金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
金鹰中证技术领先指数增强型
证券投资基金
更新的招募说明书摘要
2013 年第 2 号
基金管理人：金鹰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
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【重要提示】
金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2011年4月6
日中国证券监督管理委员会 《关于核准金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金募集的批
复》（证监许可【2011】494号）和2011年4月21日《关于金鹰中证技术领先指数增强型证券
投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[2011]246号）进行募集。本基金的基金合同
经中国证监会基金监管部于2011年6月1日备案确认（基金部函[2011]342号）后正式生效。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书及其摘要。
基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金业绩表现的保证。
基金管理人保证本招募说明书及其摘要的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实
质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生
影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基
金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特
定风险等等。
投资有风险，投资者投资本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管
理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非另
有说明，本招募说明书摘要所载内容截止日为2013年12月1日，有关财务数据截止日为2013
年9月30日，净值表现截止日为2013年9月30日，本报告中财务数据未经审计。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16单元
办公地址：广东省广州市天河区体育西路189 号22-23层
设立日期：2002年 12月 25 日
法定代表人：刘东
联系电话：020-83282855
联系人：祝红
注册资本：人民币 2.5亿元
股权结构：
股东名称 出资额(万元) 出资比例
广州证券有限责任公司 12250 49％
广州白云山医药集团股份有限公司 5000 20％
广东美的电器股份有限公司 5000 20％
东亚联丰投资管理有限公司 2750 11％
总计 25000 100％
（二）主要人员情况
1、公司董事和监事
刘东先生，董事长，经济学硕士，高级经济师。曾在中国现代国际关系研究所、中国信
达信托投资公司驻武汉证券交易中心任职，历任中国信达信托投资公司北京营业部总经理、
证券业务总部副总经理，新疆宏源信托投资股份有限公司总经理助理兼证券业务总部总经
理，宏源证券股份有限公司党委委员、副总经理，宏源期货有限公司董事长，现任广州证券
有限责任公司总经理。 经公司第三届董事会第十六次会议选举通过， 并报经中国证监会核准，
2010年4月起担任公司董事长。
郑德珵先生，董事，留美经济学博士，教授，高级经济师。历任广州中山大学管理学院金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
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讲师、副教授，美国乔治华盛顿大学助教，美国华盛顿投资咨询公司副研究员，美国世界银
行政策研究局转型经济处经济顾问。现任广州证券有限责任公司副总经理、首席经济学家，
兼任广州风险投资促进会会长，广州市政协委员，上市公司独立董事等。
王静女士，董事，企业管理硕士。历任广东美的电器股份有限公司资本运营项目助理，
资产重组经理，现任广东美的电器股份有限公司资产重组高级专员。
温婉容女士，董事，商科毕业。历任德盛安联资产管理香港有限公司市场及传媒经理、
景顺投资管理亚洲有限公司副总裁、 德意志资产管理 （香港） 有限公司区域销售总监、 Societe
Generale Asset Management Asia Ltd.高级副总裁、德盛安联资产管理香港有限公司行政
总裁、香港财务策划师学会行政总裁等职。2011年7月加入东亚联丰投资管理有限公司，现
任东亚联丰投资管理有限公司行政总裁。
陈炳华先生，董事，硕士，会计师。曾任广州药业股份有限公司财务部部长，现任广州
药业股份有限公司财务总监。
吴晓球先生，独立董事，国民经济管理学博士。历任江西省余江县商业局秘书、中国人
民大学经济研究所主任、 中国人民大学财政金融学院副院长、 中国人民大学研究生院副院长，
现任中国人民大学校长助理、财政金融学院常务副院长、金融与证券研究所所长、教授、博
导。
杜金岷先生，独立董事，博士、教授、博士生导师。历任高校讲师、副教授，现任暨南
大学教授、暨南大学社会科学研究处处长、副院长，广东中青年经济工作者学会副秘书长，
广东经济学会常务理事，中华外国经济学说研究会理事、广东金融学会理事、广州留学归国
人员协会理事等。
黄元生先生，独立董事，经济学硕士、副教授、高级会计师。历任中山大学会计教研室
主任及会计系副主任，广州市康乐会计师事务所副所长及所长，现任广州万隆康正会计师事
务所主任会计师。
颜俊先生，独立董事，法学硕士、法学博士生，资深合伙人、律师。曾为广东华邦世纪
律师事务所的创始合伙人、北京市金杜律师事务所资深合伙人。现任安徽国祯环保节能科技
股份有限公司独立董事，北京市君泽君律师事务所资深合伙人。
刘晓东先生，监事，工商管理硕士。曾任深圳市审计局主任科员，招商银行总行稽核部
高级审计师，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总监，现任金鹰基金管理有限公司监察稽
核部总监。
曾巧女士，监事，管理学学士。历任佛山会计师事务所审计助理、美的集团审计部审计
经理、美的集团审计监察部副部长，现任美的集团审计监察部总监。 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
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姚万义先生，监事，大学本科。历任中共北京市纪律检查委员会北京市监察局办公厅主
任、副局长、常委等职，中国证监会北京证管办副主任、巡视员等职，现任北京证券业协会
顾问。
2、公司高级管理人员
殷克胜先生，总经理，经济学博士。曾在综合开发研究院（中国深圳） 、深圳市体改办
任职，历任深圳证监局法规处副处长、上市公司处处长，鹏华基金管理有限公司董事、常务
副总经理，方正证券股份有限公司基金公司筹备组组长等职。经公司第三届董事会第十六次
会议选举通过，并报经中国证监会核准，2010年 4 月起担任公司总经理。
刘葆先生，副总经理，经济学博士，副教授。历任深圳国资经营公司（商贸控股）资产
经营部总经理助理，上海复旦大学博士后流动站（金融研究方向）博士后研究员，深圳华强
集团资本经营部副部长，广州越秀集团资本经营部副经理，广州证券有限责任公司总经理助
理兼资产管理总部总经理，金鹰基金管理有限公司总经理助理等职。经公司第二届董事会第
二十一次会议审议通过，并报经中国证监会核准，2008年 12 月起担任公司副总经理。
郭容辰女士，副总经理，法律硕士。历任交通银行深圳分行公司业务部科长、交通银行
深圳华富支行行长助理、 交通银行深圳福田支行行长、 交通银行深圳分行个人金融部总经理、
零售信贷管理部总经理、华夏银行深圳分行个人业务部总经理等职。经公司第三届董事会第
十九次会议审议通过，并报经中国证监会核准，2010年 10 月起担任公司副总经理。
苏文锋先生，督察长，经济学硕士。历任广州市经济管理干部学院外贸经济系党支部书
记，南方证券广州分公司研究发展部总经理，南方证券广州分公司大德路营业部总经理，南
方证券广州分公司办公室主任，南方证券广州分公司投资银行部总经理，华鼎担保投资有限
公司副总经理等职，金鹰基金管理有限公司市场拓展部副总监等职。经公司第二届董事会第
二十一次会议审议通过，并报经中国证监会核准，2008年 9 月起担任公司督察长。
3、本基金基金经理
张永东先生，工学博士，FRM（金融风险管理师） ，中山大学数学与计算科学学院兼职研
