大成 现金 增 利 货币 市场 基金
更新 招募 说明 书摘 要
大成现金增利货币市场 基金
更新 招募说明书 摘要
2013 年第 2 期
基金管理人： 大成基金管理有限公 司
基金托管人：中国农业银行股份有 限公司
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重 要 提 示
大成现金增 利货币市 场基金 （ 以下简称 “本基金 ” ） 经中国证监 会 2012 年 10 月 8 日证
监许可 【2012 】1306 号文核准 募集 ，本 基金的基 金合 同 于 2012 年 11 月 20 日 正式生效 。
基金管理人 保证招募 说明书的 内容真实 、 准确 、 完 整。 本招募说明 书经中国 证监会核 准，
但中国证监 会对本基 金募集的 核准， 并 不表明 其对本 基金的价值 和收益做 出实质性 判断或保
证，也不表 明投资于 本基金没 有风险。
基金管理人 承诺依照 恪尽职守 、 诚实信 用、 谨慎 勤勉 的原则管理 和运用基 金资产， 但不
保证本基金 一定盈利 ，也不保 证最低收 益。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。 基金管 理人管 理的其他基 金的业绩 并不构成 本基
金业绩表现 的保证。
投资者购买 货币市场 基金并不 等于将资 金作为存 款存 放在银行或 存款类金 融机构 。 投资
有风险，投 资者申购 基金时， 请仔细阅 读本基金 的招 募说明书及 基金合同 。
本招募说明 书 （更新） 已经 本基金托 管人复核。 本招 募说明书 （更新） 所载内容 截 止 日
为 2013 年 11 月 20 日，有关财务数据和 基金 净值 表 现截止日为 2013 年 9 月 30 日，所列 财
务数据未经 审计。
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三 、 基金 管理 人
（一）基金 管理人概 况
名称：大成 基金管理 有限公司
住所：深圳 市福田区 深南大道7088 号招 商银行 大厦 32 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商 银行 大厦 32 层
设立日期：1999 年4 月 12 日
注册资本： 贰亿元人 民币
股权结构：公司股东 为中泰信托有限 责任公司（持 股 比例 48%） 、中国银 河投资管理有
限公司（持 股比例 25% ） 、光 大证券股 份有限公 司（持 股比例 25% ） 、广东 证券股份 有限公司
（持股比例 2% ）四家 公司 。
法定代表人 ：张树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：肖 冰
大成基金管 理有限公 司设有股 东会、 董事会、 监 事会 ， 下设二十个部 门， 分别是股 票投
资部、 数量 投资部、 社保基金 及机构投 资部、 固 定收 益部、 委托 投资部、 研究部、 交易管理
部、 产品开 发与金融 工程部、 信息技术 部、 客户 服务 部、 市场部 、 总经理 办公室、 董事会办
公室、 人力 资源部、 计划财务 部、 行政 部、 基金 运营 部、 监察稽 核部、 风 险管理部 和国际业
务部。 公 司在北京 、 上海 、 西安 、 成都 、 武汉 、 福州 、 沈阳 、 广州和 南京等地 设立了九 家分
公司，拥有 两家子公 司，分别 为大成国 际资产管 理有 限公司及大 成创新资 本管理有 限公司。
此外， 公司 还设立了 投资决策 委员会、 投资风险 控制委 员会和战略 规划委员 会等专业 委员会。
公司以 “责 任、 回报 、 专业、 进取” 为 经营理念 ， 坚 持 “诚实信 用、 勤勉 尽责” 的 企业
精神， 致力 于开拓基 金及证券 市场业务 ， 以稳健 灵活 的投资策略 和注重绩 优、 高成 长的投资
组合， 力求 为投资者 获得更大 投资回报 。 公司 所有人 员在最近三 年内均未 受到所在 单位及有
关管理部门 的处罚。 大成 现金 增利 货币 市场 基金
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（二）证券 投资基金 管理情况
截至 2013 年 11 月 20 日 ，本基金 管理人共 管理 2 只 封闭式证券 投资基金 ：景宏 证 券投
资基金、景 福证券投 资基金，4 只 ETF 及 2 只 ETF 联接基金： 大成中证 100 交 易型开放 式
指数证券投 资基金、 深证成 长 40 交易 型开放式 指数证 券投资基金 及大成深 证成长 40 交易型
开放式指数证券投资 基金联接基金、 中证 500 深 市 交易型开放式指数证 券投资基金、中 证
500 沪市 交易型开 放式指数 证券投资 基金及大 成中 证 500 沪市交 易型开 放式指数 证券投资 基
金联接基金 ， 1 只 QDII 基金： 大成 标普 500 等权重 指数证券投 资基金及 30 只开放 式证券
投资基金：大成景丰债券型证券投资基金 （LOF）、 大成价值增长证券投资基金、大成债券
投资基 金、 大成蓝筹 稳健证券 投资基金 、 大成精 选增 值混合型证 券投资基 金、 大成 货币市场
证券投资基 金、大成 沪深 300 指数证券 投资基 金、大 成财富管理 2020 生 命周期证 券投资基
金、大成积极 成长股票型 证券投资 基金、大成 创新成 长混合型证券 投资基金(LOF) 、大成景
阳领先股票 型证券投 资基金、 大成强化 收益债券 型证 券投资基金 、 大成策 略回报股 票型证券
投资基金、 大成行业 轮动股票 型证券投 资基金、 大成 中证红利指 数证券投 资基金、 大成核心
双动力股票 型证券投 资基金、 大成保本 混合型证 券投 资基金、 大 成景恒保 本混合型 证券投资
基金、 大成 内需增长 股票型证 券投 资基 金、 大成 可转 债增强债券 型证券投 资基金、 大成中证
内地消费主 题指数证 券投资基 金、 大成 新锐产业 股票 型证券投资 基金、 大 成优选股 票型证券
投资基金（LOF ） 、大成月添利理财债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场证券投资
基金、 大成理财 21 天债 券型发起 式证券投 资基金、 大 成现金宝场 内实时申 赎货币市 场基金、
大成景安短 融债券型 证券投资 基金、 大 成景兴 信用债 债券型证券 投资基金 和大成景 旭纯债债
券型证券投 资基金。
三、主要人 员情况
1．公司高级 管理人员
董事会：
张树忠先生 ，董事长 ，经济学 博士。1989 年 7 月－1993 年 2 月， 任 中央 财经大学 财政
系讲师；1993 年 2 月－1997 年3 月， 任华夏 证券股 份有限公司 投资银行 总部总经 理、研究
发展部总经 理；1997 年3 月－2003 年 7 月， 任光大 证券股份有 限公司总 裁助理兼 北方总部
总经理、资 产管理总 监；2003 年7 月－2004 年6 月 ，任光大保 德信基金 管理公司 董事、副
总经理；2004 年 6 月－2006 年 12 月 ，任大通 证券股 份有限公司 副总经理 ；2007 年 1 月－大成 现金 增利 货币 市场 基金
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2008 年1 月 ， 任 大通证券 股份有限 公司总经 理；2008 年1 月－2008 年 4 月 ， 任 职中国人 保
资产管理股 份有限公 司；2008 年 4 月 起任中 国人保 资产管理股 份有限公 司副总裁 、党委委
员；2008 年11 月起 兼任大成 基金管理 有限公司 董事 长。
王颢先生， 董事 总经理， 国际 工商管理 专业博士。2000 年 12 月－2002 年 9 月， 任招商
证券股份有 限公司深 圳管理总 部副总经 理、机构 管理 部副总经理 ；2002 年 9 月加 入大成基
金管理有限 公司， 历任助理 总经理 、 副总 经理 ；2008 年 11 月起担 任大成基 金管理有 限公司
总经理。
刘虹先生， 董事， 博士， 高级经 济师。1985 年 7 月－1998 年 11 月， 任国家计 委国土局
主任科员、 副处长（ 主持工作） ；1998 年11 月－2000 年 9 月， 任中国农 业发展银 行资金计
划部计划处 副处长 （主持 工作） ；2000 年 9 月－2004 年9 月， 任中国 人寿保险 （ 集团） 公司
战略规划部 战略研究 与规划处 处长；2004 年 9 月－2006 年 2 月， 任中国 人寿保险 （集团）
公司战略规 划部副总 经理；2006 年 2 月－2007 年 6 月，任中国 人寿保险 股份有限 公司发展
改革部总经 理；2007 年6 月－2007 年 8 月，任 中国 人民保险集 团公司高 级专家；2007 年 8
月至今， 任人 保投资控 股有限公 司总裁、 党 委书记；2009 年 11 月 起， 兼任中 国华闻投 资控
股有限公司 总裁、党 委书记以 及中泰信 托有限责 任公 司董事长。
高岐先生， 董事， 硕士 。 历任光 大证券有 限责任 公司 计财部会计 处处长、 副总 经理； 上
海南都期货 经纪有限 责任公司 经管会副 主任；现 任光 大期货有限 公司副总 经理兼财 务负责
人。
孙学林先生，董事，博 士研究生在读 ，中国注册会计 师，注册资产评估师 。1997 年 5
月－2000 年4 月 ， 任职于 中国长城 信托投资 公司 ；2000 年4 月－2007 年 2 月， 任职于中 国
银河证券有 限公司审 计与合规 管理部； 现任中国 银河 投资管理有 限公司资 产管理部 总经理。
刘大为先生， 独 立董事， 国 家开发银 行顾问， 高 级经 济师， 享受政府 特殊津贴 专家。 中
国人民银行 研究生部 硕士生指 导老师， 首都经济 贸易 大学兼职教 授， 清华 大学中国 经济研究
中心高级研究员。先 后在北京市人 民政府研究室 （副 处长、处长） ，北京市 第一商业局（ 副
局长） ，中国建设银行 信托投资公司 （总经理） ，中 国 投资银行（行长） ， 国家开发银行（ 总
会计师）工 作。
宣伟华女士 ， 独立董 事， 日本 国立神户 大学法学 院法 学修士， 中 国国际经 济贸易仲 裁委
员会仲裁员 、 上海仲 裁委员会 仲裁员， 曾任上 海市律 师协会证券 与期货法 律研究委 员会副主大成 现金 增利 货币 市场 基金
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任。1986 年－1993 年， 华东 政法大学 任教；1993 年－1994 年， 日本 神户学院 大学法学 部访
