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省南 京市 中山 东路90 号华 泰证 券大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道4011 号 港中 旅大 厦24 楼
法定代 表人 ：吴 万善
电话：0755-82492193
传真：025-51863323 （南 京） 、0755-82492962 （深 圳）
联系人 ：庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn
客户服 务电 话：95597
（51 ） 山西 证券 股份 有限 公司
住所： 山西 省太 原市 府西 街69号 山西 国贸 中心 东塔 楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西街69号 山西 国贸 中心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
联系人 ：张 治国
网址：www.i618.com.cn
客户服 务电 话：400-666-1618
（52 ） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
住所： 青岛 市崂 山区 苗岭 路29号 澳柯 玛大 厦15 层（1507-1510室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
网址：www.zxwt.com.cn
客户服 务电 话：0532-96577
（53 ） 东吴 证券 股份 有限 公司
住所： 苏州 工业 园区 翠园 路181 号 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳街5号
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
网址：www.dwzq.com.cn
客户服 务电 话：0512-33396288
（54 ） 信达 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 闹市 口大街9号院1号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ：高 冠江
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人 ：唐 静
网址：www.cindasc.com
客户服 务电 话：400-800-8899
（55 ） 东方 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市中 山南 路318 号2号楼22 层-29层
办公地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼22 层-29层
法定代 表人 ：王 益民
电话：021-63325888
传真：021-63326173
联系人 ：吴 宇
网址：www.dfzq.com.cn
客户服 务电 话：95503
（56 ） 方正 证券 股份 有限 公司
住所： 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦22-24 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
电话：0731-85832503 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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传真：0731-85832214
联系人 ：郭 军瑞
网址：www.foundersc.com
客户服 务电 话：95571
（57 ） 长城 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
联系人 ：李 春芳
网址：www.cgws.com
客户服 务电 话：400-666-6888 、0755-33680000
（58 ） 光大 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：袁 长清 （代 行）
电话：021-22169081
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨
网址：www.ebscn.com
客户服 务电 话：95525 、400-888-8788
（59 ） 广州 证券 有限 责任 公司
住所： 广州 市先 烈中 路69 号东山 广场 主楼 五楼
办公地 址： 广州 市先 烈中路69号 东山 广场 主楼 六楼
法定代 表人 ：吴 志明
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人 ：樊 刚正
网址：www.gzs.com.cn 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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客户服 务电 话：020-961303
（60 ） 东北 证券 股份 有限 公司
住所： 长春 市自 由大 路1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
网址：www.nesc.cn
客户服 务电 话：400-600-0686
（61 ） 南京 证券 有限 责任 公司
住所： 南京 市鼓 楼区 大钟 亭8号
办公地 址： 南京 市鼓 楼区 大钟亭8号
法定代 表人 ：张 华东
客户服 务电 话：025-83364032
传真：025-83364032
联系人 ：石 健
网址：www.njzq.com.cn
（62 ） 上海 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市西 藏中 路336 号
办公地 址： 上海 市西 藏中 路336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
电话：021-51539888
传真：021-65217206
联系人 ：谢 秀峰
网址：www.962518.com
客户服 务电 话：021-962518
（63 ） 新时 代证 券有 限责 任公司
住所： 北京 市海 淀 区 北三 环西路99号院1 号楼15 层1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15层1501 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
26
法定代 表人 ：刘 汝军
电话：010-83561149
传真：010-83561094
联系人 ：孙 恺
网址：www.xsdzq.cn
客户服 务电 话：400-698-9898
（64 ） 大同 证券 经纪 有限 责任公 司
住所： 大同 市城 区迎 宾街15 号桐 城中 央21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治路111 号 山西 世贸 中心A 座F12 、F13
法定代 表人 ：董 祥
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
联系人 ：薛 津
网址：www.dtsbc.com.cn
客户服 务电 话：400-712-1212
（65 ） 国联 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省无 锡市 县前 东街168 号
办公地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街168 号 国联 大厦6-8 楼
法定代 表人 ：雷 建辉
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人 ：徐 欣
网址：www.glsc.com.cn
客户服 务电 话：400-888-5288
（66 ） 浙商 证券 股份 有限 公司
住所： 浙江 省杭 州市 杭大 路1号 黄龙 世纪 广场A6-7
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大路1号 黄龙 世纪 广场A6-7
法定代 表人 ：吴 承根
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
27
联系人 ：谢 相辉
网址：www.stocke.com.cn
客户服 务电 话：0571-967777
（67 ） 平安 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路大中 华国 际交 易广 场8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
电话：0755-22626172
传真：0755-82400862
联系人 ：周 璐
网址：www.pingan.com
客户服 务电 话：400-881-6168
（68 ） 华安 证券 股份 有限 公司
住所： 安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路198 号财智 中心B1 座
法定代 表人 ：李 工
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
联系人 ：甘 霖
网址：www.hazq.com
客户服 务电 话：0551-96518 、400-809-6518
（69 ） 国海 证券 股份 有限 公司
住所： 广西 桂林 市辅 星路13 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖路46 号
法定代 表人 ：张 雅锋
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
联系人 ：牛 孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
客户服 务电 话：95563 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
28
（70 ） 财富 证券 有限 责任 公司
住所： 长沙 市芙 蓉中 路二 段80号 顺天 国际 财富 中心26 楼
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段80号 顺天 国际 财富 中心26 、27 、28 楼
法定代 表人 ：周 晖
客户服 务电 话：0731-4403319
传真：0731-4403349
联系人 ：郭 磊
网址：www.cfzq.com
（71 ） 东莞 证券 有限 责任 公司
住所： 东莞 市莞 城区 可园 南路1 号金 源中 心30 楼
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心30 楼
法定代 表人 ：游 锦辉
电话：0769-22119426 、0769-22119351
传真：0769-22119423
联系人 ：张 建平 、罗 绍辉
网址：www.dgzq.com.cn
