建信纯债债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2013 年第 2 号
基金管 理人：建信基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 中国 光大银 行股份有限公司
二〇一三年十二 月
建信纯债债券型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要
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【重要 提示】
本基金经中国证券监督管理委员会2012 年9 月3 日 证监许可[2012]
1176号文核准募集。 本基金合同已于2012 年11月15日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据
基金合同和基金招募说 明书编写，并 经 中 国 证监 会 核 准 ， 但 中 国 证 监会 对
本基金募集的核准， 并不 表 明 其 对 本 基 金 的 价值 和 收 益 做 出 实 质 性 判断 或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
动，投资人在 投 资 本 基金 前 ， 需 充 分 了 解 本 基金 的 产 品 特 性 ， 并 承 担基 金
投资中出现的各类风险 ，包括：因整体政治、 经济、社会等环境因素 对证
券价格产生影响而形成 的系统性风险，个别证 券特有的非系统性风险 ，由
于基金投资人连续大量 赎回基金产生的流动性 风险，基金管理人在基 金管
理 实施过程中产生的基 金管理风险，本基金的 特定风险，等等。本基 金是
债券型基金，风险低于 股票型基金、混合型基 金，高于货币市场基金 ，属
于较低风险、较低收益 的品种。投资人 在 进 行投 资 决 策 前 ， 请 仔 细 阅读 本
基金的 《招募说明书》 及 《基金合同》 ， 了解 基金的风险收益特征， 并根据
自身的投资目的、投资 期限、投资经验、资产 状况等判断本基金是否 和自
身的风险承受能力相适应。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预 示其未来表现。基金管 理人管理的其他基金的 业绩
不构成对本基金业绩表 现的保证。 基 金 合 同 是约 定基金当事人之间权 利、
义务的法律文件。基金 投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基 金份
额持有人和本基金合同 的当事人，其持有基金 份额的行为本身即表明 其对
基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《 运作办法》 、 基金合同及其他
有关规定享有权利、承 担义务。基金投资人欲 了解基金份额持有人的 权利
和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2013 年11 月14 日，有关财务数据和净建信纯债债券型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要
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值表现截止日为2013 年9 月30 日（财务数据 未经 审 计 ） 。 本 招 募 说 明书 已 经
基金托管人复核。
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一 、基 金管 理人
（一） 基金管理人概况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
设立日期：2005年9月19日
法定代表人：江先周
联系人：路彩营
电话：010-66228888
注册资本：人民币2亿元
建信基 金管 理有限 责任 公司经 中国 证监会 证监 基金字[2005]158 号文批
准设立。公司的股权结构如下：
股东名称 股权比例
中国建设银行股份有限公司 65%
美国信安金融服务公司 25%
中国华电集团资本控股有限公司 10%
本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金
投资人的 利 益 。 股 东 会为 公 司 权 力 机 构 ， 由 全体 股 东 组 成 ， 决 定 公 司的 经
营方针以及选举和更换 董事、监事等事宜。公 司章程中明确公司股东 通过
股东会依法行使权利， 不以任何形式直接或者 间接干预公司的经营管 理和
基金资产的投资运作。
董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董
事会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事
会行使《公司法》规定 的有关重大事项的决策 权、对公司基本制度的 制定
权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会，由 6 名监事组成，其中包括 3 名职工代表监事。监事
会向股东会负责，主要 负责检查公司财务并监 督公司董事、高级管理 人员
尽职情况。 建信纯债债券型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要
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公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置综合管
理部、投资管理部、专 户投资部、海外投资部 、交易部、研究部、创 新发
展部、市场营销部、专 户理财部、市场推广部 、人力资源管理部、基 金运
营部、 信息技术部、 风 险管理部、 监察稽核部十五个职能部门， 以及深圳 、
成都、 北京和上海四家 分公司。 在上海设立了 子公司--建信资本管理 有限责
任公司。此外，公司还设有投资决策委员会和风险管理委员会。
（二） 主要人员情 况
1、 董事 会成员
江先周先生， 董事长。1982 年毕业于东北财经大学， 获经济学学士学
位。1986 年 获 财 政 部 财 政 科 学 研 究 所 经 济 学 硕 士 学 位 。1993 年 获 英 国
Heriot-Watt 大学商学院国际银行金融学硕士学位。 历任中国建设银 行行长
办公室副处长，中国建 设银行国际业务部处长 ，中国建设银行行长办 公室
副主任，中国建设银行 国际业务部副总经理， 中国建设银行基金托管 部总
经理，中国建设银行基金托管部总经理兼机构业务部总经理。
孙 志 晨 先 生 ， 董 事 。1985 年 获 东 北 财 经 大 学 经 济 学 学 士 学 位 ，2006
年获长江商学院 EMBA。历任中国建设银行筹资部证券处副处长，中国建设
银行筹资部、零售业务 部证券处处长，中国建 设银行个人银行业务部 副总
经理。
曹伟先生， 董事， 现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。 1990
年获北京师范大学中文 系硕士学位。历任中国 建设银行北京分行储蓄 证券
部副总经理、北京分行 安华支行副行长、北京 分行西四支行副行长、 北京
分行朝阳支行行长、北 京分行个人银行部总经 理、中国建设银行个人 存款
与投资部总经理助理。
欧阳伯权先生， 董事， 现任 美国信安金融集团总裁 — 亚洲。1977 年
获加拿大滑铁卢大学城 市设计及环境规划系学 士学位。历任加拿大安泰保
险公司管理级培训员、 团体核保总监，美国友 邦保险公司亚洲区团体 保险
部副总裁，信安国际有限公司亚洲区行政总裁。
袁时奋先生， 董事， 现 任信安国际有限公司大中华区首席营运官。 1981
年毕业于美国阿而比学 院。历任香港汇丰银行 投资银行部副经理，加 拿大
丰业银行资本市场部高 级经理，香港铁路公司 库务部助理司库，香港 置地建信纯债债券型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要
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集团库务部司库，香港 赛马会副集团司库，信 安国际有限公司大中华 区首
席营运官。
殷红军先生，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理。
１９９８年毕业于首都 经济贸易大学数量经济 学专业，获硕士学位。 历任
中国电力 财 务 有 限 公 司债 券 基 金 部 项 目 经 理 、华 电 集 团 财 务 有 限 公 司投 资
咨询部副经理（主持工 作）、中国华电集团公 司改制重组办公室副处 长、
体制改革处处长、政策与法律事务部政策研究处处长。
顾建国先生， 独立董事， 现任中国信达资产管理股份有限公司总裁助
理。1984 年获浙江工业大学管理工程学学士学位，1991 年获浙江大学经济
系宏观经济专业硕士学位，1994 年获财政部财科所研究生部财务学博士学
位。历任中国建设银行 总行信托投资公司总裁 助理兼财会部经理、中 国建
