上 投 摩 根 成长 动 力 混 合型 证 券 投 资基 金
招 募 说 明 书（ 更 新 ）
基 金 合 同 生 效 日期 ：2013 年 5 月15 日
基 金 管 理 人 ： 上投 摩 根 基 金 管 理有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 银 行 股 份 有 限公 司
重要提 示：
1. 基 金管 理人 保证 本招 募 说明书 的内 容真 实、 准确 、完整 ；
2. 本招 募说 明书 经中 国证 监会核 准， 但中 国证 监会 对本基 金募 集的 核准 ，并 不表明 其对 本
基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 ；
3. 投 资有 风险 ，投 资人 认 购（或 申购 ）基 金时 应当 认真阅 读本 招募 说明 书；
4. 基 金的 过往 业绩 并不 预 示其未 来表 现；
5. 基金 管理 人依 照恪 尽职 守、诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原则 管理 和运 用基 金资 产，但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
6. 本 招募 说明 书所 载内 容截止 日为 2013 年 11 月 14 日， 基金 投资 组合 及基 金业绩 的数 据
截止日 为2013 年9 月30 日。
二零一 三年 十二 月 【重要提示】
本基金 于 【2013 】 年 【3】 月 【7 】 日经 中国 证券 监督 管理委 员会 证监 许可[2013]215 号
文核准 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、准 确、 完整。
本招募 说明 书经 中国 证监 会核准 ， 但 中国 证监 会对 本基金 募集 的核 准， 并不 表明其 对本
基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 当认 真阅读 本招 募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前， 需充 分 了 解本 基金的 产品 特性 ， 并 承担 基金投 资中 出现 的各 类风 险， 包 括： 因政
治、 经济 、 社 会等 环境 因 素对证 券价 格产 生影 响而 形成的 系统 性风 险， 个别 证券特 有的 非系
统性风 险， 由于 基金 投资 人连续 大量 赎回 基金 产生 的流动 性风 险， 基金 管理 人在基 金管 理实
施过程 中产 生的 基金 管理 风险， 本基 金的 特定 风险 等。
本基金 可以 参与 中小 企业 私募债 券的 投资 。 中 小企 业私募 债发 行人 为中 小微 、 非上 市企
业， 存 在着 公司 治理 结构 相对薄 弱、 企业 经营 风险 高、 信 息披 露透 明度 不足 等特点 。 投 资中
小企业 私募 债将 存在 违约 风险和 流动 性不 足的 风险 ， 这将在 一定 程度 上增 加基 金的信 用风 险
和 流动 性风 险。
本基金 是混 合型 基金 ， 预 期风险 和收 益水 平低 于股 票型基 金， 高于 债券 型基 金和货 币市
场基金 ，属于 中等 风险收 益水平 的基金 产品。 投资 者在进 行投资 决策前 ，请 仔细阅 读本基
金的《 招募 说明 书》 及《 基金合 同》 。 上投摩根成长动力混 合型 证券投资基金招募说 明书
目录
一、绪 言..................................................................... 1
二、释 义..................................................................... 1
三、基 金管 理人 ............................................................... 4
四、基 金托 管人 .............................................................. 13
五、相 关服 务机 构 ............................................................ 15
六、基 金的 募集 .............................................................. 23
七、基 金合 同的 生效 .......................................................... 23
八、基 金份 额的 申购 、赎 回和转 换 .............................................. 23
九、基 金的 投资 .............................................................. 30
十、基 金的 财产 .............................................................. 41
十一、 基金 资产 的估 值 ........................................................ 42
十二、 基金 的收 益与 分配 ...................................................... 46
十三、 基金 的费 用与 税收 ...................................................... 47
十四、 基金 的会 计与 审计 ...................................................... 49
十五、 基金 的信 息披 露 ........................................................ 50
十六、 风险 揭示 .............................................................. 54
十七、 基金 合同 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算 .................................. 56
十八、 基金 合同 的内 容摘 要 .................................................... 58
十九、 基金 托管 协议 的内 容摘要 ................................................ 79
二十、 对基 金份 额持 有人 的服务 ................................................ 86
二十一 、招 募说 明书 的存 放及查 阅方 式 .......................................... 87
二十二 、备 查文 件 ............................................................ 87
一、绪言
招募说 明书 依据 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 和 其他 有关 法律法 规的 规定 ， 以 及
《上投 摩根 成长 动力 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》( 以 下简 称 “合 同” 或 “ 基金合 同”)编
写。
招募说明 书阐 述了上 投摩 根成长动 力混 合型证 券投 资基金( 以下简 称“本 基金 ”或“ 基
金”)的 投资目 标、 策略、 风险、 费率等 与投资 人投 资决策 有关的 全部必 要事 项，投 资者在
做出投 资决 策前 应仔 细阅 读招募 说明 书。
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 内容 、 误导 性陈 述或 重大 遗漏， 并对其 真
实性 、 准 确性 、 完 整性 承担 法律责 任 。 本 基金 是根 据本 招募说 明书 所载 明的 资料 申请募 集的 。
本基金 管理 人没 有委 托或 授权任 何其 他人 提供 未在 本招募 说明 书中 载明 的信 息， 或对 本招 募
说明书 作任 何解 释或 者说 明。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利， 也不 保证 最低 收益 。基金 根据 招募 说明 书所 载明资 料发 行。
本招募 说明 书依 据基 金合 同编写 ， 并 经中 国证 监会 核准。 基金 合同 是约 定基 金当事 人之
间权利 义务 的法 律文 件。 招募说 明书 主要 向投 资者 披露与 本基 金相 关事 项的 信息， 是投 资者
据 以 选 择 及 决定 是 否 投 资于 本 基 金 的 要约 邀 请 文 件。 基 金 投 资 者自 依 基 金 合同 取 得 基 金份
额， 即 成为 基金 份额 持有 人和基 金合 同的 当事 人， 其持有 基金 份额 的行 为本 身即表 明对 基金
合同的 承认 和接 受， 并按 照《基 金法 》 、 基金 合同 及 其它有 关规 定享 有权 利， 承担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
二、释义
在本基 金招 募说 明书 中， 除非文 意另 有所 指， 下列 词语或 简称 具有 如下 含义 ：
1 、基 金或 本基 金： 指上 投 摩根成 长动 力混 合型 证券 投资基 金
2 、基 金管 理人 ：指 上投 摩 根基金 管理 有限 公司
3 、基 金托 管人 ：指 中国 银 行股份 有限 公司
4 、基金 合同： 指《上 投摩 根成长动 力混 合型证 券投 资基金基 金合 同》及 对其 任何有 效
修订和 补充
5 、托管 协议： 指基金 管理 人与基金 托管 人就本 基金 签订之《 上投 摩根成 长动 力混合 型证券投 资基 金托 管协 议》 及对该 托管 协议 的任 何有 效修订 和补 充
6 、招募 说明书 或本招 募说 明书：指 《上 投摩根 成长 动力混合 型证 券投资 基金 招募说 明
书》及 其定 期的 更新
7 、 基金 份额 发售 公告： 指 《 上投摩 根成 长动 力混 合型 证券投 资基 金基 金份 额发 售公 告 》
8 、 法律 法规： 指中 国现 行 有效并 公布 实施 的法 律、 行政法 规、 规范 性文 件、 司 法解释 、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等
9 、 《基 金法 》 ： 指《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》及颁 布机 关对 其不 时做 出的修 订
10 、 《 销售 办法》 ：指 《证 券投资 基金 销售 管理 办法 》及颁 布机 关对 其不 时做 出的修 订
11 、 《 信息 披露办 法》 ： 指 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 颁布 机关 对其 不时做 出
的修订
12 、 《 运作 办法》 ：指 《证 券投资 基金 运作 管理 办法 》及颁 布机 关对 其不 时做 出的修 订
13 、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会
14 、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/或 中 国银行 业监 督管 理委 员会
15 、 基金 合同 当事人 ： 指 受基金 合同 约束 ， 根 据基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人
16 、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人
17 、 机构 投资 者： 指依 法 可以投 资证 券投 资基 金的 、 在 中华 人民 共和国 境内 合法登 记并
存续或 经有 关政 府部 门批 准设立 并存 续的 企业 法人 、事业 法人 、社 会团 体或 其他组 织
18 、 合 格境 外机 构投 资者 ： 指符 合 《 合格 境外 机构 投资者 境内 证券 投资 管理 办法》 及相
关法律 法规 规定 可以 投资 于在中 国境 内依 法募 集的 证券投 资基 金的 中国 境外 的机构 投资 者
19 、 投资 人： 指个 人投 资 者、 机构 投资 者和合 格境 外机构 投资 者以 及法 律法 规或中 国证
监会允 许购 买证 券投 资基 金的其 他投 资人 的合 称
20 、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人
21 、 基 金 销 售业 务： 指基 金管理 人或 销售 机构 宣传 推介基 金， 发售 基金 份额 ， 办理 基金
份额的 申购 、赎 回、 转换 、非交 易过 户、 转托 管及 定期定 额投 资等 业务 。
22 、 销 售机 构： 指上 投摩 根基金 公司 以及 符合 《销 售办法 》 和 中国 证监 会规 定的其 他条
件， 取 得基 金销 售业 务资 格并与 基金 管理 人签 订了 基金销 售服 务代 理协 议， 代为办 理基 金销
售业务 的机 构
23 、 登记 业务 ： 指基 金登 记、 存管 、 过 户、 清 算和 结算业 务， 具 体内 容包 括 投资人 基金
账户的 建立 和管 理、 基金 份额登 记、 基金 销售 业务 的确认 、 清 算和 结算 、 代 理发放 红利 、 建立并保 管基 金份 额持 有人 名册和 办理 非交 易过 户等
24、 登记 机构 ： 指 办理 登 记业务 的机 构 。 基金 的登 记机构 为上 投摩 根基 金管 理有限 公司
或接受 上投 摩根 基金 管理 有限公 司委 托代 为办 理登 记业务 的机 构
25 、 基 金账 户： 指登 记机 构为投 资人 开立 的、 记录 其持有 的、 基金 管理 人所 管理的 基金
份额余 额及 其变 动情 况的 账户
26 、 基金 交易 账户 ： 指 销 售机构 为投 资人 开立 的、 记录投 资人 通过 该销 售机 构买卖 基金
的基金 份额 变动 及结 余情 况的账 户
27 、 基金 合同 生效日 ： 指 基金募 集达 到法 律法 规规 定及基 金合 同规 定的 条件 ， 基 金管 理
人向中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕， 并获 得中 国证监 会书 面确 认的 日期
28 、 基金 合同 终 止 日： 指基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后 ， 基 金财 产清 算完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期
29 、 基 金募 集期： 指自 基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间， 最长 不得超 过 3
个月
30 、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限
31 、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日
32 、T 日： 指销 售机 构在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日
33 、T+n 日 ：指 自T 日起 第n 个 工作 日( 不包 含T 日)，n 为自 然数
34 、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日
35 、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段
36 、 《业 务规则》 ：指 《上 投摩根基 金管 理有限 公司 开放式基 金业 务规则》 ，是 规范基 金
管理人 所管 理的 开放 式证 券投资 基金 登记 方面 的业 务规则 ， 由基 金管 理人 和投 资人共 同 遵 守
37 、认 购： 指在 基金 募集 期内， 投资 人申 请购 买基 金份额 的行 为
38 、 申购 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 投 资人 根据基 金合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为
39 、 赎回 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 基 金份 额持有 人按 基金合 同规 定的 条件 要求 将基金 份额
兑换为 现金 的行 为
40 、 基金 转换 ： 指基 金份 额 持有人 按照 基金 合 同 和基 金管理 人届 时有 效公 告规 定的条 件，
申请将 其持 有基 金管 理人 管理的 、 某一 基金 的基 金份 额转换 为基 金管 理人 管理 的其他 基金 基
金份额 的行 为
41 、 转 托管： 指基 金份 额持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额销售机 构的 操作
42 、 定 期定 额投 资计 划： 指投资 人通 过有 关销 售机 构提出 申请 ， 约 定每 期申 购日、 扣款
金额及 扣款 方式 ， 由销 售机 构于每 期约 定扣 款日 在投 资人指 定银 行账 户内 自动 完成扣 款及 基
金申购 申请 的一 种投 资方 式
43 、巨额 赎回 ：指本 基金 单个开放 日， 基金净 赎回 申请(赎 回申请 份额总 数加 上基金 转
换中转 出申请 份额总 数后 扣 除申 购申请 份额总 数及 基金转 换中转 入申请 份额 总数后 的余额)
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10%
44 、元 ：指 人民 币元
45 、 基金 收益 ： 指 基金 投资 所得红 利 、 股 息、 债券 利息 、 买 卖证 券价 差、 银行 存款 利息、
已实现 的其 他合 法收 入及 因运用 基金 财产 带来 的成 本和费 用的 节约
46 、 基 金资 产总 值： 指基 金拥有 的各 类有 价证 券、 银行存 款本 息、 基金 应收 申购款 及其
他资产 的价 值总 和
47 、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值
48 、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数
49 、 基金 资产 估值 ： 指 计 算评估 基金 资产 和负 债 的 价值 ， 以 确定 基金资 产净 值和基 金份
额净值 的过 程
50 、 指定 媒体 ： 指 中国 证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 报刊 、 互联网 网站 及其他 媒 体
51 、不 可抗 力： 指本 合同 当事人 不能 预见 、不 能避 免且不 能克 服的 客观 事件 。
三、基金管理人
(一)基 金管 理人 概况
本基金 的基 金管 理人 为上 投摩根 基金 管理 有限 公司 ，基本 信息 如下 ：
注册地 址： 上海 市浦 东富 城路 99 号 震旦 国际 大楼20 层
办公地 址： 上海 市浦 东富 城路 99 号 震旦 国际 大楼20 层
法定代 表人 ：陈 开元
总经理 ：章 硕麟
成立日 期：2004 年 5 月 12 日
实缴注 册资 本： 贰亿 伍仟 万元人 民币
股东名 称、 股权 结构 及持 股比例 ：
上海国 际信 托投 资有 限公 司
51%
JPMorgan Asset Management (UK) Limited
49%
上投摩 根基 金管 理有 限公 司是经 中国 证监 会证 监基 字[2004]56 号文 批准 ，于2004 年 5
月 12 日 成立 的合 资基 金管 理公司 。2005 年 8 月 12 日，基 金管 理人 完成 了股 东之间 的股 权
变更事 项。 公 司注 册资 本保 持不变， 股东 及出 资比 例分 别由上 海国 际信 托投 资有 限公 司 67 ％
和摩根 富林 明资 产管 理（ 英国） 有限 公 司33 ％变 更 为目前 的 51% 和49% 。
2006 年 6 月 6 日 ，基 金管 理人的 名称 由“ 上投 摩根 富林明 基金 管理 有限 公司 ”变更 为
“上投 摩根 基金 管理 有限 公司” ，该 更名 申请 于 2006 年 4 月 29 日 获得 中国 证 监会的 批准 ，
并于2006 年6 月2 日在 国 家工商 总局 完成 所有 变更 相关手 续。
2009 年3 月31 日 ， 基 金管 理人的 注册 资本 金由 一亿 五千万 元人 民币 增加 到二 亿五千 万
元人民 币， 公司 股东 的出 资比例 不变 。 该 变更 事项 于2009 年3 月31 日 在国 家工商 总局 完成
所有变 更相 关手 续。
基金管 理人 无任 何受 处罚 记录。
( 二) 主要 人员 情况
1. 董事会 成员 基本 情况 ：
陈开元 先生 ，董 事长
大学本 科学 历。
先后任 职于 上海 市财 政局 第三分 局 ， 共 青团 上海 市 财政局 委员 会 ， 英 国伦 敦Coopers &
Lybrand 咨 询公 司等， 曾任 上海市 财政 局对 外经 济财 务处处 长、 上海 国际 集团 有限公 司副 总
经理， 现任 上投 摩根 基金 管理有 限公 司董 事长 。
董事：Paul Bateman
毕业于 英 国Leicester 大 学。
历任Chase Fleming Asset Management Limited 全 球总监 ，摩 根资 产管 理全 球投资 管
理业 务CEO 。
现任摩 根资 产管 理全 球主 席、 摩 根资 产管 理委 员会 主席及 投资 委员 会会 员。 同时也 是摩
根大通 高管 委员 会资 深成 员。
董事： 许立 庆
台湾政 治大 学工 商管 理硕 士学位 。
曾任摩 根富 林明 台湾 业务 总经理 、摩 根资 产管 理亚 太区行 政总 裁。 现任怡 和 （ 中国 ） 有 限公 司主席 、 怡 和管 理有 限公 司董事 ； 香 港证 券及 期货 事务监 察委
员会投 资产 品咨 询委 员会 委员； 富时 台湾 交易 所台 湾系列 指数 咨询 委员 会主 席。
董事：Jed Laskowitz
获美国 伊萨 卡学 院学 士学 位（主 修政 治） 及布 鲁克 林法学 院荣 誉法 学博 士学 位。
曾负责 管 理J.P Morgan 集 团的美 国基 金业 务。
现任摩 根资 产管 理亚 洲基 金行政 总裁 及亚 太区 投资 管理业 务总 监；J.P Morgan 集团 投
资管理及 环球 基金营 运委 员会成员 ；美 国资金 管理 协会（MMI ）董 事会 成员； 纽约州大 律师
公会会 员。
董事： 杨德 红
获复旦 大学 经济 学学 士， 中欧工 商管 理学 院MBA 。
现任上 海国 际集 团有 限公 司副总 经理 。
董事： 林彬
获中欧 工商 管理 学 院 MBA 。
曾任香 港沪 光国 际投 资管 理有限 公司 副总 经理 。
现任上 海国 际信 托有 限公 司副总 经理 。
董事： 潘卫 东
硕士研 究生 ，高 级经 济师 。
曾任上 海市 金融 服务 办公 室金融 机构 处处 长 （挂 职） 、 上海国 际集 团有 限公 司总 裁助 理 。
现任上 海国 际集 团有 限公 司副总 裁、 上海 国际 信托 有限公 司党 委书 记、 董事 长。
董事： 章硕 麟
获台湾 大学 商学 硕士 学位 。
曾任怡富 证券 （台湾 ）投 资顾问股 份有 限公司 协理 、摩根大 通（ 台湾） 证券 副总经理 、
摩根富 林明 （台 湾） 证券 股份有 限公 司董 事长 。
现任上 投摩 根基 金管 理有 限公司 总经 理。
独立董 事： 周道 炯
大学专 科学 历 ， 曾就 学于 安徽省 委马 列夜 大学 、 中 共安徽 省委 中级 党校 进修 班、 中共 中
央高级 党校 培训 班。
曾任中 国证 监会 主席 、中 国建设 银行 行长 、九 届全 国人大 财经 委委 员。
现任PECC 中国 金融 市场 发 展委员 会顾 问 。 周 道炯 先生 长期从 事证 券金 融市 场监 管工作 ，
目前作 为高 级顾 问为 证券 市场改 革提 供顾 问咨 询意 见。 独立董 事： 戴立 宁
获台湾 大学 法学 硕士 及美 国哈佛 大学 法学 硕士 学位 。
历任台 湾财 政部 常务 次长 。
现任台 湾东 吴大 学专 任客 座副教 授。
独立董 事： 李存 修
获美国 加州 大学 柏克 利校 区企管 博士(主 修财 务) 、 企管硕 士 、 经 济硕士 等学 位。 现任 台
湾大学 财务 金融 学系 专任 教授。
独立董 事： 刘红 忠
国际金 融系 经济 学博 士， 现任复 旦大 学国 际金 融系 主任、 复旦 大学 国际 金融 研究中 心副
主任、 中国 金融 学会 理事 、中国 国际 金融 学会 理事 和上海 市金 融学 会理 事。
2. 监事会 成员 基本 情况 ：
监事长 ：郁 忠民
研究生 毕业 ，高 级经 济师 。
历任华 东政 法学 院法 律系 副主任 ； 上海 市证券 管理 办公室 稽查 处 、 机构 处处 长； 上海 国
际集团 有限公 司投资 管理 部经理 ；上海 证券有 限责 任公司 副董事 长、总 经理 、党委 副书记 。
现任上 海国 际集 团金 融管 理总部 总经 理。
监事：Simon Walls
获伦敦 大学 帝国 理工 学院 的数学 学士 学位 。
历任JPMorgan Asset Management (Japan) Ltd 总 裁、首 席运 营官 ；JPMorgan Trust
Bank 总裁 、首 席运 营官 以 及基础 架构 总监 。
现任摩 根资 产管 理日 本董 事长以 及投 资 管 理亚 洲首 席行政 官。
监事： 张军
曾任上 投摩 根基 金管 理有 限公司 交易 部总 监。
现任上投摩根亚太优 势股 票型证券投资基金和 上投 摩根全球天然资源股 票型 证券投资
基金基 金经 理。
监事： 万隽 宸
曾任上 海国 际集 团有 限公 司高级 法务 经理 。
现任上 投摩 根基 金管 理有 限公司 总经 理助 理、 风险 管理部 总监 。
3. 总经理 基本 情况 ：
章硕麟 先生 ，总 经理 。 获台湾 大学 商学 硕士 学位 。
曾任怡富 证券 （台湾 ）投 资顾问股 份有 限公司 协理 、摩根大 通（ 台湾） 证券 副总经理 、
摩根富 林明 （台 湾） 证券 股份有 限公 司董 事长 。
4. 其他高 级管 理人 员情 况：
胡志强 先生 ， 副 总经 理。
毕业于 香港 中文 大学 ，获 得工商 管理 学院 学士 学位 。
曾任职 于中 国银 行香 港分 行、JF 资 产管 理有 限公 司 。
侯明甫 先生 ，副 总经 理。
毕业于 台湾 中国 文化 大学 ， 获 企业 管理 硕士 。 曾 任 职于台 湾金 鼎证 券公 司、 摩根富 林明
（台湾 ） 证 券投 资顾 问股 份有限 公司 、 摩 根富 林明 （台湾 ） 证 券股 份有 限公 司、 摩 根富 林明
证券投 资信 托股 份有 限公 司，主 要负 责证 券投 资研 究、公 司管 理兼 投资 相关 业务管 理。
经晓云 女士 ，副 总经 理。
上海财经 大学 工商管 理硕 士，曾任 职于 上海证 券（ 原上海财 政证 券） ，先 后担 任总经 理
办公室 副主任 （主持 工作） 、市场 管理部 经理， 经纪 管理总 部副总 经理、 总经 理，负 责证券
经纪业 务的 管理 和运 作。
冯刚先 生， 副总 经理 。
北京大 学管 理科 学硕 士。 曾 任职于 长城 证券 、 华 安基 金 和华泰 联合 证券 （原 联合 证 券） ，
从事投 资银 行、 投资 顾问 和 投资管 理等 相关 工作 ； 2004 年至2010 年 ， 任职 于华 宝兴业 基金 ，
先后任 基金 经理 、国 内投 资部总 经理 。
陈星德 先生 ，副 总经 理。
毕业于 中国 政法 大学 ，获 法学博 士学 位。
曾任职于 江苏 省人大 常委 会、中国 证监 会、瑞 士银 行环球资 产管 理（香 港） 、 国投瑞 银
基金管 理有 限公 司， 并曾 担任上 投摩 根基 金管 理有 限公司 督察 长一 职。
张军先 生， 副总 经理 。
毕业于 同济 大学 ，获 管理 工程硕 士学 位。
历任中国 建设 银行上 海市 分行办公 室秘 书、公 司业 务部业务 科科 长，徐 汇支 行副行长 、
个人金 融部 副总 经理 ，并 曾担任 上投 摩根 基金 管理 有限公 司总 经理 助理 一职 。
刘万方 先生 ，督 察长 。
