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华商优势行业灵活配置混合型 证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告
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华商优势行业灵活配置混合型证券投资
基金开放日常申购、赎回、转换
及定期定额投资业务的公告
公告送 出日期：2014 年 1 月3 日
华商优势行业灵活配置混合型 证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告
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1 公告 基本信 息
基金名 称 华商优 势行 业 灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金
基金简 称 华商优 势行 业混合
基金主 代码 000390
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 12 月 11 日
基金管 理人 名称 华商基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 中国建设 银 行股 份有 限公 司
基金注 册登 记机 构名 称 华商基 金管 理有 限公 司
公告依 据 《 华商优势行业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合
同》 、 《 华商 优势 行业 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 招募
说明书 》
申购起 始日 2014 年 1 月 3 日
赎回起 始日 2014 年 1 月 3 日
转换转 入起 始日 2014 年 1 月 3 日
转换转 出起 始日 2014 年 1 月 3 日
定期定 额投 资起 始日 2014 年 1 月 3 日
2 日常 申购 、赎回 、转换 、定 期定额 投资 业务的 办理 时间
本基金申购、 赎回、转 换 及定期定投的 开放日为 上 海证券交易所 、深圳证 券 交易所正常交 易
日，但基金管 理人根据 法 律法规、中国 证监会的 要 求或本基金合 同的规定 公 告暂停申购 、赎回时
除外。
基金 合同生效 后，若 出现新的证券 交易市场 、 证券交易所交 易时间变 更 或其他特殊情 况，基
金管理人将视 情况对前 述 开放日及开放 时间进行 相 应的调整，但 应在实施 日 前依照《信 息披露办
法》的 有关 规定 在指 定媒 体上公 告。
3 日常 申购 业务
3.1 申购 金额限 制
在直销 机构 销售 网点 首次 申购的 最低 金额 为人 民 币1,000 元， 超过 部分 不设 最低级 差限 制；
追加申 购的 最低 金额 为人 民币 1,000 元， 超 过1,000 元的 部分 不设 最低 级差 限制； 已在 直销 机构
销售网 点有 认购 基金 记录 的基金 投资 人不 受首 次申 购最低 金额 的限 制， 但受 追加申 购最 低金 额的
限制； 在代 销机 构销 售网 点首次 申购 的最 低金 额为 人民 币 1,000 元 ，超 过1,000 元 的部 分不 设最华商优势行业灵活配置混合型 证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告
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低级差 限制 ；追 加申 购的 最低金 额为 人民 币1,000 元，超 过 1,000 元的 部分 不设最 低级 差限 制 。
基金管理人可 根据市场 情 况，在不损害 基金份额 持 有人权益的情 况下，调 整 首次申购 金额 的
数量限制，调 整前基金 管 理人必须依照 《信息披 露 办法》的有关 规定在至 少 一种中国证 监会指定
的媒体 上刊 登公 告 。
3.2 申购 费率
申购采 用前 端收 费模 式， 投资人 缴纳 申购 费用 时， 按单次 认购 金额 采用 比例 费率， 投资 人在
一天之 内如 果有 多笔 申购 ，适用 费率 按单 笔分 别计 算。具 体费 率如 下：
申购金额（M ） 申购费率
M＜50 万元 1.50%
