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中邮核心主题股票型证券投资基金


更新招募说明书



 
 
 
中 邮 核心 主 题股 票 型证 券 投资 基 金 
更新招募 说 明书 
（2014 年第 1 号） 
 
 
 
 
 
基 金管 理人 ：中 邮创 业基 金管 理有 限公 司 
基 金托 管人 ： 招商 银 行股 份有 限公 司 
二 Ｏ 一 四 年 一 月 
 
 
 
 中邮核心主题股票型证券投资基金


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重要提示 
本基金 根据 2010 年 3 月 19 日中 国证 券监 督管 理委 员会《 关于 同意 中邮 核心 主题股 票
型证券 投资 基金 募集 的批 复》( 证 监基 金字[2010]319 号) 和 2010 年 4 月 21 日《 关于 同意 中
邮核心 主题 股票 型 证券投 资基金募集 时间安 排的确 认函》( 基金部 函[2010]206 号) 的核准 ，
进行募 集。 本基 金的 基金 合同 于 2010 年 5 月 19 日 正式生 效。 
基 金 管理 人保 证招 募说 明书 的 内容 真实 、准 确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核
准 ，但 中国 证监 会对 本基金 募集 的核 准， 并不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性 判
断或保 证， 也不 表明 投资 于本基 金没 有风 险。 
基 金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原 则 管理 和运 用基 金 财产 ， 但 不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。 
投 资 有风 险， 投资 人投 资于 本 基金 前应 认真 阅读 本招 募 说明 书。 全面 认识 本基 金 产品
的风险 收益 特征 ， 应 充分 考 虑投资 人自 身的 风险 承受 能力， 并对 于认 购( 或申 购) 基金的 意愿 、
时 机、 数量 等投 资行 为作出 独立 决策 。基 金管 理人提 醒 投 资人 基金 投资 要承担 相应 风险 ，
包括市 场风 险 、 管 理风 险 、 流 动性 风险 、 本基 金特 定风险 、 操作 或技 术风 险 、 合 规风 险等 。









基金 的过 往业 绩并 不预 示 其未 来表 现。 基金 管理 人 管理 的其 他基 金的 业绩 并 不构 成新
基金业 绩表 现的 保证 。 
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2013 年 11 月 19 日， 有关 财务 数据 和净 值表现 数
据截止 日 为 2013 年 9 月 30 日。 本更 新招 募说 明书 已经基 金托 管人 复核 。 




 
 
目





录 
 
一、前





言 ................................................................................................................................... 1 
二、释





义 ................................................................................................................................... 2 
三 、基 金管 理人 ............................................................................................................................... 6 
四、基 金托 管人 ............................................................................................................................. 16 
五、相 关服 务机 构 ......................................................................................................................... 22 
六、基 金的 募集 ............................................................................................................................. 36 
七、基 金合 同的 生效 ..................................................................................................................... 39 
八、基 金份 额的 申购 与赎 回 ......................................................................................................... 40 
九、基 金的 投资 ............................................................................................................................. 48 
十、基 金的 财产 ............................................................................................................................. 61 
十一、 基金 资产 的估 值 ................................................................................................................. 62 
十二、 基金 的收 益与 分配 ............................................................................................................. 68 
十三、 基金 的费 用与 税收 ............................................................................................................. 70 
十四、 基金 的会 计与 审计 ............................................................................................................. 72 
十五、 基金 的信 息披 露 ................................................................................................................. 73 
十六、 风险 揭示 ............................................................................................................................. 78 
十七、 基金 合同 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算 ..................................................................... 81 
十八、 基金 合同 内容 摘要 ............................................................................................................. 84 
十九、 基金 托管 协议 的内 容摘要 ................................................................................................. 98 
二十、 对基 金份 额持 有人 的服务 ............................................................................................... 107 
二十一 、其 他应 披露 事项 ........................................................................................................... 112 
二十三 、备 查文 件 ....................................................................................................................... 118 中邮核心主题股票型证券投资基金


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1 
一、前





言 
本 招募 说明书 依据 《中华人 民共 和国证 券投 资基金法 》( 以 下简称 《基 金法》) 、 《证 券
投资基 金运作 管理办 法》( 以下简 称《运 作办法 》) 、 《证券 投资基 金销售 管理 办法》( 以 下简
称 《销 售办 法》) 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》( 以下简 称 《信 息披 露办 法》) 、 《证 券
投资基 金信 息披 露内 容与 格式准 则第 5 号< 招 募说 明书的 内容 与格 式> 》 等有 关法律 法规 以
及《 中 邮核 心主 题股 票 型 证券投 资基 金基 金合 同》 编写。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏 ， 并 对其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本基 金是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本 基金 管理 人没 有委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或 对本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 经中 国证监 会核 准。 基金 合同 是约定 基金
当事人 之间 权利 、 义 务的 法律文 件 。 基 金投资 人依据 基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基金 份
额持有 人和 基金 合同 的当 事人 ， 其 持有 基金 份 额 的行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接
受 ，并 按照《 基金法 》 、基 金合同 及其他 有关规 定享 有权利 、承担 义务。 基金 投资人 欲了解
基金份 额持 有人 的权 利和 义务 ， 应详 细查 阅基 金合 同 。 中邮核心主题股票型证券投资基金


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二、释





义 
在本招 募说 明书 中， 除非 文意另 有所 指， 下列 词语 或简称 具有 如下 含义 ： 
1. 基 金或 本基 金 ： 指 中 邮 核心主 题股 票型 证券 投资 基金 
2. 基 金管 理人 ：指 中邮 创 业 基金 管理 有限 公司 
3. 基 金托 管人 ：指 招商 银 行股份 有限 公司 
4. 基 金合同：指 《中邮 核心主 题股票型 证券投资 基金基 金合同》 及对 基金 合同的 任何
有效修 订和 补充 
5. 托 管协议 ： 指基 金管 理人与 基金托管 人就本基 金签订 之《 中邮 核心主题 股票型 证券
投资基 金托 管协 议》 及对 该 托管 协议 的任 何有 效修 订和补 充 
6. 招 募说 明书 ：指《 中 邮 核心主 题股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 》 及 其定 期的更 新 
7. 基 金份 额发 售公 告 ： 指《 中邮 核心 主题 股票 型 证 券投资 基金 份额 发售 公告 》 
8. 法 律法 规 ： 指中 国现 行 有效并 公布 实施 的法 律 、 行政法 规 、 规 范性 文件 、 司法解 释、
行政规 章 以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 
9. 《 基金 法》 ： 指 2003 年 10 月 28 日 经第 十届 全国 人民代 表大 会常 务委 员会 第五次 会
议通过 ，自 2004 年 6 月 1 日起实 施的 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》及 颁布机 关对 其
不时 做 出的 修订 
10. 《 销售 办法 》 ： 指 中 国 证监 会 2004 年 6 月 25 日 颁布、 同 年 7 月 1 日实 施 的 《证 券
投资基 金销售 管 理办 法》 及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订 
11. 《 信息 披露 办法》 ： 指 中国证 监 会 2004 年 6 月 8 日颁布、 同 年 7 月 1 日 实 施的 《证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
12. 《 运作 办法 》 ： 指 中 国 证监 会 2004 年 6 月 29 日 颁布、 同 年 7 月 1 日实 施 的 《证 券
投资基 金运 作管 理办 法》 及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订 
13. 中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 
14. 银 行业 监督 管理 机构 ： 指中国 银行 业监 督管 理委 员会 或 其他 经国 务院 授权 的 银行 监
管 机构 
15. 基 金合 同当 事人： 指受 基金合 同约 束， 根据 基金 合同享 有权 利并 承担 义务 的 法律 主
体，包 括 基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人 
16. 个 人投 资者 ：指 年满 18 周岁 ，合 法持 有现 时有 效的中 华人 民共 和国 居民 身份证 、
军人证 件等 有效 身份 证件 的中国 公民 ， 以及 依据 有关 法律法 规规 定 或 中国 证监 会批准 可投 资中邮核心主题股票型证券投资基金


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于证券 投资 基金 的其他 自 然人 
17. 机 构投 资者： 指依 法可 以投资 开放 式证 券投 资基 金 的、 在中 华人 民共 和国 境内合 法
注 册登 记 并 存续 或经 有关 政府部 门批 准设 立 并 存续 的企业 法人 、 事 业法 人、 社 会团体 或其 他
组织 
18. 合 格境 外机 构投 资者 ： 指符合 现 时 有效 的相 关法 律法规 规定 可以 投资 于中 国境内 证
券市场 的中 国境 外的 机构 投资者 
19. 投资 人 或基 金投 资者 ： 指个人 投资 者、 机构 投资 者和合 格境 外机 构投 资者 以及法 律
法规或 中国 证监 会允 许购 买证券 投资 基金 的其 他投 资人 的 合称 
20. 基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法 取 得基 金份 额的 投资 人 
21. 基 金销 售业 务： 指 基 金 管理人 或代 销机 构宣 传推 介基金 ， 发 售基 金份 额， 办理基 金
份额的 申购 、赎 回、 转换 、非交 易过 户、 转托 管及 定期定 额投 资等 业务 
22. 销 售机 构 ： 指直 销机 构和代 销机 构 
23. 直 销机 构： 指 中 邮创 业 基金 管理 有限 公司 
24. 代 销机 构 ： 指 符合 《销 售办法 》 和中 国证 监会 规 定的其 他条 件 ， 取 得基 金 代销业 务
资格并 与基 金管 理人 签订 了基金 销售 服务 代理 协议 ，代为 办理 基金 销售 业务 的机构 
25. 基 金销 售网 点 ： 指直 销机构 的直 销中心 及 代销 机构的 代销 网点 
26. 注 册登 记业 务 ： 指 基 金登记 、 存管 、 过户 、 清 算和交收 业 务 ， 具 体内 容 包括投 资 人
基金账 户的 建立 和管 理、 基金份 额注 册登 记、 基金 销售业 务的 确认 、 清 算和 交收、 代理 发放
红利、 建立 并 保 管基 金份 额持有 人名 册等 
27. 注 册登 记机 构： 指 办理 注册登 记业 务的 机构 。 基 金的注 册登 记机 构为 中邮 创业基金
管理有 限公 司或 接受 中邮 创业 基 金管 理有 限公 司委 托代为 办理 注册 登记 业务 的机构 
28. 基 金账 户 ： 指注 册登 记 机构为 投资 人开 立的 、 记 录其持 有的 、 基 金管 理人 所管理 的
基金份 额余 额及 其变 动情 况的账 户 
29. 基 金交 易账 户： 指 销售 机构为 投资 人开 立的 、 记 录投资 人通 过该 销售 机构 买卖本基
金的 基 金份 额变 动及 结余 情况的 账户 
30. 基 金合 同生 效日 ： 指基 金募集 达到 法律 法规 规定 及基金 合同 规定 的条 件， 基金管 理
人向 中 国证 监会 办理 基金 备案 手 续完 毕， 并获 得中 国证监 会书 面确 认的 日期 
31. 基 金合 同终 止日： 指基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后 ， 基 金财 产清 算完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告 的 日期 
32. 基 金募 集期 ：指 自基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间， 最长 不得超 过 3中邮核心主题股票型证券投资基金


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个月 
33. 存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 
34. 工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 
35. T 日 ： 指 销售 机构 在规 定时间 受理 投资 人申 购、 赎回或 其他 业务 申请 的工 作日 
36. T+n 日 ：指自 T 日起第 n 个 工作 日( 不 包含 T 日) 
37. 开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的 工 作日 
38. 交 易时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 
39. 《 业务 规则》： 指《 中 邮创业 基金 管理 有限 公司 证券投 资基 金注 册登 记业 务规则》，
是规范 基金 管理 人所 管理 的证券 投资 基金 登记 结算 方面的 业务 规则 ， 由基 金管 理人和 投资 人
共同遵 守 
40. 认购 ： 指在 基金 募集 期 内， 投资 人申 请购 买基 金份额 的行 为 
41. 申购 ： 指 基金 合同 生效 后 ， 投 资 人 根据 基金 合同 和招募 说明 书的 规定 申请 购买基 金
份额的 行为 
42. 赎回 ： 指 基金 合同 生效 后， 基 金份 额持 有人 按基 金合同 规定 的条 件要 求 将 基金份 额
兑换为 现金 的行 为 
43. 基 金 转 换 ： 指 基 金 份 额 持 有 人 按 照 基 金 合 同 和 基 金 管 理 人 届 时 有 效 公 告 规 定 的 条
件， 申 请将 其持 有基 金管 理人管 理的 、 某 一基 金的( 全部或 部分) 基金 份额 转换 为基金 管理 人
管理的 、且 由同 一注 册登 记机构 办理 注册 登记 的其 他基金 基金 份额 的行 为 
44. 转 托管 ： 指基 金份 额持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额
销售机 构的 操作 
45. 定期定额投资计划： 指投资人通过有关销售机构提出申请， 约定每期扣款日、
扣款金额及扣款方式， 由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完
成扣款 及 基 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方 式 
46. 巨额赎回：指 本 基 金 单 个 开 放 日 ， 基 金 净 赎 回 申 请( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基
金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总
数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10% 
47. 元 ： 指 人 民 币 元 
48. 基金 收益 ： 指 基金 投资 所得红 利 、 股 息、 债券 利息 、 买 卖证 券价 差、 银行 存款 利息、
已实现 的其 他合 法收 入及 因运用 基金 财产 带来 的成 本和费 用的 节约 
49. 基 金资 产总 值： 指基 金 拥有的 各类 有价 证券 、 银 行存款 本息 、 基 金应 收申 购款及 其中邮核心主题股票型证券投资基金


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他资产 的价 值总 和 
50. 基 金资 产净 值 ： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 
51. 基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 
52. 基 金资 产估 值： 指 计算 评估基 金资产 和 负债 的价 值， 以 确定 基金 资产 净值 和基金 份
额净值 的过 程 
53. 指 定媒 体 ： 指 中国 证监 会指定 的用 以进 行信 息披 露的报 刊、 互联 网网 站及 其他 媒 体 
54. 不 可抗 力 ： 指基 金合 同 当事人 无法 预见 、 无 法抗 拒、 无 法避 免且 在基 金合 同由基 金
管理人 、 基 金托 管人 签署 之日后 发生 的， 使 基 金合 同当事 人无 法全 部或 部分 履行基 金合 同的
任何事 件， 包括 但不 限于 洪水、 地震 及其 他自 然灾 害、 战 争、 骚乱、 火灾 、 政 府征用 、 没 收、
恐怖袭 击、 传染 病传 播、 法律法 规变 化、 突发 停电 或其他 突发 事件 、 证 券交 易所非 正常 暂停
或停止 交易 、公 众通 讯设 备或互 联网 络故 障 。 
 
 
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三、基金管理人 
（一） 基金管理人基 本情 况 
名





称： 中邮 创业 基金 管理有 限公 司 
住





所： 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号 首钢 国 际大 厦 10 层 
办公地 址： 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号 首钢 国 际大 厦 10 层 
成立时 间：2006 年 5 月 8 日 
法定代 表人 ：吴涛 
注册资 本：1 亿 元人 民币 
股权结 构： 
股东名 称 出资比 例 
首创证 券有 限责 任公 司 47% 
中国邮 政集 团公 司 29% 
三井住 友银 行股 份有 限公 司 24% 
总


 计 100% 
公司客 服电 话：400-880-1618 
公司联 系电 话：010-82295160 
联系人 ：宁 江 
（二） 主要人员情况 
1. 董事会成员 
吴涛先 生， 公司 董事 长， 大学本 科， 曾任 国家 外汇 管理局 储备 司干 部、 中国 新技术 创业
投资公 司深 圳证 券营 业部 总经理 、 首 创证 券有 限公 司总经 理， 现任 首创 证券 有限责任 公 司董
事长 。 
俞昌建 先生 ， 董 事， 中共 党员， 高级 会计 师。 曾任 北京化 工集 团财 务审 计处 副处长 、 北
京航宇 经济 发展 公司 副总 经理 ， 北 京首 都创业 集团 财务部 经理 、 财务总 监 ， 首创证 券有 限责
任公 司 董事 长， 现任 北京 首创股 份有 限责 任公 司总 经理。 
章干泉 先生， 董事， 中共 党员， 硕士学 历， 教 授级 高工。 曾 任长 沙市 邮电 局 分拣科、 联
合子弟 学校 、 电 信三 分局 员工、 教员 、 长 沙市 电信 局副局 长、 湖南 省邮 政局 局长助 理、 副局
长、局 长及 党组 书记 ，现 任北京 市邮 政公 司总 经理 、党委 副书 记。 中邮核心主题股票型证券投资基金


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毕劲松 ， 硕 士研 究生。 曾任 中国人 民银 行金 融管 理司 主任科 员； 国泰 证券 投资 银行部 副
总经理 ； 北京 城市合 作银 行阜裕 支行 行长 ； 国 泰证 券北京 分公 司总 经理 ； 国 泰君安 证券 北 京
分公司 总经 理兼 党委 书记 ； 中富 证券 有限 责任 公司 筹备工 作组 长； 中富 证券 有限责 任公 司董
事长兼 总裁 ； 民生证 券有 限责任 公司 副总 裁； 首创 证券有 限责 任公 司副 总经 理； 现任 首创 证
券有限 责任 公司 总经 理， 兼任京 都期 货有 限公 司董 事长。 
金昌雪 ， 大学 本科 。 曾 任 职于北 京煤 炭管 理干 部学 院 （ 期间 曾赴 日本 东丽 大 学任教 、 赴
日本埼 玉大学 研究生 院进 修） ；日 本住友 银行 北京代 表处职 员、代 表；日 本三 井住友 银行北
京代表 处副 代表 见北 京分 行筹备 组副 组长 ；2008 年 3 月至 今， 任三 井住 友 银行（ 中国 ）有
限公司 北京 分行 副行 长、 总行行 长助 理。 
周克， 硕士 研究 生。 曾 任中 信实业 银行 北京 分行 制度 科科长 ； 中 信实 业银 行总 行开发 部
副总经 理 ； 中 信实业 银行 总行阜 成门 支行 行长 ； 首 创证券 有限 公司 副总 经理 ； 现 任中 邮创 业
基金管 理有 限公 司总 经理 ； 
王忠林 ， 曾 在中 国人 民银 行总行 办公 厅任 职； 在中 国证券 监督 管理 委员 会任 职， 历 任法
律部稽 查处 负责 人； 稽查 局信访 处副 处长 、处 长； 办公厅 信访 办主 任；2009 年 3 月， 自中
国证监 会退 休。 
刘桓， 大学 本科。 曾就 职 于北京 市朝 阳区 服务 公司 ；1978 年至 1982 年， 就读 于中央 财
经金融 学院 ；1982 年 7 月 至今， 就职 于中 央财 经大 学， 现 任中 央财 经大 学税 务学院 副院 长。
期间 于 2004 年 4 月至 2005 年 6 月， 在北 京市 地方 税务局 挂职 锻炼 ，任 职局 长助理 。 
戴昌久 ， 法 学硕 士。 曾 在 财 政部 条法 司工 作 （1993 年美国 波士 顿大 学访 问学 者） ； 曾 任
职于中 洲会 计师 事务 所；1996 年 2 月 至今 ，任 北京 市昌久 律师 事务 所（ 主任 / 支部书 记） 。
期间任 北京 市律 师协 会五 届、六 届理 事会 理事 ；北 京市律 师协 会预 算委 员会 副主任 、主 任 ；
北京市 律师 协会 税务 专业 委员会 副主 任 ； 全国 律师 协会财 务委 员会 委员 ； 曾 任： 南方 基金 管
理公司 、(香港) 裕 田中 国 发展有 限公 司 独立 董事 ； 现任 ： 深 圳天 源迪 科信 息技 术股份 有
限公司 、信 达金 融租 赁有 限公司 独立 董事 。 
2. 监事会成员 
张斌先 生， 监事 长， 中共 党员， 工商 管理 专业 硕士 学位， 高级 会计 师。 曾任 北京东 区邮
电局安 处邮 电支 局长 ； 北 京市邮 政管 理局 经营 财务 处处长 助理 、 副处长 ； 国 家邮政 局计 划财
务部企 业财 务处 副处 长、 处长； 天津 市邮 政局 副局 长； 国 家邮 政局 计划 财务 部副主 任； 中国
邮政集 团公 司财 务部 副总 经理； 现任 中国 邮政 集团 公 司审计 部副 总经 理( 主 持工 作) 、 总 经理 。 
周桂岩 ， 监事 ， 法 学硕 士。 曾任中 国信 息信 托投 资公 司证券 部经 理助 理兼 北京 营业部 总中邮核心主题股票型证券投资基金


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经理 ； 北 京凯 源律师 事务 所律师 ； 航空 信托投 资有 限责任 公司 证券 部总 经理 ； 首 创证 券有 限
责任公 司资 产管 理总 部总 经理； 现任 首创 证券 有限 责任公 司合 规总 监兼 合规 部经理 ， 京 都期
货有限 公司 监事 ；有 二 十 多年证 券从 业经 历。 
石鲁先 生， 监事 ， 大 学本 科。 曾 就职 于北 京云 裳 制 衣有限 公司 财务 部； 中信 银行北 京分
行营业 部 、 阜 成门支 行会 计部 ， 任 阜成 门支行 个人 零售业 务部 主管 ； 现 任中 邮创业 基金 管 理
有限公 司财 务部 总经 理。 
张钧涛 ， 监 事， 大学 学历。 曾任西 南证 券北 京营 业部 客户经 理； 中国 民族 证券 北京知 春
路营业 部副 总经 理； 中邮 创业基 金管 理有 限公 司综 合管理 部副 总经 理、 营销 部副总 经理 、 营
销部总 经理 ，现 任中 邮创 业基金 管理 有限 公司 营销 副总监 。 
刘桓， 监事 ， 大 学学 历。 曾 任真维 斯国 际香 港有 限公 司北京 分公 司行 政人 事部 主任； 北
京国声 文化 艺术 有限 公司 副 总经 理； 北京 时代 泛洋 广告有 限公 司总 经理 ； 北 京尚世 先锋 广告
有限公 司总 经理 ； 中邮 创业 基金管 理有 限公 司客 户服 务部部 门总 经理 助理 ， 营销 部副总 经理 ，
现任公 司人 力资 源部 总经 理。 
3. 公司高级管理人员 
吴涛先 生， 公司 董事 长， 大学本 科， 曾任 国家 外汇 管理局 储备 司干 部、 中国 新技术 创业
投资公 司深 圳证 券营 业部 总经理 、 首 创证 券有 限公 司总经 理， 现任 首创 证券 有限责任 公 司董
事长 。 
周克先生 ，中 共党员 ，硕 士研究生 ，17 年金 融、证 券从业经 历。 曾任中 信实 业银行 总
行开发 部副 总经 理、 首创 证券有 限公 司副 总经 理， 现任中 邮创 业基 金管 理有 限公司 总 经 理 。 
王金晖女士， 工商管理硕 士(MBA) ，18 年证 券从业 经历。曾任国 家体改委中 华企业股
份制咨 询公 司部 门经 理， 南方证 券公 司投 资银 行部 项目经 理， 河北 证券 有限 责任公 司研 究发
展部( 筹) 负责 人、 投资 银行 部总经 理助 理 、 北 京营 业 部副总 经理 ， 融通 基金 管 理有限 公司 总
经理助 理， 现任 中邮 创业 基金管 理有 限公 司副 总经 理。 
张静女 士， 金融 学硕 士， 中 共党员 。 曾 任中 国旅 行社 总社集 团证 券部 、 人 力资 源部职 员；
中国国 际技 术智 力合 作集 团人力 资源 部副 经理 ； 中邮 创业基 金管 理有 限公 司人 力资源 部总 经
理、公 司人 力资 源总 监、 总经理 助理 ，现 任中 邮创 业基金 管理 有限 公司 副总 经理。 
李小丽 ， 大 学本 科， 曾任 邮电部 邮政 运输 局财 务处 会计师 ； 国 家邮 政局 邮政 储汇局 （中
国邮政 储蓄 银行 前身 ） 资 金调度 中心 主任 ； 中 国邮 政集团 公司 财务 部资 深经 理 ， 现任 中邮 创
业基金 管理 有限 公司 副总 经理。 
郭建华先 生， 硕士研 究生 ，15 年 证券从 业经 历。曾 任长城证 券有 限公司 研发 中心总 经中邮核心主题股票型证券投资基金


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理助理 、长 城证 券有 限公 司海口 营业 部总 经理 ，现 任中邮 创业 基金 管理 有限 公司督 察长 。 
4. 本基金基金经理 
刘霄汉 ：女 ，东北 大学 经济 学硕 士，8 年 金融 从业 经历， 2005 年 4 月至今，任中 邮创
业基金 管理 有限 公司 行业 研究员 ，负 责 医 药、 房地 产、纺 织服 装 等 相关 行业 研究 。 
5、投资决策委员会 成员 
本公司 投资 决策 委员 会成 员包括 ：



委员会 主席 ： 
周克先 生， 见公 司高 级管 理人员 介绍 。 
委员：



邓立新先 生： 大学专 科，25 余年金 融从 业经历 ，曾 任中国工 商银 行北京 珠市 口办事 处
交换员 、 中 国工 商银 行北 京信托 投资 公司 白塔 寺证 券营业 部副 经理 兼团 支部 书记、 华夏 证券
有限公 司北 京三 里河 营业 部交易 部经 理、 首创 证券 有限责 任公 司投 资部 总经 理、 中 邮创 业基
金管理 有限 公司 基金 交易 部总经 理、 投资 研究 部投 资部负 责人 ，现 任投 资副 总监。 
魏训平 先生 ： 金融学 硕士 研究生 ， 注册 会计师 。 曾 任天津 开发 区聚 金投 资咨 询有限 公司
投资顾 问， 天津 五洲 联合 会计师 事务 所审 计师 ， 中 邮创业 基金 管理 有限 公司 投资研 究部 行业
研究员 、投 资研 究部 副总 经理， 现任 研究 部策 略、 金融工 程和 宏观 研究 方面 负责人 。 
刘霄汉 女士 ： 东 北大 学经 济学硕 士， 曾任 中邮 创业 基金管 理有 限公 司投 资研 究部行 业研
究员， 现任 中邮 核心 主题 股票型 证券 投资 基金 基金 经理。 
张萌女 士： 澳大 利亚 新南 威尔士 大学 商学 硕士(基 金 管理专 业)， 曾任 中信 银行 总行营 业
部国际 业务 部主 管、 日本 瑞穗银 行悉 尼分 行资 金部 助理、 澳大 利亚 康联 首域 全球资 产管 理公
司 全 球 固 定 收益 与 信 用 投资 部 基 金 交 易经 理 、 中 邮创 业 基 金 管 理有 限 公 司 固定 收 益 部 负责
人，现 任中 邮稳 定收 益债 券型证 券投 资基 金基 金经 理。 
许进财 先生 ： 硕士学 位 ， 曾任安 信证 券股 份有 限公 司投资 经理 助理 、 中 邮创 业基金 管理
有限公 司行 业研 究员 ，现 任中邮 中小 盘灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理助理 。 
厉建超先 生： 经济学 硕士 ，10 余 年金融 从业 经历， 曾任中国 证券 市场研 究设 计中心 高
级研究 员 、 东 吴基金 管理 有限公 司研 究员 、 中 海基 金管理 有限 公司 研究 员、 中邮创 业基 金 管
理有限 公司 研究 员、 中邮 核心优 势灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理， 现 任中 邮核
心优选 股票 型证 券投 资基 金基金 经理 。 
方何先 生： 理学 硕士 ， 曾 任中邮 创业 基金 管理 有限 公司研 究员 ， 负 责金 融工 程研究 ， 现
任中邮 上 证 380 指数 增强 型证券 投资 基金 基金 经理 。 中邮核心主题股票型证券投资基金


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刘涛先 生 ： 工 商管理 硕士 ， 曾 任中 国国 际信托 投资 公司职 员 、 安 信证券 股份 有限公 司 行
业分析 师 、 中 邮创 业基 金管 理有限 公司 行业 研究 员 ， 现 任研究 部行 业和 公司 研究 方面负 责 人 。 
任泽松 先生 ： 理学硕 士 ， 曾任毕 马威 华振 会计 师事 务所审 计员 、 北京源 乐晟 资产管 理有
限公司 研究 员、 中邮 创业 基金管 理有 限公 司行 业研 究员、 中邮 核心 成长 股票 型证券 投资 基金
基金经 理助 理， 现任 中邮 战略新 兴产 业股 票型 证券 投资基 金基 金经 理兼 投资 部总经 理 助 理 。 
陈钢先 生 ： 工 商管理 硕士 ， 曾 任汉 唐证 券研究 部研 究员 、 汇 丰晋 信基金 管理 有限公 司 研
究部研 究员 、 华 夏基 金管 理有限 公司 金融 工程 部基 金经理 助理 、 新 华资 产管 理有限 公司 研究
发展部 投资 经理 、 华 夏银 行合资 基金 管理 有限 公司 研究主 管、 中邮 创业 基金 管理有 限公 司研
究部行 业和 公司 研究 方面 负责人 、中 邮创 业基 金管 理有限 公司 资产 管理 事业 部研究 负责 人 ，
现任中 邮核 心优 选股 票型 证券投 资基 金基 金经 理兼 投资部 总经 理助 理。 
6、上述人员之间均 不存在 近亲属关系。 
 ( 三) 基金管理人的职责 
1. 依 法募集基 金，办理 或者委 托 经中国 证监会认 定的其 他机构 代 为办理基 金份额 的发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜； 
2. 办 理基 金备 案手 续； 
3. 对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资 ； 
4. 按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益 ； 
5. 进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
6. 编 制中 期和 年度 基金 报 告 ； 
7. 计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格 ； 
8. 保 存基 金财 产管 理业 务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资料 ； 
9. 以 基金 管理 人名 义， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ； 
10. 严 格按 照《 基金 法 》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 ，履行 信息 披露 及报 告义 务； 
11. 保守 基金商 业秘密 ，不 得泄露 基金投 资计划 、投 资意向 等。除 《基金 法》 、 基金合
同及其 他有 关规 定另 有规 定外， 在基 金信 息公 开披 露前应 予保 密， 不得 向他 人泄露 ； 
12. 依据 《基金法 》 、基 金合同 及其他有 关规定召 集基金 份额持有 人大会或 配合基 金托
管人、 基金 份额 持有 人依 法召集 基金 份额 持有 人大 会； 
13. 组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和 分 配 ； 
14. 因 违反 基金 合同 导致 基金财 产的 损失 或损 害基 金份额 持有 人合 法权 益 ， 应当承 担赔中邮核心主题股票型证券投资基金


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偿责任 ，其 赔偿 责任 不因 其退任 而免 除； 
15. 基 金托 管人 违反 基金 合同造 成基 金财 产损 失时 ， 应 为基 金份 额持 有人 利 益向基 金托
管人追 偿； 
16. 按 规定 向基 金托 管人 提供基 金份 额持 有人 名册 资料； 
17. 建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ； 
18. 面 临解 散、 依 法被 撤销 或者被 依法 宣告 破产 时， 及时报 告中 国证 监会 并通 知基金 托
管人； 
19. 执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 定； 
20. 不 从事 任何 有损 基金 及其他 基金 当事 人利 益的 活动； 
21. 中 国证 监会 规定 的其 他职责 。 
( 四) 基金管理人的承诺 
1. 本 基金管理 人承诺严 格遵守 现行有效 的相关 法 律、法 规、规章 、基金合 同和中 国证
监会的 有关 规定 。 
2. 本 基金 管理 人承 诺严 格 遵守 《 中华 人民 共和 国证 券法》 、 《基 金法》 及有 关 法律法 规，
建立健 全内 部控 制制 度， 采取有 效措 施， 防止 下列 行为发 生： 
(1) 将其 固有 财产 或者 他人 财产混 同于 基金 财产 从事 证券投 资； 
(2) 不公 平地 对待 其管 理的 不同基 金财 产； 
(3) 利用 基金 财产 为基 金份 额持有 人以 外的 第三 人谋 取利益 ； 
(4) 向基 金份 额持 有人 违规 承诺收 益或 者承 担损 失； 
(5) 法律 法规 或中 国证 监会 禁止的 其他 行为 。 
3. 本 基金管理 人承诺加 强人员 管理，强 化职业操 守，督 促和约 束 员工遵守 国家有 关法
律、法 规及 行业 规范 ，诚 实信用 、勤 勉尽 责， 不从 事以下 活动 ： 
(1) 越权 或违 规经 营； 
(2) 违反 基金 合同 或托 管协 议； 
(3) 故意 损害 基金 份额 持有 人或其 他基 金相 关机 构的 合法利 益； 
(4) 在向 中国 证监 会报 送的 资料中 弄虚 作假 ； 
(5) 拒绝 、干 扰、 阻挠 或严 重影响 中国 证监 会依 法监 管； 
(6) 玩忽 职守 、滥 用职 权； 
(7) 违反 现行 有效 的有 关法 律、 法规 、 规章 、 基金 合 同和中 国证 监会 的有 关规 定， 泄漏
在任职 期间 知悉 的有 关证 券、 基金 的商 业秘密 ， 尚 未依法 公开 的基 金投 资内 容、 基金 投资 计中邮核心主题股票型证券投资基金


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划等信 息； 
(8) 违反 证券 交易 场所 业务 规则， 利用 对敲 、 倒 仓等 手 段操纵 市场 价格 ， 扰 乱市 场秩序 ； 
(9) 贬损 同行 ，以 抬高 自己 ； 
(10) 以不 正当 手段 谋求 业 务发展 ； 
(11) 有 悖社 会公 德， 损害 证券投 资基 金人 员形 象； 
(12) 在公 开信 息披 露和 广 告中故 意含 有虚 假、 误导 、欺诈 成分 ； 
(13) 其他 法律 、行 政法 规 以及中 国证 监会 禁止 的行 为。 
4. 基 金经 理承 诺 
(1) 依照 有关 法律 、 法 规和 基金合 同的 规定 ， 本 着谨 慎的原 则为 基金 份额 持有 人谋取 最
大利益 ； 
(2) 不利 用职 务之 便为 自己 及其代 理人 、受 雇人 或任 何第三 人谋 取利 益； 
(3) 不违 反 现 行有 效的 有关 法律 、 法 规 、 规 章 、 基 金 合同和 中国 证监 会的 有关 规定 ， 泄
漏在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基 金的 商业秘 密 、 尚未依 法公 开的 基金 投资 内容 、 基 金投 资
计划等 信息 ； 
(4) 不 从 事损 害基 金财 产和 基金份 额持 有人 利益 的证 券交易 及其 他活 动。 
( 五) 基金管理人的内部控 制 体系 
为保证 公司 规范 化运 作， 有效地 防范 和化 解经 营风 险， 促 进公 司诚 信、 合 法、 有效经 营，
保障基 金份 额持 有人 利益 ， 维 护公 司及 公司股 东的 合法权 益 ， 本 基金管 理人 建立了 科学 、 严
密、高 效的 内部 控制 体系 。 
1. 公 司的 内部 控制 目标 
(1) 确保 合法 合规 经营 ； 
(2) 防 范 和化 解风 险； 
(3) 提高 经营 效率 ； 
(4) 保护 基金 份额 持有 人和 股东的 合法 权益 。 
2. 公 司内 部控 制遵 循的 原 则 
(1) 健全 性原 则 
风险管 理必 须涵 盖公 司各 个部门 和各 个岗 位， 并渗 透到各 项业 务过 程和 业务 环节， 包括
各项业 务的 决策 、执 行、 监督、 反馈 等环 节。 
(2) 有效 性原 则 
通过科 学的 内控 手段 和方 法，建 立合 理的 内控 程序 ，维护 风险 管理 制度 的有 效执行 。 中邮核心主题股票型证券投资基金


