金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
2013 年第 2 号
基金管理人：金鹰基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
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【重要提示】
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2008年4月8日中
国证券监督管理委员会 《关于核准金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》 （证
监许可【2008】521号）和2008年9月18日《关于金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金募
集时间安排的函》（基金部函[2008]408号）进行募集。本基金的基金合同于2008年12月4日正
式生效。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人保证本招募说明书摘要的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是
约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本
基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承
担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而
形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的
流动性风险、 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、 本基金的特定风险等等。
投资有风险，投资者投资本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理
人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。
本招募说明书摘要已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书摘要所载内容截
止日为2013年12月4日，有关财务数据截止日为2013年9月30日，净值表现截止日为2013年9月30
日，本报告中财务数据未经审计。
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16单元
办公地址：广东省广州市天河区体育西路189 号城建大厦22-23层
设立日期：2002年 12月 25 日
法定代表人：刘东
联系电话：020-83282855
联系人：祝红
注册资本：人民币 2.5亿元
股权结构:
股东名称 出资额(万元) 出资比例
广州证券有限责任公司 12250 49％
广州白云山医药集团股份有限公司
5000 20％
广东美的电器股份有限公司
5000 20％
东亚联丰投资管理有限公司
2750 11％
总计 25000 100％
（二）主要人员情况
1、公司董事和监事
刘东先生，董事长，经济学硕士，高级经济师。曾在中国现代国际关系研究所、中国信达
信托投资公司驻武汉证券交易中心任职，历任中国信达信托投资公司北京营业部总经理、证券
业务总部副总经理，新疆宏源信托投资股份有限公司总经理助理兼证券业务总部总经理，宏源
证券股份有限公司党委委员、副总经理，宏源期货有限公司董事长，现任广州证券有限责任公
司总经理。经公司第三届董事会第十六次会议选举通过，并报经中国证监会核准，2010年 4 月
起担任公司董事长。
郑德珵先生，董事，留美经济学博士，教授，高级经济师。历任广州中山大学管理学院讲金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
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师、副教授，美国乔治华盛顿大学助教，美国华盛顿投资咨询公司副研究员，美国世界银行政
策研究局转型经济处经济顾问。现任广州证券有限责任公司副总经理、首席经济学家，兼任广
州风险投资促进会会长，广州市政协委员，上市公司独立董事等。
王静女士，董事，企业管理硕士。历任美的集团有限公司资本运营项目助理，资产重组经
理，现任美的集团股份有限公司资产重组高级专员。
温婉容女士，董事，商科毕业。历任德盛安联资产管理香港有限公司市场及传媒经理、景
顺投资管理亚洲有限公司副总裁、德意志资产管理（香港）有限公司区域销售总监、Societe
Generale Asset Management Asia Ltd.高级副总裁、德盛安联资产管理香港有限公司行政总裁、
香港财务策划师学会行政总裁等职。2011 年7 月加入东亚联丰投资管理有限公司，现任东亚联
丰投资管理有限公司行政总裁。
陈炳华先生，董事，硕士，会计师。曾任广州药业股份有限公司财务部部长，现任广州白
云山医药集团股份有限公司财务总监。
吴晓球先生，独立董事，国民经济管理学博士。历任江西省余江县商业局秘书、中国人民
大学经济研究所主任、中国人民大学财政金融学院副院长、中国人民大学研究生院副院长，现
任中国人民大学校长助理、财政金融学院常务副院长、金融与证券研究所所长、教授、博导。
杜金岷先生，独立董事，博士、教授、博士生导师。历任高校讲师、副教授，现任暨南大
学教授、社会科学研究处处长，广东中青年经济工作者学会副秘书长，广东经济学会常务理事，
中华外国经济学说研究会理事、广东金融学会理事、广州留学归国人员协会理事等。
黄元生先生，独立董事，经济学硕士、副教授、高级会计师。历任中山大学会计教研室主
任及会计系副主任，广州市康乐会计师事务所副所长及所长，现任广州万隆康正会计师事务所
主任会计师。
颜俊先生，独立董事，法学硕士、法学博士生，资深合伙人、律师。曾为广东华邦世纪律
师事务所的创始合伙人、北京市金杜律师事务所资深合伙人。现任安徽国祯环保节能科技股份
有限公司独立董事，北京市君泽君律师事务所资深合伙人。
刘晓东先生，监事，工商管理硕士。曾任深圳市审计局主任科员，招商银行总行稽核部高
级审计师，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总监，现任金鹰基金管理有限公司监察稽核部
总监。
曾巧女士，监事，管理学学士。历任佛山会计师事务所审计助理、美的集团审计部审计经金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
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理、美的集团审计监察部副部长，现任美的集团审计监察部总监。
姚万义先生，监事，大学本科。历任中共北京市纪律检查委员会北京市监察局办公厅主任、
副局长、常委等职，中国证监会北京证管办副主任、巡视员等职，现任北京证券业协会顾问。
2、公司高级管理人员
殷克胜先生，总经理，经济学博士。曾在综合开发研究院（中国深圳） 、深圳市体改办任职，
历任深圳证监局法规处副处长、上市公司处处长，鹏华基金管理有限公司董事、常务副总经理，
方正证券股份有限公司基金公司筹备组组长等职。 经公司第三届董事会第十六次会议选举通过，
并报经中国证监会核准，2010年 4 月起担任公司总经理。
刘葆先生，副总经理，经济学博士，副教授。历任深圳国资经营公司（商贸控股）资产经
营部总经理助理，上海复旦大学博士后流动站（金融研究方向）博士后研究员，深圳华强集团
资本经营部副部长，广州越秀集团资本经营部副经理，广州证券有限责任公司总经理助理兼资
产管理总部总经理，金鹰基金管理有限公司总经理助理等职。经公司第二届董事会第二十一次
会议审议通过，并报经中国证监会核准，2008年 12月起担任公司副总经理。
郭容辰女士，副总经理，法律硕士。历任交通银行深圳分行公司业务部科长、交通银行深
圳华富支行行长助理、交通银行深圳福田支行行长、交通银行深圳分行个人金融部总经理、零
售信贷管理部总经理、华夏银行深圳分行个人业务部总经理等职。经公司第三届董事会第十九
次会议审议通过，并报经中国证监会核准，2010年 10月起担任公司副总经理。
苏文锋先生，督察长，经济学硕士。历任广州市经济管理干部学院外贸经济系党支部书记，
南方证券广州分公司研究发展部总经理，南方证券广州分公司大德路营业部总经理，南方证券
广州分公司办公室主任，南方证券广州分公司投资银行部总经理，华鼎担保投资有限公司副总
经理等职，金鹰基金管理有限公司市场拓展部副总监等职。经公司第二届董事会第二十一次会
议审议通过，并报经中国证监会核准，2008年 9月起担任公司督察长。
3、本基金基金经理
朱丹女士，金融学硕士，证券从业经历 7 年，曾任职于深圳晨星咨询公司，2007年 5 月加
入金鹰基金管理有限公司，先后担任行业研究员、研究组长等职，现任本基金以及金鹰中小盘
精选证券投资基金基金经理。朱丹在以往工作期间从未受到监管机构行政处罚或采取行政监管
措施，不存在《公司法》 、 《证券投资基金法》等法律、法规规定的不得担任基金管理公司基金
经理的情形。
此外，本基金基金管理小组还配备了若干名证券投资分析人员，协助基金经理从事本基金
的投资管理工作。 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
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4、本基金历任基金经理
