招募 说明 书 （更新 ）摘 要
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方正富邦红利精选股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2013 年第2 号
基金管 理人： 方正富邦基 金管理有限公司
基金托 管人：中国 建设银行 股份有限公司
招募 说明 书 （更新 ）摘 要
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重要提示
方正富邦红利精选股票型证券投资基金（以下简称“本基金” ） 经 2012 年 9
月 18 日中国证券监督管理委员会证监许可﹝2012〕 1236 号 《关于核准方正富邦红
利精选 股票型证券投资基金募集的批复》 核准 募集。 本基金的基金合 同于 2012 年
11 月 20 日正式生效。
基 金 管 理 人 保 证招 募 说明 书 的 内 容 真 实、 准 确、 完 整 。 本 招 募说 明 书经 中 国
证 监 会 核 准， 但 中 国证监 会 对 本 基金 募 集 的核准 ， 并 不 表明 其 对 本基金 的 价 值 和
收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
证券投资基金 （以下简称 “基金” ） 是一种长期投资工具， 其主要功能是分散
投 资 ， 降 低投 资 单 一证券 所 带 来 的非 系 统 性风险 。 基 金 不同 于 银 行储蓄 和 债 券 等
能 够 提 供 固定 收 益 预期的 金 融 工 具， 投 资 人购买 基 金 ， 既可 能 按 其持有 份 额 分 享
基金投资所产生 的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
基 金 在 投 资 运 作过 程 中可 能 面 临 各 种 风险 ， 既包 括 市 场 风 险 ，也 包 括基 金 自
身 的 管 理 风险 、 技 术风险 和 合 规 风险 等 。 巨额赎 回 风 险 是开 放 式 基金所 特 有 的 一
种 风 险 ， 即当 单 个 开放日 基 金 的 净赎 回 申 请超过 上 一 开 放日 基 金 总份额 的 百 分 之
十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
本 基 金 的 投 资 范围 包 括国 内 依 法 发 行 上市 的 股票 （ 包 含 中 小 板、 创 业板 及 其
他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券、 货币市场工具、 权证、 资产支持证券 以
及 法 律 法 规或 中 国 证监会 允 许 基 金投 资 的 其它金融工具，但 须 符 合中国 证 监 会 的
相关规定 。 本基金的投资 组合比例为： 股票投资占基金资产的比例范围为 60%—95%；
债券投资占基金资产的比例范围为 0%—40%； 权证投资占基金资产净值的比例范围
为 0 —3%；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。其它
金融工具 的投 资 比 例按照 相 关 法 律法 规 的 规定执 行 。 本 基金 是 股 票型基 金 ， 属 于
高 风 险 、 高预 期 收 益的品 种 ， 理 论上 其 风 险高于 货 币 型 基金 、 债 券型基 金 和 混 合
型基金。
投资人应当认真阅读 《 方正富邦 红利精选 股票型证券投资基金基金合同》 、 《方
正富邦 红 利精 选 股 票型证 券 投 资 基金 招 募 说明书 》 等 基 金法 律 文 件，了 解基金的
风 险 收 益 特征 ， 并 根据自 身 的 投 资目 的 、 投资期 限 、 投 资经 验 、 资产状 况 等 判 断
基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
招募 说明 书 （更新 ）摘 要
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投 资 人 应 当 充 分了 解 基金 定 期 定 额 投 资和 零 存整 取 等 储 蓄 方 式的 区 别。 定 期
定额投资是引导投资人进行长期投资、 平均投资成本的一种简单易行的投资方式。
但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险， 不能保证投资人获得收益，
也不是替代储蓄的等效理财方式。
基 金 管 理 人 承 诺依 照 恪尽 职 守 、 诚 实 信用 、 谨慎 勤 勉 的 原 则 管理 和 运用 基 金
资 产 ， 但 不保 证 本 基金一 定 盈 利 ，也 不 保 证最低 收 益 。 基金 的 过 往业绩 及 其 净 值
高 低 并 不 预示 其 未 来业绩 表 现 ， 基金 管 理 人管理 的 其 他 基金 的 业 绩也不 构 成 对 本
基 金 业 绩 表现 的 保 证。基 金 管 理 人提 醒 投 资 人基金投资的 “ 买 者 自负 ” 原则，在
做 出 投 资 决策 后 ， 基金运 营 状 况 与基 金 净 值变化 引 致 的 投资 风 险 ，由投 资 者 自 行
负担 。
投 资 人 应 当 通 过本 基 金管 理 人 或 具 有 基金 代 销业 务 资 格 的 其 他机 构 购买 和 赎
回基金，基金代销机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。
本 招 募 说 明 书 中涉 及 与基 金 托 管 人 相 关的 基 金信 息 已 经 与 基 金托 管 人复 核 。
除特别说明外， 本招募 说明书所载内容截止日为 2013 年11 月20 日， 有关财务数
据和净值表 现截止日为 2013 年9 月30 日（未经审计） 。
招募 说明 书 （更新 ）摘 要
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一 、基 金管 理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：方正富邦基金管理有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街 18 号丰融国际大厦 11 层9、11 单元
办公地址：北京市西城区太平桥大街 18 号丰融国际大厦11 层9 、11 单元
法定代表人：雷杰
成立时间：2011 年7 月8 日
注册资本：2 亿元
存续期间：持续经营
电话：010-57303700
传真：010-57303716
联系人： 黄欣
方正富邦基金管理有限公司 （以下简称 “公司” ） 经中国证监会证监 许可 〔2011〕
1038 号文批准设立。 公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
方正证券股份有限公司 66.7%
富邦证券投资信托股份有限公司
33.3%
（ 二） 主要成 员情 况
1、基金管理人董事会成员
雷杰先 生 ， 董 事长 ， 工商 管 理 硕 士 。 曾任 光 大证 券 有 限 公 司 投资 银 行部 总 经
理 ， 金 元 证券 有 限 公司副 总 裁 ， 武汉 证 券 有限责 任 公 司 董事 长 、 总裁， 北 大 方 正
集 团 有 限 公司 副 总 裁等职 务 。 现 任方 正 证 券股份 有 限 公 司董 事 长 、执行 委 员 会 主
任， 瑞信方正证券有限责任公司董事长 及方正期货有限公司董事长 。
陈邦仁先 生 ， 董事 ， 企业 管 理 硕 士 。 曾任 美 国花 旗 银 行 资 深 副总 经 理、 远 传
电 信 公 司 资深 副 总 经理、 中 国 信 托金 融 控 股公司 个 人 金 融总 处 副 执行长 暨 中 国 信