究生导师，曾任广发证券和中山大学联合博士后工作站研究人员、广发证券发展研究中心金
融工程组负责人、华南理工大学副教授、硕士生导师以及广发基金、天治基金、益民基金金
融工程负责人等职。2010 年 7 月加入金鹰基金管理有限公司，现任金融工程部总监、本基
金基金经理以及金鹰中证 500指数分级证券投资基金基金经理。 张永东先生在以往工作期间
从未受到监管机构行政处罚或采取行政监管措施，不存在《公司法》 、 《证券投资基金法》等
法律、法规规定的不得担任基金管理公司基金经理的情形。
4、投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员有： 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
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殷克胜先生，投资决策委员会主席，总经理；
杨绍基先生，投资决策委员会委员，首席投资官，基金经理；
杨刚先生，投资决策委员会委员，研究发展部总监；
陈晓先生，投资决策委员会委员，基金管理部总监，基金经理；
徐海焱女士，投资决策委员会委员，集中交易部总监。
5、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
首次注册登记日期：1983年 10月 31 日
变更注册登记日期：2004年 8月 26 日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管及投资者服务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人：唐州徽
电话： （010）66594855
传真： （010）66594942
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16单元
办公地址：广东省广州市天河区体育西路189 号城建大厦 22-23层
法定代表人：刘东
总经理：殷克胜
成立时间：2002年 12月 25 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】97 号 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
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组织形式：有限责任公司
注册资本：2.5亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：潘晓毅
联系电话：020-83282950
传真电话：020-83283445
客户服务及投诉电话：4006-135-888
电子邮箱：csmail@gefund.com.cn
网址：www.gefund.com.cn
2、代销机构（排名不分先后）
（1）名称：中国银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市复兴门内大街1 号
法定代表人：田国立
联系人：宁敏
电话：010-66594977
客服电话：95566（全国）
网址：www.boc.com
（2）名称：中国工商银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
联系人：王佺
电话：010-66107900
客服电话：95588（全国）
网址：www.icbc.com.cn
（3）名称：中国建设银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区金融大街25号
法定代表人：王洪章
联系人：张静
电话：010-67596219
客服电话：95533 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
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网址：www.ccb.com
（4）名称：平安银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：蔡宇洲
电话：0755-22197874
客服电话：4006699999
网址：bank.pingan.com
（5）名称：交通银行股份有限公司
注册（办公）地址：上海市银城中路188号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021-58781234
客服电话：95559（全国）
网址：www.bankcomm.com
（6）名称：中国民生银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
电话：010-58351666
客服电话：95568（全国）
网址：www.cmbc.com.cn
（7）名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市北京东路689号东银大厦17F
法定代表人：吉晓辉
联系人：虞谷云
电话：021-61618888
客服电话：95528（全国）
网址：www.spdb.com.cn
（8）名称：宁波银行股份有限公司 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
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注册地址： 宁波市江东区中山东路294 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
电话：0574-89068340
客服电话：96528（上海、北京地区962528）
网址：www.nbcb.com.cn
（9）名称：东莞农村商业银行股份有限公司
注册（办公）地址：东莞市南城路2号
法定代表人：何沛良
联系人：黄飞燕
电话：0769-23394102
客服电话：0769－961122
网址：www.dgrcc.com
（10）名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册（办公）地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号
法定代表人：吴海恒
联系人： 何浩华
联系电话：0757-22388928
客服电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
（11）名称：中信银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：常振明
联系人：郭伟
电话：010-65557048
客服电话：95558（全国）
网址：www.bank.ecitic.com
(12) 名称：华夏银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：吴建 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
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联系人： 郑鹏
电话：010-85238667
客服电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（13）名称：浙江民泰商业银行股份有限公司
注册（办公）地址：浙江省温岭市三星大道168号
法定代表人：江建法
联系人： 刘兴龙
电话：0576-86109521
客服电话：96521 省外客服电话：4008896521
网址：www.mintaibank.com
（14）名称：成都农村商业银行股份有限公司
注册（办公）地址：四川省成都市武侯区科华中路 88号
法定代表人：陈萍
联系人：张海涛
电话：028-85190961
客服电话：4006-028-666
网址：www.cdrcb.com
（15）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册（办公）地址：常州市天宁区延陵中路668号
法定代表人：陆向阳
联系人：韩璐
联系电话：0519-89995066
客服电话：96005（全国）
网址：http://www.jnbank.cc/zh_CN/
（16）名称：包商银行股份有限公司
注册（办公）地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人：李镇西
联系人：刘芳
联系电话：0472-5109729
客服电话：96016(内蒙、北京)，967210(深圳、宁波)，65558555(成都) 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