获经济 学博 士学 位。
曾任职 于中 国普 天信 息产 业集团 公司 、美 国MBP 咨 询公司 、中 国证 监会 。
5．本 基金 基金 经理
杜猛先 生， 南京 大学 经济 学硕士 ， 先 后 任 职于 天同 证券、 中原 证券 、 国 信证 券和中 银国
际证券 ， 任研 究员 。2007 年 10 月起 加入 上投 摩根 基 金管理 有限 公司 ， 历任 行 业专家 、 上投
摩根中 国优 势证 券投 资基 金基金 经理 助理 。自 2011 年 7 月 起担 任上 投摩 根新 兴动力 股票 型
证券投 资基 金基 金经 理， 自 2013 年 3 月起 担任 上 投摩根 智 选 30 股票 型证 券 投资基 金基 金
经理， 自 2013 年 5 月起 同 时担任 上投 摩根 成长 动力 混合型 证券 投资 基金 基金 经理。
6 ．基 金管 理人 投资 决策 委 员会成 员的 姓名 和职 务
冯刚先 生， 副总 经理 兼 A 股投资 总监 ； 侯 明甫 先生 ， 副总 经理 ； 杨 逸枫 女士 ， 投资 副总
监； 王炫 先生 ， 研 究部 总 监 ； 王 孝德 先生 ， 基 金经 理； 董红波 先生 ， 基金 经理 ； 罗 建辉先 生，
基金经 理 ； 张 军先 生， 基金 经理 ； 杜 猛先 生， 基金 经理 ； 孙 芳女 士， 基金 经理 ； 孟 晨波女 士，
固定收 益部 总监 ；赵 峰先 生，固 定收 益部 副总 监。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
（三） 基金 管理 人的 职责
1、 依法募 集基 金， 办理 或者 委托经 国务 院证 券监 督管 理机构 认定 的其 他机 构代 为办理 基
金份额 的发 售、 申购 、赎 回和登 记事 宜；
2、 办理基 金备 案手 续；
3、 对所管 理的 不同 基金 资产 分别管 理、 分别 记账 ，进 行证券 投资 ；
4、 按照基 金合 同的 约定 确定 基金收 益分 配方 案， 及时 向基金 份额 持有 人分 配收 益；
5、 进行基 金会 计核 算并 编制 基金财 务会 计报 告；
6、 编制中 期和 年度 基金 报告 ；
7、 计算并 公告 基金 财产 净值 ，确定 基金 份额 申购 、赎 回价格 ；
8、 办理与 基金 资产 管理 业务 活动有 关的 信息 披露 事项 ；
9、 召集基 金份 额持 有人 大会 ；
10 、 保存基 金财 产管 理业 务活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料；
11 、 以 基 金 管理 人 名义 ， 代表基 金 份 额持 有 人利 益 行使诉 讼 权 利或 者 实施 其 他法律 行 为 ；
12 、 国务院 证券 监督 管理 机构 规定的 其他 职责 。
（四） 基金 管理 人承 诺
1、 基金管 理人 将根 据基 金合 同的规 定， 按照 招募 说明 书列明 的投 资目 标、 策略 及
限制全 权处 理本 基金 的投 资。
2、 基金管 理人 不从 事违 反 《 中华人 民共 和国 证券 法》 （ 以下简 称： 《 证券 法》 ）及
其他有 关法 律法 规的 行为 ， 并 建立 健全 内部 控制 制 度， 采取 有效 措施 ， 防 止违
反《证 券法 》及 其他 有关 法律法 规行 为的 发生 。
3、 基金管 理人 不从 事下 列违 反 《 基金 法 》 的 行为 ， 并 建 立健全 内部 控制 制度 ， 采
取有效 措施 ，防 止法 律法 规规定 的禁 止行 为的 发生 ：
（1） 投资于 其它 基金 ，但 是国 务院另 有规 定的 除外 ；
（2） 违反基 金份 额持 有人 的利 益， 将 基金 资产 用于向 第 三人抵 押、 担保、 资
金拆借 或者 贷款 ，按 照国 家有关 规定 进行 融资 担保 的除外 ；
（3） 从事有 可能 使基 金承 担无 限责任 的投 资；
（4） 从事证 券承 销行 为 ；
（5） 将 基 金 资 产 投 资 于 与 基 金 托 管 人 或 基 金 管 理 人 有 重 大 利 害 关 系 的 公 司
发行的 证券 或者 承销 期内 承销的 证券 ；
（6） 违反证 券交 易业 务规 则， 操纵和 扰乱 市场 价格 ；
（7） 违反法 律法 规而 损害 基金 份额持 有人 利益 的；
（8） 法律、 法规 及监 管机 关规 定禁止 从事 的其 它行 为。
4、 基金管 理人 将加 强人 员管 理， 强 化职 业操 守， 督 促和 约束员 工遵 守国 家有 关法
律、法 规及 行业 规范 ，诚 实信用 、勤 勉尽 责， 不从 事以下 行为 ：
（1） 越权 或违 规经 营；
（2） 违反 基金 合同 或基 金托管 协议 ；
（3） 故意 损害 基金 份额 持有人 或其 它基 金相 关机 构的合 法利 益；
（4） 在向 中国 证监 会报 送的材 料中 弄虚 作假 ；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或严重 影响 中国 证监 会依 法监管 ；
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权；
（7 ） 泄 漏在 任职 期间 知 悉的有 关证 券 、 基 金的 商 业秘密 、 尚未 依法 公开 的 基金
投资内 容、 基金 投资 计划 等信息 ；
（8） 违反 证券 交易 场所 业务规 则， 扰乱 市场 秩序 ；
（9） 在公 开信 息披 露中 故意含 有虚 假、 误导 、欺 诈成分 ；
（10 ）其 它法 律法 规以 及 中国证 监会 禁止 的行 为。
5、 基金经 理承 诺
(1) 依照 有关 法律法 规和 基金 合同 的规 定，本 着谨 慎的 原则 为基 金份
额持有 人谋 取最 大利 益；
(2) 不利 用职 务之便 为自 己、 代理 人、 代表人 、受 雇人 或任 何其 它第
三人谋 取不 当利 益；
(3) 不泄 漏在 任职期 间知 悉的 有关 证券 、基金 的商 业秘 密、 尚未 依法
公开的 基金 投资 内容 、基 金投资 计划 等信 息；
(4) 不 以任 何形 式为其 它组 织或 个人 进行 证券交 易。
（五） 内部 控制 制度 ：
1、内 部控 制的 原则 ：
基 金管 理人 内部 控制 遵循以 下原 则：
（1）健 全性原 则。内 部控 制应当包 括基 金管理 人的 各项业务 、各 个部门 或机 构和各 级
人员， 并涵 盖到 决策 、执 行、监 督、 反馈 等各 个环 节。
（2）有 效性原 则。通 过科 学的内控 手段 和方法 ，建 立合理的 内控 程序， 维护 内控制 度
的有效 执行 。
（3）独 立性原 则。基 金管 理人各机 构、 部门和 岗位 职责应当 保持 相对独 立， 基金管 理
人基金 资产 、自 有资 产、 其他资 产的 运作 应当 分离 。
（4） 相互 制约 原则 。基 金 管理人 内部 部门 和岗 位的 设置应 当权 责分 明、 相互 制衡。
（5）成 本效益 原则。 基金 管理人运 用科 学化的 经营 管理方法 降低 运作成 本， 提高经 济
效益， 以合 理的 控制 成本 达到最 佳的 内部 控制 效果 。
2、制 订内 部控 制制 度应 当 遵循以 下原 则：
（1）合 法合规 性原则 。基 金管理人 内控 制度应 当符 合国家法 律、 法规 、 规章 和各项 规
定。
（2）全 面性原 则。内 部控 制制度应 当涵 盖基金 管理 人经营管 理的 各个环 节， 不得留 有
制度上 的空 白或 漏洞 。
（3） 审慎 性原 则。 制定 内 部控制 制度 应当 以审 慎经 营、防 范和 化解 风险 为出 发点。
（4）适 时性原 则。内 部控 制制度的 制定 应当随 着有 关法律法 规的 调整和 基金 管理人 经
营战略 、经 营方 针、 经营 理念等 内外 部环 境的 变化 进行及 时的 修改 或完 善。
3、基 金管 理人 关于 内部 合 规控制 声明 书： （1） 基金 管理 人承 诺以 上 关于内 部控 制的 披露 真实 、准确 ；
（2） 基金 管理 人承 诺根 据 市场的 变化 和基 金管 理人 的发展 不断 完善 内部 合规 控制。
4、风 险管 理体 系：
（1）董 事会下 设风险 控制 委员会， 主要 负责基 金管 理人风险 管理 战略和 控制 政策、 协
调突发 重大 风险 等事 项。
（2）董 事会下 设督察 长， 负责对基 金管 理人各 业务 环节合法 合规 运作的 监督 检查和 基
金管理 人内 部稽 核监 控工 作，并 可向 基金 管理 人董 事会和 中国 证监 会直 接报 告。
（3）经 营管理 层下设 风险 评估联席 会议 ，进行 各部 门管理程 序的 风险确 认， 评估成 员
包括经 营管 理层 、 督察 长 、稽 核 、风 险管 理、 基金 投资 、基 金运 作等 各部 门 主管 。风
险评估 联席 会议 对各 类风 险予以 事先 充分 的评 估和 防范， 并进 行及 时控 制和 采取应 急
措施。
（4）监 察稽核 部负责 基金 管理人各 部门 的风险 控制 检查，定 期不 定期对 业务 部门内 部
控制制 度执 行情 况和 遵循 国家法 律法 规及 其他 规定 的执行 情况 进行 检查 ， 并 适时提 出
修改建 议。
（5）风 险管理 部负责 投资 限制指标 体系 的设定 和更 新，对于 违反 指标体 系的 投资进 行
监查和 风险 控制 的评 估。
（6）风 险管理 部负责 协助 各部门修 正、 修订内 部控 制作业制 度， 并对各 部门 的日常 作
业 ， 依 风险 管 理的 考 评，定 期 或 不定 期 对各 项 风险指 标 进 行控 管 ，并 提 出内控 建 议 。
四、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 捌佰 肆拾 捌万壹 仟玖 佰叁 拾捌 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行于 1998 年设 立基 金托管 部， 为充 分体 现“ 以客户 为中 心” 的服 务理 念，中 国
银行 于 2005 年 3 月 23 日 正式将 基金 托管 部更 名为 托管及 投资 者服 务部 ，现 有员 工 120 余
风险控制委员会
风险管理部
风险评估联席会议
经营管理层
督察长
董事会
股东会
监察稽核部 人， 大部 分员 工具 有丰 富 的银行 、 证券 、 基金 、 信 托从业 经验， 且具 有海 外 工作、 学习或 培
训经历 ，60％ 以上的 员工 具有硕 士以上 学位或 高级 职称。 为给客 户提供 专业 化的托 管服务，
中国银 行已 在境 内、 外分 行开展 托管 业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （一 对多 、 一 对一） 、 社 保基金 、 保 险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外 三类 机构银 行间 债
券、 券 商资 产管 理计 划、 信托计 划、 企业 年金、 银 行理财 产品 、 股 权基 金、 私募基 金、 资金
托管等 门类 齐全 、 产 品丰 富的托 管产 品体 系 。 在国 内， 中 国银 行是 首家 开展 绩效评 估、 风险
管理等 增值 服务 ， 为各 类客 户提供 个性 化的 托管 增值 服务 ， 是 国内 领先 的大 型中 资托管 银 行 。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至2013 年 9 月 30 日 ， 中国银 行已 托管233 只 证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金 209 只，
QDII 基金 24 只 ， 覆 盖了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元 化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银 行托 管及 投资 者服 务部风 险控 制工 作是 中国 银行风 险控 制工 作的 组成 部分 ， 秉 承
中国银 行风 险控 制理 念， 坚持 “ 规范 运作 、 稳 健经 营” 的 原则 。 中 国银 行托 管及投 资者 服务
部风险 控制 工作 贯穿 所辖 业务各 环节 ， 包括 风险 识别 ， 风 险评 估， 工作 程序 设计 与制度 建设 ，
风险检 视 ， 工 作程序 与制 度的执 行 ， 工 作程序 与制 度执行 情况 的内 部监 督、 稽核以 及风 险 控
制工作 的后 评价 。
中国银 行托 管业 务从 2007 年已经 连续 四年 通过 美国 “SAS70 ” 准则 和英 国“AAF01/06 ”
准则审 计报 告 ， 是国 内唯 一一家 通过 两种 国际 准则 的托管 银行 ， 内控制 度完 善、 风险 防范 严
密， 能够 有效 保证 托管 资 产的安 全 。2011 、2012 年 度， 中国 银行 托管 业务 内 部控制 通过 国际
新准则 “ISAE3402 ” ，是 国 内第一 家获 得此 报告 的托 管银行 ，再 次领 先于 同业 。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据《中 华人 民共和 国证 券投资基 金法》 、 《证 券投 资基金运 作管 理办法 》的 相关规定 ，
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反法 律、 行政法 规和 其他 有关 规定 ， 或者 违反 基金
合同约 定的 ， 应当 拒绝 执行 ， 立 即通 知基 金管 理人 ， 并 及时向 国务 院证 券监 督管 理机构 报告 。
基金托 管人 如发 现基 金管 理人依 据交 易程 序已 经生 效的投 资指 令违 反法 律 、 行 政法规 和其 他
有关规 定，或 者违反 基金 合同约 定的,应 当立 即通知 基金管 理人， 并及时 向国 务院证 券监督
管理机 构报 告。 五、相关服务机构
（一） 基金 销售 机构 ：
1. 直销 机构 ： 上 投摩 根基 金管理 有限 公司 （同 上）
2. 代销 机构 ：
(1) 中国银 行股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街１ 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街１ 号客 户服 务电话 ：95566
法定代 表人 ：田 国立
网址：www.boc.cn
(2) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
住所： 北 京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
(3) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
(4) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号
办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号
客户服 务中 心电 话：95555
网址： www.cmbchina.com
(5) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号 法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
客户服 务热 线：95559
网址：www.bankcomm.com
(6) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：倪 苏云 、虞 谷云
联系电 话：021-61618888
客户服 务热 线：95528
网址：www.spdb.com.cn
(7) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 浦东 大 道981 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路8 号 中融 碧玉 蓝天大 厦 15-20 21-23 层
法定代 表人 ：胡 平西
门户网 站：www.srcb.com
客户服 务电 话：021-962999
(8) 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：储 晓明
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客户服 务电 话：(021)962505
网址：www.sywg.com
(9) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
电话：(021 53519888
传真：(021) 53519888 客户服 务电 话：4008918918 （全 国） 、021-962518
网址：www.962518.com
(10) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
电话：(021) 38676666 转6161
传真：(021) 38670161
客户服 务咨 询电 话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
(11) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
(12) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人: 徐 浩明
电话: 021-22169999
传真: 021-22169134
联系人:刘晨
网址：www.ebscn.com
(13) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 陈 有安
联系人 ：田 薇
电话: 010-66568430
传真：010-66568536
客服电 话: 4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
(14) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话：(010)65186758
传真：(010)65182261
联系人 ：魏 明
客户服 务咨 询电 话：400-8888-108 ；
网址：www.csc108.com
(15) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上 海市 淮海 中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021 －23219000
联系人 ：李 笑鸣
客服电 话：95553
公司网 址：www.htsec.com
(16) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦16-26 层
法定代 表人: 何如
电话: 0755-82130833
传真:
0755-82133952
联系人: 齐晓 燕
客户服 务电 话: 95536
公司网 址:www.guosen.com.cn
(17) 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
客户服 务电 话：4008188118
网址：www.guodu.com
(18) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
客户咨 询电 话：025-84579897
联系人 ：张 小波
联系电 话：025-84457777-248
网址：www.htsc.com.cn
(19) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市招 商银 行大 厦 A 层
办公地 址： 北京 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中 信证 券大 厦20
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-84588888
传真：010-84865560
联系人 ：陈 忠
客户服 务热 线：010-95558
(20) 中信证 券（ 浙江 ） 有 限责 任公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 、20 层
法人代 表： 沈强
联系电 话：0571-95548
公司网 站：www.bigsun.com.cn
客户服 务中 心电 话：0571-95548
(21) 中信万 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：0532-96577
公司网 址：www.zxwt.com.cn
(22) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
联系人 ：张 腾
客户服 务热 线:0591-96326
公司网 址:www.hfzq.com.cn
(23) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008001001
公司网 址：www.essence.com.cn
(24) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证 券客 户服 务网 站：www.95579.com
(25) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室 办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
公司网 站： www.noah-fund.com
(26) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
公司网 站：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(27) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
联系电 话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
(28) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
客服电 话：0571-88920897
公司网 站： 爱基 金网 www.ijijin.cn
(29) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：400-0766-123
公司网 站：www.fund123.cn (30) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：400-1818-188
网站： www.1234567.com.cn
(31) 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ： 王莉
客服电 话：4009200022 ，021-20835588
网站：licaike.hexun.com
(32)
北京 展恒 基金 销售 有限 公司
注册 地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系电 话：010-62020088
传真：010-62020035
联系人 ：宋 丽冉
客服电 话: 4008886661
公司网 址：www.myfund.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其它 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ， 并
及时公 告。
（二） 基金 注册 登记 机构 ：
上投摩 根基 金管 理有 限公 司（同 上）
（三） 律师 事务 所与 经办 律师：
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 楼
负责人 ：廖 海 联系电 话：021-5115 0298
传真：021-5115 0398
经办律 师： 刘佳 、张 兰
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
法定代 表人 ：吴 港平
联系电 话：8621-61233277
联系人 ：汪 棣
经办注 册会 计师 ：汪 棣、 王灵
六、基金的募集及基 金合 同的生效
本基金 根据 中国 证券 监督 管理委 员会 《 关于 核准 上投 摩根成 长动 力混 合型 证券 投资基 金
募集的 批复 》 （证 监许 可[2013]215 号 文） ， 自 2013 年 4 月15 日起 向全 社会 公 开募集 ， 截 至
2013 年5 月10 日募 集工 作顺利 结束 。
经普华永道中天会计师事务所有限公司验资，本次募集的有效净认购金额为
1,771,916,075.96 元人民 币， 折 合基 金份 额1,771,916,075.96 份； 认 购款 项 在基金 验资 确
认日之 前产 生的 银行 利息 共计178,100.75 元人 民币 ，折合 基金 份 额178,100.75 份。
经中国 证券 监督 管理 委员 会核准 ， 本 基金 的基 金合 同于 2013 年5 月15 日生 效。 本 基金
为契约 型开 放式 股票 型基 金，存 续期 限为 不定 期。
七、基金份额的申购 、赎 回和转换
（一） 申购 与赎 回的 场所
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 具体 的销 售机构 将由 基金 管理 人在 招募说 明
书或其 他相 关公 告中 列明 。 基 金管 理人 可根据 情况 变更或 增减 销售 机构 ， 并 予以公 告 。 基 金
投 资 者 应 当 在销 售 机 构 办理 基 金 销 售 业务 的 营 业 场所 或 按 销 售 机构 提 供 的 其他 方 式 办 理基金份额 的申 购与 赎回 。
（二） 申购 与赎 回办 理的 开放日 及时 间
1 、开 放日 及开 放时 间
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深 圳证
券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间， 但基 金管 理人 根据法 律法 规、 中国 证监 会的要 求或 基金
合同的 规定 公告 暂停 申购 、赎回 时除 外。
基金合 同生 效后 ， 若出 现新 的证券 交易 市场 、 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但 应在 实施 日前依 照 《 信息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 体上 公告 。
2 、申 购与 赎回 的开 始时 间
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超过 三个 月开 始办理 申购 ， 具体 业务 办理 时间在 申
购开始 公告 中规 定。
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超过 三个 月开 始办理 赎回 ， 具体 业务 办理 时间在 赎
回开始 公告 中规 定。
在确定 申购 开始 与赎 回开 始时间 后 ， 基 金管理 人应 在申购 、 赎回 开放日 前依 照 《 信息 披
露办法 》的 有关 规定 在指 定媒体 上公 告申 购与 赎回 的开始 时间 。
基金管理人不得在基 金合 同约定之外的日期或 者时 间办理基金份额的申 购或 者赎回或
者转换 。 投 资人 在基 金合 同约定 之外 的日 期和 时间 提出申 购、 赎回 或转 换申 请且登 记机 构确
认接受 的 ， 其 基金份 额申 购、 赎回 或转 换价格 为下 一开放 日基 金份 额申 购、 赎回或 转换 的 价
格 。
(三) 申购 与赎 回的 程序
1 、申 购和 赎回 的申 请方 式
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在开 放日 的具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。
2 、申 购和 赎回 的款 项支 付 投资人 申购 基金 份额 时， 必须全 额交 付申 购款 项， 投资人 按规 定提 交申 购申 请并全 额交
付款项 ，申 购申 请即 为有 效；若 申购 资金 在规 定时 间内未 全额 到账 ，则 申购 不成功 。
投资者在 提交 赎回申 请时 ，必须有 足够 的基金 份额 余额，否 则所 提交的 赎回 申请无效 。