龙苏云先生，2008 年12 月 4日至 2009年 9 月 8日管理本基金。
蔡飞鸣先生，2009 年7 月 14日至 2011年 6 月 29日管理本基金。
5、投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员有：
殷克胜先生，投资决策委员会主席，总经理；
杨绍基先生，投资决策委员会委员，首席投资官，基金经理；
陈晓先生，投资决策委员会委员，基金管理部总监，基金经理；
杨刚先生，投资决策委员会委员，研究发展部总监；
徐海焱女士，投资决策委员会委员，集中交易部总监。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
邮政编码：200120
注册时间：1987年3月30日
注册资本：742.62亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
法定代表人：牛锡明
联系人：裴学敏
电话：021-95559
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16单元 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
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办公地址：广东省广州市天河区体育西路189 号城建大厦22-23层
法定代表人：刘东
总经理：殷克胜
成立时间：2002年 12月 25 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】97 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.5亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：潘晓毅
联系电话：020-83282950
传真电话：020-83283445
客户服务及投诉电话：400-6135-888
电子信箱：csmail@gefund.com.cn
网址：www.gefund.com.cn
2、代销机构（排名不分先后）
（1）名称：交通银行股份有限公司
注册（办公）地址：上海市银城中路 188号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021-58781234
客服电话：95559（全国）
网址：www.bankcomm.com
（2）名称：中国工商银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
联系人：王佺
电话：010-66107900
客服电话：95588（全国）
网址：www.icbc.com.cn
（3）名称：中国银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
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联系人：宁敏
电话：010-66594977
客服电话：95566（全国）
网址：www.boc.cn
（4）名称：中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1号楼
法定代表人：王洪章
联系人：张静
电话：010-67596219
客服电话：95533（全国）
网址：www.ccb.com
（5）名称：招商银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
联系人：王琳
电话：0755-83196223
客服电话：95555（全国）
网址：www.cmbchina.com
（6）名称：中信银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦 C座
法定代表人：常振明
联系人：郭伟
电话：010-65557048
客服电话：95558（全国）
网址：bank.ecitic.com
（7）名称：中国民生银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
电话：010-58351666
客服电话：95568（全国）
网址：www.cmbc.com.cn
（8）名称：上海浦东发展银行股份有限公司 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
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注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址：上海市中山东一路12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：虞谷云
电话：021-61618888
客服电话：95528（全国）
网址：www.spdb.com.cn
（9）名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册（办公）地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号
法定代表人：吴海恒
联系人： 何浩华
联系电话：0757-22388928
客服电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
（10）名称：宁波银行股份有限公司
注册（办公）地址： 宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
电话：021-63586210
客服电话：96528（上海地区 962528）
网址：www.nbcb.com.cn
（11）名称：平安银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：蔡宇洲
电话：0755-22197874
客服电话：4006699999
网址：bank.pingan.com
（12）名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区宣武门西大街131号
法定代表人：李国华
联系人：文彦娜
电话：010-66421200 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
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客服电话：95580（全国）
网址：www. psbc.com
（13）名称：华夏银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：吴建
联系人： 郑鹏
电话：010-85238667
客服电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（14）名称：浙江民泰商业银行股份有限公司
注册（办公）地址：浙江省温岭市三星大道 168号
法定代表人：江建法
联系人： 刘兴龙
电话：0576-86109521
客服电话：96521 省外客服电话：4008896521
网址：www.mintaibank.com
（15）名称：成都农村商业银行股份有限公司
注册（办公）地址：四川省成都市武侯区科华中路 88号
法定代表人：陈萍
联系人：张海涛
电话：028-85190961
客服电话：4006-028-666
网址：www.cdrcb.com
（16）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册（办公）地址：常州市天宁区延陵中路 668号
法定代表人：陆向阳
联系人：韩璐
联系电话：0519-89995066
客服电话：96005
网址：http://www.jnbank.cc/zh_CN/ 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
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（17）名称：包商银行股份有限公司
注册（办公）地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人：李镇西
联系人：刘芳
联系电话：0472-5109729
客服电话：96016(内蒙、北京)，967210(深圳、宁波)，65558555(成都)
网址：www.bsb.com.cn
（18）名称：广州证券有限责任公司
注册（办公）地址：广东省广州市珠江新城珠江西路5 号广州国际金融中心 19-20楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
联系电话：020-88836999
客服电话：020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（19）名称：海通证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
联系人：王立群
电话：021-23219286
客服电话：95533（全国） 、4008888001
网址：www.htsec.com
（20）名称：广发证券股份有限公司
注册（办公）地址：广州市天河区天河北路 183-187号大都会广场 43 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄兰
电话：020-87555888-333