客户服 务电 话：0769-961130
（72 ） 中原 证券 股份 有限 公司
住所： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路10 号
法定代 表人 ：菅 明军
电话：0371-65585287
传真：0371-65585665
联系人 ：陈 利民
网址：www.ccnew.com
客户服 务电 话：0371-967218 、400-813-9666
（73 ） 国都 证券 有限 责任 公司
住所： 北京 市东 城区 东直 门南大 街3 号国 华投 资大 厦9层、10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层、10 层
法定代 表人 ：常 喆 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
29
电话：010-84183389
传真：010-84183311-3389
联系人 ：黄 静
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
（74 ） 东海 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省常 州市 延陵 西路23 号投 资广 场18-19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号 东海 证券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
电话：0519-88157761
传真：021-50498825
联系人 ：李 涛
网址：www.longone.com.cn
客户服 务电 话：95531 、400-888-8588
（75 ） 国盛 证券 有限 责任 公司
住所： 江西 省南 昌市 永叔 路15号
办公地 址： 江西 省南 昌市 永叔路15号 信达 大厦10-13楼
法定代 表人 ：管 荣升
客户服 务电 话：0791-6285337
传真：0791-6288690
联系人 ：徐 美云
网址：www.gsstock.com
（76 ） 宏源 证券 股份 有限 公司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太 平桥 大街19 号
法定代 表人 ：冯 戎
电话：010-88085201
传真：010-88085195
联系人 ：李 巍
网址：www.hysec.com 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
30
客户服 务电 话：400-800-0562
（77 ） 齐鲁 证券 有限 公司
住所： 山东 省济 南市 市中 区经七 路86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889185
联系人 ：吴 阳
网址：www.qlzq.com.cn
客户服 务电 话：95538
（78 ） 第一 创业 证券 有限 责任公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 笋岗 路12号 中民 时代 广场B 座25 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗路12号 中民 时代 广场B 座25层
法定代 表人 ：刘 学民
电话：0755-25832494
传真：0755-25831718
联系人 ：王 立洲
网址：www.fcsc.cn
客户服 务电 话：0755-25832523
（79 ） 金元 证券 股份 有限 公司
住所： 海口 市南 宝路36号 证券大 厦4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道4001 号时 代金 融中 心17 层
法定代 表人 ：陆 涛
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
联系人 ：马 贤清
网址：www.jyzq.cn
客户服 务电 话：400-888-8228
（80 ） 中航 证券 有限 公司
住所： 南昌 市抚 河北 路291 号 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
31
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路291 号
法定代 表人 ：杜 航
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
联系人 ：余 雅娜
网址：www.avicsec.com
客户服 务电 话：400-886-6567
（81 ） 华林 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 民田 路178 号华 融大 厦5、6 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路178 号华 融大 厦5 、6 层
法定代 表人 ：薛 荣年
电话：0755-82707855
传真：0755-23613751
联系人 ：杨 玲
网址：www.chinalions.com
客户服 务电 话：400-188-3888
（82 ） 德邦 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半幢9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路500 号 城建 国际 中 心26楼
法定代 表人 ：姚 文平
电话：021-68761616-8522
传真：021-68767032
联系人 ：叶 蕾
网址：www.tebon.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8128
（83 ） 西部 证券 股份 有限 公司
住所： 陕西 省西 安市 东新 街232 号陕 西信 托大厦16-17 楼
办公地 址： 陕西 省西 安市 东新街232 号陕 西信 托大 厦16-17楼
法定代 表人 ：刘 建武
电话：029-87417129 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
32
传真：029-87424426
联系人 ：刘 莹
网址：www.westsecu.com
客户服 务电 话：95582
（84 ） 华福 证券 有限 责任 公司
住所： 福州 市五 四路157 号 新天地 大厦7、8 层
办公地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7至10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
联系人 ：张 腾
网址：www.hfzq.com.cn
客户服 务电 话：0591-96326
（85 ） 华龙 证券 有限 责任 公司
住所： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁路308 号
法定代 表人 ：李 晓安
电话：0931-4890100
联系人 ：李 昕田
网址：www.hlzqgs.com
客户服 务电 话：0931-4890619 、4890618 、4890100
（86 ） 中国 国际 金融 有限 公司
住所： 北京 市建 国门 外大 街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
法定代 表人 ：金 立群
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人 ：罗 春蓉 、武 明明
网址：www.cicc.com.cn
客户服 务电 话：010-65051166 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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（87 ） 财通 证券 有限 责任 公司
住所： 杭州 市解 放路111 号 金钱大 厦
办公地 址： 杭州 市解 放路111 号 金钱 大厦
法定代 表人 ：沈 继宁
电话：0571-87925129
传真：0571-87828042
联系人 ：乔 骏
网址：www.ctsec.com
客户服 务电 话：0571-96336
（88 ） 华鑫 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 （b）单 元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路750 号
法定代 表人 ：洪 家新
电话：021-64339000-807
传真：021-64333051
联系人 ：陈 敏
网址：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 、029-68918888 、400-109-9918
（89 ） 瑞银 证券 有限 责任 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街7 号英 蓝国 际金 融中 心12层、15层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心12 层、15层
法定代 表人 ：刘 弘
电话：010-58328112
传真：010-58328748
联系人 ：牟 冲
网址：www.ubssecurities.com
客户服 务电 话：400-887-8827
（90 ） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层及第04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A 栋第04、18层至21 层
法定代 表人 ：龙 增来
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人 ：刘 毅
网址：www.china-invs.cn
客户服 务电 话：400-600-8008 、95532
（91 ） 中山 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路6009 号新 世界 中心29 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6009 号新 世界 中心29 层
法定代 表人 ：吴 永良
电话：0755-82570586
传真：0755-82960582
联系人 ：李 珍
网址：www.zszq.com
客户服 务电 话：400-102-2011
（92 ） 西藏 同信 证券 有限 责任公 司
住所： 拉萨 市北 京中 路101 号
办公地 址： 上海 市永 和路118 弄东 方企 业园24号
法定代 表人 ： 贾 绍君
电话：021-36533016
传真：021-36533017
联系人 ：王 伟光
网址：www.xzsec.com
客户服 务电 话：400-881-1177
（93 ） 日信 证券 有限 责任 公司
住所： 呼和 浩特 市新 城区 锡林南 路18 号
办公地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