50 万元 ≤M ＜200 万元 1.20%
200 万元 ≤M ＜500 万元 0.80%
500 万元 ≤M 1000 元/笔
3.3 其他 与申购 相关 的事 项
投资者 选择 红利 自动 再投 资所转 成的 份额 不收 取申 购费用 。
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ，可 用于 市场 推广 、销售 、注 册登 记等 各项 费用， 不列 入基
金资产 。
基金管 理人 对部 分基 金持 有人费 用的 减免 不构 成对 其他投 资人 的同 等义 务。
4 日常 赎回 业务
4.1 赎回 份额限 制
赎回的 最低 份额 为500 份 基金份 额， 基金 份额 持有 人可将 其全 部或 部分 基金 份额赎 回， 但某
笔赎回 导致 在一 个销 售机 构的基 金份 额余 额少 于 500 份时 ，余 额部 分基 金份 额必须 一并 赎回 ；单
个基金 份额 持有 人持 有本 基金的 最低 限额 为500 份。
基 金管 理人 可根 据市 场情况 ，在 不损 害基 金份 额持有 人权 益的 情况 下， 调整赎 回的 份额 的数
量限制 ，调 整前 基金 管理 人必须 依照 《信 息披 露办 法》的 有关 规定 在至 少一 种中国 证监 会指 定的
媒体上 刊登 公告 。
4.2 赎回 费率
投资人 在赎 回基 金份 额时 ， 应交纳 赎回 费。 对于 持有 期 少于 30 日 的基 金份 额所 收 取的赎 回费 ，
全额计 入基 金财 产 ； 对于 持有期 不少 于 30 日 但少 于3 个 月的 基金 份额 所收 取的赎 回费 ， 其 75% 计
入基金 财产 ；对 于持 有期 不少 于 3 个 月但 少 于6 个 月的基 金份 额所 收取 的赎 回费 ， 其 50% 计 入基
金财产 ；对 于持 有期 长 于6 个月 的基 金份 额所 收取 的赎回 费， 其25% 计 入基 金财产 。未 计入 基金华商优势行业灵活配置混合型 证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告
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财产部 分用 于支 付登 记费 和必要 的手 续费 。赎 回费 率随赎 回基 金份 额持 有期限 的增 加而 递减 。具
体费率 如下 ：
持有期限（N ） 赎回费率
N ＜ 7 日 1.5%
7 ≤ N ＜ 30 日 0.75 ％
30 日≤ N ＜ 1 年 0.5 ％
1 年 ≤N ＜2 年 0.25%
2 年 ≤N 0.00%
注：1 年指365 天。
5 日常 转换 业务
5.1 转换 费率
1 ． 基 金转 换费 用由 转出 基 金的赎 回费 和转 出与 转入 基金的 申购 费补 差二 部分 构成， 具体 收取
情况视 每次 转换 时两 只基 金的申 购费 率差 异情 况和 赎回费 率而 定。 基金 转换 费用由 基金 份额 持有
人承担 。
转入份 额保 留到 小数 点后 两位， 剩余 部分 舍去 ， 舍 去 部分所 代表 的资 产归 转入 基金财 产所 有 。
（1） 如转 入基 金的 申购 费 率>转 出基 金的 申购 费率
转出金 额＝ 转出 基金 份额 ×转出 基金 当日 基金 份额 净值
转出基 金赎 回费 ＝转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率
转入总 金额 ＝转 出金 额－ 转出基 金赎 回费
转入基 金申 购费 补差 费率 ＝ 转入 基金 适用 申购 费率 －转出 基金 适用 申购 费率
转入基 金申 购费 补差 ＝转 入总金 额－ 转入 总金 额/(1+ 转入 基金 申购 费补 差费 率)
转入净 金额 ＝转 入总 金额 －转入 基金 申购 费补 差
转入份 额＝ 转入 净金 额/ 转 入基金 当日 基金 份额 净值
基金转 换费 ＝转 出基 金赎 回费＋ 转入 基金 申购 费补 差
（2） 如转 出基 金的 申购 费 率 ≥转 入基 金的 申购 费率
基金转 换费 用＝ 转出 金额 ×转出 基金 赎回 费率
2 ． 对 于实 行级 差申 购费 率( 不同 申购 金额 对应 不同 申 购费率)的 基金 ， 以 转入 总 金额对 应的 转
出基金 申购 费率 、转 入基 金申购 费率 计算 申购 补差 费用； 如转 入总 金额 对应 转出基 金申 购费 或转
入基金 申购 费为 固定 费用 时，申 购补 差费 用视 为0 。