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网址：www.bsb.com.cn
（17）名称：国联证券股份有限公司
注册（办公）地址：无锡市县前东街168号
法定代表人：雷建辉
联系人：徐欣
电话：0510-82831662
客服电话：4008885288、0510-82588168
网址：www.glsc.com.cn
（18）名称：华安证券有限责任公司
注册地址：合肥市长江中路357号办公地址：合肥市阜南路166号
法定代表人：李工
联系人：甘霖
电话：0551-5161821
客服电话：96518、4008-096-518
网址：www.hazq.com
（19）名称：东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19号楼
办公地址：上海浦东新区东方路989号中达广场
法定代表人：刘化军
联系人：霍晓飞
电话：021-50586660-8644
客服电话：4008888588、0519-88166222（常州地区） 、021-52574550（上海地区） 、
0379-64902266（洛阳地区）
网址：www.longone.com.cn
（20）名称：中航证券有限公司
注册（办公）地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷大道1619号
国际金融大厦A座41楼
法定代表人：王宜四
联系人：余雅娜
电话：0791-6768763
客服电话：400-8866-567 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
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网址：www.avicsec.com
（21）名称：长江证券股份有限公司
注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
电话：021-63219781
客服电话：4008888999
网址：www.cjsc.com.cn
（22）名称：财通证券有限责任公司
注册（办公）地址：浙江省杭州市解放路111号金钱大厦
法定代表人：沈继宁
联系人：乔骏
电话：0571-87925129
客服电话：0571-96336（上海地区962336）
网址：www.ctsec.com
（23）名称：中国银河证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦2-6层
法定代表人：顾伟国
联系人：田薇
电话：010-66568430
客服电话：4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
(24) 名称：长城证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：匡婷
电话：0755-83516289
客服电话：400-6666-888
网址：www.cgws.com
客服电话：400-6666-888
网址：www.cgws.com 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
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(25) 名称： 国都证券有限责任公司
注册（办公）地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层
法定代表人： 常喆
联系人： 黄静
电话：010-84183389
客服电话： 400-818-8118
网址：www.guodu.com
(26) 名称：国信证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
客服电话：95536（全国）
网址：www.guosen.com.cn
(27) 名称：爱建证券有限责任公司
注册（办公）地址：上海市南京西路758号23楼
法定代表人：郭林
联系人：陈敏
电话：021-32229888
(28) 名称：宏源证券股份有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市文艺路233 号
办公地址: 新疆乌鲁木齐市文艺路233 号宏源大厦
北京市西城区太平桥大街19 号
法定代表人：冯戎
联系人:李巍
电话：010-88085338
客服电话: 4008000562
网址：www.hysec.com
(29) 名称：日信证券有限责任公司
注册（办公）地址：内蒙古自治区内蒙古呼和浩特市锡林南路18号
法定代表人：孔佑杰 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
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联系人：陈韦杉
联系电话：010-88086830
客服电话：010-88086830
网址： www.rxzq.com.cn
(30) 名称：浙商证券股份有限公司
注册（办公）地址：浙江杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ－６／７楼
法定代表人：吴承根
联系人：刘虹
联系电话：0571-87901908
客服电话：0571-96777
网址： www.stocke.com.cn
（31）名称：山西证券股份有限公司
注册（办公）地址：太原市山西府西街69号国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351-8686659
客服电话：4006661618
网址：www.i618.com.cn
（32）名称：湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴958号华能联合大厦5楼
法定代表人：林俊波
联系人：鲁雁先
电话：021-68865020
客服电话：4008881551、021-38784525
网址：www.xcsc.com
（33）名称：世纪证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦41楼
法定代表人：卢长才
联系人：王佳佳
电话：0755-83199599 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
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客服电话：0755-83199599
网址：www.csco.com.cn
（34）名称：华福证券有限责任公司
注册（办公）地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
法定代表：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
客服电话：0591-96326
网址：www.gfhfzq.com.cn
（35）名称：万联证券有限责任公司
注册（办公）地址：广州市越秀区中山二路18号广东电信广场36、37层
法定代表人：张建军
联系人：罗创斌
电话：020-37865070
客服电话：4008888133
网址：www.wlzq.com.cn
（36）名称：东莞证券有限责任公司
注册（办公）地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人：张运勇
联系人：苏卓仁
电话:0769-22112062
客服电话：0769-961130
网址:www.dgzq.com.cn
（37）名称：平安证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话：4008816168
客服电话：4008816168
网址：www.stock.pingan.com
（38）名称：广发证券股份有限公司 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
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注册（办公）地址：广州市天河区天河北路183号大都会广场43楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
客服电话：95575（全国）
网址：www.gf.com.cn
（39）名称：中国中投证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳福田区益田路6003 号荣超商务中心 A座 18-21层
法定代表人：龙增来
联系人：范雪玲
电话：0755-82023431
客服电话：4006008008
