上证红利交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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上 证 红 利 交 易型 开放 式 指数 证券 投资 基 金
更 新的 招募 说 明书
2 0 13 年 第 2 号
（ 摘 要 ）
【 重 要 提 示 】
本 基 金 经 中 国 证 监 会 2 0 0 6 年 9 月 2 6 日 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 6 ] 1 9 6 号 文 核 准 募 集 。 本 基 金 的
基 金 合 同 于 2 0 0 6 年 1 1 月 1 7 日 正 式 生 效 。
本 基 金 简 称 自 2 0 1 0 年 4 月 3 0 日 起 ， 由 “ 友 邦 华 泰 上 证 红 利 E T F ” 更 名 为 “ 华 泰 柏 瑞 上
证 红 利 E T F ” ， 基 金 名 称 、 代 码 保 持 不 变 。 基 金 管 理 人 更 名 等 的 详 细 内 容 见 我 公 司 2 0 1 0 年 4
月 3 0 日 刊 登 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 的 《 友 邦 华 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 股
东 更 名 、 公 司 更 名 及 旗 下 基 金 更 名 的 公 告 》 。
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核
准 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断
或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。
投 资 有 风 险 ， 投 资 人 认 购 （ 或 申 购 ） 基 金 份 额 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。
本 摘 要 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 , 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同
是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 , 即
成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 , 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合
同 的 承 认 和 接 受 , 并 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、
承 担 义 务 ； 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 , 应 详 细 查 阅 本 基 金 的 基 金 合 同 。
基 金 管 理 人 承 诺 以 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不 对
投 资 人 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 向 投 资 人 保 证 最 低 收 益 。
本 更 新 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 3 年 1 1 月 1 6 日 ， 有 关 财 务 和 业 绩 表 现 数 据 截上证红利交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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止 日 为 2 0 1 3 年 9 月 3 0 日 ， 财 务 和 业 绩 表 现 数 据 未 经 审 计 。
本 基 金 托 管 人 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 已 对 本 次 更 新 的 招 募 说 明 书 进 行 了 复 核 确 认
一 、 基 金 管 理 人
（ 一 ） 基 金 管 理 人 概 况
1 、 基 金 管 理 人
名 称 ： 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 浦 东 新 区 民 生 路 1 1 9 9 弄 上 海 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 1 7 层
办 公 地 址 ： 上 海 浦 东 新 区 民 生 路 1 1 9 9 弄 上 海 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 1 7 层
法 定 代 表 人 ： 齐 亮
成 立 日 期 ： 2 0 0 4 年 1 1 月 1 8 日
批 准 设 立 机 关 ： 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会
批 准 设 立 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 4 ] 1 7 8 号
经 营 范 围 ： 基 金 管 理 业 务 ； 发 起 设 立 基 金 ； 中 国 证 监 会 批 准 的 其 他 业 务
组 织 形 式 ： 有 限 责 任 公 司
注 册 资 本 ： 贰 亿 元 人 民 币
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
联 系 人 ： 沈 炜
联 系 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 0 0 0 1 ， 0 2 1 - 3 8 6 0 1 7 7 7
2 、 股 权 结 构 ： P i n e B r i d g e I n v e s t m e n t s L L C 4 9 % 、 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 4 9 % 、 苏 州 新
区 高 新 技 术 产 业 股 份 有 限 公 司 2 % 。
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
1 、 董 事 会 成 员
齐 亮 先 生 ： 董 事 长 ， 硕 士 ， 1 9 9 4 - 1 9 9 8 年 任 国 务 院 发 展 研 究 中 心 情 报 中 心 处 长 、 副 局 长 ，
1 9 9 8 - 2 0 0 1 年 任 中 央 财 经 领 导 小 组 办 公 室 副 局 长 ， 2 0 0 1 年 至 2 0 0 4 年 任 华 泰 证 券 有 限 责 任 公
司 副 总 裁 。
姜 治 平 先 生 ： 董 事 ， 硕 士 ， 曾 就 职 于 C R & R 环 保 公 司 、 U n i s y s 优 利 系 统 日 本 有 限 公 司 ，
1 9 9 4 年 - 2 0 0 2 年 任 纽 约 银 行 梅 隆 资 产 管 理 公 司 高 级 投 资 组 合 经 理 ， 2 0 0 3 年 - 2 0 1 0 年 任 纽 约 梅
隆 资 产 管 理 公 司 亚 太 区 行 政 总 裁 ， 2 0 1 0 年 - 2 0 1 1 年 任 纽 约 梅 隆 银 行 被 动 投 资 及 交 易 型 开 放 式
指 数 证 券 投 资 基 金 全 球 主 管 ， 2 0 1 2 年 3 月 至 今 任 柏 瑞 投 资 公 司 行 政 总 裁 。
吴 祖 芳 先 生 ： 董 事 ， 硕 士 ， 1 9 9 2 年 起 至 今 历 任 华 泰 证 券 有 限 责 任 公 司 部 门 负 责 人 、 子
公 司 负 责 人 、 总 裁 助 理 、 业 务 总 监 、 总 经 济 师 、 副 总 裁 。
R a j e e v M i t t a l 先 生 ： 董 事 ， 学 士 ， 1 9 9 2 年 加 入 美 国 国 际 集 团 ， 2 0 0 9 — 2 0 1 1 年 担 任 柏上证红利交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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瑞 投 资 （ 欧 洲 分 公 司 ） 总 经 理 ， 新 兴 市 场 投 资 主 管 ， 全 球 固 定 收 益 研 究 团 队 主 管 和 行 政 总 裁
（ 欧 洲 分 公 司 ） ， 2 0 1 1 年 至 今 担 任 柏 瑞 投 资 亚 洲 有 限 公 司 业 务 行 政 总 裁 （ 亚 洲 ， 日 本 除 外 ） 、
总 经 理 、 新 兴 市 场 投 资 总 管 ， 全 球 固 定 收 益 研 究 团 队 主 管 。
韩 勇 先 生 ： 董 事 ， 博 士 ， 曾 任 职 于 君 安 证 券 有 限 公 司 、 华 夏 证 券 有 限 公 司 和 中 国 证 券 监
督 管 理 委 员 会 ， 2 0 0 7 年 7 月 至 2 0 1 1 年 9 月 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 。 2 0 1 1 年 1 0
月 加 入 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 。
朱 小 平 先 生 ： 独 立 董 事 ， 硕 士 ， 1 9 8 3 至 今 任 中 国 人 民 大 学 商 学 院 教 授 。
陈 念 良 先 生 ： 独 立 董 事 ， 1 9 7 7 年 至 今 任 香 港 陈 应 达 律 师 事 务 所 首 席 合 伙 人 。
薛 加 玉 先 生 ： 独 立 董 事 ， 博 士 ， 1 9 8 8 - 1 9 9 7 年 任 江 苏 巨 龙 水 泥 集 团 有 限 公 司 团 委 书 记 、
财 务 处 长 、 副 总 经 济 师 ， 1 9 9 7 - 1 9 9 9 年 任 长 城 证 券 有 限 公 司 投 资 银 行 部 副 总 经 理 ， 1 9 9 9 - 2 0 0 0
年 任 亚 洲 控 股 有 限 公 司 投 资 银 行 部 总 经 理 ， 2 0 0 0 - 2 0 0 1 年 任 北 京 华 创 投 资 管 理 有 限 公 司 执 行
总 裁 ， 2 0 0 1 年 至 今 任 上 海 德 汇 集 团 有 限 公 司 董 事 长 、 总 裁 。
杨 科 先 生 ： 独 立 董 事 ， 学 士 ， 2 0 0 1 年 至 今 任 北 京 市 天 元 律 师 事 务 所 律 师 。 2 0 1 0 年 至 今
任 该 律 师 事 务 所 合 伙 人 。
2 、 监 事 会 成 员
严 玉 珍 女 士 ： 监 事 ， 学 士 ， 1 9 8 7 年 1 月 至 1 9 8 8 年 9 月 任 罗 兵 咸 永 道 （ 前 容 永 道 会 计 ）
高 级 稽 核 员 ， 1 9 8 8 年 1 2 月 至 1 9 9 0 年 4 月 任 香 港 电 讯 （ 前 大 东 电 报 ） 管 理 会 计 ， 1 9 9 0 年 5
月 至 1 9 9 6 年 1 1 月 任 宝 达 证 券 （ 施 罗 德 集 团 ） 副 财 务 总 监 ， 1 9 9 6 年 1 2 月 至 2 0 0 7 年 9 月 任
施 罗 德 投 资 管 理 （ 香 港 ） 有 限 公 司 财 务 董 事 ， 2 0 0 7 年 9 月 至 2 0 0 8 年 6 月 任 交 银 施 罗 德 基 金
管 理 有 限 公 司 高 级 总 经 理 顾 问 ， 2 0 0 8 年 7 月 至 2 0 1 2 年 9 月 任 施 罗 德 投 资 管 理 （ 香 港 ） 有 限
公 司 首 席 营 运 官 ， 2 0 1 2 年 9 月 至 今 任 柏 瑞 投 资 亚 洲 有 限 公 司 首 席 财 务 官 。
王 桂 芳 女 士 ： 监 事 ， 硕 士 ， 1 9 9 6 - 2 0 0 3 年 任 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 西 藏 南 路 营 业 部 总 经
理 ， 2 0 0 3 - 2 0 0 6 年 任 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 上 海 总 部 总 经 理 ， 2 0 0 6 年 至 今 任 华 泰 证 券 有 限 责
任 公 司 上 海 城 市 中 心 营 业 部 总 经 理 。
柳 军 先 生 ： 监 事 ， 硕 士 ， 2 0 0 0 - 2 0 0 1 年 任 上 海 汽 车 集 团 财 务 有 限 公 司 财 务 ， 2 0 0 1 - 2 0 0 4
年 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 基 金 核 算 员 ， 2 0 0 4 年 7 月 加 入 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 ，
历 任 基 金 事 务 部 总 监 、 上 证 红 利 E T F 基 金 经 理 助 理 、 上 证 红 利 E T F 基 金 经 理 ， 2 0 1 0 年 1 0 月
起 担 任 指 数 投 资 部 副 总 监 。 2 0 1 1 年 1 月 起 兼 任 华 泰 柏 瑞 上 证 中 小 盘 E T F 基 金 、 华 泰 柏 瑞 上
证 中 小 盘 E T F 联 接 基 金 基 金 经 理 。 2 0 1 2 年 5 月 起 担 任 华 泰 柏 瑞 沪 深 3 0 0 E T F 及 华 泰 柏 瑞 沪 深
3 0 0 E T F 联 接 基 金 基 金 经 理 。
陈 培 先 生 ： 监 事 ， 硕 士 。 2 0 0 1 - 2 0 0 4 年 ， 就 职 于 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 任 基 金 会 计 等
职 。 2 0 0 4 年 6 月 加 入 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 现 任 基 金 事 务 部 总 监 。
3 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员
韩 勇 先 生 ： 总 经 理 ， 博 士 ， 曾 任 职 于 君 安 证 券 有 限 公 司 、 华 夏 证 券 有 限 公 司 和 中 国 证 券上证红利交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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监 督 管 理 委 员 会 ， 2 0 0 7 年 7 月 至 2 0 1 1 年 9 月 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 。 2 0 1 1 年
1 0 月 加 入 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 。
王 溯 舸 先 生 ： 副 总 经 理 ， 硕 士 ， 1 9 9 7 - 2 0 0 0 年 任 深 圳 特 区 证 券 公 司 总 经 理 助 理 、 副 总 经
理 ， 2 0 0 1 - 2 0 0 4 年 任 华 泰 证 券 有 限 责 任 公 司 受 托 资 产 管 理 总 部 总 经 理 。