投资人 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 将在 T＋7 日( 包括该 日) 内支 付赎 回款 项 。在发 生巨 额
赎回或 基金 合同 载明 的其 他暂停 赎回 或延 缓支 付赎 回款项 的情 形时 ， 款项 的支 付办法 参照 基
金合同 有关 条款 处理 。
3 、申 购和 赎回 申请 的确 认
基金管理人应以交易 时间 结束前受理有效申购 和赎 回申 请 的 当 天 作 为 申购 或赎 回 申 请
日(T 日)， 在正 常情 况下 ，本基 金登 记机 构在 T+1 日内对 该交 易的 有效 性进 行确认 。T 日提
交的有效 申请 ，投资 人可 在 T+2 日后(包括 该日) 到 销售网点 柜台 或以销 售机 构规定的 其他
方式查 询申 请的 确认 情况 。若申 购不 成功 ，则 申购 款项本 金退 还给 投资 人。
销售机 构对 申购 、 赎 回申 请的受 理并 不代 表该 申请 一定成 功， 而仅 代表 销售 机构确 实接
收到申 购、 赎回 申请 。 申 购、 赎 回的 确认 以登 记机 构的确 认结 果为 准。 对于 申购申 请及 申购
份额的 确认 情况 ，投 资人 应及时 查询 并妥 善行 使合 法权利 。
(四) 申购 和赎 回的 金额
1. 申购 的单 笔 最 低金 额 为 1,000 元 人民 币( 含申 购 费) 。 基金 投资 者将 当期 分 配的基 金
收益转 购基 金份 额时 ，不 受最低 申购 金额 的限 制。
基 金投 资者 可多 次申 购，法 律法 规、 中国 证监 会另有 规定 的除 外。
自 2013 年12 月18 日起 ， 本基金 申购 的单 笔最 低金 额调整 为100 元 人民 币。
2. 基金 投资 者可 将其 全部 或部分 基金 份额 赎回 。本 基金按 照份 额进 行赎 回， 申请赎 回
份额精 确到 小数 点后 两位 ， 每次 赎回 份额 不得 低于100 份 ， 基金 账户 余额 不得 低于 100 份，
如进行一 次赎 回后基 金账 户中基金 份额 余额将 低于 100 份 ，应一 次性 赎回。 如因分红 再投
资、非 交易 过户 、转 托管 、巨额 赎回 、基 金转 换等 原因导 致的 账户 余额 少于 100 份 之情 况，
不受此 限， 但再 次赎 回时 必须一 次性 全部 赎回 。
3. 基金 管理 人可 以规 定单 个投资 人累 计持 有的 基金 份额上 限 ， 具 体规 定请 参见 定期更 新
的招募 说明 书或 相关 公告 。
4. 基金 管理 人可 以根 据市 场情况 ， 在 法律 法规 允许 的情况 下， 调整 上述 规定 申购金 额和
赎回份 额的 数量 限制 。 基 金管理 人必 须在 调整 前依 照 《 信息 披露 办法 》 的 有 关规定 在中 国证
监会指 定媒 体上 公告 并报 中国证 监会 备案 。 ( 五)申 购和 赎回 的价 格、 费用及 其用 途
1. 基金 申购 份额 的计 算
净申购 金额 =
申购 金额/ （1＋ 申购 费率 ）
申购费 用 =
申 购金 额－ 净申购 金额
申购份 额 = 净 申购 金额/ T 日基 金份 额净 值
申购费 率如 下表 所示 ：
申购金 额区 间 费率
人民 币100 万以 下 1.5 ％
人民 币100 万以 上（ 含） ，500 万 以下 1.0 ％
人民 币500 万以 上（ 含） 每笔人 民 币 1,000 元
2. 基金 赎回 金额 的计 算
本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额扣 减赎 回费 用。 其中 ，
赎回总 额＝ 赎回 份数 ×T 日基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 总额 ×赎 回费率
赎回金 额＝ 赎回 总额 －赎 回费用
赎回费 率如 下表 所示 ：
持有基 金份 额期 限 费率
小于一 年 0.5 ％
大于等 于一 年小 于两 年 0.35 ％
大于等 于两 年小 于三 年 0.2 ％
大于等 于三 年 0％
3.T 日 的基 金份 额净 值在 当天收 市后 计算 ， 并 在T+1 日内 公告 。 遇 特殊 情况， 经中国 证
监会同 意， 可以 适当 延迟 计算或 公告 。
4. 申购 份额 余额 的处 理方 式： 申购 的有 效份 额为 按实 际确认 的申 购金 额在 扣除 申购费 用
后， 以申 请当 日基金 份额 净值为 基准 计算 ， 各 计算 结果均 按照 四舍 五入 方法 ， 保 留小 数点 后
两位， 由此 误差 产生 的损 失由基 金财 产承 担， 产生 的收益 归基 金财 产所 有。
5. 赎回 金额 的处 理方 式 ： 赎 回金额 为按 实际 确认 的有 效赎回 份额 乘以 申请 当日 基金份 额净值的 金额 ， 净赎 回金 额为 赎回金 额扣 除赎 回费 用的 金额 ， 各 计算 结果 均按 照四 舍五入 方法 ，
保留小 数点 后两 位， 由此 误差产 生的 损失 由基 金财 产承担 ，产 生的 收益 归基 金财产 所有 。
6. 本基 金份 额净 值的 计算 ， 保 留到 小数 点后 3 位 ， 小数点 后 第 4 位 四舍 五入 ， 由 此产 生
的误差 在基 金财 产中 列支 。
7. 本基 金的 申购 费用 由投 资人承 担， 并应 在投 资人 申购基 金份 额时 收取 ， 不 列入基 金财
产，主 要用 于本 基金 的市 场推广 、销 售、 注册 登记 等各项 费用 。
8. 赎回 费用 由赎 回基 金份 额的基 金份 额持 有人 承担 ，在基 金 份 额持 有人 赎回 基金份 额
时收取 。 不 低于 赎回 费总 额的 25% 应 归基 金财 产， 其 余用于 支付 注册 登记 费和 其他必 要的 手
续费 。
9. 本基 金的 申购 费率 最高 不超过 申购 金额 的 5% ，赎 回费率 最高 不超 过赎 回金 额的 5% 。
本基金 的申 购费 率、 赎回 费率和 收费 方式 由基 金管 理人根 据基 金合 同的 规定 确定， 并在 招募
说明书 中列 示。 基金 管理 人可以 在基 金合 同约 定的 范围内 调整 费率 或收 费方 式， 并 最迟 应于
新的费 率或 收费 方式 实施 日前依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定在 指定 媒体 上公告 。
10. 基金 管理人 可以在不违 反法律法 规规定 及基金合 同约定的 情形下 根据市场 情况制
定基金 促销 计划 。 针 对投 资者定 期和 不定 期地 开展 基金促 销活 动 。 在基 金促 销活动 期间 ， 基
金管理 人可 以适 当调 低基 金申购 费率 和基 金赎 回费 率。
（六） 拒绝 或暂 停申 购、 暂停赎 回 或 延缓 支付 赎回 款项 的 情形 及处 理
1 、在 如下 情况 下， 基金 管 理人可 以拒 绝或 暂停 接受 投资者 的申 购申 请：
(1) 因 不可 抗力 导致 基金 无法正 常运 作。
(2) 发生 基金合 同规定的暂 停基金资 产估值 情况时， 基金管理 人可暂 停接收投 资人的
申购申 请。
(3) 证 券交 易所 交易 时间 非正常 停市 ，导 致基 金管 理人无 法计 算当 日基 金资 产净值 。
(4) 基金 管理人 认为接受某 笔或某些 申购申 请可能 会 影响或损 害现有 基金份额 持有人
利益时 。
(5) 基 金资 产规 模过 大， 使基金 管理 人无 法找 到合 适的投 资品 种， 或其 他可 能对基 金业
绩产生 负面 影响 ，从 而损 害现有 基金 份额 持有 人利 益的情 形。
(6) 法 律法 规规 定或 中国 证监会 认定 的其 他情 形。
发生上述 第(1) 、(2) 、(3) 、(5)、(6)项 暂停申 购情 形时，基 金管 理人应 当根 据有关 规
定在指 定媒 体上 刊登 暂停 申购公 告。 如果 投资 人的 申购申 请被 拒绝 ， 被 拒绝 的申购 款项 本金
将退还 给投 资人 。在 暂停 申购的 情况 消除 时， 基金 管理人 应及 时恢 复申 购业 务的办 理。 2 、在 以下 情况 下， 基金 管 理人可 以暂 停接 受投 资者 的赎回 申请 或延 缓支 付赎 回款项 ：
(1) 因 不可 抗力 导致 基金 管理人 不能 支付 赎回 款项 。
(2) 发生 基金合 同规定的暂 停基金资 产估值 情况时， 基金管理 人可暂 停接收投 资人的
赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项。
(3) 证 券交 易所 交易 时间 非正常 停市 ，导 致基 金管 理人无 法计 算当 日基 金资 产净值 。
(4) 连 续两 个或 两个 以上 开放日 发生 巨额 赎回 。
(5) 法 律法 规规 定或 中国 证监会 认定 的其 他情 形。
发生上 述情 形时 ， 基 金管 理人应 在当 日报 中国 证监 会备案 ， 已确 认的赎 回申 请， 基金 管
理人应 足额 支付 ； 如 暂时 不能足 额支 付， 应将 可支 付部分 按单 个账 户申 请量 占申请 总量 的比
例分配 给赎 回申 请人 ， 未 支付部 分可 延期 支付 ， 并 以后续 开放 日的 基金 份额 净值为 依据 计算
赎回金额 。若 出现上 述第(4) 项所述 情形 ，按基 金合 同的相关 条款 处理。 基金 份额持有 人在
申请赎 回时 可事 先选 择将 当日可 能未 获受 理部 分予 以撤销 。 在 暂停 赎回 的情 况消除 时， 基金
管理人 应及 时恢 复赎 回业 务的办 理并 公告 。
3 、暂 停基 金的 申购 、赎 回 ，基金 管理 人应 按规 定公 告并报 中国 证监 会备 案。
4 、暂停 申购或 赎回期 间结 束，基金 重新 开放时 ，基 金管理人 应依 法公告 并报 中国证 监
会和基 金管 理人 主要 办公 场所所 在地 中国 证监 会派 出机构 备案 。
(1) 如 发生 暂停 的时 间 为1 日， 基 金管 理人 应于 重新 开放日 ， 在 指定 媒体 上刊 登基金 重
新开放 申购 或赎 回公 告， 并公布 最 近1 个 开放 日的 基金份 额净 值。
(2) 如发 生暂 停的 时间 超 过 1 日 但少 于2 周（ 含 2 周） ， 暂停 结束 ，基 金重 新 开放申 购
或赎回 时， 基金 管理 人应 提前 2 日在 指定 媒体 上刊 登基金 重新 开放 申购 或赎 回公告 ， 并 公告
最近1 个开 放日 的基 金份 额净值 。
(3) 如 发生 暂停 的时 间超 过 2 周 ， 暂 停期 间， 基 金 管理人 应 每2 周 至少 刊登 暂停公 告 1
次。 暂停 结束 ， 基 金重 新 开放申 购或 赎回 时， 基金 管理人 应提 前 2 日在 指定 媒体上 连续 刊登
基金重 新开 放申 购或 赎回 公 告， 并公 告最 近1 个开 放日的 基金 份额 净值 。
(七) 巨额 赎回 的情 形及 处 理方式
1 、巨 额赎 回的 认定
若本基金 单个 开放日 内的 基金份额 净赎 回申请( 赎回 申请份额 总数 加上基 金转 换中转 出申请份 额总数 后扣除 申购 申请份 额总数 及基金 转换 中转入 申请份 额总数 后的 余额)超 过前一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎 回。
2 、巨 额赎 回的 处理 方式
当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。
（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 人的全部 赎回 申请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。
（2）部 分延期 赎回： 当基 金管理人 认为 支付投 资人 的赎回申 请有 困难或 认为 因支付 投
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时 ， 基 金管理 人在 当
日接受 赎回 比例 不低 于上 一开放 日基 金总 份额 的 10% 的前 提下 ， 可 对其 余赎 回 申请延 期办 理。
对于当 日的 赎回 申请 ， 应 当按单 个账 户赎 回申 请量 占赎回 申请 总量 的比 例， 确定当 日受 理的
赎回份 额 ； 对 于未能 赎回 部分 ， 投 资人 在提交 赎回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。 选
择延期 赎回的 ，将自 动转 入下一 个开放 日继续 赎回 ，直到 全部赎 回为止 ；选 择取消 赎回的，
当日未 获受理 的部分 赎回 申请将 被撤销 。延期 的赎 回申请 与下一 开放日 赎回 申请一 并处理，
无优先 权并 以下 一开 放日 的基金 份额 净值 为基 础计 算赎回 金额 ， 以 此类 推， 直 到全部 赎回 为
止。如 投资人 在提交 赎回 申请时 未作明 确选择 ，投 资人未 能赎回 部分作 自动 延期赎 回处理。
部分顺 延赎 回不 受单 笔赎 回最低 份额 的限 制。
（3） 暂停 赎回 ：连 续 2 个 开放日 以上(含 本数) 发生 巨额赎 回， 如基 金管 理人 认为有 必
要， 可暂 停接 受基金 的赎 回申请 ； 已经 接受的 赎回 申请可 以延 缓支 付赎 回款 项， 但不 得超 过
20 个工 作日， 并应 当在 指 定媒体 上进 行公 告。(4) 当发生 上述 延期 赎回 并延 期办理 时， 基
金管理人 应当 通过邮 寄、 传真或者 招募 说明书 规定 的其他方 式 在 3 个 交易 日 内通知基 金份
额持有 人， 说明 有关 处理 方法， 同时 在指 定媒 体上 刊登公 告。
( 八)基 金转 换
基金管理人可以根据 相关 法律法规以及基金合 同的 规定决定开办本基金 与基 金管理人
管理的 其他 基金 之间 的转 换业务 ， 基 金转 换可 以收 取一定 的转 换费 ， 相 关规 则由基 金管 理人
届时根 据相关 法律法 规及 基金合 同的规 定制定 并公 告，并 提前告 知基金 托管 人与相 关机构 。
(九) 基 金的 非交 易过 户
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐赠 和司法 强制 执行 等情 形而 产生的 非
交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符 合法 律法 规的 其它 非交易 过户 ， 或 者按 照相 关法律 法规 或国
家有权 机关 要求 的方 式进 行处理 的行 为。 无论 在上 述何种 情况 下， 接受 划转 的主体 必须 是依
法 可 以 持 有 本基 金 基 金 份额 的 投 资 人 或者 是 按 照 相关 法 律 法 规 或国 家 有 权 机关 要 求 的 方式
进行处 理。
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基 金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体 ； 司 法强制 执行 是
指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法
人或其 他组 织。 办理 非交 易过户 必须 提供 基金 登记 机构要 求提 供的 相关 资料 ， 对于 符合 条件
的非交 易过 户申 请按 基金 登记机 构的 规定 办理 ，并 按基金 登记 机构 规定 的标 准收费 。
( 十) 基金 的转 托管
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 ， 基 金销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。
( 十一) 定期 定额 投资 计划
基金管 理人 可以 为投 资人 办理定 期定 额投 资计 划， 具体规 则由 基金 管理 人另 行规定 。 投
资人在 办理 定期 定额 投资 计划时 可自 行约 定每 期扣 款金额 ， 每期 扣款 金额 必须 不低于 基金 管
理人在 相关 公告 或更 新的 招募说 明书 中所 规定 的定 期定额 投资 计划 最低 申购 金额。
（十二 ）基 金的 冻结 和解 冻
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻 ， 以 及登 记机构 认
可、 符合 法律 法规的 其他 情况下 的冻 结与 解冻 。 基 金份额 被冻 结的 ， 被 冻结 部分产 生的 权 益
一并冻 结， 被冻 结部 分份 额仍然 参与 收益 分配 与支 付。法 律法 规另 有规 定的 除外。
八、基金的投资
( 一)投 资目 标
以细致 深入 的上 市公 司基 本面研 究作 为基 础 ， 通 过把 握国家 经济 发展 与结 构转 型下具 有
较高增 长潜 力的 上市 公司 的投资 机会 ，力 争实 现基 金资产 的长 期稳 健增 值。 ( 二)投 资范 围
本基金 的投资范围为 具有良好流 动性的金融工 具，包括国 内依法发行上 市的股票（ 含
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票） 、债 券（含 中期 票据、 可转换 债券、
分离交 易可转 债、中 小企 业私募 债等） 、 货币 市场工 具、权 证、资 产支持 证券 、股指 期货以
及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具( 但须 符合 中国 证监 会 相关规 定) 。
如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种，基金 管理人在履行 适当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的投 资组合 比例 为： 股票等权 益类资 产占 基金 资产的 0%-95% ；其 余资 产 投资于 债
券、 货币 市场 工具 、 权 证 、 资产支 持证 券等 金融 工具 ； 权 证投 资占 基金 资产 净 值的 0-3%；每
个交易 日日 终在 扣除 股指 期货合 约需 缴纳 的交 易保 证金后 ， 保持 现金 或到 期日 在一年 期以 内
的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。
( 三)投 资策 略
1 、资 产配 置策 略
本基金 通过自上而下 和自下而上 相结合、定性 分析和定量 分析互相补充 的方法，在 股
票、 债 券和 现金 等资 产类 之间进 行相 对灵 活的 配置 ， 强调 通过 自上 而下 的宏 观分析 与自 下而
上的市 场趋 势分 析的 有机 结合进 行前 瞻性 的决 策。
本基金 的大类资产配 置主要通过 对宏观经济运 行状况、国 家财政和货币 政策、国家 产
业政策 以及 资本 市场 资 金 环境 、 证 券市 场走势 的分 析， 预测 宏观 经济的 发展 趋势 ， 并 据此 评
价未来 一段 时间 股票 、 债券 市场相 对收 益率 ， 主动 调整 股票 、 债 券及 现金 类资 产的 配置比 例，
动态优 化投 资组 合， 以规 避或控 制市 场风 险， 提高 基金收 益率 。
2 、股 票投 资策 略
本基金 将采取自下而 上的精选个 股策略，以深 入的基本面 研究为基础， 精选具有良 好
成长性 的优 质上 市公 司股 票，构 建股 票投 资组 合。
（1） 建立 初选 股票 池
本基金 首先通过对企 业盈利能力 、成长性和成 长质量等定 量指标，初步 筛选出具有 良
好成长 能力 的上 市公 司。 采用的 具体 财务 指标 主要 包括主 营业 务收 入增 长率 、 净利 润增 长 率
和净资 产收 益率 ， 选 取主 营业务 收入 增长 率、 净利 润增长 率或 净资 产收 益率 高于行 业或 市场
平均水 平的 上市 公司 ，进 入基金 初选 股票 池。
（2） 建立 备选 股票 池 在初选 股票池的基础 上，本基金 将进一步通过 对上市公司 翔实的案头分 析和深入的 实
地调研 ， 综 合定 量和 定性 分析方 法对 公司 价值 进行 综合评 估， 精选 具有 较大 成长潜 力和 成长
空间的 股票 ，进 入备 选股 票池。
本基金 将以上市公司 未来的预期 成长性为核心 ，从公司所 在行业的发展 状况、公司 在
行业中 的竞 争地 位、 公司 的创新 能力 、 商 业模 式、 市场竞 争力 、 公 司治 理结 构等多 角度 研判
上市公 司的 成长 质量 和成 长可持 续性 ， 考察公 司是 否具有 以下 一项 或多 项优 势： 1 ） 公司 所
处行业 的发展 趋势良 好， 公司在 行业内 具有明 显竞 争优势 ；2）公 司的 发展战 略符合 产业的
发展方 向和国 家产业 政策 ，有利 于支持 公司的 持续 高速成 长；3 ） 公司 创新能 力较强 ，新产
品、高 技术含 量产品 的收 入比例 不断提 高；4 ）公司 在资源 、技术 、人才 、资 金、销 售网络
等方面 具有 难以 模仿 的竞 争优势 ， 有 利于 公司 不断 提 高市场 占有 率； 5） 公司 治 理结构 良好 ，
管理层 具有 较强 的经 营管 理能力 。 本 基金 在以 上分 析的基 础上 ， 选 择那 些短 期内利 润增 长速
度高于 行业 平均 水平 ，并 有可能 在中 长期 保持 较高 增长速 度的 公 司 ，进 入备 选股票 池。
（3） 估值 评估
在备选 股票池范围内 ，本基金利 用价值评估分 析，剔除估 值过高的公司 股票，形成 可
投资的 股票 组合 。 本 基金 将根据 上市 公司 所处 行业 、 业务 模式 以及 公司 发展 中所处 的不 同阶
段等特 征， 选择 合适 的股 票估值 方法 ， 可 供选 择的 估值方 法包 括市 盈率 法 （P/E ） 、 市净 率法
（P/B） 、 市 盈率 －长 期成 长法 （PEG） 、 企 业价 值/销 售收入(EV/SALES) 、 企业 价值/ 息税 折旧
摊销前 利润 法 （EV/EBITDA ） 、 自 由现 金流 贴现 模型 （FCFF,FCFE ） 或 股利 贴现 模 型 （DDM ） 等。
通过不 同的 估值 方法 对公 司的内 在价 值进 行评 估 ， 筛 选出估 值合 理或 具有 吸引 力的公 司进 行
投资。
3 、固 定收 益类 投资 策略
对于固 定收益类资产 的选择，本 基金将以价值 分析为主线 ，在综合研究 的基础上实 施
积极主 动的 组合 管理 ，并 主要通 过类 属配 置与 债券 选择两 个层 次进 行投 资管 理。
在类属 配置 层次 ， 结 合对 宏观经 济 、 市场 利率 、 债券 供求等 因素 的综 合分 析， 根据交 易
所市场 与银 行间 市场 类属 资产的 风险 收益 特征 ， 定期 对投资 组合 类属 资产 进行 优化配 置和 调
整，确 定类 属资 产的 最优 权重。
在券种 选择上，本基 金以中长期 利率趋势分析 为基础，结 合经济趋势、 货币政策及 不
同债券 品种 的收 益率 水平 、 流 动性 和信 用风险 等因 素， 重点 选择 那些流 动性 较好 、 风 险水 平
合理、 到期 收益 率与 信用 质量相 对较 高的 债券 品种 。具体 策略 有：
（1） 利率 预期 策略： 本基 金首先 根据 对国 内外 经济 形势的 预测 ， 分 析市 场投 资环境 的
变化趋 势， 重点 关注 利率 趋势变 化。 通过 全面 分析 宏观经 济、 货币 政策 与财 政政策 、 物 价水
平变化 趋势 等因 素， 对利 率走势 形成 合理 预期 。 （2） 估值 策略 ： 建 立不 同 品种的 收益 率曲 线预 测模 型， 并利 用这 些模 型进 行 估值 ， 确
定价格 中枢 的变 动趋 势。 根据收 益率 、 流动性 、 风 险匹配 原则 以及 债券 的估 值原则 构建 投资
组合， 合理 选择 不同 市场 中有投 资价 值的 券种 。
（3） 久期 管理： 本基 金努 力把握 久期 与债 券价 格波 动之间 的量 化关 系， 根据 未来利 率
变化预 期， 以久 期和 收益 率变化 评估 为核 心， 通过 久期管 理， 合理 配置 投资 品种。
（4） 流动 性管 理： 本基 金 通过紧 密关 注申 购/ 赎回 现 金流情 况 、 季节 性资 金流 动、 日历
效应等 ， 建立 组合流 动性 预警指 标 ， 实 现对基 金资 产的结 构化 管理 ， 以 确保 基金资 产的 整 体
变现能 力。
4 、可 转换 债券 投资 策略
可转换 债券（含交易 分离可转债 ）兼具权益类 证券与固定 收益类证券的 特性，具有 抵
御下行 风险 、 分享股 票价 格上涨 收益 的特 点。 可转 债的选 择结 合其 债性 和股 性特征 ， 在对 公
司基本 面和 转 债 条款 深入 研究的 基础 上进 行估 值分 析， 投 资于 公司 基本 面优 良、 具 有较 高安
全边际 和良 好流 动性 的可 转换债 券， 获取 稳健 的投 资回报 。
5 、中 小企 业私 募债 投资 策 略
基金投 资中 小企 业私 募债 券， 基金 管理 人将 根据 审慎 原则 ， 制 定严 格的 投资 决策 流程、
风险控 制制 度和 信用 风险 、 流 动性 风险 处置预 案 ， 其中 ， 投 资决 策流程 和风 险控制 制度 需经
董事会 批准 ， 以防范 信用 风险 、 流 动性 风险等 各种 风险 。 本 基金 对中小 企业 私募债 的投 资 主
要从自 上而 下判 断景 气周 期和 自 下而 上精 选标 的两 个角度 出发 ， 结合 信用 分析 和信用 评估 进
行，同 时通 过有 纪律 的风 险监控 实现 对投 资组 合风 险的有 效管 理。
6 、权 证投 资策 略
权证为 本基金辅助性 投资工具， 投资原则为有 利于基金资 产增值，有利 于加强基金 风
险控制 。 本基 金在投 资权 证时 ， 将 通过 对权证 标的 证券基 本面 的深 入研 究， 结合权 证定 价 模
型及其 隐含 波动 率等 指标 ，寻求 其合 理的 估值 水平 ，谨慎 投资,以 追求 较稳 定 的当期 收益 。
7 、股 指期 货投 资策 略
本基金 在进行股指期 货投资时， 将根据风险管 理的原则， 以套期保值为 主要目的， 在
风险可 控的前 提下， 本着 谨慎原 则，参 与股指 期货 的投 资 ，以管 理投资 组合 的系统 性风险，
改善组 合的 风险 收益 特性 。 套 期保 值将 主要采 用流 动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 。 本 基金 在
进行股 指期 货投 资时 ， 将 通过对 证券 市场 和期 货市 场运行 趋势 的研 究， 并结 合股指 期货 的定
价模型 寻求 其合 理的 估值 水平。
基金管 理人 将建 立股 指期 货交易 决策 部门 或小 组 ， 授 权特定 的管 理人 员负 责股 指期货 的
投 资 审 批 事 项， 同 时 针 对股 指 期 货 交 易制 定 投 资 决策 流 程 和 风 险控 制 等 制 度并 报 董 事 会批
准。
（四） 投资 限制 1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 股票 等权 益类 资产 占 基金资 产 的0%-95% ；
（2） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％；
（3）本 基金管 理人管 理的 全部基金 持有 一家公 司发 行的证券 ，不 超过该 证券 的 10％；
（4） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（5） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证的
10 ％；
（6 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（7）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％；
（8） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净值的 20 ％；
（9）本 基金持 有的同 一( 指同一信 用级 别)资产 支持 证券的比 例， 不得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％；
（10） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（11） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有资
产支持 证券 期间 ， 如 果其 信用等 级下 降 、 不再 符合 投资标 准 ， 应 在评级 报告 发布之 日 起 3 个
月内予 以全 部卖 出；