设银行总行会计部副总经理、香港华建国际集团公司总经理。
王建国先生， 独立董事 ， 曾任大新人寿保险有限公司首席行政员, 中
银保诚退休金信托管理有限公司董事， 英国保 诚保险有限公司首席行政员，
美国国际保险集团亚太 区资深副总裁，美国友 邦保险 （ 加拿大 ） 有 限公 司
总裁兼首席行政员等。1989 年获Pacific Southern University 工商管理
硕士学位。
伏军先生， 独立董事， 法学博士， 现任对外经济贸易大学法学院教授，
兼任中国法学会国际经 济法学研究会常务理事 、副秘书长、中国国际 金融
法专业委员会副主任。
2、 监事 会成员
罗中涛女士，监事 会主席。1977 年毕业于天津南开大学政治经济学专
业 。 历任 国 家 统 计 局 干部 、 副 处 长 ， 中 国 建 设银 行 投资调查部副处长 ，信
贷部副处长、 处长， 委托代理部处长， 中国建设银行基金托管部副总经理，
中国建设银行投资托管服务部总经理。
方蓉敏女士， 监事， 现 任信安国际 （亚洲） 有 限公司亚洲区首席律师。
曾任英国保诚集团新市 场发展区域总监和美国 国际集团全球意外及健 康保
险副总裁等职务。 方女士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位， 拥有新
加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。
唐湘晖女士，监事，现任中国华电集团资本控股有限公司金融管理 部建信纯债债券型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要
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经理。1993 年获北京物 资学院会计学学士,2007 年获得清华-麦考瑞大学应
用金融硕士。历任中电 联电力财会与经济发展 研究中心，原电力工业 部经
济调节司，国家电力公 司财务与资产管理部， 中国华电集团公司财务 与资
产管理部，中国华电集 团公司结算中心，中国 华电集团公司金融管理 部副
处长，中国华电集团资本控股（财务）公司监审部经理。
翟峰先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部总
监。1988 年获得安徽省安庆师范学院文学学士学位，1990 年获得上海复旦
大学国际经济法专业法 学学士学位。历任中国 日报评论部记者，秘鲁 首钢
铁矿股份有限公司内部 审计部副主任，中国信 达信托投资有限公司（ 原名
为中国建设银行信托投 资公司）证券发行部副 总经理，宏源证券股份 有限
公司投资银行总部副总 经理，上海永嘉投资管 理有限公司执行董事、 副总
经理。
吴洁女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司风险管理部总
监。1992 年毕业于南开大学金融系，1995 年毕业于中国人民银行金融研究
所研究生部。历任中国 建设银行国际业务部外 汇资金处主任科员、中 国建
设银行资金部交易风险 管理处副处长、中国建 设银行资金部交易风险 管理
处、综合处高级副经理（主持工作） 。
吴灵玲女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司人力资源管
理部总监。1996 年毕业于中国人民大学经济信息管理系，获得学士学位；
2001 年毕业于北京师范大学经济系，获得管理学硕士学位。历任中国建设
银行总行人力资源部主 任科员，高级经理助理 ，建信基金管理公司人 力资
源管理部总监助理，副总监，总监。
3、 公司 高管人 员
孙志晨先生，总经理（简历请参见董事会成员） 。
何斌先生，副总经理。1992 年获东北财经大学计划统计系学士学位。
先后就职于北京市财政 局、北京京都会计师事 务所、中国证券监督管 理委
员会基金监管部，历任 国泰基金管理公司副总 经理、建信基金管理公 司督
察长。
王新艳女士， 副 总经理。 注册金融分析师 （CFA ） ， 中国人民银行研究
生部硕士。 1998 年 10 月加入长盛基金管理公司， 历任研究员、 基金经理助建信纯债债券型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要
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理，2002 年 10 月至 2004 年 5 月担任长盛成 长价值股票型证券投资基金的
基金经理。2004 年 6 月加入景顺长城基金管理公司，历任基金经理、投资
副总监、投资总监等职，于 2005 年 3 月 16 日至 2009 年 3 月 17 日期 间担
任景顺长城鼎益股票型证券投资基金 （LOF ） 的基金经理， 于 2007 年 6 月
18 日至 2009 年 3 月 17 日期间担任景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金
的基金经理。 2009 年 3 月加入建信基金管 理有限责任公司， 任总经理助理，
2010 年 5 月起任副总 经理。2009 年 12 月 17 日至 2011 年 2 月 1 日任建信
恒久价值股票型证券投资基金的基金经理，2010 年 11 月 16 日至 2011 年
12 月 20 日任建信内生 动力股票型证券投资基金基金经理，2010 年 4 月 27
日至 2013 年 12 月 20 日任建信核心精选股票型证券投资基金的基金经理。
4、 督察 长
路彩营女士，督察长。1979 年毕业于河北大学经济系计划统计专业。
历任中国建设银行副主 任科员、主任科员、副 处长、处长，华夏证券 部门
副总经理， 宝盈基金管 理公司首席顾问 （公司副总经理 级） ， 建信基金管理
有限责任公司监事长。
5、 本基 金基金 经理
黎颖芳女士， 硕士。 2000 年 7 月毕业于湖南大学金融保险学院， 同年
进入大成基金管理公司， 在金融工程部、 规划 发展部任职。 2005 年 11 月加
入本公司研究部，历任研究员、高级研究员。2009 年 2 月 19 日至 2011 年
5 月 11 日任建信稳定 增利债券型证券投资基金基金经理。2011 年 01 月 18
日至今任建信保本混合型证券投资基金基金经理 ；2012 年 11 月 15 日起任
建信纯债债券型证券投资基金基金经理 。
朱建华先生，硕士。曾任大连博达系统工程公司职员、中诚信国际信
用评级公司项目组长， 2007 年 10 月起任中诚信证券评估有限公司公司评级
部总经理助理，2008 年 8 月起任国泰基金管 理公司高级研究员。2011 年 6
月加入本公司研究部任高级债券研究员， 2011 年 10 月起任建信货币市场基
金的基金经理助理。2012 年 08 月 28 日起任 建信双周安心理财债券型证券
投资基金基金经理 ；2012 年 11 月 15 日起任 建信纯债债券型证券投资基金
基金经理；2012 年 12 月 20 日起任建信月盈 安心理财债券型证券投资基金
基金经理； 2013 年 5 月 14 日起任建信安心回报定期开放债券型证券投资基建信纯债债券型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要
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金基金经理。
6、 投资 决 策委 员会 成员
孙志晨先生，总经理。
王新艳女士，副总经理。
梁洪昀先生 ，投资管理部总监。
万志勇先生，投资管理部副总监。
钟敬棣先生，投资管理部副总监。
姚锦女士， 首席策略分析师。
7、 上述 人员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基 金托 管人
（一） 基金托管人基本情 况
1、 基本 情况
名称：中国光大银行股份有限公司（简称“中国光大银行” ）
住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
法定代表人： 唐双宁
成立时间：1992 年 8 月 18 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：404.3479 亿元人民币
存续期间： 持续经营
基金托管资格批文及文号： 中国证监会证监基字[2002]75 号
联系人：张建春
电话：010-63639180
传真：010-63639132
网址：www.cebbank.com
2、 主要 人员情 况
法定代表人唐双宁先生，历任中国人民建设银行辽宁省分行办公室副建信纯债债券型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要
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主任 （主持工作） ， 中国人民建设银行沈阳市分行常务副行长， 中国人民银
行沈阳市分行副行长、 党组副书记，中国人民 银行辽宁省分行党组成 员兼
沈阳市分行行长、党组 书记，中国人民银行信 贷管理司司长，中国人 民银
行货币金银局局长，中 国人民银行银行监管一 司司长，中国银行业监 督管