陈 晖 女 士 ： 督 察 长 ， 硕 士 ， 1 9 9 3 - 1 9 9 9 年 任 江 苏 证 券 有 限 责 任 公 司 北 京 代 表 处 代 表 ，
1 9 9 9 - 2 0 0 4 年 任 华 泰 证 券 有 限 责 任 公 司 北 京 总 部 总 经 理 。
房 伟 力 先 生 ： 副 总 经 理 ， 硕 士 , 1 9 9 7 - 2 0 0 1 年 任 上 海 证 券 交 易 所 登 记 结 算 公 司 交 收 系 统
开 发 经 理 ， 2 0 0 1 - 2 0 0 4 年 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 登 记 及 结 算 部 门 总 监 。 2 0 0 4 - 2 0 0 8 年
5 月 任 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 。
田 汉 卿 女 士 ： 副 总 经 理 。 曾 在 美 国 巴 克 莱 全 球 投 资 管 理 有 限 公 司 （ B G I ） 担 任 投 资 经 理 ，
2 0 1 2 年 8 月 加 入 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 2 0 1 3 年 8 月 起 任 华 泰 柏 瑞 量 化 指 数 增 强 股 票
型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ， 2 0 1 3 年 9 月 起 任 公 司 副 总 经 理 。 本 科 与 研 究 生 毕 业 于 清 华 大
学 , M B A 毕 业 于 美 国 加 州 大 学 伯 克 利 分 校 哈 斯 商 学 院 。
4 、 本 基 金 基 金 经 理
张 娅 女 士 ： 美 国 俄 亥 俄 州 肯 特 州 立 大 学 金 融 工 程 硕 士 、 M B A ， 具 有 多 年 海 内 外 金 融 从 业
经 验 。 曾 在 芝 加 哥 期 货 交 易 所 、 D a n z a s - A E I 公 司 、 S u n G a r d E n e r g y 和 联 合 证 券 工 作 ， 2 0 0 4
年 初 加 入 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 从 事 投 资 研 究 和 金 融 工 程 工 作 。 2 0 0 6 年 1 1 月 开 始 至
今 担 任 本 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 0 年 1 0 月 起 担 任 指 数 投 资 部 总 监 。 2 0 1 1 年 1 月 起 兼 任 华 泰 柏 瑞
上 证 中 小 盘 E T F 基 金 、 华 泰 柏 瑞 上 证 中 小 盘 E T F 联 接 基 金 基 金 经 理 。 2 0 1 2 年 5 月 起 担 任 华
泰 柏 瑞 沪 深 3 0 0 E T F 及 华 泰 柏 瑞 沪 深 3 0 0 E T F 联 接 基 金 基 金 经 理 。
柳 军 先 生 ： 简 历 同 上 。
5 、 投 资 决 策 委 员 会 成 员
主 席 ： 总 经 理 韩 勇 先 生 ；
成 员 ： 副 总 经 理 王 溯 舸 先 生 ； 副 总 经 理 田 汉 卿 女 士 ； 研 究 部 总 监 蔡 静 女 士 ； 投 资 部 总 监
汪 晖 先 生 ； 固 定 收 益 部 总 监 董 元 星 先 生 ； 基 金 经 理 沈 涛 先 生 。
列 席 人 员 ： 督 察 长 陈 晖 女 士 ； 投 资 决 策 委 员 会 主 席 指 定 的 其 他 人 员 。
6 、 上 述 人 员 之 间 不 存 在 亲 属 关 系 。
二 、 基 金 托 管 人
（ 一 ） 基 金 托 管 人 概 况
1 、 基 本 情 况
名 称 ： 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 招 商 银 行 ” ）
设 立 日 期 ： 1 9 8 7 年 4 月 8 日
注 册 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦
办 公 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦上证红利交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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注 册 资 本 ： 2 1 5 . 7 7 亿 元
法 定 代 表 人 ： 傅 育 宁
行 长 ： 田 惠 宇
资 产 托 管 业 务 批 准 文 号 ： 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 2 ] 8 3 号
电 话 ： 0 7 5 5 — 8 3 1 9 9 0 8 4
传 真 ： 0 7 5 5 — 8 3 1 9 5 2 0 1
资 产 托 管 部 信 息 披 露 负 责 人 ： 张 燕
2 、 发 展 概 况
招 商 银 行 成 立 于 1 9 8 7 年 4 月 8 日 ， 是 我 国 第 一 家 完 全 由 企 业 法 人 持 股 的 股 份 制 商 业 银
行 ， 总 行 设 在 深 圳 。 自 成 立 以 来 ， 招 商 银 行 先 后 进 行 了 三 次 增 资 扩 股 ， 并 于 2 0 0 2 年 3 月 成
功 地 发 行 了 1 5 亿 A 股 ， 4 月 9 日 在 上 交 所 挂 牌 （ 股 票 代 码 ： 6 0 0 0 3 6 ） ， 是 国 内 第 一 家 采 用
国 际 会 计 标 准 上 市 的 公 司 。 2 0 0 6 年 9 月 又 成 功 发 行 了 2 2 亿 H 股 ， 9 月 2 2 日 在 香 港 联 交 所 挂
牌 交 易 （ 股 票 代 码 ： 3 9 6 8 ） ， 1 0 月 5 日 行 使 H 股 超 额 配 售 ， 共 发 行 了 2 4 . 2 亿 H 股 。 截 止 2 0 1 2
年 9 月 3 0 日 ， 招 商 银 行 总 资 产 3 . 1 4 4 6 万 亿 元 人 民 币 ， 核 心 资 本 充 足 率 8 . 4 7 % 。
2 0 0 2 年 8 月 ， 招 商 银 行 成 立 基 金 托 管 部 ； 2 0 0 5 年 8 月 ， 经 报 中 国 证 监 会 同 意 ， 更 名 为
资 产 托 管 部 ， 下 设 业 务 支 持 室 、 产 品 管 理 室 、 业 务 营 运 室 、 稽 核 监 察 室 4 个 职 能 处 室 ， 现 有
员 工 5 2 人 。 2 0 0 2 年 1 1 月 ， 经 中 国 人 民 银 行 和 中 国 证 监 会 批 准 获 得 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务
资 格 ， 成 为 国 内 第 一 家 获 得 该 项 业 务 资 格 上 市 银 行 ； 2 0 0 3 年 4 月 ， 正 式 办 理 基 金 托 管 业 务 。
招 商 银 行 作 为 托 管 业 务 资 质 最 全 的 商 业 银 行 ， 拥 有 证 券 投 资 基 金 托 管 、 受 托 投 资 管 理 托 管 、
合 格 境 外 机 构 投 资 者 托 管 （ Q F I I ） 、 全 国 社 会 保 障 基 金 托 管 、 保 险 资 金 托 管 、 企 业 年 金 基 金
托 管 等 业 务 资 格 。
招 商 银 行 确 立 “ 因 势 而 变 、 先 您 所 想 ” 的 托 管 理 念 和 “ 财 富 所 托 、 信 守 承 诺 ” 的 托 管 核
心 价 值 ， 独 创 “ 6 S 托 管 银 行 ” 品 牌 体 系 ， 以 “ 保 护 您 的 业 务 、 保 护 您 的 财 富 ” 为 历 史 使 命 ，
不 断 创 新 托 管 系 统 、 服 务 和 产 品 ： 在 业 内 率 先 推 出 “ 网 上 托 管 银 系 统 ” 、 托 管 业 务 综 合 系 统
和 “ 6 心 ” 托 管 服 务 标 准 ， 首 家 发 布 私 募 基 金 绩 效 分 析 报 告 ， 开 办 国 内 首 个 托 管 银 行 网 站 ，
成 功 托 管 国 内 第 一 只 券 商 集 合 资 产 管 理 计 划 、 第 一 只 F O F 、 第 一 只 信 托 资 金 计 划 、 第 一 只 股
权 私 募 基 金 、 第 一 家 实 现 货 币 市 场 基 金 赎 回 资 金 T + 1 到 账 、 第 一 只 境 外 银 行 Q D I I 基 金 、 第
一 只 红 利 E T F 基 金 、 第 一 只 “ 1 + N ” 基 金 专 户 理 财 、 第 一 家 大 小 非 解 禁 资 产 、 第 一 单 T O T 保
管 ， 实 现 从 单 一 托 管 服 务 商 向 全 面 投 资 者 服 务 机 构 的 转 变 ， 得 到 了 同 业 认 可 。
经 过 十 年 发 展 ， 招 商 银 行 资 产 托 管 规 模 快 速 壮 大 。 2 0 1 2 年 招 商 银 行 加 大 高 收 益 托 管 产
品 营 销 力 度 ， 新 增 托 管 公 募 开 放 式 基 金 1 3 只 ， 新 增 首 发 公 募 开 放 式 基 金 托 管 规 模 4 3 3 亿 元 。
克 服 国 内 证 券 市 场 震 荡 下 行 的 不 利 形 势 ， 托 管 费 收 入 、 托 管 资 产 均 创 出 历 史 新 高 ， 实 现 托 管
费 收 入 6 . 5 4 亿 元 ， 较 上 年 增 长 2 8 . 1 7 % ， 托 管 资 产 余 额 1 . 0 8 万 亿 元 ， 较 年 初 增 长 1 1 2 . 8 5 % 。
作 为 公 益 慈 善 基 金 的 首 个 独 立 第 三 方 托 管 人 ， 成 功 签 约 “ 壹 基 金 ” 公 益 资 金 托 管 ， 为 我 国 公上证红利交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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益 慈 善 资 金 监 管 、 信 息 披 露 进 行 有 益 探 索 ， 该 项 目 荣 获 2 0 1 2 中 国 金 融 品 牌 「 金 象 奖 」 “ 十 大
公 益 项 目 ” 奖 ； 三 度 蝉 联 获 《 财 资 》 “ 中 国 最 佳 托 管 专 业 银 行 ” 。
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
傅 育 宁 先 生 ， 招 商 银 行 董 事 长 和 非 执 行 董 事 ， 英 国 布 鲁 诺 尔 大 学 博 士 学 位 。 1 9 9 9 年 3
月 开 始 担 任 本 公 司 董 事 。 2 0 1 0 年 8 月 起 任 招 商 局 集 团 有 限 公 司 董 事 长 。 兼 任 招 商 局 国 际 有
限 公 司 （ 香 港 联 合 交 易 所 上 市 公 司 ） 主 席 ， 利 和 经 销 集 团 有 限 公 司 （ 香 港 联 合 交 易 所 上 市 公
司 ） 及 信 和 置 业 有 限 公 司 （ 香 港 联 合 交 易 所 上 市 公 司 ） 独 立 非 执 行 董 事 ， 香 港 港 口 发 展 局 董
事 ， 香 港 证 券 及 期 货 事 务 监 察 委 员 会 成 员 等 ； 中 国 南 山 开 发 （ 集 团 ） 股 份 有 限 公 司 董 事 长 ，
招 商 局 能 源 运 输 股 份 有 限 公 司 ( 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 ) 董 事 长 ， 及 中 国 国 际 海 运 集 装 箱
( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 ( 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 公 司 ) 董 事 长 ， 及 新 加 坡 上 市 公 司 嘉 德 置 地 有 限 公
司 独 立 非 执 行 董 事 。
田 惠 宇 先 生 ， 本 行 行 长 、 执 行 董 事 ， 2 0 1 3 年 5 月 起 担 任 本 行 行 长 、 本 行 执 行 董 事 。 美
国 哥 伦 比 亚 大 学 公 共 管 理 硕 士 学 位 ， 高 级 经 济 师 。 曾 于 2 0 0 3 年 7 月 至 2 0 1 3 年 5 月 历 任 上
海 银 行 副 行 长 、 中 国 建 设 银 行 上 海 市 分 行 副 行 长 、 深 圳 市 分 行 行 长 、 中 国 建 设 银 行 零 售 业 务
总 监 兼 北 京 市 分 行 行 长 。
丁 伟 先 生 ， 本 行 副 行 长 。 大 学 本 科 毕 业 ， 副 研 究 员 。 1 9 9 6 年 1 2 月 加 入 本 行 ， 历 任 杭 州
分 行 办 公 室 主 任 兼 营 业 部 总 经 理 ， 杭 州 分 行 行 长 助 理 、 副 行 长 ， 南 昌 支 行 行 长 ， 南 昌 分 行 行
长 ， 总 行 人 力 资 源 部 总 经 理 ， 总 行 行 长 助 理 ， 2 0 0 8 年 4 月 起 任 本 行 副 行 长 。 兼 任 招 银 国 际
金 融 有 限 公 司 董 事 长 。
吴 晓 辉 先 生 ， 招 商 银 行 资 产 托 管 部 总 经 理 ， 硕 士 研 究 生 ， 高 级 经 济 师 。 1 9 9 3 年 1 0 月 进
入 招 商 银 行 工 作 ； 历 任 招 商 银 行 总 行 计 划 资 金 部 副 总 经 理 ， 总 行 资 金 交 易 部 总 经 理 ， 招 银 国
际 金 融 有 限 公 司 总 裁 ； 招 商 银 行 济 南 分 行 党 委 书 记 、 行 长 ， 2 0 1 1 年 7 月 起 担 任 招 商 银 行 总
行 资 产 托 管 部 总 经 理 。
（ 三 ） 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
截 至 2 0 1 3 年 1 0 月 3 1 日 ， 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 托 管 了 招 商 安 泰 系 列 证 券 投 资 基 金 （ 含
招 商 安 泰 股 票 型 投 资 基 金 、 招 商 安 泰 平 衡 型 证 券 投 资 基 金 和 招 商 安 泰 债 券 投 资 基 金 ） ， 招 商
现 金 增 值 证 券 投 资 基 金 、 华 夏 经 典 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 城 久 泰 沪 深 3 0 0 指 数 证 券 投
资 基 金 、 华 夏 货 币 市 场 基 金 、 光 大 保 德 信 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 、 华 泰 柏 瑞 金 字 塔 稳 本 增 利
债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 海 富 通 强 化 回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 光 大 保 德 信 新 增 长 股 票 型 证 券
投 资 基 金 、 富 国 天 合 稳 健 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 上 证 红 利 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基