客户服务电话：95575（全国）
网址：www.gf.com.cn
（21）名称：国信证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
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联系人：周洋
联系电话：0755-82133066
客服电话：95536（全国）
网址：www.guosen.com.cn
（22）名称：招商证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82960223
客服电话：95565（全国） 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（23）名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 528号上海证券大厦南塔 16楼
法定代表人：袁常清
联系人：李芳芳
电话：021-22169089
客服电话：95525（全国） 、4008888788
网址：www.ebscn.com
（24）名称：东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场18、19 号楼
办公地址：上海浦东新区东方路 989 号中达广场
法定代表人：刘化军
联系人：霍晓飞
电话：021-50586660-8644
客服电话：400-888-8588、0519-88166222（常州地区）、021-52574550（上海地区）、
0379-64902266（洛阳地区）
网址：www.longone.com.cn
（25）名称：安信证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区金田路 2222号安联大厦 34 层、28 层 A02单元
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：0755-82558305
客服电话：4008-001-001 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
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网址：www.essence.com.cn
（26）名称：中国中投证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳福田区益田路6003 号荣超商务中心A座 18-21层
法定代表人：龙增来
联系人：范雪玲
电话：0755-82023431
客服电话：4006008008
网址：www.cjis.cn
（27）名称：平安证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：袁月
电话：0755-22627802
客服电话：4008816168
网址：www.stock.pingan.com
（28）名称：湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦12 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴 958号华能联合大厦5 楼
法定代表人：林俊波
联系人：鲁雁先
电话：021-68865020
客服电话：400-888-1551、021-38784525
网址：www.xcsc.com
（29）名称：兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 99 号
办公地址：福州市湖东路 268号证券大厦
上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场1 号楼
法定代表人：兰荣
联系人：谢高德
电话：021-38565785
客服电话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
（30）名称：国元证券股份有限公司
注册（办公）地址：合肥市寿春路 179号国元大厦 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
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法定代表人：凤良志
联系人： 李蔡
电话：0551-2272101
客服电话：95578（全国）
网址：www.gyzq.com.cn
（31）名称：宏源证券股份有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址: 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
联系人:李巍
电话：010-88085338
客服电话: 4008000562
网址：www.hysec.com
（32）名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号
办公地址：江西省南昌市永叔路 15 号信达大厦 10-13楼
法定代表人：管荣升
联系人：徐美云
电话：0791-6285337
客服电话：0791-6272572
网址：www.gsstock.com
（33）名称：山西证券股份有限公司
注册（办公）地址：山西省太原市府西街 69 号国际贸易中心
法定代表人：侯巍
联系人：孟婉娉
电话：0351-8686703
客服电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
（34）名称：财通证券有限责任公司
注册（办公）地址：浙江省杭州市解放路 111 号金钱大厦
法定代表人：沈继宁
联系人：乔骏
电话：0571-87925129 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
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客服电话：0571-96336（上海地区 962336）
网址：www.ctsec.com
（35）名称：万联证券有限责任公司
注册（办公）地址：广州市中山二路 18号电信广场 36-37 层
法定代表人：张建军
联系人：罗创滨
电话：020-37865070
客服电话：4008888133
网址：www.wlzq.com.cn
（36）名称：东莞证券有限责任公司
注册（办公）地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
法定代表人：游锦辉
联系人：苏卓仁
电话:0769- 22112062
客服电话：0769-961130
网址:www.dgzq.com.cn
（37）名称：西南证券股份有限公司
注册（办公）地址：重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦A幢
法定代表人：余维佳
联系人：米兵
电话: 023-63786922
客服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
（38）名称：东吴证券股份有限公司
注册（办公）地址：苏州工业园区翠园路181 号商旅大厦
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
客服电话：0512-96288
网址：www.dwzq.com.cn
（39）名称：申银万国证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市常熟路 171号
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
15
电话：021-54047892
客服电话：021-962505
网址：www.sywg.com
（40）名称：长江证券股份有限公司
注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
电话：021-63219781
客服电话：4008-888-999
网址：www.cjsc.com.cn
（41）名称：齐鲁证券有限公司
注册（办公）地址：山东省济南市经十路 20518号
法定代表人：李玮
电话：0531-82024184
联系人：傅咏梅
电话：0531-87107718
客服电话：95538（全国）
网址：www.qlzq.com.cn
（42）名称：国联证券股份有限公司
注册（办公）地址：无锡市县前东街 168号
法定代表人：雷建辉
联系人：徐欣
电话：0510-82831662
客服电话：400-888-5288、0510-82588168
网址：www.glsc.com.cn
（43）名称：爱建证券有限责任公司
注册（办公）地址：上海市南京西路 758号 23楼
法定代表人：郭林
联系人：陈敏
电话：021-32229888
客服电话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
（44）名称：中国国际金融有限公司
注册（办公）地址：北京建国门外大街1 号国贸大厦2 座 27 层及28 层 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
16
法定代表人：金立群
联系人：黄峻敏
电话：0755-83196491
客服电话：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
