国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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国泰金牛创新成长股票型
证券投资基金更新招募说明书
摘要（ 2013年第二号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
重要提示
本基金根据 2007年 4月 20日中国证券监督管理委员会《关于同意国泰金牛创新成长股 票型证券投资基金设立的批复》（证监基金字 [2007]118号）核准募集。
国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”）
保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国 证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价 值和收益 作出实 质性判断 或保 证， 也 不表明投资于本基金 没 有 风险 。
基金管理人 依照恪尽职守 、 诚 实 信用 、 谨慎勤勉 的 原则 管理 和运用 基金 财产 ，但不保证 基金 一 定 盈利 ， 也 不保证 最低收益 。
投资有 风险 ，投资 者认购 （或 申购 ）基金 时应认 真 阅读 本招募说明书， 全面认识 本基金
产品 的 风险收益特征 ， 应充分考虑 投资 者自身 的 风险承受能力 ， 并 对于 认购 （或 申购 ）基金 的意 愿 、 时机 、 数量等 投资 行为 作出 独 立决 策 。基金管理人 提醒 投资 者 基金投资的“ 买者自 负 ” 原则 ， 在 投资 者 作出投资决 策后 ，基金 运营状况与 基金 净值变化引致 的投资 风险 ， 由 投
资 者自行负责 。
基金的 过往业绩并 不 预示 其 未来 表 现 。基金管理人管理的其 他 基金的 业绩并 不 构 成对本 基金 业绩 表 现 的保证。
投资 者在 进 行 投资决 策 前 ， 请仔细 阅读 本基金的《招募说明书》 及 《基金 合 同》。 本招募说明书 已 经本基金 托 管人复核。本招募说明书 所载 内容 截止 日 为 2013年 11月 18日，投资 组合报告 为 2013年 3季度报告 ，有关 财 务 数 据 和净值 表 现 截止 日 为 2013年 6
月 30日。
国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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第一节
基金管理人
一、基金管理人概况
名 称 ： 国泰基金管理有限公司
成立日 期： 1998年 3月 5日
住所：上海市浦东 新 区世纪大道 100号 上海环球 金 融 中 心 39楼
办 公 地址：上海市浦东 新 区世纪大道 100号 上海环球 金 融 中 心 39楼
法 定 代 表人 ：陈勇胜
注册 资本 ： 1.1亿元 人 民币
联系 人 ： 何 晔
联系电话： （ 021） 38569000， 4008888688
基金管理人股 权结构如 下 ：
股 东名 称 股 权比例
中国 建银 投资有限 责 任公司 60%
意 大 利 忠 利 集 团 30%
中国 电 力财 务 有限公司 10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至 2013年 11月 18日，本基金管理人 共 管理 1只封闭式 证券投资基金 ： 金 鑫 证券投 资基金，以 及 39只开放式 证券投资基金 ： 国泰金 鹰增 长证券投资基金、国泰金 龙系列 证券 投资基金（ 包括 2只子 基金， 分 别 为 国泰金 龙 行业 精选 证券投资基金、国泰金 龙债 券证券投 资基金）、国泰金 马稳健回报 证券投资基金、国泰 货币市场 证券投资基金、国泰金 鹿 保本 增 值 混合 证券投资基金、国泰金 鹏 蓝筹 价 值 混合 型证券投资基金、国泰金 鼎 价 值 精选混合 型证 券投资基金（ 由 金 鼎 证券投资基金 转 型 而 来 ）、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国
泰 沪深 300指 数 证券投资基金（ 由 国泰金 象 保本 增 值 混合 证券投资基金 转 型 而 来 ）、国泰 双 利 债 券证券投资基金、国泰 区 位优势 股票型证券投资基金、国泰中 小盘 成长股票型证券投资 基金（ LOF）（ 由 金 盛 证券投资基金 转 型 而 来 ）、国泰 纳斯达克 100指 数 证券投资基金、国 泰价 值 经 典 股票型证券投资基金（ LOF）、 上 证 180金 融 交易 型 开放式 指 数 证券投资基金、 国泰 上 证 180金 融 交易 型 开放式 指 数 证券投资基金 联 接 基金、国泰保本 混合 型证券投资基 金、国泰 事件驱动 策 略 股票型证券投资基金、国泰 信用 互 利分 级 债 券型证券投资基金、中 小
板 300成长 交易 型 开放式 指 数 证券投资基金、国泰中 小板 300成长 交易 型 开放式 指 数 证券投 资基金 联 接 基金、国泰成长 优 选 股票型证券投资基金、国泰 大 宗商 品 配置 证券投资基金
(LOF)、国泰 信用 债 券型证券投资基金、国泰 6个 月 短 期 理 财 债 券型证券投资基金、国泰 现 金管理 货币市场 基金、国泰金泰 平衡 混合 型证券投资基金（ 由 金泰证券投资基金 转 型 而 来 ）、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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国泰 民 安 增 利 债 券型 发起 式 证券投资基金、国泰国证 房 地 产行业 指 数分 级 证券投资基金、国
泰 估 值 优势 股票型证券投资基金（ LOF）（ 由 国泰 估 值 优势可 分 离交易 股票型证券投资基金 封闭期 届满转换而 来 ）、 上 证 5年 期 国 债 交易 型 开放式 指 数 证券投资基金、国泰 上 证 5年 期
国 债 交易 型 开放式 指 数 证券投资基金 联 接 基金、 纳斯达克 100交易 型 开放式 指 数 证券投资基 金、国泰中国 企 业 境外高 收益 债 券型证券投资基金、国泰 黄 金 交易 型 开放式 证券投资基金、 国泰 美 国 房 地 产 开 发 股票型证券投资基金、国泰 目标 收益 保本 混合 型证券投资基金、国泰国 证 医药卫生 行业 指 数分 级 证券投资基金。 另外 ，本基金管理人于 2004年 获得 全 国 社 会保 障
基金理 事 会 社 保基金资 产 管理人资 格 ， 目 前 受 托 管理 全 国 社 保基金 多个 投资 组合 。 2007年 11月 19日，本基金管理人 获得企 业 年金投资管理人资 格 。 2008年 2月 14日，本基金管理 人成 为 首 批 获 准 开 展 特 定 客户 资 产 管理 业 务 （ 专户 理 财 ）的基金公司 之 一 ， 并 于 3月 24日
经中国证监会批准 获得 合 格境 内 机 构 投资 者 （ QDII）资 格 ，成 为 目 前 业 内 少 数 拥 有“ 全 牌 照 ”
的基金公司 之 一 ， 囊 括 了 公募基金、 社 保、年金、 专户 理 财和 QDII等 管理 业 务 资 格 。
三、主要人员情况
（ 一 ） 董事 会成员 ：
陈勇胜 ， 董事 长， 硕士研究生 ， 高级 经 济师 ， 21年证券 从 业 经 历 。 1982年 起 在 中国 建 设 银 行 总 行 、中国投资 银 行 总 行 工 作。 历 任 综 合 计划处 、资金 处副处 长、国 际 结 算部 副总 经 理（ 主持 工 作）。 1992年 起 任国泰证券有限公司国 际 业 务 部 总 经理，公司 总 经理 助 理 兼北 京 分 公司 总 经理， 1998年 3月 起 任国泰基金管理有限公司 董事 、 总 经理， 1999年 10月 起 任
公司 董事 长、 党 委书 记 。
庄乾志 ， 董事 ， 博 士研究生 ， 高级 经 济师 。 1999年 8月 至 2004年 12月 在 中国 建 设 银 行 总 行 工 作， 历 任 建 设 银 行 总 行 投资 银 行 部 副 经理、 机 构 业 务 部 高级 经理。 2005年 1月 至 2007年 7月 在 中国 建银 投资有限 责 任公司任投 行 部 副总 兼 证券公司 重 组办 公 室主 任。 2007
年 8月 至 2009年 2月 在 西南 证券有限 责 任公司任 董事 、 党 委委员 及 副总 裁 。 2009年 2月 起 在 中国 建银 投资有限 责 任公司 工 作， 先 后 任资本 市场 部 负责 人、 战 略 部 负责 人， 现 任中国 建 银 投资有限 责 任公司 办 公 室 （ 党 办 、 董 监 办 ） 主 任。 2012年 4月 起 任公司 董事 。
林川 ， 董事 ， 博 士研究生 。 2006年 6月 至 2009年 1月 在 美 国 华 盛 顿 互 惠 银 行 任 高级计 量分 析 师 。 2009年 2月 至 2009年 7月 在 美 国 富升 人 寿 保 险 任 财 务 经理。 2010年 3月 起 在 中
国 建银 投资有限 责 任公司 风险 管理 部 工 作， 现 任中国 建银 投资有限 责 任公司 风险 管理 部 风险 管理二 组 负责 人。 2012年 4月 起 任公司 董事 。
Philippe SETBON， 董事 ， 硕士研究生 。 1991年 起历 任 BARCLAYS BANK金 融 分 析 师 ； 1993
年 起 任 BOISSY GESTION SA (AZUR– GMF)首 席执 行 官； 2003年 起 任 ROTHSCHILD ET COMPAGNIE
GESTION SA股票投资 部 总 监 ； 2004年 起 任 GENERALI FINANCES SA副总 经理、投资 总 监 ； 2007
年 起 任 GENERALI INVESTMENT FRANCE S.A/GENERALI INVESTMENTS首 席执 行 官 、投资 总 监 ；国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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2009年 起 任 GENERALI INVESTMENTS董事 会 主席 /首 席执 行 官 。 2011年 起 任 Generali Group
首 席 投资 官 。 并 兼 任 Generali Investments SICAV (卢森堡 )主席 、 Generali Investments
Deutschland监 事 会 主席 、 Generali Investments SGR副 主席 、 THALIA SA (Lugano) 董事 会成员 等职 务 。 2010年 6月 起 任公司 董事 。
游 一 冰 ， 董事 ， 大 学 本 科 ， 英 国 特 许 保 险 学 会 高级 会员（ FCII） 及 英 国 特 许 保 险 师 （ Chartered Insurer）。 1989年 起 任中国人 民 保 险 公司 总 公司 营业 部助 理经理 ； 1994年 起
任中国保 险 （ 欧洲 )控 股有限公司 总 裁助 理 ； 1996年 起 任 忠 利 保 险 有限公司 英 国 分 公司 再 保 险承 保人 ； 1998年 起 任 忠 利 亚洲 中国 地区 总 经理。 2002年 起 任中意人 寿 保 险 有限公司 董事 。 2007年 起 任中意 财产 保 险 有限公司 董事 、 总 经理。 2010年 6月 起 任公司 董事 。
侯文捷 ， 董事 ， 硕士研究生 ， 高级工 程 师 。 1994年 3月 至 2002年 2月 在 中国 电 力信 托 投资有限公司 工 作， 历 任经理 部项 目 经理，证券 部项 目 经理， 北京 证券 营业 部 副 经理， 天津 证券 营业 部 副 经理、经理。 2002年 2月 起 在 中国 电 力财 务 有限公司 工 作， 先 后 任 信 息 中 心
主 任、 信 息技术部主 任、 首 席 信 息 师 、 华北 分 公司 总 经理、 党 组 副 书 记 ， 现 任中国 电 力财 务 有限公司 党 组 成员、 副总 经理。 2012年 4月 起 任公司 董事 。
金 旭 ， 董事 ， 硕士研究生 ， 20年证券 从 业 经 历 。 1993年 7月 至 2001年 11月 在 中国证 监会 工 作， 历 任 法 规 处副处 长、 深 圳 监管 专 员 办 事处 机 构 处副处 长、基金监管 部 综 合 处处 长。 2001年 11月 至 2004年 7月 在 华夏 基金管理有限公司任 副总 经理。 2004年 7月 至 2006年 1
月 在 宝 盈 基金管理有限公司任 总 经理。 2006年 1月 至 2007年 5月 在 梅隆 全 球 投资有限公司 北京 代 表 处 任 首 席 代 表。 2007年 5月 担 任国泰基金管理有限公司 总 经理。 2007年 11月 起 任 公司 董事 。
吴 鹏 ， 独 立 董事 ， 博 士研究生 。 著 名 律 师 ， 执 业 范围 包括 金 融 证券。 曾 在 日本 著 名 律 师
事 务所 从事 与 中国 相 关 法 律 工 作，日本 西南 大 学讲授 中国 法 律 。 1993年 回 国 从事 律 师工 作，
现为 北京 中 伦律 师事 务所合 伙 人，中国国 际 经 济 贸 易 仲裁 委员会 仲裁 员。 2001年 5月 起 任 公司 独 立 董事 。
王军 ， 独 立 董事 ， 博 士研究生 ， 教授 。 1986年 起 在 对 外 经 济 贸 易 大 学 法 律 系 、 法 学院 执教 ，任 助教 、 讲 师 、 副 教授 、 教授 、 博 士生 导 师 、 法 学院 副 院 长、 院 长， 兼 任国 务 院学 位 委员会第 六 届 学科评议 组法 学 组 成员、 全 国 法 律 专 业 学 位研究生 教育 指 导 委员会委员、国 际
贸 易 和 金 融法 律 研究 所所 长、中国 法 学 会国 际 经 济 法 学 研究 会 副 会长、中国 法 学 会 民法 学 研
究 会 常 务 理 事 、中国 法 学教育 研究 会第 一 届 理 事 会 常 务 理 事 、中国国 际 经 济 贸 易 仲裁 委员会 仲裁 员、新 加坡 国 际仲裁 中 心 仲裁 员、 北京仲裁 委员会 仲裁 员、 大 连仲裁 委员会 仲裁 员 等职 。 2010年 6月 起 任公司 独 立 董事 。