托 银 行 消 费金 融 总 处总经 理 、 台 湾大 哥 大 公司资 深 副 总 经理 暨 商 务长。 现 任 富 邦
综合证券股份有限公司董事长、富邦金融控股股份有限公司执行副总经理。
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李 友 先 生 ， 董 事， 工 商管 理 硕 士 。 曾 任河 南 省审 计 厅 处 长 ， 东方 时 代投 资 有
限 公 司 总 经理 ， 中 国高科 集 团 股 份有 限 公 司董事 、 总 裁 ，方 正 科 技集团 股 份 有 限
公 司 执 行 总裁 、 副 董事长 ， 北 大 方正 集 团 有限公 司 执 行 总裁 。 现 任北大 方 正 集 团
有限公司董事、首席执行官，瑞信方正证券 有限责任公司董事。
史纲先生，董事，博士。曾任 IBM 财务专员 、Bridgewater Group(USA) 副总
经 理 、 台 湾中 央 大 学教授 、 台 湾 国际 证 券副 总经 理 、 富 邦综 合 证券( 股) 公司副总
经理、 顾问、 副董事长 、 富邦期货股份有限公司董事长、 Fubon Securities(BVI)Ltd
董 事 、 台 北富 邦 商 业银行 股 份 有 限公 司 董 事。现 任 富 邦 金融 控 股 股份有 限 公 司 财
富管理事业群功能性主管、富邦证券投资信托股份有限公司董事长。
査 竞 传 先 生 ， 独立 董 事。 美 国 纽 约 州 执业 律 师、 美 国 联 邦 法 院纽 约 南区 注 册
律师。 曾任大成基金 管 理有限公司 独立董事、 北京友成资产管理有限公司总经理 、
友 成 企 业 家扶 贫 基 金会监 事 。 现 任香 港 京 山华一 证 券 有 限公 司 董 事、厦 门 银 行 外
部监事 。
夏 冬 林 先 生 ， 独立 董 事， 博士。现 任 清华 大 学经 济 管 理 学 院 副院 长 、会 计 学
教授、博士生导师、中国工商管理案例中心主任。
彭 学 军 先 生 ， 独立 董 事， 法 学 硕 士 。 曾任 中 国国 际 信 托 投 资 公司 法 律顾 问 、
北 京 市 竞 天公 诚 律 师事务 所 创 始 合伙 人 。 现任北 京 市 竞 天公 诚 律 师事务 所 首 席 顾
问。
2、基金管理人监事会成员
叶 公 亮 先 生 ， 监事 会 主席 。 现 任 富 邦 行销 （ 股） 公 司 董 事 长 、富 邦 综合 证 券
顾 问 、 中 华民 国 证 券商业 同 业 公 会副 理 事 长、财 团 法 人 中华 民 国 证券柜 台 买 卖 中
心董事、旭邦投资顾问（股）公司董事。
何 其 聪 先 生 ， 监事 ， 工商 管 理 硕 士 ， 注册 会 计师 、 律 师 、 注 册资 产 评估 师 。
曾 任 方 正 产业 控 股 有限公 司 财 务 总监 、 北 大方正 集 团 有 限公 司 资 金部副 总 经 理 、
总 经 理 、 方正 和 生 投资有 限 责 任 公司 董 事 长。现 任 瑞 信 方正 证 券 有限责 任 公 司 监
事会主席、 方 正 证 券股份 有 限 公 司 执 行 委 员会副 主 任 、 总裁 、 财 务负责 人 、 董 事
会秘书 。
3、公司高管人员
雷杰先生，董事长，简历同上。
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邹牧先 生 ， 总 经理 ， 东北 财 经 大 学 博 士。 曾 任北 京 汽 车 制 造 厂科 员 、华 夏 证
券 股 份 有 限公 司 高 级经理 、 首 创 证券 有 限 责任公 司 董 事 会秘 书 、 大通证 券 股 份 有
限 公 司 营 业部 总 经 理、鹏 华 基 金 管理 有 限 公司北 方 理 财 中心 总 经 理、华 富 基 金 管
理有限公司北京办事处负责人、 总经理助理兼 市场拓展部总监、 机构 理财部总监、
公司副总经理。
杨 广 明 先 生 ， 公司 副 总经 理 ， 天 津 财 经大 学 硕士 、 中 国 证 券 业协 会 资产 管 理
专 业 委 员 会委 员 ， 具有十 五 年 证 券基 金 从 业经验 。 历 任 华夏 证 券 北京东 四 营 业 部
门 经 理 、 华夏 证 券 部门总 经 理 助 理、 泰 阳 证券股 份 有 限 公司 副 总 裁、方 正 证 券 股
份有限公司助理总 裁等职务。
赖 宏 仁 先 生 ， 督察 长 ，暨 南 大 学 博 士 。曾 任 中国 台 湾 省 财 政 部台 北 市国 税 局
税 务 员 、 中国 台 湾 省金管 会 证 期 局秘 书 、 富邦证 券 金 融 股份 有 限 公司业 务 及 帐 务
主 管 、 富 邦证 券 投 资信托 股 份 有 限公 司 销 售主管 、 富 邦 证券 投 资 信托股 份 有 限 公
司基金后台主管（估值、TA、客服）。
4、本基金基金经理
张 璐 女 士 ， 北 京大 学 理学 与 经 济 学 双 学士 学 位， 北 京 大 学 经 济学 硕 士， 曾 任
中国国际金融有限公司资产管理部研究员、高级经理，2011 年8 月加入本公司 ，
曾任研究部研究员， 现任基金投资部基金经理。
5、投资决策委员会成员
主席 ：邹牧先生，总经理。
委员：
沈毅先生，基金投资部总监。
杨广明先生，副总经理。
李玥女士 ，交易 部副总监。
6、上述人员之间无近亲属关系。
二 、基 金托 管人
（ 一 ） 基金托 管人 情况
1、基本情况
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名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田青
联系电话：(010) 6759 5096
中 国 建 设 银 行 股份 有 限公 司 拥 有 悠 久 的经 营 历史 ， 其 前 身 “ 中国 人 民建 设 银
行” 于1954 年成立，1996 年易名为 “中国建设银行” 。 中国建设银行是中国四大
商业银行之一。 中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年9 月分立
而 成 立 ， 承继 了 原 中国建 设 银 行 的商 业 银 行业务 及 相 关 的资 产 和 负债。 中 国 建 设
银行(股票代码：939) 于 2005 年 10 月 27 日 在香港联合交易所主板上市，是中国
四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年9 月11 日， 中国建设银行又
作为第一家H 股公司晋身恒生指数。 2007 年9 月25 日中国建设银行 A 股在上海证
券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：
250,010,977,486 股(包括240,417,319,880 股H 股及9,593,657,606 股A 股)。
截至2013 年6月30日，中国建设银行资产总额148,592.14亿元，较上年末增
长6.34%。2013年上半年， 中国建设银行实现净利润1,199.64亿元， 较上年同期增
长12.65% 。 年化资产回报率为1.66%， 年化加权净资产收益率为23.90% 。 利息净收
入1,876.60 亿元， 较上年同期增长10.59%。 净利差为2.54%， 较上年同期提高0.01
个百分点。 净利息收益率为2.71%， 与上年同期持平。 手续费及佣金净收入555.24
亿元，较上年同期增长12.76%。
中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构， 并在香港、 新加 坡、 法兰
克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、台北设有10家一级海
外分行， 拥有建行亚洲、 建行伦敦、 建行俄罗斯、 建 行迪拜、 建银国际等5家全资