（45）名称：财富证券有限责任公司
注册（办公）地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层
法定代表人：
联系人：郭蕾
电话：0731-84403319
客服电话：0731-84403350
网址：www.cfzq.com
（46）名称：信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区三里河东路 5号中商大厦 10层
法定代表：张志刚
联系人：唐静
电话： 010-63080985
客服电话：4008008899
网址：www.cindasc.com
（47）名称：天相投资顾问有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 19号富凯大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦B 座4 层
法定代表人：林义相
联系人： 莫晓丽
电话：010-66045529
客服电话：010-66045678
网址：www.txsec.com
（48）名称：华福证券有限责任公司
注册（办公）地址：福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层
法定代表：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
客服电话：0591-96326
网址：www.gfhfzq.com.cn 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
17
（49）名称：方正证券股份有限公司
注册（办公）地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
法定代表人：雷杰
联系人：邵艳霞
电话：0731-85832507
客服电话：95571（全国）
网址：www.foundersc.com
（50）名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A 层
办公地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦3 层
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-84683893
客服电话：0755-83478806 等
网址：www.cs.ecitic.com
（51）名称：东方证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市中山南路 318号 2 号楼22层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
客服电话：95503（全国）
网址：www.dfzq.com.cn
（52）名称：长城证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：匡婷
电话：0755-83516289
客服电话：400-6666-888
网址：www.cgws.com
（53）名称：财达证券有限责任公司
注册地址：河北省石家庄市自强路 35 号庄家金融大厦23 层
办公地址：石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦23 至 26层
法定代表人：翟建强
联系人：胡士光 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
18
电话：0311-66006403
客服电话：4006128888
网址：www.s10000.com
（54）名称：华龙证券有限责任公司
注册（办公）地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890208
客服电话：0931-8888088 等
网址：www.hlzqgs.com
（55）名称：华泰证券股份有限公司
注册（办公）地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：程高峰、万鸣
电话：025-83290979
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（56）名称：天风证券股份有限公司
注册（办公）地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼
法定代表人：余磊
联系人：陈璐
电话：027-87618882
客服电话：027-87618882
网址：www.tfzq.com
（57）名称：华安证券有限责任公司
注册地址：合肥市长江中路 357号
办公地址：合肥市阜南路166 号
法定代表人：李工
联系人：甘霖
电话：0551-5161821
客服电话：96518、4008-096-518
网址：www.hazq.com 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
19
（58）名称：民生证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街 16 号 1901室
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座 16层
法定代表人：岳献春
联系人：赵明
电话：010-85127622
客服电话：400-619-8888
网址：www.mszq.com
（59）名称： 国都证券有限责任公司
注册（办公）地址： 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9 层10 层
法定代表人： 常喆
联系人： 黄静
电话：010-84183389
客服电话： 400-818-8118
网址：www.guodu.com
（60）名称：英大证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安
联系人：王睿
电话：0755-83007069
客服电话：4008-698-698
网站：www.ydsc.com.cn
（61）名称：日信证券有限责任公司
注册（办公）地址：内蒙古自治区内蒙古呼和浩特市锡林南路 18号
法定代表人：孔佑杰
联系人：陈韦杉
电话：010-88086830
客服电话：010-88086830
网址： www.rxzq.com.cn
（62）名称：浙商证券股份有限公司 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
20
注册（办公）地址：浙江杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ－６／７楼
法定代表人：吴承根
联系人：刘虹
电话：0571-87901908
客服电话：0571-96777
网址： www.stocke.com.cn
（63）名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦4 楼
办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心大厦17 楼
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：0755-83025022
客服电话：4008-888-228
网址： www.jyzq.cn
（64）名称：中航证券有限公司
注册（办公）地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷大道1619 号
国际金融大厦 A 座 41楼
法定代表人：王宜四
联系人：余雅娜
电话：0791-6768763
客服电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
(65) 名称：五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼47层 01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心49 层
法定代表人：张永衡
联系人： 高克南
电话：0755-82545707
客服电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
21
（66) 名称：江海证券有限公司
注册（办公）地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号
法定代表人： 孙名扬
联系人： 高悦铭
电话：0451-82337802
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（67）名称：中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场1 号楼第20 层
法定代表人： 杨宝林
联系人： 吴忠超
电话：0532-85022326
客服电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（68）名称：华宝证券有限责任公司
注册（办公）地址：上海市陆家嘴环路未来资产大厦27 层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：021-50122086
