建信 内 生 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
2013 年第2 号
基 金 管 理 人 ： 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
二 〇 一 三 年 十二 月
建信内生动力股票型证券投资基金招募说明书( 更新) 摘要
【重要 提示】
本基金经中国证券监督 管理委员会2010 年9 月1 日证监许可[2010]1206
号文核准募集。 本基金合同已于2010年11 月16日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明
书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金 募集的核准，并不表明 其对
本基金的价值和收益做 出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金 没有
风险。本 摘 要 根 据 本 基金 的 基 金 合 同 和 招 募 说明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证监 会
核准。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
动，投资者在投资本基 金前，需充分了解本基 金的产品特性，并承担 基金
投资中出现的各类风险 ，包括：因整体政治、 经济、社会等环境因素 对证
券价格产生影响而形成 的系统性风险，个别证 券特有的非系统 性 风 险， 由
于基金投资人连续大量 赎回基金产生的流动性 风险，基金管理人在基 金管
理实施过程中产生的基 金管理风险，本基金的 特定风险，等等。投资 者在
进行投资决策前， 请仔 细阅读本基金的 《招募 说明书》 及 《基金合同 》 ，了
解本基金的风险收益特征， 并根据自身的投资 目的、 投资期限、 投资 经验、
资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的
业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
本招募说明书所载内容 截止日为2013 年11 月15 日，有关财务数据和净
值表现截止日为2013 年9 月30 日 （财务数据 未经 审 计 ） 。 本 招 募 说 明书 已 经
基金托管人复核。
建信内生动力股票型证券投资基金招募说明书( 更新) 摘要
一 、基 金管 理人
（一） 基金管理人概况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
设立日期：2005年9月19日
法定代表人：江先周
联系人：路彩营
电话：010-66228888
注册资本：人民币2亿元
建信基 金管 理有限 责任 公司经 中国 证监会 证监 基金字[2005]158 号文批
准设立。公司的股权结构如下：
股东名称 股权比例
中国建设银行 股份有限公司 65%
美国信安金融服务公司 25%
中国华电集团 资本控股有限公司 10%
本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金
投资者的利益。股东会 为公司权力机构，由全 体股东组成，决定公司 的经
营方针以及选举和更换 董事、监事等事宜。公 司章程中明确公司股东 通过
股东会依法行使权利， 不以任何形式直接或者 间接干预公司的经营管 理和
基金资产的投资运作。
董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董
事会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事
会行使《公司法》 规 定的 有 关 重 大 事 项 的 决 策权 、 对 公 司 基 本 制 度 的制 定
权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会，由 6 名监事组成，其中包括 3 名职工代表监事。监事
会向股东会负责，主要 负责检查公司财务并监 督公司董事、高级管理 人员建信内生动力股票型证券投资基金招募说明书( 更新) 摘要
尽职情况。
公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置综合管
理部、投资管理部、专 户投资部、海外投资部 、交易部、研究部、创 新发
展部、市场营销部、专 户理财部、市场推广部 、人力资源管理部、基 金运
营部、信息技术部、风 险管理部、监察稽核部 十五个职能部门 以 及 深圳 分
公司、 成都分公司、 北京分公司和上 海分公司 。 在上海设立了子公司--建信
资本管理有限责任公司 。此外，公司还设有投 资决策委员会和风险管 理委
员会。
（二） 主要人员情况
1、 董事 会成员
江先周先生，董事长。1982 年毕业于东北财经大学，获经济学学士学
位。1986 年 获 财 政 部 财 政 科 学 研 究 所 经 济 学 硕 士 学 位 。1993 年 获 英 国
Heriot-Watt 大学商学 院国际银行金融学硕士 学位。历任中国建设银 行行长
办公室副处长，中国建 设银行国际业务部处长 ，中国建设银行行长办 公室
副主任，中国建设银行 国际业务部副总经理， 中国建设银行基金托管 部总
经理，中国建设银行基金托管部总经 理兼机构业务部总经理。
孙志晨先生， 董事。1985 年获东北财经大学经济学学士学位，2006 年
获得长江商学院 EMBA 。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中
国建设银行总行筹资部 、零售业务部证券处处 长，中国建设银行总行 个人
银行业务部副总经理。
曹伟先生， 董事， 现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。 1990
年获北京师范大学中文 系硕士学位。历任中国 建设银行北京分行储蓄 证券
部副总经理、北京分行 安华支行副行长、北京 分行西四支行副行长、 北京
分行朝阳支行行长、北 京分行个人银行部总经 理、中国建设银行个人 存款
与投资部总经理助理。
欧阳伯权先生，董事，现任 美国信安金融集团总裁 — 亚洲。1977 年
获加拿大滑铁卢大学城 市设计及环境规划系学 士学位。历任加拿大安 泰保
险公司管理级培训员、 团体核保总监，美国友 邦保险公司亚洲区团体 保险
部副总裁，信安国际有限公司亚洲区行政总裁。 建信内生动力股票型证券投资基金招募说明书( 更新) 摘要
袁时奋先生， 董事， 现任信安国际有限公司大中华区首席营运官。 1981
年毕业于美国阿而比学 院。历任香港汇丰银行 投资银行部副经理，加 拿大