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子公司， 海外机构已覆 盖到全球14 个国家和地区， 基本完成在全球 主要金融中心
的网络布局，24 小时 不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。 中国建设银行
筹建、设立村镇银行27家，拥有建信基金、建信租赁、建信信托、建信人寿、中
德住房储蓄银行等多家子公司， 为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。
2013 年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与社会各界广泛认可，先
后荣获国内外知名机构授予的近30个重要奖项。 在英国 《银行家》 杂 志2013年 “世
界银行1000 强排名” 中位列第5，较 上年上升1位； 在美国 《财富》 世界500强排名
第50 位，较上年上升27位；在美国《福布斯》2013年全球2000强上市企业排行榜
中位列全球第2， 较上年提升11位。 此外， 本 集团还荣获了国内外重要机构授予的
包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、投资者关系
和企业社会责任等领域的多个专项奖。
中 国 建 设 银 行 总行 设 投资 托 管 业 务 部 ，下 设 综合 处 、 基 金 市 场处 、 证券 保 险
资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII 托管处、 核算处、 清算处、 监督稽核处、
涉 外 资 产 核算 团 队 、养老 金 托 管 处、 托 管 业务系 统 规 划 与管 理 团 队、上 海 备 份 中
心等 12 个职能处室、团队，现有员工 225 人。自 2007 年起，托管部连续聘请外
部 会 计 师 事务 所 对 托管业 务 进 行 内部 控 制 审计， 并 已 经 成为 常 规 化的内 控 工 作 手
段。
2、主要人员情况
杨 新 丰 ， 投 资 托管 业 务部 总 经 理 ， 曾 就职 于 中国 建 设 银 行 江 苏省 分 行、 广 东
省分行、 中国建设银行总行会计部、 营运管理部， 长期从事计划财务、 会 计结算、
营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪 伟 ， 投 资 托 管业 务 部副 总 经 理 ， 曾 就职 于 中国 建 设 银 行 南 通分 行 、中 国 建
设 银 行 总 行计 划 财 务部、 信 贷 经 营部 、 公 司业务 部 ， 长 期从 事 大 客户的 客 户 管 理
及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张 军 红 ， 投 资 托管 业 务部 副 总 经 理 ， 曾就 职 于中 国 建 设 银 行 青岛 分 行、 中 国
建 设 银 行 零售 业 务 部、个 人 银 行 业务 部 、 行长办 公 室 ， 长期 从 事 零售业 务 和 个 人
存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑 绍 平 ， 投 资 托管 业 务部 副 总 经 理 ， 曾就 职 于中 国 建 设 银 行 总行 投 资部 、 委
托代理部， 长 期 从 事客户 服 务 、 信贷 业 务 管理等 工 作 ， 具有 丰 富 的客户 服 务 和 业
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务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉持
“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的
各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托管服务。
经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品种不断增加，
已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业
年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务 品种最齐全的商业银行之一。
截至2013 年6 月30 日，中国建设银行已托管 311 只证券投资基金。建设银行专业
高 效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平 ， 赢 得 了 业 内 的 高 度 认 同 。 中 国 建 设 银 行 在 2005
年及自 2009 年起连续 四年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为“中国最佳托管银
行” ，在 2007 年及 2008 年连续被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖，并
获和讯网2011 年度和 2012 年度中国“最佳资产托管银行”奖，和 境内权威经济媒
体《每日经济观察》2012 年度“最佳基金托管银行 ”奖。
三 、相 关服 务机 构
（ 一） 基金份 额发 售机构
1、直销机构
本基金直销机构为本公司的直销中心以及本公司的网上交易平台。
（1） 方正富邦基金管理有限公 司直销中心
地址： 北京市西城区太平桥大街 18 号丰融国际大厦 11 层9、11 单元
邮编：100032
电话：010-57303700
传真：010-57303716
联系人： 李春雪
客户服务电话：4008180990（免长途话费）
网址：www.founderff.com
（2）方正富邦基金管理有限公司网上交易平台
网上交易平台网址：https://www.founderff.com/etrading
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投资人 可 以 通 过本 公 司网 上 交 易 平台 办理 本 基金 的 申购、 赎回 等 业 务。 具体
办理 情况及 业务规则请登录本公司网站（www.founderff.com ）查询。
2、代销机构
（1）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
联系人：尹东
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）方正证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
客服电话：95571
联系人：彭博
电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
网址：www.foundersc.com
（3）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客服电话：95599
联系人： 逄慧
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（4）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市仙霞路 18 号
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办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
客服电话：95559
联系人：张作伟
电话：021-58781234
传真：021-58408842