电话：010-88086830-730 、010-88086830-737 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
35
传真：010-66412537
联系人 ：陈 韦杉 、朱 晓光
网址：www.rxzq.com.cn
客户服 务电 话：010-88086830
（94 ） 江海 证券 有限 公司
住所： 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路56 号
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
联系人 ：张 宇宏
网址：www.jhzq.com.cn
客户服 务电 话：400-666-2288
（95 ） 国金 证券 股份 有限 公司
住所： 成都 市青 羊区 东城 根上街95号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上街95 号
法定代 表人 ：冉 云
电话：028-86690070
传真：028-86690126
联系人 ：刘 一宏
网址：www.gjzq.com.cn
客户服 务电 话：95105111 （四川 地区 ） 、400-660-0109（全 国）
（96 ） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 街5号 新盛 大厦A 座6层-9层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦A 座6 层-9层
法定代 表人 ：赵 大建
电话：010-59355941
传真：010-66553791
联系人 ：李 微
网址：www.e5618.com 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
36
客户服 务电 话：400-889-5618
（97 ） 厦门 证券 有限 公司
住所： 厦门 市莲 前西 路2 号 莲富大 厦十 七楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路2号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ： 傅 毅辉
电话：0592-5161642 、15880287470
传真：0592-5161140
联系人 ：卢 金文
网址：www.xmzq.cn
客户服 务电 话：0592-5163588
（98 ） 爱建 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市南 京西 路758 号23楼
办公地 址： 上海 市南 京西 路758 号20-25楼
法定代 表人 ： 宫 龙云
电话：021-32229888
传真：021-62878783
联系人 ：陈 敏
网址：www.ajzq.com
客户服 务电 话：021-63340678
（99 ） 华融 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 月坛 北街26 号
办公地 址： 北京 西城 区金 融大街8号A 座3层、5层
法定代 表人 ：宋 德清
电话：010-58568235
传真：010-58568062
联系人 ：黄 恒
网址：www.hrsec.com.cn
客户服 务电 话：010-58568118
（100 ）天 风证 券股 份有 限 公司
住所： 湖北 省武 汉市 东湖 新技术 开发 区关 东园 路2 号 高科大 厦四 楼 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路2号 高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊
电话：027-87618882
传真：027-87618863
联系人 ：翟 璟
网址：www.tfzq.com
客户服 务电 话：028-86711410 、027-87618882
基金管 理人 可以 根据 情况 增加或 者减 少代 销机 构， 并另行 公告 。 销 售机 构可 以根据 情况 增加
或者减 少其 销售 城市 、网 点，并 另行 公告 。
（二） 登记 结算 机构
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 12 层
法定代 表人 ： 杨 明辉
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ： 张 金锋
（三） 律师 事务 所
名称： 北京 市德 恒律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 19 号 富凯 大厦 B 座十 二层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 大 街 19 号 富凯 大厦 B 座十二 层
负责人 ：王 丽
联系电 话：010-52682888
传真：010-52682999
联系人 ：李 晓明
经办律 师： 徐建 军 、 李晓 明
（四） 会计 师事 务所
名称： 安永 华明 会计 师事 务所 （ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市 东 城区 东长 安街1 号东 方广 场东 方经 贸 城 安永 大楼 （东 三办 公楼 ）16层
办公地 址： 北京 市东 长安 街1号 东方 广场 东方 经贸 城 安永大 楼16 层 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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执行事 务合 伙人 ：吴 港平
联系电 话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人 ：徐艳
经办注 册会 计师 ：徐艳 、 蒋燕华
四、基金的名称
本基金 名称 ： 亚 债中 国债 券指数 基金 。
五、基金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式。
六、基金的投资目标
本基金 追求 取得 在扣 除各 项费用 之前 与标 的指 数相 似的总 回报 。
七、基金的投资方向
本基金 主要 投资 于标 的指 数成份 券。 为了 更好 地实 现投资 目标 ， 本 基金 还可 以投资 于非 成份
券， 以及 法 律、 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具， 但 是这 些 金融工 具限 于以 人民
币计价 的债 券、 货币 市场 金融产 品、 现金 或类 似现 金的产 品。 本基 金不 得投 资于股 票。
八、基金的投资策略
本基金 为被 动管 理基 金， 主要采 用代 表性 分层 抽样 复制策 略， 投资 于标 的指 数中具 有代 表性
的部分 成份 券 ， 或 选择 非 成份券 作为 替代 ， 使得 债 券投资 组合 的总 体特 征 （ 如久期 、 剩余 期限 分
布和到 期收 益率 等） 与 标 的指数 相似。 此外， 本基 金还将 积极 参与 风险 低且 可控的 债券 回购 等投
资，以 弥补 基金 费用 、增 加基金 收益 。
（一） 债券 指数 化投 资
1、 组 合构 建策 略
构建投 资组 合的 过 程 主要 分为 3 步： 指数 成份 券流 动 性筛选 、 确 定目 标组 合和 逐 步调整 建仓 。
（1 ）指数 成份券 流动性 筛 选：通过 日均交 易量、 报 价次数、 买卖价 差和是 否 为跨市场 债券
等定量 和定 性指 标， 筛选 具有较 好流 动性 的指 数成 份券作 为组 合备 选券 。 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
39
（2 ）确定 目标组 合：使 用 代表性分 层抽样 法确定 各 备选券权 重，使 组合总 体 特征与指 数相
似。
（3 ）逐步 调整建 仓：根 据 市场实际 流动性 情况和 投 资机会， 进一步 调整和 优 化组合并 逐步
建仓。
在一般情况下 ，本基金投资于债券类资产 的比例不低于基金资产净 值的 90% 。本基金在 基
金合同 生效 之日 起 6 个月 内达到 这一 投资 比例。 此 后， 如因 标的 指数 成份 券 调整、 基 金申 购或 赎
回带来 资金 流动 等因 素导 致基金 不符 合这 一投 资比 例的， 基金 管理 人将 在 10 个交易 日内 进行 调
整。
2、 月 度组 合管 理
（1 ）根据 标的指 数月度 调 整，对组 合持有 的债券 及 其权重进 行调整 ，保证 组 合总体特 征与
调整后 的标 的指 数相 似。
（2 ）根据 基金费 用、收 益 分配等支 付要求 ，及时 检 查组合中 现金的 比例， 进 行支付现 金的
准备。
（3 ）在公 司研究 团队月 度 策略会议 上对组 合操作 及 跟踪误差 等进行 分析， 分 析最近组 合与
标的指 数总 回报 的差 异情 况，找 出相 应原 因。
（4 ）公司 投资决 策委员 会 对基金的 操作进 行指导 与 决策 。基 金经理 根据公 司 投资决策 委员
会的决 策开 展下 一阶 段的 工作。
3、 跟 踪误 差目 标
在正常 市场 情况 下， 本 基金 追求债 券指 数化 投资 组合 在扣除 基金 费用 前的 总回 报与标 的指 数
总回报 之间 的年 化跟 踪误 差不超 过 50 个 基点 （ 一个 基点为 万分 之一 ） 。 如 因指 数编制 规则 调整 或
其他因 素导 致跟 踪误 差超 过上述 范围 ，基 金管 理人 应采取 合理 措施 避免 跟踪 误差进 一步 扩大 。
4、衍 生品 投资
未来， 如 法律 法规 或监 管 机构允 许基 金投 资衍 生品 的， 经持 有人 大会 同意 后 ， 基金可 以参 与
相关衍 生品 投资。 基金 衍生 品投资 的目 的是 使基 金的 投资组 合更 紧密 地跟 踪标 的指数 或复 制标 的
指数 的 相关 重要 特征 ，以 便更好 地实 现基 金的 投资 目标。 基金 将主 要投 资于 与利率 、标 的指 数、
标的指 数成 份券 或构 成基 金组合 的其 他非 成份 券相 关的各 种衍 生工 具 ， 如 远 期、 掉期 、 期权 、 期
货等。基金持有金融衍生工具风险敞口的绝对总额不得超过基金资产 的 10% 。基金的衍生品 投
资只能 用于 风险 对冲 而不 能用于 投机 。
（三） 未 来， 如 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资其他 品种 的， 基 金管 理 人在依 法履 行适
当程序 后， 可以 将其 纳入 本基金 的投 资范 围， 并更 新和丰 富基 金投 资策 略。 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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九、基金的业绩比较 基准
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 标 的 指 数 。 本 基 金 标 的 指 数 为 Markit 指 数 公 司 （Markit Indices
Limited ） 编制并发布 的 iBoxx
?1
亚债 中国 指数。iBoxx
?