理委员会党委委员、副 主席。现任中国光大集 团董事长、党委书记， 中国
光大银行董事长、党委 书记，光大证券股份有 限公司董事长，中国光 大控
股有限公司董事会主席，中国光大国际有限公司董事会主席。
行长郭友先生，历任国家外汇管理局外汇储备业务中心外汇交易部主
任，中国投资公司（新 加坡）总经理，中国人 民银行外资金融机构管 理司
副司长，中国光大银行 副行长，中国光大（集 团）总公司执行董事、 副总
经理兼中国光大控股有 限公司行政总裁，现任 中国光大（集团）总公 司副
董事长、中国光大银行股份有限公司副董事长、行长。
陈昌宏先生，北京大学法学学士、硕士。曾任中共中央联络部干部，
四川光大资产管理公司 董事、常务副总经理， 中国光大银行昆明分行 副行
长。现任中国光大银行股份有限公司投资托管部总经理。
3、 基金 托管业 务经 营情 况
截至 2013 年 9 月 30 日， 中国光大银行股份有限公司托管国投瑞银创
新动力股票型证券投资 基金、国投瑞银景气行 业证券投资基金、国投 瑞银
融华债券型证券投资基 金、摩根士丹利华鑫资 源优选混合型证券投资 基金
(LOF) 、 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金、 工银瑞信保本混合型证券
投资基金、博时转债增 强债券型证券投资基金 、大成策略回 报 股 票 型证 券
投资基金、大成货币市 场证券投资基金、建信 恒稳价值混合型证券投 资基
金、光大保德信量化核 心证券投资基金、光大 保德信添天利季度开放 短期
理财债券型证券投资基 金、国联安双佳信用分 级债券型证券投资基金 、泰
信先行策略开放式证券 投资基金、招商安本增 利债券型证券投资基金 、中
欧新动力股票型证券投资基金 （LOF ） 、 国金 通用国鑫灵活配置混合型发起
式证券投资基金、农银汇理深证 100 指数增强型证券投资基金、益民核心
增长灵活配置混合型证 券投资基金、建信纯债 债券型证券投资基金、 兴业
商业模式优选股票型证券投资基金、工银瑞信保本 2 号混合型发起式证券
投资基金、国金通用沪深 300 指数分级证券投资基金， 共 23 只证券投资建信纯债债券型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要
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基金， 托管基金资产规模 463.82 亿元 。 同时 ， 开展了证券公司集合资产管
理 计 划 、 专户 理 财 、企业 年 金 基 金、QDII 、 银行 理 财 、 保险 债 权 投资计 划
等资产的托管及信托公 司资金信托计划、产业 投资基金、股权基金等 产品
的保管业务。
三 、相 关服 务机 构
（一） 基金份额发售机构
1. 直销机构
本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台 以及网上交易平台。
（1）直销柜台
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中 心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人：江先周
联系人：郭雅莉
电话：010-66228800
（2）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购 、 赎回、定期投
资 等业务，具体 业 务 办理 情 况 及 业 务 规 则请 登录 本公司网站查询 。 本公 司
网址：www.ccbfund.cn 。
2. 代销机构
（1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼（长安兴融中心 ）
法定代表人： 王洪章
客服电话：95533
网址：www.ccb.com 建信纯债债券型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要
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（2）中国 光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人： 唐双宁
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
（3）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
客服电话：95559
网址：www.95559.com.cn
（4）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人： 傅育宁
客户服务电话：95555
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（5）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
传真：010-83914283
客户服务电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（6）中国农业银行
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 蒋超良
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（7）中信银行股份有限公司 建信纯债债券型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要
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住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
法定代表人： 常振明
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（8）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（9）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人： 万建华
客服电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（10）中信证券股份有限公司
地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表 人：王东明
客服电话：95558
网址：www.citics.com
（11 ）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
客服电话：10108998
网址：www.ebscn.com
（12）招商证券股份有限公司 建信纯债债券型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要
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注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45层
法定代表人：宫少林
客户服务热线：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（13）中信证券（浙江） 有限责任公司
住所：浙江省杭州市中河南路11 号万凯商务楼A 座
法定代表人：刘军
客服电话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
（14）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：黄耀华
客服电话：0755-82288968
网址：www.cc168.com.cn
（15）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98号
法定代表人：王开国
客户服务电话：400-8888-001，（ 021 ）962503
网址：www.htsec.com
（16）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务电话：4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（17）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com 建信纯债债券型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要
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（18）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南 市经七路86 号
法定代表人：李玮
客户服务热线：95538
网址： www.qlzq.com.cn