刘秉升 ， 独 立 董事 ， 大 学学 历 ， 高级 经 济师 。 1980年 起 任 吉 林 省 长 白县 马鹿 沟乡 党 委 书 记； 1982年 起 任 吉 林 省 长 白朝鲜族 自 治县县 委 常 委、 常 务 副 县 长 ； 1985年 起 任 吉 林 省抚 松县县 委 常 委、 常 务 副 县 长 ； 1989年 起 任中国 建 设 银 行 吉 林 省白山 市 支 行行 长、 党 委书 记；国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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1995年 起 任中国 建 设 银 行 长 春 市 分行行 长、 党 委书 记； 1998年 起 任中国 建 设 银 行 海 南 省 分 行行 长、 党 委书 记 。 2007年任 海 南 省 银 行业 协 会会长。 2010年 11月 起 任公司 独 立 董事 。
韩 少 华 ， 独 立 董事 ， 大 学 专 科 ， 高级 会 计师 。 1964年 起 在 中国 建 设 银 行 河 南 省 工 作， 历 任 河 南 省 分行 副处 长、 处 长 ；南 阳 市 分行行 长、 党 组 书 记； 分行 总 会 计师 。 2003年 至 2008
年任 河 南 省豫 财 会 计师事 务所 副 所 长。 2010年 11月 起 任公司 独 立 董事 。
（二）监 事 会成员 ：
唐 建 光 ，监 事 会 主席 ， 大 学 本 科 ， 高级工 程 师 。 1982 年 1月 至 1988年 10月 在 煤炭 工 业 部 基 建 司任 工 程 师 ； 1988年 10月 至 1993年 7月 在 中国 统 配 煤矿 总 公司基 建 局 任 副处 长 ； 1993 年 7月 至 1995年 9月 在 中 煤 建 设 开 发总 公司 总 经理 办 公 室 任 处 长 ； 1995年 9月 至 1998
年 10月 在 煤炭 部 基 建 管理中 心 工 作， 先 后 任 综 合 处处 长、中 心 副 主 任 ； 1998 年 10月 至 2005
年 1月 在 中国 建 设 银 行 资 产 保 全 部 任 副总 经理 ； 2005年 1月 起 在 中国 建银 投资有限 责 任公 司 先 后 任资 产 管理 处置 部 总 经理、 企 业 管理 部 高级 业 务 总 监。 2010 年 11 月 起 任公司监 事 会 主席 。
Amerigo BORRINI，监 事 ， 大 学 本 科 ， CFA，金 融 咨询 师 。 1967年 起历 任 忠 利 集 团 会 计 结 算部 、 忠 利 集 团 金 融 分 析 师 、 忠 利 集 团 基金经理、 忠 利 集 团 资 产 管理公司 财 务 部 首 席执 行 官 、 忠 利 集 团 财 务 部 总 监、 忠 利 集 团 总 经理 助 理、 忠 利 集 团 首 席 风险 官 、 忠 利 集 团 兼 并收购 及 企 业 融 资 部 总 监， 并在 Generali Horizon S.p.A., Trieste(IT)、 BG Fiduciaria SIM
兼 任 董事 会 主席 及 Autovie Venete S.p.A.、 Banca Generali S.p.A.、 Flandria(B)、
Generali Investments Italy SGR S.p.A., Trieste(IT) 、 Generali Investments
SICAV(Lux)、 Generali Finance B.V., Diemen(NL)、 Generali Investissement,Parigi(FR)、 Genirland(IRL)、 Generali Multinational Pension Solutions SICAV(Lux)、 Graafschap
Holland N.V., Diemen(NL)、 La Centrale Finaziaria Generale S.p.A.、 Net Engineering
International S.p.A., Padova(IT)、 Perseo S.p.A., Torino(IT)、 Premuda S.p.A.,
Genvoa(IT)、 Transocean Holding Corporation(USA)等 公司 兼 任 董事 。 2010年 6月 起 任公 司监 事 。
刘 顺君 ，监 事 ， 硕士研究生 ， 高级 经 济师 。 1986年 7月 至 2000年 3月 在 中国人 民 解 放 军军 事 经 济 学院 工 作， 历 任 教 员、 副 主 任。 2000年 4月 至 2003年 1月 在 长 江 证券有限 责 任
公司 工 作， 历 任投资 银 行 总 部 业 务 主 管、 项 目 经理。 2003年 1月 至 2005年 5月任长 江巴黎 百 富 勤 证券有限 责 任公司 北京部 高级 经理。 2005年 6月 起 在 中国 电 力财 务 有限公司 工 作， 先 后 任金 融 租赁 公司 筹 建 处综 合 部主 任， 营业 管理 部主 任 助 理， 华北 分 公司 总 经理 助 理、 华 北 分 公司 副总 经理、 党 组 成员、 纪 检 组 长、 工 会 主席 ， 福 建 业 务 部 副 主 任、 主 任， 现 任中国 电 力财 务 有限公司投资管理 部主 任。 2012年 4月 起 任公司监 事 。
沙骎 ，监 事 ， 硕士研究生 。 1998年 5月 至 1999年 11月任 职 于国泰 君 安 证券， 1999年 11月 至 2000年 11月任 职 于 平安 保 险 集 团 ， 2000年 11月 至 2008年 1月任 职 于 宝 盈 基金管国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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理有限公司。 2008年 2月 加 入 国泰基金管理有限公司， 先 后 担 任 交易 管理 部 总 监、 研究 部 总 监。 现 任公司投资 总 监 兼 基金经理。 2010年 11月 起 任公司 职 工 监 事 。
王 骏 ，监 事 ， 硕士研究生 。 曾 任国泰 君 安 证券公司会 计 、 清 算部 经理， 2001年 10月 加 入 国泰基金管理有限公司， 从事 基金 登 记 核 算 工 作， 现 任 运营 管理 部 总 监。 2007年 11月 起
任公司 职 工 监 事 。
（ 三 ） 高级 管理人员
陈勇胜 ， 董事 长，简 历 情 况 见 董事 会成员 介绍 。
金 旭 ， 总 经理，简 历 情 况 见 董事 会成员 介绍 。
巴 立 康 ， 硕士研究生 ， 高级 会 计师 ， 20年证券基金 从 业 经 历 。 1993年 4月 至 1998年 4
月 在 华夏 证券 工 作， 历 任 营业 部 财 务 经理、公司 计划 财 务 部 副总 经理 兼 上海 分 公司 财 务 部 经 理。 1998年 4月 至 2007年 11月 在 华夏 基金管理有限公司 工 作， 历 任 综 合 管理 部 总 经理、 基金 运 作 部 总 经理、基金 运营 总 监、 稽 核 总 监。 2007年 12月 加 入 国泰基金管理有限公司， 2008年 12月 起 担 任公司 副总 经理。
周向 勇 ， 硕士研究生 ， 17年金 融 从 业 经 历 。 1996年 7月 至 2004年 12月 在 中国 建 设 银 行 总 行 工 作， 先 后 任 办 公 室科 员、 个 人 银 行业 务 部主 任 科 员。 2004年 12月 至 2011年 1月 在 中国 建银 投资公司 工 作，任 办 公 室 高级 业 务 经理、 业 务 运营 组 负责 人。 2011年 1月 加 入 国泰基金管理有限公司，任 总 经理 助 理， 2012年 11月 起 任公司 副总 经理。
李 志 坚 ， 硕士研究生 ， 21年金 融 业 从 业 经 历 。 1992年 2月 至 1994年 12月 在 美 国 花旗 银 行 台 北 分行 工 作，任 财 务 企划 助 理 ； 1995年 1月 至 2000年 12月 在 台湾 大 华 证券公司 工 作，任 债 券 交易总 监 ； 2001年 1月 至 2004年 9月 在 台湾景顺 投 信 股 份 有限公司 工 作， 负责 投资 业 务 ； 2004年 10月 至 2006年 5月 在 台湾 保 诚 投 信 股 份 有限公司 工 作， 负责 投资 业 务 ； 2006年 6月 至 2010年 4月 在 美 国 纽约 人 寿 台湾 子 公司 工 作，任投资长 ； 2010年 5月 至 2012
年 12月 在 台湾 富 邦 投 信 股 份 有限公司 工 作，任投资长 ； 2013年 1月 起 加 入 国泰基金管理有
限公司，任 全 球 投资 总 监， 2013年 6月 起 任公司 副总 经理。
贺燕萍 ， 硕士研究生 ， 15年证券 业 从 业 经 历 。 1998年 2月 至 2007年 8月 在 中 信 建 投证
券有限 责 任公司 (原 华夏 证券有限公司 )研究 所 和机 构 业 务 部 任 总 经理 助 理 ； 2007年 8月 至 2013年 8月 历 任 光 大 证券股 份 有限公司 销售 交易 部 副总 经理、 总 经理 和 光 大 证券资 产 管理 有限公司 总 经理 ； 2013年 8月 加 入 国泰基金管理有限公司， 2013年 10月 起 任公司 副总 经理。
林 海 中， 硕士研究生 ， 11年证券基金 从 业 经 历 。 2002年 8月 至 2005年 4月 在 中国证监
会 信 息 中 心 工 作， 历 任 专 业 助 理、 主 任 科 员 ； 2005年 4月 至 2012年 6月 在 中国证监会基金 监管 部 工 作， 历 任 主 任 科 员、 副处 长、 处 长。 2012年 6月 加 入 国泰基金管理有限公司， 2012
年 8月 起 任公司督 察 长。
（ 四 ）本基金基金经理 及 相 关 研究 人员 配 备
1、 现 任基金经理 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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范 迪钊 ， 男 ，本 科学 历 ， 13年证券基金 从 业 经 历 。 2000年 9月 至 2003年 10月 在 香港
百德 能 控 股公司 上海代 表 处 任 研究 员， 2003年 10月 至 2003年 12月 在 华 一 银 行 任 信 审员， 2004年 1月 至 2005年 3月 在 法 国 巴黎百 富 勤 有限公司 上海代 表 处 任 研究 员。 2005年 3月 加 盟 国泰基金管理有限公司， 历 任 行业 研究 员、 高级 行业 研究 员、 社 保基金经理 助 理、 专户 理 财 投资经理、国泰金 鹏 蓝筹 价 值 混合 型证券投资基金、金 鑫 证券投资基金的基金经理 助 理， 2009年 9月 至 2012年 2月 担 任国泰 双 利 债 券证券投资基金的基金经理， 2010年 6月 至 2011
年 6月 兼 任国泰金 鹿 保本 增 值 混合 证券投资基金的基金经理， 2009年 12月 起 兼 任国泰金牛 创新成长股票型证券投资基金的基金经理， 2010年 6月 至 2011年 6月 兼 任国泰金 鹿 保本 增 值 混合 证券投资基金的基金经理， 2013年 9月 起 任投资 副总 监。
2、 历 任基金经理
2007年 5月 至 2009年 12月， 由 何 江 旭担 任本基金的基金经理， 2009年 12月 起 由 范
迪钊 担 任本基金的基金经理。
3、 相 关 研究 人员 配 备
为 确保实 现 基金 合 同 规 定的投资 目标 ，本基金 专 门 配 备 了 精 通 基本 面 研究 和数量分 析 的 研究 人员 协 助 基金经理的投资管理 工 作。 研究 开 发 部 在 对 宏观 经 济发展 态 势 、 利 率走 势 和行 业 个 股 分 析 的基 础 上 拟 定投资 建 议； 金 融 工 程部 负责数量分 析 ，根据 历 史模拟 和风险 测 算 的 结 果 提 出投资 可 行性分 析 。
（ 五 ）投资决 策 委员会
本基金管理人设有公司投资决 策 委员会，其成员 在 公司 总 经理、 分 管 副总 经理、投资 总
监、 研究 开 发 部 、 固 定 收益 部 、基金管理 部 、 财 富 管理中 心 、 市场 体 系 等负责 人员中 产 生 。
公司 总 经理 可 以 推荐 上 述 人员以 外 的投资管理 相 关人员 担 任成员，督 察 长 和运营 体 系 负责 人
列 席 公司投资决 策 委员会会 议 。公司投资决 策 委员会 主 要 职责 是 根据有关 法 规 和 基金 合 同， 审 议 并 决 策 公司投资 研究 部 门 提 出的公司整 体 投资 策 略 、基金 大 类 资 产 配置 原则 ，以 及 研究 相 关投资 部 门 提 出的 重 大 投资 建 议 等 。
投资决 策 委员会成员 组 成 如 下 ：
李 志 坚 先 生 ： 副总 经理
周向 勇 先 生 ： 副总 经理
黄 焱 先 生 ： 总 经理 助 理
张 则 斌 先 生 ： 投资 总 监
沙骎 先 生 ： 投资 总 监
张玮 先 生 ： 投资 总 监 兼 研究 部 总 监
裴晓辉 先 生 ： 固 定 收益 投资 总 监 兼 固 定 收益 部 总 监
（ 六 ） 上 述 成员 之 间 均不 存 在 近亲属 或 家属 关 系 。 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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第二节
基金托管人
一、基金托管人情况
（ 一 ）基本 情 况
名 称 ： 中国 农 业 银 行 股 份 有限公司（简称中国 农 业 银 行 ）
住所： 北京 市东 城 区建 国 门 内 大 街 69号
办 公 地址： 北京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 28号 凯晨 世 贸 中 心东 座
法 定 代 表人 ： 蒋超良
成立日 期： 2009年 1月 15日
注册 资本 ： 32,479,411.7万 元 人 民币
存续 期 间 ： 持 续 经 营
联系电话： 010-63201510
传 真 ： 010-63201816
联系 人 ： 李 芳菲