客服电话：021-38929908、 400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（69）名称：国海证券股份有限公司
注册（办公）地址：广西南宁市滨湖路46 号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
客服电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
（70）名称：中信证券（浙江）有限责任公司
注册（办公）地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19-20 层 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
22
法定代表人：沈强
联系人：丁思聪
电话：0571-87112510
客服电话：96598
网址：www.bigsun.com.cn
（71）名称：新时代证券有限责任公司
注册（办公）地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人：刘汝军
联系人：孙恺
电话：010-83561149
客服电话：4006-989898
网址：www.xsdzq.cn
（72）名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010-85130577
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
（73）名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618号
办公地址：上海市银河中路 168号上海银行大厦29楼
法定代表人：万建华
联系人：芮敏琪
电话：021-38676666-6161
客服电话：95521（全国）
网址：www.gtja.com
（74）名称：中国银河股份证券责任公司
注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 2-6 层
法定代表人：顾伟国
联系人：田薇
电话：010-66568430
客服电话：4008888888 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
23
网址：www.chinastock.com.cn
（75）名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路 613号 6 幢551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 9 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
客服电话： 400-1818-188
网址：天天基金网（www.1234567.com.cn）
（76）名称：深圳众禄基金销售有限公司
办公（办公）地址：深圳市深南东路 5047号发展银行大厦25 层I、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：张玉静
电话：0755-33227953
客服电话：4006-788-887
网址：众禄基金网（www.zlfund.cn） 、基金买卖网（www.jjmmw.com）
（77）名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4号楼 449室
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：蒋章
电话：021-58870011-6618
客服电话：400-700-9665
网址：好买基金网（www.ehowbuy.com）
（78）名称：杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号 12层
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
24
电话：0751-28829790
客服电话：4000-766-123、0571-28829123
网址：数米基金网（www.fund123.cn）
（79）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2 幢 220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：沈雯斌
电话：021-58788678-8201
客服电话：400-089-1289
网址：长量基金销售网(www.erichfund.com)
（80）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801
法定代表人：汪静波
联系人：方成
电话：021-38602377
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（81）名称：浙江同花顺基金销售销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903
法定代表人：李晓涛
联系人：杨翼
电话：0571-88911818
客服电话：0571-88920897
网址：同花顺基金销售网（www.ijijin.cn）
（82）名称：北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
法定代表人：闫振杰
联系人：李二钢
电话：010-85188234
客服电话：400-888-6661
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
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网址：展恒基金理财平台(www.myfund.com)
（83）名称：中期时代基金销售（北京）有限公司
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层
法定代表人：路瑶
联系人：徐亮
电话：010-59539955
客服电话：95162或4008888160
网址：中期金融超市(www.cifcofund.com)
（84）名称：和讯信息科技有限公司
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦1002室
法定代表人：王莉
联系人：李延鹏
电话：0755-82721122-8625
客服电话：400-920-0022
网址：和讯理财客（http://licaike.hexun.com）
（85）万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 3201单元
办公地址：北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观3201
法定代表人：李招弟
联系人：高晓芳
电话：010-59393923-811
客服电话：400-808-0069
网址： www.wy-fund.com
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并
及时公告。
（二）注册登记机构
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16单元
办公地址：广东省广州市天河区体育西路189 号城建大厦22-23层
法定代表人：刘东
电话：020-83284983 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
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传真：020-83282856
联系人：傅军
（三）律师事务所和经办律师
名称：广东岭南律师事务所
住所：广州市新港西路135 号中山大学西门科技园601-605 室
法定代表人：黄添顺
电话：020-84035397
传真：020-84113152
经办律师：江亚芳、陈进学、王欢
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 上海市黄浦区南京东路61 号四楼
法定代表人：朱建弟
电话：021-63391166
邮编：200002
经办注册会计师：张宁、刘国棣
四、基金的名称
本基金名称：金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金通过对分红能力良好且长期投资价值突出的优质股票投资，为基金资产获取稳定的
当期收益和长期增值。
七、投资范围
本基金投资标的为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券、
权证以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。股票投资的重点是现金分红能力良好且长金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
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期投资价值突出的优质股票，股票资产占基金资产净值比例为 30％－80％；现金、债券资产、
其他资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产净值的比例为 20%－70%，其