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(3) 独立 性原 则 
公司各 机构 、 部门和 岗位 确保相 对独 立并 承担 各自 的风险 控制 职责 。 公 司基 金资产 、 自
有资产 、 其 他资 产的 运作 须分离 。 督 察长 和监 察稽 核部对 公司 风险 控制 制度 的执行 情况 进行
检查和 监督 。 
(4) 相互 制约 原则 
公司在 制度 安排 、 组 织机 构 的设计 、 部 门和 岗位 设置 上 形成权 责分 明、 相互 制约 的 机制，
从而建 立起 不同 岗位 之间 的制衡 体系 ， 消 除内 部风 险控制 中的 盲点 ， 强 化监 察稽核 部对 业务
的监督 检查 功能 。









(5) 成本 效益 原则 
公司将 运用 科学 化的 经营 管理方 法 ， 并 充分发 挥各 机构 、 部 门及 员工的 工作 积极性 ， 尽
量降低 经营 成本 ，提 高经 营效益 ，保 证以 合理 的控 制成本 达到 最佳 的内 部控 制效果 。 
(6) 适时 性原 则 
风险管 理应 具有 前瞻 性， 并且必 须随 着国 家法 律、 法规 、 政 策制 度等外 部环 境的改 变 和
公司经 营战 略、 经营 方针 、经营 理念 等内 部环 境的 变化及 时进 行相 应的 修改 和完善 。 
(7) 内控 优先 原则 
内控制 度具 有高 度的 权威 性， 所有 员工 必须严 格遵 守， 自觉 形成 风险防 范意 识； 执行 内
控制度 不能 有任 何例 外， 任何人 不得 拥有 超越 制度 或违反 规章 的权 力； 公司 业务的 发展 必须
建立在 内控 制度 完善 并稳 固的基 础之 上。 
(8) 防火 墙原 则 
公司在 敏感 岗位 如： 基金 投资、 交易 执行 、 基 金清 算岗位 之间 ， 基 金会 计和 公司会 计之
间、会 计与 出纳 之间 等等 ，在物 理上 和制 度上 设置 严格的 防火 墙进 行隔 离， 以控制 风险 。 
3. 内 部控 制的 制度 体系 
公司制 定了 合理 、 完 备 、 有 效并 易于 执行 的制 度体 系。 公司 制度 体系由 不同 层面的 制度
构成 。 按 照其 效力大 小分 为四个 层面 ： 第一个 层面 是公司 章程 ； 第二个 层面 是公司 内部 控 制
大纲 ， 它 是公 司制定 各项 规章制 度的 基础 和依 据； 第三个 层面 是公 司基 本管 理制度 ； 第四 个
层面是 公司 各机 构、 部门 根据业 务需 要制 定的 各种 制度及 实施 细则 等。 它们 的制订 、修 改 、
实施 、 废 止遵 循相应 的程 序， 每一 层面 的内容 不得 与其以 上层 面的 内容 相违 背。 监察 稽核 部
定期对 公司 制度 、内 部控 制方式 、方 法和 执行 情况 实行持 续的 检验 ，并 出具 专项报 告。 
4. 内 控监 控防 线 
为体现 职责 明确 、 相 互制 约的原 则， 公司 根据 基 金 管理业 务的 特点 ， 设 立顺 序递进 、 权中邮核心主题股票型证券投资基金


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责分明 、严 密有 效的 三道 监控防 线： 
(1) 建 立 以 各 岗 位 目 标 责 任 制 为 基 础 的 第 一 道 监 控 防 线 。 各 岗 位 均 制 定 明 确 的 岗 位 职
责， 各 业务 均制 定详 尽的 操作流 程， 各岗 位人 员上 岗前必 须以 书面 形式 声明 已知悉 并承 诺遵
守，在 授权 范围 内承 担各 自职责 ； 
(2) 建立 相关 部门 、 相 关岗 位之间 相互 监督 的第 二道 监控防 线 。 公 司在 相关 部 门、 相关
岗位之 间建 立重 要业 务处 理凭据 传递 和信 息沟 通制 度， 后续 部门 及岗 位对 前一 部门及 岗位 负
有监督 的责 任； 
(3) 建立 以督 察长 、 监察 稽 核部对 各岗 位 、 各 部门 、 各机构 、 各项 业务 全面 实 施监督 反
馈的第 三道 监控 防线 。 公 司督察 长和 内部 监察 稽核 部门独 立于 其他 部门 ， 对 内部控 制制 度的
执行情 况实 行严 格的 检查 和反馈 。 
5. 关 于授 权、 研究 、投 资 、交易 等方 面的 控制 点 
(1) 授权 制度 
公司的 授权 制度 贯穿 于整 个公司 活动 。 股东会 、 董 事会 、 监 事会 和管理 层必 须充分 履行
各自的 职权 ， 健全公 司逐 级授权 制度 ， 确保公 司各 项规章 制度 的贯 彻执 行； 各项经 济经 营 业
务和管 理程 序必 须遵 从管 理层制 定的 操作 规程 ， 经办 人员的 每一 项工 作必 须是 在业务 授权 范
围内进 行 。 公 司重大 业务 的授权 必须 采取 书面 形式 ， 授 权书 应当 明确授 权内 容和时 效 。 公 司
授权要 适当 ， 对 已 获 授权 的部门 和人 员应 建立 有效 的评价 和反 馈机 制， 对已 不适用 的授 权应
及时修 改或 取消 授权 。 
(2) 公司 研究 业务 
研究工 作应 保持 独立 、 客 观， 不受 任何 部门及 个人 的不正 当影 响 ； 建立 严密 的研究 工 作
业务流 程， 形成 科学 、 有 效的研 究方 法； 建立 投资 产品备 选库 制度 ， 研 究部 门根据 投资 产品
的特征 ， 在充 分研究 的基 础上建 立和 维护 备选 库。 建立研 究与 投资 的业 务交 流制度 ， 保持 畅
通的交 流渠 道； 建立 研究 报告质 量评 价体 系， 不断 提高研 究水 平。 
(3) 基金 投资 业务 
基金投 资应 确立 科学 的投 资理念 ， 根据 决策 的风 险防 范原则 和效 率性 原则 制定 合理的 决
策程序 ； 在 进行 投资 时应 有明确 的投 资授 权制 度， 并应建 立与 所授 权限 相应 的约束 制度 和考
核制度 。 建立 严格的 投资 禁止和 投资 限制 制度 ， 保 证基金 投资 的合 法合 规性 。 建 立投 资风 险
评估与 管理 制度 ， 将 重点 投资限 制在 规定 的风 险权 限额度 内； 对于 投资 结果 建立科 学的 投资
管理业 绩评 价体 系。 
(4) 交易 业务 中邮核心主题股票型证券投资基金


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建立集 中交 易室 和集 中交 易制度 ， 投资 指令 通过 集中 交易室 完成 ； 建立 了交 易监 测系统 、
预警系 统和 交易 反馈 系统 ， 完 善了 相关 的安全 设施 ； 集 中交 易室 对交易 指令 进行审 核 ， 建 立
公平的 交易 分配 制度 ， 确 保各基 金利 益的 公平 ； 交 易记录 应完 善， 并及 时进 行反馈 、 核 对和
存档保 管； 同时 建立 了科 学的投 资交 易绩 效评 价体 系。 
(5) 基金 会计 核算 
公司根 据法 律法 规及 业务 的要求 建立 会计 制度 ， 并根 据风险 控制 重点 建立 严密 的会计 系
统， 对 于不同 基金、 不同 客户独 立建 账， 独 立核 算 ； 公司通 过复 核制 度、 凭 证制度、 合理 的
估值方 法和 估值 程序 等会 计措施 真实 、 完 整、 及 时地 记载每 一笔 业务 并正 确进 行会计 核算 和
业务核 算。 同时 还建 立会 计档案 保管 制度 ，确 保档 案真实 完整 。 
(6) 信息 披露 
公司建 立了 完善 的信 息披 露制度 ， 保 证公 开披 露的 信息真 实、 准确 、 完 整。 公 司设立 了
信息披 露负 责人 ， 并 建立 了相应 的程 序进 行信 息的 收集、 组织 、 审 核和 发布 工作， 以此 加强
对信息 的审 查核 对， 使所 公布的 信息 符合 法律 法规 的规定 ， 同 时加 强对 信息 披露的 检查 和评
价，对 存在 的问 题及 时提 出改进 办法 。 
(7) 监察 稽核 
公司设 立督 察长 ， 对 董事 会负责 ， 经 董事 会聘 任， 报中国 证监 会核 准。 根据 公司监 察稽
核工作 的需 要和 董事 会授 权， 督察 长可 以列席 公司 相关会 议 ， 调 阅公司 相关 档案 ， 就 内部 控
制制度 的执 行情 况独 立地 履行检 查、 评价 、 报 告、 建 议职能 。 督 察长 定期 和不 定期向 董事 会
报告公 司内 部控 制执 行情 况，董 事会 对督 察长 的报 告进行 审议 。 
公司设 立监 察稽 核部 开展 监察稽 核工 作， 并保 证监 察稽核 部的 独立 性和 权威 性。 公 司明
确了监 察稽 核部 及内 部各 岗位的 具体 职责 ，配 备了 充足的 人员 ，严 格制 订了 专业任 职条 件 、
操作程 序和 组织 纪律 。 
监察稽 核部 强化 内部 检查 制度， 通过 定期 或不 定期 检查内 部控 制制 度的 执行 情况， 确保
公司各 项经 营管 理活 动的 有效运 行。 
公司董 事会 和管 理层 充分 重视和 支持 监察 稽核 工作 ， 对违 反法 律、 法 规和 公司 内部控 制
制度的 ，追 究有 关部 门和 人员的 责任 。 
6. 基 金管 理人 关于 内部 控 制制度 声明 书 
(1) 本公 司承 诺以 上关 于内 部控制 制度 的披 露真 实、 准确； 
(2) 本公 司承 诺根 据市 场变 化和公 司业 务发 展不 断完 善内部 控制 制度 。 中邮核心主题股票型证券投资基金


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四、基金托管人 
（一） 基金 托管 人概 况 
1 、基 本情 况 
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ） 
设立日 期：1987 年4 月8日 
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦 
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦 
注册资 本：215.77亿元 
法定代 表人 ：傅 育宁 
行长： 田惠 宇 
资产托 管业 务批 准文 号 ： 证监基 金字[2002]83 号 
电话：0755 —83199084 
传真：0755 —83195201 
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张燕 
2 、发 展概 况 
 招商 银行 成立 于1987 年 4 月8 日 ，是 我国 第一 家完全 由企 业法 人持 股的 股份制 商业
银行， 总行 设在 深圳 。自 成立以 来， 招商 银行 先后 进行了 三次 增资 扩股 ，并 于 2002 年 3 月
成功地 发行 了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上 交所 挂牌 （ 股票代 码：600036 ） ，是 国内第 一家 采
用国际 会计 标准 上市 的公 司。2006 年9 月 又成 功发 行了 22 亿H 股，9 月22 日 在香港 联交 所
挂牌交 易 （ 股票 代码 ：3968），10 月5 日 行使H 股 超 额配售 ， 共 发行 了24.2 亿 H 股 。 截止
2012 年9 月30 日， 招商 银行总 资 产 3.1446 万亿 元 人民币 ，核 心资 本充 足 率8.47% 。 
2002 年8 月， 招商 银行 成 立基金 托管 部；2005 年8 月，经 报中 国证 监会 同意 ，更名 为
资产托 管部 ， 下 设业 务支 持室、 产品 管理 室、 业务 营运室 、 稽 核监 察 室4 个 职能处 室， 现有
员工 52 人。2002 年11 月 ，经中 国人 民银 行和 中国 证监会 批准 获得 证券 投资 基金托 管业 务
资格， 成为 国内 第一 家获 得该项 业务 资格 上市 银行 ；2003 年4 月， 正式 办理 基金托 管业 务。
招商银 行作 为托 管业 务资 质最全 的商 业银 行， 拥有 证券投 资基 金托 管、 受托 投资管 理托 管 、
合格境 外机 构投 资者 托管 （QFII ） 、 全 国社 会保 障 基金托 管、 保险 资金 托管 、 企业 年金 基金
托管等 业务 资格 。 
招商银 行确 立 “因 势而 变 、 先您 所想” 的托管 理念 和 “财富 所托 、 信守 承诺 ” 的托管 核
心价值 ， 独创 “6S 托管银 行” 品牌 体系 ， 以 “保 护 您的业 务 、 保 护您 的财 富 ” 为 历史 使命 ，
不断创 新托 管系 统、 服务 和产品 ： 在 业内 率先 推出 “网上 托管 银系 统” 、 托 管业务 综合 系统中邮核心主题股票型证券投资基金


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和“6 心” 托管 服务 标准 ，首家 发布 私募 基金 绩效 分析报 告， 开办 国内 首个 托管银 行网 站 ，
成功托 管国 内第 一只 券商 集合资 产管 理计 划、 第一 只 FOF 、 第 一只 信托 资金 计 划 、 第 一只 股
权私募 基金 、第 一家 实现 货币市 场基 金赎 回资 金 T+1 到账 、 第 一只 境外 银行 QDII 基 金、 第
一只红 利 ETF 基金 、 第一 只“1+N ” 基金 专户 理财 、 第一家 大小 非解 禁资 产、 第一 单 TOT 保
管 ，实 现从 单一 托管 服务 商向全 面投 资者 服务 机构 的转变 ，得 到了 同业 认可 。 
经过十 年发 展， 招商 银行 资产托 管规 模快 速壮 大。2012 年 招商 银行 加大 高收 益托管 产
品营销 力度 ， 新 增托 管公 募开放 式基 金 13 只， 新增 首发公 募开 放式 基金 托管 规模 433 亿 元。
克服国 内证 券市 场震 荡下 行的不 利形 势 ， 托管 费收 入、 托管 资产 均创出 历史 新高 ， 实 现托 管
费收 入6.54 亿 元， 较上 年 增长 28.17% ， 托管 资产 余 额 1.08 万 亿元 ，较 年初 增 长112.85% 。
作为公 益慈 善基 金的 首个 独立第 三方 托管 人， 成功 签约 “ 壹基 金” 公益 资金 托管， 为我 国公
益慈善 资金 监管 、 信 息披 露进 行 有益 探索 ， 该 项目 荣获 2012 中国 金融 品牌 「 金象奖 」 “ 十大
公益项 目” 奖； 三度 蝉联 获《财 资》 “中 国最 佳托 管 专业银 行” 。 
（二） 主要 人员 情况 
傅育宁先 生， 招商银 行董 事长和非 执行 董事， 英国 布鲁诺尔 大学 博士学 位。1999 年 3
月开始 担任 本公 司董 事。2010 年 8 月起 任招 商局 集 团有限 公司 董事 长。 兼任 招商局 国际 有
限公司 （香 港联 合交 易所 上市公 司） 主席 ， 利 和经 销集团 有限 公司 （香 港联 合交易 所上 市公
司） 及 信和 置业 有限 公司 （香港 联合 交易 所上 市公 司） 独 立非 执行 董事 ， 香 港港口 发展 局董
事，香 港证 券及 期货 事务 监察委 员会 成员 等； 中国 南山开 发 （ 集团 ）股 份有 限公司 董事 长 ，
招 商 局 能 源运 输 股 份有 限公 司( 上 海 证券 交 易 所上 市公 司) 董 事 长， 及 中 国国 际海 运 集 装箱
(集团) 股份 有限 公司(深 圳 证券交 易所 上市 公司)董 事 长， 及新 加坡 上市 公司 嘉德 置地有 限公
司独立 非执 行董 事。 
田惠宇 先生 ，本 行行 长、 执行董 事，2013 年 5 月起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事。 美
国哥伦 比亚 大学 公共 管理 硕士学 位， 高级 经济 师。 曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历 任上
海银行 副行 长 、 中国 建设 银行上 海市 分行 副行 长、 深圳市 分行 行长 、 中 国建 设银行 零售 业 务
总监兼 北京 市分 行行 长。 
丁伟先 生 ， 本 行副 行长 。 大学本 科 毕 业 ， 副 研究 员 。1996 年 12 月加 入本 行 ， 历任杭 州
分行办 公室 主任 兼营 业部 总经理 ， 杭 州分 行行 长助 理、 副 行长 ， 南 昌支 行行 长， 南 昌分 行行
长，总 行人 力资 源部 总经 理，总 行行 长助 理，2008 年 4 月起 任本 行副 行长 。 兼任招 银国 际
金融有 限公 司董 事长 。



吴晓辉 先生 ， 招商 银行 资 产托管 部总 经理 ， 硕士 研 究生 ， 高 级经 济师 。1993 年 10 月进
入招商 银行 工作 ； 历 任招 商银行 总行 计划 资金 部副 总经理 ， 总行 资金交 易部 总经理 ， 招银 国中邮核心主题股票型证券投资基金


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际金融 有限 公司 总裁 ；招 商银行 济南 分行 党委 书记 、行长 ，2011 年 7 月 起担 任招商 银行 总
行资产 托管 部总 经理 。 
（三） 基金 托 管 业务 经营 情况 
截至2013 年10 月 31 日， 招商银 行股 份有 限公 司托 管了招 商安 泰系 列证 券投 资基金 （ 含
招商安 泰股 票型 投资 基金 、 招 商安 泰平 衡型证 券投 资基金 和招 商安 泰债 券投 资基金 ） ， 招 商
现金增 值证 券投 资基 金、 华夏经 典配 置混 合型 证券 投资基 金、 长城 久泰 沪深300 指 数证 券投
资基金 、 华夏 货币市 场基 金 、 光大 保德 信货币 市场 证券投 资基 金 、 华泰 柏瑞 金字塔 稳本 增 利
债券型 证券 投资 基金 、 海 富通强 化回 报混 合型 证券 投资基 金、 光大 保德 信新 增长股 票型 证券
投资基 金、 富国 天合 稳健 优选股 票型 证券 投资 基金 、 上证 红利 交易 型开 放式 指数证 券投 资基
金、 德盛 优势 股票型 证券 投资基 金 、 华 富成长 趋势 股票型 证券 投资 基金 、 光 大保德 信优 势 配
置股票 型证 券投 资基 金、 益民多 利债 券型 证券 投资 基金 、 德 盛红 利股票 证券 投资基 金 、 上 证
中央企 业 50 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金、 上投 摩根行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金 、 中
银蓝筹 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 南 方策 略优化 股票 型证 券投 资基 金、 兴 全合 润分
级股票 型证 券投 资基 金、 中邮核 心主 题股 票型 证券 投资基 金、 长盛 沪深300 指数证 券投 资基
金（LOF ）、中 银价 值精选 灵活配置 混合 型基金 、 中 银稳健双 利债 券型证 券投 资基金、 银河
创新成 长股 票型 证券 投资 基金、 嘉实 多利 分级 债券 型证券 投资 基金 、 国 泰保 本混合 型证 券投
资基金 、 华宝 兴业 可转 债债 券型证 券投 资基 金 、 建 信双 利策略 主题 分级 股票 型证 券投资 基金 、
诺安保 本混 合型 证券 投资 基金、 鹏华 新兴 产业 股票 型证券 投资 基金 、 博 时裕 祥分级 债券 型证
券投资 基金 、 上 证国 有企 业 100 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 华安 可转 换债券 债券 型证
券投资 基金 、 中银转 债增 强债券 型证 券投 资基 金 、 富国低 碳环 保股 票型 证券 投资基 金 、 诺安
油气能 源股 票证 券投 资基 金 （QDII-LOF ） 、 中银 中小 盘成长 股票 型证 券投 资基 金 、 国 泰成 长
优选股票 型证 券投资 基金 、 兴全轻 资产 投资股 票型 证券投资 基金 （LOF ） 、易 方达纯债 债券
型证券 投资 基金 、 中 银沪 深 300 等 权重 指数 证券 投 资基金(LOF) 、 中 银保 本混 合型证 券投 资
基金 、 嘉实 增强 收益 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 、 工银 瑞信 14 天 理财 债券 型发起 式证 券
投资基 金 、 鹏华 中小 企业 纯债债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 诺 安双 利债 券型 发起式 证券 投资
基金 、 中 银纯 债债券 型证 券投资 基金 、 南方安 心保 本混合 型证 券投 资基 金、 中银理 财 7 天债
券型证 券投 资基 金、 中海 惠裕纯 债分 级债 券型 发起 式证券 投资 基金 、 建 信双 月安心 理财 债券
型证券 投资 基金 、中 银理 财 30 天 债券 型证 券投 资基 金 、广 发新 经济 股票 型发 起式证 券投 资
基金 、 中银 稳健 添利 债券 型发起 式证 券投 资基 金 、 博时亚 洲票 息收 益债 券型 证券投 资基 金 、
工银瑞 信增 利分 级债 券型 证券投 资基 金、 鹏华 丰利 分级债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 中 银消中邮核心主题股票型证券投资基金


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费主题 股票 型证 券投 资基 金、 工 银瑞 信信 用纯 债一 年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 浦 银安
盛 6 个 月定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 工银 瑞信 保本 3 号混 合型 证券 投资 基金、 博时 月月
薪定期 支付 债券 型证 券投 资基金 、中 银保 本二 号混 合型证 券投 资基 金 共 67 只 开放式 基金 及
其它托 管资 产， 托管 资产 为 17299.09 亿 元人 民币 。 
( 四) 托管 人的 内部 控制 制 度 
1、 内部控 制目 标 
确保托 管业 务严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 自 觉形 成守 法经 营、 规 范运
作的经 营思 想和 经营 理念 ； 形 成科 学合 理的决 策机 制、 执行 机制 和监督 机制 ， 防 范和 化解 经
营风险 ， 确 保托 管业 务的 稳 健运行 和托 管资 产的 安全 完整； 建立 有利 于查 错防 弊 、 堵塞 漏洞、
消除隐 患， 保证 业务 稳健 运行的 风险 控制 制度 ， 确 保托管 业务 信息 真实 、 准 确、 完 整、 及 时；
确保内 控机 制、 体制 的不 断改进 和各 项业 务制 度、 流程的 不断 完善 。 
2、 内部控 制组 织结 构 
招商银 行资 产托 管业 务建 立三级 内控 风险 防范 体系 ： 
一 级风 险防 范是 在总 行行 长层面 对风 险进 行预 防和 控制 。 招 商银 行实 行董 事会 领导下 的
行 长负 责制 ， 重大事 项的 决 策经 行长 办公 会讨 论决 定， 行长 室下 设 合规 管理 委员会 、 风险 控
制委员 会、 审计 管理 委员 会、信 息规 划委 员会 、服 务监督 管理 委员 会等 机构 。 
二级风 险防 范是 总行 资产 托管部 在业 务室 、专 业岗 位设置 时， 必须 遵循 内控 制衡原 则 ，
监督制 衡的 形式 和方 式视 业务的 风险 程度 决定 。 
总行资 产托 管部 内设 立稽 核监察 室， 负责 部门 内部 风险预 防和 控制 。 稽 核监 察室在 总经
理室直 接领 导下 ， 独 立于 部门内 其他 业务 室和 托管 分部， 对各 岗位 、 各 业务 室、 各 分部 、 各
项业务 中的 风险 控制 情况 实施监 督。 
三级风 险防 范是 各业 务室 对自身 业务 风险 进行 自我 防范和 控制 。业 务室 根据 法律法 规 、
监管规 定、 业务 规则 及本 部门具 体情 况制 定工 作流 程及风 险控 制措 施。 
3、 内部控 制原 则 
（1）全 面性原 则。内 部控 制应覆盖 各项 业务过 程和 操作环节 、覆 盖所有 室和 岗位， 并
由全部 人员 参与 。 
（2）审 慎性原 则。内 部控 制的核心 是有 效防范 各种 风险，托 管组 织体系 的构 成、内 部
管理制 度的 建立 都要 以防 范风险 、审 慎经 营为 出发 点，应 当体 现“ 内控 优先 ”的要 求。 
（3）独 立性原 则。各 室、 各岗位职 责应 当保持 相对 独立，不 同托 管资产 之间 、托管 资
产和自 有资 产之 间应 当分 离。 内 部控 制的 检查、 评价 部门应 当独 立于 内部 控制 的建立 和执 行
部门 ， 稽 核监 察室 应保 持高 度的独 立性 和权 威性 ， 负责 对部门 内部 控制 工作 进行 评价和 检 查 。



（4）有 效性原 则。内 部控 制应当符 合国 家法律 法规 和监管机 关的 规章， 具有 高度的 权
威性 ， 成 为所 有员工 严格 遵守的 行动 指南 ； 执 行内 部控制 制度 不能 存在 任何 例外 ， 部 门任 何中邮核心主题股票型证券投资基金


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员工不 得拥 有超 越制 度或 违反规 章的 权力 。 
（5）适 时性原 则。内 部控 制应随着 托管 业务经 营战 略、经营 方针 、经营 理念 等内部 环
境的变 化和 国家 法律 、法 规、政 策制 度等 外部 环境 的改变 及时 进行 相应 的修 订和完 善。 
（6）防 火墙原 则。核 算、 清算、稽 核监 察等相 关部 门，应当 在制 度上和 人员 上适当 分
离，办 公 网 和业 务网 分离 ，部门 业务 网和 全行 业务 网分离 ，以 达到 风险 防范 的目的 。 
（七 ） 重 要性 原则 。 内 部 控制应 当在 全面 控制 的基 础上 ， 关 注重 要托管 业务 事项和 高风
险领域 。 
（八） 制衡 性原 则。 内部 控制应 当在 托管 组织 体系 、 机构 设置 及权 责分 配、 业务流 程等
方面形 成相 互制 约、 相互 监督， 同时 兼顾 运营 效率 。 
（九 ） 成 本效 益原则 。 内 部控制 应当 权衡 托管 业务 的实施 成本 与预 期效 益， 以适当 的成
本实现 有效 控制 。 
4、 内部控 制措 施 
（1 ）完善 的制 度建 设。 招商 银行 资产 托管 部制定 了《 招商 银行 证券 投资基 金托 管业
务管理 办法 》 、 《招商 银行 托管业 务内 控管 理办 法》 、 《招 商银 行基 金托管 业务 操作规 程 》 和 等
一系列 规章 制度 ， 从 资产 托管业 务操 作流 程、 会计 核算、 岗位 管理 、 档 案管 理、 保 密管 理和
信息管 理等 方面 ， 保 证资 产托管 业务 科学 化、 制度 化、 规 范化 运作 。 为 保障 托管资 产安 全和
托管业 务正 常运 作， 切实 维护托 管业 务各 当事 人的 利益， 避免 托管 业务 危机 事件发 生或 确保
危机事 件发 生后 能够 及时 、 准确 、 有 效地 处理， 招商 银行还 制定 了 《 招商 银行 托管业 务危 机
事件应 急处理 办法》 ，并建 立了灾 难备份 中心， 各种 业务数 据能及 时在灾 难备 份中心 进行备
份，确 保灾 难发 生时 ，托 管业务 能迅 速恢 复和 不间 断运行 。 
（2）经 营风险 控制。 招商 银 行资产 托管 部托管 项目 审批、资 金清 算与会 计核 算双人 双
岗、 大 额资 金 专 人跟 踪、 凭证管 理、 差错 处理 等一 系列完 整的 操作 规程 ， 有 效地控 制业 务运
作过程 中的 风险 
（3）业 务信息 风险控 制。 招商银行 资产 托管部 通过 数据加密 传输 、业务 信息 启动异 地
自动备 份功 能 、 业 务信 息磁 带备份 并由 专人 签收 保存 等措施 保证 业务 信息 及数 据传递 的安 全
性。 业 务信 息不 得泄 漏， 有关人 员如 需调 用， 须经 总经理 室审 批， 并做 好调 用登记 。 
（4）客 户资料 风险控 制。 招商银行 资产 托管部 对业 务运作过 程中 形成的 客户 资料， 视
同会计 资料 保管 。 客 户资 料不得 泄露 ， 有 关人 员如 需调用 ， 须 经总 经理 室成 员审批 ， 并 做好
调用登 记。 
（5）信 息技术 系统风 险控 制。招商 银行 资产托 管部 对信息技 术系 统管理 实行 双人双 岗
双责、 机房 空间 隔离 并设 置门禁 管理 、 电 脑密 码设 置及权 限管 理、 业务 网和 办公网 、 与 全行中邮核心主题股票型证券投资基金


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业务网 双分 离制 度， 与外 部业务 机构 实行 防火 墙保 护等， 保证 信息 技术 系统 的安全 。 
（6）人 力资源 控制。 招商 银行资产 托管 部通过 建立 良好的企 业文 化和员 工培 训、激 励
机制、 加强 人力 资源 管理 及建立 人才 梯级 队伍 及人 才储备 机制 ，有 效的 进行 人力资 源 控 制 。 






（ 五） 基金 托管 人对 基金管 理人 运作 基金 进行 监督的 方法 和程 序 
 根据《 中华 人民共 和国 证券投资 基金 法》 、 《 证券 投资基金 运作 管理 办 法》 等有关证 券
法律法 规的 规定 及基 金合 同的约 定， 对基 金投 资范 围、 投 资对 象、 基金 投融 资比例 、 基 金投
资禁止 行为 、 基金管 理人 参与银 行间 债券 市场 、 基 金管理 人选 择存 款银 行、 基金资 产净 值 计
算、 基 金份 额净 值计 算、 应收资 金到 账、 基金 费用 开支及 收入 确定 、 基 金收 益分配 、 相 关信
息披露 、基 金宣 传推 介材 料中登 载基 金业 绩表 现数 据等的 合法 性、 合规 性进 行监督 和 核 查 。 
基金托 管人 对上 述事 项的 监督与 核查 中发 现基 金管 理人的 实际 投资 运作 违反 《 基金法 》 、
《运作 办法 》 、 基金 合同 、 托管 协议 、 上 述监 督内 容的约 定和 其 他 有关 法律 法规的 规定 ， 应
及 时 以 书 面 形式 通 知 基 金管 理 人 进 行 整改 ， 整 改 的时 限 应 符 合 法规 允 许 的 投资 比 例 调 整期
限。 基 金管 理人 收到 通知 后应及 时核 对确 认并 以书 面形式 向基 金托 管人 发出 回函并 改正 。 在
规定时 间内 ， 基金托 管人 有权随 时对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金管理 人改 正。 基金 管理 人
对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期 内纠 正的 ，基金 托管 人应 报告 中国 证监会 。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 基 金 合同和 有 
关法律 法规 规定 ， 应 当拒 绝执行 ， 立即 通知基 金管 理人限 期改 正 ， 如基 金管 理人未 能在 通 知
期限内 纠正 的， 基 金 托管 人应向 中国 证监 会报 告。 



基 金管 理人 有义 务配 合和协 助基 金托 管人 依照 法律法 规 、 基 金合 同和 托管 协议对 基 金
业务执 行核 查 。 对基 金托 管人发 出的 书面 提示 ， 基 金管理 人应 在规 定时 间内 答复并 改正 ， 或
就基金 托 管 人的 疑义 进行 解释或 举证 ； 对 基金 托管 人按照 法律 法规 、 基 金合 同和 托 管协 议的
要求需 向中 国证 监会 报送 基金监 督报 告的 事项 ， 基金 管理人 应积 极配 合提 供相 关数据 资料 和
制度等 。 






 基 金托管 人发 现 基金管理 人有 重大违 规行 为，应及 时报 告中国 证监 会，同时 通知
基金管 理人 限期 纠正 ， 并 将纠正 结果 报告 中国 证监 会。 基 金管 理人 无正 当理 由， 拒 绝 、 阻挠
对方根 据托 管协 议规 定行 使监督 权 ， 或 采取拖 延 、 欺诈等 手段 妨碍 对方 进行 有效监 督 ， 情 节
严重或 经基 金托 管人 提出 警告仍 不改 正的 ，基 金托 管人应 报告 中国 证监 会。 
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五 、 相 关 服 务 机构 
( 一) 基金 份额 发售 机构 
1. 直 销机 构 
（1） 中邮 创业 基金 管理 有 限公司 北京 直销 中心 
办公地 址： 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号 首钢 国 际大 厦 10 层 
法定代 表人 ：吴 涛 
联系人 ：隋奕 
电话：010-82290840 
传真：010-82294138 
网址：www.postfund.com.cn 
2. 代 销机 构 
(1) 招商 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 
法定代 表人 ： 傅 育宁 
联系人 ： 邓 炯鹏 
客服电 话：95555 
网址：www.cmbchina.com 
(2) 中国 邮政 储蓄 银行 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 
法定代 表人 ：李 国华 
联系人 ：陈 春林 
客服电 话：95580



网址：www.psbc.com



（3） 中国 农业 银行 股份 有 限公司 
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号 
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号



法定代 表人 ：蒋 超良



联系人 ：刘 一宁 中邮核心主题股票型证券投资基金


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客户服 务电 话：95599



网址： www.95599.cn 
 (4) 中国 工商 银行 股份 有 限公司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 
法定代 表人 ： 姜 建清 
客户服 务电 话：95588 
网址：www.icbc.com.cn



(5) 中国 建设 银行 股份 有限 公司 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 长安兴 融中 心 
法定代 表人 ：王 洪章 
客户服 务电 话：95533 
联系人 ：王 琳 
网址：www.ccb.com 
 (6) 中国 银行 股份 有限 公司 
住所： 北 京市 西城 区复 兴 门内大 街 1 号 
办公地 址： 北 京市 西城 区 复兴门 内大 街 1 号 
法定代 表人 ： 田国 立 
客服电 话： 95566 
网址： www.boc.cn 
 (7) 交通 银行 股份 有限 公 司 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号



法定代 表人 ： 牛 锡明 
联系人 ： 张 咏东 
电话：021-58781234



客服电 话：95559



网址：www.bankcomm.com 
 (8) 中信 银行 股份 有限 公 司



注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座


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办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 
法定代 表人 ： 常 振明 
联系人 ：丰 靖 
客服热 线：95558



网址：bank.ecitic.com



(9) 北京 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 
法定代 表人 ：闫 冰竹 
联系人 ： 谢 小华 
电话：010-66223584 
传真：010-66226045 
客户服 务电 话：95526 
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn


 
（10） 上海 银行 股份 有限 公司



注册地 址： 上海 市银 城中 路 168 号 
法定代 表人 ：范 一飞 
客服电 话：021-962888 
联系人 ： 李 书怡 
网址：www.bankofshanghai.com 
 (11) 平 安银 行股 份有 限公 司



注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 
法定代 表人 ：孙 建一



联系人 ：张 莉 
电话：021-38637673


 
客服热 线：95511-3 
网址：www.bank.pingan.com 
（12） 江苏 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 江苏 省南 京市 洪武北 路 55 号 
办公地 址： 江苏 省南 京市 洪武北 路 55 号 中邮核心主题股票型证券投资基金


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法定代 表人 ：黄 志伟 
联系人 ：田 春慧 ，法 晓宁 
客服电 话：40086 96098



网址：www.jsbchina.cn 
（13） 首创 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号 
法定代 表人 ：吴 涛 
联系人 ：刘 宇 
客服电 话：4006200620 
网址：www.sczq.com.cn 
（14） 中国 银河 证 券 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 
法定代 表人 ： 陈 有安 
联系人 ：李 洋， 陈泉 
联系电 话：66568047 
客服电 话：4008-888-888


 
网址：www.chinastock.com.cn 
（15） 中信 证券 股份 有限 公司



注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 第 A 层 
法定代 表人 ：王 东明



联系人 ：陈 忠



电话：010-84683893



网址：www.ecitic.com



（16） 中信 建投 证券 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号 
法定代 表人 ： 王 常青 
联系人 ：权 唐 
客服电 话：4008-888-108 中邮核心主题股票型证券投资基金


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网址：www.csc108.com 
（17） 申银 万国 证券 股份 有限公 司 
注册地 址： 上海 市常 熟 路 171 号 
法定代 表人 ： 汪 建熙 
联系人 ：李 清怡 
客服电 话：021-962505 
网址：www.sw2000.com.cn 
（18） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 
法定代 表人 ：万 建华 
联系人 ：芮 敏祺 
客服电 话：4008-888-666 
网址： www.gtja.com


