银华 中证 成 长股 债 恒定 组合 30/70 指数 证券投 资 基金
更新招募 说 明书 摘要
（2014 年第 1 号）
基 金管 理人 ：银 华基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 中 国建 设银 行股 份有 限公 司
【重要提示】
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会 （以 下简 称 “ 中 国证监 会 ” ） 于2013年1月5日证 监许 可 【2013 】9 号文
核准募 集。
本基金 的基 金合 同已 于2013 年5 月22 日 正式 生效 。
基金管理人保 证本招募说 明书的内容真 实、准确、 完整。本招募 说明书经中 国证监会核准 ，但中国 证 监
会对本基金募 集的核准 ， 并不表明其对 本基金的 风 险和收益作出 实质性判 断 或保证，也不 表明投资 于 本基 金
没有风 险。
证券投资基金 （以下简称 “基金”）是 一种长期投 资工具，其主 要功能是分 散投资，降低 投资单一 证 券
所带来的个别 风险。基 金 不同于银行储 蓄和债券 等 能够提供固定 收益预期 的 金融工具，投 资人购买 基 金， 既
可能按其持有 份额分享 基 金投资所产生 的收益， 也 可能承担基金 投资所带 来 的损失。 投资 人应当充 分 了解 基
金定期定额投 资和零存 整 取等储蓄方式 的区别。 定 期定额投资是 引导投资 人 进行长期投资 、平均投 资 成本 的
一种简 单易 行的 投资 方式 。 但是 定期 定额 投资 并不 能规避 基金 投资 所固 有的 风险， 不能 保 证 投资 人获 得收益 ，
也不是 替代 储蓄 的等 效理 财方式 。
基金分为股票 基金、混合 基金、债券基 金、货币市 场基金等不同 类型，投资 人投资不同类 型的基金 将 获
得不同 的收 益预 期， 也将 承担不 同程 度的 风险 。 一 般来说 ， 基 金的 收益 预期 越高， 投资 人承 担的 风险 也越大 。
本基金属于混 合型证券 投 资基金，属于 证券投资 基 金中风险和预 期收益较 高 的品种，其风 险和预期 收 益水 平
高于债券型基 金和货币 市 场基金，低于 股票型基 金 。本基金为指 数型基金 ， 原则上采用完 全复制法 跟 踪标 的
指数的 表现 ，具 有与 标的 指数所 代表 的市 场组 合相 似的风 险收 益特 征。
本基金按照基金 份额初 始 面值1.00元 发售，在市 场 波动等因素的影 响下，基 金份额净值可能 低于基金 份
额初始 面值 。
本基金投资于 证券市场， 基金净值会因 为证券市场 波动等因素产 生波动，投 资人在投资本 基金前， 需 充
分了解本基金 的产品特 性 ，充分考虑自 身的风险 承 受能力，理性 判断市场 ， 并承担基金投 资中出现 的 各类 风
险，包括市场 风险，管 理 风险、流动性 风险、合 规 性风险、操作 和技术风 险 以及本基金特 有的风险 等 。巨 额
赎回风险是开 放式基金 所 特有的一种风 险，即当 单 个开放日基金 的净赎回 申 请超过前一开 放日基金 总 份额 的
百分之 十时 ，投 资人 将可 能无法 及时 赎回 持有 的全 部基金 份额。
投资人在进行 投资决策前 ，请仔细阅读 本基金的招 募说明书及基 金合同，了 解本基金的风 险收益特 征 ，
并根据 自身 的投 资目 的、 投资期 限、 投资 经验 、资 产状况 等判 断基 金是 否和 投资人 的风 险承 受能 力相 适应。
基金管理人承 诺以恪尽职 守、诚实信用 、谨慎勤勉 的原则管理和 运用基金资 产，但不保证 本基金一 定 盈
利，也不保证 最低收益 。 本基金的过往 业绩及其 净 值高低并不预 示其未来 业 绩表现。基金 管理人所 管 理的 其
他基金的业绩 并不构成 对 本基金业绩表 现的保证 。 基金管理人提 醒投资人 基 金投资的“买 者自负” 原 则， 在
做出投 资决 策后 ，基 金运 营状况 与基 金净 值变 化 引 致的投 资风 险， 由投 资人 自行负 担。
投资人 应当 通过 基金 管理 人或具 有基 金代 销业 务资 格的其 他机 构购 买和 赎回 基金， 基金 代销 机构 名单 详
见本招 募说 明书 、本 基金 的基金 份额 发售 公告 以及 相关公 告。
本招募 说明 书（ 更新 ）摘要 所载 内容 截止 日为2013 年11 月22 日， 有关 财务 数 据和净 值表 现截 止日 为2013
年9月30 日 ，所 披露 的投 资 组合为2013 年 第3季 度的 数 据（财 务数 据未 经审 计） 。
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一 、基 金管理 人 概 况和主 要人 员情况
（一）基金管理人概 况
名称 银华基 金管 理有 限公 司
注册地 址 广东省 深圳 市深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦19 层
办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街1 号 东方广 场东 方经 贸城C2办 公楼15 层
法定代 表人 王珠林 设立日 期 2001年5月28 日
批准设 立机 关 中国证 监会 批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2001]7 号
组织形 式 有限责 任公 司 注册资 本 2亿元 人民 币
存续期 间 持续经 营 联系人 刘晓雅
电话 010-85186558 传真 010-58163027
银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 于2001 年5 月28 日 ， 是 经 中 国 证 监 会 批 准 （ 证 监 基 金 字
[2001]7 号 文） 设立 的全 国 性 资产 管理 公司 。 公 司注 册资本 为2 亿元 人民 币 ， 公 司的股 权结 构
为西南 证券 股份 有限 公司 （出资 比例49 ％） 、 第一 创 业证券 股份 有限 公司 （出 资比例29％ ） 、
东北证 券股份 有限公 司（ 出资比 例21％ ）及山 西海 鑫实业 股份有 限公司 （出 资比例1 ％） 。
公司的 主要 业务 是基 金募 集、 基金 销售 、 资 产管 理 及中国 证监 会许 可的 其他 业务 。 公 司注 册
地为广 东省 深圳 市。
公司治 理结 构完 善， 经营 运作规 范 ， 能 够切实 维护 基金投 资人 的利 益。 公司 董事会 下 设
“风险 控制委 员会” 和“ 薪酬与 提名委 员会”2个专 业委员 会，有 针对性 地研 究公司 在经营
管理和 基金 运作 中的 相关 情况 ， 制 定相 应的政 策 ， 并充分 发挥 独立 董事 的职 能， 切 实 加强 对
公司运 作的 监督 。
公司监事 会由4 位监事 组成 ，主要负 责检 查公司 的财 务以及对 公司 董事、 高级 管理人 员
的行为 进行 监督 。
公司具 体经 营管 理由 总经 理负责 ， 公司 根据 经营 运作 需要设 置投 资管 理部 、 量化 投资部 、
研究部 、 市 场营 销部、 高端 客户部 、 国 际合 作与 产品 开发部 、 境 外投 资部、 特定 资产管 理部 、
交易管 理部、 固定 收益 部 、 养老 金业务 部、 运 作保 障部、 信 息技 术部、 公司 办公室、 人力 资
源部、 行政 财务 部、 深圳 管理部 、 监 察稽 核部 等 18 个职能 部门 ， 并 设有 北京 分公司 。 此 外，
公司还设 有 A 股基 金投资 决策委员 会、 境外投 资决 策委员会 、特 定资产 投资 决策 委员 会 3
个投资 决策 委员 会， 分别 负责指 导基 金及 其他 投资 组合的 运作 ，确 定基 本的 投资策 略。
（二）主要人员情况
1. 基金 管理 人董 事、 监事 、经理 及其 他高 级管 理人 员
王珠林 先生 ： 董 事长 ， 经 济学博 士。 曾任 甘肃 省职 工财经 学院 财会 系讲 师； 甘肃省 证券
公司发 行部 经理 ；中 国蓝 星化学 工业 总公 司处 长， 蓝星清 洗股 份有 限公 司董 事、副 总经 理 、
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董事会 秘书 ， 蓝星化 工新 材料股 份公 司筹 备组 组长 ； 西 南证 券有 限责任 公司 副总裁 ； 中国 银
河证券 股份 有限 公司 副总 裁； 西 南证 券股 份有 限公 司董事 、 总 裁。 此外， 还曾 先后担 任中 国
证监会 发行 审核 委员 会委 员、 中 国证 监会 上市 公司 并购重 组审 核委 员会 委员 、 中国 证券 业协
会投资 银行 业委 员会 委员 、 重 庆市 证券 期货业 协会 会长 、 盐 田港 集团外 部董 事、 国投 电力 控
股股份 有限 公司 独立 董事 、 上海 城投 控股 股份 有限 公司独 立董 事等 职务 。 现 任银华 基金 管理
有限公 司董 事长 、 西 南证 券股份 有限 公司 董事 、 财 政部资 产评 估准 则委 员会 委员 、 北 京大 学
公共经 济管 理研 究中 心研 究员。
钱龙海 先生 ： 董 事， 经济 学硕士 。 曾 任北 京京 放投 资管理 顾问 公司 总经 理助 理； 佛 山证
券有限 责任 公司 副总 经理 。 现任 第一 创业 证券 股份 有限公 司党 委书 记、 董事 、 总裁 ， 兼 任第
一创业 投资 管理 有限 公司 董事长 、 第 一创 业摩 根大 通 证券 有限 责任 公司 董事 。 还担 任中 国证
券业协 会第 五届 理事 会理 事， 中 国证 券业 协会 投资 银行业 务委 员会 第五 届副 主任委 员， 深圳
市证券 业协 会副 会长 。
矫正中 先生 ： 董 事， 中共 党员， 经济 学硕 士， 中国 注册会 计师 。 曾 任吉 林省 财政厅 工交
企业财 务处 副处 长（ 正处 级）； 吉林 省长 岭县 副县 长；吉 林省 财政 厅文 教行 政财务 处处 长 ；
吉林省 财政 厅副 厅长 、 厅 长 兼吉林 省地 税局 局长 ； 吉 林 省政府 秘书 长兼 办公 厅主 任、 副 省长，
兼吉林 市代 市长 、书 记。 现任东 北证 券股 份有 限公 司董事 长、 党委 书记 。
周晓冬 先生 ： 董事 ， 金融 MBA 、 国际 商务 师 。 曾 任中 国南光 进出 口总 公司 广东 分 公司 总
经理 ； 上 海海 博鑫惠 国际 贸易有 限公 司董 事、 常务 副总经 理 。 现 任海鑫 钢铁 集团有 限公 司 董
事长助 理， 兼任 北京 惠宇 投资有 限公 司总 经理 。
王立新 先生 ： 董 事总 经理 ， 经济 学博 士。 历任 中国 工商银 行总 行科 员； 南方 证券股 份有
限公司 基金 部副 处长 ； 南 方基金 管理 有限 公司 研究 开发部 、 市场 拓展部 总监 ； 银 华基 金管 理
有限公 司总 经理 助理 、 副 总经理 、 代 总经 理 、 代 董事 长。 现 任银 华基 金管 理有 限公司 总经 理 。
郑秉文 先生 ： 独 立董 事， 经济学 博士 后， 教授 ， 博 士生导 师。 曾任 中国 社会 科学院 培训
中心主 任， 院长 助理 ，副 院长。 现任 中国 社会 科学 院拉美 研究 所所 长。
王 恬先 生： 独立 董事 ， 大 学学历 ， 高 级经 济师 。 曾 任中国 银行 深圳 分行 行长 ， 深圳 天骥
基金董 事， 中国 国际 财务 有限公 司（ 深圳 ）董 事长 ，首长 四方 （集 团） 有限 公司执 行董 事 。
现任南 方国 际租 赁有 限公 司董事 、总 裁。