中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％；权证投资占基金资产净
值的比例不超过 3%。
八、投资策略
本基金采取主动式投资管理，通过积极的资产配置策略，深入研究、调研基础上的主动性
证券选择和市场时机选择，在合理控制投资风险的前提下，最大限度地获取投资收益。
1、资产配置策略
本基金采取积极的资产配置策略，两层次资产配置体系，自上而下地进行配置。
第一层次资产配置为大类资产配置，是指在权益类资产、固定收益类资产和现金资产之间
进行配置。本基金在资产配置中采用自上而下的策略，通过对宏观经济运行周期、财政及货币
政策、资金供需情况、证券市场估值水平等的深入研究，分析股票市场、债券市场、货币市场
三大类资产的预期风险和收益，适时动态地调整基金资产在股票、债券、现金三大类资产的投
资比例，以规避市场系统性风险。配置的主要方法是：基于价值分析方法，定期估算股票市场
整体的合理估值水平，并与市场实际的估值水平进行比较，根据两者之间的差异，结合对宏观
经济、政策和证券市场走势等方面的分析，判断股票市场是否被高估或低估以及偏离程度，并
据此进行资产配置。一般情况下，当估算的市场估值水平高于实际的市场估值水平，且判断市
场存在明显低估时，基金将增加股票投资比例；当估算的市场估值水平低于实际的市场估值水
平，且判断市场存在明显高估时，基金将减少股票投资比例。
第二层次资产配置为行业配置，是指股票资产在各行业之间的配置。本基金将通过树状集
群评价体系对整体行业进行定性和定量的分析， 评价体系中包括短期因素指标和长期因素指标，
这些指标主要包括行业生命周期阶段、盈利模式、增长预期、盈利可持续性、政策扶持程度、
整体估值水平等。通过上述分析评价，形成本基金投资的重点行业，并进行重点配置。
2、股票投资策略
（1）建立备选股票库
A、 备选股票库建立流程
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
28
图 1：备选股票库筛选流程示意图
B、初级股票库
本基金主要根据过去 3 年上市公司的历史分红状况建立初级股票库。初级股票库包括具有
初级股票库
备选股票库
二级股票库
红利股
有分红前景的
股票
新股
股票库流程
财务素质评价
业务模式评价
估值分析
选股标准和
步骤
全部上市公司 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
29
以下一项或多项特征的股票：
? 在过去 3 年进行过 2次以上分红的个股；
? 年报披露只有 2 年且有2 次分红的个股；
? 年报披露只有 1 年且有1 次分红的个股
? 预期将会推出较优厚红利分配方案的个股；
C、二级股票库
在初级股票库的基础上，本基金将通过财务素质和业务模式评价，对初级股票库成份股进
行筛选，确定二级股票库。
C-1、财务素质评价
优质的企业都具备良好的财务素质，本基金设计了金鹰财务素质评价模型对上市公司的财
务素质进行排序和评价，选择财务素质良好的股票进入股票库。在最终确定的模型中包括十五
项基本指标，这些基本指标列表如下。而这十二项指标还可以归为五个大类，我们称之为五大
财务指标序列。
表 1：四类因素及其对应的财务指标
盈利性指标
（r=1）
成长性指标
（r=2）
现金流指标
（r=3）
偿债能力指
标（r=4）
营运能力指
标（r=5）
N=1 ROE 主营收入增长
率
每股经营现金
流
资产负债率 资产周转率
n=2 毛利率 净利润增长率 每股资本支出 流动比率 应收款周转
率
N=3 净利率 每股收益增长
率
资本支出/折
旧
速动比率 存货周转率
每个行业具有不同的行业特征，因此在进行财务指标评价的时候，我们将根据各个行业的
特征建立适合本行业的财务指标评价权重参数。这些参数都是我们对各个行业的上市公司的财
务指标进行统计分析后得到的，是比较客观且符合市场及行业特征的，对行业财务素质的解释
能力超过 85%。基本模型如下：
?
?
n r
ir n ir n ir
C B A S
, ,
S 为某公司的财务指标评价得分。 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
30
i 代表行业的序数，r=（1，…，5）代表财务指标大类别的序数，n=（1，2，3）代表某大
类别中的财务指标的序数。
) , , , , (
5 4 3 2 1 i i i i i i r
a a a a a A ? 是财务指标类别权重参数数列。
i r
a 代表第 I行业的第r财务指
标序列的权重参数，表示这个指标类别在整体评价中的重要性。如
1 i
a 代表 I 行业中盈利性指标
类别在五大类别中的权重。
) , , , , (
5 4 3 2 1 i r i r r i i r i r i r n
b b b b b B ? 是财务指标权重参数数列。
i r n
b 代表 i 行业的第 r 财务指标
大类序列的第 n 个财务指标的权重参数。如
11 i
b 代表 I 行业的盈利性指标序列中的第一个财务
指标（ROE）的权重参数。
) , , , , (
5 4 3 2 1 i r i r r i i r i r i r n
c c c c c C ? 是公司财务指标值数列，
i r n
c 代表 i 行业的某公司的第 r 财
务指标序列的第 n 个财务指标。如
11 i
c 代表 I 行业的某公司的盈利性指标序列中的第一个财务
指标（ROE）的值。
经过这个基本模型的计算后，形成了各个上市公司的财务素质评分，按其投资价值高低排
序，我们将选取财务素质良好且具备投资价值的公司进入我们的备选库。
结合不同的市场情况，除了上述 5 类财务指标以外，基金还将对各类因素中的其他财务指
标予以关注。
C-2、业务模式评价
财务指标只是代表了过往经营业绩，本基金将在财务指标评价的基础上，进一步筛选出未
来具有良好投资价值的红利股。这类上市公司的业务模式具有下面两个特点：
①有明确的盈利增长前景
上市公司只有具备了明确的盈利增长前景，才可能使公司的价值不断获得增长，从而为股
东带来投资回报。本基金将关注那些产品或服务存在巨大潜在需求，但是未来较长时间内，其
总量供给能力不足，或者生产能力增长速度落后于潜在需求增长速度的产业，对该产业内增长
明确的公司给予重点关注。
②有难以复制的竞争优势
难以复制的竞争优势主要体现在下列几个方面：具有自然垄断或国家特许经营的特性；具
有显著的品牌优势；具有产品定价能力，毛利率稳定；有较强的技术研发能力；强大的分销网
络。上市公司只有具备难以复制的竞争优势，才能把盈利前景转化为真实的盈利，本基金将在
盈利增长前景分析的基础上进行竞争优势分析，最终确定二级股票库。
D、备选股票库
在二级股票库的基础上，本基金将通过估值分析，对二级股票库的股票进行进一步分析、金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
31
研究和筛选，确定备选股票库。
估值分析：
具备长期投资价值的股票在市场某些阶段也可能存在阶段性估值过高的可能，从投资稳健
性角度看，投资这类股票对基金净值增长稳定性有较大影响。因此本基金选择构成股票备选库
的股票将主要选择那些估值合理或低股的长期投资价值良好的红利股票。
本基金估值分析将综合利用多种估值工具， 且不同行业的股票采用的估值方法侧重点不同。
根据不同行业的特征，本基金采用的估值方法主要有：自由现金流贴现模型、市盈率（P/E）、
市净率（P/B）、PEG、EV/EBITDA 等。基本的估值思路是将公司的这些估值指标与行业内平均
水平进行对比，选取市价低估或合理的红利股票进行长期投资。
（2）实地调研
研究团队将通过案头分析、公司实地调研等方式，深入了解备选股票库成份股基本面数据
的真实性，确保对上市公司内在价值估计的合理性。研究员将把上市公司的盈利能力与国际、
国内同行业的公司作比较，调研与公司有关的供应商、客户、竞争对手等各方的情况，从行业
主管机关、税务部门、海关等进行第三方数据核实等。
实地调研过程中，研究团队还将关注上市公司的红利分配计划，了解上市公司的红利分配
意愿。对于具备良好红利分配能力且具有红利分配意愿的上市公司，本基金将予以重点关注。
研究员还根据调研结果对备选股票库的成份股的投资价值进行更新判断，从而对备选股票
库进行不断调整。
（3）构建投资组合
基金经理组将根据自己的判断、市场时机和个股流动性情况，建立投资组合。
3、债券投资策略
本基金债券投资的主要目标是优化基金流动性管理，并分散股票投资风险。本基金可投资
于国债、金融债和企业债（包括可转债）,主要选择那些信用等级高、流动性好的债券进行投资。
（1）类属配置策略
在正常市场情况下，基金债券资产将主要投资于国债、金融债和央行票据。在预期股票市
场收益率上升时，基金将适度增加对可转债投资；在市场流动性充足的情况下，基金将利用税
收优势，适当增加对企业债投资。
（2）期限配置策略
基金将结合对市场利率、通货膨胀率及其他核心宏观经济变量的分析，确定期限配置策略。
在预期市场利率上升或收益率曲线更加陡峭的情况下，基金将降低组合久期、减持长期债券、金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
32
增持短期债券，以降低利率风险；在预期市场利率稳定或下降、收益率曲线趋于平坦的情况下，
基金将提高组合久期、减持短期债券、增持长期债券，以提高基金收益。
（3）个券选择策略
具有以下一项或多项特征的债券，将是本基金债券投资重点关注的对象：
具有较高信用等级和较好流动性的债券；
在信用质量和剩余期限类似的条件下，到期收益率较高的债券；
风险水平合理、有较好下行保护的债券。
4、权证及其他金融工具投资策略
本基金将按照相关法律法规通过利用权证、股指期货及其他金融工具进行套利、避险交易，