（12 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数 量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（13 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40%， 本基 金在 全国 银行 间同业 市场 中的 债券 回购 最长期 限 为 1 年， 债 券回 购到期 后不 得
展期 ；
（14 ） 本 基金 在任何 交易 日日终 ， 持有 的买入 股指 期货合 约价 值 ， 不得 超过 基金资 产 净
值的10% ；
（15 ） 本 基金 在任何 交易 日日终 ， 持有 的买入 期货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得
超过基 金资 产净 值 的95% 。 其 中 ， 有 价证 券指 股票 、 债 券 （不 含到 期日 在一 年以内 的政 府债
券） 、 权证 、资 产支 持证 券 、买入 返售 金融 资产 （不 含质押 式回 购） 等；
（16） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 卖出 期货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总市值 的20% ；
本基金 管理 人应 当按 照中 国金融 期货 交易 所要 求的 内容 、 格 式与 时限 向交 易所 报告所 交
易和持 有的 卖出 期货 合约 情况、 交易 目的 及对 应的 证券资 产情 况等 ；
（17） 本基 金所 持有 的股 票市值 和买 入、 卖出 股指 期货合 约价 值， 合计 （轧 差计算 ） 占
基金资 产 的0%-95% ；
（18 ） 本 基金 在任何 交易 日内交 易 （不 包括平 仓 ） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（19） 本基 金每 个交 易日 日终在 扣除 股指 期货 合约 需缴纳 的交 易保 证金 后， 应当保 持不
低于基 金资 产净 值 5% 的 现 金或到 期日 在一 年以 内的 政府债 券。
本基金在 开始 进行股 指期 货投资之 前， 应与基 金托 管人就股 指期 货开户 、清 算、估值 、
交收等 事宜 另行 具体 协商 。
（20） 本基 金持 有的 全部 中小企 业私 募债 券， 其市 值不超 过基 金资 产净 值 的10% ； 本 基
金持有 一家 企业 发行 的中 小企业 私募 债， 不得 超过 该债券 的 10% ；
（21） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 其他 投资 限制 。
因证券 、 期 货市 场波 动、 上市公 司合 并、 基金 规模 变动、 股权 分置 改革 中支 付对价 等基
金管理人 之外 的因素 致使 基金投资 比例 不符合 上述 规定投资 比例 的，基 金管 理人应当 在 10
个交易 日内 进行 调整 。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日 起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自基 金合 同生 效之 日起 开始。
如果法 律法 规对 基金 合同 约定投 资组 合比 例限 制进 行变更 的， 以变 更后 的规 定为准 。 法
律法规 或监 管部 门取 消上 述限制 ，如 适用 于本 基金 ，则本 基金 投资 不再 受相 关限制 。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 向他 人贷 款或 者提 供 担保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 另有 规定 的除 外；
（5）向 其基金 管理人 、基 金托管人 出资 或者买 卖其 基金管理 人、 基金托 管人 发行的 股
票或者 债券 ；
（6）买 卖与其 基金管 理人 、基金托 管人 有控股 关系 的股东或 者与 其基金 管理 人、基 金托管人 有其 他重 大利 害关 系的公 司发 行的 证券 或者 承销期 内承 销的 证券 ；
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（8） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动。
( 五) 业绩 比较 基准
沪深300 指 数收 益率 ×80%+ 中债 总指 数收 益率 ×20%
沪深 300 指 数是 中证 指数 公司编 制的 包含 上海 、深 圳两个 证券 交易 所流 动性 好、规 模
最大的 300 只 A 股 为样 本 的成分 股指 数 ， 是 目前 中国 证券市 场中 市值 覆盖 率高 、 代表性 强、
流动性 好 ， 同 时公信 力较 好的股 票指 数 ， 适合 作为 本基金 股票 投资 的比 较基 准。 中债 总指 数
是由中 央国 债登 记结 算有 限公司 编制 的具 有代 表性 的债券 市场 指数 。 根据 本基 金的投 资范 围
和投资 比例 ，选 用上 述业 绩比较 基准 能够 客观 、合 理地反 映本 基金 的风 险收 益特征 。
如果上 述基 准指 数停 止计 算编制 或更 改名 称， 或者 今后法 律法 规发 生变 化， 或者是 市 场
中出现 更具 有代 表性 的业 绩比较 基准 ， 或 者更 科学 的复合 指数 权重 比例 ， 本 基金将 根据 实际
情况在 与基 金托 管人 协商 一致的 情况 下对 业绩 比较 基准予 以调 整 。 业 绩比 较基 准的变 更应 履
行适当 的程 序， 报中 国证 监会备 案， 并予 以公 告。
( 六) 风险 收益 特征
本基金 属于 混合 型基 金产 品， 预 期风 险和 收益 水平 低于股 票型 基金 ， 高 于债 券型基 金 和
货币市 场基 金 ，属 于中 等 风险收 益水 平的 基金 产品 。
(七) 基金 管理 人代 表基 金行使 股东 权利 的处 理原 则及方 法
1. 基金 管理 人按 照国 家有 关规定 代表 基金 独立 行使 相关权 利 ， 保 护基 金份 额持 有人的 利
益；
2. 有利 于基 金财 产的 安全 与增值 ；
3. 不谋 求对 上市 公司 的控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
4. 不通 过关 联交 易为 自身 、 雇员、 授权 代理 人或 任何 存在利 害关 系的 第三 人牟 取任何 不
当利益 。
( 八) 基金 的融 资、 融券
本基金 可以 根据 届时 有效 的有关 法律 法规 和政 策的 规定进 行融 资融 券。
（九） 基金 的投 资组 合报 告
1、报告 期末 基金 资产 组合 情况 序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 1,380,099,244.62 91.48
其中： 股票 1,380,099,244.62 91.48
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 121,143,117.41 8.03
6 其他各 项资 产 7,353,918.14 0.49
7 合计 1,508,596,280.17 100.00
注：截 至2013 年9月30 日 ， 上投摩 根成 长动 力混 合型 证券投 资基 金资 产净 值为
1,489,123,111.51 元 ，基 金 份额净 值为1.044 元 ，累 计 基金份 额净 值为1.044元。
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,139,110,182.98 76.50
D
电力、 热力 、燃 气及 水
生产和 供应 业
34,091.91 0.00
E 建筑业 43,963,392.00 2.95
F 批发和 零售 业 - - G
交通运 输、 仓储 和邮 政
业
- -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息
技术服 务业
139,639,812.35 9.38
J 金融业 - -
K 房地产 业 3,778,931.25 0.25
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 19,614,417.90 1.32
N
水利、 环境 和公 共设 施
管理业
3,658,656.00 0.25
O
居民服 务、 修理 和其 他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 30,299,760.23 2.03
S 综合 - -
合计 1,380,099,244.62 92.68
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 002236 大华股 份 2,744,019 125,072,386.02 8.40
2 002353 杰瑞股 份 1,677,296 117,544,903.68 7.89
3 002038 双鹭药 业 1,942,935 108,512,919.75 7.29
4 002241 歌尔声 学 2,453,350 103,727,638.00 6.97 5 000661 长春高 新 795,477 87,749,067.87 5.89
6 300228 富瑞特 装 1,093,453 84,841,018.27 5.70
7 600406 国电南 瑞 5,516,494 79,713,338.30 5.35
8 601633 长城汽 车 1,346,411 68,774,673.88 4.62
9 300115 长盈精 密 1,762,483 66,727,606.38 4.48
10 002635 安洁科 技 1,038,672 45,389,966.40 3.05
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10 、投 资组 合报 告附 注
10.1 、本 基金投 资的长 春 高新技术 产业( 集团) 股份有 限公司（ 下称： 长春高 新 ，股票代 码：
000661 ）于2013 年9 月24 日收 到深圳证 券交易所 《关于 对长春高 新技术产 业( 集团) 股 份有限
公司及 相关 当事 人给 予处 分的决 定》 （ 下称 ： 《决 定》 ） ， 《决 定》 指 出：1、 长 春 高新间 接控 股
股东长 春高 新技 术产 业开 发区管 委会 向长 春高 新借 款550 万元 ， 构 成非 经营 性 资金占 用， 且长春高 新对 此未 予披 露。2 、 长春 高新 间接 控股 股东 长春高 新技 术产 业发 展总 公司的 关联 人
及其子公司长期 非经营性占用长春高新资 金2974.62 万元。上述款项 均已收回。鉴于上述 违
规事实 ， 依 据有 关规 定， 决定对 长春 高新 及其 董事 、 独立 董事、 时任 董事、 监事、 财务 总监
予以通 报批 评的 处分 ，并 记入上 市公 司诚 信档 案， 并抄报 有关 部门 。
对 上 述股 票 投资 决 策程 序的 说 明： 本 基金 管 理人 在投 资 长春 高 新前 严 格执 行了 对 上市 公 司
的调研 、 内部 研究 推荐 、 投 资计划 审批 等相 关投 资决 策流程 。 上述 股票 根据 股 票池审 批流 程
进入本 基金 备选 库 ， 由 研 究员跟 踪并 分析 。 上述 事 件发生 后 ， 本 基金 管理 人 对 上市 公司 进行
了进一 步了 解和 分析 ， 认 为上述 事项 对上 市公 司财 务状况 、 经 营成 果和 现金 流量未 产生 重大
的实质 性影 响， 因此 ，没 有改变 本基 金管 理人 对上 述上市 公司 的投 资判 断。
除上述 股票 外， 本基 金投 资的其 余前 九名 证券 的发 行主体 本期 未出 现被 监管 部门立 案调 查，
或在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 形。
10.2 、 报告 期内 本基 金投 资的前 十名 股票 没有 超出 基金合 同规 定的 备选 股票 库。
10.3 、 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 711,614.29
2 应收证 券清 算款 3,765,000.00
3 应收股 利 -
4 应收利 息 44,596.25
5 应收申 购款 2,832,707.60
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 7,353,918.14
10.4 、 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
10.5 、 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 10.6 、 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中分 项之 和与 合计 可能存 在尾 差。
九、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
2013/05/15-
2013/09/30
4.40% 1.60% -3.37% 1.22% 7.77% 0.38%
十、基金的财产
（一） 基金 资产 总值
基金资 产总 值是 指购 买的 各类证 券及 票据 价值 、 银行 存款本 息和 基金 应收 的申 购基金 款
以及其 他投 资所 形成 的价 值总和 。
（二） 基金 资产 净值
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。
（三） 基金 财产 的账 户
基金托 管人 根据 相关 法律 法规、 规范 性文 件为 本基 金开立 资金 账户 、 证 券账 户以及 投资所需的 其他 专用 账户 。 开 立的基 金专 用账 户与 基金 管理人 、 基金 托管人 、 基 金销售 机构 和基
金登记 机构 自有 的财 产账 户以及 其他 基金 财产 账户 相独立 。
（四） 基金 财产 的保 管及 处分
本基金 财产 独立 于基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 销售机 构的 财产 ， 并 由基 金托管 人保
管。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金登 记机构 和基 金销售 机构 以其 自有 的财 产承担 其自 身的
法律责 任， 其债 权人 不得 对 本基金 财产 行使 请求 冻结 、 扣押或 其他 权利 。 除 依法 律 法规和 《基
金合同 》的 规定 处分 外， 基金财 产不 得被 处分 。
基金管 理人 、 基 金托 管人 因依法 解散 、 被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财产 不属于 其清 算财产 。 基金 管理人 管理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基金 管理 人管 理运 作不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。
十一、基金资产的估 值
（一） 估值 日
本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的交 易日以及国家法律法 规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。
（二） 估值 对象
基金所拥 有的 股票、 权证 、债券和 银行 存款本 息、 应收款项 、其 它投资 等资 产及负债 。
（三） 估值 方法
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值
（1） 交易 所上市 的有 价证 券 （包 括股 票、 权证 等） ， 以其估 值日 在证 券交 易所 挂牌的 市
价 （收 盘价 ） 估 值； 估 值日 无交易 的， 且最 近交 易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化或证 券发 行
机构未 发生 影响 证券 价格 的重大 事件 的， 以最 近交 易日的 市价 （收 盘价 ） 估 值； 如 最近 交易
日后经 济环 境发 生了 重大 变化 或 证券 发行 机构 发生 影响证 券价 格的 重大 事件 的， 可参 考类 似
投资品 种的 现行 市价 及重 大变化 因素 ，调 整最 近交 易市价 ，确 定公 允价 格； （2）交 易所上 市实行 净价 交易的债 券按 估值日 收盘 价估值， 估值 日没有 交易 的，且 最
近交易 日后 经济 环境 未发 生重大 变化 ， 按 最近 交易 日的收 盘价 估值 。 如 最近 交易日 后经 济环
境发生 了重 大变 化的 ， 可参 考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素 ， 调 整最 近交易 市价 ，
确定公 允价 格；
（3）交 易所上 市未实 行净 价交易的 债券 按估值 日收 盘价减去 债券 收盘价 中所 含的债 券
应收利 息得 到的 净价 进行 估值； 估值 日没 有交 易的， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变
化，按 最近交 易日债 券收 盘价减 去债券 收盘价 中所 含的债 券应收 利息得 到的 净价进 行估值。
如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的 ， 可 参考 类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因
素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允价 格；
（4）交 易所上 市不存 在活 跃市场的 有价 证券， 采用 估值技术 确定 公允价 值。 交易所 上
市的资 产支 持证 券， 采用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。
2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ：
（1）送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 新股， 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同 一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值；
（2）首 次公开 发行未 上市 的股票、 债券 和权证 ，采 用估值技 术确 定公允 价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。
（3）首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票 ，同一 股票 在交易所 上市 后，按 交易 所上市 的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票， 按监 管机 构或 行业协 会有 关规
定确定 公允 价值 。
3 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用估 值技术 确
定公允 价值 。
4 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。
5 、 本基 金投 资股 指期 货合 约， 一 般以 估值 当日 结算 价 进行估 值， 估值 当日 无结 算 价的，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 的， 采用 最近交 易日 结算 价估 值。
6 、中 小企 业私 募债 券按 监 管机构 或行 业协 会有 关规 定确定 公允 价值 。
7 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。
8 、相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规 定的， 从其 规定。如 有新 增事项 ，按 国家最 新
规定估 值。 如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规定 或者未 能充 分维护 基金份 额持有 人利 益时， 应立即 通知对 方， 共同查 明原因，
双方协 商解 决。
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因此 ， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。
（五） 估值 程序
1 、基金 份额净 值是按 照每 个工作日 闭市 后，基 金资 产净值除 以当 日基金 份额 的余额数
量计算 ， 精确 到0.001 元 ， 小 数点 后第 四位四 舍五 入， 由此 产生 的收益 或损 失由基 金财 产 承
担。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。
2 、基金 管理人 应每个 工作 日对基金 资产 估值。 但基 金管理人 根据 法律法 规或 基金合 同
的规定 暂停 估值 时除 外。 基金管 理人 每个 工作 日对 基金资 产估 值后 ， 将 基金 份额净 值结 果发
送基金 托管 人， 经基 金托 管人复 核无 误后 ，由 基金 管理人 对外 公布 。
（六） 暂停 估值 的情 形
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 、期货 交易 市场 遇法 定节 假日或 因其 他原 因暂 停营 业时；
2 、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时；
3 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。
（七） 基金 净值 的确 认
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算 ， 基 金托管 人
负责进 行复 核 。 基 金管 理人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额
净值并 发送 给基 金托 管人 。 基金 托管 人对 净值 计算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人， 由基
金管理 人对 基金 净值 予以 公布。
（八） 估值 错误 的处 理
基金管理 人和 基金托 管人 将采取必 要、 适当、 合理 的措施确 保基 金资产 估值 的准确性 、及时性 。 当 基金 份 额 净值 小数点 后 3 位以 内( 含第3 位)发 生估 值错 误时， 视为 基金份 额净 值
错误。
基金合 同的 当事 人应 按照 以下约 定处 理：
1 、估 值错 误类 型
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人、 或登 记机 构、 或销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导 致其 他当 事人 遭受损 失的 ， 过 错的 责任 人应当 对由 于该
估值错 误遭受 损失当 事人( “受损 方”)的 直接 损失按 下述“ 估值错 误处理 原则 ”给予 赔偿，
承担赔 偿责 任。
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于 ： 资 料申 报差 错、 数据 传输 差错 、 数 据计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。
2 、估 值错 误处 理原 则
（1） 估 值错 误已 发生， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估值错 误责 任方 应及 时协 调各方 ，
及时进 行更 正， 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由 于估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给 当事 人造 成损 失的， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任； 若估 值错 误责 任方 已经积 极协 调， 并且 有协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 估 值错 误责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。
（2）估 值错误 的责任 方对 有关当事 人的 直接损 失负 责，不对 间接 损失负 责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。
（3）因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事 人负有 及时 返还不当 得利 的义务 。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如果 由于 获得 不当 得利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失( “ 受损 方”) ， 则估 值错 误责任 方应 赔偿 受损 方的 损失， 并在 其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利 ； 如 果获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方 ， 则 受损 方应 当将 其已 经获得 的赔 偿
额加上 已经获 得的不 当得 利返还 的总和 超过其 实际 损失的 差额 部 分支付 给估 值错误 责任方 。
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。
3 、估 值错 误处 理程 序
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ：
（1）查 明估值 错误发 生的 原因，列 明所 有的当 事人 ，并根据 估值 错误发 生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； （2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ；
（3）根 据估值 错误处 理原 则或当事 人协 商的方 法由 估值错误 的责 任方进 行更 正和赔 偿
损失；
（4）根 据估值 错误处 理的 方法，需 要修 改基金 登记 机构交易 数据 的，由 基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。
4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ：
（1） 基 金份 额净 值计 算出 现错误 时， 基金 管理 人应 当 立即予 以纠 正， 通报 基金 托 管人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。
（2）错 误偏差 达到基 金份 额净值 的 0.25% 时 ，基金 管理人应 当通 报基金 托管 人并报 中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。
（九） 特殊 情形 的处 理
1 、基 金管 理人 或基 金托 管 人按估 值方 法的 第 7 项 进 行估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基
金资产 估值 错误 处理 。
2 、由于 证券交 易所、 期货 公司及其 登记 结算公 司发 送的数据 错误 ，或由 于其 他不可 抗
力原因 ， 基 金管 理人 和基 金托管 人虽 然已 经采 取必 要、 适 当、 合理 的措 施进 行检查 ， 但 未能
发现错 误的 ， 由此造 成的 基金资 产估 值错 误， 基金 管理人 和基 金托 管人 免除 赔偿责 任 。 但 基
金管理 人、 基金 托管 人应 当积极 采取 必要 的措 施消 除或减 轻由 此造 成的 影响 。
十二、基金的收益与 分配
（一） 基金 利润 的构 成