网址：www.cjis.cn
（40）名称：中国国际金融有限公司
注册（办公）地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人：金立群
联系人：黄峻敏
电话：0755-83196491
客服电话：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
（41）名称：信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表：张志刚
联系人：唐静
电话： 010-63081000
客服电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（42）名称：民生证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
法定代表人：岳献春
联系人：赵明
金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
16
电话：010-85127622
客服电话：400-619-8888
网址：www.mszq.com
（43）名称：齐鲁证券有限公司
注册（办公）地址：济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮
联系人：王霖
电话：0531-87107718
客服电话：95538（全国）
网址：www.qlzq.com.cn
（44）名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
联系人：巍明
电话：010-85130579
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
（45）名称：天相投资顾问有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
邮政编码：100140
法定代表人：林义相
联系人：林爽
电话： 010-66045608
客服电话：010-66045678
网址：www.txsec.com
天相基金网网址：www.txjijin.com
（46）名称：东吴证券股份有限公司
注册（办公）地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
17
电话：0512-65581136
客服电话：0512-96288
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(47)名称：方正证券股份有限公司
注册（办公）地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
法定代表人：雷杰
联系人：邵艳霞
电话：0731-85832507
客服电话：95571（全国）
网址：www.foundersc.com
（48）名称：国元证券股份有限公司
注册（办公）地址：合肥市寿春路179号国元大厦
法定代表人：凤良志
联系人：李蔡
电话：0551-2272101
客服电话：95578（全国）
网址：www.gyzq.com.cn
（49）名称：华泰证券股份有限公司
注册（办公）地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：程高峰
电话：025-83290834
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（50）名称：中信证券股份有限公司
注册（办公）地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60833799
客服电话：0755-83478806
网址：www.cs.ecitic.com 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
18
（51）名称：金元证券股份有限公司
注册（办公）地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：0755-83025022
客服电话：4008-888-228
网址： www.jyzq.cn
（52）名称：财富证券有限责任公司
注册（办公）地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
电话：0731-84403319
客服电话：0731－84403350
网址：www.cfzq.com
（53）名称：天风证券股份有限公司
注册（办公）地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
法定代表人：余磊
联系人：翟璟
电话：027-87618882
客服电话：027-86711410
网址：www.tfzq.com
（54）名称：安信证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元
法定代表人：牛冠兴
联系人：郑向溢
电话：0755-82558038
客服电话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
（55）名称：华宝证券有限责任公司
注册（办公）地址：上海市陆家嘴环路未来资产大厦27层 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
19
法定代表人：陈林
联系人：陈康菲
电话：021-50122485
客服电话：021-38929908、 400-820-9898
网址： www.cnhbstock.com
（56）名称：五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元
办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心49层
法定代表人：张永衡
联系人： 高克南
电话：0755-82545707
客服电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
（57）名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市银河中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：万建华
联系人：芮敏琪
电话：021-38676666-6161
客服电话：95521（全国）
网址：www.gtja.com
（58）名称：江海证券有限公司
注册（办公）地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人： 孙名扬
联系人： 高悦铭
电话：0451-82337802
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（59）名称：中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
20
法定代表人：杨宝林
联系人： 吴忠超
电话：0532-85022326
客服电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（60）名称：海通证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
联系人：王立群
电话：021-23219286
客服电话：95533（全国） 、4008888001
网址：www.htsec.com
（61）名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46 号国海大厦
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
客服电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
（62）名称：中信证券（浙江）有限责任公司
注册（办公）地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19-20 层
法定代表人：沈强
联系人：丁思聪
电话：0571-87112510
客服电话：96598
网址：www.bigsun.com.cn
（63）名称：招商证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
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电话：0755-82960223
客服电话：95565（全国） 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（64）名称：华龙证券有限责任公司