丰业银行资本市场部高 级经理，香港铁路公司 库务部助理司库，香港 置地
集团库务部司库，香港 赛马会副集团司库，信 安国际有限公司大中华 区首
席营运官。
殷红军先生，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理。
１９９８年毕业于首都 经济贸易大学数量经济 学专业，获硕士学位。 历任
中国电力财务有限公司 债券基金部项目经理、 华电集团财务有限公司 投资
咨询部副经理 （主持工 作） 、 中国华电集团公司改制重组办公室副处长、 体
制改革处处长、政策与法律事务部政策研究处处长。
顾建国先生，独立董事，现任中国信达资产管理股份有限公司总裁助
理。1984 年获浙江工业大学管理工程学学士学位，1991 年获浙江大学经济
系宏观经济专业硕士学位，1994 年获财政部财科所研究生部财务学博士学
位 。历任中国建设银行 信托投资公司总裁助理 兼财会部经理、中国建 设银
行会计部副总经理、香港华建国际集团公司总经理。
王建国先生 ， 独立董事， 曾任大新人寿保险有限公司首席行政员 ， 中
银保诚退休金信托管理有限公司董事 ， 英国保 诚保险有限公司首席行政员 ，
美国国际保险集团亚太区资深副总裁 ， 美国友邦保险( 加拿大) 有限公 司总裁
兼首席行政员等。1989 年获 Pacific Southern University 工商管理硕士 学位。
伏军先生， 独立董事， 法学博士。 现任对外经济贸易大学法学院教授，
兼任中国法学会国际经 济法学研究会常务理事 、副秘书长、中国国际 金融
法专业委员会副主任。
2、 监事 会成员
罗中涛女士，监事会主席。1977 年毕业于天津南开大学政治经济学专
业。历任国家统计局干 部、副处长，中国建设 银行投资调查部副处长 ，信
贷部副处长、 处长， 委托代理部处长， 中国建设银行基金托管部副总经理，
中国建设银行投资托管服务部总经理。
方蓉敏女士， 监事， 现 任信安国际 （亚洲） 有 限公司亚洲区首席律师。
曾任英国保诚集团新市 场发展区域总监和美国 国际集团全球意外及健 康保
险副总裁等职务。 方女士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位， 拥有新建信内生动力股票型证券投资基金招募说明书( 更新) 摘要
加坡、英格兰和威尔斯以及香港地 区律师从业资格。
唐湘晖女士，监事，现任中国华电集团资本控股有限公司财务与风险
管理部经理。1993 年获北京物资学院会计学学士，2007 年获得清华- 麦考
瑞大学应用金融硕士。 历任中电联电力财会与 经济发展研究中心，原 电力
工业部经济调节司，国 家电力公司财务与资产 管理部，中国华电集团 公司
财务与资产管理部，中 国华电集团公司结算中 心，中国华电集团公司 金融
管理部副处长、中国华 电集团资本控股有限公 司（财务公司）监察审 计部
经理、中国华电集团资 本控股有限公司金融管 理部经理、中国华电集 团资
本控股有限公司机构发展与管理部经理。
翟峰先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部总
监。1988 年获得安徽省安庆师范学院文学学士学位，1990 年获得上海复旦
大学国际经济法专业法 学学士学位。历任中国 日报评论部记者，秘鲁 首钢
铁矿股份有限公司内部 审计部副主任，中国信 达信托投资有限公司（ 原名
为中国建设银行信托投 资公司）证券发行部副 总经理，宏源证券股份 有限
公司投资银行总部副总 经理，上海永嘉投资管 理有限公司执行董事、 副总
经理。
吴洁女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司风险管理部总
监。1992 年毕业于南开大学金融系，1995 年毕业于中国人民银行金融研究
所研究生部。历任中国 建设银行国际业务部外 汇资金处主任科员、中 国建
设银行资金部交易风险 管理处副处长、中国建 设银行资金部交易风险 管理
处、综合处高级副经理（主持工作） 。
吴灵玲女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司人力资源管
理部总监。1996 年毕业于中国人民大学经济信息管理系，获得学士学位；
2001 年毕业于北京师范大学经济系，获得管理学硕士学位。历任中国建设
银行总行人力资源部主 任科员，高级经理助理 ，建信基金管理公司人 力资
源管理部总监助理，副总监，总监。
3、 公司 高管人 员
孙志晨先生，总经理（简历 请参见董事会成员） 。
何斌先生，副总经理。1992 年获东北财经大学计划统计系学士学位。
先后就职于北京市财政 局、北京京都会计师事 务所、中国证券监督管 理委建信内生动力股票型证券投资基金招募说明书( 更新) 摘要
员会基金监管部、国泰 基金管理公司副总经理 、建信基金管理 有 限 责任 公
司督察长。
王新艳女士，副总经理，注册金融分析师（CFA ），硕士。1998 年 10
月加入长盛基金管理公司，历任研究员、基金经理助理， 2002 年 11 月 2
日至 2004 年 5 月22 日 担任长盛成长价值股票型证券投资基金的基金经理；
2004 年 6 月加入景顺长城基金管理公司，历任基金经理、投资副总监、投
资总监等职， 2005 年 3 月 16 日至 2009 年 3 月 17 日期间担任景顺长城鼎益
股票型证券投资基金（LOF ）的基金经理，2007 年 6 月 18 日至 2009 年 3
月 17 日期间担任景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金的基金经理。 2009
年 3 月加入建信基金管理公司， 任总经理助理，2010 年5 月起任副总经理，
2009 年12 月17 日至2011 年2 月1 日期间任 建信恒久价值股票型证券投资
基金的基金经理，2010 年4 月27 日至 2013 年 12 月 20 日任建信核 心精选
股票型证券投资基金的基金经理，2010 年 11 月 16 日至 2011 年 12 月 20
日任建信内生动力股票型证券投资基金的基金经理。
4、 督察 长
路彩营女士，督察长。1979 年毕业于河北大学经济系计划统计专业。
历任中国建设银行副主 任科员、主任科员、副 处长、处长，华夏证券 部门
副总经理， 宝盈基金管 理公司首席顾问 （公司副总经理级） ， 建信基金管理
有限责任公司监事长。
5、 本基 金基金 经理
万志勇先生，投资管理部副总监，硕士。曾 就 职于西安创新互联网孵
化器有限公司、北方证 券有限责任公司、大成 基金管理有限公司、摩 根士
丹利华鑫基金管理有限公司 （原巨田基金管理有限公司） 、 银华基金管理有
限公司。 2008 年 10 月23 日至2009 年11 月11 日任银华领先策略基金基金
经理， 2009 年6 月1 日至2010 年6 月19 日任银华和谐主题基金基金经理。