陆志芳 先生 ： 独 立董 事， 法律硕 士， 律师 。 曾 任对 外经济 贸易 大学 法律 系副 主任， 北京
仲裁委 员会 仲裁 员， 北京 市律师 协会 国际 业务 委员 会副主 任委 员 ， 海问 律师 事务所 律师 、 合
伙人。 现任 浩天 信和 律师 事务所 律师 、合 伙人 。
高歌女 士： 独立 董事 ， 法 律硕士 。 曾 任高 阳科 技控 股有限 公司 助理 总裁 ； 普 天系统 集成
公司副 总经 理； 新华 锦集 团副总 裁、 副董 事长 。现 任中国 民主 建国 会青 岛市 委员会 副主 委 、
全国青 联委 员、 中国 青年 企业家 协会 常务 理事 、新 华锦集 团副 董事 长。
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周兰女 士 ： 监 事会主 席 ， 中国社 会科 学院 货币 银行 学专业 研究 生学 历。 曾任 北京建 材研
究院财 务科 长； 北京 京放 经济发 展 公 司计 财部 经理 ； 佛山 证券 有限 责任 公司 监事长 及风 险控
制委员 会委 员。 现任 第一 创业证 券股 份有 限公 司监 事长及 风险 控制 委员 会委 员。
王致贤 先生 ， 监 事， 硕士。 曾任 重 庆市 地方 税务 局办 公室秘 书、 重庆 市政 府办 公厅一 处
秘书、 重庆 市国 有资 产监 督管理 委员 会办 公室 秘书 、 重庆 市国 有资 产监 督管 理委员 会企 业管
理三处 副处 长。 现任 西南 证券股 份有 限公 司办 公室 （党委 办公 室） 主任 、证 券事务 代表 。
龚飒女 士： 监事 ， 硕 士学 历。 曾 任湖 南海 利化 工有 限公司 财务 会计 ； 湘 财证 券有限 责任
公司分 支机 构财 务负 责人 ； 泰达 荷银 基金 管理 有限 公司基 金事 业部 副总 经理 ； 湘财 证券 有限
责任公 司稽 核经 理； 交银 施罗德 基金 管理 有限 公司 运营部 总经 理。 现任 银华 基金管 理有 限公
司运作 保障 部总 监。
杜永军 先生 ： 监 事， 大专 学历。 曾任 五洲 大酒 店财 务部收 款主 管； 北京 赛特 饭店财 务部
收款主 管、 收款 主任 、 经 理助理 、 副 经理 、 经 理。 现任银 华基 金管 理有 限公 司行政 财务 部财
务主管 。
封树标 先生 ： 副 总经 理， 工学硕 士。 曾任 国 信 证券 天津营 业部 经理 、 平 安证 券综合 研究
所副所 长 、 平 安证券 资产 管理事 业部 总经 理、 平安 大华基 金管 理有 限责 任公 司总经 理 、 广 发
基金机构投 资部总 经理等 职。2011 年3月 加盟银华 基 金管理有限 公司， 曾担任 公司总经理 助
理职务 ，现 任 银 华基 金管 理有限 公司 副总 经理 ，同 时兼任 公司 特定 资产 管理 业务投资经理。
周毅先 生： 副总 经理 ， 硕 士学位 。 曾 任美 国普 华永 道金融 服务 部部 门经 理、 巴克莱 银行
量化分析 部副 总裁及 巴克 莱亚太有 限公 司副董 事等 职。2009 年9 月 加盟 银华基 金管理有 限公
司，曾担任银华全球核心 优选证券投资基金、银华 沪深300指数证券投资基金（LOF ）及银
华抗通 胀主 题证 券投 资基 金 （LOF ） 基金经 理和 公司 总经理 助理 职务 。 现 任 银 华基金 管理 有
限公司 副总 经理 ， 兼 任公 司量化 投资 总监 、 量 化投 资部总 监以 及境 外投 资部 总监 ， 并 同时 兼
任银华 深证100 指数 分级 证 券投资 基金 、 银华 中证800 等权重 指数 增强 分级 证券 投资基 金基金
经理职 务。
凌宇翔 先生 ： 督 察长 ， 工 商管理 硕士 。 曾 任机 械工 业部主 任科 员； 重庆 国际 信托投 资公
司研发 中心 部门 经理 ； 西 南证券 有限 责任 公司 基金 管理部 总经 理。 现任 银华 基金管 理有 限公
司督察 长。
2. 本基 金基 金经 理
周大鹏 先生 ， 硕士学 位 ； 毕业于 中国 人民 大学 ；2008年7月 加盟 银华 基金 管理 有限公 司，
曾担任银 华基 金管理 有限 公司量化 投资 部研究 员及 基金经理 助理 等职。2011 年9月26 日起担
任银华沪 深300 指数 证券投 资基金（LOF） 基金 经理，2012年8 月23日起 兼 任上证50等权重 交
易型开放 式指 数证券 投资 基金基金 经理 ，2012 年8月29日起 兼 任银 华上证 上证50 等权重 交易
型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 基金 经理 。 自2013 年8 月5 日起 兼任 本基 金 基金经 理 。
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经惠云女 士 ， 硕士学 位；2009 年7月 北京 大学毕 业后 加盟银华 基金 管理有 限公 司，曾 担
任固定 收益 类研 究员 、 基 金经理 助理 等职 务。 自2013 年8月5日 起担 任本 基金 基 金经理 兼任 银
华信用 双利 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 。
本基金 历任 基金 经理 ：
王怀震 先生 ， 管 理本 基金 时间为2013 年5 月22 日至2013年8 月26 日。
3.A股 基金 投资 决策 委员 会 成员
委员会 主席 ：王 立新
委员： 封树 标、 周毅 、王 华、姜 永康 、郭 建兴
王立新 先生 ：详 见主 要人 员情况 。
封树标 先生 ：详 见主 要人 员情况 。
周毅先 生： 详见 主要 人员 情况。
王华先 生 ， 硕 士学位 ， 中 国注册 会计 师协 会非 执业 会员 。 曾 任职 于西南 证券 有限责 任公
司。2000 年10 月加盟 银华 基金管理 有限 公司（ 筹） ， 先后在研 究策 划部、 基金 经理部工 作，
曾任银 华保 本增 值证 券投 资基金 、 银 华货 币市 场证 券投资 基金 、 银 华富 裕主 题股票 型证 券投
资基金 基金 经理 。 现 任 银 华中小 盘精 选股 票型 证券 投资基 金 基 金经 理、 公司 总经理 助理 、 投
资管理 部总 监及A股 基金 投 资总监 。
姜永康 先生 ， 硕士 学位 。 2001 年至2005 年曾 就职 于中 国平安 保险 （集 团） 股 份有 限公司 ，
历任研究 员、 组合经 理等 职。2005 年9月 加盟 银华基 金管理有 限公 司， 曾 任养 老金管理 部投
资经理 职务 。 曾担任 银华 货币市 场证 券投 资基 金基 金经理 。 现任 公司总 经理 助理 、 固 定收 益
部总监 及固 定收 益基 金投 资总监 ， 并 同时 担任 银华 保本增 值 证 券投 资基 金、 银华增 强收 益债
券型证 券投 资基 金 、 银华 永祥保 本混 合型 证券 投资 基金 、 银华 永泰 积极 债券 型证券 投资 基金
以及银 华中 证转 债指 数增 强分级 证券 投资 基金 基金 经理。
郭建兴 先生 ， 学 士学 位。 曾在山 西证 券股 份有 限公 司 （原 山西 证券 有限 责任 公司） 从事
证券自 营业 务工 作， 历任 交易主 管 、 总 经理助 理兼 监理等 职 ； 并 曾就职 于华 商基金 管理 有 限
公司投资 管理 部，曾 担任 华商领先 企业 混合型 证券 投资基金 基金 经理职 务。2011 年4月 加盟
银华基 金管 理有 限公 司， 现任银 华优 质增 长股 票型 证券投 资基 金基 金经 理。
4. 上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。
二 、基 金托管 人概况
（一）基金托管人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
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法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010) 6759 5096
中国建 设银 行股 份有 限公 司拥有 悠久 的经 营历 史 ， 其前身 “ 中国 人 民 建设 银 行” 于 1954
年成立 ，1996 年易 名为 “ 中国建 设银 行” 。 中国 建设 银行是 中国 四大 商业 银行 之一 。 中 国建
设银行 股份 有限 公司 由原 中国建 设银 行于2004 年 9 月分立 而成 立， 承继 了原 中国建 设银 行
的商业 银行 业务 及相 关的 资产和 负债 。中 国建 设银 行(股 票代 码：939) 于 2005 年 10 月 27
日在香港联合交易 所主板 上市，是中国四大 商业银 行中首家在海外公 开上市 的银行。2006
年 9 月 11 日 ，中 国建 设银 行又作 为第 一家 H 股公 司 晋身恒 生指 数。2007 年 9 月 25 日中 国
建设银 行A 股在 上海 证券 交易所 上市 并开 始交 易 。A 股发行 后中 国建 设银 行的 已 发行 股份 总
数为：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
截至2013 年6 月30 日， 中 国建设 银行 资产 总额148,592.14 亿元， 较上 年末 增长6.34%。
2013 年上 半年 ， 中 国建 设 银行实 现净 利 润 1,199.64 亿元 ， 较 上年 同期增 长12.65% 。 年化 资
产回报 率为1.66% ， 年化 加权净 资产 收益 率为 23.90% 。利 息净 收入1,876.60 亿元， 较上 年
同期增 长10.59% 。 净 利差 为 2.54% ， 较上 年同 期提 高0.01 个百 分点 。 净利 息收 益率 为 2.71% ，
与上年 同期 持平 。手 续费 及佣金 净收 入555.24 亿 元 ，较上 年同 期增 长 12.76% 。
中国建 设银 行在 中国 内地 设有 1.4 万 余个 分支 机构 ， 并在 香港 、 新 加坡、 法兰 克福、 约
翰内斯 堡、 东京 、首 尔、 纽约、 胡志 明市 、悉 尼、 台北设 有 10 家一 级海 外分 行，拥 有建 行
亚洲、 建行 伦敦 、 建 行俄 罗斯、 建行 迪拜 、 建 银国 际等 5 家全 资子 公司 ， 海 外机构 已覆 盖到
全球 14 个国 家和地 区， 基本完成 在全 球主要 金融 中心的网 络布 局，24 小时 不间断服 务能
力和基 本服 务架 构已 初步 形成。 中国 建设 银行 筹建 、设立 村镇 银行 27 家 ，拥 有建信 基金 、
建信租 赁、 建信 信托 、 建 信人寿 、 中 德住 房储 蓄银 行等多 家子 公司 ， 为 客户 提供一 体化 全面
金融服 务能 力进 一步 增强 。
2013 年 上半 年，本 集团各 方面良好 表现 ，得到 市场 与社会各 界广 泛认可 ，先 后荣获 国
内外知 名机 构授 予的 近 30 个重要 奖项 。在 英国 《银 行家》 杂 志 2013 年“ 世界 银行 1000 强
排名” 中位 列 第 5 ，较 上 年上 升 1 位； 在美 国《 财 富》世 界 500 强排 名 第 50 位，较 上年 上
升27 位； 在美国 《福 布斯 》2013 年全 球2000 强上 市 企业排 行榜 中位 列全 球 第2， 较 上年 提
升 11 位 。此 外， 本集 团还 荣获了 国内 外重 要机 构授 予的包 括公 司治 理、 中小 企业服 务、 私
人银行 、现 金 管 理、 托管 、投行 、投 资者 关系 和企 业社会 责任 等领 域的 多个 专项奖 。