注册（办公）地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890208
客服电话：0931-8888088 等
网址：www.hlzqgs.com
（65）名称：新时代证券有限责任公司
注册（办公）地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人：刘汝军
联系人：孙恺
电话：010-83561149
客服电话：4006-989898
网址：www.xsdzq.cn
（66）名称：申银万国证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市常熟路171号
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-54047892
客服电话：021-962505
网址：www.sywg.com
（67）名称：广州证券有限责任公司
注册（办公）地址：广东省广州市珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19-20楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
联系电话：020-88836999
客服电话：020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（68）名称：光大证券股份有限公司 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
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注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔16楼
法定代表人：袁长清
联系人：李芳芳
电话：021-22169089
客服电话：95525（全国） 、4008888788
网址：www.ebscn.com
（69）名称：杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号 12层
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
电话：0751-28829790
客服电话：4000-766-123、0571-28829123
网址：数米基金网（www.fund123.cn）
（70）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2 幢 220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：沈雯斌
电话：021-58788678-8201
客服电话：400-089-1289
网址：长量基金销售网(www.erichfund.com)
（71）名称：浙江同花顺基金销售有限公司
办公（办公）地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人：李晓涛
联系人：杨翼
电话：0571-88911818
客服电话：0571-88920897
网址：同花顺基金销售网（www.ijijin.cn）
（72）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
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办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801
法定代表人：汪静波
联系人：方成
电话：021-38602377
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（73）名称：北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：李二钢
电话：010-85188234
客服电话：400-888-6661
网址：展恒基金理财平台(www.myfund.com)
（74）名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室
办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C 座9 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
客服电话： 400-1818-188
网址：天天基金网（www.1234567.com.cn）
（75）名称：中期时代基金销售（北京）有限公司
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层
法定代表人：路瑶
联系人：徐亮
电话：010-59539955
客服电话：95162或4008888160
网址：中期金融超市(www.cifcofund.com)
（76）名称：和讯信息科技有限公司
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦1002室
法定代表人：王莉
联系人：李延鹏
电话：0755-82721122-8625 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
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客服电话：400-920-0022
网址：和讯理财客（http://licaike.hexun.com）
（77）名称：深圳众禄基金销售有限公司
办公（办公）地址：深圳市深南东路 5047号发展银行大厦25 层I、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：张玉静
电话：0755-33227953
客服电话：4006-788-887
网址：众禄基金网（www.zlfund.cn） 、基金买卖网（www.jjmmw.com）
（78）名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4号楼 449室
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：蒋章
电话：021-58870011-6618
客服电话：400-700-9665
网址：好买基金网（www.ehowbuy.com）
（79）名称：万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 3201单元
办公地址：北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观3201
法定代表人：李招弟
联系人：高晓芳
联系电话：010-59393923-811
客服电话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，
并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16单元
办公地址：广东省广州市天河区体育西路189 号城建大厦 22-23层
法定代表人：刘东 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
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电话：020-83284983
传真：020-83282856
联系人：傅军
（三）律师事务所和经办律师
名称：广东岭南律师事务所
办公地址：广州市新港西路 135号中山大学西门科技园601-605室
法定代表人：黄添顺
电话：020-84035397
传真：020-84113152
经办律师：江亚芳、陈进学、王欢
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 上海市黄浦区南京东路61 号四楼
法定代表人：朱建弟
电话：021-63391166
邮编：200002
经办注册会计师：张宁、刘国棣
四、基金的名称
本基金名称：金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金
本基金简称：金鹰中证技术领先指数增强
本基金代码：210007
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金为股票型指数增强基金，跟踪指数为本基金的首要目标，力求将日均跟踪偏离度
控制在 0.5%以下、 年跟踪误差控制在 7.75%以下； 对于指数增强部分， 采取适当的增强策略，
力争取得超越标的指数的投资收益。