亚债中 国指 数成 份券 包括 政府发 行的 以及
由政府 提供 信用 支持 的机 构发行 的人 民币 债券， 例 如国债、 央行 票据、 政策 性金融 债和 地方 政府
债券等 。
若标的指 数变更 涉及本 基 金投资范 围或投 资策略 的 变更（包 括但不 限于编 制 机构变更） ，则
应经过 基金 份额 持有 人大 会同意 ，并 报中 国证 监会 核准或 者备 案。
十、基金的风险收益 特征
本基金 属于 债券 基金 ， 风 险与收 益低 于股 票基 金 、 混合基 金 ， 高 于货 币市 场 基金 。 本 基金 主
要投资 于政 府债 券， 风险 和 收 益低 于投 资范 围包 括股 票、 可 转换 公司 债及 普通 企 业债的 债券 基金 。
十一、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并 对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 交通 银行 根据 本基金 合同 规定 ，于2013 年10月22日 复核 了本 报告 中的财 务指 标、
净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2013年9 月30 日 ，本 报 告中所 列财 务数 据未 经审 计。
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 2,283,028,338.50 94.31
其中： 债券 2,283,028,338.50 94.31
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 33,000,000.00 1.36
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产 - -
1
iBoxx 是 Markit 指数公司（Markit Indices Limited ）的注册商标。 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 74,070,490.77 3.06
6 其他各 项资 产 30,749,452.66 1.27
7 合计 2,420,848,281.93 100.00
（二） 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
（三） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本 报 告期 末未 持有 股票。
（四） 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 1,459,812,638.50 60.33
2 央行票 据 330,400,000.00 13.66
3 金融债 券 492,815,700.00 20.37
其中： 政策 性金 融债 492,815,700.00 20.37
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 2,283,028,338.50 94.36
（五） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 120004 12 附 息国 债 04 1,400,000 135,002,000.00 5.58
2 1101032 11 央 行票 据 32 1,200,000 120,096,000.00 4.96
3 1101081 11 央 行票 据 81 1,000,000 100,180,000.00 4.14
4 110016 11 附息 国债 16 1,000,000 97,260,000.00 4.02
5 060009 06 国债 09 1,000,000 95,900,000.00 3.96
（六） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 十名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本 报 告期 末未 持有 权证。
（八） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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1、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
2、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
（九） 投资 组合 报告 附注
1、 报 告期 内， 本基 金投 资 决策程 序符 合相 关法 律法 规的要 求， 未发 现本 基金 投资的 前十 名
证券的 发行 主体 本期 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或 在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、 处 罚的
情形 。
2、 基 金投 资的 前十 名股 票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
3、期末 其 他各项 资 产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,993.32
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 30,724,855.03
5 应收申 购款 22,604.31
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 30,749,452.66
4、 报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5、 报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票 。
6、 投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实信 用、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不保 证基 金
一定盈 利 ， 也 不保 证最 低 收益 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 者在 做
出投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用， 计 入费 用后 实际 收益水 平要 低
于所列 数字 。
（一） 华夏 亚债 中 国 指数 （A 类）
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
2011 年 5 月 25 日至
2011 年 12 月 31 日 4.50% 0.14% 4.13% 0.11% 0.37% 0.03%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日 2.20% 0.09% 2.42% 0.07% -0.22% 0.02%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 9 月 30 日 -0.60% 0.11% -0.11% 0.10% -0.49% 0.01%
（二 ） 华夏 亚债 中国 指数 （C 类）
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
2011 年 5 月 25 日至
2011 年 12 月 31 日 4.30% 0.14% 4.13% 0.11% 0.17% 0.03%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日 1.73% 0.09% 2.42% 0.07% -0.69% 0.02%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 9 月 30 日 -0.79% 0.11% -0.11% 0.10% -0.68% 0.01%
十三、费用概览
（一） 基金 运作 费用
1、基 金费 用的 种类
基金运 作过 程中 ，从 基金 财产中 支付 的费 用包 括：
（1 ） 基金 管理 人的 管理 费 。
（2 ） 基金 托管 人的 托管 费 。
（3 ） 销售 服务 费。
（4 ）因基 金的证 券交易 或 结算而产 生的费 用（包 括 但不限于 经手费 、印花 税 、证管费 、过
户费、 手续 费、 券商 佣金 及其他 类似 性质 的费 用等 ） 。
（5 ） 基金 份额 持有 人大 会 费用。
（6 ） 基金 合同 生效 后的 会 计师费 、律 师费 和 信 息披 露费用 。
（7 ） 基金 的资 金汇 划费 用 。
（8 ） 其他 按照 法律 法规 或 监管机 构 规 定可 以从 基金 财产中 列支 的费 用 。 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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2、基 金费 用的 费率 、计 提 方式与 支付 方式
（1 ） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.28% 年费 率计 提。 计算 方法如 下：
H ＝E ×0.28% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资产 净值
基金管 理费 每日 计提， 按 月支付。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令， 经
基金托 管人 复核 后于 次月 首日起5 个 工作 日内 从基 金 资产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。
其中， 基金 管 理 费中 包括 基金管 理人 代 Markit 指数 公司收 取的 iBoxx
?
亚 债中 国指数 的授 权
使用许 可费 。 指 数许 可费 按基金 资产 净值 的比 例收 取， 年 费率 最高 为 0.023% ， 费率 随基 金规 模、
人民币 汇率 调整 等因 素变 化而变 化； 而 且， 因 支付 指数许 可费 而发 生的 汇兑 费用、 转 账费 用以 及
Markit 指数公 司在 国内 应 缴纳的 相关 税负 等均 由基 金管理 人代 其支 付。
（2 ） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.15% 年费 率计 提。 计算 方法如 下：
H=E ×0.15% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资产 净值
基金托 管费 每日 计提， 按 月支付。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令， 基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起5 个工 作日 内从 基金 资 产中一 次性 支付 给基 金托 管人。
（3 ） 销售 服务 费
销售服 务费 可用 于本 基金 市场推 广、 销售 以及 基金 份额持 有人 服务 等各 项费 用。 本 基金 份额
分为不同的类别， 适用不 同的销售服务费率 。其中 ，A 类不收取 销售服务费 ，C 类 销售服务费年
费率 为0.4% 。
各类别 基金 份额 的销 售服 务费计 算方 法如 下：
H ＝E ×R ÷ 当年 天数
H为各 类别 基 金份 额每 日 应计提 的销 售服 务费
E为各 类别 基 金份额 前一 日 基金资 产净 值
R为各 类别 基 金份 额适 用的 销售服 务费 率
销售服 务费 每日 计提， 按 月支付。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 销售 服务 费划付 指令， 经
基金托管 人复核 后 于次 月 首日起5个 工作日 内从基金财产 中划 出，经 登记结 算 机构 分别 支付给 各亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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个 基金 销售 机构 。