招募说明书
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中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、核 算处、 清算 处、监督 稽核 处、涉 外资 产核算团 队、
养老金 托管 处、 托管 业务 系统规 划与 管理 团队 、上 海备份 中心 等 12 个职 能处 室、团 队， 现
有员工225 人。 自 2007 年 起，托 管部 连续 聘请 外部 会计师 事务 所对 托管 业务 进行内 部控 制
审计， 并已 经成 为常 规化 的内控 工作 手段 。
2 、主 要人 员情 况
杨新丰 ， 投 资托 管业 务部 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设银行 江苏 省分 行、 广东 省分行 、 中
国建设 银行 总行 会计 部、 营运管 理部 ， 长 期从 事计 划财务 、 会 计结 算、 营运 管理等 工作 ， 具
有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。
纪伟 ， 投 资托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行
计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部， 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作， 具有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 零
售业务 部、 个人 银行 业务 部、行 长办 公室 ，长 期从 事零售 业务 和个 人存 款业 务管理 等工 作 ，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
郑绍平 ，投 资 托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 ，
长期从 事客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2013 年 6 月 30 日 ，中 国建 设银行 已托 管
311 只 证券 投资 基金。 建设 银行专 业高 效的 托管 服务 能力和 业务 水平 ， 赢 得了 业内的 高度 认
同。 中 国建 设银 行在2005 年及 自2009 年 起连 续四 年 被国际 权威 杂志 《全 球托 管 人》 评 为 “中
国最佳 托管 银行 ” ， 在 2007 年及2008 年 连续 被 《财 资》 杂 志评 为 “ 国内 最佳 托管银 行” 奖，
并获和 讯 网2011 年 度和2012 年 度中 国 “ 最佳 资产 托 管银行 ” 奖 ， 和 境内 权威 经济媒 体 《 每
日经济 观察 》2012 年度 “ 最佳基 金 托 管银 行” 奖。
（二）基金托管人的 内部 控制制度
1 、内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定， 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 ， 确 保业 务的 稳健 运行， 保证 基金
财产的 安全 完整 ， 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
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益。
2 、内 部控 制组 织结 构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 投 资托 管业 务部 专门设 置了 监督 稽核 处， 配备了 专职 内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控 监 督工 作， 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。
3 、内 部控 制制 度及 措施
投资托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用， 账 户资料 严格 保管， 制约机 制严 格有 效 ； 业务操 作区 专门 设置， 封闭管 理， 实 施
音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作， 防 止人 为事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
（三） 基金 托 管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
1 、监 督方 法
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的“托 管业务 综合 系统—— 基金 监督子 系统” ，严格 按照现 行法律 法规 以及基 金合同
规定， 对基 金管 理人 运作 基金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投 资组 合等 情况 进行 监督， 并定 期编
写基金 投资 运作 监督 报告 ， 报送 中国 证监 会。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。
2 、监 督流 程
（1）每 工作日 按时通 过基 金 监督子 系统 ，对各 基金 投资运作 比例 控制指 标进 行例行 监
控， 发现 投资 比例超 标等 异常情 况 ， 向 基金管 理人 发出书 面通 知 ， 与基 金管 理人进 行情 况 核
实，督 促其 纠正 ，并 及时 报告中 国证 监会 。
（2）收 到基金 管理人 的划 款指令后 ，对 涉及各 基金 的投资范 围、 投资对 象及 交易对 手
等内容 进行 合法 合规 性监 督。
（3）根 据基金 投资运 作监 督情况， 定期 编写基 金投 资运作监 督报 告，对 各基 金投资 运
作的合 法合 规性 、投 资独 立性和 风格 显著 性等 方面 进行评 价， 报送 中国 证监 会。
（4）通 过技术 或非技 术手 段发现基 金涉 嫌违规 交易 ，电话或 书面 要求基 金管 理人进 行
解释或 举证 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
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三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售 机构
1. 直销 机构
（1） 银华 基金 管理 有限 公 司 深圳 直销 中心
地址 广东省 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 19 层
电话 0755-83515002 传真 0755-83515082
联系人 饶艳艳 网址 www.yhfund.com.cn
全国统 一客 户服 务电 话 400-678-3333
（2） 银华 基金 管理 有限 公 司 北京 直销 中心
地址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸 城 C2 办公 楼 15 层
电话 010-58162950 传真 010-58162951
联系人 展璐
2.代销 机构
1） 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
法定代 表人 王洪章
客服电 话 95533 网址 www.ccb.com
2） 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街1号
法定代 表人 田国立
客服电 话 95566 网址 www.boc.cn
3） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址 中国北 京复 兴门 内大 街55 号
法定代 表人 姜建清
客服电 话 95588 网址 www.icbc.com.cn
4） 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 东城 区建 国门 内大 街69号
法定代 表人 蒋超良
客服电 话 95599 网址 www.abchina.com
5） 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 银城 中路188 号
法定代 表人 牛锡明
客服电 话 95559 网址 www.bankcomm.com
6） 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道7088 号
法定代 表人 傅育宁
客服电 话 95555 网址 www.cmbchina.com
7） 平安银 行股 份有 限公 司
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10
注册地 址 中国深 圳市 深南 东路5047 号
法定代 表人 孙建一
客服电 话 95511-3 网址 bank.pingan.com
8） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南路500 号
法定代 表人 吉晓辉
客服电 话 95528 网址 www.spdb.com.cn
9） 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街甲17 号首 层
法定代 表人 闫冰竹 联系人 谢小华
客服电 话 95526 网址 www.bankofbeijing.com.cn
10） 中信银 行股 份 有 限公 司
注册地 址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街8号 富华 大厦C 座
法定代 表人
联系人 丰靖
客服电 话 95558 网址 http://bank.ecitic.com
11） 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址 广东省 东莞 市东 城区 鸿福 东路2 号
法定代 表人 何沛良 联系人 何茂才
客服电 话 0769-961122 网址 www.drcbank.com
12） 青岛银 行股 份有 限公 司
注册地 址 青岛市 市南 区香 港中 路68 号
法定代 表人 郭少泉 联系人 腾克
客服电 话
96588 （ 青 岛 ） 、
400-669-6588 （全 国）
网址 www.qdccb.com
13） 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中路8 号15-20 楼、22-27楼
法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平
客服电 话
021-962999 、
4006962999
网址 www.srcb.com
14） 杭州银 行股 份有 限公 司
注册地 址 杭州市 庆春 路46 号杭 州银 行大厦
法定代 表人 吴太普 联系人 严峻
客服电 话
0571-96523 、
400-8888-508
网址 www.hzbank.com.cn
15） 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址 天津市 河西 区马 场道201-205 号