问教授；1994 年－1998 年， 日本国立 神户大学 学 习；1999 年－2000 年， 锦天城 律师事 务所
兼职律师、北京市中 伦金通律师事务 所上海分所负 责 人；2001 年始任国 浩律师（上海 ）事
务所合伙人。 擅 长于公司 法、 证券法、 基 金法、 外商 投资企业法、 知 识产权法 等相关的 法律
事务。 曾代理过 中国证券 市场第一 例上市公 司虚假 陈 述民事索赔 共同诉讼 案件， 被 CCT V? 证
券频道评为 “ 五年风 云人物 ” ，并获得 过 “上海 市优 秀女律师 ” 称号。
叶永刚先生， 独 立董事， 经 济学博士， 武 汉大学 经济 与管理学院 教授、 副院长、 博士生
导师， 中国 金融学会 理事， 中 国金融学 会金融工 程研 究会常务理 事， 中国 金融学年 会常务理
事 ，湖北省 政府咨询 委员。1983 －1988 年，任武 汉大 学管理学院 助教；1989 －1994 年，任
武汉大学管 理学院讲 师；1994 －1997 年 ，任武汉 大学 管理学院副 教授；1997 年至今 ，任武
汉大学教授 ，先后担 任副系主 任、系主 任、副院 长等 行政职务。
王江先生，独立董事， 金融学博士。2005 年至今 任 职美国麻省理工学院 斯隆管理学院
瑞穗金融集 团教授 。2007 年－2010 年， 兼任美国 金融 学会理事 ；2010 年至今兼 任美国西 部
金融学会理 事；1997 年至今 兼任美国 国家经济 研究局 研究员；2007 年至 今兼任纳 斯达克公
司经济顾问 理事会理 事；2009 年至今 兼任上海 交通大 学上海高级 金融学院 院长；2003 年至
今兼任清华 大学中国 金融研究 中心主任 。
监事会：
黄建农先生 ， 监事长 ， 大学本 科。 曾任 中国银 河证券 有限责任公 司上海江 苏北路营 业部
总经理， 中 国银河证 券有限责 任公司资 产管理总 部副 总经理， 总 经理， 中 国银河投 资管理公
司投资管理 部总经理 。现任中 国银河投 资管理公 司上 海投资部董 事总经理 。
谢红兵先生，监事，双 学士学位。1968 年入伍， 历 任营教导员、军直属 政治处主任；
1992 年转业 ， 历 任交通银 行上海分 行杨浦支 行副行长 （主持工 作） ， 营业处处 长兼房 地产信
贷部经理， 静安支行 行长，杨浦支行 行长；1998 年 调总行负责筹建基金 托管部，任交通 银
行基金托管 部副总经 理 （主持工 作） 、 总经 理；2005 年负责筹建 银行试点 基金公司， 任交银
施罗德基金 公司董事 长；2008 年任中国 交银保险 公司 （香港）副 董事长。2010 年退 休。
吴朝雷女士 ， 监事， 硕士学位 。1988 年9 月－1990 年12 月任浙江 省永嘉县 峙口乡人 民
政府妇联主 任、 团委 书记；1991 年10 月－1998 年 2 月任浙江省 温州市鹿 城区人民 政府民政大成 现金 增利 货币 市场 基金
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科长；1998 年 3 月－2001 年6 月 ， 任浙 江省温州 市人 民检察院起 诉处助理 检察员 ；2001 年
6 月－2007 年 8 月，就职 于北京市 宣武区人 民检察 院 ，任三级检 察官；2007 年 8 月起 任民
生人寿北京 公司人事 部经理。2007 年 11 月－2009 年 12 月，任 中国人民 人寿保 险股份有 限
公司人力资 源部副总 经理；2010 年 1 月加入 大成基 金管理有限 公司，任 纪委副书 记、大成
慈善基金会 常务副秘 书长。
其他高级管 理人员：
刘彩晖女士 ，副总经 理，管理 学硕士。1999 年－2002 年，历任 江南信托 投资有限 公司
投资银行部 副总经理 、总经理 ；2002 年－2006 年， 历任江南证 券有限公 司总裁助 理、投资
银 行部 总经 理、机 构管 理部 总经 理，期 间还 任江 南宏富 基 金 管理 公司筹 备组 副组 长；2006
年 1 月－7 月任深圳 中航集团 公司人力 资源部副 总经 理；2006 年 8 月－2008 年 5 月，任大
成基金管理 有限公司 助理总经 理；2008 年 5 月起任 大成基金管 理有限公 司副总经 理。2009
年 7 月13 日 起兼任大 成国际资 产管理有 限公司 董事 。
杜鹏女士， 督察长， 研究生学 历。1992 年－1994 年 ，历任原中 国银行陕 西省信托 咨询
公司证券部 驻上交所 出市代表 、上海业 务部负责 人；1994 年－1998 年， 历任广东 省南方金
融服务总公 司投资基 金管理部 证券投资 部副经理 、 广 东华侨信托 投资公司 证券总部 资产管理
部经理；1998 年 9 月参与大 成基金管 理有限公 司的筹 建；1999 年 3 月起 ，任大成 基金管理
有限公司督 察长。2009 年 3 月19 日起 兼任大成 国际 资产管理有 限公司董 事。
杨春明先生， 副 总经理， 硕士 研究生。 曾先 后任职于 长春税务学 院、 吉林省国 际信托投
资公司、招 商证券股 份有限公 司。2005 年 6 月加入 大成基金管 理有限公 司，历任 基金运营
部总监、 市场部总 经理 、 公司助 理总经理 。2009 年 7 月 13 日起任 大成国际 资产管理 有限公
司董事。2010 年 11 月起任大 成基金管 理有限公 司副 总经理。2013 年10 月 25 日起 任大成创
新资本管理 有限公司 总经理。
肖冰先生， 副总经理 ， 工商管 理硕士。 曾任联 合证券 有限责任公 司国际业 务部总经 理助
理、 鹏华基 金管理有 限公司市 场部总监 、 泰达宏 利基 金管理有限 公司市场 部总监、 景顺长城
基金管理有 限公司营 销主管。2004 年 3 月加 入大成 基金管理有 限公司， 历任市场 部总监、
综合管理部 总监、 公司董 事会秘书。 2009 年 7 月 13 日 起任大成国 际资产管 理有限公 司董事。
2010 年11 月 起任大 成基金管 理有限公 司副总经 理兼 董事会秘书 。 大成 现金 增利 货币 市场 基金
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刘明先生 ， 副总经 理， 经济学硕 士。1992 年至 1996 年曾任厦门 证券公司 鷺江营业 部总
经理。1996 年至 2000 年曾任 厦门产权 交易 中心 副总 经理。2001 年至 2004 年曾任 香港时富
金融服务集 团投资经 理，2004 年 3 月 加盟大 成基金 管理有限公 司，曾任 景宏证券 投资基金
基金经理及 大成优选 股票型证 券投资基 金基金经 理， 公司助理总 经理。 现 任大成优 选股票型
证券投资基 金 （LOF ） 基金基金经理， 股票 投资决 策 委员会主席。2013 年 10 月起任大 成基
金管理有限 公司副总 经理。
2、基金经理
王立女士，基金经理，经济学 硕士，11 年证券从业 经历。曾任职于申银万国证券 股份
有限公司、 南京市商 业银行资 金营运中 心。2005 年 4 月加入大 成基金管 理有限公 司，曾任
大成货币市 场基金基 金经理助 理。 2007 年 1 月 12 日 起担任大成 货币市场 证券投资 基金基金
经理。 2009 年 5 月 23 日起 兼任大成 债券投资 基金基 金经理。 2012 年 11 月 20 日起 任大成现
金增利货币 市场基金 基金经理 。2013 年 2 月 1 日起 兼任大成月 添利理财 债券型证 券投资基
金基金经理。2013 年 7 月 23 日起 任大成景 旭纯债债 券型证券投 资基金基 金经理。 具有 基金
从业资格。
李达夫先生 ，基金经 理，数量 经济学硕 士，7 年证券 从业经理。2006 年 7 月至 2008 年
4 月就职于东莞 农商银行 资金营运 中心，历 任交易员 、研究员。2008 年 4 月至 2012 年 9 月
就职于国投 瑞银基金 管理有限 公司固定 收益部， 2011 年 6 月 30 日至 2012 年 9 月 15 日担任
国投瑞银货 币市场基 金基金经 理。2012 年 9 月加入 大 成基金管理 有限公司 。2013 年 3 月 7
日起担任大 成货币市 场证券投 资基金及 大成现金 增利 货币市场证 券投资基 金基金经 理。 2013
年 7 月 17 日 起兼任大 成景安短 融债券型 证券投 资基 金基金经理 。具有基 金从业资 格。
3、公司投资 决策委员 会 （固定 收益）
公司固定收 益投资决 策委员会 由 5 名成 员组成， 设固 定收益投资 决策委员 会主席 1 名，
其他委员 4 名。名单 如下：
陈尚前， 固 定收益部 总监， 负 责公司固 定收益证 券投 资 业务， 大 成强化收 益债券型 证券
投资基金基 金经理 ， 大成景 丰债券型 证券投资 基金 （LOF ） 基金经理 ， 大成保 本混合型 证券
投资基金基 金经理， 固定 收益投资 决策委员 会主席； 王立， 大成债券 投资基金 基金经理， 大
成货币市场 证券投资 基金基金 经理， 大 成现金增 利货 币市场基金 基金经理 ， 大成月 添利理财大成 现金 增利 货币 市场 基金
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债券型证券 投资基金 基金经理 ， 大成景 旭纯债债 券型 证券投资基 金基金经 理， 固定 收益投资
决策委员会委 员；陶铄， 大成景丰 债券型证券 投资基 金(LOF) 基金经理 ，大成月添 利理财债
券型证券投 资基金基 金经理， 大成理 财 21 天 债券型 发起式基金 基金经理 ，大成景 安短融 债
券型证券投 资基金基 金经理， 大成景兴 信用债债 券型 证券投资基 金基金经 理， 固定 收益投资
决策委员会 委员； 黄万青， 固定收益 投资决策 委员会 委员； 谢民， 交易 管理部副 总监， 固定
收益投资决 策委员会 委员。
上述人员之 间不存在 亲属关系 。
四 、 基金 托管 人
（一）基金 托管人概 况
名称：中国 农业银行 股份有限 公司（简 称中国农 业银 行）
住所：北京 市东城区 建国门内 大街 69 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 28 号凯 晨世 贸中心东座 9 层
法定代表人 ： 蒋超良
成立日期：2009 年 1 月 15 日
注册资本：32,479,411.7 万元人民 币
批准设立机 关和设立 文号： 中 国银监会 银监复【2009 】13 号
存续期间： 持续经营
基金托管资 格批文及 文号：中 国证监会 证监基字[1998]23 号
联系电话：010-63201510
联系人：李 芳菲