 
（19） 华泰 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦 
法定代 表人 ：吴 万善 
联系人 ：陈 志军 
联系电 话: ：025-84457777 
客服电 话：95597 
网址：www.htsc.com.cn 
（20） 国信 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 
法人代 表人 ：何 如 
联系人 ： 齐晓 燕 
联系电 话：0755-82130833 
客服电 话：95536 
网址：www.guosen.com.cn 
（21） 广发 证券 股份 有限 公司 中邮核心主题股票型证券投资基金


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注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房） 
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42 、43、44
楼 
法定代 表人 ： 孙 树明 
联系人 ：黄 岚 
统一客 户服 务热 线：95575 或致 电各 地营 业网 点 
公司网 站： 广发 证券 网 http://www.gf.com.cn 
（22） 安信 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 















深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋 9 层 
法定代 表人 ：牛 冠兴 
联系人 ：陈 剑虹 
客户服 务电 话：4008001001 
网址：www.essence.com.cn 
（23） 华福 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层 
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层 
法定代 表人 ：黄 金琳 
联系人 ：张 腾 
联系电 话：0591-87383623 
业务传 真：0591-87383610 
客户服 务 电 话：96326 （ 福 建省外 请先 拨 0591 ）或 拨 打各城 市营 业网 点咨 询电 话 。 
公司网 址：www.hfzq.com.cn 
（24） 招商 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层 
法定代 表人 ：宫 少林 
联系人 ：林 生迎 
客服电 话：95565 、4008-888-111 
网址：www.newone.com.cn 中邮核心主题股票型证券投资基金


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28 
（25） 海通 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 上 海市 淮海 中 路 98 号 
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号 
法定代 表人 ：王 开国 
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣 
电话：021 －23219000 
客户服 务电 话：95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话



网址：www.htsec.com 
（26） 兴业 证券 股份 有限 公司



注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 268 号标 力大 厦 
法定代 表人 ：兰 荣



联系人 ：黄英 
客户服 务电 话：95562 
网址：www.xyzq.com.cn



（27） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司 
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层 
法定代 表人 ：沈 强 
联系人 ：王 霈霈 
客服电 话：0571-96598 
网址：www.bigsun.com.cn 
（28） 齐鲁 证券 有限 公司 
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 
法定代 表人 ：李 玮 
联系人 ：吴 阳 
客服电 话： 95538 
网址： www.qlzq.com.cn 
（29） 湘财 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼 
法定代 表人 ：林 俊波 
联系人 ：钟 康莺


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29 
客服电 话：400-888-1551 
网址： www.xcsc.com 
（30） 长城 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 
法定代 表人 ：黄 耀华 
联系人 ：匡 婷 
电话：0755-83516289 
客服电 话：0755-33680000


400-6666-888 
网址：www.cgws.com 
（31） 光大 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
法定代 表人 ： 袁 长清 
联系人 ：刘 晨 
客服电 话：4008888788 
网址：www.ebscn.com 
（32） 中银 国际 证券 有限 责任公 司



注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层



办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层 
法定代 表人 ：许 钢



联系人 ：张 静



客服电 话：400-620-8888



网址：www.bocichina.com



（33） 中信 万通 证券 有限 责任公 司 
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室） 
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 
法定代 表人 ： 杨 宝林 
联系人 ：吴 忠超 
客服电 话：0532-96577 
网址：www.zxwt.com.cn 中邮核心主题股票型证券投资基金


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30 
（34） 东莞 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 
法定代 表人 ：游 锦辉



联系人 ：苏 卓仁 
联系电 话： 0769-22112062 
客服电 话：0769-961130


 
网址：www.dgzq.com.cn 
（35） 新时 代证 券有 限责 任公司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 
法定代 表人 ：刘 汝军 
联系人 ：孙 恺 
客服电 话：400-698-9898 
网址：www.xsdzq.cn 
（36） 宏源 证券 股份 有限 公司



注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 
办公地 址： 北 京市 西城 区 太平桥 大 街 19 号 
法定代 表人 ：冯 戎 
联系人 ：李 巍


 
联系电 话： 010-88085858 
客服电 话：4008-000-562 
网址：www.hysec.com 
（37） 浙商 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 杭州 市杭 大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 
办公地 址： 杭州 市杭 大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 6-7 层 
法定代 表人 ：吴 承根 
联系人 ：吴 颖 
联系电 话：0571-87902080 
客服电 话： （0571 ）967777 中邮核心主题股票型证券投资基金


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31 
网址：www.stocke.com 
（38） 南京 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号 
法人代 表： 张华 东 
联系人 ：潘月 
客服电 话：4008-285-888 
网址：www.njzq.com.cn 
（39） 国联 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号 
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号 
法定代 表人 ：雷 建辉





 
联系人 ：袁 丽萍 
客服电 话：0510-82588168


400-888-5288 
网址： www.glsc.com.cn 
（40） 东海 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18-19 楼 
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18-19 楼 
法定代 表人 ：朱 科敏 
联系人 ：霍 晓菲


 
客服电 话：400-888-8588 
网址：www.longone.com.cn 
（41） 世纪 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼 
法定代 表人 ：卢 长才 
联系人 ：袁媛 
联系电 话：0755-83199511 
网址：www.csco.com.cn 
（42） 中航 证券 有限 公司 
注册地 址： 江西 省南 昌市 抚河北 路 291 号 
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼 中邮核心主题股票型证券投资基金


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32 
法定代 表人 ：杜 航 
联系人 ：戴 蕾 
电话：0791-6768681 
客服电 话：400-8866-567 
网址：www.avicsec.com 
（43）日 信 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号 
办公地 址： 北京 西城 区闹 市口大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层



法定代 表人 ：孔 佑杰 
联系人 ：陈 韦杉 、朱 晓光 
电话：010-88086830-730 ；010-88086830-737 
客服电 话： 请拨 打各 城市 营业网 点咨 询电 话 
网址：www.rxzq.com.cn 
 (44) 天 相投 资顾 问有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 
法定代 表人 ：林 义相 
联系人 ： 林爽 
联系电 话：010-66045608 
客服电 话： 010-66045678 
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com 
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn 
（45） 西部 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层 
办公地 址： 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层 
法定代 表人 ：刘 建武 
电话：029-87406488 
传真：029-87406387 
联系人 ：冯 萍 
网址：www.westsecu.com.cn 
客户服 务电 话：029-95582 中邮核心主题股票型证券投资基金


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33 
（46） 平安 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 
办 公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 
法定代 表人 ：杨 宇翔 
全国免 费业 务咨 询电 话：4008816168 
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862 
全国统 一总 机：4008866338 
联系人 ：郑 舒丽 
网址：www.stock.pingan.com 
（47） 长江 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 
法定代 表人 ：胡 运钊 
联系人 ：李 良 
传真：027-85481900 
客户服 务热 线：95579 或 4008-888-999 
客户服 务网 站：www.95579.com



（48） 民生 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层 
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层 
法定代 表人 ：余政 
联系人 ：赵 明 
客服电 话：4006198888 
公司网 址：www.mszq.com 
（49） 国金 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 成 都市 东城 根 上街 95 号 
办公地 址： 成 都市 东城 根 上街 95 号 
法定代 表人 ： 冉云 
联系人 ： 刘 一宏 
电话：028-86690070 中邮核心主题股票型证券投资基金


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34 
客服电 话：4006600109 
网址：www.gjzq.com.cn 
（50） 江海 证券 有限 公司 
住所： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路 56 号 
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 
法定代 表人 ：孙 名扬 
联系人 ：张 宇宏 
电话：0451-82336863 
传真：0451-82287211 
客户服 务热 线：400-666-2288 
网址：www.jhzq.com.cn 






（51） 中国 中投 证券 有限责任 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 04 、18-21 层 
法定代 表人 ：龙 增来 
联系人 ：刘 毅 
客服电 话：95532 、400 600 8008



网址：www.china-invs.cn 
(52) 北京 展恒 基金 销售 有 限公司 
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号



法定代 表人 ：闫 振杰 
联系人 ：李 二钢 
电话：010--85188234 
传真：010 —62020088 —8802



网址：www.myfund.com 
(53) 天风 证券 股份 有限 公 司 
办公地 址： 湖北 武汉 市江 汉区唐 家墩 路 32 号 国资 大 厦 B 座 
法定代 表人 ：余 磊 中邮核心主题股票型证券投资基金


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35 
联系人 ：翟 璟 
电话：027-87618882 
客服电 话：400-800-5000 
网址：http://www.tfzq.com 
（54） 方正 证券 股份 有限 公司 
住所： 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层 
 法定 代表 人： 雷杰 
联系人 ：刘 丹 
客服电 话：95571 
网 址：http://www.foundersc.com/



（55） 东方 证券 股份 有限 公司 
住所： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21 层-29 层 
法定代 表人 ： 潘 鑫军 
联系人 ：胡 月茹 
客服电 话：95503 
网址：http://www.dfzq.com.cn/



(56) 杭州 数米 基金 销售 有 限公司 
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨 江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼 
法定代 表人 ：陈 柏青 
客服电 话：4000-766-123 
网址：www.fund123.cn 
(57)


和 讯信 息科 技有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层 
法定代 表人 ：王 莉 
客服电 话：400-920-0022 
网址：licaike.hexun.com 
（58 ） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元 
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深 南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元 中邮核心主题股票型证券投资基金


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36 
法定代 表人 ：薛 峰















联系人 ：童 彩平 
电话：0755-33227950 
传真：0755-82080798 
客服电 话：4006-788-887 
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com 
（59 ） 上海 好买 基金 销售 有限公 司



注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 
办公地 址： 上 海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ～906 室 
法定代 表人 ： 杨文 斌 
联系人 ：张 茹 
电话：021-58870011 
传真：021-68596919 
客服电 话：400-700-9665 
公司网 站：www.ehowbuy.com 
（60 ） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室 
 办公 地址 ：浙 江省 杭州 市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼 
 法定 代表 人： 凌顺 平 
 联系 人： 胡璇 
 联系 电话 ：0571-88911818-8653 
 传真 ：0571-86800423 
 客服 电话 ：0571-88920897


 4008-773-772 
 公司 网站 ： www.5ifund.com 
（61 ） 上海 天天 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 
 办公 地址 ：上 海市 徐汇 区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼 
法定代 表人 ：其 实 
 联系 人： 潘世 友 
客服电 话:400-1818-188 中邮核心主题股票型证券投资基金


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37 
网址：www.1234567.com.cn 
（62 ） 万银 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 3201 
法定代 表人 ：李 招弟 
联系人 ：高 晓芳 
联系电 话：010-59393923 
传真：010 -59393074 
万银客 服电 话：400-808-0069 
万银财 富网 址：www.wy-fund.com 
（63 ） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼 
法定代 表人 ：汪 静波 
联系人 ：魏 可妤 
客服电 话：400 －821 －5399



网站：www.noah-fund.com 
（64 ） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层 
法定代 表人 ：张 跃伟 
联系人 ：敖 玲 
电话：021-58788678-8201 
传真：021 —58787698 
客服电 话：400-089-1289 
公司网 站： www.erichfund.com 
（65 ） 诚浩 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 沈阳 市沈 河区 热闹 路 49 号 
法定代 表人 ：王 晓 
电话：024-22955419 
网址： www.chstock.com 中邮核心主题股票型证券投资基金


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（66 ） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田华 强北路 赛格 科技 园 4 栋 10 层 1006# 
法定代 表人 ：马 令海 
联系人 ：邓 洁 
客服电 话：4008507771 
网址： ：http://t.jrj.com 
（67 ） 中期 时代 基金 销售 （北京 ）有 限公 司 
注册地 址： 北 京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 2 层 
法定代 表人 ：路瑶 
联系人 ： 侯 英建 
客服电 话：010-65807609 
网址：www.cifcofund.com 
（68 ） 华融 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 
法定代 表人 ： 祝 献忠 
联系人 ：黄恒 
客服电 话：010-58568118 
网址：www.hrsec.com.cn 
（69 ） 晋商 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦 
办公地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦



法定代 表人 ： 上 官永 清 
客服电 话：95105588 
网址：www.jshbank.com 
基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要 求 ，选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金 ，
并及时 履行 公告 义务 。 
 ( 二) 基 金注 册登 记机 构 
名称： 中邮 创业 基金 管理 有限公 司 
住所： 北京 市海 淀区 西直 门北大 街 60 号 首钢 国际 大 厦 10 层 中邮核心主题股票型证券投资基金


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39 
办公地 址： 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号 首钢 国 际大 厦 10 层 
法定代 表人 ：吴涛 
联系人 ：李 焱 
电话：010-82295160 
传真：010-82292422 
 ( 三) 律 师事 务所 和经 办律 师 
名称： 北京 市瑞 天律 师事 务所



住所： 北京 市海 淀区 北三 环西 路 48 号院 3 号楼 11C 房间



负责人 ：姜 森林 
联系人 ：李 飒 
电话：010-62116298



传真：010-62216298 
经办律 师： 李飒


刘 敬华 
( 四) 会计 师事 务所 和经 办 注册会 计师 
名称： 致同 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ） 
住所： 北京 市建 国门 外大 街 22 号赛 特广 场五 层 
法定代 表人 ：徐 华 
联系人 ：卫 俏嫔 
联系电 话：010-65264838 
传真电 话：010-65227521 
经办注 册会 计师 ： 王娟


卫俏嫔 中邮核心主题股票型证券投资基金


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40 
六、基金的募集 
本基金 由基金 管理人 依照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 《销售 办法》 、 基金 合同及 其它法 律
法规 的有关规定募 集.本 基金募 集申请已经中 国证监会《 关于同意 中邮 核心主题股 票 型证券
投资基 金募 集的 批复 》( 证 监许可 字[2010]319 号) 核 准募集 。 
( 一) 基金 类型 
股票型 
( 二) 基金 的运 作方 式 
契约型 开放 式 
( 三) 基金 存续 期 
不定期 
( 四) 基金 的面 值 
基金份 额初 始发 售面 值为 人民 币 1.00 元。 
( 五) 募集 规模 上限 
本基金 不设 首次 募集 规模 上限 
( 六) 募集 方式 和募 集场 所 
本基金 通过 基金 管理 人的 直销中 心和 代销 机构 的营 业网点 向投 资者 公开 发售 。 销售机 构
联系方 式详 见基 金份 额发 售公告 。 基金 管理 人可 以根 据情况 增加 其他 代销 机构 ， 并另行 公 告 。 
( 七) 募集 期限 
本基金 募集 期限 自基 金份 额开始 发售 之日 起不 超过 3 个月。 本基 金自 2010 年 5 月 7 日
至 2010 年 5 月 17 日 进行 发售 。 如 果在 此期 间届 满时 未达到 本招 募说 明书 第七 章 第一 条规 定
的基金 备案 条件 ， 基 金可 在募集 期内 继续 销售 。 基 金管理 人也 可根 据基 金销 售情况 在募 集期
限内适 当延 长或 缩短 基金 发售 时 间， 并及 时公 告。 
( 八) 募集 对象 
符合法律法规规定的 可投 资于证券投资基金的 个人 投资者和机构投资者 以及 合格境外
机构投 资者 以及 法律 法规 或中国 证监 会允 许购 买证 券投资 基金 的其 他投 资者 。 
( 九) 认购 安排 
1. 认 购时间： 具体发售 时间由 基金管理 人根据相 关法律 法规及本 基金基金 合同， 在基
金份额 发售 公告 中确 定并 披露。 
2. 投 资人 认购 应提 交的 文 件和办 理的 手续 ，详 见本 基金的 份额 发售 公告 。 中邮核心主题股票型证券投资基金


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3. 认 购原 则和 认购 限额 
(1) 本基 金认 购采 取金 额认 购的方 式， 投资 人认 购前 ， 需按 销售 机构 规定 的方 式全额 缴
款。 
(2) 在募 集期 内， 投 资人 可 多次认 购， 对单 一投 资人 在 认购期 间累 计认 购份 额不 设上限 。 
(3) 在基 金募 集期 内， 投资 人通过 代销 机构 认购 的单 笔最低 限额 为人 民币 1000 元； 投
资人通 过直 销中 心首 次认 购的单 笔最 低限 额为 人民 币 50000 元 ， 追加 认购 单笔 最低限 额是 人
民币 1000 元。 
(4) 基金 投资 人在 募集 期内 可以多 次认 购， 认购 一经 受理不 得撤 销 
4. 认 购费 用 
本基金 的认 购费 率如 下： 
 
投资者 在一 天之 内如 果有 多笔认 购， 适用 费率 按单 笔分别 计算 。 
本基金 认购 费由 认购 人承 担， 不 列入 基金 财产。 认购 费用用 于本 基金 的市 场推 广、 销 售、
注册登 记等 募集 期间 发生 的各项 费用 。 
5. 基金 认 购份 额的 计算 
本基金 认购 采用 金额 认购 的方式 。 基 金的 认购 金额 包括认 购费 用和 净认 购金 额。 计 算公
式如下 ： 
净认购 金额 ＝ 认购 金额/(1＋认 购费 率) 
认购费 用 ＝ 认 购金 额－ 净认购 金额 
认购份 额 ＝( 净 认购 金额 ＋认购 利息)/基 金份 额面 值 
对于 500 万元( 含) 以上 的认 购适用 绝对 数额 的认 购 费 金额。 
认购费 用以 人民 币元 为单 位， 计算 结果 按照四 舍五 入方法 ， 保留 到小数 点后 两位 ； 认 购
份额计 算结 果按 照四 舍五 入方法 ， 保 留到 小数 点后 两位， 由此 误差 产生 的损 失由基 金财 产承
担，产 生的 收益 归基 金财 产所有 。多 笔认 购时 ，按 上述公 式进 行逐 笔计 算。 
例： 某 投资 人投 资 10000 元认购 本基 金， 对应 费率 为 1.2% ， 如 果募 集期 内认 购资金 获
得的利 息 为 2 元， 则其 可 得到的 基金 份额 计算 如下 ： 
净认购 金额 ＝10000/(1＋1.2%) ＝9881.42 元 
认购金 额 ( 元， 含认 购费 )


认购费 率



100 万 元以 下 1.2% 
100 万元( 含) 至 200 万 元以 下 1.0% 
200 万元( 含) 至 500 万 元以 下 0.6% 
500 万元( 含) 以上 1000 元/笔 中邮核心主题股票型证券投资基金


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认购费 用＝10000 －9881.42 ＝118.58 元 
认购份 额＝(9881.42 ＋2)/1.00 ＝9883.42 份 
即 投 资 人 投 资 10000 元 认 购 本 基 金 ， 加 上 认 购 资 金 在 募 集 期 内 获 得 的 利 息 ， 可 得 到
9883.42 份 基金 份额 。 
6. 认 购确 认 
销售网 点受 理申 请并 不表 示对该 申请 是否 成功 的确 认， 而仅 代表 销售 网点 确实 收到了 认
购申请 。 申 请是 否有 效应 以基金 注册 登记 机构 的确 认为准 。 投 资人 可在 基金 合同生 效后 到各
销售网 点查 询最 终成 交确 认情况 和认 购的 份额 。 
( 十) 募集 资金 
基金募 集期 间募 集的 资金 存入专 门账 户， 在基 金募 集行为 结束 前 ， 任何 人不 得动用 。 
基金募 集期 间的 信息 披露 费、 会 计师 费、 律 师费 以及 其他费 用， 不 得 从基 金财 产 中列支 。 中邮核心主题股票型证券投资基金


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七 、 基 金 合 同 的生 效 
( 一) 基金 备案 的条 件 
1. 本 基金 自基 金份 额发 售 之日起 3 个 月内 ，在 基金 募集份 额总 额不 少于 2 亿 份，基 金
募集金 额不 少 于 2 亿 元， 并且基 金份 额持 有人 的人 数不少 于 200 人 的条 件下 ， 基金 募集 期届
满或基 金管 理人 依据 法律 法规及 招募 说明 书决 定停 止基金 发售 ， 且基 金募 集达 到基金 备案 条
件，基 金管 理人 应当 自基 金募集 结束 之日 起 10 日内 聘请法 定验 资机 构验 资 ， 自收到 验资 报
告之日 起 10 日内 ，向 中国 证监会 提交 验资 报告 ，办 理基金 备案 手续 。自 中国 证监会 书面 确
认之日 起， 基金 备案 手续 办理完 毕， 基金 合同 生效 。 
2. 基 金管 理人 应当 在收 到 中国证 监会 确认 文件 的次 日 对基 金合 同生 效事 宜 予 以公告 。 
3. 本 基金 募集 行为结束 前，投 资 人的认 购款项只 能存入 专用账户 ，任何人 不得动 用。
认 购 资 金 在 募集 期 形 成 的利 息 在 基 金 合同 生 效 后 折成 投 资 人 认 购的 基 金 份 额， 归 投 资 人所
有。利 息转 份额 的具 体数 额以注 册登 记机 构的 记录 为准。 
( 二) 基金 募集 失败 
1. 基 金募 集期 届满 ，未 达 到基金 备案 条件 ，则 基金 募集失 败 。 
2. 如 基金 募集 失败 ， 基 金 管理人 应以 其固 有财 产承 担因募 集行 为而 产生 的债 务和费 用，
在基金 募集 期届满后 30 日 内返还 投资 人 已 缴纳 的认购 款项 ，并 加 计 银行 同期 存款利 息 。 
3. 如 基金 募集 失败， 基金 管理人 、 基 金托 管人 及代 销机构 不得 请求 报酬 。 基 金管理 人、
基金托 管人 和代 销机 构为 基金募 集支 付之 一切 费用 应由各 方各 自承 担。 
( 三) 基金 存续 期内 的基 金 份额持 有人 数量 和资 金数 额 
基金合同 生效 后的存 续期 内，基金 份额 持有人 数量 不满 200 人 或者基 金资产 净值低 于
5000 万元， 基金 管理 人应 当及时 报告 中国 证监 会； 基金份 额持 有人 数量 连 续 20 个 工作 日达
不到 200 人 ， 或 连续 20 个 工作日 基金 资产 净值 低 于 5000 万元， 基金 管理 人应 当向中 国证 监
会说明 出现 上述 情况 的原 因并提 出解 决方 案。 中邮核心主题股票型证券投资基金


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八、基 金 份 额 的申 购 与 赎 回 
( 一) 申购 和赎 回场 所 
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 ， 具体 的销 售网点 请参 见本 招募 说明 书第五 部
分“相 关服务 机构” 。基金 管理人 可根据 情况变 更或 增减代 销机构 ，并予 以公 告。若 基金管
理人或 其指 定的 代销 机构 开通电 话、 传真 或网 上等 交易方 式， 投资 人可 以通 过上述 方式 进行
申购与 赎回 ，具 体办 法由 基金管 理人 另行 公告 。 
( 二) 申购 和赎 回的 开放 日 及时间 
1. 开 放日 及开 放时 间 
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回 ， 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深 圳证
券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间 ， 但基 金管 理人 根据法 律 法 规、 中国 证监 会的要 求或 基金
合同的 规定 公告 暂停 申购 、 赎回 时除 外。 开 放日 的具 体业务 办理 时间 以销 售机 构公布 时间 为
准 。 
基金合 同生 效后 ， 若出 现新 的证券 交易 市场 、 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但 应在 实施 日前依 照 《 信息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 体上 公告 。 
2. 申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过 3 个月 开 始办理 申购 ， 具体 业务 办理 时间在 申
购开始 公告 中规 定。 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过 3 个月 开 始办理 赎回 ， 具体 业务 办 理 时间在 赎
回开始 公告 中规 定。 
在确定 申购 开始 与赎 回开 始时间 后 ， 基 金管理 人 应 在申购 、 赎回 开放日 前依 照 《 信息 披
露办法 》的 有关 规定 在指 定媒体 上公 告 申 购与 赎回 的开始 时间 。 
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购 、 赎 回或者 转
换。 投资 人在 基金合 同约 定之外 的日 期和 时间 提出 申购 、 赎 回或 转换申 请的 ， 其 基金 份额 申
购、赎 回价 格为 下 一 开放 日 基金 份额 申购 、赎 回的 价格。 
( 三) 申购 与赎 回的 原则 
1. “ 未知价 ” 原则，即 申购、 赎回价格 以申请当 日收市 后计算的 基金份额 净值为 基准
进行计 算； 
2. “ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 中邮核心主题股票型证券投资基金


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3. 赎 回遵 循 “ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 ； 
4. 当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销。 
基金管 理人 可根 据基 金运 作的实 际情 况依 法对 上述 原则进 行调 整 。 基 金管 理人 必须在 新
规则开 始实 施前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒体 上公 告。 
( 四) 申购 与赎 回的 程序 
1. 申 购和 赎回 的申 请方式 
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在开 放日 的具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。 
投资人 在提 交申 购申 请时 须按销 售机 构规 定的 方 式 备足申 购资 金 ， 投 资人 在提 交赎回 申
请时须 持有 足够 的基 金份 额余额 ，否 则所 提交 的申 购、赎 回申 请无 效。 
2. 申 购和 赎回 申请 的确 认 
基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T
日) ，在 正常 情况 下， 本基 金注册 登记 机构 在 T+1 日 内对该 交易 的有 效性 进行 确认。T 日提
交的有 效申 请 ， 投 资人 可 在 T+2 日后( 包括 该日) 到 销售网 点柜 台或 以销 售机 构规定 的其 他方
式查询 申请 的确 认情 况 。 基金销 售机 构对 申购 申请 的受理 并不 代表 申请 一定 成功， 而仅 代表
销售机 构确 实接 收到 申请 。申购 的确 认以 注册 登记 机构的 确认 结果 为准 。 
3. 申 购和 赎回 的款 项支 付 
申购采 用全 额缴 款方 式， 若申购 资金 在规 定时 间内 未全额 到账 则申 购不 成功 。 若申 购不
成功或 无效 ， 基金 管理 人或 基金管 理人 指定 的代 销机 构将投 资人 已缴 付的 申购 款项退 还给 投
资人。 
投资人 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 将 在 T ＋7 日( 包括该 日) 内 支付 赎回 款项 。在发 生
巨额赎 回时 ，款 项的 支付 办法参 照 基 金合 同有 关条 款处理 。 
( 五) 申购 和赎 回的 数额 限 制 
1. 申 请申 购基 金的 金额 
投资者 通过 代销 机构 首次 申购单 笔最 低限 额为 人民 币 1000 元； 投资 者通 过直 销中心 柜
台首次 申购 单笔 最低 限额 为人民 币 50000 元 ， 但 已认 购 本基 金的 投资 者可 以适 用首次 单笔 最
低限额 人民 币 1000 元； 追 加申购 单笔 最低 限额 为人 民币 1000 元。 
投资者 将当 期分 配的 基金 收益转 购基 金份 额或 采用 定期定 额投 资计 划时 ， 不受 最低申 购
金额的 限制 。 
投资者 可多 次申 购， 对单 个投资 者累 计持 有份 额不 设上限 限制 。 法律法 规 、 中国证 监会中邮核心主题股票型证券投资基金


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另有规 定的 除外 。 
2. 申 请赎 回基 金的 份额 
单笔赎 回不 得少 于 500 份( 如该账 户在 该销 售机 构托 管的基 金余 额不 足 500 份 ，则必 须
一次性赎回基金全部份额) ；若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基金余额不 足 500
份时， 基金 管理 人有 权将 投资者 在该 销售 机构 托 管 的剩余 基金 份额 一次 性全 部赎回 。 
3. 基 金管理人 可以根据 市场情 况，在法 律法规允 许的情 况下，调 整上述规 定申购 金额
和赎回 份额 的数 量限 制。 基金管 理人 必须 在调 整前 依照 《信 息披 露办法 》 的 有关规 定在 指定
媒体 及 基金 管理 人网 站 上 公告并 报中 国证 监会 备案 。 
( 六) 申购 、赎 回的 费率 
1. 本 基金申购 费率按照 申购金 额递减， 即申购金 额越大 ，所适用 的申购费 率越低 。投
资者在 一天 之内 如果 有多 笔申购 ，适 用费 率按 单笔 分别计 算。 
本基金 申购 费率 最高 额不 超过申 购金 额 的 5% ， 具体 如下： 
 
 
 
 
 
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主要 用于本 基金 的市场 推广 、 销售 、 注 册 登记等 各项
费用， 不列 入基 金财 产。 
 2. 本 基金 赎回 费率按照 持有时 间 递减， 即基金份 额持有 时间越长 ，所适用 的赎回 费率
越低。 
本基金 赎回 费率 最高 不超 过赎回 金额 的 5% ，随 持有 期限的 增加 而递 减。 具体 如下： 
注：[1]


就赎 回费 的计 算 而言，1 年指 365 天，2 年为 730 天， 以此 类推 。 
赎回费用由赎回基 金份额的基金份额持有人 承担，不低于赎回费总额 的 25% 应归基 金
申购金 额 ( 元 ，含 申购 费) 申购费 率 
100 万 元以 下 1.50% 
100 万元( 含) 至 200 万 元以 下 1.20% 
200 万元( 含) 至 500 万 元以 下 0.80% 
500 万元( 含) 以上 1000 元/ 笔 
持有时 间
[1]
 赎回费 率 
一年以 下 0.5% 
1 年( 含 1 年) 至 2 年 0.25% 
2 年以 上( 含 2 年) 0% 中邮核心主题股票型证券投资基金


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财产， 其余 用于 支付 注册 登记费 和其 他必 要的 手续 费。 
3. 基 金管 理人 可以 在履 行 相关手 续后 ，在 基金 合同 约定的 范围 内调 整 相 关费 率 或收 费 
方式 。 基 金管 理人 依照 有关 规定最 迟应 于新 的费 率或 收费方 式实 施日 前 2 个工 作日 在 指定 媒
体和基 金管 理人 网站 上公 告。 
4. 基 金管理人 可以在不 违背法 律法规规 定及基金 合同约 定的情况 下根据市 场情况 制定
基金促 销计 划， 针对 特定 范围、 特定 地域 、 特 定时 间、 特 定交 易方 式等 的基 金投资 人定 期和
不定期 地开 展基 金促 销活 动。 在 基金 促销 活动 期间， 基金管 理人 可以 对促 销活 动范围 内的 基
金投资 人调 低基 金申 购费 率和基 金赎 回费 率。



( 七) 申购 和赎 回的 价格 、 费用及 其用 途 
申购本 基金 的申 购费 用采 用 “ 外扣 法 ” 计算 ， 基 金投 资者的 申购 金额 包括 申购 费用和 净
申购金 额。 
1. 基 金申 购份 额的 计算 
基金的 申购 金额 包括 申购 费用和 净申 购金 额， 其中 ： 
净申购 金额 ＝ 申购 金额/(1＋申 购费 率) 
申购费 用 ＝ 申 购金 额 － 净申购 金额 
申购份 额 ＝ 净 申购 金额/T 日 基金 份额 净 值 
申购费 用以 人民 币元 为单 位， 计算 结果 按照四 舍五 入方法 ， 保留 至小数 点后 两位 ； 申 购
份额计 算结 果按 照四 舍五 入方法 ， 保 留到 小数 点后 两位， 由此 产生 的 收 益或 损失由 基金 财产
承担 。 
举例说 明： 假 定 T 日的 基 金份额 净值 为 1.200 元， 申购金 额 10000 元， 计算 如下： 
适用申 购费 率为 1.5% 
净申购 金额= 10000 /(1 ＋1.5%) = 9852.22 元 
申购费 用= 10000-9852.22 = 147.78 元 
申购份 数=


9852.22/ 1.200= 8210.18 份 
2. 基 金赎 回金 额的 计算 
基金的 赎回 金额 为赎 回总 额扣减 赎回 费用 ，其 中： 
赎回总 额 ＝ 赎 回份 额 ×T 日 基金 份额 净值 
赎回费 用 ＝ 赎 回总 额 × 赎回费 率 
赎回金 额 ＝ 赎 回总 额 － 赎回费 用 
赎回费 用以 人民 币元 为单 位， 计算 结果 按照四 舍五 入方法 ， 保留 小数点 后两 位； 赎回 金中邮核心主题股票型证券投资基金


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额计算 结果 按照 四舍 五入 方法， 保留 到小 数点 后两 位， 由 此产 生的 收益 或 损 失由基 金财 产承
担 。 
举例说 明： 假定 T 日的 基 金份额 净值为 1.200 元 ， 赎回份 数为 10000 份 ，各 时期赎 回
金额如 下： 
持有期 限 适用费 率 赎回总 金额 赎回费 用 赎回金 额 
1 年以 内 0.50% 10000*1.200=12000 12000*0.50%=60 12000-60=11940 
1 年( 含)-2 年
以内 
0.25% 10000*1.200=12000 12000*0.25%=30 12000-30=11970 
2 年( 含) 以上 0.00% 10000*1.200=12000 12000*0.00%=0 12000-0=12000 
3. 本 基金 份额 净值 的计 算 ，保留 到小 数点后 3 位， 小数点 后第 4 位 四舍 五入 ，由此 产
生 的收 益或 损失 由基 金财 产承担 。 T 日 的基 金份 额净 值在当 天收 市后 计算 ， 并 在 T+1 日内 公
告。遇 特殊 情况 ，经 中国 证监会 同意 ，可 以适 当延 迟计算 或公 告。 
4. 申 购费用 由 投资人承 担， 不 列入基金 财产，主 要用于 本基金的 市场推广 、销售 、注
册登记 等各 项费 用。 
5. 赎 回费用由 赎回基金 份额的 基金份额 持有人承 担， 在 基金份额 持有人赎 回基金 份额
时收取。不低于 赎回费总额 的 25% 应归基金财产，其余 用于支付注册登记费和其他必要 的
手续费 。 
( 八) 拒绝 或暂 停申 购的 情 形 
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 ： 
1. 因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 ； 
2. 证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值 ； 
3. 发 生基 金合 同规 定的 暂 停基金 资产 估值 情况 ； 
4. 基 金管理人 认为接受 某笔或 某些申购 申请可能 会影响 或损害现 有基金份 额持有 人利
益时； 
5. 基 金资产规 模过大， 使基金 管理人无 法找到合 适的投 资品种， 或其他可 能对基 金业
绩产生 负面 影响 ，从 而损 害现有 基金 份额 持有 人利 益的情 形； 
6. 法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述暂 停申 购情 形时 ， 基金管 理人 应当 根据 有关 规定在 指定 媒体 和基 金管 理人网 站
上刊登 暂停 申购 公告 。 如 果投资 人的 申购 申请 被拒 绝，被 拒绝 的申 购款 项将 退还给 投资 人。中邮核心主题股票型证券投资基金


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在暂停 申购 的情 况消 除时 ，基金 管理 人应 及 时 恢复 申购业 务的 办理 。 
( 九) 暂停 赎回 或延 缓支 付 赎回款 项的 情形 
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项： 
1. 因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 ； 
2. 证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值 ； 
3. 连 续两 个 或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回 ； 
4. 发生 基 金合 同规 定的 暂 停基金 资产 估值 情况 ； 
5. 法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述情 形时 ， 基 金管 理人应 在当 日 报 中国 证监 会 备案 ， 已接 受的赎 回申 请， 基金 管
理人应 足额 支付 ； 如 暂时 不能足 额支 付， 应将 可支 付部分 按单 个账 户申 请量 占申请 总量 的比
例分配 给赎 回申 请人 ， 未 支付部 分可 延期 支付 ， 并 以后续 开放 日的 基金 份额 净值为 依据 计算
赎回金 额。 若连 续两 个或 两个以 上开 放日 发生 巨额 赎回， 延期 支付 最长 不得 超过 20 个工 作
日 ， 并 在指 定媒 体上 公告 。 投资 人 在申 请赎 回时 可事 先选择 将当 日可 能未 获受 理部分 予以 撤
销。在 暂停 赎回 的情 况消 除时， 基金 管理 人应 及时 恢复赎 回业 务的 办理 并予 以公告 。 
( 十) 巨额 赎回 的情 形及 处 理方式 
1. 巨 额赎 回的 认定 
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请( 赎回申请份额总数加上基金转换中转 出
申请份额总数后扣除申 购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过前一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎回。 
2. 巨 额赎 回的 处理 方式 
当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。 
(1) 全额 赎回 ： 当 基金 管理 人认为 有能 力支 付投 资人 的全部 赎回 申请 时， 按正 常赎回 程
序执行 。 
(2) 部分 延期 赎回 ： 当 基金 管理人 认为 支付 投资 人的 赎回申 请有 困难 或认 为因 支付投 资
人的赎 回申 请而 进行 的财 产变现 可能 会对 基金 资产 净值造 成较 大波 动时 ， 基金 管理人 在当 日
接受赎 回比 例不 低于 上一 开放日 基 金 总份 额 的 10 ％ 的前提 下 ， 可 对其 余赎 回 申请延 期办 理。
对于当 日的 赎回 申请 ， 应 当按单 个账 户赎 回申 请量 占赎回 申请 总量 的比 例， 确定当 日受 理的
赎回份 额 ； 对 于未能 赎回 部分 ， 投 资人 在提交 赎回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。 选
择延期 赎回 的， 将自 动转 入下一 个开 放日 继续 赎回 ，直到 全部 赎回 为止 ；选 择取消 赎回 的 ，中邮核心主题股票型证券投资基金