金 、 德 盛 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 华 富 成 长 趋 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 光 大 保 德 信 优 势 配
置 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 益 民 多 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 德 盛 红 利 股 票 证 券 投 资 基 金 、 上 证上证红利交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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中 央 企 业 5 0 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 、 上 投 摩 根 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 中
银 蓝 筹 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 南 方 策 略 优 化 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 兴 全 合 润 分
级 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 核 心 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 长 盛 沪 深 3 0 0 指 数 证 券 投 资 基
金 （ L O F ） 、 中 银 价 值 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 、 中 银 稳 健 双 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 银 河
创 新 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 嘉 实 多 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 保 本 混 合 型 证 券 投
资 基 金 、 华 宝 兴 业 可 转 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 建 信 双 利 策 略 主 题 分 级 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、
诺 安 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 鹏 华 新 兴 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 博 时 裕 祥 分 级 债 券 型 证
券 投 资 基 金 、 上 证 国 有 企 业 1 0 0 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 、 华 安 可 转 换 债 券 债 券 型 证
券 投 资 基 金 、 中 银 转 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 富 国 低 碳 环 保 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 诺 安
油 气 能 源 股 票 证 券 投 资 基 金 （ Q D I I - L O F ） 、 中 银 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 成 长
优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 兴 全 轻 资 产 投 资 股 票 型 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） 、 易 方 达 纯 债 债 券
型 证 券 投 资 基 金 、 中 银 沪 深 3 0 0 等 权 重 指 数 证 券 投 资 基 金 ( L O F ) 、 中 银 保 本 混 合 型 证 券 投 资
基 金 、 嘉 实 增 强 收 益 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 工 银 瑞 信 1 4 天 理 财 债 券 型 发 起 式 证 券
投 资 基 金 、 鹏 华 中 小 企 业 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 诺 安 双 利 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资
基 金 、 中 银 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 南 方 安 心 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 银 理 财 7 天 债
券 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 惠 裕 纯 债 分 级 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 建 信 双 月 安 心 理 财 债 券
型 证 券 投 资 基 金 、 中 银 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 广 发 新 经 济 股 票 型 发 起 式 证 券 投 资
基 金 、 中 银 稳 健 添 利 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 博 时 亚 洲 票 息 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、
工 银 瑞 信 增 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 鹏 华 丰 利 分 级 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 中 银 消
费 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 工 银 瑞 信 信 用 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 浦 银 安
盛 6 个 月 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 工 银 瑞 信 保 本 3 号 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 博 时 月 月
薪 定 期 支 付 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 中 银 保 本 二 号 混 合 型 证 券 投 资 基 金 共 6 7 只 开 放 式 基 金 及
其 它 托 管 资 产 ， 托 管 资 产 为 1 7 2 9 9 . 0 9 亿 元 人 民 币 。
( 四 ) 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度
1 、 内 部 控 制 目 标
确 保 托 管 业 务 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则 ， 自 觉 形 成 守 法 经 营 、 规 范 运
作 的 经 营 思 想 和 经 营 理 念 ； 形 成 科 学 合 理 的 决 策 机 制 、 执 行 机 制 和 监 督 机 制 ， 防 范 和 化 解 经
营 风 险 ， 确 保 托 管 业 务 的 稳 健 运 行 和 托 管 资 产 的 安 全 完 整 ； 建 立 有 利 于 查 错 防 弊 、 堵 塞 漏 洞 、
消 除 隐 患 ， 保 证 业 务 稳 健 运 行 的 风 险 控 制 制 度 ， 确 保 托 管 业 务 信 息 真 实 、 准 确 、 完 整 、 及 时 ；
确 保 内 控 机 制 、 体 制 的 不 断 改 进 和 各 项 业 务 制 度 、 流 程 的 不 断 完 善 。
2 、 内 部 控 制 组 织 结 构
招 商 银 行 资 产 托 管 业 务 建 立 三 级 内 控 风 险 防 范 体 系 ：
一 级 风 险 防 范 是 在 总 行 行 长 层 面 对 风 险 进 行 预 防 和 控 制 。 招 商 银 行 实 行 董 事 会 领 导 下 的上证红利交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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行 长 负 责 制 ， 重 大 事 项 的 决 策 经 行 长 办 公 会 讨 论 决 定 ， 行 长 室 下 设 合 规 管 理 委 员 会 、 风 险 控
制 委 员 会 、 审 计 管 理 委 员 会 、 信 息 规 划 委 员 会 、 服 务 监 督 管 理 委 员 会 等 机 构 。
二 级 风 险 防 范 是 总 行 资 产 托 管 部 在 业 务 室 、 专 业 岗 位 设 置 时 ， 必 须 遵 循 内 控 制 衡 原 则 ，
监 督 制 衡 的 形 式 和 方 式 视 业 务 的 风 险 程 度 决 定 。
总 行 资 产 托 管 部 内 设 立 稽 核 监 察 室 ， 负 责 部 门 内 部 风 险 预 防 和 控 制 。 稽 核 监 察 室 在 总 经
理 室 直 接 领 导 下 ， 独 立 于 部 门 内 其 他 业 务 室 和 托 管 分 部 ， 对 各 岗 位 、 各 业 务 室 、 各 分 部 、 各
项 业 务 中 的 风 险 控 制 情 况 实 施 监 督 。
三 级 风 险 防 范 是 各 业 务 室 对 自 身 业 务 风 险 进 行 自 我 防 范 和 控 制 。 业 务 室 根 据 法 律 法 规 、
监 管 规 定 、 业 务 规 则 及 本 部 门 具 体 情 况 制 定 工 作 流 程 及 风 险 控 制 措 施 。
3 、 内 部 控 制 原 则
（ 1 ） 全 面 性 原 则 。 内 部 控 制 应 覆 盖 各 项 业 务 过 程 和 操 作 环 节 、 覆 盖 所 有 室 和 岗 位 ， 并
由 全 部 人 员 参 与 。
（ 2 ） 审 慎 性 原 则 。 内 部 控 制 的 核 心 是 有 效 防 范 各 种 风 险 ， 托 管 组 织 体 系 的 构 成 、 内 部
管 理 制 度 的 建 立 都 要 以 防 范 风 险 、 审 慎 经 营 为 出 发 点 ， 应 当 体 现 “ 内 控 优 先 ” 的 要 求 。
（ 3 ） 独 立 性 原 则 。 各 室 、 各 岗 位 职 责 应 当 保 持 相 对 独 立 ， 不 同 托 管 资 产 之 间 、 托 管 资
产 和 自 有 资 产 之 间 应 当 分 离 。 内 部 控 制 的 检 查 、 评 价 部 门 应 当 独 立 于 内 部 控 制 的 建 立 和 执 行
部 门 ， 稽 核 监 察 室 应 保 持 高 度 的 独 立 性 和 权 威 性 ， 负 责 对 部 门 内 部 控 制 工 作 进 行 评 价 和 检 查 。
（ 4 ） 有 效 性 原 则 。 内 部 控 制 应 当 符 合 国 家 法 律 法 规 和 监 管 机 关 的 规 章 ， 具 有 高 度 的 权
威 性 ， 成 为 所 有 员 工 严 格 遵 守 的 行 动 指 南 ； 执 行 内 部 控 制 制 度 不 能 存 在 任 何 例 外 ， 部 门 任 何
员 工 不 得 拥 有 超 越 制 度 或 违 反 规 章 的 权 力 。
（ 5 ） 适 时 性 原 则 。 内 部 控 制 应 随 着 托 管 业 务 经 营 战 略 、 经 营 方 针 、 经 营 理 念 等 内 部 环
境 的 变 化 和 国 家 法 律 、 法 规 、 政 策 制 度 等 外 部 环 境 的 改 变 及 时 进 行 相 应 的 修 订 和 完 善 。
（ 6 ） 防 火 墙 原 则 。 核 算 、 清 算 、 稽 核 监 察 等 相 关 部 门 ， 应 当 在 制 度 上 和 人 员 上 适 当 分
离 ， 办 公 网 和 业 务 网 分 离 ， 部 门 业 务 网 和 全 行 业 务 网 分 离 ， 以 达 到 风 险 防 范 的 目 的 。
（ 7 ） 重 要 性 原 则 。 内 部 控 制 应 当 在 全 面 控 制 的 基 础 上 ， 关 注 重 要 托 管 业 务 事 项 和 高 风
险 领 域 。
（ 8 ） 制 衡 性 原 则 。 内 部 控 制 应 当 在 托 管 组 织 体 系 、 机 构 设 置 及 权 责 分 配 、 业 务 流 程 等
方 面 形 成 相 互 制 约 、 相 互 监 督 ， 同 时 兼 顾 运 营 效 率 。
（ 9 ） 成 本 效 益 原 则 。 内 部 控 制 应 当 权 衡 托 管 业 务 的 实 施 成 本 与 预 期 效 益 ， 以 适 当 的 成
本 实 现 有 效 控 制 。
4 、 内 部 控 制 措 施
（ 1 ） 完 善 的 制 度 建 设 。 招 商 银 行 资 产 托 管 部 制 定 了 《 招 商 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务
管 理 办 法 》 、 《 招 商 银 行 托 管 业 务 内 控 管 理 办 法 》 、 《 招 商 银 行 基 金 托 管 业 务 操 作 规 程 》 和 等 一
系 列 规 章 制 度 ， 从 资 产 托 管 业 务 操 作 流 程 、 会 计 核 算 、 岗 位 管 理 、 档 案 管 理 、 保 密 管 理 和 信上证红利交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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息 管 理 等 方 面 ， 保 证 资 产 托 管 业 务 科 学 化 、 制 度 化 、 规 范 化 运 作 。 为 保 障 托 管 资 产 安 全 和 托
管 业 务 正 常 运 作 ， 切 实 维 护 托 管 业 务 各 当 事 人 的 利 益 ， 避 免 托 管 业 务 危 机 事 件 发 生 或 确 保 危
机 事 件 发 生 后 能 够 及 时 、 准 确 、 有 效 地 处 理 ， 招 商 银 行 还 制 定 了 《 招 商 银 行 托 管 业 务 危 机 事
件 应 急 处 理 办 法 》 ， 并 建 立 了 灾 难 备 份 中 心 ， 各 种 业 务 数 据 能 及 时 在 灾 难 备 份 中 心 进 行 备 份 ，
确 保 灾 难 发 生 时 ， 托 管 业 务 能 迅 速 恢 复 和 不 间 断 运 行 。
（ 2 ） 经 营 风 险 控 制 。 招 商 银 行 资 产 托 管 部 托 管 项 目 审 批 、 资 金 清 算 与 会 计 核 算 双 人 双
岗 、 大 额 资 金 专 人 跟 踪 、 凭 证 管 理 、 差 错 处 理 等 一 系 列 完 整 的 操 作 规 程 ， 有 效 地 控 制 业 务 运
作 过 程 中 的 风 险
（ 3 ） 业 务 信 息 风 险 控 制 。 招 商 银 行 资 产 托 管 部 通 过 数 据 加 密 传 输 、 业 务 信 息 启 动 异 地
自 动 备 份 功 能 、 业 务 信 息 磁 带 备 份 并 由 专 人 签 收 保 存 等 措 施 保 证 业 务 信 息 及 数 据 传 递 的 安 全