2010 年 7 月加入建信基金管理有限责任公司， 历任研究部执行总监 、研究
部执行总监兼投资管理部副总监、投资管理部副总监 。2010 年 11 月 17 日
起任建信内生动力股票型证券投资基金基金经理；2011 年5 月6 日 至2012
年5 月18 日任建信双利策略主题分级股票型证券投资基金基金经理 ； 2011
年 7 月 11 日至 2013 年 3 月 18 日任封闭式基金 建信优势动力股票型证券投建信内生动力股票型证券投资基金招募说明书( 更新) 摘要
资基金基金经理 ，该基金于 2013 年 3 月 19 日起转换为开放式基金 建信优
势动力股票型证券投资基金（LOF ） ，万志勇 继续担任该基金基金经理 。
6、 投资 决策委 员会 成员
孙志晨先生，总经理。
王新艳女士， 副总经理。
梁洪昀先生，投资管理部总监。
万志勇先生，投资管理部副总监。
钟敬棣先生，投资管理部副总监。
姚锦女士，研究部首席策略分析师。
7、 上述 人员之 间均 不存 在近 亲属关 系
二 、基 金托 管人
（一） 基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
（二） 主要人员情况
截至2013 年9 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工179 人 ， 平 均
年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究
生以上学历或高级技术职称。
（三） 基金托管业务经营 情况
作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银行自1998年在国内首建信内生动力股票型证券投资基金招募说明书( 更新) 摘要
家提供托管服务以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密
科学的风险管理和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和
专业的服务团队， 严格履行资产托管人职责， 为境内外广 大 投 资 者 、 金
融资产管理机构和企业客户提供安全、 高效、 专业的托管服务， 展现优
异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银行中最丰富、 最成熟的产品
线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安
心 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基 金 、QFII资产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证
券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信贷
资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII专户资产、ESCROW 等门
类齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增
值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2013 年9月，中
国工商银行共托管证券投资基金337 只 ， 其 中 封 闭 式5 只 ， 开 放 式332只。
自2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管
人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券
报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的41项最佳托管银行大奖； 是获得奖项
最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可
和广泛好评。
三 、相 关服 务机 构
（一） 基金份额发售机构
（1 ） 直销机构
本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台 以及网上交易平台。
（1）直销柜台
住所：北京市西城 区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人：江先周
联系人：郭雅莉
电话：010-66228800
（2）网上交易 建信内生动力股票型证券投资基金招募说明书( 更新) 摘要
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购 、 赎回、定期投
资 等业务，具体 业 务 办理 情 况 及 业 务 规 则请 登录 本公司网站查询 。 本公 司
网址：www.ccbfund.cn 。
（2 ） 代销机构
（1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼( 长安兴融中心)
法定代表人： 王洪章
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3）中国农业银行
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 蒋超良
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（4）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
（5）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 建信内生动力股票型证券投资基金招募说明书( 更新) 摘要
法定代表人： 牛锡明
客服电话：95559
网址：www.95559.com.cn
（6）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人： 傅育宁
客户服务电话：95555
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（7）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
法定代表人： 常振明
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（8）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
传真：010-83914283