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投资 收益、 公允 价值 变动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值 变 动收益 后的 余额 。
（二） 基金 可供 分配 利润
基金可供分配利润指 截至 收益分配基准日基金 未分 配利润与未分配利润 中已 实现收益
的孰低 数。
（三） 收益 分配 原则
1、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 本 基金 每年 收益分 配次 数最 多 为4 次 ， 每次 收益分配 比例 不得 低于 该次 可供分 配利 润 的30% ， 若 《 基金合 同》 生效 不满3 个 月可不 进行 收
益分配 ；
2、 本 基金 收益 分配 方式 分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 投资 者可 选择 现金 红利或 将
现 金 红 利 按 除权 日 除 权 后的 该 基 金 份 额净 值 自 动 转为 基 金 份 额 进行 再 投 资 ；若 投 资 者 不选
择，本 基金 默认 的收 益分 配方式 是现 金分 红；
3、 基金 收益 分配 后基 金份 额净值 不能 低于 面值 ； 即 基金收 益分 配基 准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值。
4、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ；
5 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
（四） 收益 分配 方案
基金收益 分配 方案中 应载 明截止收 益分 配基准 日的 可供分配 利润 、基金 收益 分配对象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。
（五） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ，在 2 个 工作 日内在 指
定媒体 公告 并报 中国 证监 会备案 。
基金红 利发 放日 距离 收 益 分配基 准日 （ 即可 供分 配利 润计算 截止 日） 的 时间 不得 超过 15
个工作 日。
（六） 收益 分配 中发 生的 费用
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担 。 当 投资 者的现 金
红利小 于一 定金 额， 不足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时， 基金 登记 机构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法， 依照 《业 务规 则》执 行。
十三、基金的费用与 税收
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关 的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理
人核对 一致 的财 务数 据， 自动在 月初 五个 工作 日内 、 按 照指 定的 帐户路 径进 行资金 支付 ， 基
金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、 休 息日 等， 支付 日期 顺延。 费用 自动
扣划后 ，基 金管 理人 应进 行核对 ，如 发现 数据 不符 ，及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25% 的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管 费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理
人核对 一致 的财 务数 据， 自动在 月初 五个 工作 日内 、 按 照指 定的 帐户路 径进 行资金 支付 ， 基
金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、 休 息日 等， 支付 日期 顺延。 费用 自动
扣划后 ，基 金管 理人 应进 行核对 ，如 发现 数据 不符 ，及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。
上述 “ （ 一） 、 基 金费 用的 种类中 第 3 －8 项费 用” ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 ， 按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失； 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 费用 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 按照 基金 发展情 况， 并根 据法 律法 规规定 和基
金合同 约定 调整 基金 管理 费率、 基金 托管 费率 等相 关费率 。
调低基 金管 理费 率或 基金 托管费 率， 无须 召开 基金 份额持 有人 大会 。
基金管理 人必 须于新 的费 率实施日 前按 照《信 息披 露办法》 的规 定在指 定媒 体上公告 。
（五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、基金的会计与 审计
（一） 基金 会计 政策
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ；
2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度 的 1 月 1 日至 12 月31 日；
3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位；
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度；
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算；
6 、基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日常 的会 计核算 ，
按 照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ；
7 、基金 托管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以书面 方
式确认 。
（二） 基金 年度 审计
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相互 独立的具 有证 券从业 资格 的会计 师事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须通报基 金托 管人。 更换 会计师 事
务所需 在2 个工 作日 内在 指定媒 体公 告并 报中 国证 监会备 案。
十五、基金的信息披 露
一、本 基金的 信息披 露应 符合 《 基金法》 、 《运 作办 法》 、 《信 息披 露办法》 、 《 基金合 同》
及其他 有关 规定 。
二、信 息披 露义 务人
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将应 予披 露的 基金 信息 通过中 国
证监会 指定的 媒体和 基金 管理人 、基金 托管人 的互 联网网 站（以 下简称 “网 站” ）等 媒介披
露， 并保 证基 金投资 者能 够按照 《 基金 合同 》 约 定 的时间 和方 式查 阅或 者复 制公开 披露 的信
息资料 。
三、本 基金 信息 披露 义务 人承诺 公开 披露 的基 金信 息，不 得有 下列 行为 ：
1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏；
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测；
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失；
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构；
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性 、 恭维性 或推 荐性 的文 字；
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。
四、 本基 金公 开披露 的信 息应采 用中 文文 本。 如同 时采用 外文 文本 的， 基金 信息披 露 义
务人应 保证 两种 文本 的内 容一致 。两 种文 本发 生歧 义的， 以中 文文 本为 准。
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 五、公 开披 露的 基金 信息
公开披 露的 基金 信息 包括 ：
（一） 基金 招募 说明 书、 《 基金合 同》 、基 金托 管协 议
1 、 《基金 合同 》 是界 定 《 基金合 同》 当 事人 的各 项 权利、 义 务关 系， 明 确基 金份额 持有
人大会 召开 的规 则及 具体 程序 ， 说 明基 金产 品的 特性 等涉及 基金 投资 者重 大利 益的事 项的 法
律文件 。
2 、基金 招募说 明书应 当最 大限度地 披露 影响基 金投 资者决策 的全 部事项 ，说 明基金 认
购、 申 购和 赎回 安排 、 基 金投资 、 基 金产 品特 性、 风险揭 示、 信息 披露 及基 金份额 持有 人服
务等内 容。 《基金 合同 》 生 效后， 基金 管理 人在 每 6 个月结 束之 日 起 45 日内， 更新招 募说 明
书并登 载在 网站 上， 将 更新 后的招 募说 明书 摘要 登载 在指定 媒体 上； 基 金管 理人 在公告 的 15
日前向 主要 办公 场所 所在 地的中 国证 监会 派出 机构 报送更 新的 招募 说明 书 ， 并 就有关 更新 内
容提供 书面 说明 。
3 、基金 托管协 议是界 定基 金托管人 和基 金管理 人在 基金财产 保管 及基金 运作 监督等 活
动中的 权利 、义 务关 系的 法律文 件。
基金募 集申 请经 中国 证监 会核准 后， 基金 管理 人在 基金份 额发 售 的 3 日 前， 将基金 招募
说明书 、 《基 金合 同》 摘要 登载在 指定 媒体 上 ； 基 金 管理人 、 基金 托管 人应 当 将 《 基金 合同 》 、
基金托 管协 议登 载在 网站 上。
（二） 基金 份额 发售 公告
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并在 披露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒体 上。
（三） 《基 金合 同》 生效 公 告
基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认文 件的 次日 在指定 媒体 上登 载 《 基金 合同》 生效
公告。
（四） 基金 资产 净值 、基 金份额 净值
《基金 合同 》 生效后 ， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管理 人应 当至少 每周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。
基金管理 人应 当公告 半年 度和年度 最后 一个市 场交 易日基金 资产 净值和 基金 份额净值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日， 将基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 和基 金份额累计 净值 登载 在指 定媒 体上。
（五） 基金 份额 申购 、赎 回价格
基金管理 人应 当在《 基金 合同》 、 招 募说 明书等 信息 披露文件 上载 明基金 份额 申购、 赎
回价格 的计 算方 式及 有关 申购、 赎回 费率， 并保 证投 资者能 够在 基金 份额 发售 网点查 阅或 者
复制前 述信 息资 料。
（六） 基金 定期 报告 ，包 括基金 年度 报告 、基 金半 年度报 告和 基金 季度 报告
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将 年度 报告摘 要登 载在 指定 媒体 上。 基 金年 度报 告的 财务 会计报 告应 当经
过审计 。
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 体上 。
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒体 上。
《基金 合同 》 生效不 足 2 个月的 ， 基金 管理人 可以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告 或
者年度 报告 。
基金定期 报告 在公开 披露 的第 2 个工 作日， 分别报 中国证监 会和 基金管 理人 主要办 公
场所所 在地 中国 证监 会派 出机构 备案 。报 备应 当采 用电子 文本 或书 面报 告方 式。
（七） 临时 报告
本基金 发生 重大 事件 ， 有 关信息 披露 义务 人应 当 在2 个工 作日 内编 制临 时报 告书， 予以
公告 ， 并 在公 开披 露日 分别 报中国 证监 会和 基金 管理 人主要 办公 场所 所在 地的 中国证 监会 派
出机构 备案 。
前款所 称重 大事 件 ， 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ：
1 、基 金份 额持 有人 大会 的 召开；
2 、终 止《 基金 合同》 ；
3 、转 换基 金运 作方 式；
4 、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ；
5 、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更；
6 、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ；
7 、基 金募 集期 延长 ； 8 、基金 管理人 的董事 长、 总经理及 其他 高级管 理人 员、基金 经理 和基金 托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动；
9 、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过百 分之 五十 ；
10 、 基 金管 理人、 基金 托管 人基金 托管 部门 的主 要业 务人员 在一 年内 变动 超过 百分之 三
十；
11 、涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼；
12 、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ；
13 、基金 管理 人及其 董事 、总经理 及其 他高级 管理 人员、基 金经 理受到 严重 行政处罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚；
14 、重 大关 联交 易事 项；
15 、基 金收 益分 配事 项；
16 、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更；
17 、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值百 分之 零点五 ；
18 、基 金改 聘会 计师 事务 所；
19 、变 更基 金销 售机 构；
20 、更 换基 金登 记机 构；
21 、本 基金 开始 办理 申购 、赎回 ；
22 、本 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更 ；
23 、本 基金 发生 巨额 赎回 并延期 支付 ；
24 、本 基金 连续 发生 巨额 赎回并 暂停 接受 赎回 申请 ；
25 、本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回；
26 、中 国证 监会 规定 的其 他事项 。
（八） 澄清 公告
在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内， 任何 公共 媒体中 出现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基
金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的 ， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。
（九） 基金 份额 持有 人大 会决议
基金份额 持有 人大会 决定 的事项， 应当 依法报 国务 院证券监 督管 理机构 核准 或者备案 ，
并予以 公告 。
（十） 投资 中小 企业 私募 债信息 披露
基金管理人应在基金 招募 说明书的显著位置披 露投 资中小企业私募债券 的流 动性风险
和信用 风险 ，说 明投 资中 小企业 私募 债券 对基 金总 体风险 的影 响。
基金管 理人 在本 基 金 投资 中小企 业私 募债 券后 两个 交易日 内 ， 在 中国 证监 会指 定媒体 披
露所投 资中 小企 业私 募债 券的名 称、 数量 、期 限、 收益率 等信 息。 本基金 应当 在季 度报 告、 半年度 报告 、 年 度报 告等 定期报 告和 招募 说明 书 （ 更新） 等文
件中披 露中 小企 业私 募债 券的投 资情 况。
（十一 ）中 国证 监会 规定 的其他 信息 。
在季度 报告 、 半 年度 报告 、 年度 报告 等定 期报 告和 招募说 明书 （更 新） 等文 件中披 露股
指期货 交易 情况 ， 包 括投 资政策 、 持 仓情 况、 损益 情况、 风险 指标 等， 并充 分揭示 股指 期货
交易对 基金 总体 风险 的影 响以及 是否 符合 既定 的投 资政策 和投 资目 标等 。
六、信 息披 露事 务管 理
基金管 理人 、 基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指 定专 人负 责管 理信息 披露
事务。
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息 ， 应 当符 合中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《基 金合 同》 的约 定， 对 基金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 、 基 金 份额申 购赎 回价 格、 基金 定期报 告和 定期
更新的 招募 说明 书等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核、 审查， 并向 基金 管理 人出具 书面 文
件或者 盖章 确认 。
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒体 中选 择披 露信息 的报 刊。
基金管 理人 、 基 金托 管人 除依法 在指 定媒 体上 披露 信息外 ， 还 可以 根据 需要 在其他 公共
媒体披 露信 息， 但是 其他 公共媒 体不 得早 于指 定媒 体披露 信息 ， 并 且在 不同 媒介上 披露 同一
信息的 内容 应当 一致 。
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法 律意 见书 的专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 10 年。
七、信 息披 露文 件的 存放 与查阅
招募说明 书公 布后， 应当 分别置备 于基 金管理 人、 基金托管 人和 基金销 售机 构的住所 ，
供公众 查阅 、复 制。
基金定 期报 告公 布后 ， 应 当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所， 以供 公 众查阅 、
复制。
十六、风险揭示
（一）投资本基金的 风险
1、市场风险
基金主 要投 资于 证券 市场 ， 而 证券 市场 价格因 受到 经济因 素 、 政 治因素 、 投 资者心 理和
交易制 度等 各种 因素 的影 响而产 生波 动 ， 从而 导致 基金收 益水 平发 生变 化， 产生风 险 。 主 要
的风险 因素 包括 ： 1 ）政策 风险。 因财政 政策 、货币政 策、 产业政 策、 地区发展 政策 等国家 宏观 政策发 生
变化， 导致 市场 价格 波动 ，影响 基金 收益 而产 生风 险。
2 ）经济 周期风 险。证 券市 场是国民 经济 的晴雨 表， 随着经济 运行 的周期 性变 化，证 券
市场的 收益 水平 也呈 周期 性变化 ，基 金投 资的 收益 水平也 会随 之变 化， 从而 产生风 险。
3 ）利率 风险。 金融市 场利 率的波动 会导 致证券 市场 价格和收 益率 的变动 。利 率直接 影
响着债 券的 价格 和收 益率 ， 影 响着 企业 的融资 成本 和利润 。 基金 投资于 债券 和股票 ， 其收 益
水平可 能会 受到 利率 变化 的影响 。
4 ）上市 公司经 营风险 。上 市公司的 经营 状况受 多种 因素的影 响， 如管理 能力 、行业 竞
争、 市 场前 景、 技术 更新、 新产品 研究 开发 等都 会导 致公司 盈利 发生 变化 。 如 果基金 所投 资
的上市 公司 经营 不善 ， 其 股票价 格可 能下 跌， 或者 能够用 于分 配的 利润 减少 ， 使 基金 投资 收
益下降 。虽 然基 金可 以通 过投资 多样 化来 分散 这种 非系统 风险 ，但 不能 完全 避免。
5 ）购买 力风险 。 基金 份额 持有人收 益将 主要通 过现 金形式来 分配 ，而现 金可 能因为 通
货膨胀 因素 而使 其购 买力 下降, 从而 使基 金的 实际 收 益下降 。
2、管理风险
1 ）在基 金管理 运作过 程中 ，基金管 理人 的知识 、经 验、判断 、决 策、技 能等 ，会影 响
其对信 息的 占有 以及 对经 济形势 、证 券价 格走 势的 判断， 从而 影响 基金 收益 水平。
2 ）基金 管理人 和基金 托管 人的管理 手段 和管理 技术 等因素的 变化 也会影 响基 金收益 水
平。
3、流动性风险
基金的 流动 性风 险主 要表 现在两 方面 ： 一是 基金 管理 人建仓 时或 为实 现投 资收 益而进 行
组合调 整时 ， 可能 会由 于个 股的市 场流 动性 相对 不足 而无法 按预 期 的 价格 将股 票或债 券买 进
或卖出 ； 二是 为应付 投资 者的赎 回 ， 当 个股的 流动 性较差 时 ， 基 金管理 人被 迫在不 适当 的 价
格大量 抛售 股票 或债 券。 两者均 可能 使基 金净 值受 到不利 影响 。
4、特定风险
本基金 的股 票等 权益 类资 产占基 金资 产的 0%-95% ， 基金经 理可 以在 大类 资产 之间进 行
相对灵 活的 配置 ， 存 在基 金经理 对市 场趋 势的 误判 导致资 产配 置不 合理 ， 进 而影响 基金 收益
的风险 。 本基 金将采 用自 下而上 的个 股精 选策 略， 精选具 有良 好成 长性 的上 市公司 股票 ， 当
个股判 断出 现失 误时 ，将 对基金 业绩 造成 不利 影响 。
5、中小企业私募债投资 风 险
中小企 业私募债发行 人为 中小微 、非上市企业 ，存在着公 司治理结构相 对薄弱、企 业
经营风 险高 、 信 息披 露透 明度不 足等 特点 。 基 金管 理人将 通过 建立 并严 格执 行特定 的信 用分
析制度 ， 对 持有 的中 小企 业私募 债投 资进 行信 用风 险管理 。 但 如果 发行 人未 真实披 露其 财务
及经营 管理 信息 ， 或 基金 管理人 对其 信用 风险 判断 有误， 中小 企业 私募 债投 资将存 在违 约风
险，极 端情 况下 ，存 在债 券投资 本金 完全 无法 回收 的风险 。
同时， 中小企业私募 债交易平台 为上交所与深 交所的特定 平台或通过证 券公司进行 转
让， 可能 存在 流动 性不 足的 风险 。 如 果基 金管 理人 持有 的中小 企业 私募 债投 资未 能持有 到期 ，将可能 在二 级市 场交 易时 承担相 当幅 度的 流动 性折 价， 从而 影响 基金的 收益 水平 。 因 此， 投
资中小 企业 私募 债将 在一 定程度 上增 加基 金的 信用 风险和 流动 性风 险。
6、操作或技术风险
相关当 事人 在业 务各 环节 操作过 程中 ， 因内 部控 制存 在缺陷 或者 人为 因素 造成 操作失 误
或违反 操作 规程 等引 致的 风险， 例如 ，越 权违 规交 易、会 计部 门欺 诈、 交易 错误、IT 系统
故障等 风险 。
在开放 式基 金的 各种 交易 行为或 者后 台运 作中 ， 可能 因为技 术系 统的 故障 或者 差错而 影
响交易 的正 常进 行或 者导 致基金 份额 持有 人的 利益 受到影 响 。 这 种技 术风 险可 能来自 基金 管
理公司 、注 册登 记机 构、 代销机 构 、 证券 交易 所、 证券登 记结 算机 构等 等。
7、合规性风险
指基金 管理 或运 作过 程中 ，违反 国家 法律 、法 规的 规定， 或者 基金 投资 违反 法规及 基
金合同 有关 规定 的风 险。
8、其他风险
1 ）因 技术 因素 而产 生的 风 险，如 电脑 系统 不可 靠产 生的风 险；
2 ）因基 金业务 快速发 展而 在制度建 设、 人员配 备、 内控制度 建立 等方面 不完 善而产 生
的风险 ；
3 ）因 人为 因素 而产 生的 风 险，如 内幕 交易 、欺 诈等 行为产 生的 风险 ；
4 ）对 主要 业务 人员 如基 金 经理的 依赖 而可 能产 生的 风险；
5 ）因战 争、自 然灾害 等不 可抗力导 致的 基金管 理人 、基金代 销机 构等机 构无 法正常 工
作，从 而 影 响基 金的 申购 、赎回 按正 常时 限完 成的 风险。
( 二) 声明
1、 本基金 未经 任何 一级 政府 、 机构及 部门 担保。 基金 投资者 自愿 投资 于本 基金 ， 须自行 承
担投资 风险 。
2、 除基金管 理人直 接办理 本 基金的销 售外， 本基金 还 通过基金 代销机 构代理 销 售，但是，
基金资 产并 不是 代销 机构 的存款 或负 债， 也没 有经 基金代 销机 构担 保收 益， 代销机 构并
不能保 证其 收益 或本 金安 全。
十七、 基金合同的变 更、 终止与基金财产的清 算
（一） 基金 合同 的变 更
1、变 更基 金合 同涉 及法 律 法规规 定或 本合 同约 定应 经基金 份额 持有 人大 会决 议通过
的事项 的， 应召 开基 金份 额持有 人大 会决 议通 过。 对于可 不经 基金 份额 持有 人大会 决议 通
过的事 项， 由基 金管 理人 和基金 托管 人同 意后 变更 并公告 ，并 报中 国证 监会 备案。
2、 关于 《基 金合 同》 变更 的基金 份额 持有 人大 会决 议经中 国证 监会 核准 生效 后方可 执
行，自 决议 生效 后两 个工 作日内 在指 定媒 体公 告。
（二） 基金 合同 的终 止事 由 有下列 情形 之一 的， 经履 行相关 程序 后， 《基 金合 同 》应当 终止 ：
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的；
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ；
4 、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ；
5 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。
（三） 基金 财产 的清 算
1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金 财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。
4 、基 金财 产清 算程 序：
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ；
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认；