（4 ）基金 管理人 和基金 托 管人可协 商酌情 调低基 金 管理费率 和基金 托管费 率 ，无须召 开基
金 份 额 持 有 人大 会 。 但调高 基 金 管 理 费和 基 金 托管费 的 提 议 须 首先 经 过 基金份 额 持 有 人 大会 批
准。
（5 ） 本 条第 （一 ） 款第1 项中第 （4） 至第 （8） 项 费用由 基金 托管 人根 据有 关法规 及相 关合
同等的 规定 ，按 费用 实际 支出金 额支 付。
3、不 列入 基 金 费用 的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损失， 以
及处理 与基 金运 作无 关事 项发生 的费 用等 不列 入基 金费用 。
（二） 基金 销售 费用
1、申 购费 与赎 回费
（1）对 于A 类基 金份额，投 资者在申 购时需 交纳前端 申购费， 费率按 申购金额 递减，具 体
如下：
申购金额（含申购费 ） 前端申购费率
100 万 元以 下 0.8%
100 万 元以 上（ 含 100 万 元）-500 万 元以 下 0.6%
500 万 元以 上（ 含 500 万 元）-1000 万 元以 下 0.4%
1000万 元以 上（ 含1000万 元） 每笔1,000 元
申购费 由申 购人 承担 ，用 于市场 推广 、销 售、 登记 结算等 各项 费用 。
（2 ） 本基 金 C 类 基金 份额 不收取 申购 费。
（3 ） 本 基金 A 类、C 类基 金份额 均收 取赎 回费 ， 赎 回费由 赎回 人承 担 ， 在 投 资者赎 回基 金
份额时 收取 。赎 回时 份额 持有不 满 90 天 的， 收取 0.3% 的赎 回费 ，持 有满 90 天以上 （ 含 90 天 ）
的， 赎 回费 为 0。 其 中， 所 收取赎 回费 总额 的 25% 归 入基金 资产 ， 其 余用 于支 付登记 结算 费、 销
售手续 费等 各项 费用 。
（4 ）基金 管理人 可以在 法 律法规和 基金合 同规定 范 围内调整 申购费 率、赎 回 费率或收 费方
式。如调 整费率 或收费 方 式，基金 管理人 最迟须 于 新的费率 或收费 方式开 始 实施前1个 工作日 在
至少一 种指 定媒 体公 告。
（5 ）经中 国证监 会允许 ， 基金管理 人可以 在遵守 法 律法规及 基金合 同规定 的 条件下， 针对
特定期 间或 符合 特定 条件 的投资 者， 采 取调 低基 金 申购费、 赎回 费或 调高 基 金赎回 费等 措施， 基
金管理 人须 于该 等措 施实 施前至 少1 个工 作日 在至 少 一种指 定媒 体公 告。
2、申 购份 额与 赎回 金额 的 计算方 式 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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（1 ） 申购 份额 的计 算
①当投 资者 选择 申购A 类 基金份 额时 ，申 购 份 额 的 计算方 法如 下 ：
(i)申购 费用 适用 比例 费率 时，申 购份 额的 计算 方法 如下：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1 ＋前 端申 购费 率）
前端申 购费 用＝ 申购 金额 －净申 购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日A 类基 金份 额净 值
(ii)申购费 用为 固定 金额 时 ，申购 份额 的计 算方 法如 下：
前端申 购费 用＝ 固定 金额
净申购 金额= 申购 金额 －前 端申购 费用
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日A 类基 金份 额净 值
②当投 资者 选择 申购C 类基 金份额 时， 申购 份额 的计 算方法 如下 ：
申购份 额＝ 申购 金额/T 日C 类基金 份额 净值
③基金 份额 按照 四舍 五入 方法， 保留 小数 点后 两位 ，由此 误差 产生 的损 失由 基金财 产承 担，
产生的 收益 归基 金财 产所 有。
例一：假定T 日基金的A 类基金份额净 值为1.230 元，若三笔申购 金 额分别为1,000 元、100 万
元和500 万 元， 则各 笔申 购 负担的 前端 申购 费用 和获 得的基 金份 额计 算如 下：
申购1 申购2 申购3
申购金 额（ 元，a ） 1,000 1,000,000 5,000,000
适用前 端申 购费 率（b） 0.8% 0.6% 0.4%
净申购 金额 （c=a/ （1+b）） 992.06 994,035.79 4,980,079.68
前端申 购费 （d=a-c ） 7.94 5,964.21 19,920.32
该类基 金份 额净 值（e ） 1.230 1.230 1.230
申购份 额（f=c/e ） 806.55 808,159.18 4,048,845.27
若申购 金额 为1000 万 元， 则申购 负担 的前 端申 购费 用和获 得的 基金 份额 计算 如下：
申购4
申购金 额（ 元，a ） 10,000,000
前端申 购费 （b ） 1,000
净申购 金额 （c=a-b） 9,999,000
该类基 金份 额净 值（d） 1.230
申购份 额（e=c/d ） 8,129,268.29
例二： 假定T 日基 金的C 类 基金份 额净值 为1.200 元 ， 申购金 额为10 万元 ，则申 购获得 的基金
份额计 算如 下：
申购份 额＝100,000/1.200=83,333.33 份
（2 ） 赎回 金额 的计 算
①当投 资者 赎回A 类基 金 份额时 ，赎 回金 额 的 计算 方法如 下 ：
赎回金 额＝ 赎回 份额 ×T 日A 类 基金 份额 净值 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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赎回费 用＝ 赎回 金额 ×赎 回费率
净赎回 金额= 赎回 金额- 赎回费用
②当投 资者 赎回C 类基 金份 额时， 赎回 金额 的计 算方 法如下 ：
赎回金 额＝ 赎回 份额 ×T 日C 类 基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 金额 ×赎 回费率
净赎回 金额= 赎回 金额- 赎回费用
例三： 假定 某投 资者 在T 日 赎回10,000 份A 类 基金 份额 ， 持有 期限20 天 ， 该 日A 类 基金份 额净
值为1.250 元， 则其 获得 的 赎回金 额计 算如 下：
赎回金 额=10,000 ×1.250=12,500.00 元
赎回费 用＝12,500 ×0.3％＝37.50 元
净赎回 金额=12,500-37.5 ＝12,462.50 元
例四： 假定 某投 资者 在T 日 赎回10,000 份C 类基 金份 额 ， 持有 期限95 天， 该日C 类 基金份 额净
值为1.225 元， 则其 获得 的 赎回金 额计 算如 下：
赎回金 额=10,000 ×1.225=12,250.00 元
（3 ）T 日的 基金份 额净 值 在当日 收市 后计 算 ， 并 在T+1 日 公告 。 各个 基金 份额 类别单 独计 算
基金份 额净 值， 计 算公 式为 计算日 该类别 基 金资 产净 值除以 计算 日发 售在 外的 该类别 基金 份额 总
数 。 基金 份额 净值 的计 算 保留到 小数 点后3 位 ， 小数 点后第4 位 四舍 五入 。 如遇 特殊情 况 ， 可 以适
当延迟 计算 或公 告， 并报 中国证 监会 备案 。
3、 基 金转 换费 用
（1 ） 基金 转换 费： 无。
（2 ）转出 基金费 用：按 转 出基金赎 回时应 收的赎 回 费收取， 如该部 分基金 采 用后端收 费模
式购买， 除收 取赎 回费 外 ， 还 需收 取赎 回时 应收 的 后端申 购费。 转换 金额 指 扣除赎 回费 与后 端申
购费（ 若有 ）后 的余 额 。
（3 ） 转入 基金 费用 ：转 入 基金申 购费 用 根 据适 用的 转换情 形收 取， 详细 如下 ：
①从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（比 例费 率） 收费 基金
情形描 述： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前端 收
费基金 基金 份额 ，且 转出 基金和 转入 基金 的申 购费 率均适 用比 例费 率。
费用收 取方 式： 收 取的 申购 费率＝ 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档 － 转出 基金 的前端 申购 费
率最高 档， 最低 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例一 。
②从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转入 其他 前 端（固 定费用 ） 收费 基金 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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情形描 述： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前端 收
费基金 基金 份额 ，且 转出 基金申 购费 率适 用比 例费 率，转 入基 金申 购费 率适 用固定 费用 。
费用收 取方 式： 如果 转入 基金的 前端 申购 费率 最高 档比转 出基 金的 前端 申购 费率最 高档 高，
则收取 的申 购费 用为 转入 基金适 用的 固定 费用 ；反 之，收 取的 申购 费用 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例二 。
③从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ， 转 入其 他后 端收费 基金
情形描 述： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后端 收
费基金 基金 份额 ，且 转出 基金申 购费 率适 用比 例费 率。
费用收 取方 式： 前端 收费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时， 转入 的基 金份 额的 持有期 将自 转入
的基金 份额 被确 认之 日起 重新开 始计 算。
业务举 例： 详见“ （5 ）业 务举例 ”中 例三 。
④从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他不 收取申 购费 用的 基金
情形描 述： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不收 取
申购费 用的 基金 基金 份额 ，且转 出基 金申 购费 率适 用比例 费率 。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例四 。
⑤从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（比 例费 率） 收费 基金
情形描 述： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前端 收
费基金 基金 份额 ，且 转出 基金申 购费 率适 用固 定费 用，转 入基 金申 购费 率适 用比例 费率 。
费用收 取方 式： 收 取的 申购 费率＝ 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档 － 转出 基金 的前端 申购 费
率最高 档， 最低 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例五 。
⑥从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（固 定费 用） 收费 基金
情形描 述： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前端 收