（19）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市 自由大路1138号
法定代表人：矫正中
客户服务电话：0431-96688、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（20）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人：杜庆平
客户服务电话: 4006515988
网址：www.bhzq.com
（21）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路183号大都会广场43楼
法定代表人：孙树明
客户服务电话：020-95575
网址：www.gf.com.cn
（22）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
法定代表人：黄金琳
客服热线：0591-96326
网址：www.gfhfzq.com.cn
（23）信达证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
法定代表人： 高冠江
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com 建信纯债债券型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要
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（24）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268
法定代表人：兰荣
客户服务电话: 4008888123
网址：www.xyzq.com.cn
（25）平安证券 有限责任公司
注册地址： 深圳市金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人： 杨宇翔
客服热线：4008866338
网址：stock.pingan.com
（26）中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第
18层-21层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003 号 荣 超 商 务 中 心A 栋第04 、18
层至21层
法定代表人：龙增来
开放式基金咨询电话：4006008008
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（27）安信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路2222 号安联大厦34层、 28层A02 单元
办公地址：深圳市福田区益田路6009 号新世界商务中心20层
法定代表人：牛冠兴
客户服务电话：0755－82825555
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（28）国元证券 股份有限公司
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法定代表人：凤良志
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（29）中国银河证券股份有限公司 建信纯债债券型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要
16
住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈有安
客户服务电话：4008-888-8888
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（30）中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510 室）
法定代表人：杨宝林
客服电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（31）华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路90号华 泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户咨询电话：025-84579897
网址：www.htsc.com.cn
（32）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路233号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街19号
法定代表人： 冯戎
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（33）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：郁忠民
客服电话：021-962518
网址：www.962518.com
（34）财富证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路2段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人：周晖
客户服务电话：0731-4403340
网址：www.cfzq.com 建信纯债债券型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要
17
（35）申银万国证券股份有限公司
办公地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
客服电话：95523或4008895523
网址：www.sywg.com
（36）浙商证券股份有限公司
办公地址：杭州杭大路1号黄龙世纪广场A6/7
法定代表人：吴承根
客服电话：0571-967777
网址：http://www.stocke.com.cn
（37）天源证券经纪有限公司
注册地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼
法定代表人：林小明
客服电话：0755-33331188
网址：www.tyzq.com.cn
（38）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20 层
法定代表人：刘东
客服电话：020-88836999
网址：www.gzs.com.cn
（39）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦
法定代表人：何如
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（40）国海证券股份有限公司概况
注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路13号
法定代表人： 张雅锋
客服电话：95563 建信纯债债券型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要
18
网址：http://www.ghzq.com.cn
（41）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J
单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话: 4006788887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（42）杭州数米基金销售有 限公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话: 4000766123
网址：www.fund123.cn
（43）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（44）上海天天基金销售有限公司概况
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人：其实
客户服务电话: 4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（45）和讯信息科技有限公司概况
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客户服务电话: 4009200022
网址：http://fund.licaike.com
基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代
理销售本基金，并及时公告。 建信纯债债券型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要
19
（二） 注册登记机构