法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏
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11
客服电 话 400-888-8811 网址 www.cbhb.com.cn
16） 包商银 行股 份有 限公 司
注册地 址 内蒙古 包头 市钢 铁大 街6 号
法定代 表人 李镇西 联系人 刘芳
客服电 话
内蒙古 地区 ：0472-96016 、
北京地 区：010-96016 、
宁波地 区：0574-967210 、
深圳地 区：0755-967210 、
成都地 区：028-65558555
网址 www.cbhb.com.cn
17） 中信建 投证 券 股 份有 限公司
注册地 址 北京市 朝阳 区安 立路66 号4 号楼
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
客服电 话 400-8888-108 网址 www.csc108.com
18） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 深南 大道7088 号招 商银行 大厦A层
法定代 表人 王东明 联系人 腾艳
客服电 话 95558 网址 www.citics.com
19） 中信万 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址 青岛市 崂山 区苗 岭路29 号 澳柯玛 大厦15层（1507-1510 室）
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
客服电 话 0532-96577 网址 www.zxwt.com.cn
20） 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址 长春市 自由 大路1138 号
法定代 表人 矫正中 联系人 安岩岩
客服电 话
400-600-0686
；
0431-85096733
网址 www.nesc.cn
21） 中国银 河证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街35 号国际 企业 大厦C座
法定代 表人 陈有安 联系人 田薇
客服电 话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn
22） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 天津市 经济 技术 开发 区第 二大街42号 写字 楼101 室
法定代 表人 杜庆平 联系人 胡天彤
客服电 话 400-6515-988 网址 http://www.bhzq.com
23） 国都证 券 有 限责 任公 司
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12
注册地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街3号 国华 投资 大厦9 层10 层
法定代 表人 常喆
客服电 话 400-818-8118 网址 www.guodu.com
24） 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址 太原市 府西 街69 号山 西国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠
客服电 话 400-666-1618 网址 www.i618.com.cn
25） 大同证 券经 纪 有 限责 任公 司
注册地 址 大同市 城区 迎宾 街15 号桐 城中央21层
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
客服电 话 4007121212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/
26） 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址 山东省 济南 市经 七路86 号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
客服电 话 95538 网址 www.qlzq.com.cn
27） 瑞银证 券 有 限责 任公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街7 号 英蓝国 际金 融中 心12 层、15 层
法定代 表人 程宜荪
客服电 话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com
28） 江海证 券有 限公 司
注册地 址 哈尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 张宇宏
客服电 话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn
29） 中国国 际金 融 有 限公 司
注册地 址 北京市 建国 门外 大街1号 国 贸大厦2座27 层及28 层
法定代 表人 金立群 联系人 蔡宇洲
客服电 话
010-85679238 ；
010-85679169
网址 www.ciccs.com.cn
30） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融街19 号 富凯大 厦B 座701
法定代 表人 林义相 联系人 林爽
客服电 话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn
31） 信达证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区闹 市口 大街9 号院1 号楼
法定代 表人 高冠江 联系人 唐静
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13
客服电 话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com
32） 华龙证 券 有 限责 任公 司
注册地 址
甘肃省 兰州 市东 岗西 路638 号
法定代 表人 李晓安 联系人 杨晓天
客服电 话 96668 、4006898888 网址 www.hlzqgs.com
33） 恒泰证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华东 街111 号
法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华
客服电 话 0471-4960762 网址 www.cnht.com.cn
34） 华融证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号
法定代 表人 宋德清 联系人 黄恒
客服电 话 010-58568118 网址 www.hrsec.com.cn
35） 日信证 券 有 限责 任公 司
注册地 址 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路18号
法定代 表人 孔佑杰 联系人 文思婷
客服电 话 400-660-9839 网址 http://www.rxzq.com.cn
36） 开源证券 有 限责 任公 司
注册地 址 西安市 高新 区锦 业路1号 都 市之门B座5 层
法定代 表人 李刚 联系人 王姣
客服电 话 400-860-8866 网址 www.kysec.cn
37） 广东顺 德农 村商 业银 行股 份有 限 公司
注册地 址 广东省 佛山 市顺 德大 良新 城区拥 翠路2号
法定代 表人 姚真勇
网址 www.sdebank.com
38） 世纪证 券 有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42层
法定代 表人 卢长才
网址 www.csco.com.cn
39） 第一创 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 罗湖 区笋 岗路12 号 中民时 代广 场 B 座25 、26 层
法定代 表人 刘学民
客服电 话 400-888-1888 网址 www.fcsc.com
40） 平安证 券 有 限责 任公 司
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14
注册地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广场8楼
法定代 表人 杨宇翔
客服电 话 95511-8 网址 http://www.pingan.com
41） 兴业证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 福州市 湖东 路268 号
法定代 表人 兰荣
客服电 话 95562 网址 www.xyzq.com.cn
42） 华泰证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 江苏省 南京 市中 山东 路90 号华泰 证券 大厦
法定代 表人 吴万善
客服电 话 95597 网址 www.htsc.com.cn
43） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 商城 路618 号
法定代 表人 万建华
客服电 话 400-8888-666 网址 www.gtja.com
44） 国信证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号国 信证 券大 厦16-26层
法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕
客服电 话 95536 网址 www.guosen.com.cn
45） 湘财证 券 有 限责 任公 司
注册地 址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路198 号 新南 城商 务中 心A栋11 楼
法定代 表人 林俊波 联系人 赵小明
客服电 话 400-888-1551 网址 www.xcsc.com
46） 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦A 座38 －45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
客服电 话 400-8888-111 ；95565 网址 www.newone.com.cn
47） 光大证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 静安 区新 闸路1508 号
法定代 表人 袁长清 （代 行） 联系人 刘晨
客服电 话
95525 ； 10108998 ；
400-888-8788
网址 www.ebscn.com
48） 海通证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 广东 路689 号
法定代 表人 王开国 联系人 李笑鸣