网址：www.bankcomm.com
（5）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号29 楼
法定代表人：万建华
客服电话：95521
联系人：吴倩
电话：021-38676767
传真：021-38670767
网址：www.gtja.com
（6）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客服电话：400-888-8108
联系人：魏明
电话：010-85130588
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（7）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
招募 说明 书 （更新 ）摘 要
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客服电话：400-8888-001、95553
联系人：李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
（8）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址：北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 层
法定代表人：王东明
客服电话：95558
联系人：腾燕
电话：010-60838832
传真：010-60833739
网址：www.cs.ecitic.com
（9）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 袁长清（代行）
客服电话：95525
联系人：丁梅
电话：021-22169130
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（10 ）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场1 号楼 21 层
法定代表人：荣兰
客服电话：95562
联系人： 黄英
招募 说明 书 （更新 ）摘 要
10
电话：0591-38507679
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
（11 ）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：高冠江
客服电话：400-800-8899
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
（12 ）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
客服电话：95511 转8
联系人：郑舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：stock.pingan.com
（13 ）华宝证券有限责任公司
注册地 址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号27 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦27 层
法定代表人：陈林
客服电话：400-820-9898
联系人：刘闻川
电话：021-68778790
传真：021-68777723
招募 说明 书 （更新 ）摘 要
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网址：www.cnhbstock.com
（14 ）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座
法定代表人：李工
客服电话：96518
联系人：钱欢、甘霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（15 ）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
客服电话：400-888-8888
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-55658536
网址：www.chinastock.com.cn
（16 ）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河北路 183-187 号大都会广场43 楼
办公地址：广东省广州市天河北 路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和42
楼
法定代表人：林治海
客服电话：95575
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87553600
网址：www.gf.com.cn
招募 说明 书 （更新 ）摘 要
12
（17 ）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
客服电话：95578
联系人：李飞
电话：0551-2257012
传真：0551-2272100
网址：www.gyzq.com.cn
（18 ）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
客服电话：4008-000-562
联系人：李巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（19 ）中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼19 层、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼19 层、20 层
法定代表人：沈强
客服电话： 96598
联系人：周妍
电话：0571-86078823
传真：0571-87696598
网址：www.bigsun.com.cn
（20 ）银泰证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行18 楼
招募 说明 书 （更新 ）摘 要
13
办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行18 楼
法定代表人：黄冰
客服电话：0755-83710885
联系人：张翔
电话：0755-83709901
传真：0755-83703200
网址：www.ytzq.net
（21 ）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：李晓涛
客服电话：0571-56768888
联系人：胡璇
电话：0571-88911818
传真：0571-88911818
网址：www.10jqka.com.cn
（22 ）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
客服电话：400-8001-001
联系人：郑向溢
电话：0755-82558038
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（23 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地 址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼801
法定代表人：汪静波
招募 说明 书 （更新 ）摘 要
14
客服电话：400-821-5399
联系人：翁嘉鸣
电话：021-38509608
传真：021-38602300