费基金 基金 份额 ，且 转出 基金和 转入 基金 的申 购费 率均适 用固 定费 用。
费用收 取方 式： 收取 的申 购费用 ＝转 入基 金申 购费 用－转 出基 金申 购费 用， 最低 为 0。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例六 。
⑦从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他后 端收费 基金
情形描 述： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后端 收
费基金 基金 份额 ，且 转出 基金申 购费 率适 用固 定费 用。 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
49
费用收 取方 式： 前端 收费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时， 转入 的基 金份 额的 持有期 将自 转入
的基金 份额 被确 认之 日起 重新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例七 。
⑧从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他不 收取申 购费 用的 基金
情形描 述： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不收 取
申购费 用的 基金 基金 份额 ，且转 出基 金申 购费 率适 用固定 费用 。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例八 。
⑨从后 端收 费基 金转 出， 转入其 他前 端（ 比例 费率 ）收费 基金
情形描 述： 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前端 收
费基金 基金 份额 ，且 转入 基金申 购费 率适 用比 例费 率。
费用收 取方 式： 收 取的 申购 费率＝ 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档 － 转出 基金 的前端 申购 费
率最高 档， 最低 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例九 。
⑩从 后 端收 费基 金转 出， 转入其 他前 端（ 固定 费用 ）收费 基金
情形描 述： 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前端 收
费基金 基金 份额 ，且 转入 基金申 购费 率适 用固 定费 用。
费用收 取方 式： 如果 转入 基金的 前端 申购 费率 最高 档比转 出基 金的 前端 申购 费率最 高档 高，
则收取 的申 购费 用为 转入 基金适 用的 固定 费用 ；反 之，收 取的 申购 费用 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例十 。
?从 后 端收 费基 金转 出， 转入其 他后 端收 费基 金
情形描 述： 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后端 收
费基金 基金 份额 。
费用收 取方 式： 后端 收费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时， 转入 的基 金份 额的 持有期 将自 转 入
的基金 份额 被确 认之 日起 重新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例十 一。
?从 后 端收 费基 金转 出， 转入其 他不 收取 申购 费用 的基金
情形描 述： 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不收 取
申购费 用的 基金 基金 份额 。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
50
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例十 二。
?从 不 收取 申购 费用 的基 金转出 ，转 入其 他前 端（ 比例费 率） 收费 基金
情形描 述： 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的其 他
前端收 费基 金基 金份 额， 且转入 基金 申购 费率 适用 比例费 率。
费用收 取方 式： 收取 的申 购费率= 转入基 金的 申购 费 率－转 出基 金的 销售 服务 费率× 转出 基
金的持 有时 间（ 单位 为年 ） ，最低 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例十 三。
?从 不 收取 申购 费用 基金 转出， 转入 其他 前端 （固 定费用 ）收 费基 金
情形描 述： 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的其 他
前端收 费基 金基 金份 额， 且转入 基金 申购 费率 适用 固定费 用。
费用收 取方 式： 收取 的申 购费用= 固定费 用－ 转换 金 额×转 出基 金的 销售 服务 费率× 转出 基
金的持 有时 间（ 单位 为年 ） ，最低 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举 例 ”中 例十 四。
?从不 收取 申购 费用 的基 金转出 ，转 入其 他后 端收 费基金
情形描 述： 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的其 他
后端收 费基 金基 金份 额。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 的基 金转 入其 他后 端收费 基金 时， 转入 的基 金份额 的持 有期
将自转 入的 基金 份额 被确 认之日 起重 新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例十 五。
?从不 收取 申购 费用 的基 金转出 ，转 入其 他不 收取 申购费 用的 基金
情形描 述： 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的其 他
不收取 申购 费用 的基 金基 金份额 。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例十 六。
?对于 多笔 不收 取申 购费 用的基 金份 额转 出情 况的 补充说 明
上述为 处理 申 （认） 购时 间不同 的多 笔基 金份 额转 出的情 况， 对 转出 不收 取 申购费 用的 基金
的持有 时间 规定 如下 ：
（i ）对于 货币型基金 （目前包括 华夏现金增利 货币、华夏 货币、华夏财 富宝货币） 和不收
取赎回 费用 的债 券型 基金 （目前 包括 华夏 债券 C ） ， 每当有 基金 新增 份额 时， 均调整 持有 时间 ，
计算方 法如 下： 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
51
调整后 的持 有时 间= 原 持有 时间× 原 份额/ （ 原份 额+ 新 增份额）
（ii ） 对于 除上 述 （i）中 四 只基金 外的 不收 取申 购费 用的基 金 ， 其持 有时 间为 本次转 出委 托
中多笔 份额 的加 权平 均持 有时间 。
（4 ） 上述 费用 另有 优惠 的 ，从其 规定 。
基金管 理人 可以 在法 律法 规和本 基金 合同 规定 范围 内调整 基金 转换 的有 关业 务规则 。
（5 ） 业务 举例
例一： 假定 投资 者在 T 日 转出 1,000 份甲 基金 基金 份额（ 前端 收费 模式 ） ， 该 日甲基 金基 金
份额净 值 为 1.200 元 。甲 基金前 端申 购费 率最 高档 为 1.5% ，赎 回费 率为 0.5% 。
①若 T 日 转入 乙基 金 （ 前 端收费 模式 ） ， 且乙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 2.0% ， 该 日
乙基金 基 金 份额 净值 为 1.300 元。 则 转出 基金 费用 、 转入基 金费 用及 份额 计算 如下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用 （E=C*D ） 6.00
转换金 额（F=C-E ） 1,194.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 2.0%-1.5%=0.5%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 1,188.06
转入基 金费 用（I=F-H ） 5.94
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 913.89
②若 T 日 转入 丙基 金 （ 前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 1.2% ， 该 日
丙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则 转出 基金 费用 、 转入基 金费 用及 份额 计算 如下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 6.00
转换金 额（F=C-E ） 1,194.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 0.00%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 1,194.00
转入基 金费 用（I=F-H ） 0.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 918.46
例二 ： 假 定投 资者 在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 （前 端收 费模 式） ， 甲 基金 申购亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
52
费率适 用比 例费 率， 该 日 甲基金 基金 份额 净值 为 1.200 元。 甲基 金前 端申 购费 率最高 档 为 1.5% ，
赎回费 率 为 0.5% 。
①若 T 日 转入 乙基 金（ 前 端收费 模式 ） ， 且乙 基金 适 用的申 购费 用为 1,000 元 ，乙基 金前 端
申购费 率最 高档 为 2.0% ， 该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基金 费
用及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用 （E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 1,000.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,939,000.00
转入基 金 T 日基 金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,183,846.15
②若 T 日 转入 丙基 金（ 前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 适 用的申 购费 用为 1,000 元 ，丙基 金前 端
申购费 率最 高档 为 1.2% ， 该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基金 费
用及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用 （E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,184,615.38
例三： 假定 投资 者在 2010 年 3 月 15 日成 功提 交了 基 金转换 申请 ， 转 出持 有的 前端收 费基 金