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15
客服电 话
95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话
网址 www.htsec.com
49） 国海证券 股 份有 限公 司
注册地 址 广西桂 林市 辅星 路13 号
法定代 表人 张雅锋 联系人 牛孟宇
客服电 话 95563 网址 www.ghzq.com.cn
50） 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 常熟 路171 号
法定代 表人 储晓明
客服电 话 95523 ；400-889-5523 网址 www.sywg.com
51） 东海证 券 有 限责 任公 司
注册地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路23 号投资 广场18-19 楼
法定代 表人 朱科敏 联系人 梁旭
客服电 话
400-888-8588 （ 免 长
途费）
网址 http://www.longone.com.cn
52 ） 德邦证券有限责任 公司
注册地 址 上海市普陀区曹杨 路510号南半幢9 楼
法定代 表人 姚文平
客服电 话 400-888-8128 网址 www.tebon.com.cn
53 ） 财通证券有限责任 公司
注册地 址 杭州市杭大路15号嘉华国际 商务中心
法定代 表人 沈继宁
客服电 话
0571-96336 ， 962336 （上
海地区）
网址 www.ctsec.com
54 ） 中信证券（浙江） 有限责任 公司
注册地 址 浙江省杭州市滨江 区江南大 道588号恒鑫大厦主楼19、20 楼
法定代 表人 沈强 联系人 王霈霈
客服电 话 95548 网址 www.bigsun.com.cn
55 ） 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址 武汉市 新华 路特8号 长江 证 券大厦
法定代 表人 胡运钊 联系人 李良
客服电 话 95579 ；400-8888-999 网址 www.95579.com
56 ） 南京证 券有 限责 任公 司
注册地 址 江苏省 南京 市大 钟亭8号
法定代 表人 张华东
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16
客服电 话 400-828-5888 网址 www.njzq.com.cn
57 ） 东吴证券股份有限 公司
注册地 址 苏州工 业园 区翠 园路181 号 商旅大 厦
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
客服电 话 4008-601-555 网址 http://www.dwzq.com.cn
58 ） 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 西藏 中路336 号
法定代 表人 郁忠民 联系人 张瑾
客服电 话
400-891-8918 ；
021-962518
网址 http://www.962518.com
59 ） 安信证券股份有限 公司
注册地 址 深圳市 福田 区金 田路4018 号安联 大厦35层、28 层A02 单元
法定代 表人 牛冠兴
客服电 话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn
60 ） 中航证券有限公司
注册地 址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道1619 号 国际 金融 大厦A 座41楼
法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾
客服电 话 400-8866-567 网址 www.avicsec.com
61 ） 国元证券股份有限 公司
注册地 址 安徽省 合肥 市寿 春路179 号
法定代 表人 蔡咏 联系人 祝丽萍
客服电 话 400-8888-777 网址 www.gyzq.com.cn
62 ） 长城证券有限责任 公司
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦14 、16 、17层
法定代 表人 黄耀华
客服电 话
0755-33680000 ；
400-6666-888
网址 www.cgws.com
63 ） 华林证券有限责任 公司
注册地 址 深圳市 福田 区民 田路178 号 华融大 厦5 、6楼
法定代 表人 薛荣年 联系人 王叶平
客服电 话
全国统一客服热线
400-188-3888 ；
全国统一电话委托号
码：400-880-2888
网址 www.chinalions.com
64 ） 中国中投证券 有限责任公司
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注册地 址
深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层
及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代 表人 龙增来 联系人 刘毅
客服电 话 4006-008-008 、95532 网址 www.china-invs.cn
65 ） 方正证券股份有限 公司
注册地 址 北京市 西城 区丰 盛胡 同28 号太平 洋保 险大 厦11 层
法定代 表人 雷杰
客服电 话 95571 网址 http://www.foundersc.com
66） 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 世纪 大道1600 号32 楼
法定代 表人 郭林 联系人 戴莉丽
网址 www.ajzq.com
67） 厦门证 券有 限公 司
注册地 址 厦门市 莲前 西路2号 莲富 大 厦17楼
法定代 表人 傅毅辉
客服电 话 0592-5163588 网址 www.xmzq.cn
68） 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道100 号57 层
法定代 表人 陈林
客服电 话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com
69） 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址 广州市 天河 区珠 江西 路5 号 广州国 际金 融中 心主 塔19 层、20 层
法定代 表人 刘东 联系人 林洁茹
客服电 话 020-961303 网址 www.gzs.com.cn
70） 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址 福州市 五四 路157 号 新天 地 大厦7 、8层
法定代 表人 黄金琳
客服电 话
96326 （福 建省 外请 先
拨0591 ）
网址 www.hfzq.com.cn
71） 西藏同 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址 西藏自 治区 拉萨 市北 京中 路101 号
法定代 表人 贾绍君 联系人 王钧
客服电 话 400-881-1177 网址 www.xzsec.com
72） 国盛证 券 有 限责 任公 司
注册地 址 江西省 南昌 市北 京西 路88 号（江 信国 际金 融大 厦）
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法定代 表人 曾小普 联系人 陈明
客服电 话 400-8222-111 网址 www.gsstock.com
73） 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区益 田 路6009 号新世 界商 务中 心 29 层
法定代 表人 吴永良 联系人 刘军
客服电 话 400-1022-011 网址 http://www.zszq.com/
74） 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 洪家新 联系人 陈敏
客服电 话
021-32109999 ；
029-68918888
网址 www.cfsc.com.cn
75） 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
办公地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路5047 号发 展银 行大 厦25 楼I、J 单元
联系人 童彩平
客服电 话 4006-788-887 网址 www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
76） 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 大道555 号裕 景国 际B 座16 层
联系人 敖玲
客服电 话 400-089-1289 网址 www.erichfund.com
77） 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区德 胜门 外华 严北里2号 民建 大厦6 层
联系人 焦琳
客服电 话 400-888-6661 网址 www.myfund.com
78） 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
办公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道3588 号 恒生 大厦12楼
联系人 张裕
客服电 话 4000-766-123 网址 www.fund123.cn
79） 上海好 买基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南路1118 号 鄂尔 多斯 国际 大厦903 ～906 室
联系人 张茹
客服电 话 400-700-9665 网址 www.ehowbuy.com
80） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
办公地 址 浙江省 杭州 市西 湖区 文二 西路1 号元 茂大 厦903
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19
联系人 杨翼
客服电 话 0571-88920897 网址 www.ijijin.cn
81） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田路195 号 3C座9 楼
联系人 潘世友
客服电 话 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn
82） 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴银 城中路68号 时代 金融 中心8 楼801
联系人 方成
客服电 话 400－821 －5399 网址 www.noah-fund.com
83 ）万 银财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
办公地 址 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元
联系人 高晓芳