性 。 业 务 信 息 不 得 泄 漏 ， 有 关 人 员 如 需 调 用 ， 须 经 总 经 理 室 审 批 ， 并 做 好 调 用 登 记 。
（ 4 ） 客 户 资 料 风 险 控 制 。 招 商 银 行 资 产 托 管 部 对 业 务 运 作 过 程 中 形 成 的 客 户 资 料 ， 视
同 会 计 资 料 保 管 。 客 户 资 料 不 得 泄 露 ， 有 关 人 员 如 需 调 用 ， 须 经 总 经 理 室 成 员 审 批 ， 并 做 好
调 用 登 记 。
（ 5 ） 信 息 技 术 系 统 风 险 控 制 。 招 商 银 行 资 产 托 管 部 对 信 息 技 术 系 统 管 理 实 行 双 人 双 岗
双 责 、 机 房 空 间 隔 离 并 设 置 门 禁 管 理 、 电 脑 密 码 设 置 及 权 限 管 理 、 业 务 网 和 办 公 网 、 与 全 行
业 务 网 双 分 离 制 度 ， 与 外 部 业 务 机 构 实 行 防 火 墙 保 护 等 ， 保 证 信 息 技 术 系 统 的 安 全 。
（ 6 ） 人 力 资 源 控 制 。 招 商 银 行 资 产 托 管 部 通 过 建 立 良 好 的 企 业 文 化 和 员 工 培 训 、 激 励
机 制 、 加 强 人 力 资 源 管 理 及 建 立 人 才 梯 级 队 伍 及 人 才 储 备 机 制 ， 有 效 的 进 行 人 力 资 源 控 制 。
（ 五 ） 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序
根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 等 有 关 证 券 法
律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 基 金 投 资 范 围 、 投 资 对 象 、 基 金 投 融 资 比 例 、 基 金 投 资
禁 止 行 为 、 基 金 管 理 人 参 与 银 行 间 债 券 市 场 、 基 金 管 理 人 选 择 存 款 银 行 、 基 金 资 产 净 值 计 算 、
基 金 份 额 净 值 计 算 、 应 收 资 金 到 账 、 基 金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 、 基 金 收 益 分 配 、 相 关 信 息 披
露 、 基 金 宣 传 推 介 材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 的 合 法 性 、 合 规 性 进 行 监 督 和 核 查 。
基 金 托 管 人 对 上 述 事 项 的 监 督 与 核 查 中 发 现 基 金 管 理 人 的 实 际 投 资 运 作 违 反 《 基 金 法 》 、
《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 、 托 管 协 议 、 上 述 监 督 内 容 的 约 定 和 其 他 有 关 法 律 法 规 的 规 定 ， 应
及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 进 行 整 改 ， 整 改 的 时 限 应 符 合 法 规 允 许 的 投 资 比 例 调 整 期
限 。 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 确 认 并 以 书 面 形 式 向 基 金 托 管 人 发 出 回 函 并 改 正 。 在
规 定 时 间 内 ， 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 管 理 人 改 正 。 基 金 管 理 人
对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 ， 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 违 反 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 和 有
关 法 律 法 规 规 定 ， 应 当 拒 绝 执 行 ， 立 即 通 知 基 金 管 理 人 限 期 改 正 ， 如 基 金 管 理 人 未 能 在 通 知
期 限 内 纠 正 的 ， 基 金 托 管 人 应 向 中 国 证 监 会 报 告 。上证红利交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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基 金 管 理 人 有 义 务 配 合 和 协 助 基 金 托 管 人 依 照 法 律 法 规 、 基 金 合 同 和 托 管 协 议 对 基 金 业
务 执 行 核 查 。 对 基 金 托 管 人 发 出 的 书 面 提 示 ， 基 金 管 理 人 应 在 规 定 时 间 内 答 复 并 改 正 ， 或 就
基 金 托 管 人 的 疑 义 进 行 解 释 或 举 证 ； 对 基 金 托 管 人 按 照 法 律 法 规 、 基 金 合 同 和 托 管 协 议 的 要
求 需 向 中 国 证 监 会 报 送 基 金 监 督 报 告 的 事 项 ， 基 金 管 理 人 应 积 极 配 合 提 供 相 关 数 据 资 料 和 制
度 等 。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 及 时 报 告 中 国 证 监 会 ， 同 时 通 知 基 金 管
理 人 限 期 纠 正 ， 并 将 纠 正 结 果 报 告 中 国 证 监 会 。 基 金 管 理 人 无 正 当 理 由 ， 拒 绝 、 阻 挠 对 方 根
据 托 管 协 议 规 定 行 使 监 督 权 ， 或 采 取 拖 延 、 欺 诈 等 手 段 妨 碍 对 方 进 行 有 效 监 督 ， 情 节 严 重 或
经 基 金 托 管 人 提 出 警 告 仍 不 改 正 的 ， 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。
三 、 相 关 服 务 机 构
（ 一 ） 申 购 赎 回 代 理 证 券 公 司 （ 一 级 交 易 商 ）
1 ) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 2 0 0 8 号 中 国 凤 凰 大 厦 1 栋 9 层
法 定 代 表 人 ： 牛 冠 兴
联 系 人 ： 陈 剑 虹
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 8 2 5 5 5 1
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 5 5 8 3 5 5
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 0 0 - 1 0 0 1
公 司 网 址 ： w w w . e s s e n c e . c o m . c n
2 ) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 4 2 号 写 字 楼 1 0 1 室
办 公 地 址 ： 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号
法 定 代 表 人 ： 杜 庆 平
联 系 人 ： 王 兆 权
电 话 ： （ 0 2 2 ） 2 8 4 5 1 8 6 1
传 真 ： （ 0 2 2 ） 2 8 4 5 1 8 9 2
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 6 5 1 - 5 9 8 8
公 司 网 址 ： w w w . b h z q . c o m上证红利交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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3 ) 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 1 5 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 1 5 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心
法 定 代 表 人 ： 沈 继 宁
联 系 人 ： 徐 轶 青
电 话 ： （ 0 5 7 1 ） 8 7 8 2 2 3 5 9
传 真 ： （ 0 5 7 1 ） 8 7 8 1 8 3 2 9
客 服 电 话 ： 9 6 3 3 6 （ 浙 江 ） , 4 0 0 8 6 - 9 6 3 3 6 （ 全 国 ）
公 司 网 址 ： w w w . c t s e c . c o m
4 ) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
办 公 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 胡 运 钊
联 系 人 ： 李 良
电 话 ： （ 0 2 7 ） 6 5 7 9 9 9 9 9
传 真 ： （ 0 2 7 ） 8 5 4 8 1 9 0 0
客 服 电 话 ： 9 5 5 7 9 或 4 0 0 8 - 8 8 8 - 9 9 9
公 司 客 服 网 址 ： w w w . 9 5 5 7 9 . c o m
5 ) 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 福 山 路 5 0 0 号 2 6 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 福 山 路 5 0 0 号 2 6 楼
法 定 代 表 人 ： 姚 文 平
联 系 人 ： 徐 可
电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 8 7 6 1 6 1 6
传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 8 7 6 7 9 8 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 1 2 8
公 司 网 址 ： w w w . t e b o n . c o m . c n
6 ) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 中 山 南 路 3 1 8 号 2 号 楼 2 1 - 2 9 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 中 山 南 路 3 1 8 号 2 号 楼 2 1 - 2 9 层
法 定 代 表 人 ： 潘 鑫 军
联 系 人 ： 胡 月 茹
电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 3 3 2 5 8 8 8
传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 3 3 2 7 8 8 8上证红利交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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客 服 电 话 ： 9 5 5 0 3
公 司 网 址 ： w w w . d f z q . c o m . c n
7 ) 东 莞 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 一 号
办 公 地 址 ： 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 可 圆 南 路 1 号 金 源 中 心 2 2 楼
法 定 代 表 人 ： 张 运 勇
联 系 人 ： 苏 卓 仁
电 话 ： （ 0 7 6 9 ） 2 2 1 1 2 0 6 2
传 真 ： （ 0 7 6 9 ） 2 2 1 1 9 4 2 3
客 服 电 话 ： （ 0 7 6 9 ） 9 6 1 1 3 0
公 司 网 址 ： w w w . d g z q . c o m . c n
8 ) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 2 3 号 投 资 广 场 1 8 - 1 9 楼
办 公 地 址 ： 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 2 3 号 投 资 广 场 1 8 - 1 9 楼
法 定 代 表 人 ： 刘 化 君
联 系 人 ： 梁 旭
电 话 ： （ 0 5 1 9 ） 8 8 1 5 7 7 6 1
传 真 ： （ 0 5 1 9 ） 8 8 1 5 7 7 6 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 5 8 8
公 司 网 址 ： w w w . l o n g o n e . c o m . c n
9 ) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 苏 州 市 工 业 园 区 星 阳 街 5 号
办 公 地 址 ： 江 苏 省 苏 州 市 工 业 园 区 星 阳 街 5 号
法 定 代 表 人 ： 吴 永 敏
联 系 人 ： 方 晓 丹
电 话 ： （ 0 5 1 2 ） 6 5 5 8 1 1 3 6
传 真 ： （ 0 5 1 2 ） 6 5 5 8 8 0 2 1
客 服 电 话 ： （ 0 5 1 2 ） 3 3 3 9 6 2 8 8
公 司 网 址 ： w w w . d w j q . c o m . c n
1 0 ) 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1 2 - 1 5 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1 2 - 1 5 层
法 定 代 表 人 ： 徐 勇 力
联 系 人 ： 汤 漫 川上证红利交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 6 5 5 5 3 1 6
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 6 5 5 5 2 4 6
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 9 9 3
公 司 网 址 ： w w w . d x z q . n e t . c n
1 1 ) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 2 段 华 侨 国 际 大 厦 2 2 - 2 4 层
办 公 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 2 段 华 侨 国 际 大 厦 2 2 - 2 4 层
法 定 代 表 人 ： 雷 杰
联 系 人 ： 郭 军 瑞
电 话 ： （ 0 7 3 1 ） 8 5 8 3 2 5 0 3
传 真 ： （ 0 7 3 1 ） 8 5 8 3 2 2 1 4
客 服 电 话 ： 9 5 5 7 1
公 司 网 址 ： w w w . f o u n d e r s c . c o m