金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
26
七、投资范围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小
板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债券、货币市场工具、权证、资产支持
证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相关
规定） 。股票资产占基金资产净值的比例为 85%～95%，其中，不低于 80%的基金净资产将投
资于中证技术领先指数的成分股和备选成分股；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支
持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产净值的 5%～
15%，其中，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，权证投资的比
例范围占基金资产净值的 0%～3%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
八、投资策略
1、大类资产配置策略
本基金将在基金合同规定的投资范围内，采用“自上而下”的分析视角，综合考量中国
宏观经济所处投资时钟的象限、 国内股票市场的估值、 国内债券市场收益率的期限结构、 CPI
与 PPI 变动趋势、外围主要经济体宏观经济与资本市场的运行状况等因素，分析研判股票市
场、债券市场、货币市场的预期收益与风险，合理确定并适时动态地调整本基金在股票、债
券、现金等金融工具上的投资比例，力争取得超越标的指数的投资收益。
2、股票投资策略
（1） 、指数跟踪
1）指数概况
中证技术领先指数为定制类指数，由中证指数有限公司与金鹰基金管理有限公司联合
开发。指数成分股是由沪深市场中规模适度、流动性高的200家高新技术类上市公司发行的A
股所组成，以综合反映沪深市场中具有技术领先优势的上市公司股价的整体表现。样本空间金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
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的行业构成参照国家统计局《高技术产业统计分类目录》 ，按照证监会行业分类标准筛选相
关行业。指数成分股每半年调整一次，每次调整的成分股比例一般不超过20%，以维持被动
投资组合的相对稳定性。指数的加权方式为期初等权重，成分股的权重较为分散，以期降低
被动投资组合的非系统性风险。
公司专门设立量化投资小组，负责本基金的量化投资工作，跟踪指数投资的偏离度，
控制跟踪误差，并进行有限度的主动性增强投资。
2）一般情形下的指数跟踪
本基金将以不低于80%的基金净资产跟踪中证技术领先指数的全部成分股和备选成分
股。
3）特殊情形的处理
A、基金建仓期内的指数跟踪
在建仓期内，本基金采取“自上而下”的分析视角，综合考量中国宏观经济所处投资
时钟的象限、政府财政政策与货币政策的运行趋势、国内股票市场的估值、中证技术领先指
数成分股的估值、国内债券市场收益率的期限结构、CPI与PPI变动趋势、外围主要经济体宏
观经济与资本市场的运行状况等因素，分析研判货币市场、债券市场与股票市场的预期收益
与风险，并据此灵活动态地把握指数跟踪的节奏。
B、成分股替代与权重调整
对于成分股停牌或虽正常交易但成交量极低等流动性缺失的情形，本基金将根据流动
性缺失的严重程度审慎采取不完全跟踪、成分股替代等措施。不完全跟踪是指对于成分股的
跟踪比例低于其在指数当中的权重；成分股替代，则优先考虑与被替代的成分股属于同一行
业、主营业务相近的成分股。
C、对于备选成分股的预先买入
为避免在成分股调整日集中抛售被剔除的成分股、集中买入新入选的成分股而带来的
冲击成本，本基金将根据中证技术领先指数成分股的选样方法，择机逐步减持预期将被剔除
的成分股，逐步买入预期将入选的备选成分股。
D、零散股的处理
所谓零散股，是指根据标的指数的权重计算而得的、应该买入而又无法买入的不足100
股的股票数量。零散股是影响跟踪误差、跟踪偏离度、相对收益的重要原因。为此，本基金
将计算全部成分股的零散股市值之和， 将零散股市值之和按照标的指数所属各行业的权重配
比，分摊于这些行业当中。
（2） 、指数增强
除了被动跟踪标的指数外，本基金将在严格控制跟踪误差、跟踪偏离度的前提下，辅
以有限度的主动性增强投资，其目的有二：在跟踪标的指数的基础上适度获取增强收益；抵金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
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消基金运作中不可避免的负向收益，如管理费、托管费、交易费用等。
本基金的指数增强策略主要包括：
1）成分股权重优化增强策略
本基金在严格控制跟踪误差、跟踪偏离度的前提下，将持续追踪成分股的基本面状况、
估值水平、流动性等，对其投资价值进行审慎研判；在综合考虑交易成本、冲击成本、流动
性、投资比例限制等因素后，本基金将有限度地对标的指数成分股的权重进行优化，以期获
取增强收益。
2）个股精选增强策略
对于非成分股，本基金将在个股层面上对其基本面状况、估值水平、流动性等因素进
行深入研究，通过综合研判，精选出具有综合性比较优势（估值优势、基本面优势等）的个
股适当进行主动配置，力争获得增强收益。
3）其他增强策略
在对相关发行主体的基本面因素进行认真研究的基础上，结合二级市场的平均估值水
平、类似券种上市之后的平均溢价率等指标，本基金将有选择性地参与一级市场上新股、新
债的发行或已上市券种的增发。
3、跟踪误差、相对收益、跟踪偏离度的监测与控制
本基金采用跟踪误差、 相对收益 （基金份额净值的增长率与业绩比较基准增长率之差） 、
跟踪偏离度（即相对收益的绝对值）作为评价指数跟踪与指数增强效果的指标；其中，日均
跟踪误差、日均跟踪偏离度为核心测评指标，而相对收益为辅助测评指标。在实际投资运作
过程中，本基金将密切监测过去30个交易日日均跟踪误差、过去30个交易日相对收益、过去
30个交易日跟踪偏离度，并根据上述三个指标的监测值，采取合理的措施以控制误差、跟踪
偏离度的进一步扩大，或相对收益的进一步负向偏离。
本基金控制跟踪误差、跟踪偏离度的主要措施包括：调整被动投资与主动投资的比例；
被动投资部分，优先考虑完全复制的方法；慎用成分股替代增强策略；减小个股的实际投资
比例与其在指数当中的权重之偏差等等； 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
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本基金控制相对收益进一步负向偏离的措施主要包括：加强对于宏观经济与资本市场
运行状况的研究，以期提升增强策略的有效性；加强对于个股基本面的研究与追踪，以期提
升个股选择的有效性。
4、债券投资策略
在资本市场日益国际化的背景下，通过对国际经济环境与国内宏观经济运行状况的综
合考量，审慎研判债券市场风险收益特征的变化趋势，采取自上而下的策略构造组合。
债券类品种的投资，遵循在严格控制风险的基础上获取稳健回报的原则。
（1）本基金采用目标久期管理法作为本基金债券类资产投资的核心策略。通过宏观经
济分析平台把握市场利率水平的运行态势，作为组合久期选择的主要依据。
（2）结合收益率曲线变化的预测，采取期限结构配置策略，通过模拟计算和情景测试，
确定长、中、短期债券的投资比例。
（3）收益率利差策略是本基金进行类属间配置的主要策略。本基金在充分考虑不同类
型债券流动性、税收以及信用风险等的基础上，进行类属的配置，优化组合收益。
（4）在运用上述策略方法的基础上，通过分析个券的剩余期限与收益率的配比状况、
信用等级、流动性指标等，选择风险收益配比最合理的个券作为投资对象，并形成组合。本
基金还将采取积极主动的策略，针对市场定价错误和回购套利机会等，在预期存在超额收益
的情况下，积极把握市场机会。
（5）根据基金申购、赎回等情况，对投资组合进行流动性管理，提升基金资产的变现
能力。
5、权证投资策略
本基金将因为上市公司进行增发、 配售以及投资分离交易的可转换公司债券等原因而被
动获得权证，或者在进行套利交易、避险交易以及权证价值严重低估等情形下将投资权证。
本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合
股价波动率等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套利交易、
避险交易组合以及合同许可投资比例范围内的价值显著低估的权证品种。
6、其它创新或者衍生产品的投资策略
本基金将根据公募基金的特点和要求，结合创新或者衍生产品的特征，在进行充分风险金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