客服电 话 400-808-0069 网址 www.wy-fund.com
84 ）宜 信普 泽投 资顾 问（ 北京） 有限 公司
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国路88 号SOHO 现 代城C 座1809
联系人 程刚
客服电 话 400-609-9500 网址 www.yixinfund.com
85 ）深圳市新兰德证券 投资咨询有限公司
办公地 址 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
联系人 北京市 西城 区金 融大 街35 号国际 企业 大厦C座9 层
客服电 话 4008507771
网址 t.jrj.com
86 ）深圳腾元基金销售 有限公司
办公地 址 深圳市 福田 区金 田路2028 号皇岗 商务 中心 主楼4F（07 ）单 元
联系人 王娓萍
客服电 话 4006-877-899 网址 www.tenyuanfund.com
87）联 讯证 券 有 限责 任公 司
注册地 址 中国广 东省 惠州 市惠 城区 江北东 江三 路广 播电 视新 闻中心
法定代 表人 徐刚 联系人 丁宁
客服电 话 95564 网址 www.lxzq.com.cn
88）中 天证 券有 限责 任公 司
注册地 址 辽宁省 沈阳 市和 平区 光荣 街23号甲
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20
法定代 表人 马功勋 联系人 袁劲松
客服电 话 400-6180-315 网址 www.stockren.com
（89） 大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址
辽宁省大连市沙河口 区会 展路129号大连国 际金融中 心A座-大连期货
大厦38 、39 层
法定代 表人 张智河 联系人 谢立军
客服电 话 4008-169-169 网址 www.daton.com.cn
（90） 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址 安徽省 合肥 市长 江中 路357 号
法定代 表人 李工 联系人 甘霖
客服电 话
96518( 安徽) ；
400-809-6518( 全国)
网址 www.hazq.com
（以上 排名 不分 先后 ）
基金管 理人 可根 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和基 金合 同等 的规 定， 选 择其
他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金， 并及 时履 行公 告义务 。
3. 网 上直 销
投资人 可以 通过 本公 司网 上 直销 交易 系统 办理 本基 金的开 户和 认购 手续 ， 具体 交易细 则
请参阅 本公 司网 站公 告。
网址：www.yhfund.com.cn
（二）注册登记机构
名称 银华基 金管 理有 限公 司
注册地 址 广东省 深圳 市深 南大 道6008 号 特区 报业 大厦19 层
办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街1 号东方 广场 东方 经贸 城 C2 办公 楼15 层
法定代 表人 王珠林 联系人 伍军辉
电话 010--58163000 传真 010-58162824
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称 上海市 通力 律师 事务 所
住所及 办公 地址 上海市 银城 中 路 68 号时 代 金融中 心 19 楼
负责人 韩炯 联系人 黎明
电话 021-31358666 传真 021-31358600
经办律 师 吕红、 黎明
（四）会计师事务所 及经 办注册会计师
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21
名称 安永华 明会 计师 事务 所 （ 特殊普 通合 伙）
办公地 址
北京市 东城 区东 长安 街1 号东方 广场 东方 经贸 城安 永大楼 （即 东 3
办公楼 ）16 层
法定代 表人 吴港平 联系人 王珊珊
电话 010-58153280；010-58152145 传真 010-85188298
经办注 册会 计师 李慧民 、王 珊珊
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四 、基 金的 名 称与 类别
基金名称：银华中证 成长 股债恒定组合30/70 指数证 券投资基金
基金类别：混合型基 金
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五 、基 金的投 资
(一) 投资目标
本基金力 争对 中证银 华成 长股债恒 定组 合30/70 指数 进行有效 跟踪 ，并力 争将 本基金 的
净值增长 率与 业绩比 较基 准之间的 日均 跟踪偏 离度 的绝对值 控制 在0.35% 以内 ，年跟踪 误差
控制在4%以 内。
(二) 投资范围
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 中 证 银 华 成 长 股 债 恒 定 组 合
30/70 指数 的成 份证 券及 其 备选成 份证 券( 包括 中小 板 、 创 业板 及其 他中 国证 监会 核准上 市的
股票)、 新股( 首次公 开发 行或增 发)、债 券回 购、权 证及法 律法规 或中国 证监 会允许 基金投
资的其 它金 融工 具( 但须 符 合中国 证监 会的 相关 规定) 。
如法律法规或中国证 监会 以后允许基金投资的 其他 品种，基金管理人在 履行 适当程序
后，可 以将 其纳 入投 资范 围，并 且无 需召 开基 金份 额持有 人大 会。
基金的投 资组 合比例 为： 本基金投 资于 中证银 华成 长股债恒 定组 合30/70 指数 成份证 券
及其备选 成份 证券的 组合 比例不低 于基 金资产 的90% ；投资于 权证 的比例 不得 超过基 金 资产
净值的3%； 本基 金所 持有 的现金 或到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值的5%。
(三) 标的指数
本基金 的标 的指 数是 中证 银华成 长股 债恒 定组 合30/70 指数 。
中证银 华成 长股 债恒 定组 合30/70 指 数由 两类 资产 构 成，股 票资 产以 中证500 指 数代表 ，
债券资产 以中 证50债 券指 数代表。 在任 一调整 日， 中证500 指数所 代表 的股票 资产目标 权重
为30% ，中 证50 债券 指数 所 代表的 债券 资产 目标 权重 为70% 。
如果标的 指数 被停止 编制 及发布， 或标 的指数 由其 他指数替 代（ 单纯更 名除 外） ，或 由
于指数 编制 方法 等重 大变 更导致 标 的 指数 不宜 继续 作为标 的指 数 ， 或 证券 市场 上有代 表性 更
强、 更 适合 投资 的指 数推 出， 本 基金 管理 人可 以依 据审慎 性原 则和 维护 基金 份额持 有人 合法
权益的 原则 ， 在履行 适当 程序后 ， 依法 变更本 基金 的标的 指数 和投 资对 象， 并依据 市场 代 表
性、 流动 性、 与原 指数 的 相关性 等诸 多因 素选 择确 定新的 标的 指数 。 若 标的 指数变 更涉 及本
基金投 资范 围或 投资 策略 的实质 性变 更 ， 则 基金 管理 人应就 变更 标的 指数 召开 基金份 额持 有
人大会 ， 并报 中国证 监会 核准或 者备 案 。 若标 的指 数变更 对基 金投 资无 实质 性影响 （ 包括 但
不限于 编制机 构变更 、指 数更名 等） ，则 无需 召开基 金份额 持有人 大会 ， 在报 中国证 监会备
案后及 时公 告。
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(四) 投资策略
本基金 原则 上采 用完 全复 制法 ， 按 照成 份证 券在 标的 指数中 的组 成及 其基 准权 重构建 投
资组合 ， 以拟 合、 跟踪 标 的指数 的收 益表 现， 并根 据标的 指数 成份 证券 及其 权重的 变动 而进
行相应 调整 。
考虑到 标的 指数 由中 证500 指数和 中证50 债 券指 数复 合而成 ，对 于基 金的 权益 类资产 部
分， 若 因特 殊情 况 （ 如市 场流动 性不 足、 个别 成份 股被限 制投 资、 法律 法规 禁止或 限制 投资
等） 导 致基 金的 股票 投资 组合无 法获 得足 够数 量的 股票时 ， 基 金可 能不 能按 照成份 股权 重持
有成份 股， 基金 管理 人将 采用合 理方 法替 代等 指数 投资技 术适 当调 整基 金投 资组合 ， 并 可在
条件允 许的 情况 下， 辅以 金融衍 生工 具进 行投 资管 理， 以有 效控 制基金 的跟 踪误差 ， 追求 尽
可能贴 近标 的指 数的 表现 。
基金的 固定 收益 类资 产部 分可采 用最 优复 制法 ， 以 标的指 数的 成份 债券 构成 为基础 ， 综
合考虑 跟踪 效果 、 操 作风 险等因 素构 建债 券投 资组 合， 并根 据本 基金资 产规 模、 日常 申购 赎
回情况 、 市 场流 动性 以及 银行间 和交 易所 债券 交易 特性及 交易 惯例 等情 况， 进行取 整和 替代
优化， 以保 证对 标的 指数 的有效 跟踪 。
1. 资产 配置 策略
本基金主 要按 照标的 指数 的成份证 券组 成及其 权重 构建基金 投资 组合,并 根据 标的指 数
成份证 券及 其权 重的 变动 而进行 相应 调整 。
为保证 标的 指数 内权 益类 资产占30% ，固 定收 益类 资 产占70% 的 目标 资产 配置 比 例水平 ，
标的指数 在编 制过程 中引 入了阀值 调整 机制， 即当 中证500 指数与 中证50 债券 指数的资 产比
例偏离 目标 资产 配置 比例 的幅度 达到 ±5% 的上 、 下 限时， 中证 指数 公司 将对 标的指 数的 资产
配置比例 进行 调整， 使得 标的指数 中， 中证500 指数 和中证50 债券 指数的 比例 能够回复 到权
益类资 产占30% ，固 定收 益 类资产 占70% 的 目标 资产 配 置比例 水平 。
2. 股票 投资 组合 构建
(1)组 合构 建原 则
本基金 原则 上通 过完 全复 制指数 的方 法 ， 根 据标 的指 数成份 证券 中成 份股 票组 成及其 基
准权重 构建 股票 投资 组合 。
(2)组 合构 建方 法
本基金原则上采用完 全复 制法，按照成份股在 标的 指数中的基准权重构 建股 票投资组
合。 当 预期 成份 股发 生调 整， 成 份股 发生 配股 、 增 发、 分 红等 行为 ， 以 及因 基金的 申购 和赎
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回对本 基金 跟踪 标的 指数 的效果 可能 带来 影响 ， 导 致无法 有效 复制 和跟 踪标 的指数 时， 基金
管理人 可以 根据 市场 情况 ，采取 合理 措施 ，在 合理 期限内 进行 适当 的处 理和 调整。
(3)组 合调 整
本基金所构建的股票 投资 组合原则上根据标的 指数 成份股票组成及其权 重的 变动而进
行相应 调整 。 同时 ， 本 基 金还将 根据 法 律 法规 和基 金合同 中的 投资 比例 限制 、 申 购赎 回变 动
情况、 股票 增发 因素 等变 化，对 股票 投资 组合 进行 实时调 整。
①定期 调整