控制基金组合风险，获取超额收益。
本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价
波动率等参数，运用数量化期权定量模型，确定其合理内在价值，从而勾践套利交易或避险交
易组合。
本基金投资于股票指数期货主要用于避险交易及套利交易。
九、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：
中证红利指数收益率x60%+上证国债指数收益率x40%。
随着市场环境的变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金时，本基金管理人可以从维护
基金份额持有人合法权益的原则出发，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩
比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前 3 个工作日在中国
证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。
十、风险收益特征
本基金是一只混合型基金中的红利主题型基金，根据股票市场和固定收益类市场的风险收
益水平灵活地配置资产，风险收益特征从长期来看，其风险与预期收益高于债券型基金，低于
股票型基金。
十一、基金投资组合报告（未经审计） 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
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本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于2013年12月27日复核
了本报告中的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止日为2013年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。
（一） 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 66,390,488.19 62.71
其中：股票 66,390,488.19 62.71
2 固定收益投资 1,252,193.37 1.18
其中：债券 1,252,193.37 1.18
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 31,500,000.00 29.75
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 2,235,918.60 2.11
6 其他各项资产 4,486,169.36 4.24
7 合计 105,864,769.52 100.00
注：其他资产包括：交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应收申购款、买
入返售证券等。
（二） 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - - 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
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C 制造业 50,759,301.40 48.70
D
电力、热力、燃气及水生产
和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术
服务业
8,967,846.74 8.60
J 金融业 - -
K 房地产业 5,053,875.70 4.85
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理
业
1,606,544.35 1.54
O
居民服务、修理和其他服务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 2,920.00 0.00
S 综合 - -
合计 66,390,488.19 63.70
（三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
1
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
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1 002129 中环股份 307,406 7,639,039.10 7.33
2 002480 新筑股份 382,700 6,161,470.00 5.91
3 600894 广日股份 527,529 5,702,588.49 5.47
4 300030 阳普医疗 316,673 4,569,591.39 4.38
5 000063 中兴通讯 256,106 4,251,359.60 4.08
6 002285 世联地产 268,086 4,007,885.70 3.85
7 300050 世纪鼎利 243,532 3,579,920.40 3.43
8 002364 中恒电气 240,060 3,380,044.80 3.24
9 002065 东华软件 96,367 3,168,546.96 3.04
10 002249 大洋电机 228,300 2,390,301.00 2.29
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 1,012,354.20 0.97
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 239,839.17 0.23
8 其他 - -
9 合计 1,252,193.37 1.20
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值(元) 占基金资金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
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产净值比
例（％）
1 010303 03国债⑶ 10,530 1,012,354.20 0.97
2 128002 东华转债 1,930 239,839.17 0.23
注：本基金报告期末持有2只债券。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（八）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末无股指期货的持仓。
（九）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本报告期无投资国债期货。
（十）投资组合报告附注
1、本报告期本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查，或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 88,565.94
2 应收证券清算款 4,329,872.18
3 应收股利 -
4 应收利息 26,630.55
5 应收申购款 41,100.69
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,486,169.36 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
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4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资
产净值比
例(%)
流通受限情况
说明
1 600894 广日股份 5,702,588.49 5.47
因重大事项于
2013年 9月 25
日停牌，已于
2013年 10月 9
日复牌。
2 002065 东华软件 3,168,546.96 3.04
因筹划重大事
项于 2013年 8
月23日停牌。
3 002249 大洋电机 2,390,301.00 2.29
因刊登重大事
项于 2013年 9
月24日停牌。
本股已于2013
年10月15日复
牌。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者
在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2008年12月4日，基金合同生效以来（截至2013年9月30日）的投资业金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
38
绩及与同期基准的比较如下表所示：
金鹰红利价值混合型证券投资基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差④
①－③ ②－④
2008.12.4-2008.12.31 -0.05% 0.00% -3.83% 1.33% 3.78% -1.33%
2009.1.1-2009.12.31 48.77% 1.67% 60.69% 1.38% -11.92% 0.29%
2010.1.1-2010.12.31
8.93% 1.42% -0.53% 0.93% 9.46% 0.49%