3 ．转 出基 金赎 回费 计入 转 出基金 资产 的比 例： 对于 持有期 少 于 30 日的 基金 份 额所收 取的 赎华商优势行业灵活配置混合型 证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告
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回费 ， 全 额计 入基 金财 产 ； 对 于持 有期 不少 于30 日 但少 于 3 个 月的 基金 份额 所收取 的赎 回费 ， 其
75% 计 入基 金财 产； 对于 持 有期不 少 于 3 个 月但 少 于6 个月 的基 金份 额所 收取 的赎回 费， 其 50% 计
入基金 财产 ；对 于持 有期 长于 6 个月 的基 金份 额所 收取的 赎回 费， 其25% 计 入基金 财产 。
4 ． 计 算基 金转 换费 用所 涉 及的申 购费 率和 赎回 费率 均按基 金合 同、 更新 的招 募说明 书规 定费
率执行 ，对 于通 过本 公司 网上交 易系统 开展 基 金转 换业务 的费 率优 惠活 动 ， 按照本 公司 最新 公告
的相关 费率 计算 基金 转换 费用。
5.2 其他 与转换 相关 的事 项
1 ． 本 基金 转换 业务 适用 于 本公司 发行 和管 理的 基金 ， 目前 包括 华商 领先 企业 混合型 证券 投资
基金（ 基金 代码 ：630001 ） 、华商 盛世 成长 股票 型证 券投资 基金 （基 金代 码：630002 ） 、华 商收 益
增强债 券型 证券 投资 基金 （基金 代码 ： A 类 630003 、 B 类 630103 ， A 类和B 类 之 间不能 互相 转换 ） 、
华商动 态阿 尔法 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 （ 基 金代码 ：630005 ） 、 华 商产 业升级 股票 型证 券投
资基金 （基 金代 码：630006 ） 、华 商稳 健双 利债 券型 证券投 资基 金（ 基金 代码 ：A 类630007 、 B
类630107 ，A 类和B 类 之 间不能 互相 转换 ） 、 华商 策 略精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （ 基金 代
码：630008 ） 、 华商 稳定 增 利债券 型证 券投 资基 金（ 基金代 码：A 类630009 、C 类 630109 ，A 类
和C 类 之间 不能 互相 转换 ） 、华 商 价值 精选 股票 型证 券投资 基金 （基 金代 码：630010 ） 、华商 主题
精选股 票型 证券 投资 基金 （基金 代码 ：630011 ） 、 华 商现金 增利 货币 市场 基金 （基金 代码 ：A 类
630012 、B 类630112 ，A 类和 B 类 之间 不能 相互 转换 ） 、 华商 价值 共享 灵活 配置 混合型 发起 式证 券
投资基 金 （基 金代 码： 630016 ） 、 华商 大盘 量化 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 （ 基金代 码 ： 630015 ） 、
华商红 利优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 （基 金 代码 ：000279 ） 。 本公 司旗 下基金 办理 日常 转换
的开放 日为 上海 证券 交易 所和深 圳证 券交 易所 交易 日 （本 公司 公告 暂停 申购 或转换 时除 外） 。 由 于
各基金 销售 机构 系统 及业 务安排 等原 因， 开放 日的 具体交 易时 间可 能有 所不 同，投 资者 应参 照各
基金销 售机 构的 具体 规定 。
2 ． 基 金转 换只 能在 同一 销 售机构 进行 。 转 换的 两只 基金必 须都 是该 销售 机构 代理的 同一 基金
管理人 管理 的、 在同 一注 册登记 人处 注册 登记 的基 金。
3 ． 基 金份 额持 有人 办理 基 金转换 业务 时 ， 拟 转出 的 基金必 须处 于可 赎回 状态 ， 拟 转入 的基 金
必须处 于可 申购 状态 。
4 ． 基 金转 换以 份额 为单 位 进行申 请 ， 遵 循 “ 先进 先 出 ”的 原则 ， 即份 额注 册 日期在 前的 先转