中国农业银行股份有限 公司是中国金融 体系的重要组 成部分,总行设在北 京。经国务院
批准， 中国农 业银行整 体改制为 中国农业 银行股 份有 限公司并于 2009 年 1 月 15 日 依法成立 。
中国农业银 行股份有 限公司承 继原中国 农业银行 全部 资产、负债 、业务、 机构网点 和员工。
中国农业银 行网点遍 布中国城 乡，成为 国内网点 最多 、业务辐射 范围最广 ，服务领 域最广，大成 现金 增利 货币 市场 基金
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服务对象最 多， 业务 功能齐全 的大型国 有商业银 行之 一。 在海外 ， 中国农 业银行同 样通过自
己的努力赢 得了良好 的信誉， 每年位居 《财富》 世界 500 强企业之 列。作 为一家城 乡并举、
联通国际、 功能齐备 的大型国 有商业银 行， 中国 农业银 行一贯秉承 以客户为 中心的经 营理念，
坚持审慎稳 健经营、 可持 续发展， 立足 县域和城 市两 大市场， 实施差 异化竞争 策略， 着力打
造 “伴你成 长 ”服务 品牌， 依 托覆盖全 国的分支 机构 、 庞大的电 子化网络 和多元化 的金融产
品，致力为 广大客户 提供优质 的金融服 务，与广 大客 户共创价值 、共同成 长。
中国农业银 行是中国 第一批开 展托管业 务的 国内 商业 银行， 经验 丰富， 服 务优质， 业绩
突出，2004 年被英 国《全球 托管人》 评为中国 “最佳 托管银行 ” 。2007 年中国农 业银行通
过了美国 SAS70 内部控制审 计， 并获 得无保留 意见 的 SAS70 审计报告， 表明了 独立公正 第
三方对中国 农业银行 托管服务 运作流程 的风险管 理、 内部控制的 健全有效 性的全面 认可。 中
国农业银行 着力加强 能力建设 ， 品牌 声誉进一 步提升 ， 在 2010 年首 届 “‘金 牌理财 ’TOP10
颁奖盛典 ”中成绩突 出，获 “最佳托 管银行 ”奖。2010 年再次荣获《首 席财务官》杂志 颁
发的 “最佳 资产托管 奖 ” 。
中国农业银 行证券投 资基金托 管部于 1998 年 5 月经 中国证监会 和中国人 民银行批 准成
立，2004 年 9 月更 名为托管 业务部， 内设养 老金管 理中心、技 术保障处 、营运中 心、委托
资产托管处、 保 险资产托 管处、 证券 投资基金 托管处 、 境外资产托管 处、 综合管 理处、 风险
管理处，拥 有先进的 安全防范 设施和基 金托管业 务系 统。
（二）主要 人员情况
中国农业银 行托管业 务部现有 员工 140 余名， 其 中高 级会计师、 高级经济 师、 高级 工程
师、律师等 专家 10 余名，服 务团队成 员专业 水平高 、业务素质 好、服务 能力强， 高级管理
层均有 20 年 以上金融 从业经验 和高级技 术职称 ，精 通国内外证 券市场的 运作 。
（三）基金 托管业务 经营情况
截止 2013 年 9 月 30 日， 中国 农业银行 托管的 封闭式 证券投资基 金和开放 式证券投 资基
金共 176 只 ，包括富 国天源平 衡混合型 证券投资 基金 、华夏平稳 增长混合 型证券投 资基金、
大成积极成 长股票型 证券投资 基金、 大 成景阳领 先股 票型证券投 资基金、 大成创新 成长混合
型证券投资 基金、 长 盛同德主 题增长股 票型证券 投资 基金、 博时 内需增长 灵活配置 混合型证
券投资基金、 汉 盛证券投 资基金、 裕隆 证券投资 基金 、 景福证券投资 基金、 鸿阳证 券投资基大成 现金 增利 货币 市场 基金
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金、 丰和价值证 券投资基 金、 久嘉证券 投资基金、 长 盛成长价值 证券投资 基金、 宝盈鸿 利 收
益证券投资 基金、 大成价值 增长证券 投资基金 、 大 成债 券投资基金 、 银河 稳健证券 投资基金 、
银河收益证 券投资基 金、 长盛 中信全债 指数增强 型债 券投资基金 、 长信利 息收益开 放式证券
投资基金、 长盛动态 精选证券 投资基金 、 景顺长 城内 需增长开放 式证券投 资基金、 万家增强
收益债券型 证券投资 基金、 大 成精选增 值混合型 证券 投资基金、 长信银利 精选开放 式证券投
资基金、 富 国天瑞强 势地区精 选混合型 证券投资 基金 、 鹏华货币 市场证券 投资基金 、 中海分
红增利混合 型证券投 资基金、 国泰货币 市场证券 投资 基金、 新华 优选分红 混合型证 券投资基
金、 交银施 罗德精选 股票证券 投 资基金 、 泰达宏 利货 币市场基金 、 交银施 罗德货币 市场证券
投资基金、 景顺长城 资源垄断 股票型证 券投资基 金、 大成沪深 300 指数证 券投资基 金、 信诚
四季红混合 型证券投 资基金、 富国天时 货币市场 基金 、 富兰克林 国海弹性 市值股票 型证券投
资基金、 益 民货币市 场基金、 长城安心 回报混合 型证 券投资基金 、 中邮核 心优选股 票型证券
投资基金、 景顺长城 内需增长 贰号股票 型证券投 资基 金、 交银施 罗德成长 股票证券 投资基金、
长盛中证 100 指数证 券投资基 金、 泰达 宏利首选 企业 股票型证券 投资基金 、 东吴价 值成长双
动力股票型 证券投资 基金、 鹏 华动力增 长混合型 证券 投资基金 、 宝盈策略 增长股票 型证券投
资基金、 国 泰金牛创 新成长股 票型证券 投资基金 、 益 民创新优势 混合型证 券投资基 金、 中邮
核心成长股 票型证券 投资基金 、 华夏复 兴股票型 证券 投资基金、 富国天成 红利灵活 配置混合
型证券投资 基金、 长 信双利优 选灵活配 置混合型 证券 投资基金、 富兰克林 国海深化 价值股票
型证券投资 基金、 申 万巴黎竞 争优势股 票型证券 投资 基金、 新华 优选成长 股票型证 券投资基
金、金元惠 理成长动 力灵活配 置混合型 证券投资 基金 、天治稳健 双盈债券 型证券投 资基金、
中海蓝筹灵 活配置混 合型证券 投资基金 、 长信利 丰债 券型证券投 资基金、 金元惠理 丰利债券
型证券 投资 基金、 交 银施罗德 先锋股票 证券投资 基金 、 东吴进取 策略灵活 配置混合 型开放式
证 券 投 资 基 金 、 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
(LOF) 、大成行 业轮动股 票型证券 投资基金 、交银施 罗德上证 180 公 司治理交 易型开 放式指
数证券投资 基金联接 基金、 上 证 180 公 司治理交 易型 开放式指数 证券投资 基金、 富 兰克林国
海沪深 300 指数增强 型证券投 资基金、 南方中 证 500 交易型开放 式指数证 券投资基 金联接基
金(LOF) 、景顺长 城能源基建 股票型证券 投资基金 、 中邮核心优势 灵活配置混 合型证券 投资
基金、 工银 瑞信中小 盘成长股 票型证券 投资基金 、 东 吴货币市场 证券投资 基金、 博 时创业成
长股票型证 券投资基 金、 招商 信用添利 债券型证 券投 资基金、 易 方达消费 行业股票 型证券投
资基金、 富 国汇利分 级债券型 证券投资 基金、 大 成景 丰分级债券 型证券投 资基金、 兴全沪深大成 现金 增利 货币 市场 基金
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300 指数增强 型证券投资 基金(LOF) 、 工银瑞信深 证 红利交易型开 放式指数证 券投资基 金、
工 银瑞 信深 证红利 交易 型开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 、富 国可转 换债 券证券 投资 基
金、 大成深 证成长 40 交易型 开放式指 数证券投 资基金 、 大成深证 成长 40 交易型开 放式指数
证券投资基 金联接基 金、 泰达 宏利领先 中小盘股 票型 证券投 资基 金、 交银 施罗德信 用添利债
券证券投资 基金、 东 吴中证新 兴产业指 数证券投 资基 金、 工银瑞 信四季收 益债券型 证券投资
基金、 招商 安瑞进取 债券型证 券投资基 金、 汇添 富社 会责任股票 型证券投 资基金、 工银瑞信
消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题 证券投资基金（LOF ） 、中邮中小盘灵
活配置混合 型证券投 资基金、 浙商聚潮 产业成长 股票 型证券投资 基金、 嘉 实领先成 长股票型
证券投资基 金、 广发 中小板 300 交易型 开放式指 数证 券投资基金 、 广发中 小板 300 交易型开
放式指数证 券投资基 金联接基 金、 南方 保本混合 型证 券投资基金 、 交银施 罗德先进 制造股 票
证券投资基 金、 上投 摩根新兴 动力股票 型证券投 资基 金、 富兰克 林国海策 略回报灵 活配置混
合型证券投 资基金、 金元惠理 保本混合 型证券投 资基 金、 招商安 达保本混 合型证券 投资基金、
交银施罗德 深证 300 价值交易 型开放式 指数证券 投资 基金、 南方 中国中小 盘股票指 数证券投
资基金（LOF ） 、交银 施罗德深证 300 价值交 易型开 放式指数证 券投资基 金联接基 金、富国
中证 500 指数增强 型证券投 资基金 （LOF ） 、长信内 需成长股票 型证券投 资基金、 大成中证
内 地消 费主 题指数 证券 投资基 金、 中海 消费主 题精 选股 票型 证券 投资基 金、 长盛同 瑞中 证
200 指数分级 证券投 资基金、 景顺 长城核心 竞争力股 票型证券投 资基金、 汇添 富信用债 债券
型证券投资 基金、光 大保德信 行业轮动 股票型证 券投 资基金、富 兰克林国 海亚洲（ 除日本）
机会股票型 证券投资 基金、 汇 添富逆向 投资股票 型证 券投资基金 、 大成新 锐产业股 票型证券
投资基金、 申万菱信 中小板指 数分级证 券投资基 金、 广发消费品 精选股票 型证券投 资基金、
鹏华金刚保 本混合型 证券投资 基金、汇 添富理 财 14 天债券型证 券投资基 金、嘉实 全球房地
产证券投资 基金、 金 元惠理新 经济主题 股票型证 券投 资基金、 东 吴保本混 合型证券 投资基金、
建新社会责 任股票型 证券投资 基金、 嘉 实理财 宝 7 天债 券型证券 投资基金 、 富兰克 林国海恒
久信用债券 型证券投 资基金、 大成月添 利理财债 券型 证券投资基 金、 安信 目标收益 债券型证
券投资基金 、富国 7 天理财宝 债券型证 券投资 基金、 交银施罗德 理财 21 天债券型 证券投资
基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金（LOF ） 、工银瑞信信用纯债债券型证券