中国 农 业 银 行 股 份 有限公司 是 中国金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分 ,总 行 设 在 北京 。经国 务 院 批准，中国 农 业 银 行 整 体改制 为 中国 农 业 银 行 股 份 有限公司 并 于 2009年 1月 15日 依 法 成立。 中国 农 业 银 行 股 份 有限公司 承 继 原 中国 农 业 银 行全 部 资 产 、 负 债 、 业 务 、 机 构 网点 和 员 工 。 中国 农 业 银 行 网点遍布 中国 城 乡 ，成 为 国内 网点 最 多 、 业 务 辐射 范围 最 广 ， 服 务 领域 最 广 ，
服 务 对 象 最 多 ， 业 务 功 能 齐 全 的 大 型国有 商 业 银 行 之 一 。 在 海 外 ，中国 农 业 银 行 同 样 通 过自 己 的 努 力 赢 得了 良好 的 信 誉 ， 每 年 位 居 《 财 富 》 世 界 500强 企 业 之 列 。作 为一 家城 乡 并 举 、 联 通 国 际 、 功 能 齐 备 的 大 型国有 商 业 银 行 ，中国 农 业 银 行一 贯 秉 承 以 客户 为 中 心 的经 营 理 念 ， 坚 持 审 慎 稳健 经 营 、 可 持 续 发展 ，立 足 县 域 和 城 市 两 大市场 ，实 施差异 化 竞争 策 略 ， 着 力 打
造 “ 伴你 成长” 服 务 品 牌 ， 依 托 覆盖 全 国的 分 支 机 构 、 庞 大 的 电子 化 网络 和 多 元 化 的金 融 产
品 ， 致力为 广 大 客户 提 供 优 质 的金 融 服 务 ， 与 广 大 客户 共 创价 值 、 共 同成长。
中国 农 业 银 行 是 中国第 一 批 开 展 托 管 业 务 的国内 商 业 银 行 ，经 验丰 富 ， 服 务 优 质 ， 业绩 突 出， 2004年 被 英 国《 全 球托 管人》 评 为 中国“ 最 佳 托 管 银 行 ”。 2007年中国 农 业 银 行 通 过 了美 国 SAS70内 部控 制 审 计 ， 并 获得 无 保 留 意 见 的 SAS70审 计 报告 ，表明 了 独 立公 正 第 三 方 对中国 农 业 银 行 托 管 服 务 运 作 流 程 的 风险 管理、内 部控 制 的 健 全 有 效 性 的 全面认 可 。中国 农 业 银 行 着 力 加 强 能力 建 设， 品 牌 声誉 进 一 步 提 升 ， 在 2010年 首届 “ ‘金 牌 理 财 ’TOP10
颁奖 盛典 ”中成 绩 突 出， 获 “ 最 佳 托 管 银 行 ” 奖 。 2010年 再 次荣 获 《 首 席 财 务 官 》 杂 志 颁 发 的“ 最 佳 资 产 托 管 奖 ”。
中国 农 业 银 行 证券投资基金 托 管 部 于 1998年 5月经中国证监会 和 中国人 民银 行 批准成 立， 2004年 9月更 名 为 托 管 业 务 部 ，内设 养老 金管理中 心 、 技术 保 障处 、 营运 中 心 、委 托国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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资 产 托 管 处 、保 险 资 产 托 管 处 、证券投资基金 托 管 处 、 境外 资 产 托 管 处 、 综 合 管理 处 、 风险 管理 处 ， 拥 有 先 进 的 安 全 防 范 设 施 和 基金 托 管 业 务系 统 。
（二） 主 要人员 情 况
中国 农 业 银 行 托 管 业 务 部 现 有员 工 140余 名 ，其中 高级 会 计师 、 高级 经 济师 、 高级工 程
师 、 律 师 等 专 家 10余 名 ， 服 务团 队 成员 专 业 水 平高 、 业 务 素 质 好 、 服 务 能力 强 ， 高级 管理 层 均有 20年以 上 金 融 从 业 经 验 和 高级 技术 职 称， 精 通 国内 外 证券 市场 的 运 作。
（ 三 ）基金 托 管 业 务 经 营 情 况
截止 2013年 9月 30日，中国 农 业 银 行 托 管的 封闭式 证券投资基金 和 开放式 证券投资基 金 共 176只 ， 包括 富 国 天 源 平衡 混合 型证券投资基金、 华夏 平 稳增 长 混合 型证券投资基金、 大 成 积极 成长股票型证券投资基金、 大 成 景阳 领 先 股票型证券投资基金、 大 成创新成长 混合 型证券投资基金、长 盛 同 德 主 题 增 长股票型证券投资基金、 博 时 内 需 增 长 灵活 配置 混合 型证 券投资基金、 汉 盛 证券投资基金、 裕 隆 证券投资基金、 景福 证券投资基金、 鸿 阳 证券投资基 金、 丰 和 价 值 证券投资基金、 久嘉 证券投资基金、长 盛 成长价 值 证券投资基金、 宝 盈 鸿 利收 益 证券投资基金、 大 成价 值 增 长证券投资基金、 大 成 债 券投资基金、 银 河 稳健 证券投资基金、 银 河 收益 证券投资基金、长 盛 中 信全 债 指 数 增 强 型 债 券投资基金、长 信利 息 收益 开放式 证券 投资基金、长 盛动 态 精选 证券投资基金、 景顺 长 城 内 需 增 长 开放式 证券投资基金、 万家 增 强 收益 债 券型证券投资基金、 大 成 精选增 值 混合 型证券投资基金、长 信 银 利 精选开放式 证券投 资基金、 富 国 天 瑞 强 势 地区精选混合 型证券投资基金、 鹏 华 货币市场 证券投资基金、中 海 分
红 增 利 混合 型证券投资基金、国泰 货币市场 证券投资基金、新 华 优 选 分 红 混合 型证券投资基 金、 交 银 施 罗 德 精选 股票证券投资基金、泰 达 宏 利 货币市场 基金、 交 银 施 罗 德 货币市场 证券 投资基金、 景顺 长 城 资 源垄 断 股票型证券投资基金、 大 成 沪深 300指 数 证券投资基金、 信诚 四 季 红 混合 型证券投资基金、 富 国 天 时 货币市场 基金、 富 兰 克 林 国 海 弹 性 市 值 股票型证券投 资基金、 益 民货币市场 基金、长 城 安 心回报混合 型证券投资基金、中 邮 核 心 优 选 股票型证券 投资基金、 景顺 长 城 内 需 增 长 贰 号股票型证券投资基金、 交 银 施 罗 德 成长股票证券投资基金、 长 盛 中证 100指 数 证券投资基金、泰 达 宏 利 首 选 企 业 股票型证券投资基金、 东 吴 价 值 成长 双 动 力 股票型证券投资基金、 鹏 华 动 力 增 长 混合 型证券投资基金、 宝 盈策 略 增 长股票型证券投 资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、 益 民 创新 优势 混合 型证券投资基金、中 邮
核 心 成长股票型证券投资基金、 华夏 复 兴 股票型证券投资基金、 富 国 天 成 红 利 灵活 配置 混合 型证券投资基金、长 信 双 利 优 选 灵活 配置 混合 型证券投资基金、 富 兰 克 林 国 海 深 化 价 值 股票 型证券投资基金、 申 万 巴黎 竞争 优势 股票型证券投资基金、新 华 优 选 成长股票型证券投资基 金、金 元 惠 理成长 动 力 灵活 配置 混合 型证券投资基金、 天 治 稳健 双 盈 债 券型证券投资基金、 中 海 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券投资基金、长 信利 丰 债 券型证券投资基金、金 元 惠 理 丰 利 债 券
型证券投资基金、 交 银 施 罗 德 先 锋 股票证券投资基金、 东 吴 进 取 策 略 灵活 配置 混合 型 开放式 证券投资基金、 建 信收益 增 强 债 券型证券投资基金、 银 华 内 需 精选 股票型证券投资基金国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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(LOF)、 大 成 行业 轮 动 股票型证券投资基金、 交 银 施 罗 德 上 证 180公司 治 理 交易 型 开放式 指 数 证券投资基金 联 接 基金、 上 证 180公司 治 理 交易 型 开放式 指 数 证券投资基金、 富 兰 克 林 国 海 沪深 300指 数 增 强 型证券投资基金、 南 方 中证 500交易 型 开放式 指 数 证券投资基金 联 接 基
金 (LOF)、 景顺 长 城 能 源 基 建 股票型证券投资基金、中 邮 核 心 优势 灵活 配置 混合 型证券投资 基金、 工 银 瑞 信 中 小盘 成长股票型证券投资基金、 东 吴 货币市场 证券投资基金、 博 时 创 业 成 长股票型证券投资基金、招 商 信用 添 利 债 券型证券投资基金、 易 方 达 消费 行业 股票型证券投 资基金、 富 国 汇 利分 级 债 券型证券投资基金、 大 成 景 丰 分 级 债 券型证券投资基金、 兴 全 沪深 300 指 数 增 强 型证券投资基金 (LOF)、 工 银 瑞 信 深 证 红 利 交易 型 开放式 指 数 证券投资基金、 工 银 瑞 信 深 证 红 利 交易 型 开放式 指 数 证券投资基金 联 接 基金、 富 国 可转换 债 券证券投资基 金、 大 成 深 证成长 40交易 型 开放式 指 数 证券投资基金、 大 成 深 证成长 40交易 型 开放式 指 数
证券投资基金 联 接 基金、泰 达 宏 利 领 先 中 小盘 股票型证券投资基金、 交 银 施 罗 德 信用 添 利 债 券证券投资基金、 东 吴 中证新 兴 产业 指 数 证券投资基金、 工 银 瑞 信 四 季 收益 债 券型证券投资 基金、招 商安 瑞 进 取 债 券型证券投资基金、 汇添 富 社 会 责 任股票型证券投资基金、 工 银 瑞 信 消费 服 务 行业 股票型证券投资基金、 易 方 达黄 金 主 题 证券投资基金（ LOF）、中 邮 中 小盘 灵 活 配置 混合 型证券投资基金、 浙 商 聚潮 产业 成长股票型证券投资基金、 嘉 实 领 先 成长股票型 证券投资基金、 广 发 中 小板 300交易 型 开放式 指 数 证券投资基金、 广 发 中 小板 300交易 型 开
放式 指 数 证券投资基金 联 接 基金、 南 方 保本 混合 型证券投资基金、 交 银 施 罗 德 先 进 制造 股票 证券投资基金、 上 投 摩 根新 兴 动 力 股票型证券投资基金、 富 兰 克 林 国 海 策 略 回报 灵活 配置 混 合 型证券投资基金、金 元 惠 理保本 混合 型证券投资基金、招 商安达 保本 混合 型证券投资基金、 交 银 施 罗 德 深 证 300价 值 交易 型 开放式 指 数 证券投资基金、 南 方 中国中 小盘 股票 指 数 证券投 资基金（ LOF）、 交 银 施 罗 德 深 证 300价 值 交易 型 开放式 指 数 证券投资基金 联 接 基金、 富 国 中证 500指 数 增 强 型证券投资基金（ LOF）、长 信 内 需 成长股票型证券投资基金、 大 成中证 内 地 消费 主 题 指 数 证券投资基金、中 海 消费 主 题 精选 股票型证券投资基金、长 盛 同 瑞 中证 200指 数分 级 证券投资基金、 景顺 长 城 核 心 竞争 力 股票型证券投资基金、 汇添 富 信用 债债 券 型证券投资基金、 光 大 保 德 信行业 轮 动 股票型证券投资基金、 富 兰 克 林 国 海 亚洲 （ 除 日本） 机 会股票型证券投资基金、 汇添 富 逆 向 投资股票型证券投资基金、 大 成新 锐 产业 股票型证券 投资基金、 申 万 菱 信 中 小板指 数分 级 证券投资基金、 广 发 消费 品 精选 股票型证券投资基金、 鹏 华 金 刚 保本 混合 型证券投资基金、 汇添 富 理 财 14天 债 券型证券投资基金、 嘉 实 全 球 房 地 产 证券投资基金、金 元 惠 理新经 济 主 题 股票型证券投资基金、 东 吴 保本 混合 型证券投资基金、 建 新 社 会 责 任股票型证券投资基金、 嘉 实理 财 宝 7天 债 券型证券投资基金、 富 兰 克 林 国 海 恒 久 信用 债 券型证券投资基金、 大 成月 添 利 理 财 债 券型证券投资基金、 安 信 目标 收益 债 券型证 券投资基金、 富 国 7天 理 财 宝 债 券型证券投资基金、 交 银 施 罗 德 理 财 21天 债 券型证券投资 基金、 易 方 达 中 债 新 综 合 指 数 发起 式 证券投资基金（ LOF）、 工 银 瑞 信信用 纯 债债 券型证券 投资基金、 大 成 现 金 增 利 货币市场 基金、 景顺 长 城 支 柱 产业 股票型证券投资基金、 易 方 达 月国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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月 利 理 财 债 券型证券投资基金、 摩 根 士 丹 利 华 鑫 量化 配置 股票型证券投资基金、 东 方 央视 财 经 50指 数 增 强 型证券投资基金、 交 银 施 罗 德 纯 债债 券型 发起 式 证券投资基金、 鹏 华 理 财 21
天 债 券型证券投资基金、国泰 民 安 增 利 债 券型 发起 式 证券投资基金、 万家 14天 理 财 债 券型 证券投资基金、 华 安 纯 债债 券型 发起 式 证券投资基金、金 元 惠 理 惠 利 保本 混合 型证券投资基 金、 南 方 中证 500交易 型 开放式 指 数 证券投资基金、招 商双 债增 强 分 级 债 券型证券投资基金、 景顺 长 城 品质 投资股票型证券投资基金、中 海 可转换 债 券 债 券型证券投资基金、 融 通 标 普 中 国 可转 债 指 数 增 强 型证券投资基金、 大 成 现 金 宝 场 内实 时申 赎 货币市场 基金、 交 银 施 罗 德 荣 祥 保本 混合 型证券投资基金、国泰中国 企 业 境外高 收益 债 券型证券投资基金、 富 兰 克 林 国 海 焦 点 驱动 灵活 配置 混合 型证券投资基金、 景顺 长 城 沪深 300等 权 重 交易 型 开放式 指 数 证券投 资基金、 广 发 聚源 定 期开放债 券型证券投资基金、 大 成 景 安短 融债 券型证券投资基金、 嘉 实 研究 阿尔 法 股票型证券投资基金、新 华 行业 轮 换 灵活 配置 混合 型证券投资基金、 富 国 目标 收 益一 年 期 纯 债债 券型证券投资基金、 汇添 富 高 息 债债 券型证券投资基金、 东 方 利 群 混合 型 发