换出， 份额 注册 日期 在后 的后转 换出 ，如 果转 换申 请当日 ，同 时有 赎回 申请 的情况 下， 则遵 循先
赎回后 转换 的处 理原 则。 基金份 额持 有人 可以 发起 多次基 金转 换业 务， 基金 转换费 用按 每笔 申请
单独计 算。 华商优势行业灵活配置混合型 证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告
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5 ． 基 金转 换采 取未 知价 法 ， 即 基金 的转 换价 格以 转 换申请 受理 当日 各转 出 、 转入基 金的 份额
净值为 基准 进行 计算。
6 ． 基 金转 换的 最低 申请 份 额为 300 份 基金 份额 ， 基 金份额 持有 人可 将其 全部 或部分 基金 份额
基金转 换， 但某 笔基 金转 换导致 其在 一个 销售 机构 的保留 的基 金份 额余 额不 足500 份时 ，该 不足
500 份 基金 份额 部分 将会 被强制 赎回 。
7 ． 基金 份额 持有 人对 转入 的基金 份额 持有 期自 转入 日开始 计算 。 转 入的 基金 在 赎回或 转出 时，
按照自 基金 转入 确认 日起 至该部 分基 金份 额赎 回或 转出确 认日 止的 持有 时段 所适用 的赎 回费 率计
算赎回 费。
8 ． 正 常情 况下 ， 基 金注 册 登记机 构将 在Ｔ ＋1 日对 基金份 额持 有人 Ｔ日 的基 金转换 业务 申请
进行有 效性 确认 ， 办 理转 出基金 的权 益扣 除以 及转 入基金 的权 益登 记。 在Ｔ ＋2 日 后 （ 包括 该日 ）
基金份 额持 有人 可查 询基 金转换 的成 交情 况。
9 ． 单 个开 放日 基金 净赎 回 份额及 净转 换转 出申 请份 额之和 超出 上一 开放 日基 金总份 额 的 10%
时，为 巨额 赎回 。发 生巨 额赎回 时， 基金 转出 与基 金赎回 具有 相同 的优 先级 ，由基 金管 理人 按照
基金合 同规 定的 处理 程序 进行受 理。
10. 出 现下 列情 况之 一时 ，基金 管理 人可 以暂 停接 受基金 份额 持有 人的 基金 转换申 请：
（1） 不可 抗力 的原 因导 致 基金无 法正 常运 作。
（2） 证券 交易 场所 在交 易 时间非 正常 停市 ，导 致基 金管理 人 无 法计 算当 日基 金资产 净值 。
（3） 因市 场剧 烈波 动或 其 它原因 而出 现连 续巨 额赎 回， 基 金管 理人 认为 有必 要暂停 接受 该基
金份额 的转 出申 请。
（4） 基金 管理 人认 为会 有 损于现 有基 金份 额持 有人 利益的 某笔 转入 或某 笔转 出。
（5） 发生 基金 合同 规定 的 暂停基 金资 产估 值情 况。
（6） 基金 资产 规模 过大 ， 使基金 管理 人无 法找 到合 适的投 资品 种 ， 或 可能 对 基金业 绩产 生负
面影响 ，从 而损 害现 有基 金份额 持有 人的 利益 。
（7） 法律 法规 规定 或经 中 国证监 会认 定的 其他 情形 。
本公司 有权 根据 市场 情况 或法律 法规 变化 调整 上述 转换的 程序 及有 关限 制， 但应最 迟在 调整
前3 个 工作 日内 在至 少一 种中国 证监 会指 定的 信 息 披露媒 体公 告。
6 定期 定额 投资业 务
1 ． 定期 定额 申购 业务 的申 购费率 等同 于正 常申 购费 率,计 费方 式等 同于 正常 的 申购业 务( 如有
调整， 另见 相关 公告)。
2 ．投 资者 可与 代理 销售 机 构约定 每期 固定 扣款 金额 ，本公 司最 低扣 款金 额为 人民 币 100 元。 华商优势行业灵活配置混合型 证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告
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3 ． 投 资者 可与 代理 销售 机 构约定 每期 固定 扣款 日期 ， 固定 扣款 日期 应遵 循代 理销售 机构 的相
关规定 。
4 ． 投 资者 通过 代理 销售 机 构办理 本公 司旗 下基 金的 定期定 额申 购业 务， 相关 流程和 业务 规则
遵循代 理销 售机 构的 有关 规定。
7 基金 销售 机构
7.1 直销机 构
华商基 金管 理有 限公 司
客服 电话 ：400-700-8880 （免长 途话 费）