投资基金、 大成现金 增利货币 市场基金 、 景顺长 城支 柱产业股票 型证券投 资基金、 易方达月
月利理财债 券型证券 投资基金 、 摩根士 丹利华鑫 量化 配置股票型 证券投资 基金、 东 方央视财
经 50 指数增 强型证券 投资基金、 交银施罗 德纯债债 券型发起式 证券投资 基金、 鹏华理 财 21大成 现金 增利 货币 市场 基金
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天债券型证 券投资基 金、国泰 民安增利 债券型发 起式 证券投资基 金、万 家 14 天理 财债券型
证券投资基 金、 华安 纯债债券 型发起式 证券投资 基金 、 金元惠理 惠利保本 混合型证 券投资基
金、 南方中 证 500 交 易型开放 式指数证 券投资基 金、 招 商双债增强 分级债券 型证券投 资基金、
景顺长城品 质投资股 票型证券 投资基金 、 中海可 转换 债券债券型 证券投资 基金、 融 通标普中
国可转债指 数增强型 证券投资 基金、 大 成现金宝 场内 实时申赎货 币市场基 金、 交银 施罗德荣
祥保本混合 型证券投 资基金、 国泰中国 企业境外 高收 益债券型证 券投资基 金、 富兰 克林国海
焦点驱动灵 活配置混 合型证 券 投资基金 、 景顺 长城沪 深 300 等权 重交易型 开放式指 数证券投
资基金、 广 发聚源定 期开放债 券型证券 投资基金 、 大 成景安短融 债券型证 券投资基 金、 嘉实
研究阿尔法 股票型证 券投资基 金、 新华 行业轮换 灵活 配置混合型 证券投资 基金、 富 国目标收
益一年期纯 债债券型 证券投资 基金、 汇 添富高息 债债 券型证券投 资基金、 东方利群 混合型发
起式证券投 资基金、 南方稳利 一年定期 开放债券 型证 券投资基金 、 景顺长 城四季金 利纯债债
券型证券投 资基金、 华夏永福 养老理财 混合型证 券投 资基金、 嘉 实丰益信 用定期开 放债券型
证券投资基 金、 国泰 国证医药 卫生行业 指数分级 证券 投资基金 、 交银施罗 德定期支 付双息平
衡混合型证 券投资基 金、 光大 保德信现 金宝货币 市场 基金、 易方 达投资级 信用债债 券型证券
投资基金、 广发趋势 优选灵活 配置混合 型证券投 资基 金、 华润元 大保本混 合型证券 投资基金、
长盛双月红 一年期定 期开放债 券型证券 投资基金 、富 国国有企业 债债券型 证券投资 基金。
（四）基金 托管人的 内部风险 控制制度 说明
1、内部控制 目标
严格遵守国 家有关托 管业务的 法律法规 、 行业 监管规 章和行内有 关管理规 定, 守法经 营、
规范运作、严格监察, 确保业务的稳健运行 ，保证基 金财产的安全完整，确保有 关信息的真
实、准确、 完整、及 时，保护 基 金份额 持有人的 合法 权益。
2、内部控制 组织结构
风险管理委 员会总体 负责中国 农业银行 的风险管 理与 内部控制工 作， 对托 管业务风 险管
理和内部控 制工作进 行进行监 督和评价 。 托管业 务部 专门设置了 风险管理 处， 配备 了专职内
控监督人员 负责托管 业务的内 控监督工 作，独立 行使 监督稽核职 权。
3、内部控制 制度及措 施
具备系统、 完善 的制度控 制体系， 建 立了管理 制度、 控制制度、 岗位 职责、 业务 操作流大成 现金 增利 货币 市场 基金
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程， 可以保 证托管业 务的规范 操作和顺 利进行； 业务 人员具备从 业资格； 业务管理 实行严格
的复核、 审核、 检查 制度， 授权 工作实行 集中控制， 业务印章按 规程保管、 存 放、 使用， 账
户资料严格 保管，制 约机制严 格有效； 专门设置 业务 操作区，并 实施封闭 管理和音 像监控；
业务信息由 专职信息 披露人负 责，防止 泄密；业 务实 现自动化操 作，防止 人为事故 的发生，
技术系统完 整、独立 。
（五）基金 托管人对 基金管理 人运作基 金进行监 督的 方法和程序
基金托管人通过参数 设置将《基金 法》 、 《运作办法》 、基金合同、托管协 议规定的投资
比例和禁止 投资品种 输入监控 系统， 每 日登录监 控系 统监督基金 管理人的 投资运作 ， 并通过
基金资金账 户、基金 管理人的 投资指令 等监督基 金管 理人的其他 行为。
当基金出现 异常交易 行为时， 基金托管 人 应当针 对不 同情况进行 以下方式 的处理：
1、电话提示 。对媒体 和舆论反 映集中的 问题， 电话 提示基金管 理人；
2、书面警示。对本基 金投资比例接 近超标、资金头 寸不足等问题，以书 面方式对基金
管理人进行 提示；
3、书面报告。对投资 比例超标、清 算资金透支以及 其他涉嫌违规交易等 行为，书面提
示有关基金 管理人并 报中国证 监会。
五 、 相关 服务 机构
1、直销机构
大成基金管 理有限公 司
住所：深圳 市福田区 深南大道 7088 号招 商银行 大厦 32 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商 银行 大厦 32 层
法定代表人 ：张树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：王 肇栋 大成 现金 增利 货币 市场 基金
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公司网址：www.dcfund.com.cn
大成基金客 户服务热 线： 400-888-5558 （ 免长途固 话 费）
大成基金管 理有限公 司现分别 在深圳、 北京、 上 海设 有投资理财 中心， 并 在武汉分 公司
开通了直销 业务：
（1）大成基 金深圳投 资理财中 心
地址：深圳 市福田区 深南大道 7088 号招 商银行 大厦 32 层
联系人：瞿 宗怡
电话：0755-83195236
传真：0755-83195229/39
（2）大成基 金北京投 资理财中 心
地址：北京 市东城区 东直门南 大 街 5 号 中青旅大 厦 105-106 室
联系人： 戴 晓燕
电话：010-85252345/46 、010-58156152/53
传真：010-58156315/23
（3）大成基 金上海投 资理财中 心
地址：上海 市浦东新 区陆家嘴 东路 161 号 101 室
联系人：徐 舲
电话：021-62185377/62185277/63513925
传真：021-63513928/62185233
（4）大成基 金管理有 限公司武 汉分公司
地址：湖北 省武汉市 新华路 218 号浦发 银行大厦 15 楼
联系人：肖 利霞 大成 现金 增利 货币 市场 基金
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联系电话：027-85552889
传真：027-85552860
2、代销机构
（1）中国农 业银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街 69 号
法定代表人 ：蒋超良
客服电话：95599
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（2）中国银 行股份有 限公司
注册地址： 北京西城 区复兴门 内大街 1 号
法定代表人 ：田国立
客服电话：95566
联系人：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（3）上海农 村商业银 行股份有 限公司
注册地址： 上海市浦 东新区浦 东大道 981 号
法定代表人 ：胡平西
客服电话：021-962999
电话：021-38576985
传真：021-50105124
联系人：周 睿
网址：www.shrcb.com
（4）杭州银 行股份有 限公司
地址：杭州 市凤起路 432 号 大成 现金 增利 货币 市场 基金
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法定代表人 ：马时雍
联系人：严 峻
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
客服电话： 浙江省内 0571-96523 、 全 国客户 服务热线 4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（5）大连银 行股份有 限公司
注册地址： 大连市中 山区中山 路 88 号天 安国际 大厦 49 楼
法定代表人 ：陈占维
客服电话：4006640099
联系人：李 鹏
电话：0411-82308602
传真：0411-82311420
网址：www.bankofdl.com
（6）温州银 行股份有 限公司
注册地址： 温州市车 站大道华 海广场 1 号楼
办公地址： 温州市车 站大道 196 号
法定代表人 ：邢增福
联系人：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服务热 线：96699 ，浙江省 外 0577-96699
网址： www.wzbank.cn
（7）张家港 农村商业 银行股份 有限公司
注册地址： 张家港市 杨舍镇人 民中路 66 号
法定代表人 ：王自忠
客服电话：0512-96065
联系人：郭 剑鸣
电话：0512-56968061 大成 现金 增利 货币 市场 基金
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传真：0512-58236370
网址： www.zrcbank.com
（8）青岛银 行股份有 限公司
地址：青岛 市市南区 香港中路 68 号华普 大厦
法定代表人 ：张广鸿
联系人：滕 克
客服电话：96588 （青 岛） 、400-66-96588 （ 全国）
网址：www.qdccb.com
（9）哈尔滨 银行股份 有限公司
住所：哈尔 滨市道里 区尚志大 街 160 号
办公地址： 哈尔滨市 道里区尚 志大街 160 号
法人：郭志 文
联系人：王 超
联系电话：0451-86779007
传真：0451-86779007
客服电话：95537
公司网址：www.hrbb.com.cn
（10）中信 建投股份 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
法定代表人 ：王常青
客服电话：4008888108
联系人：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（11 ）国信证券 股份有限 公司