名称：建信基金管理有 限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人：江先周
联系人：王涛
电话：010-66228888
（三） 出具法律意见书的 律师事务所
名称：北京德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B 座12层
负责人：王丽
联系人：徐建军
电话：010－66575888
传真：010－65232181
经办律师： 徐建军、刘焕志
（四） 审计基金资产的会 计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
法定代表人：杨绍信
联系人：陈熹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：薛竞、陈熹
建信纯债债券型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要
20
四 、基 金的 名称
建信纯债债券型证券投资基金 。
五、 基金 的 类型
债券型证券投资基金。
六、 基 金的 投资 目标
在严格控制风险并保持良好流动性的基础上，通过主动的组合管理为
投资人创造稳定的当期回报，并力争实现基金资产的长期稳健增值。
七 、基 金的 投资 方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括 国
债、央行票据、 金 融 债、 企 业 债 、 公 司 债 、 短期 融 资 券 、 中 期 票 据 、分 离
交易可转债、次级债、 地方政府债、政府机构 债、债券回购 、 资 产 支持 证
券 、银行存款等，以及 法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他固 定收
益类金融工具。如法律 法规和监管机构以后允 许基金投资其他品种， 基金
管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资于债券类资产的比例不低于基金资产的 80% 。本基金持 有
现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 本 基金不
直接在二级市场买入股 票、权证等权益类资产 ，也不参与一级市场新 股申
购和新股增发；同时本基金亦不参 与可转债投资（分离交易可转债除外） 。
八 、基 金的 投资 策略
（一） 投资策略
本基金采取自上而下的方法确定投资组合久期，结合自下而上的个券建信纯债债券型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要
21
选择方法构建债券投资组合 。
1、 资 产配 置策略
本基金通过对宏观经济形势、经济周期所处阶段、利率变化趋势和信
用利差变化趋势的重点 分析，比较未来一定时 间内不同债券品种和债 券市
场的相对预期收益率， 在基金规定的投资比例 范围内对不同久期、 不同 信
用特征的券种及债券与现金之间进行动态调整。
2、 债 券投 资组合 策略
本基金在综合分析宏观经济、货币政策等因素的基础上，采用久期管
理 、期限管理、类属管 理和风险管理 相 结 合 的投 资 策 略 。 具体来说， 在债
券组合的构造和调整上 ，本基金综合运用久期 管理 、 期限配置策略 、套 利
策略等组合管理手段进行日常管理 。
图
债 券投 资组 合策 略
（1） 久期 管理
本基金建立了债券分析框架和量化模型，预测利率变化趋势，确定投
资组合的目标平均久期，实现久期管理。
本基金将债券市场视为金融市场整体的一个有机部分，通过 “ 自上而
下 ” 对宏观经济形势、 财政与货币政策以及债 券市场资金供求等因素 的分
析，主动判断利率和收 益率曲线可能移动的方 向和方式，并据此确定 固定
收益资产组 合 的 平 均 久期 。 当 预 测 利 率 和 收 益率 水 平 上 升 时 ， 建 立 较短 平
期限配置策略
类属配置 策略
套利策略
普通债券
投资组合
久期管理
宏观经济
货币政策
财政政策
市场资金 供求
……
市场环境分析 建信纯债债券型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要
22
均久期或缩短现有 固 定收 益 资 产 组 合 的 平 均 久期 ； 当 预 测 利 率 和 收 益率 水
平下降时，建立较长平均久期或增加现有 固定收益资产组合的平均久期。
本基金建立的分析框架包括宏观经济指标和货币金融指标，分析金融
市场中各种关联因素的变化， 从而判断债券市场趋势。 宏观经济指标 包括：
GDP 、CPI/PPI 、固定 资产投资、进出口贸易；货币金融指标包括 ： 货币供
应量 M1/2 、 新增贷款、 新增存款、 超额准备 金率。 宏观经济指标和 货币金
融指标将决定央行货币政策， 央行货币政策通 过调整利率、 存款准备金率、
公开市场操作、窗口指 导等方式，引导 市 场 利率 变 动 ； 同 时 ， 央 行 货币 政
策对金融机构的资金流 也将带来明显影响，从 而引起债券需求变动。 本基
金在对市场利率变动和 债券需求变动进行充分 分析的基础上，选择建 立和
调整最优久期固定收益资产 组合。
（2） 期限配置策略
本基金资产 组合中的长、 中、 短期债券 主要根 据 收益率曲线形状的变化
进行合理配置。本基金 在确定固定收益资产 组合 平 均 久 期 的 基 础 上 ， 将结
合收益率曲线变化的预 测 ， 适时采用 跟 踪 收 益率 曲 线 的 骑 乘 策 略 或 者基 于
收益率曲线变化 的子弹、杠铃及梯形策略构造组合，并进行动态调 整。
（3） 套利 策略
在市场低效或无效状况下， 本基金将根据市场实际情况， 积极运用各类
套利方法 对 固 定 收 益 资产 投资组合进行管理与 调整，捕捉交易机会， 以获
取超额收益。
a 、回购套利
本基金将适时运用多种回购交易套利策略以增强静态组合的收益率 ， 比
如运用回购与现券的套 利、不同回购期限之间 的套利进行相对低风险 套利
操作等，从而获得杠杆放大收益。
b、跨市场套利
跨市场套利是指利用同一只债券类投资工具在不同市场（主要是银行
间市场与交易所市场） 的交易价格差进行套利 ，从而提高 固 定 收 益 资产 组
合的投资收益。 建信纯债债券型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要
23
3、 个 券选 择策略
在个券选择上，本基金将 综合运用利率预期、收益率曲线估值、信用
风险分析、流动性分析 等方法来评估个券的投 资价值。 具 有 以 下 一 项或 多
项特征的债券，将是本基金重点关注的对象：
（1）利率预期策略下符合久期设定范围的债券；
（2）具有较高信用等级、较好流动性的债券；
（3） 资信状况良好、 未来信用评级趋于稳定或有较大改善的企业发行
的债券；
（4） 在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下， 运用收益率曲
线模型或其他相关估值模型进行估值后，市场交易价格被低估的债券 。
4、 分 离交 易可转 债 投 资策略
本基金投资分离交易可转债主要是通过网下申购和网上申购的方式。
在分离交易可转债的认股权证可上市交易后的 10 个交易日内全部卖出， 分
离后的公司债券作为普通的企业债券进行投资。
5、 资 产支 持证券 投资 策略
本基金将在严格控制组合投资风险的前提下投资于资产支持证券。本
基金综合考虑市场利率 、发行条款、支持资产 的构成及质量等因素， 主要
从资产池信用状况、违 约相关性、历史违约记 录和损失比例、证券的 信用
增强方式、利差补偿程 度等方面对资产支持证 券各个分支的风险与收 益状
况进行评估，在严格控 制风险的情况下，确定 资产合理配置比例，在 保证
资产安全性的前提条件下，以期获得长期稳定收益。
（二 ） 投资决策体制和流 程
1、 投资 决策体制
本基金管理人建立了包括投资决策委员会、投资管理部、研究部、交
易部等部门的完整投资管理体系。
投资决策委员会是负责基金资产运作的最高决策机构 ， 根据基金合同 、
法律法规以及公司有关 规章制度，确定公司所 管理基金的投资决策程 序、
权限设置和投资原则； 确定基金的总体投资方 案；负责基金资产的风 险控建信纯债债券型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要
24
制，审批重大投资事项 ；监督并考核基金经理 。投资管理部及基金经 理根
据投资决策委员会的决策， 构建投资组合、 并负责组织实施、 追踪和调整，
以实现基金的投资目标。 研究部提供相关的投 资策略建议和证券选 择建议。
交易部根据基金经理的 交易指令，进行基金资 产的日常交易，对交易 情况
及时反馈。
2、 投资 流程
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理体制，具体的投
资管理流程如下 图所示。
投 资 决 策 委 员 会
投 资 管 理 部
投资实施
汇 报 、 建议
投资策 略
投资目 标
投资方 案
基 金 经 理
日
常
管
理
投
资
反
馈
交 易 部
研 究 部
研究报 告
风 险 管 理 部
监 察 稽 核 部
基 金 会 计
研
究
报