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当日未 获受 理的 部分 赎回 申请将 被撤 销。 延期 的赎 回申请 与下 一开 放日 赎回 申请一 并处 理 ，
无优先 权并 以下 一开 放日 的基金 份额 净值 为基 础计 算赎回 金额 ， 以 此类 推， 直 到全部 赎回 为
止。如 投资 人在 提交 赎回 申请时 未作 明确 选择 ，投 资人未 能赎 回部 分 作 自动 延期赎 回 处 理 。 
(3) 暂停 赎回 ：连 续 2 日 以上( 含 本数) 发生 巨额 赎回 ，如基 金管 理人 认为 有必 要，可 暂
停接受 基金 的赎 回申 请； 已经接 受的 赎回 申请 可以 延缓支 付赎 回款 项， 但不 得超过 20 个工
作日， 并应 当在 指定 媒体 上进行 公告 。 
3. 巨 额赎 回的 公告 
当发生 巨额 赎回 并顺 延赎 回时， 基金 管理 人应 在 2 日内通 过中 国证 监会 指定 媒体、 基金
管理人 的公 司网 站或 代销 机构的 网点 刊登 公告 ， 并在 公开披 露日 向中 国证 监会 和基金 管理 人
主要办 公场 所所 在地 中国 证监会 派出 机构 备案 ， 并 通过邮 寄、 传真 或者 招募 说明书 规定 的其
他方式 在 3 个工 作日 内通 知基金 份额 持 有 人， 并说 明有关 处理 方法 。 
( 十一) 暂 停申 购或 赎回 的 公告和 重新 开放 申购 或赎 回的公 告 
1. 发 生上述暂 停申购或 赎回情 况的，基 金管理人 当日应 立即向中 国证监会 备案 ， 并在
规定期 限内 在指 定媒 体上 刊登暂 停公 告 。 
2. 如 发生 暂停 的时 间为 1 日，基 金管 理人 应 于 重新 开放日 ， 在 指定 媒体 上刊 登基金 重
新开放 申购 或赎 回公 告 ， 并公布 最 近 1 个 开放 日的 基金份 额净 值。 
3. 如 发生 暂停 的时 间超过 1 日但少于 2 周， 暂 停结 束， 基 金重 新开 放申 购或 赎回时 ，
基金管 理人 应提 前 2 日在 指定媒 体上 刊登 基金 重新 开放申 购或 赎回 公告 ， 并公 告最 近 1 个开
放日的 基金 份额 净值 。 
4. 如 发生 暂停 的时 间超 过 2 周 ，暂 停期 间， 基金 管 理人应 每 2 周至 少刊 登暂 停公 告 1
次。 暂停 结束 ， 基 金重 新 开放申 购或 赎回 时， 基金 管理人 应提 前 2 日在 指定 媒体 和 基金 管理
人网站 上连 续刊 登基 金重 新开放 申购 或赎 回公 告 ， 并公告 最 近 1 个 开放 日的 基金份 额 净 值 。 
( 十二) 基 金转 换 
基金管理人可以根据 相关 法律法规以及 基 金 合同 的规 定 决 定 开 办 本 基 金与 基金 管 理 人
管理的 、 且 由同 一机 构办 理注册 登记 的其 他基 金之 间的转 换业 务， 基金 转换 可 以收 取一 定的
转换费 ， 相 关规 则由 基金 管理人 届时 根据 相关 法律 法规及 基金 合同 的规 定制 定并公 告， 并提
前告知 基金 托管 人与 相关 机构。 
( 十三) 基 金的 非交 易过 户 
基金的 非交 易过 户是 指基 金注册 登记 机构 受理 继承 、 捐赠和 司法 强制 执行 而产 生的非 交
易过户 以及 注册 登记 机构 认可、 符合 法律 法规 的其 它非交 易过 户。 无论 在上 述何种 情况 下 ，中邮核心主题股票型证券投资基金


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51 
接受划 转的 主体 必须 是依 法可以 持有 本基 金基 金份 额的投 资人 。 
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体 ； 司 法强制 执行 是
指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法
人或其 他组 织。 办理 非交 易过户 必须 提供 基金 注册 登记机 构要 求提 供的 相关 资料， 对于 符合
条件的 非交 易过 户申 请按 基金注 册登 记机 构的 规定 办理 ， 受 理非 交易 过户 申请 的销售 机构 可
按规定 标准 收取 过户 费用 。 
( 十四) 基 金的 转托 管 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 ， 基 金销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 
如果出 现基 金管 理人 、 注 册登记 机构 、 办 理转 托管 的销售 机构 因技 术系 统性 能限制 或其
它合理 原因 ，可 以暂 停该 业务或 者拒 绝基 金份 额持 有人的 转托 管申 请。 
( 十五) 定 期定 额投 资计 划 
基金管 理人 可以 为投 资人 办理定 期定 额投 资计 划 ， 具 体规则 由基 金管 理人 在届 时发布 公
告 或 更 新 的 招募 说 明 书 中确 定 。 投 资 人在 办 理 定 期定 额 投 资 计 划时 可 自 行 约定 每 期 扣 款金
额， 每期 扣款 金额 必须 不低 于基金 管理 人在 相关 公告 或更新 的招 募说 明书 中所 规定的 定期 定
额投资 计划 最低 申购 金额 。 
( 十六) 基 金的 冻结 和解 冻 
基金注 册登 记机 构只 受理 国家有 权机 关依 法要 求的 基金账 户或 基金 份额 的冻 结与解 冻 ，
以及注 册登 记机 构认 可、 符合法 律法 规的 其他 情况 下的冻 结与 解冻 。 基 金账 户或是 基金 份额
被冻结 的， 对冻 结部 分产 生 的权益 一并 冻结 ， 被 冻结 部 分份额 仍然 参与 收益 分配 。 法律法 规、
中国证 监会 或法 院判 决、 裁定 另 有规 定的 除外 。 中邮核心主题股票型证券投资基金


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52 
九、基金的投资 
( 一) 投资 目标 
本基金 重点 关注 中国 经济 结构调 整过 程中 带来 的投 资机会 ， 采用 主题 策略 和核 心策略 相
结合的 方法 筛选 核心 主题 企业， 在严 格控 制风 险并 保证充 分流 动性 的前 提下 ， 谋求 基金 资产
的长期 稳定 增值 。 
( 二) 投资 范围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票( 包括
创业板) 、债券、货币市场 工具、权证、资产支持证券以及法律法规和中国证监会允许基金
投资的 其他 金融 工具 。 如 法律法 规和 监管 机构 以后 允许基 金投 资的 其他 品种 ， 基金 管理 人在
履行适 当程 序后 ，可 以将 其纳入 投 资 范围 。 
本基金 为股 票型 基金 ，基 金的投 资组 合比 例为 ：股 票资产 占基 金资 产的 60%~95% ，债
券资产 占基 金资 产 的 0%~40% ，权 证占 基金 资产 净值 的 0%~3% ， 并保 持现 金或 者到期 日在
一年以 内的 政府 债券 的比 例合计 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 
本基金 投资 于核 心主 题企 业的股 票比 例不 低于 基金 股票资 产 的 80% 。 
( 三) 投资 理念 
本基金 采用 主题 投资 策略 和核心 投资 策略 相结 合的 方法构 建股 票投 资组 合 ， 重 点投资 核
心主题 企业 。 核 心主 题企 业是指 与本 基金 确立 的投 资主题 相符 且具 有核 心竞 争力的 企业 。 主
题投资 最大 的优 势在 于从 影响经 济的 根本 性因 素 出 发， 所选 的投 资组 合更 符合 经济发 展趋 势
且不拘 泥于 行业 和地 域， 因此更 符合 经济 发展 和资 本市场 运行 的内 在规 律。 本基金 在个 股选
择阶段 还将 采用 核心 投资 策略筛 选具 有核 心竞 争力 企业。 
( 四) 投资 策略 
1. 大 类资 产配 置策 略 
本基金根据各项重要 的经 济指标分析宏观经济 发展 变动趋势，判断当前 所处 的经济周
期， 进 而对 未来 做出 科学 预测。 在此 基础 上， 结合 对流动 性及 资金 流向 的分 析， 综 合股 市和
债市估 值及 风险 分析 进行 大类资 产配 置。 此外， 本基 金将持 续地 进行 定期 与不 定期的 资产 配
置风险 监控 ，适 时地 做出 相应的 调整 。 
2. 股 票投 资策 略 
本基金 采用 主题 投资 策略 与核心 投资 策略 相结 合的 方法进 行股 票投 资 ： 主 题投 资策略 是中邮核心主题股票型证券投资基金


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53 
20 世纪 90 年代 在国 外兴 起的一 种投 资方 法， 已经 与传统 的价 值投 资、 成长 投资形 成鼎 足之
势， 它 不同 于传 统的 按照 行业进 行组 合配 置的 投资 思路， 而是 自上 而下 挖掘 出可能 导致 经济
结构发 生根 本性 变化 的因 素， 分析 这些 根本变 化的 内涵 ， 再 形成 与之相 匹配 的投资 主题 ， 然
后再选 择能 够受 益于 该投 资主题 的上 市公 司， 构建 股票组 合进 行投 资。 如 图 1 所示 ， 本 基金
采用主 题投 资策 略作 为股 票投资 的主 要策 略 ， 在 具体 的择股 过程 中还 将核 心投 资策略 作为 辅
助策略 ，同 等条 件下 优先 选择具 有核 心竞 争力 的企 业进行 投资 。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
图 1 股 票投 资策 略示 意图 
(1) 主题 挖掘 
自新中 国成 立以 来， 中国 经济结 构一 直在 不断 地进 行调整 和优 化 ， 这是 一个 多层次 、 长
周期的 复杂 过程 。 本 基金 在 进行主 题挖 掘的 时候 采用 纵向和 横向 相结 合的 方式( 如图 2 所示) ，
同时关 注主 题的 生命 周期( 如图 3 所示) 。 
本基金 将通 过自 上而 下的 方式， 从宏 观经 济、 国家 政策、 社会 文化 、 人 口结 构、 科 技进
步等多 个纵向 角 度出 发 ， 在 深入研 究的 基础 上 ， 分 析影 响经济 发展 和企 业盈 利的 关键性 因素 ，
从而前 瞻性 地挖 掘出 中国 经济结 构调 整过 程中 不断 涌现出 的有 深刻 影响 力的 投资主题。 从上
述角度 出发 进行 的研 究分 析属于 纵向 研究 ， 随 着时 间的推 移主 题会 发生 可预 期的演 变， 比如
精选库 
核心投资策略 
流动性 主题相 关度 估值指 标 核心竞争 力 
个股 1 
个股 2 
个股 3 
··· 
按
主
题
相
关
度
排
序 
个股 1 
个股 2 
个股 3 
··· 
按
主
题
相
关
度
排
序 
个股 1 
个股 2 
个股 3 
··· 
按
主
题
相
关
度
排
序 
＋ ＋ ··· 主题 1 主题 2 主题 3 
··· 配置比例 1 配置比例 2 配置比例 3 ＋ ＋ 
主
题
投
资
策
略 
主题挖掘 
主题配置 
个股选择 
备选库 中邮核心主题股票型证券投资基金


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人口结 构的 变化 会随 时间 的推移 带来 多个 投资 机遇 ， 从人 口红 利到 银色 经济， 都属于 社会 发
展过程 中产 生的 纵向 主题 ； 再从 科技 进步 的角 度纵 观人类 历史 上的 历次 科技 革命， 每次 都带
来了巨 大的 投资 机会 。 
横向的 主题 挖掘 主要 是指 将“中 国经 济结 构调 整 ” 从生产 领域 、流 通领 域、 消费领 域 、
区域经 济和 资本 市场 五个 方向 分 解， 把握 经济 结构 调整的 脉搏 ， 细 分出 具有 实际投 资意 义的
细分主 题。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
图 2 投资 主题 挖掘 的流 程 示意图 
在图 2 中 ， “ 调结 构 ” 的主 题具体 落实 到需 求结 构的 调整、 产业 结构 的调 整、 区域结 构
的调整 等诸 多方 面。 需求 结构调 整方 面， 在 GDP 增 长由投 资和 出口 转向 消费 为主导 的大 背
景下， “ 消费升 级” 成为一 个明确 的主题 ，它不 仅包 括城市 生活消 费，而 且包 括农村 生活的
消费升 级， 它不 仅包 括物 质领域 的消 费， 而且 包括 精神领 域的 消费 。 产 业结 构调整 方面 ， 在
低碳和 科技 的发 展方 向上 ， 新兴战 略性 产业 和消 费服 务也必 将成 为中 国经 济进 一步腾 飞的 新
引擎 。 区 域结 构调 整方 面 ， 由于金 融危 机而 受伤 严重 的东部 沿海 地区 迫切 需要 进行产 业升 级，
而中西 部地 区的 产业 承接 也需要 引导 和扶 持， 在这 种情况 下 ， 受到 国家 区域 型政策 关注 的地
区将明 显迎 来一 个经 济转 型期和 高速 发展 期， 例如 中西部 的新 疆 、 安徽 、 重 庆和沿 海地 区的
上海、 海南 等。 
在主题挖 掘同 时，本 基金 还将判断 “主 题的生 命周 期 ”并对 其进 行阶段 划分。 “ 主题 的
生命周 期 ” 是 指投 资主 题对 经济和 资本 市场 的影 响持 续期 。 不 同投 资主 题生 命周 期长度 不同 ：
一般来 说， 对经 济影 响深 远的投 资主 题生 命周 期较 长； 事 件驱 动型 的突 发性 投资主 题生 命周
期较短 。 对 “ 主题 的生 命 周期 ” 进 行阶 段划分 的根 据是投 资主 题对 经济 和资 本市场 影响 力的
强弱。 如图 3 所 示， 主题 的生命 周期 一般 分为 四个 阶段： 主题 萌芽 、 主 题形 成、 主 题实 现和
主题衰 退。 主题 萌芽 期投 资主题 影响 力并 不明 显， 在主题 形成 期主 题影 响力 不断增 强并 在主
题实现 期达 到鼎 盛， 最后 随着主 题的 衰退 逐步 减弱。 对 基金 投资 而言 ， 主 题 萌芽期 和形 成期
是比较 好的 介入 时机 ， 而 主题形 成期 的中 后和 实现 期的初 期是 投资 收益 最好 的阶段 ， 实 现期
的中后 期则 应是 逐步 退出 此主题 投资 的阶 段。 通过 判断主 题的 生命 周期 的各 个阶段 ， 基 金可
生产领域 
流通领域 
消费领域 
区域经济 
资本市场 
 
经
济
结
构
调
整 
主
题 
宏观经济 
国家政策 
社会文化 
人口结构 
科技进步 
低碳经济 、科技 创新… … 
互联网、 物联网 …… 
消费升级 …… 
国家区域 振兴规 划、两 岸三通 …… 
股指期货 、创业 板…… 
主题举例 分类解析 主题挖掘出发点 中邮核心主题股票型证券投资基金


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以通过 仓位 的增 减来 增厚 投资收 益和 规避 投资 风险 。 
 
 
 
 
 
 
 
 
图 3 投 资主 题的 生命 周期 
(2) 主题 配置 
在主题 挖掘 的基 础上 ，基 金管理 人定 期召 开投 资决 策委员 会会 议， 由宏 观经 济研究 员 、
策略研 究员 、 行业研 究员 和基金 经理 对主 题进 行评 估， 综合 考虑 主题发 展阶 段、 主题 催化 因
素、 主 题市 场容 量、 主题 估值水 平等 因素 ， 确 定每 个主题 的配 置权 重范 围， 从而进 行主 题配
置，如 图 4 所示 。 
主题生 命周 期的 四个 阶段 对投资 主题 的投 资价 值影 响很大 。 在 主题 萌芽 阶段， 市场对 主
题的关 注度 较低 ， 股 票往 往被低 估； 主题 形成 阶段 ， 主题 得到 市场 广泛 认同 ， 出现 了实 质性
的主题 催化 因素 ， 并 可预 测主题 实现 的具 体时 间， 市场对 主题 反应 热烈 ； 主 题实现 阶段 ， 市
场对主 题的 各项 预期 逐步 实现 ， 股 票价 格此时 往往 出现高 估 ； 主 题衰退 阶段 ， 主 题已 经不 具
备投资 价值 。 
主 题催 化因 素是 决定 主题 配置的 关键 因素 。 在 主题 萌芽阶 段， 分析 人员 是根 据经验 和对
经济规 律的 深刻 理解 进行 有预见 性的 推断 。 随 着主 题的逐 步形 成 ， 会出 现诸 如国家 政策 、 经
济数据 、技 术突 破等 事件 作为主 题催 化因 素出 现， 同时伴 有股 价的 波动 和投 资机会 。 
主题市 场容 量是 指主 题覆 盖个股 的流 动性 指标 总和 ， 本基 金选 用流 动市 值、 总 市值和 日
均成交 金额 作为 主题 市场 容量的 参考 指标 。 
主题市 场估 值是 指主 题覆 盖个股 的估 值指 标均 值， 本基金 选用 市盈 率、 市净 率和市 销率
作为市 场估 值的 参考 指标 。 
 
 
 
 
 
 
 
 
…… 
…… 
 
 
主
题
权
重
配
置
范
围 
主题萌芽 主题形成 主题实现 主题衰落 主题发展 阶段 
国家政策 
主题催化 因素 
经济数据 技术突破 
主题市 场估 值 市盈率 市净率 市销率 
主题市场 容量 流动市值 总市值 日均 成交 金额 
主题的 生命 周期 
萌芽 期 形成 期 实现期 衰退 期 
主
题
影
响
力 中邮核心主题股票型证券投资基金


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图 4 投 资主 题配 置示 意图 
(3) 个股 选择 
本基金 通过 主题 投资 策略 和核心 投资 策略 相结 合的 方法构 建股 票备 选库 和精 选库 ， 重 点
投资核 心主 题企 业 。 核 心主 题企业 是指 与本 基金 确立 的投资 主题 相符 且具 有核 心竞争 力的 企
业。 核 心投 资策 略是 指对 企 业核心 竞争 力的 综合 评价 方法， 主要 从公 司盈 利模 式 、 政策 环境、
财务状 况、 治理 结构 以及 市场估 值等 方面 进行 评估 。 通过 定性 和定 量分 析相 结合的 方法 筛选
出 具有 如下 特质 的上 市公 司进行 投资 ： 主 营业 务突 出 ， 发展 战略 明晰， 具有 良好 的创新 能力 ，
信息披 露透 明 ； 主要 股东 资信良 好， 持股 结构 相对 稳定， 注重 中小 股东 利益 ， 无非 经营 性占
款 ； 管 理规 范， 企业 家素 质突出 ， 具 有合 理的 管理 层激励 与约 束机 制， 建立 科学的 管理 与组
织架构 ； 具 有持 续经 营能 力和偿 债能 力， 资产 负债 率合理 ； 业 务稳 定运 行， 收入及 利润 保持
合理增 长， 资产 盈利 能力 较高 ， 净资 产收 益率 处在 领先水 平 ； 财务 管理 能力 较强， 现金 收支
安排有 序 ； 股东 回报 良好 ，分红 比例 稳定 。 
? 备选库 的构 建 
在确立 投资 主题 及投 资主 题配置 比例 之后 ， 本基 金 将 选择与 投资 主题 相关 联 的 股票进 入
备选库 ， 并 依据 个股 的 “ 主题相 关度 ” 排 序。 本基 金 主要 根据 企业 能够 受惠 于投资 主题 的程
度来确 定“主 题相关 度” 。 具体来 说，就 是由研 究员 衡量 主 题因素 对企业 的 主 营业务 收入、
主营业 务利 润 等 财务 指标 的影响 程度 并打 分， 作为 企 业和 投资 主题 的相 关度 标准。 打分 的依
据主要 有以 下几 个方 面： 
? 公司所 处行 业受 宏观 经济 环境和 国家 产业 政策 的影 响程度 。 
? 公司主 营业 务收 入和 利润 受此主 题驱 动的 变动 幅度 。 
? 公司的 盈利 模式 。 
? 公司竞 争力 分析 ， 包 括管 理者素 质、 市场 营销 能力 、 技术 创新 能力 、 专 有技 术、 特
许权、 品牌 、重 要客 户等 。 
? 公司财 务状 况及 财务 管理 能力， 包括 财务 安全 性指 标， 反 映行 业特 性的 主要 财务指
标、公 司股 权与 债权 融资 能力与 成本 分析 、公 司再 投资收 益率 分析 等。 
? 精选库 的构 建 
在 备选 库的 基础 上 ， 精选 主题相 关度 得分 高、 流动 性好 、 市 场估 值合理 且具 有核心 竞 争
力 的优 质上 市公 司构 成本 基金的 精选 库 。 
? 主题相 关度 由研 究员 根据 公司业 绩受 主题 驱动 弹性 的大小 进行 打分 确定 ； 
? 流动性 指标 主要 参考 流动 市值、 总市 值和 日均 成交 金额等 指标 ； 
? 估值指 标选 用市 盈率 、市 净率和 市销 率； 
? 企业核 心竞 争力 的评 价采 用核心 投资 策略 ， 兼 顾价 值和成 长因 素， 采用 定性 和定量
相结合 的方 法配 合研 究员 实地调 研结 果筛 选公 司 发 展战略 明晰 、 具 备比 较优 势、 治 理 结
构良好 的企 业。 具体 而言 ，应从 以下 方面 精选 个股 ： 
? 公司主 营业 务突 出 ， 发 展战 略明晰 ， 具有 良好 的创 新能 力和优 良的 核心 竞争 力，
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信息披 露透 明。 
? 主要股 东资 信良 好， 持股 结 构相对 稳定 ， 注 重中 小股 东 利益， 无非 经营 性占 款；
管理规 范， 企业 家素 质突 出， 具 有合 理的 管理 层激 励与约 束机 制， 建立 科学 的管理
与组织 架构 。 
? 具有持 续经 营能 力和 偿债 能力 ， 资 产负 债率合 理 。 主营业 务稳 定运 行， 收入 及
利润保 持合 理增 长， 资产 盈利能 力较 高。 净资 产收 益率处 在领 先水 平。 
? 财务管 理能 力较 强， 现金 收支安 排有 序。 
? 股东回 报良 好， 分红 比例 较为稳 定。 
3. 债 券投 资策 略 
(1) 平均 久期 配置 
本基金 通过 对宏 观经 济形 势和宏 观经 济政 策进 行分 析， 预 测未 来的 利率 趋势， 并据此 积
极调整 债券 组合 的平 均久 期， 在 控制 债券 组合 风险 的基础 上提 高组 合收 益。 当预期 市场 利率
上升时 ， 本基 金将缩 短债 券投资 组合 久期 ， 以 规避 债券价 格下 跌的 风险 。 当 预期市 场利 率 下
降时， 本基 金将 拉长 债券 投资组 合久 期， 以更 大程 度的获 取债 券价 格上 涨带 来的价 差 收 益 。 
(2) 期限 结构 配置 
结合对 宏观 经济 形势 和政 策的判 断， 运用 统计 和数 量分析 技术 ， 本 基金 对债 券市场 收益
率曲线 的期 限结 构进 行分 析，预 测收 益率 曲线 的变 化趋势 ，制 定组 合的 期限 结构配 置策 略 。
在预期 收益 率曲 线趋 向平 坦化时 ，本 基金 将采 取哑 铃型策 略， 重点 配置 收益 率曲线 的两 端 。
当预期 收益 率曲 线趋 向陡 峭化时 ， 采取 子弹型 策略 ， 重 点配 置收 益率曲 线的 中部 。 当 预期 收
益率曲 线不 变或 平行 移动 时，则 采取 梯形 策略 ，债 券投资 资产 在各 期限 间平 均配置 。 
(3) 类属 配置 
本基金 对不 同类 型债 券的 信用风 险 、 流 动性 、 税 赋 水平等 因素 进行 分析 ， 研 究同期 限的
国债、 金融债 、 央票 、 企 业债、 公 司债 、 短期 融资 券之间 的利 差和 变化 趋势 ， 制定债 券类 属
配置策 略， 确定 组合 在不 同类型 债券 品种 上的 配置 比例。 根据 中国 债券 市场 存在市 场分 割的
特点， 本基 金将 考察 相同 债券在 交易 所市 场和 银行 间市场 的利 差情 况， 结合 流动性 等因 素的
分析， 选择 具有 更高 投资 价值的 市场 进行 配置 。 
(4) 回购 套利 
本基金 将在 相 关 法律 法规 以及基 金合 同限 定的 比例 内， 适时 适度 运用 回购 交易 套利策 略
以增强 组合 的收 益率 ， 比 如运用 回购 与现 券之 间的 套利、 不同 回购 期限 之间 的套利 进行 低风
险的套 利操 作。 
4. 权 证投 资策 略 
本基金 将按 照相 关法 律法 规通过 利用 权证 及其 他金 融工具 进行 套利 、 避 险交 易， 控 制基
金组合 风险 ， 获取超 额收 益。 本基 金进 行权证 投资 时， 将在 对权 证标的 证券 进行基 本面 研 究
及估值 的基 础上 ， 结 合股 价 波动率 等参 数， 运用 数量 化 期权定 价模 型， 确定 其合 理 内在价 值，
从而构 建套 利交 易或 避险 交易组 合 。 未 来， 随着 证 券市场 的发 展 、 金融 工具 的丰富 和交 易方中邮核心主题股票型证券投资基金


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式的创 新等 ，基 金还 将积 极寻求 其他 投资 机会 ，履 行适当 程序 后更 新和 丰富 组合投 资 策 略 。 
五、业 绩比 较基 准 
本基金 整体 业绩 比较 基准 构成为 ：沪 深 300 指数× 80% ＋上 证国 债指 数× 20% 
选择该 业绩 比较 基准 ，是 基于以 下因 素： 
1. 沪深 300 指 数编 制合 理 、透明 ，有 一定 市场 覆盖 率，并 且不 易被 操纵 ； 
2. 沪深 300 指 数编 制和 发 布有一 定的 历史 ，有 较高 的知名 度和 市场 影响 力； 
3. 沪深 300 指数 是上 海证 券交易 所和 深圳 证券 交易 所共同 推出 的沪 深两 个市 场第一 个
统一指 数； 
4. 上 证国债指 数 由上海 证券交 易所上市 的所有固 定利率 国债 组成 ，编制合 理、透 明、
运用广 泛， 具有 较强 的代 表性和 权威 性。 
基于本 基金 的投 资范 围和 投资比 例， 选用 上述 业绩 比较基 准能 够真 实、 客观 地反映 本基
金的风 险收 益特 征。 
随着市 场环 境的 变化 ， 如 果上述 业绩 比较 基准 不适 用本基 金或 市场 推出 代表 性更强 、 投
资者认 同度 更高 且更 能够 表征本 基金 风险 收益 特征 的指数 时 ， 本 基金 管理 人可 以依据 维护 基
金份额 持有 人合 法权 益的 原则， 根据 实际 情况 对业 绩比较 基准 进行 相应 调整 。 调整 业绩 比较
基准应 经基 金托 管人 同意 ， 报中 国证 监会 备案， 基金 管理人 应在 调整 前 3 个工 作日在 中国 证
监会指 定的 信息 披露 媒体 上刊登 公告 。 
( 六) 风险 收益 特征 
本基金 为股 票型 证券 投资 基金， 属于 较高 预期 风险 和预期 收益 的证 券投 资基 金品种 ， 其
预期风 险和 预期 收益 高于 混合型 基金 、债 券型 基金 和货币 市场 基金 。 
( 七) 投资 决策 依据 
1. 国 家有 关法 律法 规和 基 金合同 的有 关规 定； 
2. 本 基金将在 对宏观经 济发展 态势、证 券市场运 行环境 和上市公 司的基本 面进行 深入
研究的 基础 上进 行投 资； 
3. 投 资对象的 预期收益 和预期 风险的匹 配关系， 本基金 将在承担 适度风险 的范围 内，
选择收 益风 险配 比最 佳的 品种进 行投 资。 
( 八) 投资 决策 流程 
本基金 采用 投资 决策 委员 会领导 下的 基金 经理 负责 制。 投资 决策 委员 会定 期就 投资管 理
业务的 重大 问题 进行 讨论 。基金 经理 、行 业研 究员 、交易 员在 投资 管理 过程 中既密 切合 作 ，
又责任 明确 ， 在 各自 职责 内按照 业务 程序 独立 工作 并合理 地相 互制 衡。 具体 的投资 管理 程序
如下： 中邮核心主题股票型证券投资基金


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59 
1. 策 略研 究员 、行 业研 究 员、债 券研 究员 、金 融工 程研究 员各 自独 立完 成相 应的研 究 
报告， 为投 资策 略提 供依 据； 
2. 投 资决策委 员会每月 召开投 资策略会 议，决定 基金的 大类资产 配置比例 、投资 主题
以及投 资主 题的 配置 比例 等； 
3. 投 资总监每 周召集投 资例会 ，根据投 资决策委 员会的 决定，结 合市场和 公司基 本面
的变化 ，决 定具 体的 投资 策略； 
4. 基 金经理依 据策略研 究员的 宏观经济 分析、行 业研究 员的行业 分析和个 股研究 、债
券研究 员的 债券 市场 研究 和券种 选择 建议 、 金 融工 程研究 员的 定量 投资 策略 研究， 结合 本基
金产品 定位 及风 险控 制的 要求， 在权 限范 围内 制定 具体的 投资 组合 方案 ， 报 投资决 策委 员会
讨论通 过； 
5. 基 金经 理根 据经 投资 决 策委员 会批 准的 基金 投资 组合方 案 ， 向 交易 部下 达 交易指 令； 
6. 交 易部 执行 基金 经理 的 交易指 令， 对交 易情 况及 时反馈 ； 
7. 金 融工 程研 究员 负责 完 成有关 投资 风险 监控 报告 及内部 基金 业绩 评估 报告 ； 
8. 基 金管 理小 组定 期检 查 评估投 资组 合的 运作 成效 ， 以 便 随 时修 正不 合理 的 投资决 策； 
9. 基 金管理小 组在确保 基金持 有人利益 的前提下 ，有权 根据环境 的变化和 实际的 需要
对上述 投资 决策 程序 进行 合理的 调整 
 ( 九) 投 资限 制 
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制： 
1. 本 基金 持有 一家 上市 公 司的股 票， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的 10% ； 
2. 本 基金与本 基金管理 人管理 的其他基 金持有一 家公司 发行的证 券，其市 值不超 过该
证券 的 10% ； 
3. 本 基金参与 股票发行 申购， 本基金所 申报的金 额不超 过本基金 的总资产 ，本基 金所
申报的 股票 数量 不超 过拟 发行股 票公 司本 次发 行股 票的总 量； 
4. 进 入全 国银 行 间 同业 市 场的债 券回 购融 入的 资金 余额不 超过 基金 资产 净值 的 40% ； 
5. 本 基金 在任 何交 易日 买 入权证 的总 金额 ， 不 得超 过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 0.5% ；
本基金 持有 的全 部权 证 ， 其市值 不得 超过 基金 资产 净值 的 3% ； 本 基金 与本 基 金管理 人管 理
的其他 基金 持有 的同 一权 证，不 得超 过该 权证 的 10% ； 
6. 本 基金 持有 的同 一( 指同 一信用 级别) 资产 支持 证券 的比例 ， 不 得超 过该 资产 支 持证券
规模 的 10% ；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基 金
资产净值 的 10% ；本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益 人的各类 资中邮核心主题股票型证券投资基金


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产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模 的 10% ；本基金持有的全部资产支 持
证券， 其市 值不 得超 过该 基金资 产净 值 的 20% ； 
7. 本 基金 不得 违反 基金 合 同中有 关投 资范 围、 投资 策略、 投资 比例 的规 定； 
8. 法 律法 规或 监管 部门 对 上述比 例限 制另 有规 定的 ，从其 规定 。 
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基 金规 模变 动等 基金管 理人 之外 的因 素致 使基金 投资
比例不 符合 上述 规定 的投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个 交易 日内 进行 调 整。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。法 律法 规或 监管部 门另 有规 定的 ，从 其规定 。 
基金托 管人 对基 金投 资的 监督和 检查 自《 基金 合同 》生效 之日 起开 始。 
 ( 十) 禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
1. 承 销证 券； 
2. 向 他人 贷款 或者 提供 担 保； 
3. 从 事承 担无 限责 任的 投 资； 
4. 买 卖其 他基 金份 额， 但 是国务 院另 有规 定的 除外 ； 
5. 向 其基金管 理人、基 金托管 人出资或 者买卖其 基金管 理人、基 金托管人 发行的 股票
或者债 券； 
6. 买 卖与其基 金管理人 、基金 托管人有 控股关系 的股东 或者与其 基金管理 人、基 金托
管人有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券； 
7. 从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ； 
8. 依 照法 律法 规有 关规 定 ，由中 国证 监会 规定 禁止 的其他 活动 ； 
9. 法 律法规或 监管部门 取消上 述限制， 如适用于 本基金 ，则本基 金投资不 再受相 关限
制。 
 ( 十一) 基金 管理 人代 表基 金行使 股东 权利 的处 理原 则及方 法 
1. 基 金管理人 按照国家 有关规 定代表基 金独立行 使股东 权利 及债 权人权利 ，保护 基金
份额持 有人 的利 益； 
2. 不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理； 
3. 有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ； 
4. 不 通过关联 交易为自 身、雇 员、授权 代理人或 任何存 在利害关 系的第三 人牟取 任何
不当利 益。 中邮核心主题股票型证券投资基金


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( 十二) 基 金的 融资 、融 券 
本基金 可以 按照 届时 有效 的相关 法律 法规 政策 进行 融资、 融券 。 
（十三 ）基 金的 投资 组合 报告 
本投资 组合 报告 期 为 2013 年 6 月 1 日起至 9 月 30 日 止。 
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况 
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 
1 权益投 资 670,984,681.69 81.27 
 其中： 股票


670,984,681.69 81.27 
2 固定收 益投 资


- - 
 其中： 债券


 - - 









 资产 支持 证券


 - - 
3 金融衍 生品 投资 - - 
4 买入返 售金 融资 产


20,000,000.00 2.42 
 
其 中 ：买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产


 
- - 
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计


105,363,019.79 12.76 
6 其他资 产


 29,291,260.09 3.55 
7 合计 825,638,961.57





100.00 
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值 比例
(%) 
A 农、林 、牧 、渔 业 - - 
B 采掘业 - - 
C 制造业 503,537,105.73 61.17 
D 
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业 
- - 
E 建筑业 47,519,964.80 5.77 
F 批发和 零售 业 - - 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - 
H 住宿和 餐饮 业 - - 
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 17,086,752.90 2.08 
J 金融业 24,480,000.00 2.97 
K 
房地产 业 
- - 
L 
租赁和 商务 服务 业 
46,247,313.26 5.62 
M 科学研 究和 技术 服务 业 5,995,500.00 0.73 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 26,118,045.00 3.17 
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 中邮核心主题股票型证券投资基金