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦六层
法定代表人 ：何如
客服电话：95536 大成 现金 增利 货币 市场 基金
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联系人：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
（12）招商 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38-45 层
法定代表人 ：宫少林
客服电话： 95565
联系人：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（13）东北 证券股份 有限公司
注册地址： 长春市自 由大路 1138 号
办公地址： 长春市自 由大路 1138 号
法定代表人 ：矫正中
客户服务电 话：4006000686
联系人：潘 锴
电话：0431-85096709
网址：www.nesc.cn
（14）中国 银河证券 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ：陈有安
客服电话：4008-888-888
联系人：田 薇
联系电话：010-66568430
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（15）申银 万国证券 股份有限 公司
通讯地址： 上海市常 熟路 171 号 大成 现金 增利 货币 市场 基金
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法定代表人 ：丁国荣
客服电话：021-962505
联系人：黄 维琳、曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（16）东方 证券股份 有限公司
地址：上海 市中山南 路 318 号 新源广场 2 号楼 22-29 楼
法定代表人 ：潘鑫军
客户电话：95503
联系人：吴 宇
电话：021-63325888-3108
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
（17）海通 证券股份 有限公司
注册地址： 上海市淮 海中路 98 号
法定代表人 ：王开国
客服电话：95553 、400-888-8001
联系人：金 芸、李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（18）中信 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市深 南路 7088 号招商银 行大厦
法定代表人 ：王东明
客服电话：010-84588888
联系人：陈 忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560 大成 现金 增利 货币 市场 基金
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网址：www.cs.ecitic.com
（19）安信 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人 ：牛冠兴
客服电话：4008 001 001
联系人：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（20）光大 证券股份 有限公司
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：徐浩明
客服电话：400-888-8788 、95525
联系人：刘 晨、李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（21）中信 万通证券 有限责任 公司
注册地址： 青岛市崂 山区苗岭 路 29 号澳 柯玛大 厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址： 青岛市东 海西路 28 号
法定代表人 ：张智河
客服电话：0532-96577
联系人：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（22）广州 证券有限 责任公司
注册地址： 广州市先 烈中路 69 号东山广 场主楼 十七 楼
法定代表人 ：刘东
客服电话：961303 大成 现金 增利 货币 市场 基金
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联系人：林 洁茹
联系电话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（23）平安 证券有限 责任公司
办公地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场 8 楼
法定代表人 ：杨宇翔
客服电话：95511 转 8
联系人：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（24）华泰 证券股份 有限公司
注册地址： 江苏省南 京市中山 东路 90 号 华泰证 券大 厦
法定代表人 ：吴万善
客服电话：4008-888-168 、95597
联系人：舒 萌菲
电话：025-84457777
传真：025-84579763
网址：www.htsc.com.cn
（25）上海 证券有限 责任公司
注册地址： 上海市西 藏中路 336 号
法定代表人 ：龚德雄
客服电话：021-962518 ，4008918918
联系人：张 瑾
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
（26）华安 证券有限 责任公司
注册地址： 安徽省合 肥市长江 中路 357 号 大成 现金 增利 货币 市场 基金
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法定代表人 ：李工
客服电话：0551-96518 、400-80-96518
联系人：甘 霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（27）兴业 证券股份 有限公司
注册地址： 福州市湖 东路 268 号
法定代表人 ：兰荣
客户服务电 话：95562
联系人：黄 英
电话：0591-38162212
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
（28）财通 证券有限 责任公司
注册地址： 杭州市杭 大路 15 号 嘉华国际 商务中 心
法定代表人 ：沈继宁
客户联系电 话：0571 －96336（ 上海地区 ：962336 ）
联系人：乔 骏
电话：0571-87925129
传真：0571-87925100
网址：www.ctsec.com
（29）浙商 证券股份 有限公司
地址：浙江 省杭州市 杭大路 1 号黄龙世 纪广场 A 座 6-7 楼
法定代表人 ：吴承根
联系人：谢 项辉
电话：0571-87901053
客服电话：967777
网址：www.stocke.com.cn 大成 现金 增利 货币 市场 基金
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（30）渤海 证券股份 有限公司
注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室
法定代表人 ：杜庆平
联系人：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（31）东莞 证券有限 责任公司
注册地址： 东莞市莞 城区可园 南路 1 号 金源中心 30 楼
法定代表人 ：张运勇
客服电话：0769-961130
联系人：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
（32）瑞银 证券有限 责任公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 7 号 英蓝国际 金融 中心 12 层、15 层
法定代表人 ：程宜荪
电话：010-58328337
传真：010-58328748
联系人：慕 丽娜
客户服务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（33）宏源 证券股份 有限公司
注册地址： 新疆乌鲁 木齐市文 艺路 233 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 19 号
法定代表人 ：冯戎
客户服务电 话：4008000562 大成 现金 增利 货币 市场 基金
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联系人：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（34）长城 证券有限 责任公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代表人 ：黄耀华
客户服务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
（35）国都 证券有限 责任公司
注册地址： 北京市东 城区东直 门南大街 3 号国华 投资 大厦 9 层 10 层
法定代表人 ：常喆
客户服务电 话：400-818-8118
联系人：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（36）华林 证券有限 责任公司
注册地址： 深圳市福 田区民田 路 178 号 华融大厦 5、6 楼
办公地址： 深圳市福 田区民田 路 178 号 华融大厦 5、6 楼
法定代表人 ：薛荣年
客服电话：400-188-3888
联系人：杨 玲
电话：0755-82707855
传真：0755-23613751
网址：www.chinalions.com 大成 现金 增利 货币 市场 基金
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第 26 页
（37）江海 证券 有限 公司
办公地址： 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
法人代表： 孙名扬