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ；
（4） 制作 清算 报告 ；
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书；
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。
（7） 对基 金财 产进 行分 配 ；
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。
6 、清 算费 用
清算费 用是 指 基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。
7 、基 金财 产清 算剩 余资 产 的分配 依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。
8 、基 金财 产清 算的 公告
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。
9 、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。
十八、基金合同的内 容摘 要
一、基 金的 基本 情况
基金名 称： 上投 摩根 成长 动力混 合型 证券 投资 基金
基金的 类别 ： 混 合型 证券 投资基 金
基金的 运作 方式 ： 契 约型 开放式
核准文 号： 中国 证监 会证 监基金 字[2013]215 号
基金管 理人 ：上 投摩 根基 金管理 有限 公司
基金托 管人 ：中 国银 行股 份有限 公司
二、基 金份 额持 有人 、基 金管理 人及 基金 托管 人的 权利义 务
（一） 基金份 额持 有人 的权 利义 务
基金投 资者 购买 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对基 金合同 的承 认和 接受 ， 基金 投资者 自
依据基 金合 同取 得基 金份 额， 即 成为 基金 份额 持有 人和基 金合 同当 事人 。 基 金份额 持有 人作
为当事 人并 不以 在基 金合 同上书 面签 章为 必要 条件 。每份 基金 份额 具有 同等 的合法 权益 。
1 、基 金份 额持 有人 的权 利 包括：
（1） 分享 基金 财产 收益 ；
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ；
（3） 依法 申请 赎回 其持 有 的基金 份额 ；
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会；
（5）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行
使表决 权； （6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料；
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ；
（8）对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 销售机 构损 害其合法 权益 的行为 依法 提起诉 讼
或仲裁 ；
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。
2 、基 金份 额持 有人 的义 务 包括：
（1） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》 ；
（2） 了解 所投 资基 金产 品 ，了解 自身 风险 承受 能力 ，自行 承担 投资 风险 ；
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ；
（4） 缴纳 基金 认购 、申 购 、赎回 款项 及法 律法 规和 《基金 合同 》所 规定 的费 用；
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ；
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动；
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 定；
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利；
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。
（二） 基金管 理人 的权 利义 务
1 、基 金管 理人 的权 利
（1） 依法 募集 基金 ；
（2）自 《基金 合同》 生效 之日起， 根据 法律法 规和 《基金合 同》 独立运 用并 管理基 金
财产；
（3）依 照《基 金合同 》收 取基金管 理费 以及法 律法 规规 定或 中国 证监会 批准 的其他 费
用；
（4） 销售 基金 份额 ；
（5） 召集 基金 份额 持有 人 大会；
（6） 依 据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人， 如认 为基 金托 管人 违反了 《基
金合同 》 及国 家有关 法律 规定 ， 应 呈报 中国证 监会 和其他 监管 部门 ， 并 采取 必要措 施保 护 基
金投资 者的 利益 ； （7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人；
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ；
（9）担 任或委 托其他 符合 条件的机 构担 任基金 登记 机构办理 基金 登记业 务并 获得《 基
金合同 》规 定的 费用 ；
（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ；
（11） 在《 基金 合同 》约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ；
（12） 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为 基金 的利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ；
（13） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资、 融券 ；
（14） 以基 金管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ；
（15） 选择 、 更 换律 师事 务所、 会计 师事 务所 、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外
部机构 ；
（16） 在 符合 有 关 法律、 法规的 前提 下， 制 订和 调 整有关 基金 认购、 申购、 赎回、 转换
和非交 易过 户的 业务 规则 ；
（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。
2 、基 金管 理人 的义 务
（1）依 法募集 基金， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜；
（2） 办理 基金 备案 手续 ；
（3）自 《基金 合同》 生效 之日起, 以诚实 信用、 谨慎 勤勉的原 则管 理和运 用基 金财产 ；
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ；
（5）建 立健全 内部风 险控 制 、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的基金 财产和 基金管 理人 的财产 相互独 立,对 所管理 的不同 基金分 别管理 ，分 别记账 ，进行
证券投 资；
（6） 除依 据 《基 金法 》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定外, 不得 利用 基金 财产 为 自己及 任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 运作 基金 财产 ；
（7） 依法接 受基 金托 管人 的监 督；
（8） 采 取适 当合 理的 措施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《基金合同 》 等 法律 文件 的规 定， 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金份额 申购 、 赎
回的价 格；
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告；
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ；
（11） 严格按 照 《 基金 法》 、 《 基金 合同》 及其 他有 关规 定， 履 行信息 披露 及报 告义 务 ；
（12） 保 守基 金商 业秘 密 ， 不泄 露基金 投资 计划、 投资意 向等。 除 《基 金法 》 、 《基金 合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ；
（13） 按 《 基金 合同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及时 向基 金份 额持 有人 分配基 金
收益；
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ；
（15） 依据 《基 金法》 、 《基 金合同 》 及 其他 有关 规定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ；
（16）按 规定 保存基 金财 产管理业 务活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15
年以上 ；
（17） 确保 需要 向基 金投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出， 并且 保证投 资者
能够按 照 《 基金 合同 》 规 定的时 间和 方式 ， 随 时查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并 在支 付合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件；
（18） 组织 并参 加基 金财 产清算 小组,参 与基 金财 产 的保管 、 清 理、 估 价、 变现 和分配 ；
（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 并通知 基金
托管人 ；
（20） 因违 反 《 基金 合同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除；
（21） 监督 基金 托管 人按 法律法 规和 《基 金合 同》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金管 理人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿；
（22） 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ；
（23 ） 以 基金 管理 人名 义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为；
（24）基 金管 理人在 募集 期间未能 达到 基金的 备案 条件， 《 基金合 同》不 能生 效，基 金
管理人承 担全 部募集 费用 ，将已募 集资 金并加 计银 行同期存 款利 息在基 金募 集期结束 后 30日内退 还基 金认 购人 ；
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ；
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册；
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。
（三） 基金托 管人 的权 利义 务
1 、基 金托 管人 的权 利
（1）自 《基金 合同》 生效 之日起， 依法 律法规 和《 基金合同 》的 规定安 全保 管基金 财
产；
（2）依 《基金 合同》 约定 获得基金 托管 费以及 法律 法规规定 或监 管部门 批准 的其他 费
用；
（3）监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作，如 发现 基金管理 人有 违反《 基金 合同》 及
国家法 律法 规行 为， 对基 金财产 、 其他 当事人 的利 益造成 重大 损失 的情 形， 应呈报 中国 证 监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益；
（4） 根据 相关 市场 规则 ， 为基金 开设 证券 账户 、为 基金办 理证 券交 易资 金清 算。
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ；
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人；
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。
2 、基 金托 管人 的义 务
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产；
（2）设 立专门 的基金 托管 部门，具 有符 合要求 的营 业场所， 配备 足够的 、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ；
（3）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，确 保基金 财
产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不同 的基金 分别 设置账 户，独 立核算 ，分 账管理 ，保证 不同基 金之 间在账 户设置、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ；
（4）除 依据《 基金法 》 、 《 基金合同 》及 其他有 关规 定外，不 得利 用 基金 财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人托 管基 金财 产； （5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证；
（6） 按规 定开设 基金 财产 的资金 账户 和证 券账 户, 按 照 《基 金合 同》 的约 定， 根 据基金
管理人 的投 资指 令， 及时 办理清 算、 交割 事宜 ；
（7）保 守基金 商业秘 密， 除《基金 法》 、 《 基金 合同 》及其他 有关 规定另 有规 定外， 在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露；
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ；
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ；
（10） 对基 金财 务会 计报 告、 季 度、 半年 度和 年度 基金报 告出 具意 见， 说明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《 基金 合同 》 的 规定进 行； 如果 基金 管理 人有未 执行 《基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施；
（11） 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ；
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册；
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对；
（14）依 据基 金管理 人的 指令或有 关规 定向基 金份 额持有人 支付 基金收 益和 赎回款项 ；
（15） 依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定， 召 集基 金份 额持 有人 大会或 配合
基金份 额持 有人 依法 召集 基金份 额持 有人 大会 ；
（16） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ；
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配；
（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ；
（19） 因违 反 《 基金 合同 》 导致 基金 财产 损失 时， 应承担 赔偿 责任 ， 其 赔偿 责任不 因其
退任而 免除 ；
（20） 按规 定监 督基 金管 理人按 法律 法规 和 《 基金 合同》 规定 履行 自己 的义 务， 基 金管
理人因 违反 《 基金 合同 》 造 成基金 财产 损失 时 ， 应 为基 金份额 持有 人利 益向 基金 管理人 追 偿 ；
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ；
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。
三、基 金份 额持 有人 大会 召集、 议事 及表 决的 程序 和规则
（一） 基金 份额 持有 人大 会由基 金份 额持 有人 组成 ， 基金 份额 持有 人的 合法 授权代 表有
权代表 基金 份额 持有 人出 席会议 并表 决 。 基 金份 额持 有人持 有的 每一 基金 份额 拥有平 等的 投票权。
（二） 当出 现或 需要 决定 下列事 由之 一的 ，应 当召 开基金 份额 持有 人大 会：
（1） 终止 《基 金合 同》 ；
（2） 更换 基金 管理 人；
（3） 更换 基金 托管 人；
（4） 转换 基金 运作 方式 ；
（5）提 高基金 管理人 、基 金托管人 的报 酬标准 （根 据法律法 规的 要求提 高该 等报酬 标
准的除 外） ；
（6） 变更 基金 类别 ；
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并；
（8）变 更基金 投资目 标、 范围或策 略（ 法律法 规、 中国证监 会和 《基金 合同 》另有 规
定的除 外） ；
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序；
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ；
（11） 单独 或合 计持 有本 基金总 份 额 10% 以上 （含 10% ） 基 金份 额的 基金 份额 持有人 （以
基金管 理人 收到 提议 当日 的基金 份额 计算 ， 下 同） 就 同一事 项书 面要 求召 开基 金份额 持有 人
大会；
（12） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ；
（13）法 律法 规、 《基 金合 同》或中 国证 监会规 定的 其他应当 召开 基金份 额持 有人大 会
的事项 。
（三） 以下 情况 可由 基金 管理人 和基 金托 管人 协商 后修改 ， 不 需召 开基 金份 额持有 人大
会：
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费和 其他 应由 基金 承担的 费用 ；
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ；
（3）在 法律法 规和《 基金 合同》规 定的 范围内 调整 本基金的 申购 费率、 调低 赎回费 率
或调整 收费 方式 ；
（4） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行 修 改；
（5） 对 《基 金合 同》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化； （6）基 金管理 人、登 记机 构、基金 销售 机构， 在法 律法规规 定或 中国证 监会 许可的 范
围内调 整有 关认 购、 申购 、赎回 、转 换、 非交 易过 户、转 托管 等业 务规 则；
（7） 基金 推出 新业 务或 服 务；
（8）按 照法律 法规和 《基 金合同》 规定 不需召 开基 金份额持 有人 大会的 以外 的其他 情
形。
（四） 召集 方式 ：
1 、除法 律法规 规定或 《基 金合同》 另有 约定外 ，基 金份额持 有人 大会由 基金 管理人 召
集；
2 、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 ；
3 、基金 托管人 认为有 必要 召开基金 份额 持有人 大会 的，应当 向基 金管理 人提 出书面 提
议。 基金 管理 人应 当自 收到 书面提 议之 日 起10 日内 决 定是否 召集 ， 并书 面告 知基 金托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起
60 日内 召开 ；基金 管理人 决定不召 集， 基金托 管人 仍认为有 必要 召开的 ，应 当由基金 托管
人自行 召集 。
4 、 代 表基 金份 额10% 以 上 （含10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项书 面要 求召 开基金 份
额持有 人大 会， 应 当向 基金 管理人 提出 书面 提议。 基金 管理人 应当 自收 到书 面提 议之日 起 10
日内决 定是 否召 集， 并书 面告知 提出 提议 的基 金份 额持有 人代 表和 基金 托管 人。 基 金管 理人
决定召 集的 ，应 当自 出具 书面决 定之 日起
60 日 内召 开； 基金 管理 人 决定不 召集 ， 代表 基金 份 额 10% 以上 （ 含10% ） 的基 金份额 持有 人
仍认为 有必 要召 开的 ， 应 当向基 金托 管人 提出 书面 提议。 基金 托管 人应 当自 收到书 面提 议之
日起 10 日内 决定 是否 召集 ，并书 面告 知提 出提 议的 基金份 额持 有人 代表 和基 金管理 人； 基
金托管 人决 定召 集的 ，应 当自出 具书 面决 定之 日 起60 日 内召 开。
5 、 代 表基 金份 额10% 以 上 （含10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项 要 求召 开基 金份额 持
有人大 会 ， 而 基金 管理 人 、 基 金托 管人 都不 召集 的 ， 单 独或 合计 代表 基金 份 额10% 以上 （ 含
10% ） 的基 金份 额持 有人 有 权自行 召集 ， 并至少 提 前 30 日报 中国 证监 会备 案。 基 金份额 持有
人依法 自行 召集 基金 份额 持有人 大会 的， 基金 管理 人、 基 金托 管人 应当 配合 ， 不得 阻碍 、 干
扰。
6 、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 （五） 召开 基金 份额 持有 人大会 的通 知时 间、 通知 内容、 通知 方式
1. 召 开基 金份 额持 有人 大 会， 召集 人应 于会议 召开 前 30 日， 在指 定媒 体公 告 。 基 金份
额持有 人大 会通 知应 至少 载 明以 下内 容：
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式；
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ；
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ；
（4）授 权委托 证明的 内容 要求（包 括但 不限于 代理 人身份， 代理 权限和 代理 有效期 限
等） 、 送达 时间 和地 点;
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ；
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ；
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。
2 、采取 通讯开 会方式 并进 行表决的 情况 下，由 会议 召集人决 定在 会议通 知中 说明本 次
基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式、 委托 的公证 机关 及其 联系 方式 和联系 人、 书面
表决意 见寄 交的 截止 时间 和收取 方式 。
3 、如召 集人为 基金管 理人 ，还应另 行书 面通知 基金 托管人到 指定 地点对 表决 意见的 计
票进行 监督 ； 如 召集 人为 基金托 管人 ， 则 应另 行书 面通知 基金 管理 人到 指定 地点对 表决 意见
的计票 进行 监督 ； 如 召集 人为基 金份 额持 有人 ， 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管人
到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督 。 基 金管 理人 或基金 托管 人拒 不派 代表 对书面 表决 意
见的计 票进 行监 督的 ，不 影响表 决意 见的 计票 效力 。
（六） 基金 份额 持有 人出 席会议 的方 式
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 、 通 讯开 会 方式 召开 ， 会 议的 召开 方式由 会议
召集人 确定 。
1 、现场 开会。 由基金 份额 持有人本 人出 席或以 代理 投票授权 委托 证明委 派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人
或托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决 效力 。 现 场 开会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行基 金
份额持 有人 大会 议程 ：
（1）亲 自出席 会议者 持有 基金份额 的凭 证、受 托出 席会议者 出具 的委托 人持 有基金 份
额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 《基 金合 同 》 和 会议 通知的 规定 ，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符 ； （2）经 核对， 汇总到 会者 出示的在 权益 登记日 持有 基金份额 的凭 证显示 ，有 效的基 金
份额不 少于 本基 金在 权益 登记日 基金 总份 额 的50% （含 50%）。
2 、通讯 开会。 通讯开 会系 指基金份 额持 有人将 其对 表决事项 的投 票以书 面形 式在表 决
截至日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 。通 讯开 会应 以书面 方式 进行 表决 。
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ：
（1） 会议 召集 人按 《基 金 合同》 约定 公布 会议 通知 后，在 2 个工 作日 内连 续 公布相 关
提示性 公告 ；
（2）召 集人按 基金合 同约 定通知基 金托 管人（ 如果 基金托管 人为 召集人 ，则 为基金 管
理人 ） 到 指定 地点对 书面 表决意 见的 计票 进行 监督 。 会 议召 集人 在基金 托管 人 （ 如果 基金 托
管人为 召集 人， 则为 基金 管理人 ） 和 公证 机关 的监 督下按 照会 议通 知规 定的 方式收 取基 金份
额持有 人的 书面 表决 意见 ； 基金 托管 人或 基金 管理 人经通 知不 参加 收取 书面 表决意 见的 ， 不
影响表 决效 力；
（3） 本 人直 接出 具书 面意 见或授 权他 人代 表出 具书 面意见 的， 基金 份额 持有 人所持 有
的基金 份额 不小 于在 权益 登记日 基金 总份 额 的50% （含 50%）；