根据标 的指 数的 调整 规则 和对于 备选 股票 的预 期， 对股票 投资 组合 及时 进行 调整。
②临时 调整
A. 当上 市公 司发 生增 发、 配股等 影响 成份 股在 指数 中权重 的行 为时 ， 本 基金 将根据 各成
份股的 权重 变化 及时 调整 股票投 资组 合；
B. 根据 本基 金的 申购 和赎 回情况 ，对 股票 投资 组合 进行调 整；
C. 根据 法律 、 法规的 规定 ， 成 份股 在标 的指数 中的 权重因 其它 原因 发生 相应 变化的 ， 本
基金将 做相 应调 整， 以保 持基金 资产 中该 成份 股的 权重同 指数 一致 。
3. 债券 投资 组合 构建
(1)组 合构 建方 法
本基金 在建 仓期 内， 将按 照标的 指数 中各 成份 债券 构成， 并综 合考 虑本 基金 资产规 模 、
市场流 动性 和交 易成 本等 因素对 其逐 步买 入。 当遇 到成份 券流 动性 不足 、 价 格严重 偏离 合理
估值 、 单 只成 份券 交易 量不 符合市 场交 易惯 例等 其他 市场因 素及 预期 标的 指数 的成份 券即 将
调整或 其他 影响 指数 复制 的因素 时 ， 本 基金可 以根 据市场 情况 ， 结合经 验判 断， 对个 券权 重
和券种 进行 适当 调整 ，以 期在规 定的 风险 承受 限度 之内， 尽量 缩小 跟踪 误差 。
当基金 规模 过小 时， 根据 债券市 场成 交惯 例， 基金 可能只 能购 买部 分成 份券 ； 当 基金 规
模过大 时， 受到 市场 流动 性和法 规限 制等 影响 ， 基 金将从 备选 成份 券中 挑选 替代债 券或 替代
组合满 足跟 踪需 求。
(2)债 券投 资组 合的 调整
①定期 调整
本基金所构建的债券 投资 组合部分将定期根据 所跟 踪标的指数成份债券 构成 及其权重
的变动 对债 券投 资组 合进 行相应 调整 。
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②不定 期调 整
1) 当成 份券 发行 量变 动， 本基金 将根 据标 的指 数的 新构成 进行 相应 调整 ；
2)本基 金处 理日 常申 购赎 回时， 资金 量可 能无 法按 照标的 指数 构成 交易 相应 成份券 。 本
基金将 综合 考虑 交易 规模 、 交易 惯例 和成 份券 （或 备选成 份券 ） 的 流动 性等 因素， 对债 券投
资组合 进行 动态 调整 ；
3)若成 份券 遇到 退市 、 流 动性不 足 、 法 规限制 或组 合优化 需要 等情 况， 基金 管理人 将 综
合考虑 跟踪 误差 最小 化和 投资者 利益 ，决 定部 分持 有现金 或买 入相 关的 替代 性组合 。
4)本基 金将 以一 定仓 位参 与一级 市场 申购 、回 购套 利交易 、个 券套 利交 易和 放大交 易 ，
以期减 小基 金运 作的 有关 费用对 指数 跟踪 的影 响。
(3)替 代组 合构 建方 法
由于定 期和 不定 期的 调整 需求 ， 基 金管 理人 可构 建替 代组合 。 构建 替代 组合 的方 法如 下:
①按照 与被 替代 债券 久期 、 信用 评级 相似 和交 易市 场相同 的原 则， 选择 标的 指数成 份券
和备选 成份 券作 为备 选库 ；
②采用 备选 库中 各债 券过 去较长 一段 时间 的历 史数 据，分 析其 与被 替代 债券 的相关 性 ，
选择正 相关 度较 高的 债券 进一步 考察 ；
③考察 备选 券的 流动 性， 综合流 动性 和相 关度 两个 指标挑 选替 代券 ， 并 使得 替代组 合与
被替代 债券 的跟 踪误 差最 小化。
(4)债 券投 资组 合的 优化
为更好 地跟 踪标 的指 数走 势，我 们将 采取 适当 方法 对债券 投资 组合 进行 整体 优化调 整 ，
如“久 期盯 住” 、 “比 例盯 住”等 。
1)久期 盯住
“久期 盯住 ”策 略是 指投 资组合 久期 与标 的指 数久 期一致 为目 标， 即满 足：
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从而使 得在 收益 率曲 线平 行移动 的情 况下 ，债 券投 资组合 和标 的指 数走 势一 致。
2)比例 盯住
“比例 盯住 ” 主 要是 考虑 到不同 类型 债券 和不 同期 限债券 收益 率波 动情 况的 不一致 ， 表
现为隐 含税 率 、 信用 利差 和期限 利差 的变 动。 考虑 各类型 的券 权重 ， 力 争债 券投资 组合 中 类
型债券 权重 与标 的指 数分 布相匹 配 ， 减 少类型 错配 的跟踪 误差 ； 考虑各 期限 的债券 权重 ， 力
争债券 投资 组合 中个 期限 段权重 与标 的指 数分 布相 匹配 ， 减 少因 期限 利差 变动 造成的 跟踪 误
差。
(五) 业绩比较基准
中证银 华成 长股 债恒 定组 合30/70 指 数收 益率 ×95% ＋银行 活期 存款 利率(税后)×5%
由于本基 金的 标的指 数是 中证银华 成长 股债恒 定组 合30/70 指数 ，且现 金或者 到期日 在
一年以 内的 政府 债 券 不低 于基金 资产 净值 的5% 。 因 此， 本 基金 将业 绩比 较基 准定为 中证 银华
成长股 债恒 定组 合30/70 指 数收益 率×95% ＋银 行活 期 存款利 率( 税后) ×5%
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 比较基 准时 ， 本 基金 管理 人可以 依据 维护
基金份 额持 有人 合法 权益 的原则 ， 在征 得基 金托 管人 同意后 报中 国证 监会 备案 变更业 绩比 较
基准， 并及 时公 告， 无需 召开基 金份 额持 有人 大会 。
(六) 风险收益特征
本基金 属于 混合 型证 券投 资基金 ， 属 于证 券投 资基 金中风 险和 预期 收益 较 高 的品种 ， 其
风险和 预期 收益 水平 高于 债券型 基金 和货 币市 场基 金， 低 于股 票型 基金。 本基 金为指 数型 基
金， 原 则上 采用 完全 复制 法跟踪 标的 指数 的表 现， 具有与 标的 指数 所代 表的 市场组 合相 似的
风险收 益特 征。
（七）投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 根据本 基金 合同 规定 ， 复 核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值 表现
和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2013 年9 月30 日（ 财务数 据未 经审 计） 。
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1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 27,831,025.00 11.71
其中： 股票 27,831,025.00 11.71
2 固定收 益投 资 181,613,248.22 76.42
其中： 债券 181,613,248.22 76.42
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 10,000,000.00 4.21
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 14,751,871.04 6.21
6 其他资 产 3,447,169.02 1.45
7 合计 237,643,313.28 100.00
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
2.1 报告期末指数投资 按 行业分类的股票投资 组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 468,445.00 0.20
B 采矿业 523,216.00 0.22
C 制造业 15,731,496.80 6.66
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产 和
供应业
1,245,984.00 0.53
E 建筑业 661,898.00 0.28
F 批发和 零售 业 1,703,977.00 0.72
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 951,263.00 0.40
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术 服
务业
2,190,124.00 0.93
J 金融业 316,237.00 0.13
K 房地产 业 2,495,011.20 1.06
L 租赁和 商务 服务 业 298,553.00 0.13
M 科学研 究和 技术 服务 业 117,880.00 0.05
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 71,079.00 0.03
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 929,312.00 0.39
S 综合 126,549.00 0.05
合计 27,831,025.00 11.79
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2.2 报告期末积极 投资按 行业分类的股票投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有积 极投 资股 票。
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
3.1 报告期末指数投资按 公允价值占基金资产净 值 比例大小排序的前十名 股 票投资明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000503 海虹控 股 13,700 278,110.00 0.12
2 000917 电广传 媒 13,500 252,450.00 0.11
3 600880 博瑞传 播 8,400 245,280.00 0.10
4 000400 许继电 气 7,500 241,725.00 0.10
5 002230 科大讯 飞 5,000 238,100.00 0.10
6 000793 华闻传 媒 18,100 238,015.00 0.10
7 000661 长春高 新 2,000 220,620.00 0.09
8 600867 通化东 宝 12,400 218,612.00 0.09
9 000598 兴蓉投 资 34,100 170,841.00 0.07
10 600570 恒生电 子 7,700 166,012.00 0.07
3.2 报告期末积极投资按 公允价值占基金资产净 值 比例大小排序的前五名 股 票投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有积 极投 资股 票。
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 158,571,000.00 67.16
其中： 政策 性金 融债 158,571,000.00 67.16
4 企业债 券 23,042,248.22 9.76
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 181,613,248.22 76.92