电话：0451-82336863
客服热线：4006662288
联系人：徐 世旺
网址：www.jhzq.com.cn
（38）国金 证券股份 有限公司
注册地址： 成都市东 城根上街 95 号
法定代表人 ：冉云
客户服务电 话：4006600109
联系人：刘 一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（39）爱建 证券有限 责任公司
地址：上海 市南京西 路 758 号 23 楼
法定代表人 ：郭林
客服电话：021-63340678
联系人：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（40）天相 投资顾问 有限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大厦 B 座 701
法定代表人 ：林义相
客服电话：010-66045678
联系人：林 爽
传真：010-66045527 大成 现金 增利 货币 市场 基金
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第 27 页
网址：www.txsec.com
（41）信达 证券股份 有限公司
地址：北京 市西城区 闹市口大 街 9 号院 1 号楼
法定代表人 ：张志刚
客户服务电 话：4008008899
联系人：唐 静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网址：www.cindasc.com
（42）华宝 证券有限 责任公司
地址：上海 市浦东新 区环球金 融中心 57 楼
法定代表人 ：陈林
客户服务电 话：400-820-9898
联系人：汪 明丽
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
（43）广发 证券股份 有限公司
注册地址： 广州天河 区天河北 路 183-187 号大 都会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广 州天河北 路大都会 广场 5 、18 、19 、36 、38、39、41 、42、43 、
44 楼
法定代表人 ：孙树明
客服电话：95575 联 系人：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（44）中国 中投证券 有限责任 公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
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第 28 页
办公地址： 深圳市福 田区益田 路 6003 号 荣超商 务中 心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人 ：龙 增来
联系人：刘 毅
客户电话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（45）齐鲁 证券有限 公司
办公地址： 山东省济 南市经十 路 20518 号
法定代表人 ：李玮
客户服务电 话：95538
联系人：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（46）西南 证券股份 有限公司
地址：重庆 市渝中区 临江支路 2 号合景 国际大厦 A 幢
法定代表人 ：王珠林
客服电话：4008096096
联系人：徐 雅筠、杨 再巧
网址：www.swsc.com.cn
（47）民生 证券股份 有限公司
地址：北京 市东城区 建国门内 大街 28 号 民生金 融中 心 A 座
法定代表人 ：余政
客服电话：4006198888
联系人：赵 明
联系电话：010-85127622
联系传真：010-85127917
公司网址：www.mszq.com 大成 现金 增利 货币 市场 基金
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（48）金元 证券股份 有限公司
注册地址： 海南省海 口市南宝 路 36 号证 券大厦 4 层 （邮政编码 ：570206 ）
办公地址： 深圳市深 南大道 4001 号时代 金融中 心 17 楼（邮政编 码：518034 ）
法定代表人 ：陆涛
客服电话：4008-888-228
联系人：金 春
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
（49）华鑫 证券有限 责任公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
办公地址： 上海市肇 嘉浜路 750 号
法定代表人 ：洪家新
联系人：陈 敏
网站：www.cfsc.com.cn
客户服务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
（50）深圳 众禄基金 销售有限 公司
办公地址： 深圳市罗 湖区深南 东路 5047 号发展 银行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人 ：薛峰
客服电话：4006-788-887
联系人：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
（51）中山 证券有限 责任公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路 6009 号 新世界 中心 29 层
法定代表人 ：吴永良
客服电话：400-1022-011
网址：www.zszq.com.cn 大成 现金 增利 货币 市场 基金
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（52）国泰 君安证券 股份有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区商 城路 618 号
法定代表人 ：万建华
客服电话：95521
联系人：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
（二）注册 登记机构
名称：大成 基金管理 有限公司
住所：深圳 市福田区 深南大道 7088 号招 商银行 大厦 32 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商 银行 大厦 33 层
法定代表人 ：张树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人：范 瑛
（三）律师 事务所和 经办律师
名称：北京 市金杜律 师事务所
注册地址： 北京市朝 阳区东三 环中路 7 号财富中 心写 字楼 A 座 40 层
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环中路 7 号财富中 心写 字楼 A 座 40 层
负责人：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律师： 靳庆军、 冯艾 大成 现金 增利 货币 市场 基金
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联系人：冯艾
（四）会计 师事务所 和经办注 册会计师
名称：安永 华明会计 师事务所 （特殊普 通合伙）
住所： 北京 市东城区 东长安街 1 号东方 广场安永 大楼 17 层 01-12 室
办公地址： 北京市东 城区东长 安街 1 号 东方广场 安永 大楼 17 层 01-12 室
法定代表人 ： 吴港平
电话：（010 ）58153000 、（0755 ）25028288
传真：（010 ）85188298 、（0755 ）25026188
签章注册会 计师： 昌 华、王华
联系人：李 妍明
四、 基金的名称
大成现金增 利 货币市 场证券投 资基金
五、 基金的类型
基金类型： 契约型
六、 基金的 运作方 式
基金运作方 式：开放 式 大成 现金 增利 货币 市场 基金
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七、 基金的投资目 标
在保持资产 的低风险 和高流动 性的前提 下，争取 获得 超过基金业 绩比较基 准的收益 率。
八、 基金的投资方 向
本基金可 投 资于现金 、 通 知存款 、 短期融资 券 、 剩余 期限在 397 天以内 （含 397 天）
的债券 、1 年以内（ 含 1 年）的银 行定期存款、 大 额存单、 期限在 1 年以内（含 1 年）
的债券回购 、 剩余期 限在 397 天以内 （ 含 397 天） 的资产支持 证券 、 期 限在 1 年 以内 （含
1 年） 的中央银 行票据 （以 下简称 “央行 票据” ） 、 中 国证监会、 中国 人民银行 认可的其 它具
有良 好流动 性的货币 市场工具 。
如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资的其他 品种 ， 基金管 理人在履 行适当程 序后，
可以将其纳 入投资范 围。
九、 基金的投资策 略
本基金投资管理将充 分运用收益率策 略与估值策略 相 结合的方法， 对各类 可投资资产
进行合理的 配置和选 择。投资 策略首先 审慎考虑 各类 资产的收益 性、流动 性及风险 性特征，
在风险与收 益的配比 中， 力求 将各类风 险降到最 低， 并在控制投 资组合良 好流动性 的基础上
为投资者获 取稳定的 收益。
1.整体资产 配置策略
整体资产配 置策略主 要包括两 个方面： 一是根据 宏观 经济形势、 央行货币 政策、 短 期 资
金市场状况 等因素对 短期利率 走势进行 综合判断 ； 二 是根据前述 判断形成 的利率预 期动态调
整基金投资 组合的平 均剩余期 限。
（1）利率分 析策略
对利率走势的科学预 期是进行基金目 标久期设定的 基 本前提， 也是债券部 分进行正确
投资的首要 条件。 通 过对通货 膨胀率、GDP 增长 率、 货币供应量 、 国际利 率水平、 汇率、 政
策取向等跟 踪分析， 形成 对基本面 的宏观研 判。 同时 ， 结合微观层面 研究， 主要考 察指标包大成 现金 增利 货币 市场 基金
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第 33 页
括： 央行公开市 场操作、 主流 机构投资 者的短期 投资 倾向、 债券供给、 货 币市场与 资本市场