1 2 ) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
法 定 代 表 人 ： 徐 浩 明
联 系 人 ： 刘 晨
电 话 ： （ 0 2 1 ） 2 2 1 6 9 9 9 9
传 真 ： （ 0 2 1 ） 2 2 1 6 9 1 3 4
客 服 电 话 ： 9 5 5 2 5
公 司 网 址 ： w w w . e b s c n . c o m
1 3 ) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 天 河 区 天 河 北 路 1 8 3 - 1 8 7 号 大 都 会 广 场 4 3 楼 （ 4 3 0 1 - 4 3 1 6 房 ）
办 公 地 址 ： 广 州 市 天 河 北 路 1 8 3 号 大 都 会 广 场 5 、 1 8 、 1 9 、 3 6 、 3 8 、 3 9 、 4 1 、 4 2 、 4 3 、 4 4
楼
法 定 代 表 人 ： 孙 树 明
联 系 人 ： 黄 岚
电 话 ： （ 0 2 0 ） 8 7 5 5 5 8 8 8
传 真 ： （ 0 2 0 ） 8 7 5 5 5 3 0 5
客 服 电 话 ： 9 5 5 7 5
公 司 网 址 ： w w w . g f . c o m . c n
1 4 ) 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 1 0 层上证红利交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 常 喆
联 系 人 ： 黄 静
电 话 ： ( 0 1 0 ） 8 4 1 8 3 3 3 3
传 真 ： （ 0 1 0 ） 8 4 1 8 3 3 1 1 - 3 3 8 9
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 1 8 - 8 1 1 8
公 司 网 址 ： w w w . g u o d u . c o m
1 5 ) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 6 1 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号 上 海 银 行 大 厦 2 9 层
法 定 代 表 人 ： 万 建 华
联 系 人 ： 芮 敏 棋
电 话 ： （ 0 2 1 ） 3 8 6 7 6 6 6 6
传 真 ： （ 0 2 1 ） 3 8 6 7 0 6 6 6
客 服 电 话 ： 9 5 5 2 1
公 司 网 址 ： w w w . g t j a . c o m
1 6 ) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
办 公 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
法 定 代 表 人 ： 何 如
联 系 人 ： 齐 晓 燕
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 1 3 0 8 3 3
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 1 3 3 3 0 2
客 服 电 话 ： 9 5 5 3 6
公 司 网 址 ： w w w . g u o s e n . c o m . c n
1 7 ) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 淮 海 中 路 9 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 广 东 路 6 8 9 号
法 定 代 表 人 ： 王 开 国
电 话 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 1 9 0 0 0
传 真 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 1 9 1 0 0
联 系 人 ： 金 芸 、 李 笑 鸣
客 服 电 话 ： 9 5 5 5 3 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话
公 司 网 址 ： w w w . h t s e c . c o m上证红利交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
1 5
1 8 ) 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 文 艺 路 2 3 3 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 1 9 号
法 定 代 表 人 ： 冯 戎
联 系 人 ： 李 巍
电 话 ： （ 0 1 0 ） 8 8 0 8 5 8 5 8
传 真 ： （ 0 1 0 ） 8 8 0 8 5 1 9 5
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 0 0 - 0 5 6 2
公 司 网 址 ： w w w . h y s e c . c o m
1 9 ) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 9 0 号
办 公 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 9 0 号 华 泰 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 吴 万 善
联 系 人 ： 孔 晓 君
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 5 6 9 1 4 3
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 4 9 2 9 6 2
客 服 电 话 ： 9 5 5 9 7
公 司 网 址 ： w w w . h t s c . c o m . c n
2 0 ) 南 京 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 大 钟 亭 8 号
办 公 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 大 钟 亭 8 号
法 定 代 表 人 ： 张 华 东
联 系 人 ： 李 铮
电 话 ： （ 0 2 5 ） 5 2 3 1 0 5 8 5
传 真 ： （ 0 2 5 ） 5 2 3 1 0 5 8 6
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 8 - 5 8 8 8
公 司 网 址 ： w w w . n j z q . c o m . c n
2 1 ) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼
办 公 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 交 易 广 场 群 楼 8 楼
法 定 代 表 人 ： 杨 宇 翔
联 系 人 ： 郑 舒 丽
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 2 2 6 2 6 3 9 1
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 4 0 0 8 6 2上证红利交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
1 6
客 服 电 话 ： 9 5 5 1 1 * 8
公 司 网 址 ： s t o c k . p i n g a n . c o m
2 2 ) 齐 鲁 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 山 东 省 济 南 市 经 七 路 8 6 号
办 公 地 址 ： 山 东 省 济 南 市 经 七 路 8 6 号 2 3 层
法 定 代 表 人 ： 李 玮
联 系 人 ： 吴 阳
电 话 ： （ 0 5 3 1 ） 6 8 8 8 9 1 5 5
传 真 ： （ 0 5 3 1 ） 6 8 8 8 9 7 5 2
客 服 电 话 ： 9 5 5 3 8
公 司 网 址 ： w w w . q l z q . c o m . c n
2 3 ) 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 山 西 省 太 原 市 府 西 街 6 9 号 山 西 国 贸 中 心 东 塔 楼
办 公 地 址 ： 山 西 省 太 原 市 府 西 街 6 9 号 山 西 国 贸 中 心 东 塔 楼
法 定 代 表 人 ： 侯 巍
联 系 人 ： 郭 熠
电 话 ： （ 0 3 5 1 ） 8 6 8 6 6 5 9
传 真 ： （ 0 3 5 1 ） 8 6 8 6 6 1 9
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 6 6 6 - 1 6 1 8 、 （ 0 3 5 1 ） 9 5 5 7 3
公 司 网 址 ： w w w . i 6 1 8 . c o m . c n
2 4 ) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 西 藏 中 路 3 3 6 号 华 旭 大 厦
办 公 地 址 ： 上 海 市 西 藏 中 路 3 3 6 号 华 旭 大 厦
法 定 代 表 人 ： 郁 忠 民
联 系 人 ： 张 瑾
电 话 ： （ 0 2 1 ） 5 3 5 1 9 8 8 8
传 真 ： （ 0 2 1 ） 5 3 5 1 9 8 8 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 9 1 - 8 9 1 8 ， （ 0 2 1 ） 9 6 2 5 1 8
公 司 网 址 ： w w w . 9 6 2 5 1 8 . c o m
2 5 ) 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 世 纪 贸 易 广 场 4 5 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 常 熟 路 1 7 1 号
法 定 代 表 人 ： 储 晓 明
联 系 人 ： 李 清 怡上证红利交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
1 7
电 话 ： （ 0 2 1 ） 5 4 0 4 1 6 5 4
传 真 ： （ 0 2 1 ） 5 4 0 3 8 8 4 4
客 服 电 话 ： 9 5 5 2 3 或 4 0 0 8 8 9 5 5 2 3
公 司 网 址 ： w w w . s y w g . c o m
2 6 ) 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 1 1 号 高 德 置 地 广 场 F 栋 1 8 、 1 9 层
办 公 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 1 1 号 高 德 置 地 广 场 F 栋 1 8 、 1 9 层
法 定 代 表 人 ： 张 建 军
联 系 人 ： 罗 创 斌
电 话 ： （ 0 2 0 ） 3 7 8 6 5 0 7 0
传 真 ： （ 0 2 0 ） 3 7 8 6 5 0 0 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 1 3 3
公 司 网 址 ： w w w . w l z q . c o m . c n
2 7 ) 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号
办 公 地 址 ： 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 余 维 佳
联 系 人 ： 张 煜
电 话 ： （ 0 2 3 ） 6 3 7 8 6 1 4 1
传 真 ： （ 0 2 3 ） 6 3 8 1 0 4 2 2
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 0 9 - 6 0 9 6
公 司 网 址 ： w w w . s w s c . c o m . c n
2 8 ) 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 黄 兴 中 路 6 3 号 中 山 国 际 大 厦 1 2 楼
办 公 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 黄 兴 中 路 6 3 号 中 山 国 际 大 厦 1 2 楼
法 定 代 表 人 ： 林 俊 波
联 系 人 ： 钟 康 莺
电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 8 6 3 4 5 1 8
传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 8 8 6 5 6 8 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 1 5 5 1
公 司 网 址 ： w w w . x c s c . c o m
2 9 ) 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 9 9 号 院 1 号 楼 1 5 层 1 5 0 1
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 9 9 号 院 1 号 楼 1 5 层 1 5 0 1上证红利交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
1 8
法 定 代 表 人 ： 刘 汝 军
联 系 人 ： 孙 恺
电 话 ： （ 0 1 0 ） 8 3 5 6 1 1 4 9
传 真 ： （ 0 1 0 ） 8 3 5 6 1 0 9 4
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 6 9 8 - 9 8 9 8
公 司 网 址 ： w w w . x s d z q . c n
3 0 ) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 张 志 刚
联 系 人 ： 唐 静
电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 3 0 8 1 0 0 0
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 3 0 8 0 9 7 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 0 0 - 8 8 9 9
公 司 网 址 ： w w w . c i n d a s c . c o m
3 1 ) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 2 6 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 民 生 路 1 1 9 9 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 2 1 楼