网址：www.noah-fund.com
（24 ）厦门银行股份有限公司
注册地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦
办公地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦
法定代表人：吴世群
客服电话：400-858-8888
联系人：许蓉芳
电话：0592-5337315
传真：0592-2275173
网址：www.xmccb.com
（25 ）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：张智河
客服电话：96577
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（26 ）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16 层至 26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦6 楼
法定代表人：何如
客服电话：95536
联系人：齐晓燕
招募 说明 书 （更新 ）摘 要
15
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
（ 二） 注册登 记机构
名称： 方正富邦基金管理有限公司
住所： 北京市西城区太平桥大街 18 号丰融国际大厦 11 层9、11 单元
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 18 号丰融国际大厦11 层9 、11 单元
法定代表人： 雷杰
电话：010-57303700
传真：010-57303716
联系人： 达岩
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称： 上海市通力律师事务所
住所： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人： 安冬
经办律师： 吕红、安冬
（ 四） 审计基 金财 产的 会 计师 事务所
名称： 普华永道中天会计师事务所有限公司
住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址： 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人： 杨绍信
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人： 张鸿
经办注册会计师： 许康玮、张鸿
招募 说明 书 （更新 ）摘 要
16
四 、基 金的 名称
本基金名称：方正富邦 红利精选股票型证券投资基金
五 、基 金的 类型
本基金类型：股票型基金
六 、基 金的 投资 目标
在 合 理 控 制 风 险的 基 础上 ， 本 基 金 将 通过 对 盈利 增 长 稳 定 、 有较 强 分红 意 愿
的 高 分 红 类股 票 及 其他有 投 资 价 值的 股 票 进行投 资 ， 追 求基 金 资 产的长 期 稳 定 增
值， 力争 获得超过业绩比较基准的投资业绩。
七 、基 金的 投资 方向
本 基 金 的 投 资 范围 包 括国 内 依 法 发 行 上市 的 股票 （ 包 含 中 小 板、 创 业板 及 其
他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券、 货币市场工具、 权证、 资产支持证券 以
及 法 律 法 规或 中 国 证监会 允 许 基 金投 资 的 其它金融工具，但 须 符 合中国 证 监 会 的
相关规定 。
本基金的 投资组合 比例为：股票投资占基金资产的比例范围为 60%—95%；债
券投资占基金资产的比例范围为 0%—40%； 权证投资占基金资产净值的比例范围为
0—3% ； 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 其它金融
工具 的投资比例按照相关法律法规的规定执行。
如 法 律 法 规 或 监管 机 构以 后 允 许 基 金 投资 其 他品 种 ， 基 金 管 理人 在 履行 适 当
程序后，可以将其纳入投资范围。
八 、基 金的 投资 策略
招募 说明 书 （更新 ）摘 要
17
（ 一 ） 投资策 略
本 基 金 运 用 “ 自下 而 上” 和 “ 自 上 而 下” 相 结合 的 投 资 策 略 ，通 过 严格 的 投
资 管 理 程 序和 收 益 管理程 序 ， 力 争实 现 在 控制风 险 的 前 提下 有 效 提高基 金 资 产 组
合的整体收益水平。
1、资产配置策略
本 基 金 的 资 产 配置 采 用 “ 自上而下 ” 的多 因 素分 析 策 略 ， 对 全球 经 济发 展 形
势 及 中 国 经济 发 展 所处阶 段 （ 包 括宏 观 经 济运行 周 期 、 财政 及 货 币政策 、 资 金 供
需 情 况 、 证券 市 场 估值水 平 等 ） 进行 判 断 ， 并对 股 票 市 场、 债 券 市场未 来 一 段 时
间 内 的 风 险收 益 特 征做出 合 理 预 测， 据 此 灵活调 整 股 票 、债 券 、 现金三 类 资 产 的
配 置 比 例 。此 外 ， 本基金 也 将 根 据股 市 运 行周期 的 演 变 规律 定 期 ，或者 根 据 宏 观
经 济 重 大 变化 不 定 期 地进 行 资 产 配置 比 例 的调整 ， 保 持 基金 资 产 配置的 有 效 性 ，
规避市场风险， 追求基金资产的长期稳定回报 。
本 基 金 不 作 主 动的 行 业资 产 配 置 ， 为 控制 个 别行 业 投 资 过 于 集中 的 风险 ， 基
金管理人根据业 绩比较基准作相应的行业调整。
2、股票投资 策略
本 基 金 采 用 定 量和 定 性相 结 合 的 个 股 精选 策 略， 通 过 红 利 股 筛选 、 竞争 力 分
析 和 盈 利 预测 的 选 股流程 ， 精 选 出兼 具 稳 定的高 分 红 能 力、 较 强 竞争优 势 和 持 续
盈 利 增 长 的上 市 公 司股票 作 为 主 要投 资 对 象，以 增 强 本 基金 的 股 息收益 和 资 本 增
值能力。
（1）红利股票筛选策略
本 基 金 通 过 积 极主 动 的投 资 管 理 为 投 资人 创 造价 值 ， 秉 承 “ 自下 而 上 ” 的投
资 分 析 方 法， 对 企 业及其 发 展 环 境的 深 入 分析， 寻 求 具 有良 好 的 公司治 理 结 构 、
在 行 业 内 具有 竞 争 优势及 长 期 持 续增 长 能 力的红 利 股 票 并把 握 它们 的价 值 被 低 估
时 产 生 的 投资 机 会 ，通过 投 资 具 有持 续 盈 利增长 能 力 和 长期 投 资 价值的 红 利 股 票
为投资人实现股票资产的持续增值。
本 基 金 综 合 考 察上 市 公司 分 红 记 录 和 分红 预 期等 指 标 筛 选 出 红利 股 票， 构 成
本基金红利股票的 选择 范围。 具体选股标准包括满足以下一项或多项特征的股票：
1） 具有稳定的分红政策， 在过去的 3 年中， 至少有 2 次分红 （包括现金分红
和股票分红） ；
招募 说明 书 （更新 ）摘 要
18
2 ） 具 有 较 高的 分 红 回报 ， 最 近 一 年的 股 息 率（ 最 近 一 年 的现 金 分 红/ 股票的
年均价（年均价=年成交额/年成交量） ）处于市场前 50%；
3 ） 具 有 较 强的 分 红 意愿 ， 最 近 一 年的 分 红 率（ 最 近 一 年 的现 金 分 红总 额/ 可
分配利润）处于市场前 50%；
4）公司具有高于市场平均水平的股利收益预期。
本 基 金 还 将 对 上述 红 利股 票 进 行 进 一 步筛 选 ，剔 除 “ 恶 意 分 红” 的 股票 （ 包