010-58573300
公司 网址 ：www.hsfund.com
7.2 场外非 直销 机构
中国建 设银 行股 份有 限公 司、 中 国农 业银 行股 份有 限公司 、 交 通银 行股 份有 限公司 、招 商银
行股份 有限 公司 、 民 生银 行股份 有限 公司 、 平 安银 行股份 有限 公司 、 温 州银 行股份 有限 公司 、 乌
鲁木齐 市商 业银 行股 份有 限公司 、华 龙证 券有 限责 任公司 、天 相投 资顾 问有 限公司 、国 泰君 安证
券股份 有限 公司 、 中信 建 投证券 股份 有限 公司 、 国 信证券 股份 有限 公司 、 招 商证券 股份 有限 公司 、
中信证 券股 份有 限公 司、 中国银 河证 券股 份有 限公 司、海 通 证 券股 份有 限公 司、申 银万 国证 券股
份有限 公司 、 长 江证 券股 份有限 公司 、 安 信证 券股 份有限 公司 、 中 信证 券 （ 浙江） 有限 责任 公司、
华泰证 券股 份有 限公 司、 山西证 券股 份有 限公 司、 中信万 通证 券有 限责 任公 司、信 达证 券股 份有
限公司 、方 正证 券股 份有 限公司 、 光 大证 券股 份有 限公司 、 东 北证 券股 份有 限公司 、 国 联证 券股
份有限 公司 、浙 商证 券股 份有限 公司 、平 安证 券有 限责任 公司 、 华 安证 券股 份有限 公司 、 东 莞证
券有限 责任 公司 、国 都证 券有限 责任 公司 、东 海证 券 股份 有限 公司 、国 盛证 券有限 责任 公司 、宏
源证券 股份 有限 公司 、齐 鲁证券 有限 公司 、 世 纪证 券 有限 责任 公司 、华 福证 券有限 责任 公司 、财
通证券 有限 责任 公司 、 中 国中投 证券 有限 责任 公司 、 日 信证 券有 限责 任公 司 、 江 海证 券有 限公 司、
国金证 券股 份有 限公 司、 厦门证 券有 限公 司、 广州 证券有 限责 任公 司、 华鑫 证券有 限责 任公 司、
东吴证 券 股 份有 限公 司 、 东兴证 券 股 份有 限公 司 、 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司、杭 州数 米基 金销
售有限 公司 、上 海长 量基 金销售 投资 顾问 有限 公司 、上海 好买 基金 销售 有限 公司、 诺亚 正行 （上
海）基 金销 售投 资顾 问有 限公司 、中 期时 代基 金销 售（北 京） 有限 公司 、 北 京展恒 基金 销售 有限
公司、 上海 天天 基金 销售 有限公 司 、 万银 财富 （北 京）基 金销 售有 限公 司 、 浙江同 花顺 基金 销售
有限公 司 、 宜信 普泽 投资 顾问（ 北京 ）有 限公 司 。
以上代 销机 构均 开通 基金 转换业 务 ； 其 中， 国都 证 券有限 责任 公司 、 山西 证 券股份 有限 公司 、
国金证 券 股 份有 限公 司 、 东海证 券股份 有 限公 司、 宏源证 券股 份有 限公 司 、 财通证 券有 限责 任公华商优势行业灵活配置混合型 证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告
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司和 方 正证 券股 份有 限公 司 暂未 开通 基金 定期 定额 投资业 务。 上述 代销 机构 开通基 金定 期定 额投
资业务 时， 本公 司将 至少 在一种 中国 证监 会指 定的 信息披 露媒 体公 告。
8 基金 份额 净值公 告/基 金收 益公告 的披 露安排
自2014 年1 月3 日 起， 本 公司将 在每 个开 放日 （上 海证券 交易 所和 深圳 证券 交易所 的正 常交
易日） 的次 日， 通过 本公 司网站 、中 国证 监会 指定 的信息 披露 媒体 等媒 介公 开披露 上一 开放 日的
基金份 额净 值和 基金 份额 累计净 值， 敬请 投资 者留 意。
9 其他 需要 提示的 事项
本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产， 但不 保证基 金一 定盈
利，也 不保 证最 低收 益。 敬请投 资者 于投 资前 认真 阅读本 基金 的《 基金 合同 》和《 招募 说明 书 》 。
投资有 风险 ，选 择须 谨慎 。
华商基金管理有限公司
2014 年 1 月3 日