法 定 代 表 人 ： 兰 荣
联 系 人 ： 雷 宇 钦
电 话 ： （ 0 5 9 1 ） 3 8 5 0 7 6 7 9
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 1 2 3
公 司 网 址 ： w w w . x y z q . c o m . c n
3 2 ) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 Ａ 座 3 8 - 4 5 层
办 公 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 Ａ 座 3 8 - 4 5 层
法 定 代 表 人 ： 宫 少 林
联 系 人 ： 林 生 迎
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 9 6 0 2 2 3
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 9 6 0 1 4 1
客 服 电 话 ： 9 5 5 6 5
公 司 网 址 ： w w w . n e w o n e . c o m . c n
3 3 ) 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 A 座 6 - 7 楼上证红利交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
1 9
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 A 座 6 - 7 楼
法 定 代 表 人 ： 吴 承 根
联 系 人 ： 李 凌 芳
电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 4 7 1 8 8 8 8
传 真 ： （ 0 5 7 1 ） 8 7 9 0 1 9 1 3
客 服 电 话 ： （ 0 5 7 1 ） 9 6 7 7 7 7
公 司 网 址 ： w w w . s t o c k e . c o m . c n
3 4 ) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 ： 陈 有 安
联 系 人 ： 田 薇
电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 6 5 6 8 4 3 0
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 6 5 6 8 9 9 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 8 8 8
公 司 网 址 : w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n
3 5 ) 中 航 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1 6 1 9 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 4 1 楼
办 公 地 址 ： 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1 6 1 9 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 4 1 楼
法 定 代 表 人 ： 王 宜 四
联 系 人 ： 戴 蕾
电 话 ： （ 0 7 9 1 ） 8 6 7 6 8 6 8 1
传 真 ： （ 0 7 9 1 ） 8 6 7 7 0 1 7 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 6 - 6 5 6 7
公 司 网 址 ： w w w . a v i c s e c . c o m
3 6 ) 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 8 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 8 层
法 定 代 表 人 ： 李 剑 阁
联 系 人 ： 罗 文 雯
电 话 ： （ 0 2 1 ） 5 8 7 6 3 5 7 5
传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 8 8 7 5 1 2 3
客 服 电 话 ： （ 0 2 1 ） 5 8 7 9 6 2 2 6 - 3 7 3 6
公 司 网 址 ： w w w . c i c c . c o m . c n上证红利交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
2 0
3 7 ) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 1 8 层 - 2 1 层 及 第 0 4 层
0 1 、 0 2 、 0 3 、 0 5 、 1 1 、 1 2 、 1 3 、 1 5 、 1 6 、 1 8 、 1 9 、 2 0 、 2 1 、 2 2 、 2 3 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6 0 0 3 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 0 4 、 1 8 层 至 2 1 层
法 定 代 表 人 ： 龙 增 来
联 系 人 ： 刘 毅
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 3 4 4 2
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 6 5 3 9
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 6 0 0 - 8 0 0 8
公 司 网 址 ： w w w . c h i n a - i n v s . c n
3 8 ) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 安 立 路 6 6 号 4 号 楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 1 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 王 常 青
联 系 人 ： 权 唐
电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 0 8
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 5 1 8 2 2 6 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 1 0 8
公 司 网 址 ： w w w . c s c 1 0 8 . c o m
3 9 ) 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 2 9 号 澳 柯 玛 大 厦 1 5 层 （ 1 5 0 7 - 1 5 1 0 室 ）
办 公 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 2 0 层 ( 2 6 6 0 6 1 )
法 定 代 表 人 ： 杨 宝 林
联 系 人 ： 吴 忠 超
电 话 ： （ 0 5 3 2 ） 8 5 0 2 2 3 2 6
传 真 ： （ 0 5 3 2 ） 8 5 0 2 2 6 0 5
客 服 电 话 ： （ 0 5 3 2 ） 9 6 5 7 7
公 司 网 址 ： w w w . z x w t . c o m . c n
4 0 ) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 4 8 号 中 信 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 王 东 明
联 系 人 ： 腾 艳
电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 0 8 3 8 8 8 8上证红利交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
2 1
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 0 8 3 3 7 3 9
客 服 电 话 ： 9 5 5 5 8
公 司 网 址 ： w w w . c s . e c i t i c . c o m
4 1 ) 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 1 0 号
办 公 地 址 ： 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 1 0 号
法 定 代 表 人 ： 菅 明 军
联 系 人 ： 程 月 艳 、 耿 铭
电 话 ： （ 0 3 7 1 ） 6 5 5 8 5 6 7 0
传 真 ： （ 0 3 7 1 ） 6 5 5 8 5 6 6 5
客 服 电 话 ： （ 0 3 7 1 ） 9 6 7 2 1 8
公 司 网 址 ： w w w . c c n e w . c o m
（ 二 ） 登 记 结 算 机 构
名 称 ： 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司
地 址 ： 中 国 北 京 西 城 区 金 融 大 街 2 7 号 投 资 广 场 2 2 层
法 定 代 表 人 ： 金 颖
联 系 人 ： 刘 永 卫
电 话 ： （ 0 2 1 ） 5 8 8 7 2 6 2 5
传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 8 8 7 0 3 1 1
（ 三 ） 律 师 事 务 所
名 称 ： 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所
住 所 ： 上 海 市 浦 东 南 路 5 2 8 号 上 海 证 券 大 厦 南 塔 2 1 楼
负 责 人 ： 韩 炯
电 话 ： 0 2 1 - 6 8 8 1 8 1 0 0
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 8 1 6 8 8 0
经 办 律 师 ： 秦 悦 民 、 王 利 民
（ 四 ） 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所
名 称 ： 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 1 8 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 湖 滨 路 2 0 2 号 普 华 永 道 中 心 1 1 楼
法 定 代 表 人 ： 杨 绍 信
联 系 电 话 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 8 8 传 真 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 0 0 联 系 人 ： 单 峰
经 办 注 册 会 计 师 ： 薛 竞 、 单 峰上证红利交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
2 2
四 、 基 金 的 名 称
上 证 红 利 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金
五 、 基 金 的 类 型
交 易 型 开 放 式
六 、 基 金 的 投 资 目 标
本 基 金 的 主 要 投 资 目 标 是 紧 密 跟 踪 标 的 指 数 ， 追 求 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 的 最 小 化 。
七 、 基 金 的 投 资 范 围
本 基 金 以 标 的 指 数 成 份 股 、 备 选 成 份 股 为 主 要 投 资 对 象 ， 指 数 化 投 资 比 例 即 投 资 于 指 数
成 份 股 、 备 选 成 份 股 的 资 产 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 9 5 ％ ， 如 因 标 的 指 数 成 份 股 调 整 、
基 金 份 额 申 购 、 赎 回 清 单 内 现 金 替 代 、 现 金 差 额 等 因 素 导 致 基 金 投 资 比 例 不 符 合 上 述 标 准 的 ，
基 金 管 理 人 将 在 1 0 个 交 易 日 内 进 行 调 整 。 同 时 为 更 好 地 实 现 投 资 目 标 ， 本 基 金 也 可 少 量 投
资 于 新 股 、 债 券 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ， 该 部 分 资 产 比 例 不 高 于 基 金 资
产 净 值 的 5 ％ 。
八 、 基 金 的 投 资 策 略
本 基 金 主 要 采 取 完 全 复 制 法 ， 即 完 全 按 照 标 的 指 数 的 成 份 股 组 成 及 其 权 重 构 建 基 金 股 票
投 资 组 合 ， 并 根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 动 进 行 相 应 调 整 。 但 在 因 特 殊 情 况 （ 如 流 动
性 不 足 ） 导 致 无 法 获 得 足 够 数 量 的 股 票 时 ， 基 金 管 理 人 将 运 用 其 他 合 理 的 投 资 方 法 构 建 本 基
金 的 实 际 投 资 组 合 ， 追 求 尽 可 能 贴 近 目 标 指 数 的 表 现 。上证红利交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
2 3
特 殊 情 况 主 要 是 指 在 标 的 指 数 成 份 股 发 生 变 动 、 增 发 / 配 股 等 公 司 行 为 导 致 成 份 股 的 构
成 及 权 重 发 生 变 化 时 ， 由 于 交 易 成 本 、 交 易 制 度 、 个 别 成 份 股 停 牌 或 者 流 动 性 不 足 等 原 因 导
致 基 金 无 法 及 时 完 成 投 资 组 合 的 同 步 调 整 ， 基 金 管 理 人 需 要 采 用 其 他 合 理 的 投 资 方 法 构 建 尽
可 能 贴 近 目 标 指 数 的 基 金 组 合 。
在 法 律 法 规 许 可 时 ， 基 金 管 理 人 可 运 用 股 票 期 货 、 期 权 等 相 关 金 融 衍 生 工 具 ， 以 提 高 投
资 效 率 ， 更 好 达 到 本 基 金 的 投 资 目 标 。
基 金 管 理 人 运 用 上 述 金 融 衍 生 工 具 必 须 是 出 于 追 求 基 金 充 分 投 资 、 减 少 交 易 费 用 、 降 低
跟 踪 误 差 的 目 的 ， 不 得 将 之 应 用 于 投 机 目 的 ， 或 用 作 杆 杠 工 具 放 大 基 金 的 投 资 。
本 基 金 投 资 于 股 票 期 货 、 期 权 等 相 关 金 融 衍 生 工 具 必 须 经 过 投 资 决 策 委 员 会 的 批 准 。
1 、 决 策 依 据