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控制和充分遵守法律法规的前提下，制定合适的投资策略进行该类产品的投资。
九、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：本基金业绩比较基准为中证技术领先指数增长率×90%＋活
期存款利率（税后）×10%
随着市场环境的变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金时，本基金管理人可以从维
护基金份额持有人合法权益的原则出发，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整
业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前3个工作日
在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。
十、风险收益特征
本基金为以跟踪指数为主、主动投资为辅的股票型证券投资基金，属于证券投资基金
当中收益、风险较高的品种。一般情形下，其风险和预期收益高于混合型、债券型、货币市
场基金。
十一、基金投资组合报告（未经审计）
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定， 已于2014年1月6日复核
了本报告中的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止日为2013年9月30日， 本报告中所列财务数据未经审计。
（一） 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 74,289,757.50 93.08
其中：股票 74,289,757.50 93.08
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 5,493,026.88 6.88
6 其他各项资产 31,973.82 0.04 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
31
7 合计 79,814,758.20 100.00
（二） 报告期末按行业分类的股票投资组合
1、 指数投资按行业分类的股票投资组合情况
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 344,100.00 0.44
C 制造业 61,187,588.92 77.43
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 10,004,207.76 12.66
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 318,276.00 0.40
N 水利、环境和公共设施管理业 686,139.30 0.87
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 72,540,311.98 91.80
2、 积极投资按行业分类的股票投资组合情况
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,749,445.52 2.21
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - - 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
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L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,749,445.52 2.21
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
1、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股）
公 允 价 值
(元)
占基金资产
净 值 比 例
（％）
1 300002 神州泰岳 21,580 828,887.80 1.05
2 603000 人民网 7,300 685,470.00 0.87
3 600637 百视通 12,700 664,845.00 0.84
4 002153 石基信息 15,900 604,200.00 0.76
5 002429 兆驰股份 38,800 595,580.00 0.75
6 002065 东华软件 17,319 569,448.72 0.72
7 600804 鹏博士 30,200 559,908.00 0.71
8 600570 恒生电子 25,800 556,248.00 0.70
9 002440 闰土股份 16,800 527,016.00 0.67
10 000917 电广传媒 27,600 516,120.00 0.65
注：此表为指数投资部分的前十名股票明细，其中，备选成份股纳入此表统计列示
2、积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股）
公 允 价 值
(元)
占基金资产
净 值 比 例
（％）
1 600498 烽火通信 20,600 382,336.00 0.48
2 300124 汇川技术 7,648 381,405.76 0.48
3 002308 威创股份 33,590 311,379.30 0.39
4 601126 四方股份 15,822 290,491.92 0.37
5 300105 龙源技术 11,124 242,058.24 0.31
注：由于本指数基金还兼具积极投资，按照要求于此表中列示积极投资的前五名股票明细。
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金报告期末未持有债券。
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
33
本基金报告期末未持有债券。
（六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
本基金报告期末未持有资产支持债券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金报告期末未持有权证。
（八）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货的持仓。
8.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
（九）投资组合报告附注
1、声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查， 或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 5,389.74
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 6,193.62
4 应收利息 1,061.67
5 应收申购款 19,328.79
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 31,973.82
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
（1）报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
34
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值
占基金资
产净值比
例(%)
流通受限情况
说明
1 002065 东华软件 569,448.72 0.72
因筹划重大事
项且相关事项
存在不确定
性，故根据相
关规定，自
2013年8月23
日期长期停
牌。
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
6 - - - - -
7 - - - - -
8 - - - - -
9 - - - - -
10 - - - - -
（2）报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限的情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2011年6月1日，基金合同生效以来（截至2013年9月30日）的投资
业绩及与同期基准的比较如下表所示：