起 式 证券投资基金、 南 方 稳 利一 年定 期开放债 券型证券投资基金、 景顺 长 城 四 季 金 利 纯 债债 券型证券投资基金、 华夏 永 福 养老 理 财 混合 型证券投资基金、 嘉 实 丰 益信用 定 期开放债 券型 证券投资基金、国泰国证 医药卫生 行业 指 数分 级 证券投资基金、 交 银 施 罗 德 定 期 支 付 双 息 平 衡 混合 型证券投资基金、 光 大 保 德 信现 金 宝 货币市场 基金、 易 方 达 投资 级 信用 债债 券型证券 投资基金、 广 发 趋 势优 选 灵活 配置 混合 型证券投资基金、 华 润 元大 保本 混合 型证券投资基金、 长 盛双 月 红 一 年 期 定 期开放债 券型证券投资基金、 富 国国有 企 业 债债 券型证券投资基金。
二、基金托管人的内部风险控制制度说明
（ 一 ）内 部控 制 目标
严 格 遵 守 国 家 有关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 、 行业 监管 规 章 和行 内有关管理 规 定 ,守 法 经 营 、 规范 运 作、 严 格 监 察 ,确保 业 务 的 稳健 运行 ,保证基金 财产 的 安 全 完整 ,确保有关 信 息 的真实、 准确、完整、 及 时 ,保 护 基金 份 额 持 有人的 合法权 益 。
（二）内 部控 制 组 织 结构
风险 管理委员会 总 体 负责 中国 农 业 银 行 的 风险 管理 与 内 部控 制 工 作 ,对 托 管 业 务 风险 管
理 和 内 部控 制 工 作 进 行 监督 和 评 价。 托 管 业 务 部 专 门 设 置了 风险 管理 处 ,配 备 了专 职 内 控 监 督人员 负责 托 管 业 务 的内 控 监督 工 作 ,独 立 行 使 监督 稽 核 职 权 。
（ 三 ）内 部控 制制 度及 措 施
具 备 系 统 、完 善 的 制 度 控 制体 系 ， 建 立 了 管理 制 度 、 控 制制 度 、 岗 位 职责 、 业 务 操 作 流 程 ， 可 以保证 托 管 业 务 的 规范 操 作 和 顺 利 进 行 ； 业 务 人员 具 备 从 业 资 格 ； 业 务 管理实 行 严 格 的复核、审核、 检 查 制 度 ， 授 权 工 作实 行 集中 控 制 ， 业 务 印章按 规程 保管、 存 放 、 使 用 ， 账 户 资 料严 格 保管， 制 约 机 制 严 格 有 效 ； 业 务 操 作 区 专 门 设 置 ， 封闭 管理，实 施 音像 监 控； 业国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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务 信 息 由 专 职信 息 披露 人 负责 ， 防 止 泄密 ； 业 务 实 现自 动 化 操 作， 防 止 人 为 事 故 的 发生 ， 技
术 系 统 完整、 独 立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金 托 管人 通 过 参 数 设 置 将 《基金 法 》、《 运 作 办法 》、基金 合 同、 托 管 协 议规 定的投 资 比例 和 禁 止 投资 品 种输 入 监 控 系 统 ， 每 日 登 录 监 控 系 统 监督基金管理人的投资 运 作， 并 通 过 基金资金 账 户 、基金管理人的投资 指 令 等 监督基金管理人的其 他行为 。
当 基金出 现 异 常 交易 行为时 ，基金 托 管人 应 当 针 对不同 情 况 进 行 以下 方 式 的 处 理 ：
1、 电话 提示 。对 媒 体 和 舆论反映 集中的 问 题 ， 电话 提示 基金管理人 ；
2、书 面 警 示 。对本基金投资 比例 接 近超 标 、资金 头寸 不 足 等 问 题 ，以书 面 方 式 对基金 管理人 进 行提示 ；
3、书 面 报告 。对投资 比例 超 标 、 清 算 资金 透 支 以 及 其 他 涉嫌违 规 交易 等行为 ，书 面提 示 有关基金管理人 并 报 中国证监会。
第三节
相关服务机构
一、基金份额发售机构
（ 一 ） 直 销 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
地址：上海市浦东 新 区世纪大道 100号 上海环球 金 融 中 心 39
楼
直 销 业 务 专 用 电话： 021-38561759
客户 服 务 专 线 ： 400-888-8688， 021-38569000
1
国泰基金管理有限 公司 上海 直 销 柜 台
传 真 ： 021-68775881 网 址： www.gtfund.com
地址： 中国 北京 市 西 城 区 金 融大 街 7号第 5层
电话： 010-66553078 传 真 ： 010-66553082 2
国泰基金管理有限 公司 北京 直 销 柜 台
联系 人 ： 吉 ?青珂莫
网 站 ： www.gtfund.com 登 录 网 上 交易 页 面
3
国泰基金 电子 交易 平 台
电话： 021-38561841 联系 人 ： 沈茜
（二） 代 销 机 构
（ 1） 代 销 银 行 及 券 商
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
1.
中国 工商 银 行 股 份 有限公司
注册地址： 北京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55号（ 100005） 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
13
办 公 地址： 北京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55号（ 100005）
法 定 代 表人 ： 姜 建 清 电话： 95588
网 址： www.icbc.com.cn
注册地址： 北京 市东 城 区建 国 门 内 大 街 69号
办 公 地址： 北京 市东 城 区建 国 门 内 大 街 69号
法 定 代 表人 ： 蒋超良 客户 服 务电话： 95599
联系 人 ： 客户 服 务 中 心 传 真 ： 010-85109219
2.
中国 农 业 银 行 股 份 有限公司
网 址： www.95599.cn
注册地址： 北京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1号
法 定 代 表人 ： 田 国立 联系 人 ： 客户 服 务 中 心 3.
中国 银 行 股 份
有限公司
客 服 电话： 95566 网 址： www.boc.cn
注册地址： 北京 市 西 城 区 金 融大 街 25号
办 公 地址： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼
法 定 代 表人 ： 王 洪 章 客 服 电话： 95533
4.
中国 建 设 银 行 股 份 有限公司
网 址： www.ccb.com
注册地址：上海市银 城 中 路 188号
法 定 代 表人 ： 牛 锡 明 客 服 电话： 95559
联系 人 ： 曹榕 电话： 021-58781234
5.
交 通 银 行 股 份 有 限公司
网 址： www.bankcomm.com
注册地址： 深 圳 市 深 南 大道 7088号招 商 银 行 大 厦
法 定 代 表人 ： 傅 育 宁 联系 人 ： 邓炯 鹏
电话： 0755-83198888 传 真 ： 0755-83195109
6.
招 商 银 行 股 份 有 限公司
客户 服 务 热线 ： 95555 网 址： www.cmbchina.com
注册地址：上海市浦东 新 区浦东 南 路 500号
办 公 地址：上海市 中 山 东 一 路 12号
法 定 代 表人 ： 吉 晓辉 电话： 021-61618888
7.
上海浦东 发展 银
行 股 份 有限公司
联系 人 ： 高 天 、 虞谷云 客户 服 务 热线 ： 95528
注册地址： 北京 市东 城 区建 国 门 内 大 街 22号
办 公 地址： 北京 市东 城 区建 国 门 内 大 街 22号
8.
华夏 银 行 股 份 有 限公司
法 定 代 表人 ： 吴 建 客户 服 务 热线 ： 95577 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
14
网 址： www.hxb.com.cn
注册地址： 北京 市东 城 区 朝阳门 北 大 街 8号 富华 大 厦 C座
法 定 代 表人 ： 孔 丹 联系 人 ： 丰 靖
电话： 010-65550827 传 真 ： 010-65550827
9.
中 信 银 行 股 份 有 限公司
客 服 电话： 95558 网 址： www.bank.ecitic.com
注册地址： 北京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2号
法 定 代 表人 ： 董 文 标 联系 人 ： 董 云巍 、 吴 海鹏
电话： 010-58351666 传 真 ： 010-83914283
10.
中国 民 生 银 行 股 份 有限公司
客 服 电话： 95568 网 址： www.cmbc.com.cn
注册地址： 北京 市 西 城 区 金 融大 街 甲 17号 首 层
法 定 代 表人 ： 闫 冰 竹 联系 人 ： 谢 小 华
电话： 010-66223587 传 真 ： 010-66226045
客 服 电话： 010-95526
11.
北京 银 行 股 份 有 限公司
网 址： www.bankofbeijing.com.cn
注册地址： 杭州 市 庆 春 路 46号 杭州 银 行 大 厦
法 定 代 表人 ： 吴 太 普 联系 人 ： 严 峻
电话： 0571-85163127 传 真 ： 0571-85179591
12.
杭州 银 行 股 份 有 限公司
客 服 电话： 400-888-8508 网 址： www.hzbank.com.cn
注册地址： 天津 市 河 西 区马场道 201-205号
法 定 代 表人 ： 刘宝 凤 联系 人 ： 王 宏
电话： 022-58316666 传 真 ： 022-58316259
13.
渤 海银 行 股 份 有 限公司
客 服 电话： 400-888-8811 网 址： www.cbhb.com.cn
注册地址： 青岛 市市 南 区 香港 中 路 68号 华 普 大 厦
法 定 代 表人 ： 郭 少 泉 联系 人 ： 滕 克
电话： 0532-85709732 传 真 ： 0532-85709725
客 服 电话： 96588（ 青岛 ） 400-669-6588（ 全 国）
14.
青岛 银 行 股 份 有 限公司
网 址： www.qdccb.com
注册地址： 洛 阳 市 新 区开元大道 与 通 济 街 交 叉口
法 定 代 表人 ： 王 建 甫 联系 人 ： 胡艳丽
15.
洛 阳 银 行 股 份 有 限公司
电话： 0379-65921977 传 真 ： 0379-65920155 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
15
客 服 电话： 0379-96699
网 址： www.bankofluoyang.com.cn
注册地址： 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 3038号 合 作金 融大 厦
法 定 代 表人 ： 李 伟 联系 人 ： 王 璇
宋 永 成
电话： 0755-25188269 传 真 ： 0755-25188785
16.
深 圳 农 村 商 业 银 行 股 份 有限公司
客 服 电话： 4001961200 网 址： www.4001961200.com
注册地址：大 连 市 中 山 区 中 山 路 88号 天 安 国 际 大 厦 49楼
法 定 代 表人 ：陈 占维 联系 人 ： 李 鹏
电话： 0411-82308602 传 真 ： 0411-82311420
17.
大 连 银 行 股 份 有 限公司
客 服 电话： 400-664-0099 网 址： www.bankofdl.com
注册地址： 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5047号 深 圳 发展 银 行 大 厦
法 定 代 表人 ： 肖遂宁 联系 人 ： 王 昕
电话： 0755-22168032 客 服 电话： 95511-3或 95501
18.
平安 银 行 股 份 有 限公司
网 址： www.bank.pingan.com
注册地址： 哈 尔 滨 市道 里 区 尚 志 大 街 160号
法 定 代 表人 ： 郭 志文 联系 人 ： 武艳凤
电话： 0451-86779018 传 真 ： 0451-86779218
客 服 电话： 95537、 400-60-95537
19.
哈 尔 滨 银 行 股 份 有限公司
网 址： http://www.hrbcb.com.cn
注册地址： 内 蒙古 包 头 市 钢铁 大 街 6号
法 定 代 表 ： 李 镇 西 法 定 代 表 ： 刘 芳
电话： 0472-5189051 电话： 0472-5189057
客 服 电话： 96016（ 北京 、内 蒙古 地区 ）
20.
包 商 银 行 股 份 有 限公司
网 址： www.bsb.com.cn
注册地址： 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 华夏 路 1 号
法 定 代 表 ： 黄 子 励 联系 人 ： 戴 一 挥
电话： 020-22389298 电话： 020-22389188
21.
广 州 农 村 商 业 银 行 股 份 有限公司
客 服 电话： 020-961111 网 址： www.grcbank.com
注册地址： 广 东 省 东 莞 市东 城 区 鸿 福 东 路 2 号 22.
东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有限公司
法 定 代 表 ： 何 沛 良 联系 人 ： 何 茂才 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
16
电话： 0769-22866255 电话： 0769-22866255
客 服 电话： 0769-961122 网 址： www.drcbank.com
注册地址：上海市浦东 新 区 商 城 路 618号
法 定 代 表人 ： 万 建 华 联系 人 ： 芮敏祺
电话： 021-38676161 传 真 ： 021-38670161
23.