括当年亏损、 未分配利润为负、 经营现金流为负、 分红率过高等） ， 并 结合股票的
估值水平，甄选出具有投资价值的红利股票。
（2） 个股竞争力分析 策略
企 业 在 行 业 中 的相 对 竞争 力 是 决 定 其 成败 的 关键 ，在 对 红 利 股票 的 分红 能 力
进 行 评 价 之后 ， 本 基金还 将 对 这 些个 股 的 相对竞 争 力 进 行评 估 。 本基金 的 个 股 竞
争力分析策略主要分为以下两个部 分：
1） 运用 “方正富邦企 业竞争力分析系统 ”对上市公司的核心竞争优势和未来
成 长 性 进 行评 估 ， 识别行 业 龙 头 企业 和 高 成长性 企 业 。 以波 特 五 种竞争 力 模 型 、
价值链分析和现代企业管理理论为理论基础， 从发展战略、 内部治理、 商业模式、
技 术 水 准 、财 务 状 况五个 维 度 对 目标 企 业 的竞争 力 进 行 打分 ， 选 择各行 业 中的优
质企业进入本基金的投资范围。
2） 运用定性分析与定 量分析相结合的方法寻找价值被低估的优质企业。 本基
金 将 充 分 利用 各 类 股票估 值 模 型 和研 究 部 门的 调研分 析 结果 ， 综合 考察 影 响 市 场
和股票价格变动的诸多因素， 从而判断企业的内在价值。
定 性 分 析 指 标包 括 ： ① 公 司 所 处 行业 的 生 命周 期 及 发 展 前景 ； ② 公司核心
竞 争 力 及 在行 业 中 的地位 ； ③ 公司 所 处领 域 的 专 家 对 公司 的 技术 认定 ； ④ 公司
的历史业绩表现等因素。
定量分析指标包括： 收入和利润增长率、 毛利率、 资产周转率、 市盈率 （P/E）、
市净率（P/B ）和市 盈率 － 长 期 成 长 法 （PEG）、 价值/ 销售收入(EV/SALES) 、企业
价值/ 息 税 折 旧 摊 销 前利 润 法 （EV/EBITDA ） 、自 由 现 金 流 贴 现 模 型 （FCFF,FCFE ）
或股利贴现模型 （DDM ） 等指标， 同时也强调 通过对绝对估值 （DCF、NAV 等） 的计
算过程回测我们在 研究过程中的假设可靠性。
（3）盈利增长预测
招募 说明 书 （更新 ）摘 要
19
通 过 实 地 调 研 考察 上 市公 司 ， 精 选 盈 利增 长 稳定 的 个 股 。 重 点考 量 上市 公 司
是 否 具 备 精英 管 理 团队、 出 众 的 竞争 优 势 、较好 的 盈 利 增长 前 景 等特征 条 件 ， 综
合研究团队对这些企业未来盈利增长驱动因素的研究判断， 甄选出重点投资对象。
3、债券投资策略
本 基 金 债 券 投 资的 主 要目 标 是 保 证 基 金资 产 的流 动 性 和 分 散 投资 风 险。 本 基
金 债 券 投 资采 取 主 动的投 资 管 理 方式 ， 根 据市场 变 化 和 投资 需 要 进行积 极 操 作 ，
以提高基金 的投资收益。
本 基 金 管 理 人 将通 过 对宏 观 经 济 运 行 趋势 及 财政 货 币 政 策 变 化的 研 究分 析 ，
以 定 量 辅 助手 段 预 测未来 市 场 利 率趋 势 及 利率期 限 结 构 的变 化 ， 综合运 用 久 期 控
制 、 期 限 结构 配 置 、类属 配 置 、 杠杆 放 大 等多种 投 资 策 略， 力 争 获取超 越 所 对 应
基准的收益。
（1）久期控制策略
通 过 对 经 济 增 长、 通 胀水 平 、 国 际 收 支等 宏 观经 济 运 行 状 况 进行 深 入分 析 ，
并 在 此 基 础上 对 财 政货币 政 策 以 及市 场 资 金供需 情 况 进 行综 合 性 分析， 形 成 对 未
来 市 场 利 率走 势 的 判断。 在 判 断 市场 利 率 将向上 时 ， 降 低债 券 组 合的久 期 ； 在 判
断市场利率将向下时，拉长债券组合的久期。
（2）期限结构配置
在对经 济 运 行 状况 、 经济 政 策 以 及 市 场资 金 供需 因 素 分 析 的 基础 上 ，再 结 合
债 券 供 给 及其 结 构 、主要 投 资 者 的债 券 需 求情况 ， 综 合 判断 债 券 收益率 形 状 的 变
化 趋 势 。 当判 断 债 券收益 率 曲 线 将平 坦 化 时，增 加 中 长 期债 券 的 配置； 而 在 判 断
债券收益率曲线将陡峭化时，增加中短期债券的配置。
（3）类属品种配置
通过对各债券品种之间的税收利差、 信用利差 、 流动性利差等因素进 行分析，
利 用 历 史 规律 和 情 境模拟 相 结 合 的办 法 ， 在债券 一 二 级 市场 之 间 、银行 间 市 场 及
交 易 所 市 场之 间 ， 在国债 、 金 融 债、 央 行 票据、 企 业 债 券、 公 司 债券、 短 期 融 资
券、 中期票据等资产之 间进行类属配 置， 从而 确定风险收益特征最优的资产组合。
4、其它品种投资策略
本 基 金 将 权 证 作为 有 效控 制 基 金 投 资 组合 风 险、 提 高 投 资 组 合收 益 的辅 助 工
具 。 本 基 金将 在 严 格控制 风 险 的 前提 下 ， 进行权 证 投 资 。基 金 权 证投资 将 以 价 值
招募 说明 书 （更新 ）摘 要
20
分 析 为 基 础， 根 据 权证对 应 公 司 的基 本 面 研究成 果 确 定 权证 的 合 理估值 。 在 分 析
其 合 理 定 价的 基 础 上，谨 慎 进 行 投资 ， 追 求较为 稳 健 的 当期 收 益 。如法 律 法 规 或
监 管 机 构 以后 允 许 基金投 资 其 它 产品 ， 本 基金将 以 谨 慎 为原 则 ， 在充分 评 估 风 险
和收益的基础上，履行必要的程序后进行投资风险管理。
（ 二 ） 投资决 策依 据
1、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；
2、 国内外宏观经济形势、 货币政策、 财政政 策以及产业政策对中国证券市场
和行业的影响；
3、行业发展现状及前景；
4、上市公司基本面；
5、股票、债券等类别资产的预期收益率及风险水平。
（ 三 ） 投资决 策流 程
本 基 金 实 行 自 上而 下 和自 下 而 上 相 结 合的 投 资研 究 模 式 ， 通 过整 合 投资 研 究
团 队 整 体 力量 ， 充 分发挥 宏 观 策 略分 析 师 、行业 研 究 员 、基 金 经 理等不 同 岗 位 的
角 色 参 与 能力 。 注 重建立 完 整 的 投资 决 策 流程， 为 基 金 份额 持 有 人谋取 中 、 长 期
稳定的投资回报。
本基金投资决策流程为：
1、 宏观策略分析师就宏观、 政策、 市场运行特征 等方面提交策略报告并讨论；
行 业 研 究 员就 行 业 发展趋 势 和 行 业组 合 的 估值比 较 ， 对 以技 术 创 新和商 业 模 式 创
新为特征的重点行业进行深入研究，召开会议讨论确定行业评级；
2、基金经理在投研联席会议的基础之上提出资产配置的建议；
3、 投资决策委员会定 期审议基金经理提交的资产配置建议， 并确定 下一阶段
资产配置比例的范围；
4、 在充分研究和讨论的基础上， 研究部提交核心研究库和研究库， 通过基金
合同筛选，决定基金核心投资库和投资备选库名单；
5、 基金经理在考虑资产配置的情况下， 经过风险 收益的权衡， 决定投资组合
方案；
6、在授权范围内，基金经理实施投资组合方案；
7、交易部 执行交易指令；
招募 说明 书 （更新 ）摘 要
21
8、绩效评估人员进行全程风险评估和绩效分析。
九 、基 金的 业绩 比较 基准
本基金股票投资 的 业 绩比 较 基 准 为 中 证红 利 指数 ， 债 券 投 资 的业 绩 比较 基 准
为中证全债指数。整体业绩比较基准构成为：
基准收益率=80% ×中证红利指数收益率+20%×中证全债指数收益率
中证红利指数是中证指数公司于 2008 年推出的全市场红利股票指数。 中证红