2011.1.1-2011.12.31
-28.88% 1.15% -12.43% 0.74% -16.45% 0.41%
2012.1.1-2012.12.31 -2.56% 0.91% 0.32% 0.65% -2.88% 0.26%
2013.1.1-2013.9.30 26.10% 1.11% -2.91% 0.79% 29.01% 0.32%
2008.12.4-2013.9.30
41.55% 1.28% 31.39% 0.95% 10.16% 0.33%
金鹰红利价值混合型基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2008 年 12月 4 日至2013 年9 月 30日）
注：1、本基金合同于 2008 年 12 月 4 日正式生效；2、按基金合同规定，本基金自基金合同生
效起六个月内为建仓期， 截止报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同规定的各项比例； 3、金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
39
本基金的业绩比较基准为： 新华富时红利150 指数收益率×60％＋上证国债指数收益率×40％。
十三、基金的费用
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金财产拨划支付的银行费用；
（4）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
（7）基金的证券交易费用；
（8）在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计
提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
（9）依法可以在基金财产中列支的其他费用。
2.上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另
有规定时从其规定。
3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费率为1.5%。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H ＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金管理人。 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
40
（2）基金托管人的基金托管费
本基金的托管费率为0.25%。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H ＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性支
付给基金托管人。
（3）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规
定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
4、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，
以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、
会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。
5、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持
有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种中国证监会指定媒体上刊
登公告。
6、其他费用
按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用，并按
照相关的法律法规的规定进行公告或备案。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费
（1）申购费率
投资人申购本基金需缴纳申购费，本基金采用金额申购、前端收费的形式收取申购费用。
投资人在同一天多次申购的，根据单次申购金额确定每次申购所适用的费率。申购费用用于本
基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。
本基金申购费率如下表所示： 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
41
申购金额（万元） 申购费率
A ＜50 1.5%
50 ≤ A ＜100 1.2%
100 ≤A ＜500 0.8%
A ≥500 每笔 1000 元
注：上表中，A 为投资者申购金额。
（2）申购份额的计算
净申购金额＝申购金额/[1+申购费率]
申购费用＝申购金额-净申购金额
申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值
以上计算结果（包括申购份额）以四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此误差产生的
损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
2、赎回费
（1）赎回费率
本基金的赎回费率为0.5%。
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 不低于赎回费总额25%的部分归
基金财产所有，其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
（2）赎回金额的计算
投资人赎回本基金的金额为赎回总额扣减赎回费用。其中：
赎回总额＝赎回份数×T 日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位。由此误差产生的损失由基金财产
承担，产生的收益归基金财产所有。
3、转换费
基金管理人在为投资人办理基金间的转换业务时按有关规定收取转换费，具体转换费率以
及收取方式在基金转换公告中列明。
4、基金管理人可以从本基金财产中计提销售服务费，用于基金的持续销售和服务基金份额金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
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持有人，具体办法按中国证监会有关规定执行。
5、投资者通过本公司网上交易系统（www.gefund.com.cn）进行申购、赎回的交易费率，
请具体参照公司网站上的相关说明。
6、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定的范围内调整上述费率，上述费率如发生变
更，基金管理人应最迟于新的费率实施前2 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒
体公告。
7、 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金
促销计划，针对特定地域范围、特定交易方式（如网上交易、电话交易等）或特定时间段等进
行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可
以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回费率和其他相关费率。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、 《证券投资基金运作管理办法》、
《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的
要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2013年6月29日刊登的《金鹰红利
价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下：
（一）在 “三、基金管理人”部分，更新了基金管理人的信息；
（二）在“四、基金托管人”部分，更新了有关基金托管人的资料信息；
（三）在“五、相关服务机构”部分，对机构与人员的信息按照最新变动情况进行了更新：
1、基金份额发售机构的基本信息和联络方式；
2、新增了江南农商行为代销机构，该变动事项于2013 年 8 月 1 日公告；
3、新增了包商银行为代销机构，该变动事项于 2013年 8 月 16 日公告；
4、新增了万银财富基金销售为代销机构，该变动事项于2013 年10 月 16日公告。
（四）在“十三、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
（五）在“十四、基金的业绩” 部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩。
（六）在“二十六、其他应披露事项”部分，更新了本基金在本报告期内公开披露的信息
内容。
金鹰基金管理有限公司 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013年第 2号
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2013年12月31日