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P 教育 - - 
Q 卫生和 社会 工作 
- - 
R 文化、 体育 和娱 乐业 
- - 
S 综合 - - 
 合计 670,984,681.69 81.51 
3 、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细



序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值
比例（ ％） 
1 002424 贵州百 灵 3,491,557 68,085,361.50 8.27 
2 002480 新筑股 份 3,851,481 62,008,844.10 7.53 
3 000748 长城信 息 5,018,339 56,606,863.92 6.88 
4 002630 华西能 源 2,220,000 48,218,400.00 5.86 
5 300055 万邦达 1,349,999 47,519,964.80 5.77 
6 600138 中青旅 2,749,543 46,247,313.26 5.62 
7 600771 广誉远 1,540,000 43,859,200.00 5.33 
8 002481 双塔食 品 2,560,000 30,720,000.00 3.73 
9 002465 海格通 信 1,500,000 28,260,000.00 3.43 
10 000826 桑德环 境 773,868 26,118,045.00 3.17 
4、报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合： 无 
5、报 告期 末 按 市值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 债券 明细 ：无 
6、投 资组 合报 告附 注 
（1）报 告期内 未出 现基金 投资的 前十名 证券的 发行 主体被 监管部 门立案 调查 或者在 报告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情况 。 
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。 
（3） 基金 的其 他资 产构 成


 





















单位 ：人 民币元 
序号 名称 金额（ 元） 
1 存出保 证金 286,370.91 
2 应收证 券清 算款 28,811,907.07 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 52,403.88 
5 应收申 购款 39,754.71 
6 其他应 收款 - 中邮核心主题股票型证券投资基金


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63 
7 待摊费 用 100,823.52 
8 其他 - 
9 合计 29,291,260.09 
（4） 报告 期末 无处 于转 股 期的可 转换 债券 。 
（5） 本报 告期 内未 获得 因 股权分 置改 革被 动持 有的 权证， 无主 动投 资的 权证 。 
（6） 本报 告期 末权 证持 有 情况： 无。 
（7） 本报 告期 内及 本报 告 期末没 有持 有资 产支 持证 券。 
（8） 本报 告期 内基 金管 理 人运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况：无 
7、开 放式 基金 份额 变动 
 单位 ：份 
报告期 期初 基金 份额 总额 1,061,443,477.40 
报告期 期间 基金 总申 购份 额 7,311,345.24 
报告期 期间 基金 总赎 回份 额 117,358,538.19 
报告期 期间 基金 拆分 变 动 份额（ 份额 减少 以“-”列） - 
报告期 期末 基金 份额 总额 951,396,284.45 
8、基 金的 业绩 
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ，投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。 
本基金 合同 生效 日为 2010 年 5 月 19 日 ，基 金合 同 生效以 来的 （截 至 2013 年 9 月 30
日）的 投资 业绩 及同 期基 准的比 较如 下表 所示 ： 
阶段 
净值增 长
率① 
净值增 长
率标准 差
② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④ 
①－③ ②－④ 
2010.05.19 —2010.12.31 22.43% 1.23% 10.72% 1.28% 11.71% -0.05% 
2011.01.01 —2011.12.31 -31.29% 1.21% -19.67% 1.04% -11.62% 0.17% 
2012.01.01 —2012.12.31 0.00% 1.17% 7.04% 1.02% -7.04% 0.15% 
2013.01.01 —2013.09.30 18.82% 1.20% 
-2.92% 
92 
1.18% 21.74% 0.02% 
2010.05.19 —2013.09.30 -0.04% 1.20% -7.57% 1.11% 7.52% 0.09% 
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64 
十、基金的财产 
( 一) 基金 资产 总值 
基金资 产总 值是 指基 金拥 有的各 类有 价证 券、 银行 存款本 息、 基金 应收 申购 款以及 其他
资产的 价值 总和 。 
( 二) 基金 资产 净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 价值 。 
( 三) 基金 财产 的账 户 
本基金 财产 以基 金名 义开 立银行 存款 账户 ， 以基 金托 管人的 名义 开立 证券 交易 清算资 金
的结算 备付 金账 户， 以基 金托管 人和 本基 金 联 名的 方式开 立基 金证 券账 户， 以本基 金的 名义
开立银 行间 债券 托管 账户 。 开 立的 基金 专用账 户与 基金管 理人 、 基金托 管人 、 基 金销 售机 构
和注册 登记 机构 自有 的财 产账户 以及 其他 基金 财产 账户相 独立 。 
( 四) 基金 财产 的处 分 
基金财 产独 立于 基金 管理 人、 基金 托管 人和 代销 机构 的固有 财产 ， 并由 基金 托管 人保管 。
基金管 理人 、 基 金托 管人 因基金 财产 的管 理、 运用 或者其 他情 形而 取得 的财 产和收 益归 入基
金财产 。 基金 管理人 、 基 金托管 人可 以按 基金 合同 的约定 收取 管理 费、 托管 费以及 其他 基金
合同约 定的 费用 。 基 金财 产 的债权 、 不 得与 基金 管理 人 、 基金 托管 人固 有财 产的 债 务相抵 销，
不同基 金财 产的 债权 债务 ， 不 得相 互抵 销。 基金 管 理人 、 基 金托 管人以 其自 有资产 承担 法律
责任， 其债 权人 不得 对基 金 财产 行使 请求 冻结 、扣 押和其 他权 利。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 因依法 解散 、 被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的，基 金财产 不属于 其清 算财产 。 除依 据《基 金法》 、基金 合同及 其他有 关规 定处分 外，基
金 财产 不得 被处 分。 非因 基金财 产本 身承 担的 债务 ，不得 对基 金财 产强 制执 行。 中邮核心主题股票型证券投资基金


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65 
十 一 、 基 金 资 产的 估 值 
( 一) 估值 目的 
基金资 产的 估值 目的 是客 观、 准 确地 反映 基金 相关 金融资 产的 公允 价值 ， 并 为基金 份额
提供计 价依 据。 
( 二) 估值 日 
本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的正 常营业日以及国家法 律法 规规定需
要对外 披露 基金 净值 的非 营业日 。 
( 三) 估值 对象 
基金依法 所 拥有 的股 票、 权证、 债券 和银 行存 款本 息、应 收款 项、 其它 投资 等资产 。 
( 四) 估值 方法 
1. 证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
(1) 交易所上市的 有价证券( 包括股票、权证等) ，以其估值日在证券交易所挂牌的市 价
( 收盘价) 估值 ； 估 值日 无交 易的 ， 且 最近 交易 日后 经 济环境 未发 生重 大变 化 ， 以最近 交易 日
的市价( 收盘 价)估值 ， 如最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 的， 可参 考类 似投 资 品种 的
现行市 价及 重大 变化 因素 ，调整 最近 交易 市价 ，确 定公允 价格 ； 
(2) 交易 所上 市实 行净 价交 易的债 券按 估值 日收 盘价 估值， 估值 日没 有交 易的 ， 且最 近
交易日 后经 济环 境未 发生 重大变 化， 按最 近交 易日 的收盘 价估 值 ， 如最 近交 易日后 经济 环境
发生了 重大 变化 的， 可参 考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素， 调整 最近交 易市 价 ，
确定公 允价 格； 
(3) 交 易 所 上 市 未 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债 券
应收利 息( 自 债券 计息 起始 日或上 一起 息日 至估 值当 日的利 息) 得 到的 净价 进行 估值； 估值 日
没有交 易的 ， 且 最近 交易 日后经 济 环 境未 发生 重大 变化， 按最 近交 易日 债券 收盘价 减去 债券
收盘价 中所 含的 债券 应收 利息得 到的 净价 进行 估值 ， 如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变
化的， 可参 考类 似投 资品 种 的现行 市价 及重 大变 化因 素， 调 整最 近交 易市 价， 确 定公允 价格 ； 
(4) 交易 所上 市不 存在 活跃 市场的 有价 证券 ， 采 用估 值技术 确定 公允 价值 。 交 易所上 市
的资产 支持 证券 ， 采用 估值 技术确 定公 允价 值 ， 在 估值 技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，
按成本 估值 。 
2. 处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
(1) 送股 、 转 增股 、 配股 和 公开增 发的 新股 ， 按估 值 日在证 券交 易所 挂牌 的 同 一股票 的中邮核心主题股票型证券投资基金


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市价( 收 盘价) 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价( 收盘 价) 估 值； 
(2) 首次 公开 发行 未上 市的 股票 、 债 券和 权证 ， 采用 估值技 术确 定公 允价 值 ， 在估值 技
术难以 可靠 计量 公允 价值 的情况 下， 按成 本估 值 ； 
(3) 首次 公开 发行 有明 确锁 定期的 股票 ， 同 一股 票在 交易所 上市 后， 按交 易所 上市的 同
一股票 的市 价( 收 盘价) 估值 ； 非公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票， 按监 管机 构或 行业协 会有 关
规定确 定公 允价 值。 
3. 全 国银行间 债券市场 交易的 债券、资 产支持证 券等固 定收益品 种，采用 估值技 术确
定公允 价值 。 
4. 因 持有股票 而享有的 配股权 ，从 配股 除权日起 到配股 确认日止 ，如果收 盘价高 于配
股价， 按收 盘价 高于 配股 价的差 额估 值。 收盘 价等 于或低 于配 股价 ，则 估值 为零。 
5. 同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
6. 如 有确凿证 据表明按 上述方 法进行估 值不能客 观反映 其公允价 值的，基 金管理 人可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
7. 相 关法律法 规以及监 管部门 有强制规 定的，从 其规定 。如有新 增事项， 按国家 最新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规 定 或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因此 ， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
( 五) 估值 程序 
1. 基 金份额净 值是按照 每个 工作 日闭市 后，基金 资产净 值除以当 日基金份 额的余 额数
量计算 ，精 确 到 0.001 元 ，小数 点后 第 四 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。 
2. 基 金管理人 应每个工 作 日对 基金资产 估值。 基 金管理 人每个工作 日对基 金资产 估值
后， 将基 金份 额净值 结果 发送基 金托 管人 ， 经 基金 托管人 复核 无误 后， 由基 金管理 人对 外 公
布。 月 末、 年中 和年 末估 值复核 与基 金会 计账 目的 核对同 时进 行。 
( 六) 估值 错误 的处 理 中邮核心主题股票型证券投资基金


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基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、
及时性 。 当 基金 份额 净值 小 数点 后 3 位 以内( 含第 3 位) 发生差 错时 ， 视 为基 金份 额 净值错 误。 
基金合 同的 当事 人应 按照 以下约 定处 理： 
1. 差 错类 型 
本基金 运作 过程 中， 如果 由 于基金 管理 人或 基金 托管 人、 或 注册 登记 机构、 或代 销机构 、
或投资 人自 身的 过错 造成 差错， 导致 其他 当事 人遭 受损失 的， 过错 的责 任人 应当对 由于 该差
错遭受 损失 当事 人( “ 受损 方 ”) 的 直接 损失 按下 述 “ 差错处 理原 则 ” 给予 赔偿 ， 承担 赔偿 责
任。 
上述差 错的 主要 类型 包括 但不限 于： 资料 申报 差错 、 数据 传输 差错 、 数 据计 算差错 、 系
统故障 差错 、 下达指 令差 错等 ； 对 于因 技术原 因引 起的差 错 ， 若 系同行 业现 有技术 水平 不 能
预见、 不能 避免 、不 能克 服，则 属不 可抗 力， 按照 下述规 定执 行。 
由于不 可抗 力原 因造 成投 资人的 交易 资料 灭失 或 被 错误处 理或 造成 其他 差错 ， 因不可 抗
力原因 出现 差错 的当 事人 不对其 他当 事人 承担 赔偿 责任 ， 但 因该 差错 取得 不当 得利的 当事 人
仍应负 有返 还不 当得 利的 义务。 
2. 差 错处 理原 则 
(1) 差错 已发 生， 但尚 未给 当事人 造成 损失 时 ， 差 错 责任方 应及 时协 调各 方 ， 及时进 行
更正 ， 因 更正 差错 发生 的费 用由差 错责 任方 承担 ； 由于 差错责 任方 未及 时更 正已 产生的 差错 ，
给当事 人造 成损 失的 ， 由差 错责任 方对 直接 损失 承担 赔偿责 任 ； 若 差错 责任 方已 经积极 协调 ，
并且有 协助 义务 的当 事人 有足够 的时 间进 行更 正而 未更正 ， 则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 差
错责任 方应 对更 正的 情况 向 有关 当事 人进 行确 认， 确保差 错已 得到 更正 。 
(2) 差错 的责 任方 对有 关当 事人的 直接 损失 负责 ， 不 对间接 损失 负责 ， 并 且仅 对差错 的
有关直 接当 事人 负责 ，不 对第三 方负 责。 
(3) 因差 错而 获得 不当 得利 的当事 人负 有及 时返 还不 当得利 的义 务。 但差 错责 任方仍 应
对差错 负责 。 如果 由于 获得 不当得 利的 当事 人不 返还 或不全 部返 还不 当得 利造 成其他 当事 人
的利益 损失( “ 受损 方 ”) ， 则差错 责任 方应 赔偿 受损 方的损 失 ， 并 在其 支付 的 赔偿金 额的 范
围内对 获得 不当 得利 的当 事人享 有要 求交 付不 当得 利的权 利 ； 如 果获 得不 当得 利的当 事人 已
经将此 部分 不当 得利 返还 给受损 方 ， 则 受损 方应 当将 其已经 获得 的赔 偿额 加上 已经获 得的 不
当得利 返还 的总 和超 过其 实际损 失的 差额 部分 支付 给差错 责任 方。 
(4) 差错 调整 采用 尽量 恢复 至假设 未发 生差 错的 正确 情形的 方式 。 
(5) 差错 责任 方拒 绝进 行赔 偿时， 如果 因基 金管 理人 过错造 成基 金财 产损 失时 ， 基金 托中邮核心主题股票型证券投资基金


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管人应 为基 金的 利益 向基 金管理 人追 偿， 如果 因基 金托管 人过 错造 成基 金财 产损失 时， 基金
管理人 应为 基金 的利 益向 基金托 管人 追偿 。 基金 管理 人和托 管人 之外 的第 三方 造成基 金财 产
的损失 ， 并 拒绝 进行 赔偿 时 ， 由基 金管 理人 负责 向差 错 方追偿 ； 追 偿过 程中 产生 的 有关费 用，
应列入 基金 费用 ， 从 基金 资产中 支付 。 
(6) 如果 出现 差错 的当 事人 未按规 定对 受损 方进 行赔 偿， 并 且依 据法 律法 规、 基金合 同
或其他 规定 ， 基金管 理人 自行或 依据 法院 判决 、 仲 裁裁决 对受 损方 承担 了赔 偿责任 ， 则基 金
管理人 有权 向出 现过 错的 当事人 进行 追索 ， 并有 权要 求其赔 偿或 补偿 由此 发生 的费用 和遭 受
的直接 损失 。 
(7) 按法 律法 规规 定的 其他 原则处 理差 错。 
3. 差 错处 理程 序 
差错被 发现 后， 有关 的当 事人应 当及 时进 行处 理， 处理的 程序 如下 ： 
(1) 查明 差错 发生 的原 因， 列明所 有的 当事 人， 并根 据差错 发生 的原 因确 定差 错的责 任
方； 
(2) 根据 差错 处理 原则 或 当 事人协 商的 方法 对因 差错 造成的 损失 进行 评估 ； 
(3) 根据 差错 处理 原则 或当 事人协 商的 方法 由差 错的 责任方 进行 更正 和赔 偿损 失； 
(4) 根据 差错 处理 的方 法， 需要修 改基 金注 册登 记机 构交易 数据 的， 由基 金注 册登记 机
构进行 更正 ，并 就差 错的 更正向 有关 当事 人进 行确 认。 
4. 基 金份 额净 值错 误的 处 理方式 
(1) 当基 金份 额净 值小 数点 后 3 位 以内( 含第 3 位) 发生 差错时 ， 视为 基金 份额 净 值错误 ；
基金份 额净 值出 现错 误时 ， 基 金管 理人 应当立 即予 以纠正 ， 通报 基金托 管人 ， 并 采取 合理 的
措施防止损失进一步扩大 ；当错误 偏差 达到或超过基金资产净值的 0.25% 时 ，基金管理公
司应当 及时 通知 基金 托管 人并报 中国 证监 会备案 ； 错误偏 差达 到基 金份 额净 值的 0.5%时，
基金管 理人 应当 公告 、 通 报基金 托管 人并 报中 国证 监会备 案 ； 当 发生净 值计 算错误 时 ， 由 基
金管理 人负 责处 理， 由此 给基金 份额 持有 人和 基金 造成损 失的 ，应 由基 金管 理人先 行赔 付 ，
基金管 理人 按差 错情 形， 有权向 其他 当事 人追 偿。



(2) 当基 金份 额净 值计 算差 错给基 金和 基金 份额 持有 人造成 损失 需要 进行 赔偿 时， 基 金
管理人 和基 金托 管人 应根 据实际 情况 界定 双方 承担 的责任 ，经 确认 后按 以下 条款进 行 赔 偿 ：



① 本基 金的基 金会 计责任 方由基金 管理 人担任 。 与 本基金有 关的 会计问 题， 如经双 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 尚 不能 达成 一致时 ， 按 基金会 计责 任方 的建 议执 行， 由此 给基 金
份额持 有人 和基 金财产 造 成的损 失， 由基 金管 理人 负责赔 付；


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② 若基 金管理 人计 算的基 金份额净 值已 由基金 托管 人复核确 认后 公告， 而且 基金托 管
人未对 计算 过程 提出 疑义 或要求 基金 管理 人书 面说 明， 份额 净值 出错 且造 成基 金份额 持有 人
损失的 ， 应 根据 法律 法规 的规定 对投 资者 或基 金支 付赔偿 金， 就实 际向 投资 者或基 金支 付的
赔偿金 额， 基金 管理 人 、 基金托 管人 按照 管理 费率 和托管 费率 的比 例各 自承 担相应 的 责 任 ； 
③ 如 基金 管理 人 和 基金 托 管人对 基金 份额 净值 的计 算结果 ， 虽然 多次 重新 计算 和核对 ，
尚不能 达成 一致 时， 为避 免不能 按时 公布 基金 份额 净值的 情形 ， 以 基金 管理 人的计 算结 果对
外公布 ，由 此给 基金 份额 持有人 和基 金造 成的 损失 ，由基 金管 理人 负责 赔付 ；



④ 由于基 金管 理人 提供的信 息错 误( 包 括但不 限于 基金 申购 或赎 回金额 等) ， 基金 托管
人在采 取必 要的 措施 后仍 不能发 现该 错误 ， 进而 导致 基金份 额净 值计 算错 误而 引起的 基金 份
额持有 人和 基金 财产 的损 失，由 基金 管理 人负 责赔 付。 
(3) 基金 管理 人和 基金 托管 人由于 各自 技术 系统 设置 而产生 的净 值计 算尾 差， 以基金 管
理人计 算结 果为 准。 
(4) 前述 内容 如法 律法 规或 者监管 部门 另有 规定 的， 从其规 定。 如果 行业 有通 行做法 ，
双方当 事人 应本 着平 等和 保护基 金份 额持 有人 利益 的原则 进行 协商 。 
( 七) 暂停 估值 的情 形



1. 基 金投 资所 涉及 的证 券 交易 所 遇法 定节 假日 或因 其他原 因暂 停营 业时 ； 
2. 因 不可 抗力 或其 它情 形 致使基 金管 理人 、 基金 托 管人无 法准 确评 估基 金资 产价值 时； 
3. 占 基金相当 比例的投 资品种 的估值出 现重大转 变，而 基金管理 人为保障 投资人 的利
益，已 决定 延迟 估值 ； 
4. 中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
( 八) 基金 净值 的确 认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算 ， 基 金托管 人
负责进 行复 核 。 基 金管 理人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 或国 家法 律法 规规定 需要 对
外披露 基金 净值 的非 工作 日的基 金资 产净 值并 发送 给基金 托管 人 。 基 金托 管人 对净值 计算 结
果复核 确认 后发 送给 基金 管理人 ，由 基金 管理 人对 基金净 值予 以公 布。 
( 九) 特殊 情况 的处 理 
1. 基 金管 理人 或基 金托 管 人按估 值方 法的 第 6 项 进 行估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基
金资产 估值 错误 处理 。 
2. 由 于不 可抗 力原 因， 或 由于证 券交 易所 及登 记结算 公司 发送 的数 据错 误， 或国家 会
计政策 变更 、 市 场规 则变 更 等， 基金 管理 人和 基金 托管人 虽然 已经 采取 必要 、 适当 、 合 理的中邮核心主题股票型证券投资基金


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措施进 行检 查 ， 但未 能发 现错误 的 ， 由 此造成 的基 金资产 估值 错误 ， 基 金管 理人和 基金 托 管
人免除 赔偿 责任 。但 基金 管理人 应当 积极 采取 必要 的措施 减轻 或 消 除由 此造 成的影 响。中邮核心主题股票型证券投资基金


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十 二 、 基 金 的 收益 与 分 配 
( 一) 基金 收益 的构 成 
1. 买 卖证 券差 价； 
2. 基 金投 资所 得红 利、 股 息、债 券利 息； 
3. 银 行存 款利 息； 
4. 已 实现 的其 他合 法收 入 。 
因运用 基金 财产 带来 的成 本或费 用的 节约 应计 入收 益。 
( 二) 收益 分配 原则 
本基金 收益 分配 应遵 循下 列原则 ： 
1. 本 基金 的每 份基 金份 额 享有 同 等分 配权 ； 
2. 基 金收益分 配后基金 份额净 值不能低 于面值， 即基金 收益分配 基准日的 基金份 额净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值。 
3. 本 基金 收益 每年 最多 分 配 12 次 ， 每次 基金 收益 分 配比例 不低 于期 末可 供分 配利润 的
50% ， 收益 分配 比例 以期 末 可供分 配利 润为 基准 计算 ， 基 金期 末可 供分 配利 润 指期末 资产 负
债表中 未分 配利 润与 未分 配利润 中已 实现 收益 的孰 低数； 
4. 本 基金收益 分配方式 分为两 种：现金 分红与红 利再投 资，基金 投资者可 选择现 金红
利或将 现金 红利 按除 息日 的基金 份额 净值 自动 转为 基金份 额进 行再 投资 ；若 投资者 不选 择 ，
本基金 默认 的收 益分 配方 式是现 金分 红；



5. 若 《基 金合 同》 生效 未 满 3 个 月可 以不 进行 收益 分配； 
6. 法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的从 其规 定。 
( 三) 收益 分配 方案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明基金 收益 分配 对象 、 分 配 原则、 分配 时间、 分配 数额 及比例 、
分配方 式、 基金 期末 可供 分配利 润等 内容 。 
( 四) 收益 分配 的时 间和 程 序 
1. 本 基金收益 分配方案 由基金 管理人拟 定、由基 金 托管 人核实后 确定，基 金管理 人按
法律法 规的 规定 公告 并向 中国证 监会 备案 。 
2. 在 分配 方案 公布 后( 依据 具体方 案的 规定) ， 基 金管 理人就 支付 的现 金红 利向 基金托 管
人发送 划款 指令 ，基 金托 管人按 照基 金管 理人 的指 令及时 进行 分红 资金 的划 付。 
3. 基金红利发放日距离收益分配基准日( 期末可供分配利润计算截止日) 的 时 间 不 得 超中邮核心主题股票型证券投资基金


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过 15 个工 作日 。 
( 五) 收益 分配 中发 生的 费 用 
1. 收 益分 配采 用红 利再 投 资方式 免收 再投 资的 费用 。 
2. 收 益分配时 发生的银 行转账 等手续费 用由基金 份额持 有人自行 承担；如 果基金 份额
持有人 所获 现金 红利 不足 支付前 述 银 行转 账等 手续 费用 ， 注 册登 记机 构自 动将 该基金 份额 持
有人的 现金 红利 按除 权日 的基金 份额 净值 转为 基金 份额。 
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十 三 、 基 金 的 费用 与 税 收 
( 一) 基金 费用 的种 类 
1. 基 金管 理人 的管 理费 ； 
2. 基 金托 管人 的托 管费 ；



3. 基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ； 
4. 基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用； 
5. 基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
6. 基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ； 
7. 基 金的 证券 交易 费用 ； 
8. 依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。 
( 二) 上述 基金费 用由 基金管 理人 在法 律规定 的范 围内 参照 公允 的市场 价 格 确定 ，法 律
法规另 有规 定时 从其 规定 。 
( 三) 基金 费用 计提 方法 、 计提标 准和 支付 方式 
1. 基 金管 理人 的管 理费 
在通常 情况 下 ， 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下： 
H ＝E ×1.5% ÷ 当 年天 数 
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 
E 为 前一 日基 金资 产净 值 
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。 
2. 基 金托 管人 的托 管费 
在通常 情况 下 ， 基 金 托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.25% 年 费率 计提 。 计算 方 法如下 ： 
H ＝E ×0.25% ÷ 当 年天 数 
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 
E 为 前一 日基 金资 产净 值 
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。 中邮核心主题股票型证券投资基金


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3. 除 管理费和 托管费之 外的基 金费用， 由基金托 管人根 据其他有 关法规及 相应协 议的
规定， 按费 用支 出金 额支 付，列 入或 摊入 当期 基金 费用。 
( 四) 不列 入基 金费 用的 项 目 
基金管理 人 和 基 金 托管 人因 未 履 行 或 未 完 全 履行 义务 导 致 的 费 用 支 出 或基 金财 产 的 损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。 
( 五) 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调 低 基金管理费率和基金托管费
率。 调 高基 金管 理费 率、 基金托 管费 率等 费率 ， 须 召开基 金份 额持 有人 大会 审议； 调 低 基金
管理费 率和 基金 托管 费率 ， 无须 召开 基金 份额 持有 人大会 。 基 金管 理人 必须 依照有 关规 定 最
迟于新 的费 率实 施 日 2 日 前在指 定媒 体 和 基金 管理 人网站 上 上 刊登 公告 。 
( 六) 基金 税收 
基金运 作过 程中 涉及 的各 纳税主 体根据 国 家法 律法 规的规 定， 履行 纳税 义务 。 中邮核心主题股票型证券投资基金


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十 四 、 基 金 的 会计 和 审 计 
( 一) 基金 的会 计政 策 
1. 基 金管 理人 为本 基金 的 会计责 任方 ； 
2. 本 基金 的会 计年 度为 公 历每年 的 1 月 1 日至 12 月 31 日 ，基 金合 同生 效不 足两个 月
的，基 金管 理人 可以 不编 制当期 季度 报告 、半 年度 报告或 者年 度报 告 ； 
3. 本 基金 的会 计核 算以 人 民币为 记账 本位 币， 以人 民币元 为记 账单 位； 
4. 会 计制 度执 行国 家有 关 的会计 制度 ； 
5. 本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6. 基 金管理人 保留完整 的会计 账目、凭 证并进行 日 常的 会计核算 ，按照有 关规定 编制
基金会 计报 表 ； 
7. 基 金托 管人 定期 与基 金 管理人 就基 金的 会计 核算 、 报 表编 制等 进行 核对 并 书面确 认。 
( 二) 基金 的年度 审计 
1. 基 金管理人 聘请具有 从事证 券相关业 务资格的 会计师 事务所及 其注册会 计师对 本基
金年度 财务 报表 及其 他规 定事项 进行 审计 。 会 计师 事务所 及其 注册 会计 师与 基金管 理人 、 基
金托管 人相 互独 立。 
2. 会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 时， 应事 先征 得基金 管理 人同 意。 
3. 基 金管理人 认为有充 足理由 更换会计 师事务所 ， 须通 报 基金 托 管人 ，并 报中国 证监
会备案 后可 以更 换。 就更 换会计 师事 务所 ， 基 金管 理人应 当依 照 《 信息 披露 办法》 的有 关规
定在 2 日内 在 指 定媒 体上 公告。 中邮核心主题股票型证券投资基金


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十 五 、 基 金 的 信息 披 露 
( 一) 基金 的信 息披 露应 符 合 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 信息 披露 办法》 、 基金 合同及 其
他有关 规定 。 基 金管 理人 、基金 托管 人和 其他 基金 信息披 露义 务人 应当 依法 披露基 金信 息 ，
并保证 所披 露信 息的 真实 性、准 确性 和完 整性 。 
( 二) 本基 金信息 披露 义务人 包括 基金 管理人 、基 金托 管人 、召 集基金 份额 持有 人大 会
的基金 份额 持有 人等 法律 法规和 中国 证监 会规 定的 自然人 、法 人和 其他 组织 。 基金 管理 人 、
基金托管人 和其 他 基 金 信息 披 露 义 务 人 应按规定将 应予披露的基金 信 息 披 露事 项 在 规 定时
间内通 过中 国证 监会 指定 的全国 性报 刊( 以 下简 称 “ 指定报 刊 ”) 和 基金 管理 人 、 基 金托 管人
的互联 网网 站( 以 下简 称 “ 网站 ”) 等媒 介披 露。 
( 三) 本基 金信 息披 露义 务 人承诺 公开 披露 的基 金信 息，不 得有 下列 行为 ： 
1. 虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2. 对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3. 违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4. 诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 份额 发售机 构； 
5. 登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6. 中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
( 四) 本 基 金公开 披露 的信息 应采 用中 文文本 。如 同时 采用 外文 文本的 ，基 金信 息披 露
义务人 应保 证两 种文 本的 内容一 致。 两种 文本 发生 歧义的 ，以 中文 文本 为准 。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
( 五) 公开 披露 的基 金信 息 包括： 
1. 招 募说 明书 
招募说 明书 是基 金向 社会 公开发 售时 对基 金情 况进 行说明 的法 律文 件。 
基金管 理人 按照 《基 金法 》 、 《信 息披 露办 法》 、 基金 合同编 制并 在基 金份 额发 售的 3 日
前， 将 基金 招募 说明 书登 载在指 定报 刊和 网站 上。 基金合 同生 效后 ， 基 金管 理人应 当在 每 6
个月结 束之 日起 45 日 内， 更新 招 募说 明书 并登 载在 网站上 ，将 更新 的招 募说 明书摘 要登 载
在指定 报刊 上。 基金 管理 人将在 公告 的 15 日前 向中 国证监 会报 送更 新的 招募 说明书 ，并 就
有关更新 内容 提供书 面说 明。更新 后的 招募说 明书 公告内容 的截 止日为 每 6 个月的最 后 1
日。 
2. 基 金合 同、 托管 协议 中邮核心主题股票型证券投资基金


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基金管 理人 应在 基金 份额 发售 的 3 日 前， 将基 金合 同摘要 登载 在指 定报 刊和 网站上 ； 基
金管理 人、 基金 托管 人应 将基金 合同 、托 管协 议登 载在各自 网 站上 。 
3. 基 金份 额发 售公 告 
基金管 理人 将按 照 《 基金 法》 、 《 信息 披露 办法 》 的 有关规 定， 就基 金份 额发 售的具 体事
宜编制 基金 份额 发售 公告 ，并在 披 露 招募 说明 书的 当日登 载于 指定 报刊 和网 站上。 
4. 基 金合 同生 效公 告 
基金管 理人 将在 基金 合同 生效的 次日 在指 定报 刊和 网站上 登载 基金 合同 生效 公告 。 基金
合同生 效公 告中 将说 明基 金募集 情况 。 
5. 基 金资 产净 值公告 、 基 金份额 净值 公告 、基 金份 额累计 净值 公告 
(1) 本基 金的 基金 合同 生效 后， 在 开始 办理 基金 份额 申购或 者赎 回前 ， 基 金管 理人将 至
少每周 公告 一次 基金 资产 净值和 基金 份额 净值 ； 
(2) 在开 始办 理基 金份 额申 购或者 赎回 后， 基金 管理 人将在 每个 开放 日的 次日 ， 通过 网
站、基 金份 额发 售网 点以 及其他 媒介 ，披 露开 放日 的基金 份额 净值 和基 金 份 额累计 净值 ； 
(3) 基 金 管 理 人 将 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 及 最 后 一 个 自 然 日 基金资产
净值和 基金 份额 净值 。 基 金管理 人应 当在 上述 市场 交易日 的次 日 ， 将基 金资 产净值 、 基金 份
额净值 和基 金份 额累 计净 值登载 在指 定报 刊和 网站 上。 
6. 基 金份 额申 购、 赎回 价 格公告 
基金管理人应当在本 基金 的基金合同、招募说 明书 等信息披露文件上载 明基 金份额申
购、 赎回 价格 的计算 方式 及有关 申购 、 赎回费 率 ， 并保证 投资 人能 够在 基金 份额发 售网 点查
阅或者 复制 前述 信息 资料 。 
7. 基 金年 度报 告、 基金 半 年度报 告、 基金 季度 报告 
(1) 基金 管理 人应 当在 每年 结束之 日 起 90 日内 ，编 制完成 基金 年度 报告 ，并 将年度 报
告正文 登载 于网 站上 ， 将 年度报 告摘 要登 载在 指定 报刊上 。 基 金年 度报 告需 经具有 从事 证券
相关业 务资 格的 会计 师事 务所审 计后 ，方 可披 露； 
(2) 基金 管理 人应 当在 上半 年结束 之日 起 60 日 内， 编制完 成基 金半 年度 报告 ，并将 半
年度报 告正 文登 载在 网站 上，将 半年 度报 告摘 要登 载在指 定报 刊上 ； 
(3) 基金 管理 人应 当在 每个 季度结 束之 日 起 15 个工 作日内 ，编 制完 成基 金季 度报告 ，
并将季 度报 告登 载在 指定 报刊和 网站 上 ； 
(4) 基金 合同 生效 不足 2 个 月的， 本基 金管 理人 可以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告
或者年 度报 告 ； 中邮核心主题股票型证券投资基金


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(5) 基 金 定 期 报 告 应 当 按 有 关 规 定 分 别 报 中 国 证 监 会 和 基 金 管 理 人 主 要 办 公 场 所 所 在
地中国 证监 会派 出机 构备 案。 
8. 临 时报 告与 公告 
在基金运作过程中发 生如 下可能对基金份额持 有人 权益或者基金份额的 价格 产生重大
影响的 事件 时 ， 有关 信息 披露义 务人 应当 在 2 日内 编制临 时报 告书 ， 予 以公 告， 并在 公开 披
露日分 别报 中国 证监 会和 基金管 理人 主要 办公 场所 所在地 中国 证监 会派 出机 构备案 ： 
(1) 基金 份额 持有 人大 会的 召开 及 决议 ； 
(2) 终止 基金 合同 ；



(3) 转换 基金 运作 方式 ； 
(4) 更换 基金 管理 人、 基金 托管人； 
(5) 基金 管理 人、 基金 托管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
(6) 基金 管理 人股 东及 其出 资比例 发生 变更 ； 
(7) 基金 募集 期延 长； 
(8) 基金 管理 人的 董事 长、 总经理 及其 他高 级管 理人 员、 基 金经 理和 基金 托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动； 
(9) 基金 管理 人的 董事 在一 年内变 更超 过 50% ； 
(10) 基金 管理 人、 基金 托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过 30% ； 
(11) 涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼； 
(12) 基金 管理 人、 基金 托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 
(13) 基金 管理 人及 其董 事 、 总经 理及 其他 高级 管理 人员、 基金 经理 受到 严重 行政处 罚，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
(14) 重大 关联 交易 事项 ； 
(15) 基金 收益 分配 事项 ； 
(16) 管理 费、 托管 费等 费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更； 
(17) 基金 份额 净值 计价 错 误达基 金份 额净 值 0.5% ； 
(18) 基金 改聘 会计 师事 务 所； 
(19) 基金 变更 、增 加或 减 少代销 机构 ； 
(20) 基金 更换 注册 登记 机 构； 
(21) 本基 金开 始办 理申 购 、赎回 ； 
(22) 本基 金申 购、 赎回 费 率及其 收费 方式 发生 变更 ； 中邮核心主题股票型证券投资基金