国泰 君 安 证券股 份 有限公司
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法 定 代 表人 ： 王常 青 联系 人 ： 魏 明
电话： 010-85130588 传 真 ： 010-65182261
24.
中 信 建 投证券股 份 有限公司
客 服 电话： 400-888-8108 网 址： www.csc108.com
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法 定 代 表人 ： 何 如 联系 人 ： 齐晓 燕
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25.
国 信 证券股 份 有 限公司
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法 定 代 表人 ： 宫 少 林 联系 人 ： 林 生 迎
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26.
招 商 证券股 份 有 限公司
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27.
中国 银 河 证券股 份 有限公司
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28.
海 通 证券股 份 有 限公司
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29.
申 银 万 国证券股 份 有限公司
注册地址：上海市 常 熟 路 171号 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
17
法 定 代 表人 ： 丁 国 荣 联系 人 ： 邓 寒 冰
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法 定 代 表人 ： 兰荣 联系 人 ： 谢 高得
电话： 021-38565785 传 真 ： 021-38565783
30.
兴 业 证券股 份 有 限公司
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法 定 代 表人 ： 沈 强 联系 人 ： 周 妍
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31.
中 信 证券（ 浙 江 ） 有限 责 任公司
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法 定 代 表人 ： 张 建 军 联系 人 ： 罗 创 斌
电话： 020-38286651 传 真 ： 020-22373718-1013
32.
万 联 证券有限 责
任公司
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座 16-18层
法 定 代 表人 ： 余 政 联系 人 ： 赵 明
电话： 010-85127622 传 真 ： 010-85127917
33.
民 生 证券股 份 有 限公司
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法 定 代 表人 ： 吴 永 敏 联系 人 ： 方晓 丹
电话： 0512-65581136 传 真 ： 0512-65588021
34.
东 吴 证券股 份 有 限公司
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注册地址：上海市 中 山 南 路 318号 2号 楼 22层 -29层
法 定 代 表人 ： 潘 鑫 军
联系 人 ： 吴 宇
电话： 021-63325888 传 真 ： 021-63326173
35.
东 方 证券股 份 有 限公司
客 服 电话： 95503 网 址： www.dfzq.com.cn
注册地址：上海市 西 藏 中 路 336号 36.
上海 证券有限 责
任公司
法 定 代 表人 ： 郁 忠民 联系 人 ： 张 瑾 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
18
电话： 021-53519888 传 真 ： 021-53519888
客 服 电话： 021-962518 网 址： www.962518.com
注册地址： 江 西 省 南 昌 市 永 叔 路 15号
办 公 地址： 江 西 省 南 昌 市 北京西 路 88号 江 信 国 际 金 融大 厦 4
楼
法 定 代 表人 ： 曾 小 普 联系 人 ： 徐 美 云
电话： 0791-6285337 传 真 ： 0791-6288690
37.
国 盛 证券有限 责
任公司
网 址： www.gsstock.com
注册地址：上海市 静 安 区 新 闸 路 1508号
法 定 代 表人 ： 徐浩 明 联系 人 ： 刘 晨
电话： 021-22169999 传 真 ： 021-22169134
客 服 电话： 10108998、 400-888-8788
38.
光 大 证券股 份 有 限公司
网 址： www.ebscn.com
注册地址： 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 乌鲁木 齐 市 文 艺 路 233号
法 定 代 表人 ： 冯戎 联系 人 ： 李 巍
电话： 010-88085858 传 真 ： 010-88085195
39.
宏 源 证券股 份 有 限公司
客 服 电话： 400-800-0562 网 址： www.hysec.com
注册地址： 广 州 天 河 区 天 河 北 路 183-187号 大 都 会 广 场 43楼 （ 4301-4316房 ）
办 公 地址： 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5、 18、 19、 36、 38、 39、 41、 42、 43、 44楼
法 定 代 表人 ： 孙树 明 联系 人 ： 黄 岚
电话： 020-87555888 传 真 ： 020-87555305
40.
广 发 证券股 份 有 限公司
客 服 电话： 95575 网 址： www.gf.com.cn
注册地址： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8号 卓越 时 代 广 场
（二 期 ） 北 座
法 定 代 表人 ： 王 东 明 联系 人 ：陈忠
电话： 010-84588888 传 真 ： 010-84865560
41.
中 信 证券股 份 有 限公司
网 址： www.cs.ecitic.com
注册地址： 天津 市 经 济 技术 开 发 区 第二 大 街 42号 写 字 楼 101
室
办 公 地址： 天津 市 河 西 区 宾 水 道 8号
42.
渤 海 证券股 份 有 限公司
法 定 代 表人 ： 杜 庆 平 联系 人 ： 王 兆 权 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
19
电话： 022-28451861 传 真 ： 022-28451892
客 服 电话： 400-651-5988 网 址： www.bhzq.com
注册地址： 青岛 市 崂 山 区 苗岭 路 29号 澳柯玛 大 厦 15层 1507-1510室
办 公 地址： 青岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222号 青岛 国 际 金 融 广 场 1
号 楼 第 20层 （ 266061）
法 定 代 表人 ： 杨 宝林 联系 人 ： 吴 忠 超
电话： 0532-85022326 传 真 ： 0532-85022605
43.
中 信 万 通 证券有 限 责 任公司
客 服 电话： 0532-96577 网 址： www.zxwt.com.cn
注册地址： 江 苏 省 南京 市 中 山 东 路 90号 华 泰证券 大 厦
办 公 地址： 江 苏 省 南京 市 中 山 东 路 90号 华 泰证券 大 厦
法 定 代 表人 ： 吴 万 善 联系 人 ： 张 小 波
电话： 025-84457777 网 址： www.htzq.com.cn
44.
华 泰证券有限 责
任公司
客 服 电话： 95597
注册地址： 武 汉 市 新 华 路 特 8号长 江 证券 大 厦
法 定 代 表人 ： 胡 运 钊 联系 人 ： 李 良
电话： 027-65799999 传 真 ： 027-85481900
45.
长 江 证券股 份 有 限公司
客 服 电话： 95579 网 址： www.95579.com
注册地址： 广 西 桂 林 市 辅星 路 13号
法 定 代 表人 ： 张 雅 锋 联系 人 ： 牛 孟宇
电话： 0755-83709350 传 真 ： 0755-83704850
46.
国 海 证券股 份 有 限公司
客 服 电话： 95563 网 址： www.ghzq.com.cn
注册地址： 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10号
办 公 地址： 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10号 17层
法 定 代 表人 ： 菅 明 军 联系 人 ： 程 月 艳 、 耿铭
电话： 0371-65585670 传 真 ： 0371-65585665
客 服 电话： 400-813-9666/0371-967218
47.
中 原 证券股 份 有 限公司
网 址： www.ccnew.com
注册地址： 山 东 省 济 南 市市 中 区 经 七 路 86号
办 公 地址： 山 东 省 济 南 市市 中 区 经 七 路 86号
48.
齐 鲁 证券有限公 司
法 定 代 表人 ： 李 玮 联系 人 ： 吴 阳 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
20
电话： 0531-68889155 传 真 ： 0531-68889185
客 服 电话： 95538 网 址： www.qlzq.com.cn
注册地址： 深 圳 市 福 田 区 金 田路 4018号 安 联大 厦 35层 、 28
层 A02单 元
法 定 代 表人 ： 牛 冠 兴 联系 人 ：陈 剑虹
联系电话： 0755-82825551 传 真 ： 0755-82558355
客 服 电话： 400-800-1001
49.
安 信 证券股 份 有 限公司
网 址： www.essence.com.cn
注册地址： 内 蒙古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 111号
法 定 代 表人 ： 庞 介 民 联系 人 ： 王旭华
电话： 0471-4972343 传 真 ： 0471-4961259
50.
恒 泰证券股 份 有 限公司
客 服 电话： 0471-4961259 网 址： www.cnht.com.cn
注册地址：东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1号金 源 中 心 30楼
法 定 代 表人 ： 游 锦 辉 联系 人 ： 梁 健 伟
电话： 0769-22119341 传 真 ： 0769-22116999
51.
东 莞 证券有限 责
任公司
客 服 电话： 0769-961130 网 址： www.dgzq.com.cn
注册地址： 深 圳 市 福 田 区 益 田路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中
心 A栋 第 18层 -21层 及 第 04层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单 元
法 定 代 表人 ：龙增 来 联系 人 ： 刘 毅
电话： 0755-82023442 传 真 ： 0755-82026539
网 址： www.china-invs.cn
52.
中国中投证券有 限 责 任公司
客 服 电话： 400-600-8008、 95532
注册地址： 厦 门 市 莲 前 西 路 二号 莲 富 大 厦 十七 楼
法 定 代 表人 ： 傅 毅 辉 联系 人 ： 赵钦
电话： 0592-5161642 传 真 ： 0592-5161140
53.
厦 门 证券有限公 司
客 服 电话： 0592-5163588 网 址： www.xmzq.cn
注册地址：上海市浦东 新 区世纪大道 100号 环球 金 融 中 心 57
层
法 定 代 表人 ：陈 林 联系 人 ： 刘 闻 川
电话： 021-68778081 传 真 021-68778117
54.
华宝 证券有限 责
任公司
客 服 电话： 400-820-9898 网 址： www.cnhbstock.com 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
21
注册地址： 深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 三 十 、 三 十 一 层
法 定 代 表人 ： 赵 文 安 联系 人 ： 王 睿
电话： 0755-83007069 传 真 ： 0755-83007167
55.
英 大 证券有限 责
任公司
客 服 电话： 400-869-8698 网 址： www.ydsc.com.cn
注册地址： 北京 市建 国 门 外 大 街 1号国 贸 大 厦 2座 27层 及
28层
法 定 代 表人 ： 李 剑阁 联系 人 ： 罗 文 雯
电话： 010-65051166 传 真 ： 010-65051156
56.
中国国 际 金 融 有 限公司
网 址： www.cicc.com.cn
注册地址： 福 州 市 五四 路 157号新 天 地大 厦 7、 8层
法 定 代 表人 ： 黄 金 琳 联系 人 ： 张 腾
电话： 0591-87278701 传 真 ： 0591-87841150
57.
华 福 证券有限 责
任公司
客 服 电话： 0591-96326 网 址： www.hfzq.com.cn
注册地址： 北京 市 西 城 区 金 融 街 19号 富 凯 大 厦 B座 701
法 定 代 表人 ： 林 义 相 联系 人 ： 林 爽
电话： 010-66045608 传 真 ： 010-66045527
58.
天相 投资 顾 问 有 限公司
客 服 电话： 010-66045678 网 址： www.txsec.com
注册地址： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9号 院 1号 楼
法 定 代 表人 ： 高 冠 江 联系 人 ： 唐 静
电话： 010-88656100 传 真 ： 010-88656290
59.
信 达 证券股 份 有 限公司
客 服 电话： 400-800-8899 网 址： www.cindasc.com
注册地址： 北京 市 西 城 区 金 融大 街 5号新 盛 大 厦 A座 6-9层
法 定 代 表人 ： 赵 大建 联系 人 ： 李 微
电话： 010-59355941 传 真 ： 010-66553791
60.
中国 民 族 证券有 限 责 任公司
客 服 电话： 400-889-5618 网 址： www.e5618.com
注册地址： 甘肃 省 兰 州 市 静 宁路 308号
法 定 代 表人 ： 李 晓 安 联系 人 ： 李 昕田
电话： 0931-8888088 传 真 ： 0931-4890515
客 服 电话： 0931-4890100、 4890619、 4890618
61.
华 龙 证券有限 责
任公司
网 址： www.hlzqgs.com
62.
国 元 证券股 份 有 限公司
注册地址： 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179号 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
22
法 定 代 表人 ： 凤 良 志 联系 人 ： 祝 丽 萍
电话： 0551-2257012 传 真 ： 0551-2272100
客 服 电话： 95578 网 址： www.gyzq.com.cn
注册地址： 陕 西 省 西 安 市东 新 街 232号 信 托大 厦 16-17楼
法 定 代 表人 ： 刘 建 武 联系 人 ： 冯 萍
电话： 029-87406488 传 真 ： 029-87406387
63.
西部 证券股 份 有 限公司
客 服 电话： 95582 网 址： www.westsecu.com
注册地址：上海市 普 陀 区 曹 杨 路 510号 南 半幢 9楼
法 定 代 表人 ： 姚 文 平 联系 人 ： 罗 芳
电话： 021-68761616 传 真 ： 021-68767981
64.
德邦 证券有限 责
任公司
客 服 电话： 4008888128 网 址： www.tebon.com.cn
注册地址： 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大道 1619号国 际 金 融大 厦 A座 41楼
法 定 代 表人 ： 杜 航 联系 人 ： 戴 蕾
电话： 0791-86768681 传 真 ： 0791-86770178
65.
中 航 证券有限公 司
客 服 电话： 400-8866-567 网 址： www.avicsec.com
注册地址： 江 苏 省 常 州 市 延陵 西 路 23号投资 广 场 18层
法 定 代 表人 ： 刘 化 军 联系 人 ： 李 涛
电话： 0519-88157761 传 真 ： 0519-88157761
66.
东海 证券股 份 有 限公司
客 服 电话： 400-888-8588 网 址： www.longone.com.cn
注册地址： 湖 南 省 长 沙 市 芙蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 22－ 24
层
法 定 代 表人 ： 雷杰 联系 人 ： 郭 瑞 军
电话： 0731-85832503 传 真 ： 0731-85832214
67.