资金互动等 ，合理预 期货币市 场利率曲 线动态变 化。
（2）久期管 理策略
久期是衡量债券利率 风险的主要指标 ， 反映了债券 价格对于收益率变动 的敏感程度。
当预期市场 利率上升 时， 基金 管理人将 通过增 加持有 剩余期限较 短债券并 减持剩余 期限较长
债券等方式 降低组合 久期， 以 降低组合 跌价风险 ； 在 预期市场收 益率下降 时， 通过 增持剩余
期限较长债 券等方式 提高组合 久期，以 分享债券 价格 上升的收益 。
2.类属配置 策略
类属配置是 指基金组 合在国债、 央 行票据、 债券 回购 、 金融债、 短期融资 券及现金 等投
资品种之间 的配置比 例。 类属 配置策略 主要实现 两个 目标： 一是 通过类属 配置满足 基金流动
性需求， 二 是通过类 属 配置获 得投资收 益。 从流 动性 角度来说， 基金管理 人需对市 场资金供
求、申赎金额的变化 进行动态分析 ，以确定本基 金的 流动性目标， 并在此 基础上相应调 整
组合资产在 高流动性 资产和相 对流动性 较低资产 之间 的配比，以 满足投资 者的流动 性需求。
从收益性角 度来说 ， 基金管 理人将通 过分析各 类属品 种的相对收 益、 利 差变化 、 流动 性风险、
信用风险等 因素来确 定各类属 品种的配 置比例， 寻找 具有投资价 值的投资 品种， 增 持相对低
估、 价格将 上升的、 能给组合 带来相对 较高回报 的类 属品种， 减 持相对高 估、 价格 将下降的、
给组合带来 相对较低 回报的类 属品种， 以期取得 较高 的 总回报。
3.个券选择 策略
在个券选择 层面， 将 首先考虑 安全性因 素， 优先 选择 央票、 短期 国债等高 信用等级 的债
券品种以规 避违约风 险。 除考 虑安全性 因素外， 在具 体的券种选 择上， 基 金管理人 将在正确
拟合收益率 曲线的基 础上， 找 出收益率 明显偏高 的券 种， 并客观 分析收益 率出现偏 离的原因。
若出现因市 场原因所 导致的收 益率高于 公允水平 ， 则 该券种价格 出现低估 ， 本基金 将对此类
低估值品种 进行重点 关注。 此 外， 鉴于 收益率曲 线可 以判断出定 价偏高或 偏低的期 限段， 从
而指导相对 价值投资 ，这也可 以帮助基 金管理人 选择 投资于定价 低估的短 期债券品 种。
4.回购策略
（1）息差放大策略： 该策略是指利 用回购利率低于 债券收益率的机会通 过循环回购以
放大债券投 资收益的 投资策略 。 该策略 的基本模 式是 利用买入债 券进行正 回购， 再 利用回购大成 现金 增利 货币 市场 基金
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第 34 页
融入资金购 买收益率 较高债券 品种， 如 此循环至 回购 期结束卖出 债券偿还 所融入资 金。 在进
行回购放大 操作时， 基金管理 人将严格 遵守相关 法律 法规关于债 券正回购 的有关规 定。
（2）逆回购策略：基 金管理人将密 切关注由于新股 申购等原因导致短期 资金需求激增
的机会，通 过逆回购 的方式融 出资金以 分享短期 资金 利率陡升的 投资机会 。
十、 基金的业绩比 较基准
银行活期存 款 利率。
本基金为货 币市场基 金， 具有低风 险、 高流动性 的特 征。 根据基金的 投资标的、 投 资目
标及流动性 特征，本 基金选取 同期银行 活期存款 利率 作为本基金 的业绩比 较基准。
如 果法 律法 规或 未来 市场发 生变 化导 致此 业绩 比较基准 不再 适用 ，或 有其 他代表 性 更
强、 更科学客观的或 者更能为市场 普遍接受的业 绩 比较基准适用于本基 金时，本基金 管理
人可依据维 护基金份 额持有人 合法权益 的原则 ， 根据 实际情况对 业绩比较 基准进行 相应调整
并及时公告 ，并在更 新的招募 说明书中 列示。
十一 、基金的风险 收益特征
本基金为货 币市场基 金， 为证 券投资基 金中的低 风险 品种 。 本基 金长期的 风险和预 期收
益低于股票 型基金、 混合型基 金、债券 型基金。
十二 、基金的投资 组合报告 （ 截至 2013 年 9 月 30 日）
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、 误导性 陈述或重 大遗
漏，并对其 内容的真 实性、准 确性和完 整性承担 个别 及连带责任 。
基金托管人 中国 农业 银行根据 基金合同 规定， 于 2013 年12 月9 日 复核了本 报告中的 财
务指标、 净 值表现和 投资组合 报告等内 容， 保证 复核 内容不存在 虚假记载 、 误导性 陈述或者
重大遗漏。
本投资组合 报告所载 数据取自 本基金 2013 年第 3 季度 报告，截至 2013 年 9 月 30 日 。大成 现金 增利 货币 市场 基金
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（财务数据 未经审计 ）
1．基金资产 组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （%）
1 固定收益投 资 189,700,062.03 36.46
其中：债券 189,700,062.03 36.46
资产支持证 券
-
0.00
2 买入返售金 融资产
-
0.00
其中：买断 式回购的 买入
返售金融资 产
- 0.00
3
银行存款和 结算备付 金合
计
326,251,244.25 62.71
4 其他资产 4,329,990.86 0.83
5 合计 520,281,297.14 100.00
2．报告期债 券回购融 资情况
序号 项目 占基金资产 净值的比 例（% ）
1 报告期内债 券回购融 资余额 5.47
其中：买断 式回购融 资 0.00
序号 项目 金额 占基金资产 净值的比 例 （% ）
2 报告期末债 券回购融 资余额 14,549,872.72 2.88
其中：买断 式回购融 资 - 0.00
注： 报告期 内债券回 购融资余 额占基金 资产净 值的比 例为报告期 内每个交 易日融资 余额
占资产净值 比例的简 单平均值 。
债券正回购 的资金余 额超过基 金资产净 值的20% 的说 明
本报告期内 本基金债 券正回购 的 资金余 额未超过 基金 资产净值的20% 。
3．期末基金 组合剩余 期限
（1）投资组 合平均剩 余期限基 本情况
项目 天数
报告期末投 资组合平 均剩余期 限 65
报告期内投 资组合平 均剩余期 限最高值 88
报告期内投 资组合平 均剩余期 限最低值 56
报告期内投 资组合平 均剩余期 限超过180 天情况 说明
本报告期内 本货币市 场基金投 资组合平 均剩余期 限未 超过90 天。
注：根据基 金合同约 定，本基 金投资组 合的平均 剩余 期限在每个 交易日不 得超过90 天。
（2）报告期 末投资组 合平均剩 余期限分 布比例 大成 现金 增利 货币 市场 基金
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序号 平均剩余期 限
各期限资产 占基金资 产净
值的比例（% ）
各期限负债 占基金资 产净
值的比例（% ）
1 30 天以内 38.85
2.88
其中： 剩余 存续期超 过 397
天的浮动利 率债
0.00 0.00
2 30 天(含)-60 天 19.78 0.00
其中： 剩余 存续期超 过 397
天的浮动利 率债
3.94 0.00
3 60 天(含)-90 天 25.74 0.00
其中： 剩余 存续期超 过 397
天的浮动利 率债
0.00 0.00
4 90 天(含)-180 天 5.94 0.00
其中： 剩余 存续期超 过 397
天的浮动利 率债
0.00 0.00
5 180 天(含)-397 天（ 含） 11.83 0.00
其中： 剩余 存续期超 过 397
天的浮动利 率债
0.00 0.00
合计 102.14 2.88
4．报告期末 按债券品 种分类的 债券投资 组合
序号 债券品种 摊余成本（ 元） 占基金资产 净值比例 （%）
1 国家债券 - 0.00
2 央行票据 - 0.00
3 金融债券 39,905,175.90 7.90
其中：政策 性金融债 39,905,175.90 7.90
4 企业债券 - 0.00
5 企业短期融 资券 149,794,886.13 29.65
6 中期票据 - 0.00
7 其他 - 0.00
8 合计 189,700,062.03 37.55
9
剩余存续期 超过 397 天的
浮动利率债 券
19,904,992.36 3.94
5．报告期末 按摊余成 本占基金 资产净值 比例大 小排 名的前十名 债券投资 明 细
序号 债券代码 债券名称
债券数量
（张）
摊余成本(元)
占基金资产
净值比例
（%）
1 041253073 12 昆钢CP001 300,000 30,052,060.67 5.95
2 090407 09 农发 07 200,000 20,000,183.54 3.96
3 071307008
13 中信建投
CP008
200,000 19,997,029.63 3.96
4 071306006 13 安信CP006 200,000 19,996,743.26 3.96
5 041354011 13 亿利CP001 200,000 19,945,522.79 3.95
6 041363009 13 外滩CP001 200,000 19,931,625.93 3.95 大成 现金 增利 货币 市场 基金
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7 100230 10 国开 30 200,000 19,904,992.36 3.94
8 041360001 13 锡公用 CP001 100,000 10,037,210.89 1.99
9 041358044 13 万里扬 CP001 100,000 9,952,779.92 1.97
10 041358046
13 江山股份
CP001
100,000 9,946,598.70 1.97
6． “ 影子 定价 ” 与 “ 摊余成本 法 ” 确定的基 金资产净 值偏 离
项目 偏离情况
报告期内偏 离度的绝 对值在 0.25( 含)-0.5% 间的 次
数
-
报告期内偏 离度的最 高值 0.1775%
报告期内偏 离度的最 低值 -0.0366%
报告期内每 个工作日 偏离度的 绝对值的 简单平均 值 0.0382%
7．报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前十名 资产支持 证券投资 明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