利 指 数 通 过筛 选 在 上海证 券 交 易 所和 深 圳 证券交 易 所 上 市的 现 金 股息率 高 、 分 红
比较稳定、具有一定规模及流动性的 100 只股 票作为样本，以反映 A 股市场高红
利 股 票 的 整体 状 况 和走势 ， 具 有 较强 的 代 表性， 可 以 作 为本 基 金 股票投 资 部 分 的
基准。
中 证 全 债 指 数 是中 证 指数 公 司 编 制 的 综合 反 映银 行 间 债 券 市 场和 沪 深交 易 所
债 券 市 场 的跨 市 场 债券指 数 ， 也 是中 证 指 数公司 编 制 并 发布 的 首 只债券 类 指 数 。
该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、 金融债券及企业债券组成，
能 真 实 地 反映 债 券 的实际 价 值 和 收益 率 特 征 ，可 以 作 为 本基 金 债 券投资 部 分 的 基
准 。 从 而 ，中 证 红 利指数 与 中 证 全债 指 数 的混合 指 数 作 为本 基 金 的业绩 比 较 基 准
具备良好的代表性。
未 来 ， 如 果 中 证指 数 有限 公 司 变 更 或 停止 中 证红 利 指 数 或 中 证全 债 指数 的 编
制 及 发 布 、或 中 证 红利指 数 或 中 证全 债 指 数由其 他 指 数 替代 、 或 由于指 数 编 制 方
法 发 生 重 大变 更 等 原因导 致 中 证 红利 指 数 或 中证 全 债 指 数不 宜 继续 作为 基 准 指 数 ，
或 市 场 有 其他 代 表 性更强 、 更 适 合投 资 的 指数推 出 时 ， 本基 金 管 理人可 以 依 据 维
护投资者合法权益的原则， 取得 基金托管人同 意 后， 变更本基金的业 绩比较基准，
无须召开基金份额持有人大会。
十 、基 金的 风险 收益 特征
本 基 金 是 股 票 基金 ， 属于 高 风 险 、 高 预期 收 益的 品 种 ， 理 论 上其 风 险高 于 货
币型基金、债券型基金和混合型基金。
招募 说明 书 （更新 ）摘 要
22
十 一、 基金 的 投 资组 合报 告
基 金 管 理 人 的 董事 会 及董 事 保 证 本 报 告所 载 资料 不 存 在 虚 假 记载 、 误导 性 陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行根据基金合同规定，于 2013 年 4 月 18 日 复核了本
报 告 中 的 财务 指 标 、净值 表 现 和 投资 组 合 报告等 内 容 ， 保证 复 核 内容不 存 在 虚 假
记载、误导性陈述或者 重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2013 年 9 月 30 日，本报告中所列财务数据未
经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 5,000,867.70 20.31
其中：股票 5,000,867.70 20.31
2 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
3 金融衍生品投资 － －
4 买入返售金融资产 1,600,000.00 6.50
其中： 买断式回购的买
入返售金融资产
－ －
5
银 行 存 款 和 结 算 备 付
金合计
13,010,951.48 52.84
6 其他各项资产 5,012,129.36 20.35
7 合计 24,623,948.54 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
招募 说明 书 （更新 ）摘 要
23
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 391,038.20 1.61
C 制造业 3,075,207.50 12.65
D
电力、 热力、 燃气及
水生产和供应业
156,300.00 0.64
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 230,436.00 0.95
G
交通运输、 仓储和邮
政业
－ －
H 住宿和餐饮业 － －
I
信息传输、 软件和信
息技术服务业
－ －
J 金融业 782,499.00 3.22
K 房地产业 146,217.00 0.60
L 租赁和商务服务业 219,170.00 0.90
M
科学研究和技术服
务业
－ －
N
水利、 环境和公共设施管
理业
－ －
O
居民服务、 修理和其他服
务业
－ －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
招募 说明 书 （更新 ）摘 要
24
合计 5,000,867.70 20.58
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元）
占基金资产净
值比例（％）
1 002216 三全食品 23,125 565,637.50 2.33
2 600583 海油工程 52,843 391,038.20 1.61
3 601318 中国平安 7,200 257,040.00 1.06
4 600073 上海梅林 22,000 236,280.00 0.97
5 600055 华润万东 17,900 231,089.00 0.95
6 601607 上海医药 14,800 230,436.00 0.95
7 600420 现代制药 12,900 219,171.00 0.90
8 002344 海宁皮城 10,100 219,170.00 0.90
9 601126 四方股份 11,800 216,648.00 0.89
10 000848 承德露露 7,000 203,070.00 0.84
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
招募 说明 书 （更新 ）摘 要
25
8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
10、投资组合报告附注
（1） 报告期内， 本基 金投资决策程序符合相关法律法规的要求， 未发现本基
金 投 资 的 前十 名 证 券的发 行 主 体 本期 出 现 被监管 部 门 立 案调 查 ， 或在报 告 编 制 日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2） 本基金投资的前 十名股票中， 没有超出 基金合同规定的备选股票库之外
的股票。
（3）期末其他各项资产构成
序
号
名称 金额（元）
1 存出保证金 20,907.04
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 1,988.98
5 应收申购款 4,989,233.34
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 5,012,129.36
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
招募 说明 书 （更新 ）摘 要
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十 二、 基金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金资产，
但 不 保 证 基金 一 定 盈利， 也 不 保 证最 低 收 益。基 金 的 过 往业 绩 并 不代表 其 未 来 表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书
下 述 基 金 业 绩 指标 不 包括 持 有 人 认 购 或交 易 基金 的 各 项 费 用 ，计 入 费用 后 实
际收益水平要低于所列数字。