方正 证券股 份 有 限公司
客 服 电话： 95571 网 址： www.foundersc.com
注册地址： 太 原 市 府 西 街 69号 山 西 国 际贸 易 中 心东 塔 楼
法 定 代 表人 ： 侯 巍 联系 人 ： 郭 熠
电话： 0351-8686659 传 真 ： 0351-8686619
客 服 电话： 400-666-1618、 95573
68.
山 西 证券股 份 有 限公司
网 址： www.i618.com.cn
69.
湘 财 证券有限 责
任公司
注册地址： 湖 南 省 长 沙 市 黄 兴 中 路 63号中 山 国 际 大 厦 12楼 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
23
法 定 代 表人 ： 林 俊 波 联系 人 ： 钟 康 莺
电话： 021-68634518 传 真 ： 021-68865680
客 服 电话： 400-888-1551 网 址： www.xcsc.com
注册地址： 北京 市 西 城 区 金 融大 街 8号
法 定 代 表人 ： 宋 德清 联系 人 ： 黄 恒
电话： 010-58568235 传 真 ： 010-58568062
70.
华 融 证券股 份 有 限公司
客 服 电话： 010-58568118 网 址： www.hrsec.com.cn
注册地址： 呼 和 浩 特 市 新 城 区 锡 林南 路 18号
法 定 代 表人 ： 孔 佑杰 联系 人 ：陈 韦杉
电话： 010-66413306 传 真 ： 010-66412537
71.
日 信 证券有限 责
任公司
客 服 电话： 010-88086830 网 址： www.rxzq.com.cn
注册地址： 黑 龙 江省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56号
法 定 代 表人 ： 孙 名 扬 联系 人 ： 张 宇 宏
电话： 0451-82336863 传 真 ： 0451-82287211
72.
江 海 证券有限公 司
客 服 电话： 400-666-2288 网 址： www.jhzq.com.cn
注册地址： 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19楼 、 20楼
法 定 代 表人 ： 刘 东 联系 人 ： 林 洁茹
电话： 020-88836655 传 真 ： 020-88836654
73.
广 州 证券有限 责
任公司
客 服 电话： 020-961303 网 址： www.gzs.com.cn
注册地址： 青 海 省 西 宁 市 长 江 路 53号
法 定 代 表人 ： 林 小 明 联系 人 ： 王 斌
电话： 0755-33331188 传 真 ： 0755-33329815
74.
天 源 证券经 纪 有 限公司
客 服 电话： 4006543218 网 址： www.tyzq.com.cn
注册地址： 浙 江省 杭州 市 杭 大 路 1号 黄 龙世纪 广 场 A座 6/7
法 定 代 表人 ： 吴 承 根 联系 人 ： 毛 亚 莉
电话： 021-64318893 传 真 ： 021-64713795
75.
浙 商 证券股 份 有 限公司
客 服 电话： 967777
网 址： www.stocke.com.cn
注册地址：上海市浦东 新 区银 城 中 路 200号中 银大 厦 39层
法 定 代 表人 ： 许 刚 联系 人 ： 王 炜哲
76.
中 银 国 际 证券有 限 责 任公司
电话： 021-20328309 传 真 ： 021-50372474 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
24
客 服 电话： 4006208888 网 址： www.bocichina.com
注册地址： 北京 市 西 城 区 金 融大 街 1号 A座 8层
法 定 代 表人 ：马 金 声 联系 人 ： 孙 恺
电话： 010-83561149 传 真 ： 010-83561094
77.
新 时 代 证券有限 责 任公司
客 服 电话： 4006989898 网 址： www.xsdzq.cn
注册地址： 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8号
法 定 代 表人 ： 余 维 佳 联系 人 ： 张 煜
电话： 023-63786141 传 真 ： 023-63786212
78.
西南 证券股 份 有 限公司
网 址： http://www.swsc.com.cn
注册地址： 北京 市东 城 区东 直 门 南 大 街 3号国 华 投资 大 厦 9
层 10层
法 定 代 表人 ： 常 喆 联系 人 ： 黄 静
电话： 010-84183333 传 真 ： 010-84183311-3389
79.
国 都 证券有限 责
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客 服 电话： 4008188118 网 址： www.guodu.com
注册地址： 西 安 市 锦 业 路 1号 都 市 之 门 B座 5层
法 定 代 表人 ： 李 刚 联系 人 ： 王 姣
电话： 029-68633210 客 服 电话： 400-860-8866
80.
开 源 证券有限 责
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注册地址： 杭州 市建 国中 路 99号
法 定 代 表 ： 张晨 联系 人 ： 仇侃 宁
电话： 0571-87923225 传 真 ： 0571-87923214
81.
杭州 联合 农 村 商 业 银 行 股 份 有限 公司
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法 定 代 表人 ： 陆 华 裕
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82.
宁 波 银 行 股 份 有 限公司
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法 定 代 表 ： 李 镇 西
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电话： 0472-5189057
83.
包 商 银 行 股 份 有 限公司
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84.
山 东 寿 光 农 村 商 业 银 行 股 份 有限 注册地址： 山 东 寿 光 市银海 路 19号 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
25
法 定 代 表 ： 颜廷 军 联系 人 ： 周 淑贞
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（ 2）第 三 方 销售 机 构
序 号 机 构名 称 机 构 信 息
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法 定 代 表人 ： 汪 静波 联系 人 ： 方 成
电话： 021-38602377
传 真 ： 021-38509777
1
诺 亚 正 行 （ 上海 ） 基金 销售 投资 顾
问 有限公司
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法 定 代 表人 ： 杨 文 斌 联系 人 ： 王 玉 山
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2
上海 好 买 基金 销售 有限公司
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法 定 代 表人 ： 张 跃 伟
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3
上海 长 量 基金 销售 投资 顾 问 有限公司
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法 定 代 表人 ： 薛峰 联系 人 ： 童彩 平
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4
深 圳 众禄 基金 销售 有限公司
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法 定 代 表人 ： 闫 振杰 联系 人 ： 焦 琳
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5
北京 展 恒 基金 销售 有限公司
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浙 江 同 花顺 基金 销 售 公司
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26
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法 定 代 表人 ： 陈 柏 青 联系 人 ： 周 嬿旻
电话： 0571-28829790 传 真 ： 0571- 26698533
7
杭州 数 米 基金 销售 有限公司
客 服 电话： 4000-766-123 网 址： www.fund123.cn
注册地址： 无 锡 市 滨湖 区 锦 溪 路 99号
法 定 代 表 ： 费 晓 燕 联系 人 ： 袁 丽 萍
电话： 0510-82758877 传 真 ： 0510-88555858
8
江 苏 金 百 临 投资 咨 询 有限公司
客 服 电话： 0510-9688988 网 址： www.jsjbl.com
注册地址：上海市 徐 汇 区龙 田路 190号 2号 楼 2层
法 定 代 表 ： 其实 联系 人 ： 朱钰
电话： 021-54509988-1071 传 真 ： 021-64383798
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9
上海 天天 基金 销
售 有限公司
客 服 电话： 4001818188
注册地址： 北京 市 朝阳 区 北 四 环 中 路 27号 院 5号 楼 3201内
法 定 代 表 ： 李 招 弟 联系 人 ： 刘 媛
电话： 010-59393923 传 真 ： 010-59393074
10
万 银 财 富 （ 北京 ） 基金 销售 有限公 司
客 服 电话： 4008080069 网 址： www.wy-fund.com
注册地址： 上海市 宝 山 区 蕴 川 路 5475号 1033室
法 定 代 表 ： 盛 大 联系 人 ： 叶 志 杰
电话： 021-50583533 传 真 ： 021-50583633
客 服 电话： 400-005-6355
11
上海 利 得 基金 销
售 有限公司
网 址： www.leadfund.com.cn
注册地址： 北京 市海 淀 区 中关 村 东 路 1号 院 8号 楼 C座 1701
室
法 定 代 表 ： 齐 凌峰 联系 人 ： 阮 志 凌
电话： 010-82151989 传 真 ： 010-82158830
12
鼎 信 汇 金（ 北京 ） 投资管理有限公 司
客 服 电话： 400-158-5050 网 址： www.9ifund.com 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
27
注册地址： 杭州 市 教 工 路 18号 EAC欧 美 中 心 A座 D区 801
法 定 代 表 ： 陆彬彬 联系 人 ： 鲁 盛
电话： 0571-56028617 传 真 ： 0571-56899710
客 服 电话： 400-068-0058
13
浙 江 金 观 诚财 富
管理有限公司
网 址： www.jincheng-fund.com
二、 注册登记机构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：上海市浦东 新 区世纪大道 100号 上海环球 金 融 中 心 39楼
办 公 地址：上海市浦东 新 区世纪大道 100号 上海环球 金 融 中 心 39楼
法 定 代 表人 ：陈勇胜 传 真 ： 021-38561800
联系 人 ： 何 晔
1
国泰基金管理有限 公司
客户 服 务 专 线 ： 400-888-8688， 021-38569000
三、出具法律意见书的律师事务所
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：上海市浦东 南 路 256号 华夏 银 行 大 厦 14楼
负责 人 ： 廖 海 联系 人 ： 廖 海
电话： 021-51150298 传 真 ： 021-51150398
1
上海 源 泰 律 师事 务 所
经 办 律 师 ： 廖 海 、 田 卫 红
四、审计基金财产的会计师事务所
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址： 中国 上海市浦东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318号 星 展 银 行 大 厦 6楼
办 公 地址：上海市 湖滨路 202号 普 华 永 道 中 心 11楼
法 人 代 表 ： 杨 绍 信 联系 人 ： 魏 佳 亮
电话： 021-61238888 传 真 ： 021-61238800
1
普 华 永 道 中 天 会 计
师事 务所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ）
经 办注册 会 计师 ： 汪棣 、 屈 斯 洁 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
28
第四节、基金名称
国泰金牛创新成长股票型证券投资基金
第五节、基金类型和存续期限
1、 基金 类 型 ： 股票型
2、 基金 运 作 方 式： 契 约 型、 开放式
3、 基金 存续 期 限 ： 不定 期
第六节、投资 目标
本基金 为 成长型股票基金， 主 要投资于 通 过 各 类 创新 预 期 能 带 来 公司 未来 高 速 增 长的创 新型 上市 公司股票， 在 有 效 的 风险 控 制 前 提 下， 追求 基金资 产 的长 期增 值 。 这 里 的创新 包括 技术 创新、 制 度 创新、 市场 创新 和 管理创新 等 范 畴 。
第 七 节、投资 范围
本基金的投资 范围 为 具 有 良好流 动 性 的金 融 工 具 ， 包括 国内 依 法 发 行 上市 的股票、 债 券、 现 金、 短 期 金 融 工 具 、 权 证、资 产 支 持 证券 及法 律 法 规 或中国证监会 允 许 基金投资的其 他 金 融 工 具 。其中 债 券投资的 主 要 品 种 包括 交易 所 和 银 行 间两 个 市场 的国 债 、金 融债 、 企 业 债 、 可转换 债 券、 央 行 票据、资 产 支 持 证券 等 。 如 果 法 律 法 规 或监管 机 构 以 后 允 许 基金投资其 它 品 种 ，基金管理人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可 以 将 其 纳 入 投资 范围 。
本基金股票资 产 投资 比例 占 基金资 产 的 60%-95%； 债 券资 产 投资 比例 占 基金资 产 的
0-35%； 权 证投资 比例 占 基金资 产净值 的 0-3%； 资 产 支 持 类 证券投资 比例 占 基金资 产净值 的 0-10%； 现 金或 到 期 日 在一 年以内的 政 府 债 券不 低 于基金资 产净值 的 5%。
第 八 节、投资 策略
（ 一 ） 大 类 资 产 配置
本基金的 大 类 资 产 配置 主 要 通 过 对 宏观 经 济 运行状况 、国 家 财 政 和 货币 政 策 、国 家 产业 政 策 以 及 资本 市场 资金 环 境 、证券 市场 走 势 的 分 析 ， 预 测宏观 经 济 的 发展 趋 势 ， 并 据 此 评 价 未来一 段 时 间 股票、 债 券 市场 相 对 收益 率 ， 主 动 调 整股票、 债 券 及 现 金 类 资 产 的 配置 比例 。