告
研
究
报
告
交
易
指
令
反
馈
监
察
稽
核
成交 回 报
监察 稽 核
绩效 评 估
基金投资管理流程示意图
（1） 研究分 析
基金管理人的研究和投 资部门广泛地参考和利 用外部的研究成果，了
解国家宏观货币和财政 政策，对资金利率走势 及债券 发 行 人 的 信 用 风险 进
行监测， 并建立相关研究模型。 基金管理人的研究部门撰写宏观策略报告、
利率监测报告、 债 券 发行 人 资 信 研 究 报 告 以及 拟投资上市公司投资价 值分
析报告等，作为投资决策 的重要依据。
基金管理人的研究和投 资部门定期或不定期举 行投资研究联席会议，
讨论宏观经济环境、利 率走势、债 券 发 行 人 信用 级 别 变 化 以 及 拟 投 资上 市
公司情况等相关问题，作为投资决策的 依据。
投 资 决 策 委 员 会
投 资 管 理 部
投资实 施
汇报 、 建 议
投 资 策 略
投 资 目 标
投 资 方 案
基 金 经 理
日
常
管
理
投
资
反
馈
交 易 部
研 究 部
研究报告
风 险 管 理 部
监 察 稽 核 部
基 金 会 计
研
究
报
告
研
究
报
告
交
易
指
令
反
馈
监
察
稽
核
成交回报
监察稽核
绩效评估
投 资 决 策 委 员 会
投 资 管 理 部
投资 实 施
汇 报 、 建议
投 资 策 略
投 资 目 标
投 资 方 案
基 金 经 理
日
常
管
理
投
资
反
馈
交 易 部
研 究 部
研 究 报告
风 险 管 理 部
监 察 稽 核 部
基 金 会 计
研
究
报
告
研
究
报
告
交
易
指
令
反
馈
监
察
稽
核
成 交 回 报
监 察 稽 核
绩 效 评 估建信纯债债券型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要
25
（2） 投资决 策
投资决策委员会根据基金合同、相关法律法规以及公司有关规章制度
确定基金的投资原则以 及基金的资产配置比例 范围，审批总体投资方 案以
及重大投资事项。
基金经理根据投资决策委员会确定的投资对象、投资结构、持仓比例
范围等总体投资方案， 并结合研究人员提供的 投资建议、自己的研究 与分
析判断、以及基金申购 赎回情况和市场整体情 况，构建并优化投资 组合 。
对于超出权限范围的投 资，按照公司权限审批 流程，提交主管投资领 导或
投资决策委员会审议。
（3） 交易执 行
交易部接受基金经理下达的交易指令。交易部接到指令后，首先应对
指令予以审核，然后再 具体执行。基金经理下 达的交易指令不明确、 不规
范或者不合规的，交易 部可以暂不执行指令， 并即时通知基金经理或 相关
人员。
交易部应根据市场情况随时向基金经理通报交易指令的执行情况及对
该项交易的判断和建议，以便基金经理及时调整交易策略。
（4） 投资回顾
绩效评估小组定期对基金绩效进行评估。基金经理定期向投资决策委
员会回顾前期投资运 作情 况 ， 并 提 出 下 期 的 操作 思 路 ， 作 为 投 资 决 策委 员
会决策的参考。
九、 基 金的 业绩 比较 基准
1、 本基金投资业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为 ：中债综合全价（总值）指数 。
如果今后法律法规发生变化，或指数编制单位停止编制该指数、更改
指数名称，或有更权威 的、更能为市场普遍接 受的业绩比较基准推出 ，本
基金管理人经与基金托 管人协商一致，本基金 可以在报中国证监会备 案后建信纯债债券型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要
26
变更业绩比较基准并及时公告。
2、 选择比较基准的理由
中债综合全价（总值）指数由中央国债登记结算公司编制，该指数旨
在综合反映债券全市场 整体价格和投资回报情 况。该指数 涵 盖 了 银 行间 市
场和交易所市场，成份 券种包括除资产支持债 券 和部分在交易所发行 上市
的债券以外的其他所有 债券，具有广泛的市场 代表性，能够反映债券 市场
总体走势，适合作为本基金的业绩比较基准。
十、 基 金的 风险 收益 特征
本基金为债券型基金，其风险和预期收益水平低于股票型基金、混合
型基金，高于货币市场基金。
十 一基 金的 投资 组合
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个 别及
连带责任。
基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2013
年 10 月 22 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内
容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告中财务资料未经审计。
本报告期截至 2013 年9 月30 日。
1、 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 2,798,650,782.83 93.32
其中： 债券 2,798,650,782.83 93.32
资产 支持 证 券 - - 建信纯债债券型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要
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4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入
返售金 融资 产
- -
6
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
67,492,841.33 2.25
7 其他各 项资 产 132,789,738.75 4.43
8 合计 2,998,933,362.91
100.00
2、 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3、 报告 期末按 公允 价值 占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投
资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4、 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债 券 品 种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ）
1 国家债券 226,600,200.00 13.93
2 央行票据 - -
3 金融债券 601,056,000.00 36.96
其 中 ： 政 策 性
金融债
601,056,000.00 36.96
4 企业债券 1,418,399,582.83 87.21
5
企业短期融
资券
130,323,000.00 8.01
6 中期票据 422,272,000.00 25.96
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 2,798,650,782.83 172.07
5、 报告 期末按 公允 价值 占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名债 券投
资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值 （元） 占基金资产净值比例 （% ）
1 130404 13 农发 04 1,100,000 105,853,000.00 6.51
2 041358003
13 广 汇汽
车 CP001
1,000,000 100,480,000.00 6.18
3 130214 13 国开 14 1,000,000 99,680,000.00 6.13
4 122659 12 石油 06 1,000,000 98,480,000.00 6.05
5 130205 13 国开 05 1,000,000 96,850,000.00 5.95
6、 报告 期末按 公允 价值 占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前 十 名资 产支
持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报告 期末按 公允 价值 占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名权 证投
资 明细 建信纯债债券型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要
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本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8 、 报 告期末 本基金 投资 的股指 期货 交易情 况说 明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期 末未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