（4） 上述 第 （3 ） 项中 直接 出具书 面意 见的 基金 份 额 持有人 或受 托代 表他 人出 具书面 意
见的代 理人 ， 同 时提 交的 持有基 金份 额的 凭证 、 受 托出具 书面 意见 的代 理人 出具的 委托 人持
有基金 份额的 凭证及 委托 人的代 理投票 授权委 托证 明符合 法律法 规、 《 基金合 同》和 会议通
知的规 定， 并与 基金 登记 注册机 构记 录相 符；
（5） 会议 通知 公布 前报 中 国证监 会备 案。
（七） 议事 内容 与程 序
1 、议 事内 容及 提案 权
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《基 金合 同》 的重 大修 改、 决 定终
止《基 金合同》 、更 换基金 管理人 、更换 基金托 管人 、与其 他基金 合并、 法律 法规及 《基金
合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为 需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 2 、议 事程 序
（1） 现场 开会
在现场开 会的 方式下 ，首 先由大会 主持 人按照 下列 第七条规 定程 序确定 和公 布监票人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行表 决 ， 并形成 大会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议的 代表主 持； 如果基 金管理 人授权 代表 和基金 托管人 授权代 表均 未能主 持大会，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的 50% 以 上（含 50% ）选 举产生 一名 基
金份额 持有 人作 为该 次基 金份额 持有 人大 会的 主持 人。 基金 管理 人和 基金 托管 人拒不 出席 或
主持基 金份 额持 有人 大会 ，不影 响基 金份 额持 有人 大会作 出的 决议 的效 力。
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位名
称） 、身 份证明 文件 号码、 持有或 代表有 表决权 的基 金份额 、委托 人姓名 （或 单位名 称）和
联系方 式等 事项 。
（2） 通讯 开会
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个工 作日内 在公证 机关 监督下由 召集 人统计 全部 有效表决 ，在 公证机 关监 督下形成 决议 。
（八） 表决
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ：
1 、一般 决议， 一般决 议 须 经参加大 会的 基金份 额持 有人或其 代理 人所持 表决 权的 50%
以上 （ 含50% ） 通 过方 为有 效； 除 下列 第 2 项所 规定 的须以 特别 决议 通过 事项 以外的 其他 事
项均以 一般 决议 的方 式通 过。
2 、特别 决议， 特别决 议应 当经参加 大会 的基金 份额 持有人或 其代 理人所 持表 决权的 三
分之二 以上 （含 三分 之二 ） 通过 方可 做出 。 转 换基 金运作 方式 、 更 换基 金管 理人或 者基 金托
管人、 终止 《基 金合 同》 以特别 决议 通过 方为 有效 。
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 否则 提交 符合会 议通
知中规 定的 确认 投 资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表面 符合 会议 通知规 定的 书
面表决 意见 视为 有效 表决 ， 表决 意见 模糊 不清 或相 互矛盾 的视 为弃 权表 决， 但应当 计入 出具书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。
（九） 计票
1 、现 场开 会
（1）如 大会由 基金管 理人 或基金托 管人 召集， 基金 份额持有 人大 会的主 持人 应当在 会
议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 和 代 理人 中 选 举 两 名基 金 份 额 持有 人 代 表 与大
会召集 人授 权的 一名 监督 员共同 担任 监票 人 ； 如 大会 由基金 份额 持 有 人自 行召 集或大 会虽 然
由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ， 但 是基 金管 理人 或基金 托管 人未 出席 大会 的， 基 金份 额持
有 人 大 会 的 主持 人 应 当 在会 议 开 始 后 宣布 在 出 席 会议 的 基 金 份 额持 有 人 中 选举 三 名 基 金份
额持有 人代 表担 任监 票人 。基金 管理 人或 基金 托管 人不出 席大 会的 ，不 影响 计票的 效力 。
（2）监 票人应 当在基 金份 额持有人 表决 后立即 进行 清点并由 大会 主持人 当场 公布计 票
结果。
（3）如 果会议 主持人 或基 金份额持 有人 或代理 人对 于提交的 表决 结果有 怀疑 ，可以 在
宣布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 监票 人应 当进 行重 新清 点， 重 新清 点以
一次为 限。 重 新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。
（4） 计 票过 程应 由公 证机 关予以 公证,基 金管 理人 或 基金托 管人 拒不 出席 大会 的， 不 影
响计票 的效 力。
2 、通 讯开 会
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （ 若由 基金 托管 人召 集， 则 为基 金管 理人 授权 代表） 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公证 机关
对其计 票过 程予 以公 证 。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。
（十） 生效 与公 告
基金份额 持有 人大会 的决 议，召集 人应 当自通 过之 日起 5 日内 报中国 证监会 核准或 者
备案。
基金份 额持 有人 大会 的决 议自中 国证 监会 依法 核准 或者出 具无 异议 意见 之日 起生效 。
基金份额 持有 人大会 决议 自生效之 日 起 2 个 工作日 内在指定 媒体 上公告 。如 果采用 通
讯方式 进行 表决 ， 在 公告 基金份 额持 有人 大会 决议 时， 必 须将 公证 书全 文、 公证机 构、 公证员姓名 等一 同公 告。
基金管 理人 、 基金 托管 人和 基金份 额持 有人 应当 执行 生效的 基金 份额 持有 人大 会的决 议 。
生效的 基金 份额 持有 人大 会决议 对全 体基 金份 额持 有人、 基金 管理 人、 基 金托 管人均 有约 束
力。
四、基 金收 益分 配原 则、 执行方 式
(一)收 益分 配原 则
1、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 本 基金 每年 收益分 配次 数最 多 为4 次 ， 每次 收
益分配 比例 不得 低于 该次 可供分 配利 润 的30% ， 若 《 基金合 同》 生效 不满3 个 月可不 进行 收
益分配 ；
2、 本 基金 收益 分配 方式 分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 投资 者可 选择 现金 红利或 将
现 金 红 利 按 除权 日 除 权 后的 该 基 金 份 额净 值 自 动 转为 基 金 份 额 进行 再 投 资 ；若 投 资 者 不选
择，本 基金 默认 的收 益分 配方式 是现 金分 红；
3、 基金 收益 分配 后基 金份 额净值 不能 低于 面值 ； 即 基金收 益分 配基 准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值。
4、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ；
5 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
(二) 收益 分配 方案
基金收益 分配 方案中 应载 明截止收 益分 配基准 日的 可供分配 利润 、基金 收益 分配对象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。
(三) 收益 分配 方案 的确 定 、公告 与实 施
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ， 在2 个 工作 日内在 指定
媒体公 告并 报中 国证 监会 备案。
基金红 利发 放日 距离 收益 分配基 准日 （ 即可 供分 配利 润计算 截止 日） 的 时间 不得 超过 15
个工作 日。
（四） 收益 分配 中发 生的 费用
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担 。 当 投资 者的现 金
红利小 于一 定金 额， 不足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时， 基金 登记 机构 可将基 金份 额持有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法， 依照 《业 务规 则》执 行。
五、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 交易 费用；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理
人核对 一致 的财 务数 据， 自动在 月初 五个 工作 日内 、 按 照指 定的 帐户路 径进 行资金 支付 ， 基
金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、 休 息日 等， 支付 日期 顺延。 费用 自动
扣划后 ，基 金管 理人 应进 行核对 ，如 发现 数据 不符 ，及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25% 的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管 费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理人核对 一致 的财 务数 据， 自动在 月初 五个 工作 日内 、 按 照指 定的 帐户路 径进 行资金 支付 ， 基
金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、 休 息日 等， 支付 日期 顺延。 费用 自动
扣划后 ，基 金管 理人 应进 行核对 ，如 发现 数据 不符 ，及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。
上述 “ （一） 、 基 金费 用的 种类中 第 3 －8 项费 用” ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 按照 基金 发展情 况， 并根 据法 律法 规规定 和基
金合同 约定 调整 基金 管理 费率、 基金 托管 费率 等相 关费率 。
调低基 金管 理费 率或 基金 托管费 率， 无须 召开 基金 份额持 有人 大会 。
基金管理 人必 须于新 的费 率实施日 前按 照《信 息披 露办法》 的规 定在指 定媒 体上公告 。
（五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
六、基 金财 产的 投资 方向 和投资 限制
( 一)投 资目 标
以细致 深入 的上 市公 司基 本面研 究作 为基 础 ， 通 过把 握国家 经济 发展 与结 构转 型下具 有
较高增 长潜 力的 上市 公司 的投资 机会 ，力 争实 现基 金资产 的长 期稳 健增 值。
( 二)投 资范 围
本基金 的投资范围为 具有良好流 动性的金融工 具，包括国 内依法发行上 市的股票（ 含中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票） 、债 券（含 中期 票据、 可转换 债券、
分离交 易可转 债、中 小企 业私募 债等） 、 货币 市场工 具、权 证、资 产支持 证券 、股指 期货以
及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具( 但须 符合 中国 证监 会 相关规 定) 。
如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种，基金 管理人在履行 适当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的投 资组合 比例 为： 股票等权 益类资 产占 基金 资产的 0%-95% ；其 余资 产 投资于 债
券、 货币 市场 工具 、 权 证 、 资产支 持证 券等 金融 工具 ； 权 证投 资占 基金 资产 净 值的 0-3%；每
个交易 日日 终在 扣除 股指 期货合 约需 缴纳 的交 易保 证金后 ， 保持 现金 或到 期日 在一年 期以 内
的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。
（三） 投资 限制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 股票 等权 益类 资产 占 基金资 产 的0%-95% ；
（2） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％；
（3）本 基金管 理人管 理的 全部基金 持有 一家公 司发 行的证券 ，不 超过该 证券 的 10％；
（4） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（5） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证的
10 ％；
（6 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（7）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％；
（8） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20 ％；
（9）本 基金持 有的同 一( 指同一信 用级 别)资产 支持 证券的比 例， 不得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％；
（10） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10 ％；
（11） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有资
产支持 证券 期间 ， 如 果其 信用等 级下 降 、 不再 符合 投资标 准 ， 应 在评级 报告 发布之 日 起 3 个
月内予 以全 部卖 出；
（12 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； （13 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40%， 本基 金在 全国 银行 间同业 市场 中的 债券 回购 最长期 限 为 1 年， 债 券回 购到 期 后不 得
展期 ；
（14 ） 本 基金 在任何 交易 日日终 ， 持有 的买入 股指 期货合 约价 值 ， 不得 超过 基金资 产 净
值的10% ；
（15 ） 本 基金 在任何 交易 日日终 ， 持有 的买入 期货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得
超过基 金资 产净 值 的95% 。 其 中 ， 有 价证 券指 股票 、 债 券 （不 含到 期日 在一 年以内 的政 府债
券） 、 权证 、资 产支 持证 券 、买入 返售 金融 资产 （不 含质押 式回 购） 等；
（16） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 卖出 期货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总
市值 的20% ；
本基金 管理 人应 当按 照中 国金融 期货 交易 所要 求的 内容 、 格 式与 时限 向交 易所 报告所 交
易和持 有 的 卖出 期货 合约 情况、 交易 目的 及对 应的 证券资 产情 况等 ；
（17） 本基 金所 持有 的股 票市值 和买 入、 卖出 股指 期货合 约价 值， 合计 （轧 差计算 ） 占
基金资 产 的0%-95% ；
（18 ） 本 基金 在任何 交易 日内交 易 （不 包括平 仓 ） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（19） 本基 金每 个交 易日 日终在 扣除 股指 期货 合约 需缴纳 的交 易保 证金 后， 应当保 持不
低于基 金资 产净 值 5% 的 现 金或到 期日 在一 年以 内的 政府债 券。
本基金在 开始 进行股 指期 货投资之 前， 应与基 金托 管人就股 指期 货开户 、清 算、估值 、
交收等 事宜 另行 具体 协商 。
（20） 本基 金持 有的 全部 中小企 业私 募债 券， 其市 值不超 过基 金资 产净 值 的10% ； 本 基
金持有 一家 企业 发行 的中 小企业 私募 债， 不得 超过 该债券 的 10% ；
（21） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 其他 投资 限制 。
因证券 、 期 货市 场波 动、 上市公 司合 并、 基金 规模 变动、 股权 分置 改革 中支 付对价 等基
金管理人 之外 的因素 致使 基金投资 比例 不符合 上述 规定投资 比例 的，基 金管 理人应当 在 10
个交易 日内 进行 调整 。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日 起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始。
如果法律 法规 对本基 金合 同约定投 资组 合比例 限制 进行变更 的， 以变更 后的 规定为准 。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关限 制。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： （1） 承销 证券 ；
（2） 向他 人贷 款或 者提 供 担保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 另有 规定 的除 外；
（5）向 其基金 管理人 、基 金托管人 出资 或者买 卖其 基金管理 人、 基金托 管人 发行的 股
票或者 债券 ；
（6）买 卖与其 基金管 理人 、基金托 管人 有控股 关系 的股东或 者与 其基金 管理 人、基 金
托管人 有其 他重 大利 害关 系的公 司发 行的 证券 或者 承销期 内承 销的 证券 ；
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（8） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动。
七、基 金资 产净 值的 计算 方法和 公告 方式
（一） 估值 方法
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值
（1） 交易 所上市 的有 价证 券 （包 括股 票、 权证 等） ， 以其估 值日 在证 券交 易所 挂牌的 市
价 （收 盘价 ） 估 值； 估 值日 无交易 的， 且最 近交 易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化或证 券发 行
机构未 发生 影响 证券 价格 的重大 事件 的， 以最 近交 易日的 市价 （收 盘价 ） 估 值； 如 最近 交易
日后经 济环 境发 生了 重大 变化或 证券 发行 机构 发生 影响证 券价 格的 重大 事件 的， 可参 考类 似
投资品 种的 现行 市价 及重 大变化 因素 ，调 整最 近交 易市价 ，确 定公 允价 格；
（2）交 易所上 市实行 净价 交易的债 券按 估值日 收盘 价估值， 估值 日没有 交易 的，且 最
近交易 日后 经济 环境 未发 生重大 变化 ， 按 最近 交易 日的收 盘价 估值 。 如 最近 交易日 后经 济环
境发生 了重 大变 化的 ， 可参 考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素 ， 调 整最 近交易 市价 ，
确定公 允价 格；
（3）交 易所上 市未实 行净 价交易的 债券 按估值 日收 盘价减去 债券 收盘价 中所 含的债 券
应收利 息得 到的 净价 进行 估值； 估值 日没 有交 易的， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变
化，按 最近交 易日债 券收 盘价减 去债券 收盘价 中所 含的债 券应收 利息得 到的 净价进 行估值。
如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的 ， 可 参考 类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因
素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允价 格；
（4）交 易所上 市不存 在活 跃市场的 有 价 证券， 采用 估值技术 确定 公允价 值。 交易所 上
市的资 产支 持证 券， 采用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况下，按 成本 估值 。
2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ：
（1）送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 新股， 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值；
（2）首 次公开 发行未 上市 的股票、 债券 和权证 ，采 用估值技 术确 定公允 价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。
（3）首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票 ，同一 股票 在交易所 上市 后，按 交易 所上市 的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票， 按监 管机 构或 行业协 会有 关规
定确定 公允 价值 。
3 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用估 值技术 确
定公允 价值 。
4 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。
5 、 本基 金投 资股 指期 货合 约， 一 般以 估值 当日 结算 价 进行估 值， 估值 当日 无结 算 价的，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 的， 采用 最近交 易日 结算 价估 值。
6 、中 小企 业私 募债 券按 监 管机构 或行 业协 会有 关规 定确定 公允 价值
7 、如有 确凿证 据表明 按上 述 方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。
8 、相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规 定的， 从其 规定。如 有新 增事项 ，按 国家最 新
规定估 值。
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规定 或者未 能充 分维护 基金份 额持有 人利 益时， 应立即 通知对 方， 共同查 明原因，
双方协 商解 决。
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因此 ， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。
（二） 基金 净值 的确 认
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算 ， 基 金托管 人
负责进 行复 核 。 基 金管 理人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额净值并 发送 给基 金托 管人 。 基金 托管 人对 净值 计算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人， 由基
金管理 人对 基金 净值 予以 公布。
八、基 金合 同的 终止 事由 、程序 与基 金资 产的 清算
（一） 基金 合同 的变 更
1、变 更基 金合 同涉 及法 律 法规规 定或 本合 同约 定应 经基金 份额 持有 人大 会决 议通过
的事项 的， 应召 开基 金份 额持有 人大 会决 议通 过。 对于可 不经 基金 份额 持有 人大会 决议 通
过的事 项， 由基 金管 理人 和基金 托管 人同 意后 变更 并公告 ，并 报中 国证 监会 备案。
2、 关 于 《 基金 合同》 变更 的 基金份 额持 有人 大会 决议 经中国 证监 会核 准生 效后 方可执 行，
自决议 生效 后两 个工 作日 内在指 定媒 体公 告。
（二） 基金 合同 的终 止事 由
有下列 情形 之一 的， 经履 行相关 程序 后， 《基 金合 同 》应当 终止 ：
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的；
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ；
4 、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ；
5 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。
（三） 基金 财产 的清 算
1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金 财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。
4 、基 金财 产清 算程 序：
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ；
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； （3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ；
（4） 制作 清算 报告 ；
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书；
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。
（7） 对基 金财 产进 行分 配 ；
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 （四 ）清 算费 用
清算费 用是 指 基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。
（五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。
（六） 基金 财产 清算 的公 告
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后5 个工作 日内 由 基 金财 产清 算小组 进行 公告 。