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(23) 本基 金发 生 巨 额赎 回 并延期 支付 ； 
(24) 本基 金连 续发 生巨 额 赎回并 暂停 接受 赎回 申请 ； 
(25) 本基 金暂 停接 受申 购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回； 
(26) 中国 证监 会 或 基金 合 同 规定 的其 他事 项。 
9. 澄 清公 告 
在 基金 合同 存续 期限 内 ， 任 何公共 媒体 中出 现的 或者 在市场 上流 传的 消息 可能 对基金 份
额价格 产生 误导 性影 响或 者引起 较大 波动 的 ， 相 关信 息披露 义务 人知 悉后 应当 立即对 该消 息
进行公 开澄 清， 并将 有关 情况立 即报 告中 国证 监会 。 
10. 基 金份 额持 有人 大会 决议 
基金份 额持 有人 大会 决议 应自生 效之 日 起 2 日 内在 指定媒 体公 告 。 如 果采 用通 讯方式 进
行表决 ， 在 公告 基金 份额 持有人 大会 决议 时， 必须 将公证 书全 文、 公证 机构 、 公证 员姓 名等
一同公 告。 
11. 中国 证监 会规 定的 其 他信息 
( 六) 信息 披露 事务 管理 
基金管 理人 、 基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指 定专 人负 责管 理信息 披露
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息 ， 应 当符 合中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律 、 行政 法规 、中 国证 监会的 规定 和《 基金 合同 》的约 定 ，
对基金 管理 人编 制的 基金 资产净 值 、 基 金份额 净值 、 基 金份 额申 购赎回 价格 、 基 金定 期报 告
和定期 更新 的招 募说 明书 等 公开 披露 的相 关基 金信 息进行 复核 、 审 查， 并 向基 金管理 人出 具
书面文 件或 者盖 章确 认。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 报刊 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 除依法 在指 定报刊 和 网站 上披露 信息 外， 还可 以根 据需要 在其
他公共 媒体 披露 信息 ， 但 是其他 公共 媒体 不得 早于 指定报刊 和 网站 披露 信息 ， 并且 在不 同媒
介上披 露同 一信 息的 内容 应当一 致。 
( 七) 信息 披露 文件 的存 放 与查阅 
基金合 同、 托管 协议 、 招 募说明 书或 更新 后的 招募 说明书 、 年 度报 告、 半年 度报告 、 季
度报告 和基 金份 额净 值公 告等文 本文 件在 编制 完成 后， 将 存放 于基 金管 理人 所在地 、 基 金托
管人所 在地 ， 供公众 查阅 。 投 资人 在支 付工本 费后 ， 可 在合 理时 间内取 得上 述文件 复制 件 或中邮核心主题股票型证券投资基金


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复印件 。 
投资人 也可 在基 金管 理人 指定的 网站 上进 行查 阅 。 本 基金的 信息 披露 事项 将在 指定媒 体
上公告 。 
本基金 的信 息披 露将 严格 按照法 律法 规和 基金 合同 的规定 进行 。 中邮核心主题股票型证券投资基金


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十六、风险揭示 
本基金 是一 支主 动型 的股 票型证 券投 资基 金 ， 重 点关 注中国 经济 结构 调整 过程 中带来 的
投资机 会， 采用 主题 策略 和核心 策略 相结 合的 方法 筛选核 心主 题企 业， 在严 格控制 风险 并保
证充分 流动 性的 前提 下， 谋求基 金资 产的 长期 稳定 增值。 
本基金 的投 资风 险包 括投 资组合 的风 险 、 管理 风险 、 合 规性 风险 、 操 作风 险 以及其 他风
险。 
( 一) 投资 组合 的风 险 
投资组 合的 风险 主要 包括 市场风 险、 信用 风险 及流 动性风 险 
1. 市 场风 险 
本 基金 主要 投资 于证 券市 场， 而证 券市 场价格 因受 到经济 因素 、 政治因 素 、 投资人 心理
和交易 制度 等各 种因 素的 影响而 产生 波动 ， 从 而导 致基金 收益 水平 发生 变化 ， 产 生风 险。 主
要的风 险因 素包 括： 
(1) 政策 风险 
因财政 政策 、 货 币政 策、 产业政 策、 地区 发展 政策 等国家 宏观 政策 发生 变化 ， 导致 市场
价格波 动， 影响 基金 收益 而产生 风险 。 
(2) 经济 周期 风险 
随着经 济运 行的 周期 性变 化， 证 券市 场的 收益 水平 也呈周 期 性 变化 ， 基 金投 资的收 益水
平也会 随之 变化 ，从 而产 生风险 。 
(3) 利率 风险 
金融市 场利 率的 波动 会导 致证券 市场 价格 和收 益率 的变动 。 利率 直接 影响 着债 券的价 格
和收益 率 ， 影 响着企 业的 融资成 本和 利润 。 基 金投 资于债 券和 股票 ， 其 收益 水平可 能会 受 到
利率变 化的 影响 。 
(4) 上市 公司 经营 风险 
上市公 司的 经营 状况 受多 种因素 的影 响， 如管 理能 力、 行 业竞 争、 市 场前 景、 技术更 新、
新产品 研究 开发 等都 会导 致公司 盈利 发生 变化 。 如 果基金 所投 资的 上市 公司 经营不 善， 其股
票价格 可能 下跌 ， 或 者能 够用于 分配 的利 润减 少， 使基金 投资 收益 下降 。 虽 然基金 可以 通 过
投资多 样化 来分 散这 种非 系统风 险， 但不 能完 全避 免。 
(5) 购买 力风 险 
基金份额 持 有人 收益 将主 要通过 现金 形式 来分 配 ， 而 现金可 能因 为通 货膨 胀因 素而使 其中邮核心主题股票型证券投资基金


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购买力 下降 ，从 而使 基金 的实际 收益 下降 。 
(6) 汇率 风险 
汇率的 变化 可能 对国 民经 济不同 部门 造成 不同 的影 响， 从而 导致 本基 金所 投资 的上市 公
司业绩 及其 股票 价格 。 
(7) 债券 收益 率曲 线变 动的 风险 
债券收 益率 曲线 变动 风险 是指与 收益 率曲 线非 平行 移动有 关的 风险 ， 单一 的久 期指标 并
不能充 分反 映这 一风 险的 存在。 
(8) 再投 资风 险 
市场利 率下 降将 影响 固定 收益类 证券 利息 收入 的再 投资收 益率 ， 这与 利率 上升 所带来 的
价格风 险互 为消 长。 
2. 流 动性 风险 
基金的 流动 性风 险主 要表 现在两 方面 ： 一是 基金 管理 人建仓 时或 为实 现收 益而 进行组 合
调整时 ， 可 能由 于市 场流 动性相 对不 足而 无法 按预 期的价 格将 股票 或债 券买 进或卖 出； 二是
为应付 投资 人的 赎回 ， 基 金管理 人的 现金 支付 出现 困难， 被迫 在不 适当 的价 格大量 抛售 股票
或债券 。两 者均 可能 使基 金净值 受到 不利 影响 。 
3. 信 用风 险 
基金在 交易 过程 发生 交收 违约， 或者 基金 所投 资债 券之发 行人 出现 违约 、 拒 绝支付 到期
本息， 导致 基金 财产 损失 。 
( 二) 管理 风险 
(1) 在基 金管 理运 作过 程中 ， 基 金 管理 人的 知识、 经 验、 判 断、 决 策、 技 能等 ， 会影 响
其对信 息的 占有 以及 对经 济形势 、证 券价 格走 势的 判断， 从而 影响 基金 收益 水平； 
(2) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 管 理 手 段 和 管 理 技 术 等 因 素 的 变 化 也 会 影 响 基 金 收 益
水平。 
( 三) 合规 性风 险 
基金管 理或 运作 过程 中， 违反国 家法 律 、 法规 的规 定， 或者 基金 投资违 反法 规及基 金 合
同有关 规定 的风 险。 
( 四) 操作 或技 术风 险 
相关当 事人 在业 务各 环节 操作过 程中 ， 因内 部控 制存 在缺陷 或者 人为 因素 造成 操作失 误
或违反操作规 程等引致 的 风险，例如， 越权违规 交 易、会计部门 欺诈、交 易 错误、IT 系统
故障等 风险。 中邮核心主题股票型证券投资基金


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在开放 式基 金的 各种 交易 行为或 者后 台运 作中 ， 可能 因为技 术系 统的 故障 或者 差错而 影
响交易 的正 常进 行或 者导 致投资 者的 利益 受到 影响 。这种 技术 风险 可能 来自 基金管 理公 司 、
注册登 记机 构、 销售 机构 、证券 交易 所、 证券 登记 结算机 构等 等。 
( 五) 本基 金的 特定 风险 
作为一 支股 票型 的证 券投 资基金 ， 本基 金在 大类 资产 配置策 略的 基础 上采 用主 题投资 策
略与核 心投 资策 略相 结合 的方法 进行 股票 投资 ： 主题 投资策 略不 同于 传统 的按 照行业 进行 组
合配置 的投 资思 路， 而是 自上而 下挖 掘出 可能 导致 经济结 构发 生根 本性 变化 的因素 ， 分 析这
些根本 变化 的内 涵， 再形 成与之 相匹 配的 投资 主题 ， 然后 再选 择能 够受 益于 该投资 主题 的上
市公司 ， 构建 股票组 合进 行投资 。 本基 金采用 主题 投资策 略作 为股 票投 资的 主要策 略 ， 在 具
体的择 股过 程中 还将 核心 投资策 略作 为辅 助策 略 ， 同 等条件 下优 先选 择具 有核 心竞争 力的 企
业进行 投资 。 在进行 资产 配置 、 主 题配 置的时 候需 要对市 场发 展趋 势进 行判 断， 在具 体投 资
管理中 可能 会由 于误 判而 导致基 金财 产损 失。 
本基金 在投 资策 略上 主要 坚持买 入并 持有 的策 略， 同时配 合主 动投 资管 理。 其中 ， 对 投
资主题 生命 周期 所处 阶段 的判断 是本 基金 进行 主题 配置的 基本 依据 ， 对上 市公 司股票 的估 值
是本基 金买 入和 卖出 股票 的基本 依据 。估 值水 平取 决于本 基金 管理 人对 公司 业绩增 长的 预
期， 本 基金 管理 人可 能对 其定价 出现 偏差 ， 从 而以 较高的 价格 买入 该股 票而 最终影 响基 金的
收益。 相反 ，本 基金 主要 投资的 这类 上市 公司 也可 能由于 受到 市场 的追 捧， 股价相 对较 高 ，
股价波 动幅 度也 相对 较大 ，从而 导致 基金 份额 净值 的波动 较大 ，给 投资 人带 来一定 的 风 险 。 
 ( 六) 其 他风 险 
战争 、 自 然灾 害等不 可抗 力因素 的出 现 ， 将会 严重 影响证 券市 场的 运行 ， 可 能导致 基 金
财产的 损失 。 
金融市 场危 机 、 行业 竞争 、 代 理商 违约 、 托 管行 违 约等超 出基 金管 理人 自身 直接控 制能
力之外 的风 险， 可能 导致 基金或 者基 金份 额持 有人 利益受 损。 
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十七、 基 金 合 同的 变 更 、 终 止 与基 金 财 产 的 清 算 
( 一) 基金 合同 的变 更 
1. 基 金合同 变 更内容对 基金合 同当事人 权利、义 务产生 重大影响 的， 应召 开基金 份额
持有人 大会 ，基 金合 同变 更的内 容应 经基 金份 额持 有人大 会决 议同 意。 
(1) 终止 基金 合同 ； 
(2) 转换 基金 运作 方式 ； 
(3) 变更 基金 类别 ； 
(4) 变更 基金 投资 目标 、投资 范围 或投资 策 略； 
(5) 变更 基金 份额 持有 人大 会程序 ； 
(6) 更换 基金 管理 人 、 基金 托管人 ； 
(7) 提高 基金 管理 人、 基金 托管人 的报 酬标 准。 但根 据 适用 的相 关规 定提高 该 等报酬 标
准的除 外 ； 
(8) 本基 金与 其他 基金 的合 并 ； 
(9) 对基 金合 同当 事人 权利 、义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ； 
(10) 法律 法规 、基 金合 同 或中国 证监 会规 定的 其他 情形。 
但出现 下列 情况 时， 可不 经基金 份额 持有 人大 会决 议， 由 基金 管理 人和 基金 托管人 同意
变更后 公布 ，并 报中 国证 监会备 案： 
(1) 调低 基金 管理 费、 基金 托管费 和其 他应 由基 金承 担的费 用； 
(2) 在 法 律法 规和 基金 合同 规定的 范围 内 调 整基 金的 申购费 率、 收费 方式 或调 低赎回 费
率 ； 
(3) 因相 应的 法律 法规 发生 变动 必 须对 基金 合同 进行 修改； 
(4) 对 基 金合 同的 修 改 不涉 及 基金 合同 当事 人权 利义 务关系 发生 变化 ； 
(5) 基金 合同 的修 改对 基金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响； 
(6) 按照 法律 法规 或 基 金合 同规定 不需 召开 基金 份额 持有人 大会 的其 他情 形。 
2. 关 于变更 基 金合同 的 基金份 额持有人 大会决议 应报 中 国证监会 核准或备 案，并 于中
国证监 会核 准或 出具 无异 议意见 后生 效执 行 ， 并 自生 效之日 起 2 日内 在至 少一 种指定 媒体 公
告。 
( 二) 基金 合同 的终 止 
有下列 情形 之一 的， 基金 合同经 中国 证监 会核 准后 将终止 ： 中邮核心主题股票型证券投资基金


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1. 基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2. 基 金管理人 因解散、 破产、 撤销等事 由，不能 继续 担 任基金管 理人的职 务，而 在 6
个月内 无其 他适 当的 基金 管理公 司承 接其 原有 权利 义务； 
3. 基 金托管人 因解散、 破产、 撤销等事 由，不能 继续担 任基金托 管人的职 务，而 在 6
个月内 无其 他适 当的 托管 机构承 接其 原有 权利 义务 ； 
4. 相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
( 三) 基金 财产 的清 算



1. 基 金财 产清 算组 
(1) 自出 现《 基金 合同 》终 止事由 之日 起 30 个 工作 日内成 立清 算小 组， 基金 管理人 组
织基金 财产 清算 小组 并在 中国证 监会 的监 督下 进行 基金清 算。 
(2) 基金 财产 清算 组成 员由 基金管 理人 、 基 金托 管人 、 具有 从事 证券 相关 业务 资格的 注
册会计 师 、 律 师以 及中 国证 监会指 定的 人员 组成 。 基金 财产清 算组 可以 聘用 必要 的工作 人 员 。 
(3) 在基 金财 产清 算过 程中 ， 基 金管 理人 和基 金托 管 人应各 自履 行职 责 ， 继 续 忠实 、 勤
勉、尽 责地 履行 基金 合同 和本托 管协 议规 定的 义务 ，维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益。 
(4) 基金 财产 清算 组负 责基 金财产 的保 管 、 清 理 、 估 价、 变现 和分 配 。 基 金财 产清算 组
可以依 法进 行必 要的 民事 活动。 
2. 基 金财 产清 算程 序 
基金合 同终 止， 应当 按法 律法规 和 基 金合 同的 有关 规定对 基金 财产 进行 清算 。 基金 财产
清算程 序主 要包 括： 
(1) 基金 合同 终止 后， 发布 基金财产 清 算公 告； 
(2) 基金 合同 终止 时， 由基 金财产 清算 组统 一接 管基 金财产 ； 
(3) 对基 金财 产进 行清 理和 确认； 
(4) 对基 金财 产进 行估 价和 变现； 
(5) 制作 清算 报告 ； 
(6) 聘请 会计 师事 务所 对清 算报告 进行 审计 ； 
(7) 聘请 律师 事务 所出 具法 律意见 书； 
(8) 将基 金财 产清 算结 果报 告中国 证监 会； 
(9) 参加 与基 金财产 有 关的 民事诉 讼 ； 
(10) 公布 基金 财产 清算 结 果； 
(11) 对 基金 剩余 财产 进行 分配。 中邮核心主题股票型证券投资基金


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3. 基 金财 产清 算的 期限 为 6 个月 。 
4. 清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 财产 清算 过 程中 发生 的所 有合 理费 用， 清算 费
用由基 金财 产清 算组 优先 从基金 财产 中支 付。 
5. 基 金财 产按 下列 顺序 清 偿： 
(1) 支付 清算 费用 ； 
(2) 交纳 所欠 税款 ；



(3) 清偿 基金 债务 ； 
(4) 按基 金份 额持 有人 持有 的基金 份额 比例 进行 分配 。 
基金财 产未 按前 款(1)-(3) 项规定清 偿前 ，不 分配 给基 金份额 持有 人。 
6. 基 金财 产清 算的 公告 
基金财产 清算 公告于 基金 合同终止 并报 中国证 监会 备案后 5 个工 作日 内由基 金财产 清
算组公 告 ； 清 算过 程中 的有 关重大 事项 须及 时公 告 ； 基 金财产 清算 结果 经会 计师 事务所 审计 ，
律师事 务所 出具 法律 意见 书后， 由基 金财 产清 算组 报中国 证监 会备 案并 公告 。 
7. 基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 中邮核心主题股票型证券投资基金


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十 八 、 基 金 合 同内 容 摘 要 
( 一) 基金 管理 人、 基金 托 管人和 基金 份额 持有 人的 权利、 义务 
1. 基 金管 理人 的权 利与义务 
(1) 基金 管理 人的 权利



根据《 基金 法》 、 《运 作办 法》及 其他 有关 规定 ，基 金管理 人的 权利 包括 但不 限于： 
1) 依法 募集 基金 ； 
2) 自基 金合 同生 效之 日起 ，依照 有关 法律 法规 和 基 金合同 的规 定独 立运 用基金 财产 ； 
3) 依照 基金 合同 获得 基金 管理费 以及 法律 法规 规定 或监管 部 门 批准 的其 他收 入； 
4) 发售 基金 份额 ； 
5) 依照法律法规为 基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因 基金
财产投 资于 证券 所产 生的 权利； 
6) 在符合有关法律 法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、 非
交易 过 户、 转托 管等 业务 的规则 ， 在 法律 法规 和 基 金合同 规定 的范 围内 决定 和调整 基金 的除
调高托 管费 率和 管理 费率 之外的 相关 费率 结构 和收 费方式 ； 
7) 根据基金合同及 有关规定监督基金托管人 ，对于基金托管人违反了 基金合同或有 关
法律法 规规 定的 行为 ， 对 基金财 产 、 其 他当事 人的 利益造 成重 大损 失的 情形 ， 应及 时 呈报 中
国证监 会 和 其他 监管 部门 ，并采 取必 要措 施保 护基 金及相 关当 事人 的利 益； 
8) 在基 金合 同约 定的 范围 内，拒 绝或 暂停 受理 申购 、赎回 和转 换 申 请； 
9) 根据 国家 有关 规定 ， 在 法律法 规允 许的 前提 下 ， 以基金 的名 义 依 法为 基金 进行融 资、
融券； 
10) 担 任 或 委 托 其 他 符 合 条 件 的 机 构 担 任 基 金 注 册 登 记 机 构 办 理 基 金 注 册 登 记 业 务 并
获得 基 金合 同 规 定的 费用 ； 
11) 依据 基 金合 同 及 有关 法律规 定决 定基 金收 益分 配方案 ； 
12) 选 择、 委托 、 更 换代 销 机构 ， 并 依据 基金 销售 服 务代理 协议 和有 关法 律法 规， 对其
行为进 行必 要的 监督 和检 查； 
13) 选 择、 更换 律师 事务 所 、 会计 师事 务所 、 证 券 经纪商 或其 他为 基金 提供 服务的 外部
机构； 
14) 在 基金 托管 人更 换时 ， 提名 新的 基金 托管 人； 
15) 依 法召 集基 金份 额持 有人大 会； 中邮核心主题股票型证券投资基金


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16) 以 基金 管理 人的 名义， 代表基 金份 额持 有人 的利 益行使 诉讼 权利 或者 实施 其他法 律
行为； 
17) 法 律法 规 和 基金 合同 规定的 其他 权利 。 
(2) 基金 管理 人的 义务



根据《 基金 法》 、 《运 作办 法》及 其他 有关 规定 ，基 金管理 人的 义务 包括 但不 限于： 
1) 依法募集基金， 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发
售、 申 购、 赎回 和登 记事 宜； 如 认为 基金 代销 机构 违反基 金合 同、 基金 销售 与服务 代理 协议
及国家 有关 法律 规定 ， 应 呈报中 国证 监会 和其 他监 管部门 ， 并 采取 必要 措施 保护基 金投 资者
的利益 ； 
2) 办理 基金 备案 手续 ； 
3) 自基 金合 同生 效之 日起 ，以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产； 
4) 配备足够的具有 专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式 管
理和运 作基 金财 产； 
5) 建立健全内部风 险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理 的
基金财 产和 管理 人的 财产 相互独 立 ， 对 所管理 的不 同基金 分别 管理 ， 分 别记 账， 进行 证券 投
资； 
6) 除依 据 《 基金 法》 、 基金 合同及 其他 有关 规定 外， 不得为 自己 及任 何第 三人 谋取利 益，
不得委 托第 三人 运作 基金 财产； 
7) 依法 接受 基金 托管 人的 监督； 
8) 按有 关规 定 计 算并 公告 基金资 产净 值， 确定 基金 份额申 购、 赎回 价格 ； 
9) 采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销 价格的方法符合基 金
合同等 法律 文件 的规 定； 
10) 按 规定 受理 申购 和赎 回申请 ，及 时、 足额 支付 赎回款 项 ； 
11) 进 行基 金会 计核 算并 编制基 金财 务会 计报 告； 
12) 编制 季 度、 半年 度 和 年度基 金报 告； 
13) 严 格按 照《 基金 法》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 ， 履行 信息 披露 及报 告义 务； 
14) 保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等 ，除《基金法 》 、基金 合
同及其 他有 关规 定另 有规 定外， 在基 金信 息公 开披 露前应 予保 密， 不得 向他 人泄露 ； 
15) 按 照基 金合 同的 约定 确定基 金收 益分 配方 案， 及时向 基金 份额 持有 人分 配收益 ； 
16) 依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金 托中邮核心主题股票型证券投资基金


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管人、 基金 份额 持有 人依 法召集 基金 份额 持有 人大 会； 
17) 按 规定 保存 基金 财产 管理业 务活 动的 记录 、 账 册、 报表 和其 他相 关资 料 15 年以 上 ； 
18) 确 保需 要向 基金 投资 者提供 的各 项文 件或 资料 在规定 时间 发出 ， 并且 保 证投资 者能
够按照 基金 合同 规定 的时 间和方 式， 随时 查阅 到与 基金有 关的 公开 资料 ， 并 在支付 合理 成本
的条件 下得 到有 关资 料的 复印件 ； 
19) 以 基 金 管 理 人 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行
为； 
20) 组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和分 配 ； 
21) 因 违反 基金 合同 导致 基金财 产的 损失 或损 害基 金份额 持有 人合 法权 益， 应当承 担赔
偿责任 ，其 赔偿 责任 不因 其退任 而免 除； 
22) 监 督基 金托 管人 按法 律法规 和基 金合 同规 定履 行自己 的义 务， 基金托 管 人 违反 基金
合同 造 成基 金财 产损 失时 ， 基金 管理 人 应 为基 金份 额持有 人利 益向 基金 托管 人追偿 ； 
23) 当 基金 管理 人将 其义 务委托 第三 方处 理时， 应 当对第 三方 处理 有关 基金 事务的 行为
承担责 任； 但因 第三 方责 任导致 基金 财产 或基 金份 额持有 人利 益受 到损 失， 而基金 管理 人首
先承担 了责 任的 情况 下， 基金管 理人 有权 向第 三方 追偿； 
24) 建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ， 定 期或不 定 期向基 金托 管人 提供 基金 份额持 有人
名册 ； 
25) 面 临解 散、 依法 被撤 销 或者被 依法 宣告 破产 时 ， 及时报 告中 国证 监会 并通 知基金 托
管人； 
26) 执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 决议 ； 
27) 不 从事 任何 有损 基金 及其他 基金 当事 人利 益的 活动； 
28) 法 律法 规、 中国 证监 会和基 金合 同规 定的 其他 义务。 
2. 基 金托 管人 的权 利与 义 务 
(1) 基金 托管 人的 权利 
根据《 基金 法》 、 《运 作办 法》及 其他 有关 规定 ，基 金托管 人的 权利 包括 但不 限于 ： 
1) 依基 金合 同约 定 获 得基 金托管 费 以 及法 律法 规规 定或监 管部 门批 准的 其他 收入 ； 
2) 监督 基金 管理 人对 本基 金的投 资运 作； 
3) 自基 金合 同生 效之 日起 ， 依 照 法律 法规 和基 金合 同的规 定安 全保管 基 金资 产； 
4) 以基金托管人和 基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司和深圳 分
公司开 设证 券账 户； 中邮核心主题股票型证券投资基金


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5) 以基 金托 管人 名义 开立 证券交 易资 金账 户， 用于 证券交 易资 金清 算； 
6) 以基金的名义在 中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金 投
资债券 的后 台匹 配及 资金 的清算 ； 
7) 在基 金管 理人 更换 时， 提名新任 基 金管 理人 ； 
8) 根据基金合同及 有关规定监督基金 管理人 ，对于 基金管理 人违反基金合同或有关 法
律法规 规定 的行 为， 对基 金资产 、 其他 当事人 的利 益造成 重大 损失 的情形 ， 应及时 呈报 中 国
证监会，并 根 据法 律法 规的 相关规 定 采 取必 要措 施保 护基金 及相 关 基 金合 同 当 事人的 利益 ； ； 
9) 依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
10) 按 规定 取得 基金 份额 持有人 名册 资料 ； 
11) 法 律法 规 和 基金 合同 规定的 其他 权利 。 
(2) 基金 托管 人的 义务 
根据《 基金 法》 、 《运 作办 法》及 其他 有关 规定 ，基 金托管 人的 义务 包括 但不 限于 ： 
1) 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 持有 并 安 全保 管基 金财产 ； 
2) 设立专门的基金 托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基 金
托管业 务的 专职 人员 ，负 责基金 财产 托管 事宜 ； 
3) 建立健全内部风 险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财 产
的安全 ， 保 证其 托管 的基 金财产 与基 金托 管人 自 有 财产以 及不 同的 基金 财产 相互独 立； 对所
托管的 不同 基金 财产 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 ，保 证不 同基 金之 间在名 册登 记 、
账户设 置、 资金 划拨 、账 册记录 等方 面相 互独 立； 
4) 除依 据 《 基金 法》 、 基金 合同及 其他 有关 规定 外， 不得为 自己 及任 何第 三人 谋取利 益，
不得委 托第 三人 托管 基金 财产； 
5) 保管 由基 金管 理人 代表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ； 
6) 按规定开设基金 财产的资金账户和证券账户 ，按照基金合同的约定，根据基金管 理
人信息 公开 披露 前予 以保 密，不 得向 他人 泄露 ； 
7) 保守 基金 商业 秘密 ， 除 《基 金法》 、 基 金合 同及 其 他有关 规定 另有 规定 外 ， 在基金 信
息公开 披露 前应 予保 密， 不得向 他人 泄露 ； 
8) 对基金财务会计 报告、 季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人 在
各重要 方面 的运 作是 否严 格按照 基金 合同 的规 定进 行； 如果 基金 管理 人有 未执 行基金 合同 规
定的行 为， 还应 当说 明基 金托管 人是 否采 取了 适当 的措施 ； 
9) 保存 基金 托管 业务 活动 的记录 、账 册、 报表 和其 他相关 资料 不少 于 15 年 ； 中邮核心主题股票型证券投资基金


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10) 按 照基 金合 同的 约定 ，根据 基金 管理 人的 投资 指令， 及时 办理 清算 、交 割事宜 ； 
11) 办 理与 基金 托管 业务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
12) 复 核、 审查 基金 管理 人计算 的基 金资 产净 值和 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
13) 按 照规 定监 督基 金管 理人的 投资 运作 ； 
14) 按 规定 制作 相关 账册 并与基 金管 理人 核对 ； 
15) 依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回 款项 ； 
16) 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金 份 额 持 有 人 依 法 自 行 召 集 基 金 份 额
持有人 大会 ； 
17) 因 违反 基金 合同 导致 基金财 产损 失 ， 应 承担 赔 偿责任 ， 其赔 偿责 任不 因 其退任 而免
除； 
18) 按 规定 监督 基金 管理 人按照 法律 法规 规定 和 基 金合同 履行 其义 务， 基 金 管理人 因违
反基金 合同 造成 基金 财产 损失 时 ，应 为基 金向 基金 管理人 追偿 ； 
19) 参 加基 金财 产清 算小 组，参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和分 配； 
20) 面 临解 散、 依法 被撤 销 或者被 依法 宣告 破产 时 ， 及时报 告中 国证 监会 和银 行业监 督
管理机 构， 并通 知基 金管 理人； 
21) 执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 决议 ； 
22) 不 从事 任何 有损 基金 及其他 基金 当事 人利 益的 活动； 
23) 根 据基 金合 同 和 《基 金托管 协议 》规定 建 立并 保存基 金份 额持 有人 名册 ； 
24) 法 律法 规、 中国 证监 会和基 金合 同规 定的 其他 义务。 
3. 基 金份 额持 有人 的权 利 与义务 
(1) 基金 份额 持有 人 的 权利 
基金投 资者 自依 招募 说明 书、 基金 合同 取得 基金 份额 即成为 基金 份额 持有 人和 基金合 同
当事人 ， 直 至其 不再 持有 本基金 的基 金份 额， 其持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基 金合
同的完 全承 认和 接受 。 基金 份额持 有人 作为 基金 合同 当事人 并不 以在 基金 合同 上书面 签章 或
签字为 必要 条件 。 
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。 
根据 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 及 其他 有关 法律 法规 的规定 ， 基 金份 额持 有人 的权利 包括
但不限 于： 
1) 分享 基金 财产 收益 ； 
2) 参与 分配 清算 后的 剩余 基金财 产； 中邮核心主题股票型证券投资基金


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3) 依法 转让 或者 申请 赎回 其持有 的基 金份 额； 
4) 按照 规定 要求 召开 基 金 份额持 有人 大会 ； 
5) 出席或者委派代 表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行 使
表决权 ； 
6) 查阅 或者 复制 公开 披露 的基金 信息 资料 ； 
7) 监督 基金 管理 人的 投资 运作； 
8) 对基金管理人、 基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起 诉
讼； 
9) 法律 法规 和基 金合 同规 定的 其 他权 利。 
(2) 基金 份额 持有 人 的 义务 
根据 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 及 其他 有关 法律 法规 的规定 ， 基 金份 额持 有人 的义务 包括
但不限 于 ： 
1) 遵守 法律 法规 、 基 金合 同 及其 他有 关规 定 ； 
2) 交纳 基金 认购 、申 购款 项及法律 法 规和 基金 合同 所 规定 的费 用； 
3) 在持 有的 基金 份额 范围 内，承 担基 金亏 损或 者基 金合同 终止 的有 限责 任； 
4) 不从 事任 何有 损基 金及 其他 基 金份 额持 有人 合法 权益的 活动 ； 
5) 执行 生效 的基 金份 额持 有人大 会决议 ； 
6) 返还在基金交易 过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金 托
管人、 代销 机构 、其 他基 金份额 持有 人处 获得 的不 当得利 ； 
7) 法律 法规 和基 金合 同规 定的其 他义 务。 
4. 基 金合 同当 事各 方的 权 利义务 以 基 金合 同为 依据 ，不因 基金 财产 账户 名称 而有所 改
变。 
( 二) 基金 份额 持有 人大 会 召集、 议事 及表 决的 程序 和规则 
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人 及 其合 法授 权代表 共同 组成 。 基金 份额 持有人 持
有的每 一基 金份 额具 有同 等的投 票权 。 
1. 召 开事 由 
(1) 当出 现或 需要 决定 下列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会： 
1) 提前 终止 基金 合同 ；



2) 转换 基金 运作 方式 ； 
3) 变更 基金 类别 ； 中邮核心主题股票型证券投资基金


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4) 变更 基金 投资 目标 、投资 范围 或投资 策略( 法 律法 规和中 国证 监会 另有 规定 的除外) ； 
5) 变更 基金 份额 持有 人大 会程序 ； 
6) 更换 基金 管理 人 、 基金 托管人 ； 
7) 提高基金管理人 、基金托管人的报酬标准 ，但法律法规要求提高该等报酬标准的除
外 ； 
8) 本基 金与 其他 基金 的合 并 ； 
9) 基金 管理 人或 基金 托管 人要求 召开 基金 份额 持有 人大会 ； 
10) 单 独或 合计 持有 本基 金总份 额 10%以上( 含 10% ， 下同) 基金 份额 的基 金份 额持有 人
( 以 基金 管理人 收到提 议当日 的基金 份额 计算， 下同) 就同 一事项 书面 要求召 开基 金份额 持
有人大 会； 
11) 对 基金 合同 当事 人权 利、义 务产 生重 大影 响的 其他事 项； 
12) 法 律法 规 、 基金 合同 或中国 证监 会规 定的 其他 情形。 
(2) 出现 以下 情形 之一 的， 可由基 金管 理人 和基 金托 管人协 商后 修改 基金 合同 ， 不需 召
开基金 份额 持有 人大 会： 
1) 调低 基 金 管理 费、 基金 托管费 和其 他应 由基 金承 担的费 用； 
2) 在法律法规和基 金合同规定的范围内 调整基金的申购费率、收费方式 或调低 赎回 费
率或收 费方 式； 
3) 因相 应的 法律 法规 发生 变动必 须对 基金 合同 进行 修改； 
4) 对基 金合 同的 修改 不涉 及 基金 合同 当事 人权 利义 务关系 发生 变化 ； 
5) 基金 合同 的修 改对 基金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响； 
6) 按照 法律 法规 或 基 金合 同规定 不需 召开 基金 份额 持有人 大会 的其 他情 形。 
2. 召 集人 和召 集方 式 
1) 除法律法规或基 金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基 金
管理人 未按 规定 召集 或者 不能召 集时 ，由 基金 托管 人召集 。 
2) 基金托管人认为 有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面 提
议。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集， 并书 面告 知基金 托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开； 基金 管理 人决定 不召 集，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ，应 当自 行召 集。 
3) 代表 基金 份 额 10% 以上 的基金 份额 持有 人认 为有 必要召 开基 金份 额持 有人 大会的 ，
应当向 基金 管理 人提 出书 面提议 。基 金管 理人 应当 自收到 书面 提议 之日 起 10 日内决 定是 否中邮核心主题股票型证券投资基金