本基金资 产 配置 主 要 包括 战 略 性 资 产 配置 和 战术 性 资 产 配置 ： 战 略 性 资 产 配置首 先 分 析
较 长 时 间 段 内 所 关 注 的 各 类 资 产 的 预 期回报 率 和风险 ， 然 后 确定 最能 满 足 各 类 基金 风险 -回国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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报 率 目标 的资 产 组合 ；战术 性 资 产 配置 根据 各 类 资 产 长 短 期 平 均 回报 率 不同， 预 测 短 期 性 回 报 率 ， 调 整资 产 配置 ， 获 取 市场 时机 选 择 的 超 额 收益 。本基金的资 产 配置 主 要 采 用 定 量分 析
与 定 性分 析相 结合 的 方 法 。
在 定 量分 析 方 面 ， 主 要 采 用 均 衡 市 盈 率 预 测模 型， 并 参 考 其 他 相 关 指标 。均 衡 市 盈 率模 型的 思 路 是 通 过 测 算 A股 市场 理 论 上 均 衡 的 市 盈 率 水 平 ， 然 后 将 其 与 A股 市场 整 体 、基金股 票 池 的实 际 市 盈 率 水 平 进 行 比 较 ， 来判 定股票 市场系 统 性风险 的 高 低 ， 最后则 根据理 论 值与 实 际 值 的 差异 程 度 来 决定资 产 配置 中股票资 产 的 配置 比例 。 另外 ，本基金 还 参 照 股 息 率 、 收 益 率 差 距 表（ 1/PE-银 行利 率 ） 等 指标 ， 来判断 股 市 是 否 处 于 合 理 水 平 。
在 定 性分 析 方 面 ， 主 要对 可 能 影响 市场 走 势 的 相 关 因 素 进 行 定 性分 析 ， 并 对根据定 量 模 型作出的资 产 配置 方 案 进 行 修 正 。定 性 因 素 涉 及 很 多 方 面 ， 主 要 包括 国 家 宏观 经 济 和 证券 市 场 政 策 、 利 率 和 汇 率 政 策 、国 家 政 治 环 境 、资本 项 目外 汇 管理 政 策 、 市场 参 与 主 体 的 诚信 程 度 等 。
（二）股票资 产 投资 策 略
本基金的股票资 产 投资 将 在 国 家 发展 规 划 所 指 引 的 产业 领域 内， 采 取 自 下 而 上 的 选 股 方 法 。 利用 “成长 因 子 ” 筛 选 出成长型 上市 公司股票 池 ； 在 此 基 础 上 利用 公司 自 主 开 发 的“创 新型 上市 公司 评 价 体 系 ”，对 符 合 创新 特征 的 上市 公司 进 行 深 入 的 分 析 和 比 较 ， 筛 选 出 通 过
创新 能 够 在未来 带 来 高 速 成长的 上市 公司， 形 成创新成长型 上市 公司股票 池 ； 最后 通 过 相 对 价 值 评 估 ， 形 成 优 化 的股票投资 组合 。
1、成长型股票 筛 选
本基金 采 用 “成长 因 子 评 估 体 系 ”对 上市 公司 进 行 成长 性 评 价， 分 析 和预 测 企 业未来 的 成长 性 。成长 因 子 主 要 包括 以下 4个指标 ：
(1) 销售 收 入 增 长 率
(2) 净利 润 增 长 率
(3) 总 资 产 增 长 率
(4) 净 资 产收益 率 增 长 率
为 反映 企 业 的“ 可 持 续 成长 性 ”， 主 要以 最 近 三 年 平 均 增 长 率 为 评 价 依 据。 按 上 述 指标
对 上市 公司 分 别进 行 排 名 ，对 排 名 值 进 行 简 单 平 均 后 ， 形 成 一 个 复 合 型的成长 因 子 ,并依 其 结 果 对 上市 公司 进 行 再 排 名 ， 最 终 得 到 上市 公司的成长 性 排 名 。本基金 选 择排 名 在 前 的 600
个 上市 公司作 为 成长型股票 池 。
2、创新型股票 筛 选
在 成长型股票 池 的 范围 内，本基金根据“创新型 上市 公司 评 价 体 系 ”对 上市 公司 进 行 创
新型的 甄 别 。 评 价创新型 上市 公司的 标 准 主 要 包括 技术 创新、 制 度 创新、 市场 创新 和 管理创 新 等 范 畴 。 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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现 代 经 济发展 理 论 认为 ： 技术 创新、 制 度 创新、 市场 创新 和 管理创新 共 同 构 成 企 业 创新 的 四 大 支 柱 ， 它们 之 间 相 互 联系 、 相 互 影响 ， 形 成 十 分 复 杂 的 企 业 创新 系 统 。其中， 技术 创 新 是 企 业 创新的核 心 ， 是 企 业 实 现 科学技术 成 果向 现 实 生 产力 转 化 的根本 途径 ， 也 是 形 成 企 业 核 心 竞争 力 的关 键 和 源 泉 。 制 度 创新 是 企 业 创新的保 障 ， 它 通 过 改 变产 权结构 支 撑 起企 业 的整 体 框架 ， 为 创新 提 供 有 效 的 激 励 机 制 。 市场 创新 是 企 业 创新的出 发 点 和最 终归宿 ， 它 通
过 开 拓 新 市场 或创 造 市场 新 组合 将 创新成 果 转 化为 商 业 价 值和 企 业 实 力 ， 向 企 业提 供 创新 压
力和 动 力 ， 并 决定 和 影响 着 企 业 创新 活 动 的 规 模 、内容 及 发展 方 向 。管理创新 是 企 业 创新的 平 台 ， 它 通 过 创 造 新的资 源 整 合 范 式 ， 为 创新 奠 定 坚 实的基 础 ， 提 高 并 增 强 企 业 创新成 功 的 可 能性 ， 降 低 创新 风险 。
在 坚 持科学 性 、 可 比 性 、 可 操 作 性 、 系 统 性 、 绝 对 指标 分 析 和 相 对 指标 分 析相 结合 等 5
项 原则 的基 础 上 ，基金管理人根据 系 统 论 的 思想 ，创 建 了 “创新型 上市 公司 评 价 体 系 ”。
在 评 价 体 系 的 指标 选 择 中， 企 业 技术 创新 能力为 总指标 ， 亦 为一 级指标 。 一 级指标 下设 四 个 二 级指标 ， 分 别 为 企 业 技术 创新 指标 、 制 度 创新 指标 、 市场 创新 指标 和 管理创新 指标 。 二 级指标 下设 六 个 三 级指标 。 三 级指标 下设 十 四 个 四 级指标 。
在 评 价 体 系 的 评 价 方 法上 ， 主 要 运用 AHP法 确定 权 重 ，利用 模 糊 数 学 方 法进 行 综 合 评 价。
本基金 利用 创新型 上市 公司 评 价 体 系 ， 选 择排 名 在 前 的 300个 以内 上市 公司作 为 创新成 长型股票 池 。
3、 相 对价 值 评 估
在 创新成长型股票 池 范围 内，本基金 利用 相 对价 值 评 估 ， 形 成 可 投资的股票 组合 。 相 对
价 值 评 估 主 要 运用 国 际 化 视 野 ， 将 国内 上市 公司的有关 估 值与 国 际 公司 相 应 指标 进 行 比 较 。 具 体 采 用 的 方 法包括 股 息 贴 现 模 型、 自由现 金 流 贴 现 模 型、 市 盈 率 法 、 市 净 率 法 、 PEG、 EV/EBITDA等 方 法 。
（ 三 ） 债 券资 产 投资 策 略
本基金的 债 券资 产 投资 主 要以长 期 利 率 趋 势 分 析 为 基 础 ， 结合 中 短 期 的经 济 周 期 、 宏观 政 策 方 向 及 收益 率 曲 线 分 析 ， 通 过 债 券 置换 和收益 率 曲 线 配置 等 方 法 ，实 施 积极 的 债 券投资 管理。
1、以对长 期 利 率 预 期 为 基 础 确定 期 限 结构 。 在预 期 利 率 下 降 时 ， 增 加 组合 久 期 ， 提 高 债 券价 格 上 升 产 生 的 收益 ； 在预 期 利 率 上 升 时 ， 减 小 组合 久 期 ， 降 低 债 券价 格 下 降 产 生 的 损 失 。 如 果 预 期市场 收益 率 曲 线 作 强 烈 的整 体 向 上 平 移 ， 降 低 债 券 组合 的整 体 持 仓 比例 ，同 时
降 低 组合 久 期 ， 来 使 组合 损失降到 最低 。
2、以 收益 率 曲 线 分 析 为 基 础 确定 收益 率 曲 线 配置 。根据 收益 率 曲 线 可 能 发生 变 动 的 种 类 ， 如 平 坦 化 、 陡峭 化 、 正 向 蝴蝶 型、 反 向 蝴蝶 型 等 ， 通 过 子 弹 形 、 哑铃形 和 梯形 等 配置 方
法 ， 在 短 、中、长 期债 券 间 确定 比例 ，以 期 从短 、中、长 期债 券的 相 对价 格 差 中 取 得 收益 。 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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3、以 相 对 利 差 分 析 为 基 础 确定 类属 配置 。 通 过 对 各 类属 债 券 历 史 利 差 的 数量化分 析 ，
寻找 市场 投资 机 会。 比如 在预 期 国 债 与 金 融债 利 差 缩 小 时 ， 卖 出国 债 ， 买 入 金 融债 。
4、以 流 动 性分 析 和收益 率 分 析 为 基 础 确定 市场 配置 。 交易 所 国 债市场 发 行 总 量 较 小 ，
大 额 交易 流 动 性 较 差 、 小 额 交易 流 动 性 较 好 ， 而 银 行 间 国 债市场 发 行 总 量 较 大 ， 大 额 交易 成
本 低 ， 某些 时 段 流 动 性 较 好 。 故 根据不同 时 段 对 流 动 性 的不同 需 求 ， 在 两 个 市场 间 配置 债 券 资 产 。
在 通 过 上 述 配置 方 法构建债 券 组合 之 后 ，本基金 在 出 现 以下 情 况时 对 债 券投资 组合进 行
动 态 调 整 ：
1、 短 期 经 济 运行 指标 ,如 短 期 通 货 膨胀 率 、 短 期名 义 利 率 、 汇 率 等 发生 变 动 ， 引 起 的 市 场 实 际 利 率 的 变 动 ；
2、中长 期 国内 通 货 膨胀 预 期 的 变 动 引 起 中长 期 利 率走 势 变 动 ， 导 致 整 个 投资 组合 重 新
估 价 ；
3、 央 行 通 过 公 开市场 操 作 引 导 市场 收益 率 水 平 的 走向 ， 从而 引 起 债 券 市场结构 性 调 整 ；
4、 债 券 一 级 市场上 的 发 行 方 式 创新 及 新 债 定价 与认购 情 况 发生 变化 ， 导 致 二 级 市场 收 益 率 产 生 波 动 ；
5、 由 于 市场 交易 规 则 改 变等 因 素 引 起 的 流 动 风险 溢 价的 重 新 估 价 ；
6、 市场 平 均 风险 偏 好 的 变化引 起 信用风险 溢 价的 变 动 ；
7、 单 个 券 种 或 某 一 类 别债 券的定价 偏 差 ， 也 就 是 市场 失 衡 导 致 的投资 机 会 等 。
第 九 节、业 绩比较 基 准
业绩 基准 =80%× 沪深 300指 数收益 率 +20%× 上 证国 债 指 数收益 率 。
沪深 300指 数 成 份 股 选 自 沪深 两 个 证券 市场 ， 覆盖 了 大 部 分 流 通 市 值 ， 为 中国 A股 市场
中 代 表 性 强 、 流 动 性 高 的 主 流 投资股票， 能 够 反映 A股 市场 总 体 发展 趋 势 。 沪深 300指 数 中 的 指 数 股的 发 布 和 调 整均 由 交易 所 完成， 具 有 较 强 的公 正 性与 权 威 性 。
上 证国 债 指 数 是 以 上海 证券 交易 所上市 的 所 有 固 定 利 率 国 债 为 样 本 ,按 照 国 债 发 行量 加
权 而 成。 上 证国 债 指 数 是 上 证 指 数 系列 的第 一 只债 券 指 数 ， 反映 我 国 债 券 市场 整 体 变 动 状况 ， 具 有 较 强 的 市场代 表 性 。
随 着 法 律 法 规 和 市场环 境发生 变化 ， 如 果 上 述 业绩 比 较 基准不 适 用 本基金、或 者 本基金
业绩 比 较 基准中 所 使 用 的 指 数 暂 停 或 终 止 发 布 ，或 者 推 出更 权 威 的 能 够 表 征 本基金 风险收益 特征 的 指 数 ，本基金管理人 可 以 依 据 维 护 基金 份 额 持 有人 合法权 益 的 原则 ，根据实 际 情 况 对 业绩 比 较 基准 进 行 相 应 调 整。 调 整 业绩 比 较 基准 应 经基金 托 管人同意， 报 中国证监会 备 案 ，
基金管理人 应在 调 整 前 2个工 作日 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 上 予 以公 告 。
国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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第 十 节、风险 收益特征
本基金 属 于 具 有 较 高 预 期 风险和预 期 收益 的证券投资基金 品 种 。
第 十 一节、基金投资 组合报告
本基金管理人的 董事 会 及 董事 保证本 报告所载 资 料 不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗漏 ,并 对其内容的真实 性 、准确 性和 完整 性承 担 个 别及 连 带 责 任。
基金 托 管人中国 农 业 银 行 股 份 有限公司根据本基金 合 同 规 定，于 2013年 10月 21日复 核 了 本 报告 中的 财 务 指标 、 净值 表 现和 投资 组合报告 等 内容，保证复核内容不 存 在 虚假 记 载 、
误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗漏 。
本投资 组合报告所载 数 据 截止 2013年 9月 30日，本 报告所列 财 务 数 据 未 经审 计 。
（ 一 ） 报告期 末 基金资 产 组合 情 况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ）
占 基金 总 资 产 的 比 例 （ %）
1 权 益 投资 4,846,946,906.35 90.19
其中 ： 股票 4,846,946,906.35 90.19
2 固 定 收益 投资 60,014,000.00 1.12
其中 ：债 券 60,014,000.00 1.12
资 产 支 持 证券 - -
3 金 融 衍 生 品 投资 - -
4 买 入 返 售 金 融 资 产 135,200,722.80 2.52
其中 ： 买断 式回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产
- -
5 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 278,508,701.11 5.18
6 其 他 各 项 资 产 53,270,525.32 0.99
合 计 5,373,940,855.58 100.00
（二） 报告期 末 按 行业分 类 的股票投资 组合
代 码 行业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基金资 产净值 比例 （ ％ ）
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 矿 业 149,642,525.65 2.83
C 制造 业 2,750,537,551.69 51.93
D
电 力 、 热 力 、 燃气 及 水 生 产和 供 应 业
- - 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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E 建 筑 业 - -
F 批 发 和 零 售 业 179,856,368.54 3.40