（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。
九、争 议解 决方 式
各方当 事人 同意， 因 《基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同》 有 关的 一切 争 议， 如 经友
好协商 未能 解决 的， 应提 交位于 北京 的中 国国 际经 济贸易 仲裁 委员 会， 按照 其时有 效的 仲裁
规则进 行仲 裁 。 仲裁 裁决 是终局 的 ， 对 仲裁各 方当 事人均 具有 约束 力， 仲裁 费用和 律师 费 由
败诉方 承担 。
争议处 理期 间， 基金 合同 当事人 应恪 守各 自的 职责 ， 继续 忠实 、 勤 勉、 尽 责地 履行基 金
合同规 定的 义务 ，维 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。
十、基 金合 同的 存放 地及 投资者 取得 方式
1、 《基金合同 》正本一式 六份，除上报 有关监管机 构一式二份外 ，基金管理 人、基 金托管人 各持 有二 份， 每份 具有同 等的 法律 效力 。
2 、 《基 金合 同》 可印 制成 册， 供 投资 者在 基金 管理 人、 基 金托 管人 、 销 售机 构的办 公场
所和营 业场 所查 阅。
十九、基金托管协议 的内 容摘要
一、托 管协 议当 事人
1. 基金 管理 人： 上投 摩根 基金管 理有 限公 司（ 具体 信息见 本招 募说 明书 第三 条）
2. 基金 托管 人： 中国 银行 股份有 限公 司
名称：
中国银 行股 份有 限公 司
住所：
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
成立时 间：
1983 年 10 月31 日
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 人民币 贰仟 柒佰 玖拾 壹亿 肆仟柒 佰贰 拾贰 万叁 仟壹 佰玖拾 伍元 整
经营范 围： 吸收人 民币 存款 ； 发 放短 期 、 中期 和长 期贷 款； 办 理结 算； 办 理票 据贴 现；
发行金 融债 券 ； 代 理发 行 、 代 理兑 付、 承 销政 府债 券； 买卖 政府 债券； 从
事同业 拆借 ； 提 供信 用证 服务及 担保 ； 代 理收 付款 项及代 理保 险业 务； 提
供保险 箱服 务 ； 外 汇存 款 ； 外 汇贷 款； 外 汇汇 款 ； 外 汇兑换； 国际 结算 ；
同业外 汇拆 借 ； 外 汇票 据 的承兑 和贴 现 ； 外 汇借 款 ； 外汇担 保 ； 结 汇、 售
汇； 发 行和 代理 发行 股票 以外的 外币 有价 证券 ； 买 卖和代 理买 卖股 票以 外
的外币 有价 证券 ； 自 营外 汇买卖 ； 代 客外 汇买 卖； 外 汇信用 卡的 发行 和代
理国外 信用 卡的 发行 及付 款； 资 信调 查、 咨询 、 见 证 业务； 组织 或参 加银
团贷款 ； 国 际贵 金属 买卖； 海外分 支机 构经 营与 当地 法律许 可的 一切 银行
业务； 在港 澳地 区的 分行 依据当 地法 令可 发行 或参 与代理 发行 当地 货币 ；
经中国 人民 银行 批准 的其 他业务 。
存续期 间： 持续经 营 二、基 金托 管人 对基 金管 理人的 业务 监督 和核 查
（一） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的 约定 ， 建 立相 关的技 术系
统，对 基金 管理 人的 投资 运作进 行监 督。 主要 包括 以下方 面：
1 、对 基金 的投 资范 围、 投 资对象 进行 监督 。
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 含中
小板、 创业板 及其他 经中 国证监 会核准 上市的 股票） 、债券 （含中 期票据 、可 转换债 券、分
离交易 可转债 、中小 企业 私募债 等） 、货 币市 场工具 、权证 、资产 支持证 券、 股指期 货以及
法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具(但 须符 合中 国证 监会 相 关规定)。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金管理 人应 将拟投 资的 股票库、 债券 库等各 投资 品种的具 体范 围提供 给基 金托管人 。
基金 管 理人 可以 根据 实际 情况的 变化 ， 对 各投 资品 种的具 体范 围予 以更 新和 调整， 并通 知基
金托管 人。 基金 托管 人根 据上述 投资 范围 对基 金的 投资进 行监 督；
2 、对 基金 投融 资比 例进 行 监督：
(1)本 基金 持有 一家 上市 公 司的股 票， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的10 ％；
(2)本 基金 持有 的全 部权 证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3 ％；
(3)本基 金进入 全国 银行间 同业市场 进行 债券回 购的 资金余额 不得 超过基 金资 产净值 的
40 ％； 本基 金 在 全国 银行 间同业 市场 中的 债券 回购 最长期 限为 1 年 ，债 券回 购到期 后不 得
展期；
(4) 股 票等 权益 类资 产占 基金资 产 的 0%-95% ；
(5)本基 金投资 于同 一原始 权益人的 各类 资产支 持证 券的比例 ，不 得超过 基金 资产净 值
的10 ％；
(6)本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20 ％；
(7)本基 金持有 的同 一(指 同一信用 级别) 资产支 持证 券的比例 ，不 得超过 该资 产支持 证
券规模 的 10 ％； (8)本 基金 应投 资于 信用 级 别评级 为 BBB 以上(含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金 持 有资产
支持证 券期 间 ， 如果 其信 用等级 下降 、 不再 符 合投 资标准 ， 应在 评级报 告发 布之日 起 3 个月
内予以 全部 卖出 ；
(9)基金 财产参 与股 票发行 申购，本 基金 所申报 的金 额不超过 本基 金的总 资产 ，本基 金
所申报 的股 票数 量不 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ；
(10) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（11 ） 本 基金 在任何 交易 日日终 ， 持有 的买入 股指 期货合 约价 值 ， 不得 超过 基金资 产 净
值的10% ；
（12）本 基金 在任何 交易 日日终， 持有 的买入 期货 合约价值 与有 价证券 市值 之和,不得
超过基 金资 产净 值 的95% 。 其 中 ， 有 价证 券指 股票 、 债 券 （不 含 到 期日 在一 年以内 的政 府债
券） 、 权证 、资 产支 持证 券 、买入 返售 金融 资产 （不 含质押 式回 购） 等；
（13） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 卖出 期货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总
市值 的20% ；
（14） 本基 金所 持有 的股 票市值 和买 入、 卖出 股指 期货合 约价 值， 合计 （轧 差计算 ） 占
基金资 产 的0%-95% ；
（15 ） 本 基金 在任何 交易 日内交 易 （不 包括平 仓 ） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（16） 本基 金在 每个 交易 日日终 在扣 除股 指期 货合 约需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 应当 保持
不低于 基金 资产 净 值5% 的 现金或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 。
（17） 本基 金持 有的 全部 中小企 业私 募债 券， 其市 值不超 过基 金资 产净 值 的10% ； 本 基
金持有 一家 企业 发行 的中 小企业 私募 债， 不得 超过 该债券 的 10% ；
（18） 法律 法规 、监 管部 门规定 的其 他投 资比 例限 制。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日 起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。
因证券 、 期 货市 场波 动、 上市公 司合 并、 基金 规模 变动、 股权 分置 改革 中支 付对价 等基
金管理人 之外 的因素 致使 基金投资 比例 不符合 上述 规定投资 比例 的，基 金管 理人应当 在 10个交易 日内 进行 调整 。
如果法律 法规 对本基 金合 同约定投 资组 合比例 限制 进行变更 的， 以变更 后的 规定为准 。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关限 制。
3 、为对 基金禁 止从事 的关 联交易进 行监 督，基 金管 理人和基 金托 管人应 相互 提供与 本
机构有 控股 关系 的股 东或 与本机 构有 其他 重大 利害 关系的 公司 名单 ；
4 、基金管理 人向基金 托管 人提供其银 行间债券 市场 交易的交易 对手库， 交易 对手库由 银
行间交 易会 员中 财务 状况 较好 、 实 力雄 厚、 信用 等 级高的 交易 对手 组成 。 基 金管理 人可 以根
据实际 情况 的变 化， 及时 对交易 对手 库予 以更 新和 调整 ， 并 通知 基金托 管人 。 基 金管 理人 参
与银行 间债 券市 场交 易的 交易对 手应 符合 交易 对手 库的范 围 。 基 金托 管人 对基 金管理 人参 与
银行间 债券 市场 交易 的交 易对手 是否 符合 交易 对手 库进行 监督 ；
5 、基 金托 管人 对银 行间 市 场交易 的交 易方 式的 控制 按如下 约定 进行 监督 。
基金管 理人 应按 照审 慎的 风险控 制原 则， 对银 行间 交易对 手的 资信 状况 进行 评估， 控制
交易对 手的 资信 风险 ， 确 定与各 类交 易对 手所 适用 的交易 结算 方式 ， 在 具体 的交易 中 ， 应 尽
力争取 对基 金有 利的 交易 方式。 由于 交易 对手 资信 风险引 起的 损失 ， 基 金托 管人不 承担 赔偿
责任。
6 、基金 如投资 银行存 款， 基金管理 人应 根据法 律法 规的规定 及基 金合同 的约 定，事 先
确定符 合条 件的 所有 存款 银行的 名单 ， 并 及时 提供 给基金 托管 人， 基金 托管 人据以 对基 金投
资银行 存款 的交 易对 手是 否符合 上述 名单 进行 监督 ；
（二） 基金 托管 人应 根据 有关法 律法 规的 规定 及 《 基金合 同》 的约 定， 对基 金资产 净值
计算、 基金 份额 净值 计算 、 基金 份额 累计 净值 计算 、 应收 资金 到账 、 基 金费 用开支 及收 入确
定、 基金 收益 分配 、 相 关信 息披露 、 基金 宣传 推介 材料 中登载 基金 业绩 表现 数据 等进行 复 核 。
（三） 基金 托管 人在 上述 第 （一 ） 、 （ 二） 款 的监 督和 核查中 发现 基金 管理 人违 反法律 法
规的规 定、 《基 金合 同》及 本协议 的 约定 ，应及 时书 面通知 基金管 理人限 期纠 正，基 金管理
人收到 书面通 知后应 及时 核对确 认并以 书面形 式对 基金托 管人发 出回函 并改 正。在 限期内，
基金托 管人 有权 随时 对通 知事项 进行 复查 。 基金 管理 人对基 金托 管人 通知 的违 规事项 未能 在
限期内 纠正 的， 基金 托管 人应及 时向 中国 证监 会报 告。
（四）基 金托 管人发 现基 金管理人 的投 资指令 违反 法律法规 、 《基 金合同 》及 本协议 的
规定 ， 应 当拒 绝执 行， 立即 通知基 金管 理人 ， 并依 照法 律法规 的规 定及 时向 中国 证监会 报告 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人依据 交易 程序 已经 生效 的指令 违反 法律 法规 和其 他有关 规定 ， 或
者违反 《基金 合同 》 、本协 议约定 的，应 当立即 通知 基金管 理人， 并依照 法律 法规的 规定及时向中 国证 监会 报告 。
（五 ） 基 金管 理人应 积极 配合和 协助 基金 托管 人的 监督和 核查 ， 包括但 不限 于： 在规 定
时间内 答复 基金 托管 人并 改正， 就基 金托 管人 的疑 义进行 解释 或举 证， 对基 金托管 人按 照法
规要求 需向 中国 证监 会报 送基金 监督 报告 的 ， 基 金管 理人应 积极 配合 提供 相关 数据资 料和 制
度等。
三、基 金管 理人 对基 金托 管人的 业务 核查
1 、在本 协议的 有效期 内， 在不违反 公平 、合理 原则 以及不妨 碍基 金托管 人遵 守相关 法
律法规 及其 行业 监管 要求 的基础 上 ， 基 金管 理人 有权 对基金 托管 人履 行本 协议 的情况 进行 必
要的核 查， 核查 事项 包括 但不限 于基 金托 管人 安全 保管基 金财 产、 开设 基金 财产的 资金 账户
和证券 账户 、 复 核基 金管 理人计 算的 基金 资产 净值 和基金 份额 净值 、 根 据基 金管理 人指 令办
理清算 交收 、相 关信 息披 露和监 督基 金投 资运 作等 行为。
2 、基金 管理人 发现基 金托 管人擅自 挪用 基金财 产、 未对基金 财产 实行分 账管 理、无 正
当 理 由 未 执 行或 延 迟 执 行基 金 管 理 人 资金 划 拨 指 令、 泄 露 基 金 投资 信 息 等 违反 法 律 法 规、
《基金 合同 》 及本协 议有 关规定 时 ， 应 及时以 书面 形式通 知基 金托 管人 限期 纠正 ， 基 金托 管
人收到 书面 通知 后应 及时 核对并 以书 面形 式对 基金 管理人 发出 回函 。 在 限期 内， 基 金管 理人
有权随 时对 通知 事项 进行 复查， 督促 基金 托管 人改 正。 基 金托 管人 对基 金管 理人通 知的 违规
事项未 能在 限期 内纠 正的 ，基金 管理 人应 依照 法律 法规的 规定 报告 中国 证监 会。
3 、基金 托管人 应积极 配合 基金管理 人的 核查行 为， 包括但不 限于 ：提交 相关 资料以 供
基金管 理人 核查 托管 财产 的完整 性和 真实 性， 在规 定时间 内答 复基 金管 理人 并改正 。
四、基 金财 产的 保管
（一） 基金 财产 保管 的原 则
1 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。
2 、 基 金托 管人 应安 全保 管 基金财 产 ， 未 经基金 管理 人的合 法合 规指 令或 法律 法规、 《基
金 合同 》及 本协 议另 有规 定，不 得自 行运 用、 处分 、分配 基金 的任 何财 产。
3 、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。
4 、基 金托 管人 对所 托管 的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。
5 、除依 据《基 金法》 、 《运 作办法》 、 《基 金合同 》及 其他有 关法律 法规规 定外 ，基金 托
管人不 得委 托第 三人 托管 基金财 产。 （二） 基金 合同 生效 前募 集资金 的验 资和 入账
1 、基金募集期满或基 金管 理人宣布停止募集时 ， 募 集的基金份额总额、 基金 募集
金额、 基金 份额 持有 人人 数符合 《基 金法 》 、 《 运作 办法》 等有 关规 定的 ， 由 基金管 理人
在法定 期限 内聘 请具 有从 事相关 业务 资格 的会 计师 事务所 对基 金进 行验 资 ， 并 出具验 资
报告 ， 出 具的 验资报 告应 由参加 验资 的 2 名以 上 （ 含 2 名 ） 中国 注册会 计师 签字方 为 有
效。
2 、基金管理人应将属 于本 基金财产的全部资金 划入 在基金托管人处为本 基金 开立
的基金 银行 账户 中， 并确 保划入 的资 金与 验资 确认 金额相 一致 。
（三） 基金 的银 行账 户的 开设和 管理
1 、基 金托 管人 应负 责本 基 金的银 行账 户的 开设 和管 理。
2 、基金托管人以本基 金的 名义开设本基金的银 行账 户。本基金的银行预 留印 鉴由
基金托 管人 保管 和使 用。 本基金 的一 切货 币收 支活 动， 包括 但 不 限于投 资 、 支付赎 回金
额、支 付基 金收 益、 收取 申购款 ，均 需通 过本 基金 的银行 账户 进行 。
3 、本基金银行账户的 开立 和使用，限于满足开 展本 基金业务的需要。基 金托 管人
和基金 管理 人不 得假 借本 基金的 名义 开立 其他 任何 银行账 户 ； 亦 不得 使用 本基 金的银 行
账户进 行本 基金 业务 以外 的活动 。
4 、基 金银 行账 户的 管理 应 符合法 律法 规的 有关 规定 。
（四） 基金 进行 定期 存款 投资的 账户 开设 和管 理
基 金 管 理 人 以 本 基 金 名 义 在 基 金 托 管 人 认 可 的 存 款 银 行 的 指 定 营 业 网 点 开 立 存 款
账户， 基金 托管 人负 责该 账户银 行预 留印 鉴的 保管 和使用 。 在 上述 账户 开立 和账户 相关
信息变 更 过 程中 ， 基金 管理 人应提 前向 基金 托管 人提 供开户 或账 户变 更所 需的 相关 资 料 。
（五） 基金 证券 账户 、结 算备付 金账 户及 其他 投资 账户的 开设 和管 理
1 、基金托管人应当代 表本 基金，以基金托管人 和本 基金联名的方式在中 国证 券登
记结算 有限 责任 公司 开设 证券账 户。
2 、本基金证券账户的 开立 和使用，限于满足开 展本 基金业务的需要。基 金托 管人
和基金 管理 人不 得出 借或 转让本 基金 的证 券账 户 ， 亦 不得使 用本 基金 的证 券账 户进行 本
基金业 务以 外的 活动 。
3 、基金托管人以自身 法人 名义在中国证券登记 结算 有限责任公司开立结 算备 付金
账户 ， 用 于办 理基 金托 管人 所托管 的包 括本 基金 在内 的全部 基金 在证 券交 易所 进行证 券
投资所 涉及 的资 金结 算业 务。 结算 备付 金的 收取 按照 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 的
规定执 行。
4 、在本托管协议生效 日之 后，本基金被允许从 事其 他投资品种的投资业 务的 ，涉
及相关 账户 的开 设、 使用 的， 若无 相关 规定 ， 则 基 金托管 人应 当比 照并 遵守 上述关 于账
户开设 、使 用的 规定 。
5 、 因 业务 发展 需要 而开 立 的其他 账户 ， 可 以根 据法 律法规 和 《 基金 合同 》 的 规 定，
在基金 管理 人和 基金 托管 人商议 后开 立。 新账 户按 有关规 则使 用并 管理 。
6 、法 律法 规等 有关 规定 对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的， 从其 规定 办理 。
（六） 债券 托管 专户 的开 设和管 理 基金合 同生 效后 ， 基金 管理 人负责 以基 金的 名义 申请 并取得 进入 全国 银行 间同 业拆
借市场 的交 易资 格， 并代 表基金 进行 交易 ； 基 金托 管人负 责以 基金 的名 义在 中央国 债登
记结算 有限 责任 公司 开设 银行间 债券 市场 债券 托管 账户 ， 并 代表 基金 进行 银行 间债券 市
场债券 和资 金的 清算 。 在 上述手 续办 理完 毕之 后， 由基金 托管 人负 责向 中国 人民银 行报
备。
（七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 的保 管
基金财 产投 资的 实物 证券 、 银行定 期存 款存 单等 有价 凭证由 基金 托管 人负 责妥 善保
管。基 金托 管人 对其 以外 机构实 际有 效控 制的 有价 凭证不 承担 责任 。
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同及 有关 凭证 的保 管
基 金 托 管 人 按 照 法 律 法 规 保 管 由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 署 的 与 基 金 有 关 的 重 大 合
同及有 关凭 证。 基金 管理 人代表 基金 签署 有关 重大 合同后 应在 收到 合同 正本 后 30 日内
将一份 正本 的原 件提 交给 基金托 管人 。 除 本协 议另 有规定 外， 基金 管理 人在 代表基 金签
署与基 金有 关的 重大 合同 时应保 证基 金一 方持 有两 份以上 的正 本 ， 以 便基 金管 理人和 基
金托管 人至 少各 持有 一份 正本的 原件 。 重大 合同 由基 金管理 人与 基金 托管 人按 规定各 自
保管至 少 15 年。
五、基 金收 益与 基金 资产 净值的 计算 与复 核
1、基 金资 产净 值是指 基金 资产总 值减 去负 债后 的价 值。基 金份 额净 值是 指计 算日基 金
资产净 值除 以计 算日 该基 金份额 总数 后的 价值 。 基 金份额 净值 的计 算， 精确 到0.001 元 ， 小
数点后 第四 位四 舍五 入， 国家另 有规 定的 ，从 其规 定。
2 、 基金 管理 人应 每开 放日 对基金 财产 估值 。 但 基金 管 理人根 据法 律法 规或 《基 金 合同》
的规定 暂停估 值时除 外。 估值原 则应符 合《基 金合 同》 、 《证 券投 资基金 会计 核算业 务指引 》
及其他 法律 法规 的规 定 。 用 于基金 信息 披露 的基 金资 产净值 和基 金份 额净 值由 基金管 理人 负
责计算 ， 基 金托 管人 复核。 基金管 理人 应于 每个 开放 日结束 后计 算得 出当 日的 该基金 份额 净
值， 并以 双方 约定的 方式 发送给 基金 托管 人。 基金 托管人 应对 净值 计算 结果 进行复 核 ， 并 以
双方约 定的 方式 将复 核结 果传送 给基 金管 理人 ， 由 基金管 理人 对外 公布 。 基 金份额 净值 的计
算精确 到0.001 元， 小数 点后第 四位 四舍 五入 。 月 末、 年中 和年 末估值 复核 与基金 会计 账 目
的核对 同时 进行 。
六、基 金份 额持 有人 名册 的登记 与保 管
（一） 基金 份额 持有 人名 册的内 容
基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 内 容 包 括 但 不 限 于 基 金 份 额 持 有 人 的 名 称 和 持 有 的 基 金 份
额。
基金份 额持 有人 名册 包括 以下几 类：
1 、基 金募 集期 结束 时的 基 金份额 持有 人名 册；
2 、基 金 权 益登 记日 的基 金 份额持 有人 名册 ； 3 、基 金份 额持 有人 大会 登 记日的 基金 份额 持有 人名 册；
4 、每 半年 度最 后一 个交 易 日的基 金份 额持 有人 名册 。
（二） 基金 份额 持有 人名 册的提 供
对于每 半年 度最 后一 个交 易日的 基金 份额 持有 人名 册， 基 金管 理人 应在 每半 年度结 束
后5 个 工作 日内 定期 向基 金托管 人提 供。 对于 基金 募集期 结束 时的 基金 份额 持有人 名册 、 基
金 权 益 登 记 日的 基 金 份 额持 有 人 名 册 以及 基 金 份 额持 有 人 大 会 登记 日 的 基 金份 额 持 有 人名
册， 基 金管 理人 应在 相关 的名册 生成 后 5 个工 作日 内向基 金托 管人 提供 。
（三） 基金 份额 持有 人名 册的保 管
基金托管 人应 妥善保 管基 金份额持 有人 名册。 如 基 金托管人 无法 妥善保 存持 有人名册 ，
基金管 理人 应及 时向 中国 证监会 报告 ， 并 代为 履行 保管基 金份 额持 有人 名册 的职责 。 基 金托
管人应 对基 金管 理人 由此 产生的 保管 费给 予补 偿。
七、争 议解 决方 式和 适用 法律
（一） 本协 议适 用中 华人 民共和 国法 律并 从其 解释 。
（二 ） 基 金管 理人 与基 金托 管人之 间因 本协 议产 生的 或与本 协议 有关 的争 议可 通过
友好协 商解 决。 但若 自一 方书面 提出 协商 解决 争议 之日起 60 日 内争 议未 能以 协商方 式
解决的 ， 则 任何 一方 有权 将争议 提交 位于 北京 的中 国国际 经济 贸易 仲裁 委员 会， 并 按其
时有效 的 仲 裁规 则进 行仲 裁。仲 裁裁 决是 终局 的， 对仲裁 各方 当事 人均 具有 约束力 。
（三） 除争 议所 涉的 内容 之外， 本协 议的 当事 人仍 应履行 本协 议的 其他 规定 。
八、托 管协 议的 修改 与终 止
（一） 托管 协议 的变 更
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议 进行 变 更。 变更 后的 新协 议 ， 其 内容不 得与
《基金 合同 》的 规定 有任 何冲突 。变 更后 的新 协议 应当报 中国 证监 会核 准。
（二） 托管 协议 的终 止
发生以 下情 况， 本托 管协 议应当 终止 ：
1 、 《基 金合 同》 终止 ；
2 、本 基金 更换 基金 托管 人 ；
3 、本 基金 更换 基金 管理 人 ；
4、发 生《 基金 法》 、 《运 作 办法》 或其 他法 律法 规规 定的终 止事 项。
二十、对基金份额持 有人 的服务
基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务。 基金 管理 人将 根据 基金 份额持 有
人的需 要和 市场 的变 化， 增加或 变更 服务 项目 。主 要服务 内容 如下 ： （一） 资料 寄送
1. 基金投 资者 对账 单：
基金管理人将向发生 交易 的基金份额持有人以 书面 或电子文件形式定期 或不 定期寄送
对账单 。
2. 其他相 关的 信息 资料 。
（二） 多种 收费 方式 选择
基金管 理人 在合 适时 机将 为基金 投资 者提 供多 种收 费方式 购买 本基 金 ， 满 足基 金投资 者
多样化 的投 资需 求， 具体 实施办 法见 有关 公告 。
（三） 基金 电子 交易 服务
在未来 市场 和技 术条 件成 熟时， 基金 管理 人将 为基 金投资 者提 供基 金电 子交 易服务 。
（四） 联系 方式
上投摩 根基 金管 理有 限公 司
咨询电 话：400 889 4888
网址：www.cifm.com
二十一、招募说明书 的存 放及查阅方式
本招募 说明 书存 放在 基金 管理人 和基 金代 销机 构的 办公场 所和 营业 场所 ， 基金 投资者 可
免费查 阅。 在支 付工 本费 后，可 在合 理时 间内 取得 上述文 件的 复制 件或 复印 件。
二十二、其他应披露 事项
2013 年5 月16 日， 上投 摩根成 长动 力混 合型 证券 投资基 金基 金合 同生 效公 告
2013 年7 月10 日， 上投 摩 根成长 动力 混合 型证 券投 资基金 开放 日常 申购 、 赎 回、 转 换
及定期 定额 投资 业务 公告
2013 年 10 月 19 日， 上投 摩根基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 投资 莱美 药业 非公开 发
行股票 的公 告
上述公 告均 刊登 于 《 上海 证券报 》 、 《 证券 时报》 、 《 中国证 券报 》 及 基金 管理 人公司 网站
上。
二十三、备查文件
(一) 中国证 监会 批准 上投 摩根 成长动 力混 合型 证券 投资 基金募 集的 文件
(二)
上 投摩 根成 长动 力 混合型 证券 投资 基金 基金 合同
(三) 上投摩 根成 长动 力混 合型 证券投 资基 金托 管协 议
(四) 法律意 见书
(五) 基金管 理人 业务 资格 批件 、营业 执照
(六) 基金托 管人 业务 资格 批件 、营业 执照
(七) 上投摩 根基 金管 理有 限公 司开放 式基 金业 务规 则
(八) 中国证 监会 要求 的其 他文 件
上述备 查文 件存 放在 基金 管理人 和基 金代 销机 构的 办公场 所和 营业 场所 ， 基金 投资者 可
免费查 阅。 在支 付工 本费 后，可 在合 理时 间内 取得 上述文 件的 复制 件或 复印 件。