金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
份额净值
增长率①
（%）
份额净值
增长率标
准差②
（%）
业绩比较
基准收益
率③
（%）
业绩比较基
准收益率标
准差④
（%）
①－③
（%）
②－④
（%）
2011.6.1-2011.12.31 -25.03% 0.94% -20.55% 1.39% -4.48% -0.45%
2012.1.1-2012.12.31 -6.30% 1.37% -3.35% 1.36% -2.95% 0.01%
2013.1.1-2013.9.30 29.28% 1.42% 30.38% 1.41% -1.10% 0.01% 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
35
2011.6.1-2013.9.30 -9.18% 1.29% 0.11% 1.39% -9.29% -0.10%
金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益
率的历史走势对比图（2011 年6 月 1 日至2013年 9月 30 日）
注：1、本基金于 2011年 6 月1 日成立；
2、截至报告日本基金的各项投资比例符合本基金基金合同规定的各项比例，即股票资产占
基金资产净值的比例为 85%～95%，其中，不低于80%的基金净资产将投资于中证技术领先指
数的成分股和备选成分股；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规
或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产净值的 5%～15%，其中，现金或到期
日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，权证投资的比例范围占基金资产净值
的 0%～3%；
3、本基金业绩比较基准为中证技术领先指数增长率×90%＋活期存款利率（税后）×10%。
十三、基金的费用和税收
（一）与基金运作相关的费用
1、与基金运作相关的费用种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）因基金的证券交易或结算而产生的费用；
（4）基金合同生效以后的信息披露费用； 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
36
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效以后的会计师费和律师费；
（7）基金资产的资金汇划费用；
（8）与基金使用相关指数有关的费用；
（9）按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
2、与基金运作相关的费用之计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金财产净值的1.0%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金财产净值的1.0%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.0%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金财产净值
基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管
人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
（2）基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金财产净值的0.15%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金财产净值的0.15%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.15%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财产净值
基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管
人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
（3）指数许可使用费用
基金管理人可与指数许可方签订书面协议，约定指数使用的费用及支付方式。指数使用金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
37
费用为指数许可使用基点费。在通常情况下，指数许可使用基点费按前一日的基金资产净值
的0.016%年费率计提，从基金财产中列支，每日计算，逐日累计，按季支付，计算方法如下：
H=E×0.016％/当年天数 （H 为每日应付的指数许可使用基点费，E为前一日的基金资
产净值）
自基金合同生效日起，指数许可使用基点费每季度支付一次，指数许可使用基点费的收
取下限为每季度人民币5万元整（即不足5 万元时按照5 万元收取） 。当年基金合同生效不足
一个季度的，按照一个季度收费。
（4）本条第（一）款第（3） 至第（9）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法
规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
（二）与基金销售有关的费用
1、本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募
说明书“八、基金份额的申购与赎回”中的“ （五）申购和赎回的数额和价格”中的相关规
定。
2、转换费率
本基金与基金管理人所管理的其他基金之间的转换费率由基金管理人根据有关法律法
规和基金合同的原则另行制定并公告。
3、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更，基
金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率实施前在至少一种指定媒体上
公告。调整后的上述费率还应在最新的招募说明书中列示。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期
或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人在与托管人协商一致后可
以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回费率，并报中国证监会备案。
（三）不列入基金费用的项目
本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全
履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费， 无须召开基金份额金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
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持有人大会。
（五）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规
的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2013年6月29日刊登的《金鹰
中证技术领先指数增强型证券投资基金更新的招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如
下：
（一）在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人的信息；
（二）在“四、基金托管人”部分，更新了有关基金托管人的资料信息；
（三） 在“五、 相关服务机构”部分， 对机构与人员的信息按照最新变动情况进行了更新：
1、新增了江苏江南农村商业银行股份有限公司为代销机构，该变动事项于 2013 年 8
月 1 日公告；
2、新增了包商银行股份有限公司为代销机构，该变动事项于 2013 年 8月 16 日公告；
3、新增了万银财富（北京）基金销售有限公司为代销机构，该变动事项于 2013 年 10
月 8 日公告。
（四）在“十三、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容；
（五）在“十四、基金的业绩”，更新了基金合同生效以来的投资业绩；
（六）在“二十六、其他应披露事项”部分，更新了本基金在本报告期内公开披露的
信息内容。
金鹰基金管理有限公司
2014年1月7日