8．投资组合 报告附注
（1）基金计 价方法说 明
本基金估值 采用摊余 成本法估 值, 即估值 对象以 买入 成本列示， 按票面利 率或协议 利率
并考虑其买 入时的溢 价与折价 ， 在其剩 余存续期 内按 照实际利率 法每日计 提损益。 本基金通
过每日计算 基金收益 并分配的 方式，使 基金份额 净值 保持在人民 币1.00 元。
（2）本报告 期内不存 在基金持 有剩余期 限小于397 天 但剩余存续 期超过397 天的浮动 利
率债券的摊 余成本超 过当日基 金资产净 值的20% 的情 况。
（3）本基金 投资的前 十名证券 的发行主 体未出 现本 期被监管部 门立案调 查，或在 报告
编制日前一 年内受到 公开谴责 、处罚的 情形。
（4）其他资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清 算款 -
3 应收利息 4,316,161.14
4 应收申购款 13,829.72
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 4,329,990.86
（5）投资组 合报告附 注的其他 文字描述 部分
由于四舍五 入原因， 分项之和 与合计可 能有尾差 。 大成 现金 增利 货币 市场 基金
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（十四） 基 金的融资 融券
本基金可以 根据届时 有效的有 关法律法 规和政策 的规 定进行融资 融券。
十三 、基金业绩
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚 实信用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产， 但不 保证
基金一定盈 利， 也不保证 最低收益。 基 金的过往 业绩 并不代表其 未来表现。 投 资有风险， 投
资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书及其更新 。
（一）基金 合同生效 日为 2012 年 11 月 20 日 ，基金 合同生效以 来完整会 计年度的 投资
业绩及与同 期基 准的 比较如下 表所示：
A 类
阶段
基金净
值收益
率
①
基金净值
收益率标
准差
②
比较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
① － ③ ②－ ④
2012.11.20－2012.12.31 0.3868% 0.0008% 0.0403% 0.0000% 0.3465% 0.0008%
2013.1.1 —2013.9.30
2.7711% 0.0090% 0.2617% 0.0000% 2.5094% 0.0090%
2012.11.20－2013.9.30
3.1686% 0.0084% 0.3021% 0.0000% 2.8665% 0.0084%
B 类
阶段
基金净
值收益
率
①
基金净值
收益率标
准差
②
比较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
① － ③ ②－ ④
2012.11.20－2012.12.31 0.4140% 0.0007% 0.0403% 0.0000% 0.3737% 0.0007%
2013.1.1 —2013.9.30
2.9572% 0.0090% 0.2617% 0.0000% 2.6955% 0.0090%
2012.11.20－2013.9.30
3.3834% 0.0084% 0.3021% 0.0000% 3.0813% 0.0084%
（二） 自基 金合同生 效以来基 金份额净 值的变动 情况 ， 并与同期 业绩比较 基准的变 动的
比较（2012 年11 月20日至2013年9 月30 日） 大成 现金 增利 货币 市场 基金
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注：1、本基 金合同 于 2012 年11 月 20 日生效， 截至 报告期末本 基金合同 生效未满 一年。
2、按基金合 同规定， 本基金自 基金合同 生效起6 个 月内为建仓 期。截至 报告期末 ，本基金
各项投资比 例已符合 基金合同 的规定。
十四 、费用概览
(一)基金费 用的种类
1、基金管理 人的管理 费；
2、基金托管 人的托管 费；
3、基金的销 售服务费
4、 《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露费 用； 大成 现金 增利 货币 市场 基金
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5、 《基金合 同》生效 后与基金 相关的会 计师费、 律师 费和诉讼费 ；
6、基金份额 持有人大 会费用；
7、基金的证 券交易费 用；
8、基金的银 行汇划费 用；
9、按照国家 有关规定 和《基金 合同》约 定，可 以在 基金财产中 列支的其 他费用。
上述费用从 基金财产 中支付。
（二）上述 基金费用 由基金管 理人在法 律法规规 定的 范围内按照 公允的市 场价格确 定，
法律法规和 基金合同 另有规定 时从其规 定。
（三）基金 费用计提 方法、计 提标准和 支付方式
1、基金管理 人的管理 费
在通常情 况 下，基金 管理费按 前一日基 金资产净 值的 年费率计提 。计算方 法如下：
H＝E×年管 理费率÷ 当年天数 ，本基金 年管理费 率为0.33%
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日基 金资产 净值
基金管理费 每日计提 ， 按月支 付。 由基 金管理人 向基金 托管人发送 基金管理 费划付指 令，
经基金托管 人复核后 于次月首 日起 3 个 工作日内 从基 金财产中一 次性支付 给基金管 理人， 若
遇法定节假 日、休息 日，支付 日期顺延 。
2、基金托管 人的托管 费
在通常情况 下，基金 托管费按 前一日基 金资产净 值的 年费率计提 。计算方 法如下：
H＝E×年托 管费率÷ 当年天数 ，本基金 年托 管费 率为0.1%
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日基 金资产 净值
基金托管费 每日计提 ， 按月支 付。 由基 金管理人 向基金 托管人发送 基金托管 费划付指 令，大成 现金 增利 货币 市场 基金
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经基金托管 人复核后 于次月首 日起 3 个 工作日内 从基 金财产中一 次性支付 给基金托 管人， 若
遇法定节假 日、休息 日，支付 日期顺延 。
3、基金销售 服务费
本基金 A 类基金份额 的销售服务费 年费率为 0.25% ，对于由 B 类降级为 A 类的基金
份额持有人 ， 基金年 销售服 务费率应 自其达到A 类条 件的开放日 后的下一 个工作日 起适用 A
类基金份额 持有人的 费率。
本基金 B 类 基金份额 的销售服 务 费年费 率为 0.01% ， 对于由 A 类 升级为 B 类的基金 份额
持有人，基 金年销售 服务费率 应自其达 到 B 类 条件的 开放日后的 下一个工 作日起适 用 B 类
基金份额持 有人的费 率。
各类基金份 额的销售 服务费计 提的计算 公式如下 ：
H＝E×R ÷当 年天数
H 为每日该 类基金份 额应计提 的基金销 售服务费
E 为前一日 该类基金 份额的基 金资产净 值
R 为该类基 金份额的 年销售服 务费率
基金销售服 务费每日 计提， 逐 日累计至 每月月末 ， 按 月支付， 由 基金管理 人向基金 托管
人发送销售 服务费划 款指令， 基金托管 人复核 后于 次月首日起 3 个工 作日内从 基金财产 中
一次性划付 给基金管 理人，由 基金管理 人代收， 基金 管理人收到 后支付给 基金销售 机构。
销售服务费 主要用于 支付销售 机构佣金 、 以及基 金管 理人的基金 营销广告 费、 促销 活动
费、持有人 服务费等 。
4、上述(一) 中 4 到 9 项费用 由基金托 管人根 据其他 有关法律法 规及相应 协议的规 定，
按费用支出 金额支付 ，列入或 摊入当期 基金费用 。
（四）不列 入基金费 用的项目
基 金管 理人 和基 金托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的 损
失， 以及处 理与基金 运作无关 的事项发 生的费用 等不 列入基金费 用。 基金 合同生效 前的相关
费用，包括 但不限于 验资费 、 会计师和 律师费、 信息 披露费等费 用不列入 基金费用 。 大成 现金 增利 货币 市场 基金
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(五) 基金管理人和基 金托管人可根 据基金发展情况 调整基金管理费率、 基金托管费率
和基金销售 服务费率 。 降低基 金管理费 率、 基金 托管 费率和销售 服务费率 ， 无须召 开基金份
额持有人大 会。 基金 管理人必 须依照有 关规定 最迟于 新的费率实 施日前在 指定媒体 和基金管
理人网站上 刊登公告 。
（六）基金 税收
基金和基金 份额持有 人根据国 家法律法 规的规定 ，履 行纳税义务 。
十五 、 对招募说明 书更新部分 的说明
本更新招募 说明书依 据 《中华 人民共和 国证券投 资基 金法》 、 《证 券投资基 金运作管 理办
法》 、 《证券 投资基金 销售管理 办法》 、 《 证券投资 基金 信息披露管 理办法》 及其他有 关法律法
规的要求， 并根据本 基金管理 人对本基 金实施的 投资 经营活动， 对 2013 年 7 月 11 日公布的
《大成 现金 增利货币 市场 证券 投资基金 更新的招 募说 明书-2013 年第 1 期 》 进行了 内容补充
和更新,本更 新的招募 说明书主 要更新的 内容如 下：
1．根据最新 资料，更 新了 “三 、基金管 理人 ” 部分 。
2．根据最新 资料，更 新了 “四 、基金托 管人 ” 部分 。
3．根据最新 资料，更 新了 “五 、相关服 务机构 ”部 分。
4．根据最新 数据，更 新了 “八 、基金的 投资 ” 部分 。
5．根据最新 数据，更 新 了“九 、基金业 绩 ”部 分。
6．根据最新 公告，更 新了 “二十 一、其 他应披 露的 事项 ” 。
7．根据最新 情况，更 新了 “二十 二、招 募说明 书更 新部分的说 明 ” 。
大成基金管 理有限公 司
二〇一四 年 一月四 日