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 130238 13 国开 38 600,000 59,472,000.00 25.19
2 130239 13 国开 39 400,000 39,628,000.00 16.78
招募说明书
30
3 130236 13 国开 36 300,000 29,961,000.00 12.69
4 122670 12 新 盛债 100,000 10,620,000.00 4.50
5 122720 12 甬 城投 100,000 10,392,048.22 4.40
6. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8. 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
注：本 基金 在本 报告 期末 未持有 股指 期货 。
9. 报告期末本基 金投资的 国债期货交易情况说 明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
10. 投资组合报告附注
10.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 不存 在被监管部门立案调 查， 或在报告
编制日前一年内受到 公开 谴责、处罚的情形。
10.2 本基金投资的前十名 股票没有超出基金合 同规 定的备选股票库之外 的情 形。
10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 9,454.07
2 应收证 券清 算款 2,014,087.08
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,422,340.34
5 应收申 购款 1,287.53
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,447,169.02
10.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
10.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
10.5.1 报告期末 指数 投资 前十名股票中存在流 通受 限情况的说明
注：本 基金 本报 告期 末指 数投资 前十 名股 票中 不存 在流通 受限 的情 况。
10.5.2 报告期末积极 投资 前五名股票中存在流 通受 限情况的说明
注：本 基金 本报 告期 末积 极投资 前五 名股 票中 不存 在流通 受限 的情 况。
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10.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，比 例的分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。
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六 、基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 份额 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 比较表 ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
2013 年7 月1 日至2013 年9 月30
日
1.69% 0.10% 4.97% 0.44% -3.28% -0.34%
2013 年5 月 22 日（ 合同 生效日 ）
至 2013 年9 月30 日
2.10% 0.08% -0.30% 0.50% 2.40% -0.42%
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七 、基 金的费 用
(一) 基金费用的种类
1. 基金 管理 人的 管理 费；
2. 基金 托管 人的 托管 费；
3. 标的 指数 许可 使用 费；
4. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
5. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
6. 基金 份额 持有 人大 会费 用；
7. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 、律 师费 、仲裁 费 和 诉讼 费；
8. 基金 的证 券交 易费 用；
9. 基金 的开 户费 用、 账户 维护费 用;
10.依 法可 以在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
( 二) 上 述 基 金 费 用由 基 金管 理 人 在 法 律规 定 的 范 围内 参 照 公 允 的市 场 价 格 确定 ， 法 律
法规另有规定时从其 规定 。
(三) 基金费用计提方法、 计提标准和支付方式
1. 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.6% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核 对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初5 个 工作 日内 按照指 定的 账户 路径 进行 资金支 付 ， 基 金管 理人 无需 再出具 资金 划
拨指令 。 若 遇法 定节 假日 、 休息 日等 ， 支 付日 期顺 延。 费 用自 动扣 划后 ， 基 金管理 人应 进行
核对， 如发 现数 据不 符， 应及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。
2. 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.2% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
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基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初5 个 工作 日内 按照指 定的 账户 路径 进行 资金支 付 ， 基 金管 理人 无需 再出具 资金 划
拨指令 。 若 遇法 定节 假日 、 休息 日等 ， 支 付日 期顺 延。 费 用自 动扣 划后 ， 基 金管理 人应 进行
核对， 如发 现数 据不 符， 应及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。
3. 标的 指数 许可 使用 费
基金合同生效后的标 的指 数许可使用费按照基 金管 理人与中证指数有限 公司 签署的指
数使用 许可 协议 的约 定从 基金财 产中 向中 证指 数有 限公司 支付 。 标的 指数 使用 费按前 一日 基
金资产 净值 的0.015% 的 年 费率计 提。 标的 指数 许可 使用费 每日 计算 ，逐 日累 计。
计算方 法如 下：
H=E×0.015%/ 当 年天 数
H 为每 日 应 付的 标的 指数 许可使 用费 ，E 为前 一日 的基金 资产 净值 。
标的指 数许 可使 用费 的收 取下限 为每 季度 伍万 元（50,000 元） 。
中证指数有限公司根 据相 应指数使用许可协议 变更 上述标的指数许可使 用费 费率和计
算方法 的， 基金 管理 人必 须依照 有关 规定 最迟 于新 的费率 和计 算方 式实 施日 前依照 《信 息披
露办法 》的 有关 规定 在指 定媒体 上公 告。
如果中证指数有限公 司根 据指数使用许可协议 的约 定要求变更标的指数 许可 使用费费
率和计 算方 法， 应按 照变 更后的 标的 指数 许可 使用 费从基 金财 产中 支付 给指 数许可 方。 此项
变更无 需召 开基 金份 额持 有人大 会。
4. 除管 理费 、 托 管费 和标 的指数 许可 使用 费之 外的 基金费 用， 由基 金托 管人 根据其 他有
关法规 及相 应协 议的 规定 ，按费 用支 出金 额支 付， 列入或 摊入 当期 基金 费用 。
(四) 不列入基金费用的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
( 五) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费
率 。 调 高 基 金管 理 费 率或基 金 托 管 费 率等 费 率 ，须召 开 基 金 份 额持 有 人 大会审 议 ； 调 低 基
金 管 理 费 率 或基 金 托 管费率 等 费 率 ， 无须 召 开 基金份 额 持 有 人 大会 。 基 金管理 人 必 须 按 照
相关法律法规的要求 在至 少一家指定媒体上刊 登公 告
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八 、对 招募说 明书 更新部 分的 说明
银华中 证成 长股 债恒 定组 合 30/70 指 数证 券投 资基 金 招募 说明 书依 据 《中 华人 民共和 国
证券投 资基 金法 》 、 《 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金销售 管理 办法》 、 《 证券 投
资基金 信息 披露 管理 办法 》 及其 它有 关法 律法 规的 要求， 对本 基金 原更 新招 募说明 书进 行了
更新， 主要 更新 内容 如下 ：
1、 在 “ 重要 提示 ” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 相关 财务 数据 的截止 日
期 ；
2、在 “三 、基 金管 理人 ” 中，对 基金 管理 人的 主要 人员情 况进 行了 更新 ；
3、 在 “四 、 基金 托管 人 ” 中， 对基 金托 管人 的基 本 情况及 相关 业务 经营 情况 进行了 更
新；
4、 在 “ 五、 相关 服务 机 构 ” 中 ， 增 加 万 银财 富 （ 北 京） 基金 销售 有限 公司 、 宜信普 泽
投资 顾问（北京） 有限公司 、 深 圳市 新 兰德 证 券投 资 咨 询有 限 公司 、 深圳 腾 元 基 金
销售有限公司 、 联讯证 券 有限责 任公 司 、 中天证 券 有限责 任公 司 、 大通证 券 股份有 限公 司 、
华安证 券有 限责 任公 司 为 代销机 构， 并更 新了 部分 代销机 构的 资料 ；
5、在 “六 、基 金的 募集 ” 中，删 去了 认购 期相 关的 信 息。
6、 在 “ 七、 基金 合同 的生 效” 中， 删去 了基 金备 案 的条件 及基 金募 集失 败的 相关描 述 。
7、在 “八 、基 金份 额的 申 购、赎 回与 转换 ”中 ，更 新了开 通申 购、 赎回 业务 的日期 。
8、在 “九 、基 金的 投资 ” 部分， 增加 了最 近一 期投 资组合 报告 的内 容；
9、在 “十 、基 金的 业绩 ” 部分， 增加 了截 至 2013 年 9 月 30 日的 基金 投资 业 绩；
10、 在“二十 二、其他 应披露 事项”中 ，列出了 自上次 招募说明 书更新截 止日以 来涉
及本基 金的 重要 公告 ；
11、对 部分 表述 进行 了更 新。
银华 基金 管理 有限 公司
2014 年1 月6 日