有 关 法 律 、 法 规 、 基 金 合 同 和 标 的 指 数 的 相 关 规 定 是 基 金 管 理 人 运 用 基 金 财 产 的 决 策 依
据 。
2 、 投 资 管 理 体 制
本 基 金 管 理 人 实 行 投 资 决 策 委 员 会 领 导 下 的 基 金 经 理 团 队 制 。 投 资 决 策 委 员 会 负 责 决 定
有 关 指 数 重 大 调 整 的 应 对 决 策 、 其 他 重 大 组 合 调 整 决 策 以 及 重 大 的 单 项 投 资 决 策 ； 基 金 经 理
决 定 日 常 指 数 跟 踪 维 护 过 程 中 的 组 合 构 建 、 调 整 决 策 以 及 每 日 申 购 、 赎 回 清 单 的 编 制 决 策 。
3 、 投 资 程 序
研 究 、 决 策 、 组 合 构 建 、 交 易 、 评 估 、 组 合 维 护 的 有 机 配 合 共 同 构 成 了 本 基 金 的 投 资 管
理 程 序 。 严 格 的 投 资 管 理 程 序 可 以 保 证 投 资 理 念 的 正 确 执 行 ， 避 免 重 大 风 险 的 发 生 。
1 ） 研 究 ： 依 托 公 司 整 体 研 究 平 台 ， 金 融 工 程 小 组 整 合 外 部 信 息 以 及 券 商 等 外 部 研 究 力 量 的
研 究 成 果 开 展 指 数 跟 踪 、 成 份 股 公 司 行 为 等 相 关 信 息 的 搜 集 与 分 析 、 流 动 性 分 析 、 误 差 及 其
归 因 分 析 等 工 作 ， 撰 写 研 究 报 告 ， 作 为 基 金 投 资 决 策 的 重 要 依 据 。
2 ） 投 资 决 策 ： 投 资 决 策 委 员 会 依 据 金 融 工 程 小 组 提 供 的 研 究 报 告 ， 定 期 召 开 或 遇 重 大 事 项
时 召 开 投 资 决 策 会 议 ， 决 策 相 关 事 项 。 基 金 经 理 根 据 投 资 决 策 委 员 会 的 决 议 ， 每 日 进 行 基 金
投 资 管 理 的 日 常 决 策 。
3 ） 组 合 构 建 ： 根 据 标 的 指 数 ， 结 合 研 究 报 告 ， 基 金 经 理 以 完 全 复 制 指 数 成 份 股 权 重 方 法 构
建 组 合 。 在 追 求 跟 踪 误 差 和 偏 离 度 最 小 化 的 前 提 下 ， 基 金 经 理 将 采 取 适 当 的 方 法 ， 以 降 低 买
入 成 本 、 控 制 投 资 风 险 。
4 ） 交 易 执 行 ： 集 中 交 易 室 负 责 具 体 的 交 易 执 行 ， 同 时 履 行 一 线 监 控 的 职 责 。
5 ） 投 资 绩 效 评 估 ： 金 融 工 程 小 组 定 期 和 不 定 期 对 基 金 进 行 投 资 绩 效 评 估 ， 并 提 供 相 关 报 告 。
绩 效 评 估 能 够 确 认 组 合 是 否 实 现 了 投 资 预 期 、 组 合 误 差 的 来 源 及 投 资 策 略 成 功 与 否 ， 基 金 经
理 可 以 据 此 检 讨 投 资 策 略 ， 进 而 调 整 投 资 组 合 。
6 ） 组 合 监 控 与 调 整 ： 基 金 经 理 将 跟 踪 标 的 指 数 变 动 ， 结 合 成 份 股 基 本 面 情 况 、 流 动 性 状 况 、
基 金 申 购 和 赎 回 的 现 金 流 量 情 况 以 及 组 合 投 资 绩 效 评 估 的 结 果 ， 对 投 资 组 合 进 行 监 控 和 调上证红利交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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整 ， 密 切 跟 踪 标 的 指 数 。
基 金 管 理 人 在 确 保 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 前 提 下 有 权 根 据 环 境 变 化 和 实 际 需 要 对 上 述
投 资 程 序 做 出 调 整 ， 并 在 基 金 招 募 说 明 书 及 其 更 新 中 公 告 。
九 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 标 的 指 数 。 本 基 金 标 的 指 数 变 更 的 ， 业 绩 比 较 基 准 随 之 变 更 并 公 告 。
十 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本 基 金 属 股 票 基 金 ， 风 险 与 收 益 高 于 混 合 基 金 、 债 券 基 金 与 货 币 市 场 基 金 。 本 基 金 为 指
数 型 基 金 ， 采 用 完 全 复 制 策 略 ， 跟 踪 上 证 红 利 指 数 ， 是 股 票 基 金 中 风 险 较 低 、 收 益 中 等 的 产
品 。 同 时 ， 本 基 金 相 对 于 采 用 抽 样 复 制 的 指 数 型 基 金 而 言 ， 其 风 险 和 收 益 特 征 将 更 能 与 标 的
指 数 保 持 基 本 一 致 。
十 一 、 基 金 的 投 资 组 合 报 告
投 资 组 合 报 告 截 止 日 为 2 0 1 3 年 9 月 3 0 日 。
1 、 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ）
占 基 金 总 资 产 的 比
例 （ % ）
1 权 益 投 资 1 , 2 3 8 , 8 2 1 , 5 5 9 . 1 5 9 9 . 7 6
其 中 ： 股 票 1 , 2 3 8 , 8 2 1 , 5 5 9 . 1 5 9 9 . 7 6
2 固 定 收 益 投 资 - -
其 中 ： 债 券 - -
资 产 支 持 证 券 - -
3 金 融 衍 生 品 投 资 - -
4 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金
融 资 产
- -
5 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 2 , 4 2 8 , 9 2 8 . 1 1 0 . 2 0
6 其 他 资 产 4 9 3 , 4 2 1 . 9 5 0 . 0 4
7 合 计 1 , 2 4 1 , 7 4 3 , 9 0 9 . 2 1 1 0 0 . 0 0
注 ： 上 述 股 票 投 资 包 括 可 退 替 代 款 估 值 增 值 。上证红利交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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2 、 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比
例 ( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 7 , 3 8 2 , 4 0 5 . 7 6 0 . 6 0
B 采 掘 业 1 2 8 , 2 6 5 , 1 4 6 . 0 7 1 0 . 3 4
C 制 造 业 1 1 3 , 2 9 4 , 7 0 1 . 0 6 9 . 1 3
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供
应 业
7 7 , 6 7 2 , 2 9 8 . 3 4 6 . 2 6
E 建 筑 业 0 . 0 0 0 . 0 0
F 批 发 和 零 售 业 8 , 3 4 4 , 8 6 4 . 3 0 0 . 6 7
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 5 8 , 0 9 4 , 8 5 6 . 1 7 4 . 6 8
H 住 宿 和 餐 饮 业 0 . 0 0 0 . 0 0
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务
业
5 , 7 7 2 , 9 6 6 . 7 2 0 . 4 7
J 金 融 业 8 3 2 , 3 6 1 , 1 5 7 . 9 5 6 7 . 1 1
K 房 地 产 业 1 , 8 7 2 , 7 6 0 . 8 0 0 . 1 5
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 0 . 0 0 0 . 0 0
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 0 . 0 0 0 . 0 0
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 0 . 0 0 0 . 0 0
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 0 . 0 0 0 . 0 0
P 教 育 0 . 0 0 0 . 0 0
Q 卫 生 和 社 会 工 作 0 . 0 0 0 . 0 0
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 0 . 0 0 0 . 0 0
S 综 合 5 , 7 6 0 , 4 0 1 . 9 8 0 . 4 6
合 计 1 , 2 3 8 , 8 2 1 , 5 5 9 . 1 5 9 9 . 8 8
注 ： 上 述 股 票 投 资 组 合 不 包 括 可 退 替 代 款 估 值 增 值 。
3 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序
号
股 票 代
码
股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产
净 值 比 例
（ ％ ）
1 6 0 0 0 1 6 民 生 银 行 1 9 , 8 2 8 , 4 3 4 1 8 9 , 5 5 9 , 8 2 9 . 0 4 1 5 . 2 8
2 6 0 0 0 3 6 招 商 银 行 1 4 , 6 6 2 , 5 7 5 1 6 0 , 1 1 5 , 3 1 9 . 0 0 1 2 . 9 1
3 6 0 1 1 6 6 兴 业 银 行 1 0 , 0 3 4 , 6 0 6 1 1 2 , 0 8 6 , 5 4 9 . 0 2 9 . 0 4
4 6 0 0 0 3 0 中 信 证 券 6 , 0 4 5 , 5 7 7 7 4 , 3 0 0 , 1 4 1 . 3 3 5 . 9 9
5 6 0 1 2 8 8 农 业 银 行 2 1 , 8 6 9 , 8 4 9 5 4 , 6 7 4 , 6 2 2 . 5 0 4 . 4 1
6 6 0 1 3 9 8 工 商 银 行 1 3 , 5 9 8 , 5 8 1 5 2 , 4 9 0 , 5 2 2 . 6 6 4 . 2 3
7 6 0 1 0 8 8 中 国 神 华 2 , 8 8 6 , 6 8 8 4 8 , 1 2 1 , 0 8 8 . 9 6 3 . 8 8
8 6 0 1 8 1 8 光 大 银 行 1 4 , 1 7 9 , 8 8 5 4 0 , 4 1 2 , 6 7 2 . 2 5 3 . 2 6
9 6 0 1 0 0 6 大 秦 铁 路 5 , 2 1 7 , 4 8 4 3 7 , 9 8 3 , 2 8 3 . 5 2 3 . 0 6
1 0 6 0 1 9 3 9 建 设 银 行 8 , 3 8 6 , 0 1 4 3 6 , 0 5 9 , 8 6 0 . 2 0 2 . 9 1
4 、 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
5 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。上证红利交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
2 6
6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。
8 、 投 资 组 合 报 告 附 注
1 ） 报 告 期 内 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 的 ， 也 没 有 在 报 告
编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 。
2 ） 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 ， 没 有 投 资 于 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 外 的 。
3 ） 其 他 资 产 构 成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出 保 证 金 2 9 , 8 1 1 . 5 7
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 4 6 3 , 0 2 4 . 1 5
4 应 收 利 息 5 8 6 . 2 3
5 应 收 申 购 款 -
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 4 9 3 , 4 2 1 . 9 5
4 ） 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
注 ： 无 。
5 ） 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 。
注 ： 截 至 本 报 告 期 末 ， 本 基 金 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 的 情 况 。
十 二 、 基 金 的 业 绩
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定
盈 利 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细
阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。
下 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 ， 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平
要 低 于 所 列 数 字 。 基 金 的 业 绩 报 告 截 止 日 为 2 0 1 3 年 9 月 3 0 日 。
1 、 基 金 份 额 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 比 较上证红利交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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阶 段
净 值
增 长 率
①
净 值 增
长 率 标 准
差 ②
业 绩 比
较 基 准 收
益 率 ③
业 绩 比
较 基 准 收
益 率 标 准
差 ④
① － ③ ② － ④
2 0 0 6 年 1 9 . 3 0 % 1 . 4 4 % 3 4 . 0 3 % 1 . 8 4 % - 1 4 . 7 3 % - 0 . 4 0 %
2 0 0 7 年 1 5 4 . 8 2 % 2 . 6 7 % 1 6 0 . 5 9 % 2 . 6 9 % - 5 . 7 7 % - 0 . 0 2 %
2 0 0 8 年 - 6 8 . 2 9 % 3 . 1 8 % - 6 8 . 9 3 % 3 . 2 0 % 0 . 6 4 % - 0 . 0 2 %