本基金合同生效日2012 年11 月20 日， 基金业 绩数据截至2013 年9 月30 日。
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
2012/11/20-
2012/12/31
0.50% 0.05% 13.76% 1.19% -13.26% -1.14%
2013/01/01-
2013/09/30
0.40% 1.08% -4.57% 1.28% 4.97% -0.20%
自基金合同生效
日（ 2012/11/20）
-2013/09/30
0.90% 1.00% 8.56% 1.28% -7.66% -0.28%
十 三、 费用 概览
（ 一） 与基金 运作 有关的 费用
与 基 金 运 作 有 关的 费 用包 括 ： 基 金 管 理人 的 管理 费 ； 基 金 托 管人 的 托管 费 ；
基 金 财 产 拨划 支 付 的银行 费 用 ； 基金 合 同 生效后 的 基 金 信息 披 露 费用； 基 金 份 额
持 有 人 大 会费 用 ； 基金合 同 生 效 后与 基 金 有关的 会 计 师 费和 律 师 费；基 金 的 证 券
交易费用；依法可以在基金财产中列支的其他费用。
上 述 基 金 费 用 由基 金 管理 人 在 法 律 法 规规 定 的范 围 内 按 照 公 允的 市 场价 格 确
定，法律法规和基金合同另有规定时从其规定。
1、基金管理人的管理费
招募 说明 书 （更新 ）摘 要
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在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算
方法如下：
H＝E× 年管理费率 ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日计 提 ，按 月 支 付 。 由 基金 管 理人 向 基 金 托 管 人 发 送 基金 管 理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。 计算
方法如下：
H＝E× 年托管费率 ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日计 提 ，按 月 支 付 。 由 基金 管 理人 向 基 金 托 管 人发 送 基金 托 管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日， 支付日期顺延。
（ 二 ） 与基金 销售 有关的 费用
1、申购费
本 基 金 申 购 费 率随 申 购金 额 的 增 加 而 递减 。 投资 人 在 一 天 之 内如 果 有多 笔 申
购 ， 适 用 费率 按 单 笔分别 计 算 。 本基 金 申 购费用 采 取 前 端收 费 模 式，申 购 费 率 如
下：
申购金额 X 申购费率
X＜50 万元 1.50%
50 万元≤X＜200 万元 1.20%
200 万元≤X＜500 万元 0.80%
X≥500 万元 1000 元/笔
本 基 金 的 申 购 费用 由 基金 申 购 人 承 担 ，不 列 入基 金 财 产 ， 主 要用 于 本基 金 的
市场推广、销售、注册登记等各项费用。
招募 说明 书 （更新 ）摘 要
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因分红自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。
2、赎回费
本 基 金 的 赎 回 费率 按 持有 期 递 减 。 本 基金 的 赎回 费 用 由 赎 回 基金 份 额的 基 金
份额持有人承担，其中不低于 25%的部分归入基金财产。具体费率如下：
持有基金时间T 赎回费率
T＜366 天 0.5%
366 天≤T＜731 天 0.25%
T≥731 天 0
3、 基金管理人可以在 履行相关手续后， 在基 金合同约定的范围内 调整费率或
收费方式， 基 金 管 理人依 照 有 关 规定 最 迟 应于新 的 费 率 或收 费 方 式实施 日 前 依照
《信息披露办法》的有关规定 在指定媒体上公告。
4 、 对 特 定 交易 方 式 （如 网 上 交 易 、电 话 交 易等 ） ， 基 金 管理 人 可 以采 用 低 于
柜台交易方式的基金申购费率和基金赎回费率并依法公告。
5、 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场
情 况 制 定 基金 促 销 计划， 针 对 基 金投 资 者 定期和 不 定 期 地开 展 基 金促销 活 动 。 在
基 金 促 销 活动 期 间 ，基金 管 理 人 可以 按 相 关监管 部 门 要 求履 行 必 要手续 后 ， 对 基
金投资 人 适当调低基金申购费率和基金赎回费率 。
6、申购 份额与赎回金额 的计算方式
（1）本基金申购份额的计算
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：
净申购金额 = 申购金额 /（1＋申购费率）
或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额
申购费用 = 申购金额 - 净申购金额，或，固定申购费金额
申购份额 = 净申购金额 / 申购当日基金份额净值
（2）本基金赎回金额的计算
采用 “份额赎回 ”方式， 赎回价格以T日的基 金份额净值为基准进行计算， 计
算公式：
赎回总金额 = 赎回份额 × T日基金份额净值
赎回费用 = 赎回总金额 × 赎回费率
招募 说明 书 （更新 ）摘 要
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净赎回金额 = 赎回总金额 - 赎回费用
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
基 金 管 理 人 和 基金 托 管人 因 未 履 行 或 未完 全 履行 义 务 导 致 的 费用 支 出或 基 金
财 产 的 损 失， 以 及 处理与 基 金 运 作无 关 的 事项发 生 的 费 用等 不 列 入基金 费 用 。 基
金 合 同 生 效前 所 发 生的信 息 披 露 费、 律 师 费和会 计 师 费 以及 其 他 费用不 从 基 金 财
产中支付。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本 基 金 管 理 人依 据 《 中华 人 民 共 和 国证 券 投 资基 金 法 》 、 《证 券 投 资基金 运 作
管 理 办 法 》 、 《 证券 投 资基 金 销 售 管理 办 法》 、 《证 券 投 资 基金 信 息披 露管 理 办 法 》
及 其 他 有 关法 律 法 规的要 求 ， 结 合本 基 金 管理人 对 本 基 金实 施 的 投资管 理 活 动 ，
对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
章节 主要更新内容
重要提示 更新了本基金合同招募说明书内容的
截止日期及相关财务数据的截止日期。
三、基金管理人 更新了基金管理人的相关信息。
四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。
五、相关服务机构 更新了直销机构、代销机构的部分信
息。
九、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告
的内容。
十、基金的业绩 更新了本基金最近一期基金业绩数据。
二十二、其他应披露事项 披露了自 2013 年 5 月 21 日至 2013 年
11 月20 日期间本基金的公告信息。
方正富邦基金管理有限公司
二〇一四 年一月四日