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召集， 并书 面告 知提 出提 议 的基 金份 额持 有人 代表 和基金 托管 人。 基金 管理 人决定 召集 的 ，
应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开 ； 基金 管理 人决定 不召 集 ， 代 表基 金 份额 10%以上
的基金 份额 持有 人仍 认为 有必要 召开 的， 应当 向基 金托管 人提 出书 面提 议。 基金托 管人 应当
自收到 书面 提议 之日 起 10 日内决 定是 否召 集， 并书 面告知 提出 提议 的基 金份 额持有 人代 表
和基金 管理 人； 基金 托管 人决定 召集 的， 应当 自出 具书面 决定 之日 起 60 日 内 召开 。 
4) 代 表 基 金 份 额 10% 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 就 同 一 事 项 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大
会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份 额 10% 以上的基金份额持有人 有
权自行 召集 基金 份额 持有 人大会 ，但 应当 至少 提 前 30 日 向中 国证 监会 备案 。 
5) 基金份额持有人 依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人 应
当配合 ，不 得阻 碍、 干扰 。 
3. 召 开基 金份 额持 有人 大 会的通 知时 间、 通知 内容 、通知 方式 
(1) 基金 份额 持有 人大 会的 召集人( 以下 简称 “召 集人 ”) 负责选择确定开会时 间、 地
点、方式和权益登记日。 召开基 金份 额持 有人 大 会，召 集人 必须 于会 议召 开日 前 30 日
在指定 媒体 公告 。基 金份 额持有 人大 会通 知须 至少 载明以 下内 容： 
1) 会议 召开 的时 间、 地点 ； 
2) 会议 拟 审 议的 主要 事项 ； 
3) 会议 形式 ； 
4) 议事 程序 ； 
5) 有权 出席 基金 份额 持有 人大会 的基 金份 额持 有人 权益登 记日 ； 
6) 代理 投票 的授 权委 托书 的内容 要求( 包括 但不 限于 代理人 身份 、 代 理权 限和 代理有 效
期限等) 、送 达时 间和 地点 ； 
7) 表决 方式 ； 
8) 会务 常设 联系 人姓 名、 电话； 
9) 出席 会议 者必 须准 备的 文件和 必须 履行 的手 续； 
10) 召 集人 需要 通知 的其 他事项 。 
(2) 采用 通讯 方式 开会 并进 行表决 的情 况下 ，由 召集 人决定 通讯 方式 和书 面表 决方式 ，
并在会 议通 知中 说明 本次 基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式 、 委 托的 公 证机 关及 其
联系方 式和 联系 人、 书面 表决意 见寄 交的 截止 时间 和收取 方式 。 
(3) 如召 集人 为基 金管 理人 ， 还应 另行 书面 通知 基金 托管人 到指 定地 点对 书面 表决意 见
的计票 进行 监督 ； 如 召集 人为基 金托 管人 ， 则 应另 行书面 通知 基金 管理 人到 指定地 点对 书面中邮核心主题股票型证券投资基金


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表决意 见的 计票 进行 监督 ； 如召 集人 为基 金份 额持 有人， 则应 另行 书面 通知 基金管 理人 和基
金托管 人到 指定 地点 对书 面表决 意见 的计 票进 行监 督 。 基金 管理 人或 基金 托管 人拒不 派代 表
对书面 表决 意见 的计 票进 行监督 的， 不影 响计 票和 表决结 果 。 
4. 基 金份 额持 有人 出席 会 议的方 式 
(1) 会议 方式 
1) 基金 份额 持有 人大 会的 召开方 式包 括现 场开 会和 通讯方 式开 会 。 
2) 现场开会由基金 份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场 开
会时基 金管 理人 和基 金托 管人的 授权 代表 应当 出席 ， 如基金 管理 人 或 基金 托管 人 拒不 派代 表
出席 的 ，不 影响 表决 效力 。 
3) 通讯 方式 开会 指按 照 基 金合同 的 相 关规 定以 通讯 的书面 方式 进行 表决 。 
4) 会议 的召 开方 式由 召集 人确定 。 
(2) 召开 基金 份额 持有 人大 会的条 件 
1) 现场 开会 方式 
在同时 符合 以下 条件 时， 现场 会 议方 可举 行 ： 
① 对到 会者在 权益登 记日 持有基金 份额 的统计 显示 ， 全部有效 凭 证所对 应 的 基金份额
应占权 益登 记日 基金 总份 额的 50%以上( 含 50%，下同) ； 
② 到会 的基金 份额持 有人 身份证明 及持 有基金 份额 的凭证、 代理 人身份 证明 、委托 人
持有基 金份 额的 凭证 及授 权委托 代理 手续 完备 ， 到会 者出具 的相 关文 件符 合有 关法律 法规 和
基金合 同及 会议 通知 的规 定， 并且 持有 基金 份额 的凭 证与基 金管 理人 持有 的注册 登记 资料 相
符。 
2) 通讯 开会 方式 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯会 议方 可举 行 ： 
① 召 集人 按 基 金合 同规 定 公布会 议通 知后 ， 在 2 个工 作日内 连续 公布 相关 提示 性公告 ； 
② 召 集人 按基 金合 同规 定 通知基 金托 管人 或/ 和 基金 管理人( 分别 或共 同称为 “ 监督人 ” )
到指定 地点 对书 面表 决意 见的计 票进 行监 督； 
③ 召集 人在监 督人和 公证 机关的监 督下 按照会 议通 知规定的 方式 收取和 统计 基金份 额
持有人 的书 面表 决意 见， 如基金 管理 人 或 基金 托管 人 经通 知拒 不到 场监 督的 ， 不影 响表 决效
力； 
④ 本人 直接出 具书面 意见 和授权他 人代 表出具 书面 意见的基 金份 额持有 人 所 代表的 基
金份额 占权 益登 记日 基金 总份额 的 50%以上 ； 中邮核心主题股票型证券投资基金


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⑤ 直接 出具书 面意见 的基 金份额持 有人 或受托 代表 他人出具 书面 意见的 代理 人提交 的
持有基 金份 额的 凭证 、 授 权委托 书等 文件 符合 法律 法规 、 基 金合 同和会 议通 知的规 定 ， 并 与
注册登 记机 构记 录 相 符。 
5. 议 事内 容与 程序 
(1) 议事 内容 及提 案权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如基金 合同 的重 大修 改、 决定提前 终
止基金 合同 、 更 换基 金管 理人、 更换 基金 托管 人、 与其他 基金 合并 、 法 律法 规及基 金合 同规
定的其 他事 项以 及会 议召 集人认 为需 提交 基金 份额 持有人 大会 讨论 的其 他事 项。 
基金管理人、基金 托管人、单独或合并持有 权益登记日基金总份 额 10% 以上的基金 份
额 持 有 人 可 以在 大 会 召 集人 发 出 会 议 通知 前 向 大 会召 集 人 提 交 需由 基 金 份 额持 有 人 大 会审
议表决 的提 案； 也可 以在 会议通 知发 出后 向大 会召 集人提 交临 时提 案， 临时 提案应 当 在 大会
召开日 至 少 35 天前 提交 召 集人并 由召 集人 公告 。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。



召集人 对于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金份 额持 有人提 交的 临时 提案 进行 审核， 符合
条件的 应当 在大 会召 开 日 30 天 前公 告。 大会 召集 人 应当按 照以 下原 则对 提案 进行审 核： 
1) 关联性。大会召 集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规 和
基金合 同规 定的 基金 份额 持有人 大会 职权 范围 的 ， 应 提交大 会审 议 ； 对 于不 符合 上述要 求的 ，
不提交 基金 份额 持有 人大 会审议 。 如 果召 集人 决定 不将提 案提 交大 会表 决， 应当在 该次 基金
份额持 有人 大会 上进 行解 释和说 明。 
2) 程序性。大会召 集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进行分拆 或
合并表 决 ， 需 征得原 提案 人同意 ； 原提 案人不 同意 变更的 ， 大会 主持人 可以 就程序 性问 题 提
请基金 份额 持有 人大 会做 出决定 ，并 按照 基金 份额 持有人 大会 决定 的程 序进 行审议 。 
单独或合 并持 有权益 登记 日基金总 份额 10％ 以上的 基金份额 持有 人提交 基金 份额持 有
人大会 审议 表决 的提 案 ， 或 基金管 理人 或基 金托 管人 提交基 金份 额持 有人 大会 审议表 决的 提
案， 未获 基金 份额持 有人 大会审 议通 过 ， 就同 一提 案再次 提请 基金 份额 持有 人大会 审议 ， 其
时间间 隔不 少 于 6 个 月。 法律法 规另 有规 定的 除外 。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 开会 议的 通知 后，如 果需 要对 原有 提案 进行修 改 ，
应当在 基金 份额 持有 人大 会召开 前 30 日及 时 公 告。 否则， 会议 的召 开日 期应 当顺延 并保 证
至少与 公告 日期 有 30 日 的 间隔期 。 
(2) 议事 程序 中邮核心主题股票型证券投资基金


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1) 现场 开会 
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 规定 程序宣 布会 议议 事程 序及 注意事 项 ，
确定和 公布 监票 人， 然后 由大会 主持 人宣 读提 案， 经讨论 后进 行表 决， 经合 法执业 的律 师 见
证后形 成大 会决 议。 
大会由 召集 人授 权代 表主 持。 基 金管 理人 为召 集人 的， 其 授权 代表 未能 主持 大会的 情况
下 ，由 基金 托管 人授 权代 表主持 ；如 果基 金管 理人 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的 50% 以 上（ 含 50% ） 选举产 生一 名
基金份 额持 有人 作为 该次 基金份 额持 有人 大会 的主 持人。 
召集人 应当 制作 出席 会议 人员的 签名 册。 签名 册载 明参加 会议 人员 姓名( 或单 位名称) 、
身份证 号码 、持 有或 代表 有表决 权的 基金 份额 数量 、委托 人姓 名( 或 单位 名称) 等事项 。 
2) 通讯 方式 开会 
在通讯 表决 开会 的方 式下 ，首先 由召 集人 提前 30 日 公布提 案， 在所 通知 的表 决截止 日
期后 第 2 个 工作 日在 公证 机关及 监督 人的 监督 下由 召 集人 统计 全部 有效 表决 并形成 决议 。 如
监督人 经通 知但 拒绝 到场 监督， 则在 公证 机关 监督 下形成 的决 议有 效。 
6. 决 议形 成的 条件 、表 决 方式、 程序 
(1) 基金 份额 持有 人所 持每 一基金 份额 享有 平等 的表 决权。 
(2) 基金 份额 持有 人大 会决 议分为 一般 决议 和特 别决 议： 
1) 一般 决议 
一般决议须经出席会议 的 基金份额持有人( 或 其 代 理人) 所持表决权的 50% 以上 通过方
为有效，除下 列 2) 所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式 通
过； 
2) 特别 决议 
特 别 决 议 须 经出 席 会 议 的基 金 份 额 持 有人( 或其代 理人) 所 持 表 决 权 的 三分 之 二以 上( 含
三分之二) 通过方 为有效； 涉及更换基金管理人、更换基金托管人、 转换基金运作方式 、提
前 终止 基金 合同 必须 以特 别决议 通过 方为 有效 。 
3) 基金份额持有人 大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以 公
告。 
4) 采取通讯方式进 行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合 法
律法规 和会 议通 知规 定的 书面表 决意 见即 视为 有效 的表决 ， 表决 意见 模糊 不清 或相互 矛盾 的
视为弃 权表 决， 但应 当计 入出具 书面 意见 的基 金份 额持有 人所 代表 的基 金份 额总数 。 中邮核心主题股票型证券投资基金


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5) 基金 份额 持有 人大 会采 取记名 方式 进行 投票 表决 。 
6) 基金份额持有人 大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、 逐
项表决 。 
7. 计票 
(1) 现场 开会 
1) 如基金份额持有 人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会 的
主 持 人 应 当 在会 议 开 始 后宣 布 在 出 席 会议 的 基 金 份额 持 有 人 和 代理 人 中 推 举两 名 基 金 份额
持有人 代表 与大 会召 集人 授权的 一名 监督 员共 同担 任监票 人 ； 如 大会 由基 金份 额持有 人自 行
召集 ， 基 金份 额持 有人 大会 的主持 人应 当在 会议 开始 后宣布 在出 席会 议的 基金 份额持 有人 和
代理人 中推 举两 名基 金份 额持有 人代 表与 基金 管理 人、 基金 托管 人授 权的 一名 监督员 共同 担
任监 票 人； 但如 果基 金管 理人和 基金 托管 人的 授权 代表未 出席 ， 则 大会 主持 人可自 行选 举三
名基金 份额 持有 人代 表担 任监票 人。 
2) 监票人应当在基 金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票 结
果。 
3) 如大会主持人对 于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点；如大会 主
持人未 进行 重新 清点 ， 而出 席大会 的基 金份 额持 有人 或代理 人对 大会 主持 人宣 布的表 决结 果
有异议 ， 其 有权 在宣 布表 决结果 后立 即要 求重 新清 点， 大 会主 持人 应当 立即 重新清 点并 公布
重新清 点结 果。 重新 清点 仅限一 次。 
(2) 通讯 方式 开会 
在通讯 方式 开会 的情 况下 ， 计票 方式 为： 由 大会 召集 人授权 的两 名监 票人 在监 督人派 出
的授权 代表 的监 督下 进行 计票， 并由 公证 机关 对其 计票过 程予 以公 证； 如监 督人经 通知 但拒
绝到场 监督 ， 则 大会 召集 人可自 行授 权 3 名监 票人 进行计 票， 并由 公证 机关 对其计 票过 程予
以公证 。 
8. 基 金份 额持 有人 大会 决 议报中 国证 监会 核准 或备 案后的 公告 时间 、方 式 
(1) 基金 份额 持有 人大 会通 过的一 般决 议和 特别 决议 ， 召集 人应 当自 通过 之日 起 5 日内
报中国 证监 会核 准或 者备 案。 基金 份额 持有 人大 会 决 定的事 项 自 中国 证监 会依 法核准 或者 出
具无异 议意 见 之 日起 生效 。 
(2) 生效 的基 金份 额持 有人 大会决 议对 全体 基金 份额 持有人 、 基 金管 理人 、 基 金托管 人
均有约 束力 。 基 金管 理人、 基金托 管人 和基 金份 额持 有人应 当执 行生 效的 基金 份额持 有人 大
会决 议 。 中邮核心主题股票型证券投资基金


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 (3) 基金 份额 持有 人大 会 决议应 自生 效之 日 起 2 日 内在指 定媒 体公 告。 如果 采用通 讯
方式进 行表 决， 在公 告基 金份额 持有 人大 会决 议时 ， 必须 将公 证书 全文 、 公 证机构 、 公 证员
姓名等 一同 公告 。 
9. 法 律法 规或 监管 部门 对 基金份 额持 有人 大会 另有 规定的 ，从 其规 定。 
( 三) 基金 合同 的变 更、 终 止 
1. 基 金合 同的 变更 
(1) 基金 合同 变更 内容 对基 金合同 当事 人权 利、 义务 产生重 大影 响的 ， 应 召开 基金份 额
持有人 大会 ，基 金合 同变 更的内 容应 经基 金份 额持 有人大 会决 议同 意。 
1) 提前 终止 基金 合同 ；



2) 转换 基金 运作 方式 ； 
3) 变更 基金 类别 ； 
4) 变更 基金 投资 目标 、投资 范围 或投资 策 略； 
5) 变更 基金 份额 持有 人大 会程序 ； 
6) 更换 基金 管理 人 、 基金 托管人 ； 
7) 提高基金管理人 、基金托管人的报酬标准。但根据 适用 的相关规定提高该等报酬 标
准的除 外 ； 
8) 本基 金与 其他 基金 的合 并 ； 
9) 对基 金合 同当 事人 权利 、义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ； 
10) 法 律法 规 、 基金 合同 或中国 证监 会规 定的 其他 情形。 
但出现 下列 情况 时 ， 可不 经基金 份额 持有 人大 会决 议， 由 基金 管理 人和 基金 托管人 同意
变更后 公布 ，并 报中 国证 监会备 案： 
1) 调低 基金 管理 费、 基金 托管费 和其 他应 由基 金承 担的费 用； 
2) 在法 律法 规和 基金 合同 规定的 范围 内变 更基 金的 申购费 率、 赎回 费率 或收 费方式 ； 
3) 因相 应的 法律 法规 发生 变动 必 须对 基金 合同 进行 修改； 
4) 对基 金合 同的 修改 不涉 及 基金 合同 当事 人权 利义 务关系 发生 变化 ； 
5) 基金 合同 的修 改对 基金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响； 
6) 按照 法律 法规 或基 金合 同规定 不需 召开 基金 份额 持有人 大会 的其 他情 形。 
(2) 关于 变更 基金 合同 的基 金份额 持有 人大 会决 议应 报 中国 证监 会 核 准或 备案 ， 并于 中
国证监 会核 准或 出具 无异 议意见 后生 效执 行 ， 并 自生 效之日 起 2 日内 在至 少一 种指定 媒体 公
告。 中邮核心主题股票型证券投资基金


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100 
2. 基 金合 同的 终止 
有下列 情形 之一 的， 基金 合同经 中国 证监 会核 准后 将终止 ： 
(1) 基金 份额 持有 人大 会决 定终止 的； 
(2) 基金 管理 人因 解散 、破 产、撤 销等 事由 ，不 能继 续担任 基金 管理 人的 职务 ，而 在 6
个月内 无其 他适 当的 基金 管理公 司承 接其 原有 权利 义务； 
(3) 基金 托管 人因 解散 、破 产、撤 销等 事由 ，不 能继 续担任 基金 托管 人的 职务 ，而 在 6
个月内 无其 他适 当的 托管 机构承 接其 原有 权利 义务； 
(4) 相关 法律 法规 和 中 国证 监会规 定的 其他 情况 。 
( 四) 争议 的处 理 
对于因 基金 合同 的订 立、 内容 、 履 行和 解释或 与基 金合同 有关 的争 议， 基金 合同当 事 人
应尽量 通过 协商 、 调 解途 径解决 。 不 愿或 者不 能通 过协商 、 调 解解 决的 ， 任 何一方 均有 权将
争议提 交中 国国 际经 济贸 易仲裁 委员 会 ， 按 照中 国国 际经济 贸易 仲裁 委员 会届 时有效 的仲 裁
规则进 行仲 裁。 仲裁 地点 为 北京 市。 仲裁 裁决 是终 局的， 对各 方当 事人 均有 约束力 ， 仲 裁费
用由败 诉方 承担 。 
争议处 理期 间， 基金 合同 当事人 应恪 守各 自的 职责 ， 继续 忠实 、 勤 勉、 尽 责地 履行基 金
合同规 定的 义务 ，维 护基 金份 额 持有 人的 合法 权益 。 
基金合 同受 中国 法律 管辖 。 
( 五) 基金 合同 存放 地和 投 资者取 得基 金合 同的 方式 
基金合 同可 印制 成册 ， 供 基金投 资者 在基 金管 理人 、 基 金托 管人 、 代 销机 构 和注册 登 记
机构办 公场 所查 阅。 基金 合同条 款及 内容 应以 基金 合同正 本为 准。 中邮核心主题股票型证券投资基金


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十 九 、 基 金 托 管协 议 的 内 容 摘 要 
 ( 一) 基金 托管 协议 当事 人 
1. 基 金管 理人 
名称： 中邮 创业 基金 管理 有限公 司 
住所： 北京 市西 直门 北大 街 60 号首 钢国 际大 厦 10 层 
办公地 址： 北京 市西 直门 北大 街 60 号首 钢国 际大 厦 10 层 
邮政编 码：100082 
法定代 表人 ：吴涛 
成立日 期：2006 年 5 月 8 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2006]23 号 
组织形 式： 有限 责任 公司 
注册资 本：1 亿 元人 民币 
存续期 间： 持续 经营 
经营范 围： 基金 管理 业务 、发起 设立 基金 及中 国证 券监督 管理 委员 会批 准的 其他 业 务 。 
2. 基 金托 管人 
名称： 招商 银行 股份 有限 公司( 简 称： 招商 银行) 
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 
邮政编 码：518040 
法定代 表人 ：傅 育宁 
成立时 间：1987 年 4 月 8 日 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[2002]83 号 
经营范 围： 吸 收公 众存 款 ； 发放 短期、 中期和 长期 贷款； 办 理结 算； 办 理票 据贴现； 发
行金融 债券； 代理 发行、 代理兑 付、 承 销政 府债 券 ； 买卖政 府债 券； 同 业拆 借； 提供 信用 证
服务及 担保 ； 代 理收 付款 项及代 理保 险业 务； 提供 保管箱 服务 。 外 汇存 款； 外汇贷 款； 外汇
汇款； 外币 兑换； 国际 结 算； 结 汇、 售 汇； 同 业外 汇拆借 ； 外 汇票 据的 承兑 和贴现 ； 外 汇借
款； 外汇 担保 ； 发 行和 代 理发行 股票 以外 的外 币有 价证券 ； 买卖 和代理 买卖 股票以 外的 外币
有价证 券； 自 营和 代客 外 汇买卖 ； 资信 调查、 咨询 、 见证业 务； 离岸金 融业 务。 经中 国人 民
银行批 准的 其他 业务 。 中邮核心主题股票型证券投资基金


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组织形 式： 股 份 有限 公司 
注册资 本： 人民 币191.19 亿元 
存续期 间： 持续 经营 
 ( 二) 基金 托管 人和 基金 管 理人之 间的 业务 监督 、核 查 
1. 基 金托 管人 对基 金管 理 人的业 务监 督和 核查 
(1) 基金 托管 人根 据有 关法 律法规 的规 定及 基金 合同 的约定 ， 对 基金 投资 范围 、 投资 比
例进行 监督 。 基 金合 同明 确约定 基金 投资 风格 或证 券选择 标准 的， 基金 管理 人应事 先向 基金
托管人 提供 投资 品种 池和 交易对 手库 ， 以便 基金 托管 人对基 金实 际投 资是 否符 合基金 合同 关
于证券 选择 标准 的约 定进 行监督 。 
对基金 管理 人发 送的 不符 合基金 合同 规定 的投 资行 为， 基金 托管 人可 以拒 绝 执行 ， 并 书
面通知 基金 管理 人； 对于 已经生 效的 投资 ， 基 金托 管人发 现该 投资 行为 不符 合基金 合同 的规
定的， 基金 托管 人应 书面 通知基 金管 理人 进行 整改 ，并将 该情 况报 告中 国证 监会。 
(2) 基金 托管 人根 据有 关法 律法规 的规 定及 基金 合同 的约定 ， 对基 金投 资 、 融 资 、 融券
比例进 行监 督。 基金 托管 人按下 述比 例和 调整 期限 进行监 督： 
1) 本基 金持 有一 家上 市公 司的股 票， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的 10% ； 
2) 本基金与本基金 管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过 该
证券 的 10% ； 
3) 本基金参与股票 发行申购，本基金所申报的金额不超过 本基金的总资产，本基金 所
申报的 股票 数量 不超 过拟 发行股 票公 司本 次发 行股 票的总 量； 
4) 进入 全国 银行 间同 业市 场 进行 的债 券回 购的 资金 余额不 超过 基金 资产 净值 的 40% ； 
5) 本基 金在 任何 交易 日买 入权证 的总 金额 ， 不 得超 过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 0.5% ；
本基金 持有 的全 部权 证 的 市值不 得超 过基 金资 产净 值的 3% ； 本 基金 与本 基金 管理人 管理 的
其他基金持有的同一权证，不得超过该权证 的 10% ； 法律法规或中国证监会另有规定的 ，
遵从其 规定 ； 
6) 本基 金持 有的 同一( 指同 一信用 级别) 资产 支持 证券 的比例 ， 不得 超过 该资 产支 持证券
规模 的 10% ；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基 金
资产净值 的 10% ；本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类 资
产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模 的 10% ；本基金持有的全部资产支 持
证券， 其市 值不 得超 过该 基金资 产净 值 的 20% ； 中邮核心主题股票型证券投资基金


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7) 本基 金不 得违 反 基 金合 同 中有 关投 资范 围、 投资 策略、 投资 比例 的规 定； 
8) 法律 法规 或监 管部 门对 上述比 例限 制另 有规 定的 ，从其 规定 。 
基金托 管人 应对 基金 的投 资和融 资比 例是 否符 合基 金合同 的规 定进 行监 督 。 基 金托管 人
应自基 金合 同生 效 之 日起 满 6 个 月后 ， 监 督基 金合 同约定 的基 金投 资资 产配 置比例 、 单 一投
资类别 比例 限制 、 融 资限 制、 股 票申 购限 制、 基金 投资比 例是 否符 合法 规规 定， 不 符合 规定
的， 基 金托 管人 应书 面通 知基金 管理 人及时 进 行整 改， 整 改的 时限 应符 合法 规允许 的投 资比
例调整 期限 。 法 律法 规或 监管部 门另 有规 定的 ，从 其规定 。 
对于因 证券 市场 波动 、 上 市公司 合并 、 基 金规 模变 动等 基 金管 理人 之外 的 原 因导致 基金
的投资 不符 合基 金合 同的 约定的 ，基 金管 理人 应在 10 个工 作日 内进 行调 整以 符合基 金合 同
的约定 。 
若法律 法规 或监 管部 门取 消上述 限制 ， 履 行适 当程 序后， 本基 金投 资可 不受 上述规 定限
制 。 
基金托 管人 对基 金投 资的 监督和 检查 自 基 金合 同 生 效之日 起开 始。 
(3) 基金 托管 人根 据有 关法 律法规 的规 定及 基金 合同 的约定 ， 对 托管 协议 第十 五条第 九
款基金 投资 禁止 行为 进行 监督 。 基 金托 管人 通过 适当 的监督 方式 对基 金管 理人 基金投 资禁 止
行为和 关联 交易 进行 监督 。 根据 法律 法规 有关 基金 禁止从 事关 联交 易的 规定 ， 基金 管理 人和
基金托 管人 应事 先相 互提 供与本 机构 有控 股关 系的 股东 、 与 本机 构有 其他 重大 利害关 系的 公
司名单 及有 关关 联方 发行 的证券 名单 。 基金 管理 人和 基金托 管人 有责 任确 保关 联交易 名单 的
真实性 、准 确性 、完 整性 ，并负 责及 时将 更新 后的 名单 发 送给 对方 。 
若基金托管人发现基 金管 理人与关联交易名单 中列 示的关联方进行法律 法规 禁止基金
从事的 关联 交易 时， 如基 金托管 人提 醒基 金管 理人 后仍无 法阻 止关 联交 易发 生时， 基金 托管
人有权 向中 国证 监会 报告 。 
(4) 基金 托管 人根 据有 关法 律法规 的规 定及 基金 合同 的约定 ， 对 基金 管理 人参 与银行 间
债券市 场进 行监 督 。 基 金管 理人应 在基 金投 资运 作之 前向基 金托 管人 提供 符合 法律法 规及 行
业标准 的 、 经 慎重选 择的 、 本 基金 适用 的银行 间债 券市场 交易 对手 名单 ， 并 约定各 交易 对 手
所适用 的交 易结 算方 式 。 基 金管理 人有 责任 确保 及时 将更新 后的 交易 对手 名单 发送给 基金 托
管人， 否则 由此 造成 的损 失应由 基金 管理 人承 担。 基金管 理人 应严 格按 照交 易对手 名单 的范
围在银 行间 债券 市场 选择 交易对 手 。 基 金托 管人 监督 基金管 理人 是否 按事 前提 供的银 行 间 债 
券市场 交易 对手 名单 进行 交易。 在基 金存 续期 间基 金管理 人可 以调 整交 易对 手名单 ， 但 应将中邮核心主题股票型证券投资基金


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104 
调整结 果至 少提 前一 个工 作日书 面通 知基 金托 管人 。 新名单 确定 前已 与本 次剔 除的交 易对 手
所进行 但尚 未结 算的 交易 ，仍应 按照 协议 进行 结算 。 
基金管 理人 负责 对交 易对 手的资 信控 制， 按银 行间 债券市 场的 交易 规则 进行 交易， 并负
责解决 因交 易对 手不 履行 合同而 造成 的纠 纷及 损失 。 若未履 约的 交易 对手 在基 金管理 人确 定
的时间 内仍 未承 担违 约责 任及其 他相 关法 律责 任的 ， 基金管 理人 可以 对相 应损 失先行 予以 承
担， 然 后再 向相 关交 易对 手追偿 。 基 金托 管人 则根 据银行 间债 券市 场成 交单 对合同 履行 情况
进行监 督 。 如 基金 托管 人事 后发现 基金 管理 人没 有按 照事先 约定 的交 易对 手或 交易方 式进 行
交易时 ， 基金 托管 人应 及时 提醒基 金管 理人 ， 基金 托管 人不承 担由 此造 成的 任何 损失和 责 任 。 
(5) 本基 金投 资流 通受 限证 券， 基 金管 理人 应事 先根 据中国 证监 会相 关规 定， 与基金 托
管人就 相关 事项 协商 一致 后签订 补充 协议 ， 明 确基 金投资 流通 受限 证券 的比 例。 基 金管 理人
应制订 严格 的 投 资决 策流 程和风 险控 制制 度， 防范 流动性 风险 、 法 律风 险和 操作风 险等 各种
风险。 基金 托管 人对 基金 管理人 是否 遵守 相关 制度 、 流动 性风 险处 置预 案以 及相关 投资 额度
和比例 等的 情况 进行 监督 。 
(6) 基金 托管 人根 据有 关法 律法规 的规 定及 基金 合同 的约定 ， 对 基金 资产 净值 计算、 基
金份额 净值 计算 、 应 收资 金到账 、 基 金费 用开 支及 收入确 定、 基金 收益 分配、 相关信 息披 露、
基金宣 传推 介材 料中 登载 基金业 绩表 现数 据等 进行 监督和 核查 。 
(7) 基金 托管 人发 现基 金管 理人的 上述 事项 及投 资指 令或实 际投 资运 作违 反法 律法规 、
基金合同和 托管 协 议 的 规定 ， 应 及 时 以电 话 提醒 或书 面 提 示 等 方式 通 知 基 金管 理 人 限 期纠
正。 基 金管 理人 应积 极配 合和协 助基 金托 管人 的监 督和核 查。 基金 管理 人收 到通知 后应 及时
核对并 回复 基金 托管 人 ， 对 于收到 的书 面通 知基 金管 理人应 以书 面形 式给 基金 托管人 发出 回
函，就 基金 托管 人的 疑义 进行解 释或 举证 ，说 明违 规原因 及纠 正期 限。 在上 述规定 期限 内 ，
基金托 管人 有权 随时 对通 知事项 进行 复查 ， 督 促基 金管理 人改 正。 基金 管理 人对基 金托 管人
通知的 违规 事项 未能 在限 期内纠 正的 ，基 金托 管人 应报告 中国 证监 会。 
(8) 基金 管理 人有 义务 配合 和协助 基金 托管 人依 照法 律法规 、 基 金 合 同和 托管 协议对 基
金业务 执 行 核查 。 包 括但 不限于 ： 对基 金托管 人发 出的提 示 ， 基 金管理 人应 在规定 时间 内 答
复并改 正 ， 或 就基金 托 管 人的疑 义进 行解 释或 举证 ； 对 基金 托管 人按照 法律 法规 、 基 金合 同
和 托管 协议 的要 求需 向中 国证监 会报 送基 金监 督报 告的事 项 ， 基 金管 理人 应积 极配合 提供 相
关数据 资料 和制 度等 。 
(9) 若基 金托 管人 发现 基金 管理人 依据 交易 程序 已经 生效的 指令 违反 法律 、 行 政法规 和
其他有 关规 定 ， 或者 违反 基金合 同约 定的 ， 应 当立 即通知 基金 管理 人及 时纠 正， 由此 造成 的中邮核心主题股票型证券投资基金


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损失由 基金 管理 人承 担。 
(10) 基金 托管 人发 现基 金管 理人 有重 大违 规行 为，应 及时 报告 中国 证监 会，同 时通 知
基金管 理人 限期 纠正 。 
2. 基 金管 理人 对基 金托 管 人的业 务核 查 
(1) 基金 管理 人对 基金 托管 人履行 托管 职责 情况 进行 核查， 核查 事项 包括 基金 托管人 安
全保管 基金 财产 、 开 设基 金财产 的资 金账 户和 证券 账户、 复核 基金 管理 人计 算的基 金资 产净
值和基 金份 额净 值、 根据 基金管 理人 指令 办理 清算 交收、 相关 信息 披露 和监 督基金 投资 运作
等行为 。 
(2) 基金 管理 人发 现基 金托 管人擅 自挪 用基 金财 产、 未对基 金财 产实 行分 账管 理、 未 执
行或无 故延迟 执行基 金管 理人资 金划拨 指令、 泄露 基金投 资信息 等违反 《基 金法》 、 基金 合
同、 托管 协议 及其他 有关 规定时 ， 应及 时以书 面形 式通知 基金 托管 人限 期纠 正。 基金 托管 人
收到书 面通 知后 应 在 下一 工作日 前 及 时核 对并 以书 面形式 给基 金管 理人 发出 回函 ， 说 明违 规
原因及 纠正 期限 ， 并 保证 在规定 期限 内及 时改 正。 在上述 规定 期限 内， 基金 管理人 有权 随 时
对通知 事项 进行 复查 ，督 促基金 托管 人改 正。 
(3) 基金 托管 人有 义务 配合 和协助 基金 管理 人依 照法 律法规 、 基 金合 同和 托管 协议对 基
金业务 执行 核查 ， 包 括但 不限于 ： 对基 金管理 人发 出的书 面提 示 ， 基金 托管 人应在 规定 时 间
内答复 并改 正， 或就 基金 管理人 的疑 义进 行解 释或 举证； 基金 托管 人应 积极 配合提 供相 关资
料以供 基金 管理 人核 查托 管 财产 的完 整性 和真 实性 。 
(4) 基金 管理 人发 现基 金托 管人有 重大 违规 行为 ， 应 及时报 告中 国证 监会 ， 同 时通知 基
金托管 人限 期纠 正， 并将 纠正结 果报 告中 国证 监会 。 
 ( 三) 基金 财产 的保 管 
1. 基 金财 产保 管的 原则 
(1) 基金 财产 应独 立于 基金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
(2) 基金 托管 人应 安全 保管 基金财 产。 
(3) 基金 托管 人按 照规 定开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。 
(4) 基金 托管 人对 所托 管的 不同基 金财 产分 别设 置账 户， 与 基金 托管 人的 其他 业务和 其
他基金 的托 管业 务实 行严 格的分 账管 理， 确保 基金 财产的 完整 与独 立。 
(5) 基金 托管 人根 据基 金管 理人的 指令 ，按 照基 金合 同和本 协议 的约 定保 管基 金财产 。
未经基 金管 理人 的正 当指 令， 不 得自 行运 用、 处分、 分配基 金的 任何 资产 。 不 属于基 金托 管
人实际 有效 控制 下的 实物 证券间 的损 坏、 灭失 ，由 此产生 的责 任基 金托 管人 不承担 责任 。 中邮核心主题股票型证券投资基金


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(6) 对于 因为 基金 投资 产生 的应收 资产 ， 应 由基 金管 理人负 责与 有关 当事 人确 定到账 日
期并通 知基 金托 管人 ， 到 账日基 金财 产没 有到 达基 金账户 的， 基金 托管 人应 及时通 知基 金管
理人采 取措 施进 行催 收。 基金管 理人 未及 时催 收给 基金财 产造 成损 失的 ， 基 金管理 人应 负责
向有关 当事 人追 偿基 金财 产的损 失。 
(7) 除依 据法 律法 规和 基金 合同的 规定 外， 基金 托管 人不得 委托 第三 人托 管基 金财 产 。 
2. 基 金募 集期 间及 募集 资 金的验 资 
(1) 基 金募 集期间 募集 的资 金应 开立 “基 金募集 专户 ” 。该账 户由 基金 管理 人开 立并 管
理。 
(2) 基金 募集 期满 或基 金停 止募集 时 ， 募 集的 基金 份 额总额 、 基金 募集 金额 、 基金份 额
持有人 人数 符合 《基 金法》 、 《运 作办 法》 等 有关 规定 后， 基 金管 理人 应将 属于 基金财 产的 全
部资金 划入 基金 托管 人开 立的基 金银 行账 户， 同时 在规定 时间 内， 基金 管理 人应聘 请具 有从
事证券 相关 业务 资格 的会 计师事 务所 进行 验资 ， 出 具验资 报告 。 出 具的 验资 报告由 参加 验资
的 2 名或 2 名以 上中 国注 册会计 师签 字方 为有 效。 
(3) 若基 金募 集期 限届 满， 未能达 到基 金合 同生 效的 条件， 由基 金管 理人 按规 定办理 退
款等事 宜。 
3. 基金 银行 账 户的 开立 和 管理 
(1) 基 金 托 管 人 以 基 金 的 名 义 在 其 营 业 机 构 开 立 基 金 的 银 行 账 户 ， 保 管 基 金 的 银 行 存
款， 并根 据基 金管理 人的 指令办 理资 金收 付。 本基 金的银 行预 留印 鉴由 基金 托管人 刻制 、 保
管和使 用。 
(2) 基金 银行 账户 的开 立和 使用， 限于 满足 开展 本基 金业务 的需 要。 基金 托管 人和基 金
管理人 不得 假借 本基 金的 名义开 立任 何其 他银 行账 户； 亦不 得使 用基 金的 任何 账户进 行本 基
金业务 以外 的活 动。 
(3) 基金 银行 账户 的开 立和 管理应 符合 法律 法规 及银 行业监 督管 理机 构的 有关 规定。 
4. 基 金证 券账 户 和 结算 备 付金账 户的 开立 和管 理 
(1) 基金 托管 人在 中国 证券 登记结 算有 限责 任公 司上 海分公 司、 深圳 分公 司为 基金开 立
基金托 管人 与基 金联 名的 证券账 户。 
(2) 基金 证券 账户 的开 立和 使用， 仅限 于满 足开 展本 基金业 务的 需要 。 基 金托 管人和 基
金管理 人不 得出 借或 未经 对方同 意擅 自转 让基 金的 任何证 券账 户 ， 亦 不得 使用 基金的 任何 账
户进行 本基 金业 务以 外的 活动。 
(3) 基金 证券 账户 的开 立和 证券账 户卡 的保 管由 基金 托管人 负 责 ， 账 户资 产的 管理和 运中邮核心主题股票型证券投资基金