甲 1,000 份 ， 转 入后 端收 费基金 乙 ， 该 日 甲 、 乙 基 金基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.500 元。2010
年 3 月 16 日这 笔转 换确 认 成功。 甲基 金适 用赎 回费 率为 0.5% 。 则 转出 基金 费 用、 转 入基 金费 用
及份额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
53
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 6.00
转换金 额（F=C-E ） 1,194.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 1,194.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 796.00
若投资 者在 2011 年 1 月 1 日赎回 乙基 金， 则赎 回时 乙基金 持有 期在 1 年 之内 ，适用 后端 申
购费率 为 1.2% ， 且乙 基金 不收取 赎回 费， 该日 乙基 金基金 份额 净值 为 1.300 元。则 赎回 金额 计
算如下 ：
项目 费用计 算
赎回份 额（K ） 796.00
赎回日 基金 份额 净值 （L ） 1.300
赎回总 金额 （M=K*L ） 1,034.80
赎回费 用（N ） 0.00
适用后 端申 购费 率（O ） 1.2%
后端申 购费 （P=K*I*O/(1+O)） 14.16
赎回金 额（Q=M-N-P ） 1,020.64
例四 ： 假 定投 资者 在 T 日 转出前 端收 费基 金 甲 1,000 份 ， 转 入 不 收取 申购 费 用基金 乙 。T 日
甲、乙 基金 基金 份额 净值 分别 为 1.300 、1.500 元 。 甲基金 赎回 费率 为 0.5% 。 则转出 基金 费用 、
转入基 金费 用及 份额 计算 如下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 1,300.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D) 6.50
转换金 额（F=C-E ） 1,293.50
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 1,293.50
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 862.33
例五 ： 假 定投 资者 在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 （前 端收 费模 式） ， 甲 基金 申购
费率适 用固 定费 用， 该 日 甲基金 基金 份额 净值 为 1.200 元。 甲基 金前 端申 购费 率最高 档 为 1.2% ，
赎回费 率 为 0.5% 。
①若 T 日 转入 乙基 金 （ 前 端收费 模式 ） ， 且乙 基金 申 购费率 适用 比例 费率 ， 乙 基金前 端申 购
费率最 高档 为 1.5% ， 该日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出基 金费 用、 转入基 金费 用及
份额计 算如 下： 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
54
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 1.5%-1.2%=0.3%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 11,904,287.14
转入基 金费 用（I=F-H ） 35,712.86
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 9,157,143.95
②若 T 日 转入 丙基 金 （ 前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 申 购费率 适用 比例 费率 ， 丙 基金前 端申 购
费率最 高档 为 1.0% ， 该日 丙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出基 金费 用、 转入基 金费 用及
份额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 0.00%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（I=F-H ） 0.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 9,184,615.38
例六 ： 假 定投 资者 在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 （前 端收 费模 式） ， 该 日甲 基金
基金份 额净 值 为 1.200 元 。甲基 金赎 回费 率 为 0.5% 。
①若 T 日 转入 乙基 金 （ 前 端收费 模式 ） ， 甲基 金适 用 的申购 费用 为 500 元 ， 乙 基金适 用的 申
购费用 为 1,000 元， 该日 乙基金 基金 份 额 净值为 1.300 元。 则转 出基 金费用 、 转入基 金费 用及 份
额计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 1,000-500=500.00 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
55
净转入 金额 （H=F-G ） 11,939,500.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,184,230.77
②若 T 日 转入 丙基 金（ 前 端收费 模式 ） ， 甲基 金适 用 的申购 费用为 1,000 元， 丙基金 适用 的
申购费 用 为 500 元 ， 该 日 丙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。 则 转出 基金 费用 、 转入基 金费 用及 份
额计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用 （E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,184,615.38
例七： 假定 投资 者在 2010 年 3 月 15 日成 功提 交了 基 金转换 申请 ， 转 出持 有的 前端收 费基 金
甲 10,000,000 份 ， 转入 后 端收费 基金 乙 ， 甲 基金 申 购费率 适用 固定 费用 ， 该 日甲 、 乙 基金 基金 份
额净值 分别 为 1.200 、 1.500 元。 2010 年 3 月 16 日这 笔 转换确 认成 功。 甲基 金适 用 赎回费 率为 0.5% 。
则转出 基金 费用 、转 入基 金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 7,960,000.00
若投资 者在 2011 年 1 月 1 日赎回 乙基 金， 则赎 回时 乙基金 持有 期在 1 年 之内 ，适用 后端 申
购费率 为 1.2% ， 且乙 基金 不收取 赎回 费， 该日 乙基 金基金 份额 净值 为 1.300 元。则 赎回 金额 计
算如下 ：
项目 费用计 算
赎回份 额（K ） 7,960,000.00
赎回日 基金 份额 净值 （L ） 1.300
赎回总 金额 （M=K*L ） 10,348,000.00 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
56
赎回费 用（N ） 0.00
适用后 端申 购费 率（O ） 1.2%
后端申 购费 （P=K*I*O/(1+O)） 141,581.03
赎回金 额（Q=M-N-P ） 10,206,418.97
例八： 假定 投资 者在 T 日 转出前 端收 费基 金 甲 10,000,000 份， 转 入不 收取 申购 费用基 金乙 ，
甲基金 申购 费率 适用 固定 费用 。T 日甲 、 乙基 金基 金份额 净值 分别 为 1.300 、1.500 元 。 甲 基金 赎
回费率 为 0.5% 。 则转 出基 金费用 、转 入基 金费 用及 份额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 13,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D) 65,000.00
转换金 额（F=C-E ） 12,935,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 12,935,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 8,623,333.33
例九： 假定 投资 者在 T 日 转出 1,000 份持 有期 为半 年的甲 基金 基金 份额 （后 端收费 模式 ） ，
转出时 适用 甲基 金后 端申 购费率 为 1.8% ， 该日 甲基 金基金 份额 净值 为 1.200 元。甲 基金 前端 申
购费率 最高 档 为 1.5% ，赎 回费率 为 0.5% 。 申购 日甲 基金基 金份 额净 值 为 1.100 元。
①若 T 日 转入 乙基 金 （ 前 端收费 模式 ） ， 且乙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 2.0% ， 该 日
乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用 、 转入基 金费 用及 份额 计算 如下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 19.45
转出基 金费 用（I=E+H ） 25.45
转换金 额（J=C-I ） 1,174.55
转入时 收取 申购 费率 （K ） 2.0%-1.5%=0.5%
净转入 金额 （L=J/(1+K)） 1,168.71
转入基 金费 用（M=J-L ） 5.84
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（N ） 1.300
转入基 金份 额（O=L/N ） 899.01 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
57
②若 T 日 转入 丙基 金 （ 前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 1.2% ， 该 日
丙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费 用 、 转入基 金费 用及 份额 计算 如下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 19.45
转出基 金费 用（I=E+H ） 25.45
转换金 额（J=C-I ） 1,174.55
转入时 收取 申购 费率 （K ） 0.00%
净转入 金额 （L=J/(1+K)） 1,174.55
转入基 金费 用（M=J-L ） 0.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（N ） 1.300
转入基 金份 额（O=L/N ） 903.50
例十： 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份持 有期 为半年 的甲 基金 基金 份额 （后端 收费 模
式） ，转 出时 适用 甲基 金后 端申购 费率 为 1.8% ，该 日 甲基金 基金 份额 净值 为 1.200 元 。甲 基金 前
端申购 费率 最高 档 为 1.5% ，赎回 费率 为 0.5% 。 申购 日甲基 金基 金份 额净 值 为 1.100 元。
①若 T 日 转入 乙基 金（ 前 端收费 模式 ） ， 且乙 基金 适 用的申 购 费 用为 1,000 元 ，乙基 金前 端
申购费 率最 高档 为 2.0% ， 该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基金 费