2 0 0 9 年 9 5 . 5 8 % 2 . 1 6 % 9 4 . 3 3 % 2 . 1 7 % 1 . 2 5 % - 0 . 0 1 %
2 0 1 0 年 - 2 1 . 0 7 % 1 . 4 5 % - 2 2 . 4 1 % 1 . 4 6 % 1 . 3 4 % - 0 . 0 1 %
2 0 1 1 年 - 1 6 . 8 3 % 1 . 1 6 % - 1 8 . 4 7 % 1 . 1 7 % 1 . 6 4 % - 0 . 0 1 %
2 0 1 2 年 9 . 6 3 % 1 . 1 3 % 7 . 0 6 % 1 . 1 4 % 2 . 5 7 % - 0 . 0 1 %
自 基 金 合 同
生 效 以 来
3 0 . 1 7 % 2 . 0 7 % 3 2 . 3 4 % 2 . 0 9 % - 2 . 1 7 % - 0 . 0 2 %
自 建 仓 完 毕
起 至 本 报 告
期 末
- 4 . 2 9 % 2 . 0 7 % - 1 4 . 8 8 % 2 . 0 8 % 1 0 . 5 9 - 0 . 0 1 %
2 、 基 金 的 收 益 分 配 情 况
期 间 每 1 0 份 基 金 份 额 分 红 数 （ 元 ） 备 注
基 金 合 同 生 效 日 至 2 0 0 6 年
年 底
-
2 0 0 7 年 -
2 0 0 8 年 -
2 0 0 9 年 0 . 4 7
权 益 登 记 日 为 2 0 0 9 年 3 月
2 3 日 、 2 0 0 9 年 1 0 月 2 1 日
2 0 1 0 年 0 . 4 1
权 益 登 记 日 为 2 0 1 0 年 7 月
1 4 日 、 1 0 月 2 2 日
2 0 1 1 年 0 . 3 5
权 益 登 记 日 为 2 0 1 1 年 1 0 月
2 1 日
2 0 1 2 年 0 . 4 1
权 益 登 记 日 为 2 0 1 2 年 1 2 月
1 7 日
合 计 1 . 6 4
3 、 图 示 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 净 值 的 变 动 情 况 ， 并 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 的 变 动 的 比
较
红 利 E T F 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 历 史 走 势 对 比 图 一
- - - - 自 基 金 合 同 生 效 以 来 至 本 报 告 期 末上证红利交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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红 利 E T F 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 历 史 走 势 对 比 图 二
- - - - 自 建 仓 完 毕 日 起 至 本 报 告 期 末 （ 跟 踪 期 间 ）上证红利交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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十 三 、 基 金 的 费 用 概 览
（ 一 ） 基 金 运 作 有 关 的 费 用
1 、 基 金 运 作 费 用 的 种 类
1 ） 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ；
2 ） 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ；
3 ） 基 金 财 产 划 拨 支 付 的 银 行 费 用 ；
4 ） 基 金 上 市 费 及 年 费 ；
5 ） 基 金 收 益 分 配 中 发 生 的 费 用 ；
6 ） 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ；
7 ） 基 金 合 同 生 效 以 后 的 信 息 披 露 费 用 ；
8 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ；
9 ） 基 金 合 同 生 效 以 后 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ；
1 0 ） 按 照 国 家 有 关 规 定 可 以 列 入 的 其 他 费 用 。
2 、 基 金 运 作 费 用 的 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 ） 基 金 管 理 人 的 基 金 管 理 费
基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 5 0 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：上证红利交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
3 0
H = E × 0 . 5 0 ％ ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 由 基 金 管 理 人 每 日 计 算 ， 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 于 次 月 首 日 起
二 个 工 作 日 内 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令 ， 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 当 日 从 基 金 资
产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 ， 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
2 ） 基 金 托 管 人 的 基 金 托 管 费
基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 1 0 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H = E × 0 . 1 0 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 由 基 金 管 理 人 每 日 计 算 ， 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 于 次 月 首 日 起
二 个 工 作 日 内 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令 ， 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 当 日 从 基 金 资
产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 ， 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
3 、 本 条 第 1 款 第 3 ） 至 第 1 0 ） 项 费 用 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 、 法 规 及 相
应 协 议 的 规 定 ， 按 费 用 实 际 支 出 金 额 支 付 ， 列 入 当 期 基 金 费 用 。 基 金 募 集 过 程 中 所 发 生 的 会
计 师 费 和 律 师 费 从 基 金 认 购 费 用 中 列 支 ， 招 募 说 明 书 、 发 售 公 告 等 信 息 披 露 费 用 根 据 相 关 法
律 及 中 国 证 监 会 相 关 规 定 列 支 。
4 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 规 模 等 因 素 协 商 酌 情 调 低 基 金 管 理 费 率 和 托 管 费 率 ，
无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 如 降 低 基 金 管 理 费 率 和 托 管 费 率 ， 基 金 管 理 人 最 迟 须 于 新 的
费 率 开 始 实 施 3 个 工 作 日 前 在 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 公 告 。
（ 二 ） 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用
1 、 认 购 费 用
1 ） 投 资 人 在 认 购 本 基 金 时 ， 需 按 照 本 招 募 说 明 书 第 六 条 第 （ 九 ） 款 的 规 定 ， 交 纳 一 定 的 认
购 费 用 或 佣 金 。
2 ） 认 购 费 用 计 算 公 式
（ 1 ） 通 过 基 金 管 理 人 进 行 网 下 现 金 认 购 的 投 资 人 ， 认 购 以 基 金 份 额 申 请 ， 认 购 费 用 和 认 购
金 额 的 计 算 公 式 为 ：
认 购 费 用 ＝ 认 购 份 额 × 认 购 费 率
认 购 金 额 ＝ 认 购 份 额 × （ 1 ＋ 认 购 费 率 ）
（ 2 ） 通 过 发 售 代 理 机 构 进 行 网 上 现 金 认 购 、 网 下 现 金 认 购 的 投 资 人 ， 认 购 以 基 金 份 额 申 请 ，
认 购 佣 金 和 认 购 金 额 的 计 算 公 式 为 ：
认 购 佣 金 ＝ 认 购 份 额 × 佣 金 比 率
认 购 金 额 ＝ 认 购 份 额 × （ 1 ＋ 佣 金 比 率 ）上证红利交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（ 3 ） 通 过 发 售 代 理 机 构 进 行 网 下 股 票 认 购 的 投 资 人 ， 认 购 以 单 只 股 票 股 数 申 请 ， 认 购 佣 金
和 净 认 购 份 额 的 计 算 公 式 为 ：
认 购 份 额 ＝
?
?
n
i 1
( 第 i 只 股 票 在 网 下 股 票 认 购 期 最 后 一 日 的 均 价 × 有 效 认 购 数 量 ) / 1 . 0 0
认 购 佣 金 ＝ 认 购 份 额 × 佣 金 比 率
认 购 佣 金 由 发 售 代 理 机 构 在 投 资 人 认 购 确 认 时 以 现 金 方 式 收 取 ， 但 在 发 售 代 理 机 构 允 许
的 条 件 下 ， 投 资 人 可 选 择 基 金 份 额 的 方 式 支 付 认 购 佣 金 。 如 投 资 人 选 择 以 基 金 份 额 支 付 佣 金 ，
则 ：
净 认 购 份 额 ＝ 认 购 份 额 － 认 购 佣 金 / 基 金 份 额 面 值
3 ） 收 取 方 式 和 使 用 方 式
本 基 金 认 购 费 由 基 金 管 理 人 在 投 资 人 认 购 确 认 时 收 取 ， 用 于 市 场 推 广 、 销 售 服 务 等 各 项
费 用 。
本 基 金 认 购 佣 金 由 发 售 代 理 机 构 在 投 资 人 认 购 确 认 时 收 取 ， 用 于 市 场 推 广 、 销 售 服 务 等
各 项 费 用 。 在 发 售 代 理 机 构 允 许 的 条 件 下 ， 投 资 人 可 选 择 以 现 金 或 基 金 份 额 的 方 式 支 付 认 购
佣 金 。
2 、 申 购 、 赎 回 费 用
投 资 人 在 申 购 或 赎 回 基 金 份 额 时 ， 需 按 照 本 招 募 说 明 书 第 十 条 第 （ 六 ） 款 的 规 定 ， 交 纳
一 定 的 申 购 、 赎 回 佣 金 。
本 基 金 申 购 、 赎 回 均 以 份 额 申 请 ， 费 用 计 算 公 式 为 ：
申 购 / 赎 回 佣 金 ＝ 申 购 / 赎 回 份 额 × 佣 金 比 率
本 基 金 申 购 、 赎 回 佣 金 由 申 购 赎 回 代 理 券 商 在 投 资 人 申 购 、 赎 回 确 认 时 收 取 ， 用 于 市 场
推 广 费 用 、 销 售 服 务 费 用 、 证 券 交 易 所 和 登 记 结 算 机 构 收 取 的 相 关 费 用 等 。
（ 三 ） 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 资 产 的 损
失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。 基 金 合 同 生 效 之 前 的 律
师 费 、 会 计 师 费 和 信 息 披 露 费 用 等 不 得 从 基 金 资 产 中 列 支 。 基 金 收 取 认 购 费 的 ， 可 以 从 认 购
费 中 列 支 。 基 金 标 的 指 数 使 用 费 由 基 金 管 理 人 承 担 ， 国 家 另 有 规 定 可 以 将 指 数 使 用 费 列 入 基
金 费 用 的 ， 从 其 规 定 。
（ 四 ） 税 收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 依 照 国 家 法 律 、 法 规 的 规 定 履 行 纳 税 义 务 。
十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本 基 金 管 理 人 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、上证红利交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 其 它 有 关 法 律 法 规
的 要 求 ， 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动 ， 本 基 金 的 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新 ，
主 要 更 新 的 内 容 如 下 ：
1 、 “ 三 、 基 金 管 理 人 ” 部 分 ， 对 监 事 会 成 员 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 投 资 决 策
委 员 会 成 员 的 相 关 信 息 作 了 更 新 。
2 、 “ 四 、 基 金 托 管 人 ” 部 分 ， 根 据 基 金 托 管 人 提 供 的 更 新 内 容 作 了 相 应 的 更 新 。
3 、 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 ， 更 新 了 “ 一 级 交 易 商 ” 的 相 关 信 息 ；
4 、 “ 十 、 基 金 的 投 资 ” 部 分 ， 对 基 金 投 资 组 合 报 告 作 了 更 新 。
5 、 “ 十 一 、 基 金 的 业 绩 ” 部 分 ， 对 基 金 投 资 业 绩 作 了 更 新 。
6 、 “ 二 十 三 、 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 ” 部 分 ， 对 电 话 呼 叫 中 心 电 话 作 了 更 新 。
7 、 “ 二 十 四 、 其 他 应 披 露 事 项 ” 部 分 ， 根 据 前 次 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 公 布 日 至 本 次 更
新 内 容 截 止 日 的 历 次 信 息 披 露 作 了 更 新 。
华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司
二 〇 一 三 年 十 二 月 三 十 日