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用由基 金管 理人 负责 。 
(4) 基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 的 名 义 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 立 结 算 备 付
金账户 ，并 代表 所托 管的 基金完 成与 中国 证券 登记 结算有 限责 任公 司的 一级 法人清 算工 作 ，
基金管 理人 应予 以积 极协 助。 结算 备付 金、 结算 互 保基金 、 交收 价差资 金等 的收取 按照 中国
证券登 记结 算有 限责 任公 司的规 定执 行。 
(5) 若 中 国 证 监 会 或 其 他 监 管 机 构 在 托 管 协 议 订 立 日 之 后 允 许 基 金 从 事 其 他 投 资 品 种
的投资 业务 ， 涉 及相 关账 户的开 立、 使用 的， 若无 相关规 定， 则基 金托 管人 比照上 述关 于账
户开立 、使 用的 规定 执行 。 
5. 债 券托 管帐户 的 开设 和 管理 
基金合 同生 效后 ， 基 金托 管人根 据中 国人 民银 行、 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 的有
关规定 ， 在 中央 国债 登记 结算有 限责 任公 司开 立债 券托管 账户 ， 并 代表 基金 进行银 行间 市场
债券的 结算 。 基金 管理 人和 基金托 管人 共同 代表 基金 签订全 国银 行间 债券 市场 债券回 购主 协
议。 
6. 其 他账 户的 开立 和管 理 
(1) 因业 务发 展需 要而 开立 的其他 账户 ， 可 以根 据法 律法规 和基 金合 同的 规定 ， 由基 金
托管人 负责 开立 。新 账户 按有关 规定 使用 并管 理。 
(2) 法律 法规 等有 关规 定对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的， 从其 规定 办理 。 
7. 基 金财 产投 资的 有关 有 价凭证 等的 保管 
基金财产投资的有关 实物 证券等有价凭证按约 定由 基金托管人存放于基 金托 管人的保
管库， 或存 入中 央国 债登 记结算 有限 责任 公司 、 中 国证券 登记 结算 有限 责任 公司上 海分 公司
/ 深圳分公 司或票据营业中心的代保 管库，实物保管凭证由基 金托管人持有。实物证券 等有
价凭证 的购 买和 转让 ， 由 基金托 管人 根据 基金 管理 人的指 令办 理。 基金 托管 人对由 上述 存放
机构及 基金 托管 人以 外机 构实际 有效 控制 的有 价凭 证不承 担保 管责 任 。 属 于基 金托管 人实 际
有效控 制下 的实 物证 券在 基金托 管人 保管 期间 的损 坏、 灭 失， 由 此产 生的 责任 应由基 金托 管
人承担 。 
8. 与 基金 财产 有关 的重 大 合同的 保管 
由基金 管理 人代 表基 金签 署的、 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 原件 分别 由基 金管理 人 、
基金托 管人 保管 。 除 本协 议另有 规定 外， 基金 管理 人代表 基金 签署 的与 基金 财产有 关的 重大
合同应 保证 基金 管理 人和 基金托 管人 至少 各持 有一 份正本 的原 件 。 基 金管 理人 应在重 大合 同
签署后 及时 将重 大合 同传 真给基 金托 管人 ，并 在三 十个工 作日 内将 正本 送达 基金托 管人 处 ，中邮核心主题股票型证券投资基金


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因基金 管理 人发 送的 合同 传真件 与事 后送 达的 合同 原件不 一致 所造 成的 后果 ， 由基金 管理 人
负责 。 重大 合同 的保 管期 限为基 金合 同终 止 后 15 年。 



( 四) 基金 资产 净值 计算 和 会计复 核 
基金资 产净 值的 计算 、复 核与完 成的 时间 及程 序 
1. 基 金资 产净 值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 价值 。 
基金份 额净 值是 指基 金资 产净值 除以 基金 份额 总数 ， 基金份 额净 值的 计算 ， 精确 到 0.001
元，小 数点 后第 四位 四舍 五入 。 国家 另有 规定 的， 从其规 定。 
基金管 理人 每个 工作 日计 算基金 资产 净值 及基 金份 额净值 ， 经 基金 托管 人复 核， 按 规定
公告。 
2. 复 核程 序 
基金管 理人 每工 作日 对基 金资产 进行 估值 后， 将基 金份额 净值 结果 发送 基金 托管人 ， 经
基金托 管人 复核 无误 后， 由基金 管理 人对 外公 布。 
3. 根 据有关法 律法规， 基金资 产净值计 算和基金 会计核 算的义务 由基金管 理人承 担。
本基金 的基 金会 计责 任方 由基金 管理 人担 任， 因此 ， 就 与本 基金 有关的 会计 问题 ， 如 经相 关
各方在 平等 基础 上充 分讨 论后， 仍无 法达 成一 致意 见的， 按照 基金 管理 人对 基金资 产净 值的
计算结 果对 外予 以公 布。 
 ( 五) 基金 份额 持有 人名 册 的保管



基金管 理人 和基 金托 管人 须分别 妥善 保管 的基 金份 额持有 人名 册 ， 包括 《 基 金合同 》 生
效日、 《基 金合 同》 终止 日 、 基金 份额 持有 人大 会权 利登记 日、 每 年 6 月 30 日、 12 月 31 日
的基金 份额 持有 人名 册 。 基 金份额 持有 人名 册的 内容 必须包 括基 金份 额持 有人 的名称 和持 有
的基金 份额 。 
基金份 额持 有人 名册 由基 金的基 金注 册登 记机 构根 据基金 管理 人的 指令 编制 和保管 ， 基
金管理 人和 基金 托管 人应 按照目 前相 关规 则分 别保 管基金 份额 持有 人名 册 。 保 管方式 可以 采
用电子 或文 档的 形式 。保 管期限 为 15 年。 
基金管理 人应 当及时 向基 金托管人 提交 下列日 期的 基金份额 持有 人名册： 《基 金合同 》
生效日 、 《基 金合 同 》 终 止 日、 基金 份额 持有 人大 会 权利登 记日 、 每 年 6 月 30 日 、 每 年 12 
月 31 日的 基金 份额 持有 人名册 。 基金 份额 持有 人 名册的 内容 必须 包括 基金 份额持 有人 的名
称和持 有的 基金 份额 。其 中每 年 12 月 31 日的 基金 份额持 有人 名册 应于 下月 前十个 工作 日
内提交 ； 《 基金合 同》 生效 日、 《 基金 合同》 终止 日等 涉及到 基金 重要 事项 日期 的基金 份额 持中邮核心主题股票型证券投资基金


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109 
有人名 册应 于发 生日 后十 个工作 日内 提交 。 
基金托 管人 以电 子版 形式 妥善保 管基 金份 额持 有人 名册， 并定 期刻 成光 盘备 份， 保 存期
限为 15 年 。 基金 托管 人不 得将所 保管 的基 金份 额持 有人名 册用 于基 金托 管业 务以外 的其 他
用途， 并应 遵守 保密 义务 。 
 ( 六) 争议 解决 方式 
因本协 议产 生或 与之 相关 的争议 ， 双 方当 事人 应通 过协商 、 调 解解 决， 协商、 调解不 能
解决的 ， 任何 一方均 有权 将争议 提交 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会 ， 仲 裁地 点为 北 京市 ， 按
照中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 届时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 。 仲 裁裁 决是 终局的 ， 对 当事
人均有 约束 力， 仲裁 费用 由败诉 方承 担。 
争议处 理期 间， 双方 当事 人 应恪守 基金 管 理 人和 基金 托管人 职责 ， 各 自继 续忠 实 、 勤勉、
尽责地 履行 基金 合同 和 托 管协议 规定 的义 务， 维护 基金份 额持 有人 的合 法权 益。 
本协议 受中 国法 律管 辖。 



( 七) 托管 协议 的变 更与 终 止 
1. 托 管协 议的 变更 程序 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议进 行修 改。 修改 后的 新协议 ， 其 内容不 得与
基金合 同的 规定 有任 何冲 突。基 金托 管协 议的 变更 报中国 证监 会核 准或 备案 后生效 。 
2. 基 金托 管协 议终 止的 情 形 
(1) 基金 合同 终止 ； 
(2) 基金 托管 人解 散、 依法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金托管 人接 管基 金资 产； 
(3) 基金 管理 人解 散、 依法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金管理 人接 管基 金管 理权 ； 
(4) 发生 法律 法规 或基 金合 同规定 的终 止事 项。 中邮核心主题股票型证券投资基金


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110 
二十 、 对 基 金 份额 持 有 人 的 服 务 
基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务。 以 下是 主要 的服 务内 容， 基 金管
理人根 据基 金份 额持 有人 的需要 、 市场 状况及 自身 服务能 力的 变化 ， 有 权增 加、 修改 这些 服
务项目 。 
 ( 一) 注册 登记 服务 
本基金 管理 人作 为注 册登 记机构 为基 金份 额 持 有人 提供注 册登 记服 务 。 我 公司 配备了 安
全、 高 效、 完善 的电 脑及 通讯系 统， 能够 及时 、 准 确地为 基金 份额 持有 人办 理基金 账户 和基
金份额 的登 记、 基金 管理 、 基金 份额 托管 和转 托管 、 基金 份额 持有 人名 册管 理、 权 益分 配时
红利登 记和 派发 、基 金交 易份额 清算 、基 金非 交易 过户、 基金 交易 资金 的交 收等业 务。 
 ( 二) 红利 再投 资服 务



基金份 额持 有人 若选 择红 利再投 资形 式进 行基 金收 益分配 ， 该基 金份 额持 有人 当期分 配
所得现 金红 利将 按除 息日 的基金 份额 净值 自动 转为 基金份 额， 且 免 收再 投资 的费用 。



 ( 三) 定期 定额 投资 计划 
在条件 成熟 的情 况下 ， 本 基金 可 为投 资人 提供 定期 定额投 资服 务， 具体 实施 方法以 更新
后的招 募说 明书 和基 金管 理人届 时公 布的 业务 规则 为准。 
 ( 四) 网上 交易 服务



在条件 成熟 的情 况下 ， 为 客 户提供 网上 交易 平台 。 通 过 网络通 讯技 术， 为客 户提 供 安全、
高效的 基金 交易 服务 。



 ( 五) 信息 查询 服务 
客户可 以通 过自 动与 人工 两种查 询方 式及 时了 解公 司信息 、产 品信 息、 投资 资讯等 。 
自动查 询： 我公 司开 通 24 小时自 动语 音服 务、 网上 查询服 务。 客户 可以 通过 拨打客 服
电话通 过自 动语 音进 行信 息查询 ， 也可 以通 过网 站账 户查询 系统 及时 了解 账户 信息和 交易 信
息； 
人工查询：客户可以 在 工作 时 间 通 过 拨 打 客 服电 话直 接 与 客 服 人 员 进 行业 务咨 询 或 交
流， 也 可以 通过 语音 电话 留言、 网站 留言 、 客 服邮 箱的方 式和 我公 司取 得联 系， 公 司客 服人
员会在 最短 的时 间内 和您 联络， 竭诚 为您 服务 。 
查询内 容包 括： 最新 活动 公告、 基金 产品 介绍 、公 司介绍 等公 司信 息； 基金 净值查 询 、
基金份 额查 询 、 基 金交 易确 认查询 、 基金 分红 查询 及基 金历史 交易 记录 等账 户及 交易信 息 等 。 
 ( 六) 主动 通知 服务


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111 
我公司 会根 据业 务开 展情 况， 通 过信 函、 电子 邮件、 短信、 电话 等方 式主 动为 基金份 额
持有人 提供 各项 通知 服务 ， 包括 公司 信息 、 产 品信 息、 交 易信 息、 投研 资料 及重要 信息 提示
等。 
 ( 七) 对账 单寄 送服 务 
我公司 会根 据相 关规 则， 定期为 基金 份额 持有 人提 供对账 单邮 寄服 务。 
 ( 八) 信息 定制 服务



为进一 步提 升服 务品 质， 我公司 推出 服务 定制 业务 。基金 份额 持有 人可 通过 客服热 线 、
公司网 站等 途径 ， 按 照我 公 司服务 定制 规则 和定 制范 围， 定 制各 种资 讯， 公 司会 通过 EMAIL 、
短信、 信函 等多 渠道 发送 相关资 讯与 资料 。



 ( 九) 投诉 建议 受理



如果客 户对 我公 司提 供的 各种服 务感 到不 满或 有其 它需求 ， 可拨 打投 诉电 话或 通过语 音
留言 、 客 服邮 箱、 网站 留 言等各 种方 式随 时向 我公 司提出 ， 我公 司将及 时处 理客户 投诉 和建
议。 
 ( 十) 客户 服务 中心 联系 方 式 
1. 客 户服 务部 电话 
客户服 务电 话：400-880-1618 
客户投 诉电 话：(010)58511618 
2. 网 址：www.postfund.com.cn 
3. 客 服信 箱：info@postfund.com.cn 中邮核心主题股票型证券投资基金


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112 
二十一 、 其 他 应披 露 事 项 
事 项 名 称 信息披露报纸 披露日期 
 
中邮核 心主 题股 票型 证券 投资基 金份 额发 售公 告 
 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2010-04-26 
中邮核 心主 题股 票型 证券 投资基 金托 管协 议 中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2010-04-26 
中邮核 心主 题股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书 中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2010-04-26 
中邮核 心主 题股 票型 证券 投资基 金基 金合 同 中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2010-04-26 
中邮核 心主 题股 票型 证券 投资基 金基 金合 同摘 要 中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2010-04-26 
中邮核 心主 题股 票型 证券 投资基 金增 加代 销机 构的 公告 中国证 券报 
上海证 券报 
证券时报 
证券日 报 
2010-05-05 
中邮核 心主 题股 票型 证券 投资基 金合 同生 效公 告 中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2010-05-20 
中邮核 心主 题股 票型 证券 投资基 金 2010 年 半年 度最 后一
个 交 易 日 基 金 资产 净 值 、基 金 份 额 净 值 及份 额 累 计净 值
公告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2010-07-01 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 关 于 旗 下 基 金持 有 的 长期 停
牌股票 估值 调整 情况 的公 告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2010-07-21 
中邮核 心主 题股 票型 证券 投资基 金第 一次 分红 公告 中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2010-08-04 
关 于 中 邮 核 心 主题 股 票 型证 券 投 资 基 金 参加 中 信 银行 股 中国证 券报 2010-08-06 中邮核心主题股票型证券投资基金


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113 
份有限 公司 网上 银行 申购 费率优 惠活 动的 公告 上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 参 加 中 国 银 行股 份 有 限公 司
网上银 行申 购费 率优 惠活 动的公 告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2010-08-06 
关 于 中 邮 创 业 基金 管 理 有限 公 司 参 加 中 国邮 政 储 蓄银 行
有限责 任公 司网 上基 金申 购费率 优惠 活动 的公 告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2010-08-06 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 参 加 上 海 银 行股 份 有 限公 司
网上银 行申 购费 率优 惠活 动的公 告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2010-08-06 
中 邮 核 心 主 题 股票 型 证 券投 资 基 金 参 加 中国 农 业 银行 网
上银行 申购 费率 优惠 活动 的公告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2010-08-06 
中 邮 核 心 主 题 股票 型 证 券投 资 基 金 参 加 交通 银 行 股份 有
限公司 网上 银行 申购 费率 优惠活 动的 公告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2010-08-06 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 参 加 中 国 建 设银 行 股 份有 限
公司网 上银 行等 电子 渠道 申购费 率优 惠活 动的 公告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2010-08-06 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 参 加 工 商 银 行个 人 电 子银 行
申购基 金费 率优 惠的 公告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2010-08-06 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 参 加 代 销 机 构网 上 申 购基 金
费率优 惠的 公告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2010-08-06 
中 邮 核 心 主 题 股票 型 证 券投 资 基 金 开 放 申购 赎 回 业务 的
公告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2010-08-06 
中邮核 心主 题股 票型 证券 投资基 金第 二次 分红 公告 中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2010-08-19 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 关 于 中 邮 核 心主 题 股 票型 证 中国证 券报 2010-08-20 中邮核心主题股票型证券投资基金


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114 
券投资 基金 暂停 申购 业务 的公告 上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
关 于 中 邮 核 心 主题 股 票 型证 券 投 资 基 金 暂停 日 常 申购 业
务提示 性公 告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2010-09-03 
关 于 中 邮 核 心 主题 股 票 型证 券 投 资 基 金 暂停 日 常 申购 业
务提示 性公 告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2010-09-17 
关 于 中 邮 核 心 主题 股 票 型证 券 投 资 基 金 暂停 日 常 申购 业
务提示 性公 告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2010-09-30 
关 于 中 邮 核 心 主题 股 票 型证 券 投 资 基 金 暂停 日 常 申购 业
务提示 性公 告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2010-10-15 
关 于 恢 复 中 邮 核心 主 题 股票 型 证 券 投 资 基金 日 常 申购 业
务的公 告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2010-10-27 
中邮核 心主 题股 票型 证券 投资基 金第 三次 分红 公告 中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2010-10-27 
中邮核 心主 题股 票型 证券 投资基 金 2010 年度第 3 季 度报
告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2010-10-28 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 运 用 公 司 固 有资 金 进 行基 金
投资的 公告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日报 
2010-11-04 
关 于 中 邮 创 业 基金 管 理 有限 公 司 参 加 中 国邮 政 储 蓄银 行
有限责 任公 司网 上基 金申 购费率 优惠 活动 的公 告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2010-11-08 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 参 加 南 京 证 券网 上 申 购基 金
费率优 惠的 公告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2010-11-08 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 参 加 中 国 建 设银 行 股 份有 限 中国证 券报 2010-11-08 中邮核心主题股票型证券投资基金


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115 
公司网 上银 行等 电子 渠道 申购费 率优 惠活 动的 公告 上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 参 加 安 信 证 券网 上 申 购基 金
费率优 惠的 公告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2010-11-08 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 关 于 旗 下 基 金持 有 的 停牌 股
票复牌 后估 值方 法变 更的 公告 
中国证 券报 
上海证 券 报 
证券时 报 
证券日 报 
2010-11-09 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 参 加 交 通 银 行股 份 有 限公 司
网上银 行申 购费 率优 惠活 动的公 告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2010-12-30 
关 于 中 邮 创 业 基金 管 理 有限 公 司 参 加 中 国邮 政 储 蓄银 行
有限责 任公 司网 上基 金申 购费率 优惠 活动 的公 告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2010-12-31 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 参 加 上 海 银 行股 份 有 限公 司
网上银 行申 购费 率优 惠活 动的公 告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2010-12-31 
中邮核 心主 题股 票型 证券 投资基 金第 四次 分红 公告 中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2010-12-31 
中邮核心主题股票型证券投资基金 2010 年年度最 后一
个 交 易 日 基 金 资产 净 值 、基 金 份 额 净 值 及份 额 累 计净 值
公告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2011-01-04 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 关 于 旗 下 基 金持 有 的 长期 停
牌股票 估值 调整 情况 的公 告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2011-01-04 
中 邮 核 心 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
（2011 年第 1 号） 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2011-01-04 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 旗 下 基 金 持 有股 票 复 牌后 估
值方法 变更 的公 告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2011-01-07 
中邮核 心主 题股 票型 证券 投资基 金2010 年第4 季度 报 告 中国证 券报 2011-01-21 中邮核心主题股票型证券投资基金


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116 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 关 于 旗 下 基 金获 配 广 西柳 工
机械股 份有 限公 司（000528 ） 非公 开发 行股 票的 公 告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2011-01-22 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 关 于 旗 下 基 金持 有 的 停牌 股
票复牌 后估 值方 法变 更的 公告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2011-02-07 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 关 于 旗 下 基 金持 有 的 长期 停
牌股票 估值 调整 情况 的公 告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2011-03-08 
关于中 邮创 业基 金管 理有 限公司 董事 长变 更公 告 中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2011-03-11 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 关 于 旗 下 基 金持 有 的 停牌 股
票复牌 后估 值方 法变 更的 公告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2011-03-29 
中邮核 心主 题股 票型 证券 投资基 金 2010 年 年度 报 告 中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2011-03-30 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 参 加 工 商 银 行个 人 电 子银 行
申购基 金费 率优 惠的 公告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2011-04-01 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 关 于 旗 下 基 金持 有 的 停牌 股
票复 牌 后估 值方 法变 更的 公告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2011-04-07 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 关 于 增 加 工 商银 行 为 代销 机
构的公 告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2011-04-13 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 关 于 旗 下 基 金持 有 的 停牌 股
票复牌 后估 值方 法变 更的 公告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2011-04-14 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 关 于 增 加 江 苏银 行 为 代销 机 中国证 券报 2011-04-19 中邮核心主题股票型证券投资基金


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117 
构的公 告 上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
中邮核 心主 题股 票型 证券 投资基 金 2011 年第 1 季度 报 告 中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2011-04-20 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 旗 下 部 分 基 金开 通 农 业银 行
定投、 定赎 业务 及参 与相 关费率 优惠 活动 的公 告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2011-05-24 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 旗 下 基 金 参 加定 投 申 购业 务
的公告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2011-05-24 
中 邮 基 金 旗 下 产品 参 加 交通 银 行 股 份 有 限公 司 网 上银 行
申购费 率优 惠活 动的 公告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2011-06-29 
关 于 中 邮 基 金 旗下 产 品 参加 中 信 银 行 股 份有 限 公 司网 上
银行申 购费 率优 惠活 动的 公告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2011-06-29 
关 于 中 邮 创 业 基金 管 理 有限 公 司 旗 下 产 品延 迟 参 加中 信
银行股 份有 限公 司网 上银 行申购 费率 优惠 活动 的公 告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2011-07-01 
中 邮核心 主题股票 型证券投 资基金 2011 年半 年度最 后
一 个 交 易 日 基 金资 产 净 值、 基 金 份 额 净 值及 份 额 累计 净
值公告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2011-07-01 
中 邮 核 心 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
（2011 年第 2 号） 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2011-07-02 
关 于 中 邮 基 金 旗下 产 品 恢复 参 加 中 信 银 行股 份 有 限公 司
网上银 行申 购费 率优 惠活 动的公 告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2011-07-05 
中邮核 心主 题股 票型 证券 投资基 金 2011 年第 2 季度 报 告 中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2011-07-21 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 关 于 增 加 首 创证 券 、 国金 证 中国证 券报 2011-08-06 中邮核心主题股票型证券投资基金


更新招募说明书



118 
券、民 生证 券、 长江 证券 、平安 证券 为代 销机 构的 公告 上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
中邮核 心主 题股 票型 证券 投资基 金 2011 年半 年度 报 告 中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2011-08-27 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 关 于 增 加 江 海证 券 为 代销 机
构的公 告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2011-09-05 
中邮核 心主 题股 票型 证券 投资基 金 2011 年第 3 季度 报 告 中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2011-10-25 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 参 加 江 苏 银 行股 份 有 限公 司
网上银 行申 购费 率优 惠活 动的公 告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2011-11-29 
关 于 中 邮 创 业 基金 管 理 有限 公 司 旗 下 部 分基 金 开 通邮 储
银 行 、 农 业 银 行、 国 泰 君安 网 上 交 易 申 购费 率 优 惠活 动
的公告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2011-12-29 
中 邮 核 心 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
（2012 年第 1 号） 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2011-12-30 
中 邮核心 主题股票 型证券投 资基金 2011 年度 最后一 个
自然日 净值 公告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2012-01-04 
中邮核 心主 题股 票型 证券 投资基 金 2011 年第 4 季度 报 告 中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2012-01-19 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 旗 下 全 部 基 金产 品 参 加中 信
银行、 平安 银行 定投 申购 业务的 公告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2012-02-14 
中邮核 心主 题股 票型 证券 投资基 金 2011 年年 度报 告 中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2012-03-27 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 旗 下 基 金 参 加工 商 银 行个 人 中国证 券报 2012-03-30 中邮核心主题股票型证券投资基金


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119 
电子银 行申 购基 金费 率优 惠的公 告 上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 参 加 江 苏 银 行股 份 有 限公 司
网上银 行申 购费 率优 惠活 动的公 告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2012-03-30 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 参 加 国 泰 君 安证 券 股 份有 限
公司网 上申 购基 金费 率优 惠的公 告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2012-04-07 
中邮核 心主 题股 票型 证券 投资基 金2012 年第1 季度 报 告 中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2012-04-24 
关 于 中 邮 创 业 基金 管 理 有限 公 司 旗 下 基 金开 通 农 业银 行
网上银 行代 理销 售开 放式 基金申 购费 率优 惠活 动的 公告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2012-04-27 
关 于 中 邮 创 业 基金 管 理 有限 公 司 旗 下 基 金开 通 邮 储银 行
手机银 行基 金申 购费 率优 惠活动 的公 告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2012-04-27 
关 于 中 邮 创 业 基金 管 理 有限 公 司 旗 下 部 分基 金 开 通中 国
银 行 、 交 通 银 行、 中 信 银行 、 江 苏 银 行 网上 交 易 申购 费
率优惠 活动 的公 告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2012-06-28 
中 邮 核 心 主 题 股票 型 证 券投 资 基 金 半 年 度最 后 一 日净 值
公告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2012-07-02 
中 邮 核 心 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
（2012 年第 2 号） 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2012-07-03 
关于中邮 创 业 基金 管 理 有限 公 司 旗 下 产 品延 迟 参 加中 国
银行股 份有 限公 司手 机银 行申购 费率 优惠 活动 的公 告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2012-07-04 
中邮核 心主 题股 票型 证券 投资基 金2012 年第2 季度 报 告 中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2012-07-19 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 关 于 旗 下 基 金持 有 的 长期 停 中国证 券报 2012-07-31 中邮核心主题股票型证券投资基金


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120 
牌股票 估值 调整 情况 的公 告 上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 关 于 旗 下 基 金持 有 的 停牌 股
票复牌 后估 值方 法变 更的 公告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2012-08-02 
中邮核 心主 题股 票型 证券 投资基 金 2012 年 半年 度 报告 中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2012-08-25 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 关 于 增 加 中 投证 券 为 代销 机
构的公 告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2012-09-05 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 关 于 增 加 北 京展 恒 基 金销 售
有限公 司为 代销 机构 的公 告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2012-09-25 
关 于 中 邮 创 业 基金 管 理 有限 公 司 旗 下 基 金开 通 中 国农 业
银 行 网 上 银 行 代理 销 售 开放 式 基 金 申 购 费率 优 惠 活动 延
期的公 告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2012-09-28 
中邮核 心主 题股 票型 证券 投资基 金2012 年第3 季度 报 告 中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2012-10-24 
关 于 中 邮 创 业 基金 管 理 有限 公 司 旗 下 部 分基 金 参 加中 国
银行申 购费 率优 惠活 动的 公告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2012-11-29 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 关 于 旗 下 基 金获 配 非 公开 发
行股票 的公 告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2012-12-25 
关 于 中 邮 创 业 基金 管 理 有限 公 司 旗 下 部 分基 金 开 通邮 储
银行、 中信 银行 网上 交易 申购费 率优 惠活 动的 公告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2012-12-31 
中邮 核 心 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
（2013 年第 1 号） 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2013-01-04 
中邮创 业基 金管 理有 限公 司旗下 基金 2012 年 12 月 31 中国证 券报 2013-01-04 中邮核心主题股票型证券投资基金


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121 
日资产 净值 公告 上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 关 于 增 加 东 方证 券 、 方正 证
券为代 销机 构的 公告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2013-01-12 
中邮核 心主 题股 票型 证券 投资基 金2012 年第4 季度 报 告 中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2013-01-22 
关 于 中 邮 创 业 基金 管 理 有限 公 司 旗 下 基 金开 通 数 米基 金
销售公 司网 上交 易申 购费 率优惠 活动 的公 告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2013-03-06 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 关 于 增 加 数 米基 金 销 售公 司
为代销 机构 的公 告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2013-03-06 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 关 于 旗 下 基 金持 有 长 期停 牌
股票估 值调 整情 况的 公告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2013-03-13 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 旗 下 部 分 基 金参 加 工 商银 行
个人电 子银 行申 购基 金费 率优惠 的公 告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2013-03-29 
中邮核 心主 题股 票型 证券 投资基 金 2012 年年 度报 告 摘
要 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2013-03-30 
中邮核 心主 题股 票型 证券 投资基 金 2012 年 年度 报 告 中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2013-03-30 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 关 于 旗 下 基 金持 有 的 停牌 股
票复牌 后估 值方 法变 更的 公告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2013-04-02 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 参 加 北 京 展 恒基 金 销 售有 限
公司网 上申 购费 率优 惠活 动的公 告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2013-04-03 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 参 加 和 讯 信 息科 技 有 限公 司 中国证 券报 2013-04-18 中邮核心主题股票型证券投资基金


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122 
基金电 子交 易平 台申 购费 率优惠 活动 的公 告 上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 关 于 增 加 和 讯信 息 科 技有 限
公司为 代销 机构 的公 告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2013-04-18 
中邮核 心主 题股 票型 证券 投资基 金2013 年第1 季度 报 告 中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2013-04-20 
中邮创 业基 金管 理有 限公 司旗下 基金 2013 年 6 月 30 日
资产净 值公 告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2013-07-01 
关 于 中 邮 创 业 基金 管 理 有限 公 司 旗 下 基 金开 通 交 通银 行
网上银 行、 手机 银行 基金 申购费 率优 惠活 动的 公告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2013-07-02 
中 邮 核 心 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
（2013 年第 2 号） 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2013-07-03 
关 于 中 邮 创 业 基金 管 理 有限 公 司 旗 下 基 金开 通 深 圳众 禄
基 金 销 售 有 限 公司 、 上 海好 买 基 金 销 售 有限 公 司 网上 交
易申购 费率 优惠 活动 的公 告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2013-07-13 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 关 于 增 加 深 圳众 禄 基 金销 售
有 限 公 司 、 上 海好 买 基 金销 售 有 限 公 司 为代 销 机 构的 公
告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2013-07-13 
中邮核 心主 题股 票型 证券 投资基 金2013 年第2 季度 报 告 中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2013-07-17 
中邮核 心主 题股 票型 证券 投资基 金 2013 年 半年 度 报告 中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2013-08-28 
关 于 中 邮 创 业 基金 管 理 有限 公 司 旗 下 基 金开 通 浙 江同 花
顺 基 金 销 售 有 限公 司 、 上海 天 天 基 金 销 售有 限 公 司、 万
银 财 富 （ 北 京 ）基 金 销 售有 限 公 司 、 诺 亚正 行 （ 上海 ）
基 金 销 售 投 资 顾问 有 限 公司 、 上 海 长 量 基金 销 售 投资 顾
问有限 公司 网上 交易 申购 费率优 惠活 动的 公告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2013-08-29 中邮核心主题股票型证券投资基金


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123 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 关 于 增 加 浙 江同 花 顺 基金 销
售有限 公司 、 上海 天天 基 金销售 有限 公司 、 万银 财 富 （ 北
京 ） 基 金 销 售 有限 公 司 、诺 亚 正 行 （ 上 海） 基 金 销售 投
资 顾 问 有 限 公 司、 上 海 长量 基 金 销 售 投 资顾 问 有 限公 司
为代销 机构 的公 告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2013-08-29 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 关 于 增 加 诚 浩证 券 有 限责 任
公司、 平安 银行 股份 有限 公司、 国海 证券 股份 有限 公司、
民 生 证 券 有 限 责任 公 司 、东 兴 证 券 股 份 有限 公 司 、国 信
证券股 份有 限公 司为 代销 机构的 公告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日报 
2013-09-27 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 关 于 旗 下 基 金持 有 的 长期 停
牌股票 估值 调整 情况 的公 告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2013-09-28 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 关 于 增 加 深 圳市 新 兰 德证 券
投资咨 询有 限公 司为 代销 机构的 公告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2013-10-09 
关 于 中 邮 创 业 基金 管 理 有限 公 司 旗 下 部 分基 金 开 通深 圳
市新兰 德证 券投 资咨 询有 限公司 、 中 期时 代基 金销 售 （北
京）有 限公 司网 上交 易申 购费率 优惠 活动 的公 告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2013-10-12 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 关 于 增 加 中 期时 代 基 金销 售
（北京 ）有 限公 司为 代销 机构的 公告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2013-10-12 
关 于 中 邮 创 业 基金 管 理 有限 公 司 旗 下 部 分基 金 开 通华 融
证券股 份有 限公 司网 上交 易申购 费率 优惠 活动 的公 告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2013-10-19 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 关 于 增 加 华 融证 券 股 份有 限
公司为 代销 机构 的公 告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2013-10-19 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 旗 下 部 分 基 金参 加 晋 商银 行
股份有 限公 司定 投申 购业 务的公 告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2013-10-25 
中 邮 创 业 基 金 管理 有 限 公司 关 于 增 加 晋 商银 行 股 份有 限
公司为 代销 机构 的公 告 
中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
证券日 报 
2013-10-25 
中邮核 心主 题股 票型 证券 投资基 金2013 年第3 季度 报 告 中国证 券报 
上海证 券报 
证券时 报 
2013-10-26 中邮核心主题股票型证券投资基金


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124 
证券日 报 
 
 
 
 
 
 
 中邮核心主题股票型证券投资基金


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125 
二十 二 、 招 募 说明 书 存 放 及 查 阅方 式 
本招募 说明 书存 放在 基金 管理人 、 基 金托 管人 及基 金代销 机构 住所 ， 基 金份 额持有 人可
在营业 时间 免费 查阅 ， 也 可按工 本费 购买 复印 件。 基金管 理人 和基 金托 管人 保证其 所提 供的
文本的 内容 与所 公告 的内 容完全 一致 。 中邮核心主题股票型证券投资基金


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126 
二十三 、 备查文 件 
( 一) 中国 证监 会批 准 中 邮 核心主 题股 票 型 证券 投资 基金设 立的 文件 ； 
( 二) 《中 邮核 心主 题股 票 型证券 投资 基金 基金 合同 》 ； 
( 三) 《中 邮创 业基 金管 理 有限公 司开 放式 基金 业务 规则》 ； 
( 四) 《中 邮核 心主 题股 票 型证券 投资 基金 托管 协议 》 ； 
( 五) 《法 律意 见书 》 ； 
( 六) 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 和公 司章 程； 
( 七) 基金 托管 人业 务资 格 批件 、 营业 执照 。 
存放地 点： 基金 管理 人、 基金托 管人 处



查阅方 式： 基金 份额 持有 人可在 营业 时间 免费 查阅 ，也可 按工 本费 购买 复印 件。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 













































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































中 邮创 业基 金管 理有限 公司 
2014 年 01 月 03 日