用及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 60,000.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 194,499.02
转出基 金费 用（I=E+H ） 254,499.02
转换金 额（J=C-I ） 11,745,500.98
转入基 金费 用（K ） 1,000.00
净转入 金额 （L=J-K ） 11,744,500.98
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.300
转入基 金份 额（N=L/M ） 9,034,231.52 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
58
②若 T 日 转入 丙基 金（ 前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 适 用的申 购费 用为 1,000 元 ，丙基 金前 端
申购费 率最 高档 为 1.2% ， 该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基金 费
用及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 60,000.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 194,499.02
转出基 金费 用（I=E+H ） 254,499.02
转换金 额（J=C-I ） 11,745,500.98
转入基 金费 用（K ） 0.00
净转入 金额 （L=J-K ） 11,745,500.98
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.300
转入基 金份 额（N=L/M ） 9,035,000.75
例十一 ： 假 定投 资者 在 2010 年 3 月 15 日 成功 提交 了 基金转 换申 请， 转出 持有 期为 3 年的 后
端收费 基金 甲 1,000 份 ， 转入后 端收 费基 金乙 ，转 出时适 用甲 基金 后端 申购 费率为 1.0% ，该 日
甲、 乙 基金 基金 份额 净值 分别 为 1.300 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这 笔转 换 确认成 功。 申购 当
日甲基 金基 金份 额净 值为 1.100 元 ，适 用赎 回费 率 为 0.5% 。则 转出 基金 费用 、转入 基金 费用 及
份额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 1,300.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.50
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.0%
后端申 购费 （H=A ×F ×G/ （1+G）） 10.89
转出基 金费 用（I=E+H ） 17.39
转换金 额（J=C-I ） 1,282.61
转入基 金费 用（K ） 0.00
净转入 金额 （L=J-K ） 1,282.61
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.500
转入基 金份 额（N=L/M ） 855.07
若投资 者 在 2012 年 9 月 15 日赎 回乙 基金 ， 则 赎回 时 乙基金 持有 期 为 2 年 半， 适用后 端申 购亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
59
费率 为 1.2%, 且乙 基金 赎回 费率 为 0.5% ， 该 日乙 基金 基金份 额净 值 为 1.300 元 。 则 赎回 金额 计算
如下：
项目 费用计 算
赎回份 额（O ） 855.07
赎回日 基金 份额 净值 （P ） 1.300
赎回总 金额 （Q=O*P ） 1,111.59
赎回费 率（R ） 0.5%
赎回费 （S=Q*R ） 5.56
适用后 端申 购费 率（T ） 1.2%
后端申 购费 （U=O*M*T/(1+T)） 15.21
赎回金 额（V=Q-S-U ） 1,090.82
例十二 ： 假 定投 资者 在 T 日转出 持有 期 为 3 年 的后 端收费 基金 甲 1,000 份， 转 入不收 取申 购
费用基 金乙 。T 日 甲 、 乙 基金基 金份 额净 值分 别 为 1.200 、1.500 元。 申购 当日 甲基金 基金 份额 净
值为 1.100 元 ，赎 回费 率 为 0.5% ， 转出 时适 用甲 基 金后端 申购 费率 为 1.0% 。 则转出 基金 费用 、
转入基 金费 用及 份额 计算 如下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.0%
后端申 购费 （H=A ×F ×G/ （1+G）） 10.89
转出基 金费 用（I=E+H ） 16.89
转换金 额（J=C-I ） 1,183.11
转入基 金费 用（K ） 0.00
净转入 金额 （L=J-K ） 1,183.11
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.500
转入基 金份 额（N=L/M ） 788.74
例十三 ： 假 定投 资者 在 T 日转出 持有 期 为 146 天的 不收取 申购 费用 基金 甲 1,000 份， 转入 前
端收费 基金 乙。T 日甲 、 乙基金 基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.300 元 。甲 基 金销售 服务 费率 为
0.3% ， 不收 取赎 回费 。乙 基金适 用申 购费 率为 2.0% 。则转 出基 金费 用、 转入 基金费 用及 份额 计
算如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金费 用（D ） 0.00 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
60
转换金 额（E=C-D ） 1,200.00
销售服 务费 率（F ） 0.3%
转入基 金申 购费 率（G ） 2.0%
收取的 申购 费率 （H=G-F* 转出基 金的 持有 时
间（单 位为 年） ）
1.88%
净转入 金额 （I=E/(1+H)） 1,177.86
转入基 金费 用（J=E-I ） 22.14
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（K ） 1.300
转入基 金份 额（L=I/K ） 906.05
例十四 ：假 定投 资者 在 T 日转出 持有 期 为 5 天的 不 收取申 购费 用基 金 甲 10,000,000 份 ，转
入前端 收费 基金 乙 。T 日 甲、 乙基 金基 金份 额净 值 分别 为 1.200 、1.300 元 。 甲基金 销售 服务 费率
为 0.3% ，不 收取 赎回 费。 乙基金 适用 固定 申购 费 500 元。 则转 出基 金费 用、 转入基 金费 用及 份
额计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金费 用（D ） 0.00
转换金 额（E=C-D ） 12,000,000.00
销售服 务费 率（F ） 0.3%
转入基 金申 购费 用（G ） 500
转入基 金费 用 （H=G-E*F* 转出基 金的 持有 时
间 （单 位为 年） ）
6.85
净转入 金额 （I=E-H ） 11,999,993.15
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=I/J ） 9,230,763.96
例十五 ： 假 定投 资者 在 2010 年 3 月 15 日 成功 提交 了 基金转 换申 请， 转出 持有 的不收 取申 购
费用基 金 甲 1,000 份 ，转 入后端 收费 基金 乙， 该日 甲、乙 基金 基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.500
元。2010 年 3 月 16 日这 笔转换 确认 成功 。 甲 基金 不收取 赎回 费。 则转 出基 金费用 、 转 入基 金费
用及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金费 用（D ） 0.00
转换金 额（E=C-D ） 1,200.00
转入基 金费 用（F ） 0.00
净转入 金额 （G=E-F ） 1,200.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（H ） 1.500
转入基 金份 额（I=G/H ） 800.00 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
61
若投资 者 在 2013 年 9 月 15 日赎 回乙 基金 ， 则 赎回 时 乙基金 持有 期 为 3 年 半， 适用后 端申 购
费率为 1.0% ， 且乙 基金 赎 回费率 为 0.5% ，该 日乙 基 金基金 份额 净值 为 1.300 元。则 赎回 金额 计
算如下 ：
项目 费用计 算
赎回份 额（J ） 800.00
赎回日 基金 份额 净值 （K ） 1.300
赎回总 金额 （L=J*K ） 1,040.00
赎回费 率（M ） 0.5%
赎回费 （N=L*M ） 5.20
适用后 端申 购费 率（O ） 1.0%
后端申 购费 （P=J*H*O/(1+O)） 11.88
赎回金 额（Q=L-N-P ） 1,022.92
例十六 ： 假 定投 资者 在 T 日转出 不收 取申 购费 用基 金甲 1,000 份， 转 入不 收取 申购费 用基 金
乙。T 日甲 、乙 基金 基金 份额净 值分 别为 1.300 、1.500 元 。甲 基 金 赎回 费率 为 0.1% 。则 转出 基
金费用 、转 入基 金费 用及 份额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 1,300.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.1%
转出基 金费 用（E=C*D ） 1.30
转换金 额（F=C-E ） 1,298.70
转入基 金费 用（F ） 0.00
净转入 金额 （G=E-F ） 1,298.70
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（H ） 1.500
转入基 金份 额（I=G/H ） 865.80
十四、对招 募说明书 更新 部分的说明
亚债中 国债 券指 数基金 招 募说明 书 （更 新） 依据 《 基金法 》 、 《运 作办 法》 、 《 销售办 法》 、 《 信
息披露 办法 》 、 基 金合 同及 其他法 律法 规的 要求 ， 对 本基金 管理 人 于 2013 年 7 月 9 日 刊登 的本 基
金招募 说明 书 （ 更新 ） 进 行了更 新， 主要 更新 内容 如下：
（一） 更新 了“ 三、 基金 管理人 ” 中 相关 内容 。
（二） 更新 了“ 四、 基金 托管人 ” 中 相关 内容 。
（三） 更新 了“ 五、 相关 服务机 构” 中 代 销机 构相关 信息 。
（四 ） 更新 了“ 八、 基金 份额的 申购 、赎 回与 转换 ” 中的 相关 信息 。
（五 ） 更 新了 “十 、 基金 的投资 ” 中“ 基金 投资 组 合 报告 ” ， 该部 分内 容均 按 有关规 定编 制 。 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
62
（六 ） 更新 了“ 十一 、基 金的业 绩” ， 该 部分 内容 均 按有关 规定 编制 ，并 经托 管人复 核。
（七 ） 更新 了“ 二十 二、 对基金 份额 持有 人的 服务 ”中相 关内 容。
（八 ）更 新 了“ 二十三 、 其他应披 露事项” ，披露 了 自 上次招 募说明 书更新 截 止日 以来 涉及
本基金 的 相 关公 告。
华夏基 金管 理有 限公 司
二○一 四年 一月 八日