9、 报告 期末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
（1）本期国债期货投资政策
本基金报告期内未投资于国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
10、 投资 组合报 告附 注
（1） 本基金该报告期 内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立
案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股 票未超出基金合同规定的投资范围。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（人民币元）
1 存出保 证金 98,768.79
2 应收证 券清 算款 61,581,664.11
3 应收股 利 -
4 应收利 息 70,437,628.91
5 应收申 购款 634,298.56
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 37,378.38
8 其他 -
9 合计 132,789,738.75
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通 受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
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十 二、 基金 的业 绩
基金业绩截至日为 2013 年 9 月 30 日。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、建信纯债债券 A ：
阶 段
基金净值
收益率 ①
基金净值
收益率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① — ③
② —④
2012 年 11 月 15 日
－ 2012 年12 月 31
日
0.40% 0.03% -0.14% 0.02% 0.54%
0.01%
2013 年1 月1 日－
2013年9月30 日
1.00% 0.11% -1.11% 0.08% 2.11%
0.03%
自 基 金 合 同 生 效
之日至2013 年9 月
30日
1.40% 0.10% -1.25% 0.07% 2.65%
0.03%
2、建信纯债债券 C ：
阶 段
基金净值
收益率 ①
基金净值
收益率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① — ③
② —④
2012 年 11 月 15 日
－ 2012 年12 月 31
日
0.40% 0.03% -0.14% 0.02% 0.54%
0.01%
2013 年1 月1 日－
2013年9月30 日
0.60% 0.11% -1.11% 0.08% 1.71%
0.03%
自 基 金 合 同 生 效
之日至2013 年9 月
30日
1.00% 0.10% -1.25% 0.07% 2.25%
0.03%
建信纯债债券型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要
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十 三、 基金 的费 用概 览
（ 一） 认购费 用
本基金基金份额分为 A 类和 C 类基金份额。A 类基金份额在认购时
收取认购 费，C 类基金 份额在认 购时不 收取 认 购费，但 从该类 别基 金 资产
中计提销售服务费。
本基金认购费率如下表所示。
费 用种 类 A 类基 金份额 C 类基 金份额
认购费
M＜100 万元
0.6%
0%
100 万元≤M＜500 万元
0.4%
M≥500 万元
1000 元/笔
注：M 为累计 认 购金 额。
本基金认购费由认购人承担，不列入基金财产。认购费用用于本基金
的市场推广、销售、注 册登记等募集期间发生 的各项费用。投资人 可以 多
次认购本基金，认购 费用 按 累计认购金额确定 认购费率，以 每 笔 认 购申 请
单独计算费用。
（ 二） 认购份 数的 计算
本基金的认购价格为每份基金份额 1.00 元。
有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资人所有，如基金合同
生效，则折算为基金份 额计入投资人的 账 户 ，利 息 和 具 体 份 额 以 注 册登 记
机构的记录为准。
基金份额的认购份额计算方法：
净认购金额＝认购金额/ （1＋认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值
例一：某投资人 投资 5 万元认购本基金 A 类 份额 ，如果认购期内认购
资金获得的利息为 5 元，则可得到的认购份额为：
净认购金额＝50,000/ （1＋0.6% ）＝49,701.79 元 建信纯债债券型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要
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认购费用＝50,000－49,701.79＝298.21 元
认购份额＝（49,701.79＋5）/1.00 ＝49,706.79 份
即：投资人 投资 5 万元认购本基金 A 类份额，则其可得到 49,706.79
份本基金 A 类份额 。
例二：某投资人 投资 5 万元认购本基金 C 类份 额，如果认购期内认购
资金获得的利息为 5 元，则可得到的认购份额为：
净认购金额＝50,000/ （1＋0% ）＝50,000 元
认购费用＝50,000－50,000＝0 元
认购份额＝（50,000＋5）/1.00 ＝50,005.00 份
即：投资人 投资 5 万元认购本基金 C 类份额，则其可得到 50,005.00
份本基金 C 类份额 。
认购份额的计算保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部分四舍五
入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
（ 三） 申购费 率与 赎回费 率
1、申购费
投资人在申购本基金A 类基金份额时， 收取申购费用 ， 申购费率随申购
金额增加而递减； 投 资人 可以多次申购本基金 ，申购费用按 每 日 累 计申 购
金额确定申购费率， 以 每笔申购申请单独计算 费用。 本基金C 类基金份额不
收取申购费。
本基金的申购费率如下表所示：
费 用种 类 A 类基 金份额 C 类基 金份额
申购费
M＜100 万元
0.8%
0%
100 万元≤M＜500 万元
0.5%
M≥500 万元 1000 元/ 笔
注：M 为每 日累 计 申 购金 额
本基金的申购费用应在 投资人申购A 类基金份额时收取， 不列入基金财
产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费
本基金的赎回费率按照持有时间递减， 即相关 基金份额持有时间越长，建信纯债债券型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要
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所适用的赎回费率越低，具体赎回费率如下表所示：
费 用种 类 情形 费率
A 类赎回费率
N＜1 年
0.1%
1 年≤N＜2 年
0.05%
N≥2 年
0
C 类赎回费率
N＜20 天
0.3%
N≥20 天
0
注： N 为基 金份 额持有 期 限；1 年指365天。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，不低于赎回费总额
的25% 应 归 基 金 财 产 ， 其 余 用 于 支 付 注 册 登 记 费 和 其 他 必 要 的 手 续 费 。 基
金管理人可以按照《基 金合同》的相关规定调 整申购费率或收费方式 ，或
者调低赎回费率， 基金 管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2个工
作日在至少一家中国证监会指定媒体 及基金管理人网站 公告。
（ 四） 申购份 额与 赎回金 额的 计算方 式
1、申购份额的计算
申 购 本 基 金 的 申 购 费 用 采 用 前 端 收 费 模 式 （ 即 申 购 基 金 时 缴 纳 申 购
费），投资人的 申 购 金额 包 括 申 购 费 用 和 净 申购 金 额 。 申 购 份 额 的 计算 方
式如下：
净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份数=净申购金额/申购当日基金份额净值
申购份额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位， 由此产