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 105,907,715.37 2.00
H 住 宿 和 餐饮 业 - -
I 信 息 传 输 、 软 件 和信 息技术 服 务 业 307,372,956.21 5.80
J 金 融 业 752,514,749.79 14.21
K 房 地 产业 72,072,208.84 1.36
L 租赁 和 商 务 服 务 业 414,487,830.26 7.83
M 科学 研究 和 技术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管理 业 - -
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生 和 社 会 工 作 114,555,000.00 2.16
R 文 化 、 体 育 和 娱乐 业 - -
S 综 合 - -
合 计 4,846,946,906.35 91.51
（ 三 ） 报告期 末 按 公 允 价 值 占 基金资 产净值 比例大 小 排 序 的 前 十 名 股票投资明 细
序 号 股票 代 码 股票 名 称 数量 （股） 公 允 价 值 (元 )
占 基金资 产净
值 比例 （ ％ ）
1 002400 省 广 股 份 9,439,486 414,487,830.26 7.83
2 600587 新 华 医 疗 6,000,000 363,480,000.00 6.86
3 002241 歌 尔 声 学 6,020,175 254,532,999.00 4.81
4 300182 捷 成股 份 5,402,517 200,595,456.21 3.79
5 601601 中国 太 保 10,324,601 181,403,239.57 3.43
6 002367 康 力 电 梯 12,184,961 179,728,174.75 3.39
7 600335 国 机 汽车 11,473,022 169,456,534.94 3.20
8 600885 宏 发 股 份 9,389,655 158,872,962.60 3.00
9 600887 伊 利 股 份 3,499,654 156,364,540.72 2.95
10 002415 海 康 威 视 5,799,568 153,108,595.20 2.89
（ 四 ） 报告期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券投资 组合 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基金资 产净值 比例 （ ％ ）
1 国 家 债 券 50,045,000.00 0.94
2 央 行 票据 - -
3 金 融债 券 9,969,000.00 0.19
其中 ： 政 策性 金 融债 9,969,000.00 0.19
4 企 业 债 券 - -
5 企 业 短 期融 资券 - -
6 中 期 票据 - -
7 可转 债 - -
8 其 他 - -
合 计 60,014,000.00 1.13
（ 五 ） 报告期 末 按 公 允 价 值 占 基金资 产净值 比例大 小 排 名 的 前 五 名债 券投资明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数量 （ 张 ） 公 允 价 值 (元 )
占 基金资 产净
值 比例 （ ％ ）
1 019307 13国 债 07 500,000 50,045,000.00 0.94
2 110234 11国 开 34 100,000 9,969,000.00 0.19
（ 六 ） 报告期 末 按 公 允 价 值 占 基金资 产净值 比例大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证券投资明 细
本基金本 报告期 末 未 持 有资 产 支 持 证券。
（ 七 ） 报告期 末 按 公 允 价 值 占 基金资 产净值 比例大 小 排 名 的 前 五 名权 证投资明 细
本基金本 报告期 末 未 持 有 权 证。
（ 八 ） 报告期 末 本基金投资的股 指 期货 交易 情 况 说明
报告期 末 本基金投资的股 指 期货 持 仓 和 损 益 明 细
本基金本 报告期 末 未 持 有股 指 期货 。
2、本基金投资股 指 期货 的投资 政 策
本基金本 报告期 未 投资股 指 期货 。 若 本基金投资股 指 期货 ，本基金 将 根据 风险 管理的 原 则 ，以 套 期 保 值为 主 要 目 的，有 选 择 地 投资于股 指 期货 。 套 期 保 值 将 主 要 采 用 流 动 性 好 、 交
易 活 跃 的 期货合 约 。
本基金 在 进 行 股 指 期货 投资 时 ， 将 通 过 对证券 市场 和 期货市场 运行 趋 势 的 研究 ， 并 结合
股 指 期货 的定价 模 型 寻求 其 合 理的 估 值 水 平 。
本基金管理人 将 充分考虑 股 指 期货 的 收益性 、 流 动 性 及 风险特征 ， 通 过 资 产 配置 、 品 种
选 择 ， 谨慎 进 行 投资，以 降 低 投资 组合 的整 体 风险 。 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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法 律 法 规 对于基金投资股 指 期货 的投资 策 略另 有 规 定的，本基金 将按 法 律 法 规 的 规 定 执 行 。
（ 九 ） 报告期 末 本基金投资的国 债期货 交易 情 况 说明
本基金投资国 债期货 的投资 政 策
根据本基金基金 合 同，本基金不 能 投资于国 债期货 。
（ 十 ）投资 组合报告 附 注
1、本 报告期 内基金投资的 前 十 名 证券的 发 行 主 体 没 有 被 监管 部 门 立 案调 查 或 在 报告 编 制 日 前 一 年 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。
2、基金投资的 前 十 名 股票中， 没 有投资于 超 出基金 合 同 规 定 备 选 股票 库 之外 的 情 况 。
3、其 他 资 产 构 成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出保证金 1,391,080.07
2 应收 证券 清 算 款 18,366,678.06
3 应收 股 利 2,280,000.00
4 应收利 息 944,403.85
5 应收申购 款 30,288,363.34
6 其 他应收 款 -
7 待摊 费 用 -
8 其 他 -
合 计 53,270,525.32
4、 报告期 末 持 有的 处 于 转 股 期 的 可转换 债 券明 细
本基金本 报告期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可转换 债 券。
5、 报告期 末 前 十 名 股票中 存 在 流 通 受 限 情 况 的说明
序 号 股票 代 码 股票 名 称
流 通 受 限 部 分 的公 允 价 值 (元 )
占 基金资 产净值 比例 (%)
流 通 受 限 情 况 说明
1 002400 省 广 股 份 414,487,830.26 7.83 重 大 事 项
第 十 二节 基金的业 绩
本基金 业绩 截止 日 为 2013年 6月 30日， 并 经基金 托 管人复核。
本基金管理人 依照恪守职守 、 诚 实 信用 、 勤勉尽责 的 原则 管理 和运用 基金资 产 ，但不保 证基金 一 定 盈利 ， 也 不保证 最低收益 。基金的 过往业绩并 不 代 表其 未来 表 现 。投资有 风险 ， 投资 者在 做 出投资决 策 前 应 仔细 阅读 本基金的招募说明书。 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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阶 段
净值 增 长 率 ①
净值 增 长 率 标 准 差 ②
业绩 比 较 基 准 收益 率 ③
业绩 比 较 基准 收
益 率 标 准 差 ④
① -③ ② -④
2007年 5月 18日 至
2007年 12月 31日
36.36% 1.59% 32.65% 1.81% 3.71% -0.22%
2008年 度 -54.17% 2.64% -56.18% 2.43% 2.01% 0.21%
2009年 度 93.28% 1.62% 73.60% 1.64% 19.68% -0.02%
2010年 度 0.34% 1.40% -9.12% 1.26% 9.46% 0.14%
2011年 度 -14.70% 1.14% -19.67% 1.04% 4.97% 0.10%
2012年 度 9.93% 1.16% 7.04% 1.02% 2.89% 0.14%
2013年 上 半 年 度 11.47% 1.33% -9.86% 1.20% 21.33% 0.13%
2007年 5月 18日 至 2013年 6月 30日
26.68% 1.66% -28.92% 1.58% 55.60% 0.08%
第 十 三节
基金的 费用与税收
一、基金的 费用 的 种 类
（ 一 ）基金管理人的管理 费 ；
（二）基金 托 管人的 托 管 费 ；
（ 三 ）基金 合 同 生 效 后 的基金 信 息 披露费 用 ；
（ 四 ）基金 合 同 生 效 后与 基金 相 关的会 计师 费 和 律 师 费 ；
（ 五 ）基金 份 额 持 有人 大 会 费 用 ；
（ 六 ） 因 基金的证券 交易 或 结 算 而 产 生 的 费 用 （ 包括 但不限于经 手 费 、 印 花 税 、证管 费 、 过 户 费 、 手 续 费 、 席 位 费 、券 商 佣 金、 权 证 交易 的 结 算 费 及 其 他 类 似 性质 的 费 用等 ） ；
（ 七 ） 银 行 汇 划 费 用 ；
（ 八 ） 按 照 国 家 有关 规 定 和 基金 合 同 约 定， 可 以 在 基金 财产 中 列 支 的其 他 费 用 。
本基金 合 同 终 止 基金 财产 清 算 时 所 发生 费 用 ， 按 实 际 支 出 额 从 基金 财产 总 值 中 扣 除 。
二、基金 费用 计提方法、计提 标准 和 支付 方 式
（ 一 ）基金管理人的管理 费
本基金的管理 费按 该 基金资 产净值 的 1.5%年 费 率 计 提 。管理 费 的 计 算 方 法如 下 ：
H＝ E× 1.5%÷ 当 年 天 数
H为 每 日 计 提 的基金管理 费
E为 前 一 日的基金资 产净值 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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基金管理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基金管理人 向 基金 托 管人 发 送 基金管理 费 划 款 指 令 ，基金 托 管人复核 后 于 次 月 前 2个工 作日内 从 基金 财产 中 一 次 性 支 付 给 基金管理人。 若遇 法 定 节 假 日、公 休 假 等 ,支 付 日 期 顺 延 。
（二）基金 托 管人的 托 管 费
本基金的 托 管 费按 基金资 产净值 的 2.5‰ 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法如 下 ：
H＝ E× 2.5‰÷ 当 年 天 数
H为 每 日 应 支 付 的基金 托 管 费
E为 前 一 日的基金资 产净值
基金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基金管理人 向 基金 托 管人 发 送 基金 托 管 费 划 款 指 令 ，基金 托 管人复核 后 于 次 月 前 2 个工 作日内 从 基金 财产 中 一 次 性 支 取 。 若遇 法 定 节 假 日、公 休 日 等 ,支 付 日 期 顺 延 。
上 述 一 、基金 费 用 的 种 类 中第 3－ 8项 费 用由 基金 托 管人根据有关 法 规 及 相 应 协 议规 定 ,
按费 用 实 际 支 出金 额 列 入 当 期 费 用 ,从 基金 财产 中 支 付 。
三、 不列入 基金 费用 的 项目
基金管理人 和 基金 托 管人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出或基金 财产 的 损 失 ，以 及 处 理 与 基金 运 作 无 关的 事 项 发生 的 费 用等 不 列 入 基金 费 用 。
基金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用 ， 包括 但不限于 验 资 费 、会 计师 和 律 师 费 、 信 息 披露费 用等 不 列 入 基金 费 用 。其 他 具 体 不 列 入 基金 费 用 的 项 目 依 据中国证监会有关 规 定 执 行 。
四、 费用调整
基金管理人 和 基金 托 管人 可 根据基金 发展 情 况 调 整基金管理 费 率 或基金 托 管 费 率 。 调 高 基金管理 费 率 或基金 托 管 费 率 ， 须召 开 基金 份 额 持 有人 大 会审 议； 调 低 基金管理 费 率 或基金 托 管 费 率 ， 无 须召 开 基金 份 额 持 有人 大 会。基金管理人 必须 最 迟 于新的 费 率 实 施 日 前 2个工 作日 在 至 少 一 种 中国证监会 指 定的 媒 体 上 公 告 。
五、基金 税收
本基金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ，其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规执 行 。
第 十 四节、对 招募 说明书 更新 部 分 的说明
本招募说明书 依 据《中 华 人 民共 和 国证券投资基金 法 》、《证券投资基金 运 作管理 办法 》、
《证券投资基金 销售 管理 方 法 》、《证券投资基金 信 息 披露 管理 办法 》 及 其 他 有关 法 律 法 规 的要 求 ， 结合 本基金管理人对本基金实 施 的投资管理 活 动 ，对 2013年 7月 1日 刊 登 的本基 金招募说明书 进 行 了 更新，更新的 主 要内容 如 下 ： 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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1、 在 “ 重 要 提示 ” 部 分 ，更新 了 招募说明书内容的 截止 日 期 ；
2、更新 了 “第二 节 释 义 ” 部 分 中《基金 法 》 及 《 销售 办法 》 含 义 ；
3、更新 了 “第 三 节 基金管理人”中的 相 关内容 ；
4、更新 了 “第 四 节 基金 托 管人” 中的 相 关内容 ；
5、更新 了 “第 五 节 相 关 服 务 机 构 ” 中 销售 机 构 的 相 关 信 息 及 审 计 基金 财产 的会 计师 事 务所名 称 ；
6、更新 了 “第 九节 基金的投资”中基金投资 组合报告 ， 数 据 截止至 2013年 9月 30日 ；
7、更新 了 “第 十 节 基金的 业绩 ”， 数 据 截止至 2013年 6月 30日 ；
8、更新 了 “第二 十 一 节 对基金 份 额 持 有人的 服 务 ”的 相 关内容 ；
9、更新 了 “第二 十 二 节 其 他应 披露 的 事 项 ”，新 增 了 自 上 次 招募说明书 披露 以 来 涉 及 本基金的 相 关公 告 。
上 述 内容 仅 为 本更新招募说明书的摘要， 详 细 资 料 须 以本更新招募说明书 正 文 所载 的内容 为 准。 欲 查 询 本更新招募说明书 正 文 ， 可 登 录 国泰基金管理有限公司 网 站 www.gtfund.com。
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二 ○ 一三 年十 二 月 三 十 一 日