生的误差计入基金财产 。
例一：某投资人投资5 万元申购本基金的A 类 基金份额，假设申 购当 日
基金份额净值为1.05元，则可得到的申购份额为：
净申购金额=50000/ （1+0.8% ）=49603.17元
申购费用=50000-49603.17=396.83元
申购份额=49603.17/1.05=47241.11份
即： 投资人投资5万元申购本基 金的A 类基金份额， 假设申购当日A 类基金
份额净值为1.05 元，则其可得到47241.11份A 类基金份额。 建信纯债债券型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要
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例二：某 投资 人 投资5 万元申购 本基 金的C 类 基金份额 ，假 设申购 当 日
基金份额净值为1.05元，则可得到的申购份额为：
净申购金额=50000/ （1+0% ）=50000 元
申购费用=50000-50000=0元
申购份额=50000/1.05=47619.05 份
即： 投资人投资5万元申购本基金的C 类基金份额， 假设申购当日C 类基金
份额净值为1.05 元，则其可得到47619.05份C 类基金份额。
2、赎回净额的计算
基金份额持有人在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额持有人的赎回
净额为赎回金额扣减赎回费用。其中：
赎回总金额= 赎回份额? 赎回当日基金 份额净值
赎回费用= 赎回总金额 ? 赎回费率
净赎回金额= 赎回总金额? 赎回费用
赎回费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留到小
数点后两位；赎回净额 结果按照四舍五入方法 ，保留到小数点后两位 ，由
此产生的误差计入基金财产。
例一：某投资人 赎回本基金 10000 份 A 类基 金份额，赎回 适用 费率为
0.1% ，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.148 元，则其可得净赎 回金额
为：
赎回总金额＝10000×1.148＝11480 元
赎回费用＝11480×0.1% ＝11.48 元
净赎回金额＝11480－11.48 ＝11468.52 元
即： 投资人 赎回本基金 10000 份 A 类 基金份额， 假设赎回当日 A 类基
金份额净值为 1.148 元，则可得到的净赎回金额为 11468.52 元。
例二：某投资人 赎回本基金 10000 份 C 类基 金份额，假设持有期大于
20 天，则赎回适用 费率为 0% ，假设赎回当日 C 类基金份额净值 为 1.148
元，则其可得净赎回金额为：
赎回总金额＝10000×1.148＝11480 元
赎回费用＝11480×0% ＝0 元
净赎回金额＝11480－0 ＝11480.00 元 建信纯债债券型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要
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即： 投资人 赎回本基金 10000 份 C 类 基金份额， 假设赎回当日 C 类基
金份额净值为 1.148 元，持有期大于 20 天， 则 可 得 到 的 净 赎 回 金 额 为
11480.00 元。
3、基金份额净值计算
基金份额净值单位为人民币元，计算结果保留到小数点后三位，小数
点后第四位四舍五入。
T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇 特殊
情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
（ 五） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服 务费：本基金从 C 类基金资产中计提的销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费 和律师费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的
其他费用。
（ 六） 基金费 用的 费率、 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按 基金资产净值 的 0.6% 年费率计提。
在通常情况下， 基金管理费按前一日 基金资产净值 的 0.6% 年费率计 提。
计算方法如下：
H ＝E ×0.6% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日 基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理
人向基金托管人发送基 金管理费划款指令，基 金托管人复核后于次月 前 5建信纯债债券型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要
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个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金管 理人。若遇法定节假日 、公
休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按 基金资产净值 的 0.2% 年费率计提。
在通常情况下， 基金托管费按前一日 基金资产净值 的 0.2% 年费率计 提。
计算方法如下：
H=E ×0.2% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理
人向基金托管人发送基 金托管费划款指令，基 金托管人复核后于次月 前 5
个工作日内从基金财产 中一次性支取。若遇法 定节假日、公休日等 ，支付
日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额 不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费
年费率为 0.35% 。
销售服务费计算方法如下，按 C 类基金份额基金资产净值计提：
H ＝E ×0.35% ÷当年 天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基 金资产净值
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金
管理人向基金托管人发 送基金销售服务费 划 款指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核后 于
次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节
假日、公休日等 ，支付日期顺延。
4、本条第（一）款第 4 至第 9 项费用 根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 七） 不列入 基金 费用的 项目
1、 基金管理人和基金 托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失； 建信纯债债券型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要
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2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作 无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、 其他根据相关法律 法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用
的项目。
（ 八） 税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行
纳税义务。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
1、更新了“三、基金管理人”的“主要人员情况”信息。
2、更新了“四、基金托管人”的 基本 情况及基金托管业务经营情况。
3、 在 “五、 相关服务 机构” 中， 增加了新增 的代销机构； 更新了审计
基金资产的会计师事务所信息。
4 、更新了“ 九 、 基 金的 投 资 ” ， 更 新 了 基 金投 资 组 合 报 告 ， 并 经 基金
托管人复核。
5、更新了“十、基金的业绩” ，并经基金托管人复核。
6、更新了“ 二十一、对基金份额持有人的服务 ” 中有关服务提供信息。
7 、更新了“二十 二 、其 他 应 披 露 事 项 ” ， 添加 了 期 间 涉 及 本 基 金 和基
金管理人的相关临时公告。
建 信基 金管理 有限 责任公 司
二 〇一 三年 十二月 二 十 八日