客户服务电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（9）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（10）光大银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 建信内生动力股票型证券投资基金招募说明书( 更新) 摘要
法定代表人：唐双宁
客户客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
（11 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人： 万建华
客服电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（12）中信证券股份有限公司
地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
客服电话：95558
网址：www.citics.com
（13）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
客服电话：10108998
网址：www.ebscn.com
（14）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45层
法定代表人：宫少林
客户服务热线 ：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（15）中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市中河南路11 号万凯商务楼A 座
法定代表人：刘军
客服电话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
（16）长城证券有限责任公司 建信内生动力股票型证券投资基金招募说明书( 更新) 摘要
住所：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：黄耀华
客服电话：0755-82288968
网址：www.cc168.com.cn
（17）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98号
法定代表人：王开国
客户服务电话：400-8888-001，（ 021 ）962503
网址：www.htsec.com
（18）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务电话：4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（19）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（20）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86 号
法定代表人：李玮
客户服务热线：95538
网址： www.qlzq.com.cn
（21）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市 自由大路1138号
法定代表人：矫正中
客户服务电话：0431-96688、0431-85096733
网址：www.nesc.cn 建信内生动力股票型证券投资基金招募说明书( 更新) 摘要
（22）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人：杜庆平
客户服务电话: 4006515988
网址：www.bhzq.com
（23）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路183号大都会广场43楼
法定代表人：孙树明
客户服务电话：020-95575
网址：www.gf.com.cn
（24）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
法定代表人：黄金琳
客服热线：0591-96326
网址：www.gfhfzq.com.cn
（25）信达证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
法定代表人： 高冠江
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（26）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268
法定代表人：兰荣
客户服务电话: 4008888123
网址：www.xyzq.com.cn
（27）平安证券 有限责任公司
注册地址： 深圳市金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人： 杨宇翔
客服热线：4008866338
网址：stock.pingan.com
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（28）中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第
18层-21层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003 号 荣 超 商 务 中 心A 栋第04 、18
层至21层
法定代表人：龙增来
开放式基金咨询电话 ：4006008008
网址： www.china-invs.cn
（29）安信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路2222 号安联大厦34层、 28层A02 单元
办公地址：深圳市福田区益田路6009 号新世界商务中心20层
法定代表人：牛冠兴
客户服务电话：0755－82825555
网址：www.axzq.com.cn
（30）国元证券 股份有限公司
注册地址：合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志
客户服务热线：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
（31）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈有安
客户服务电话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（32）中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510 室）
法定代表人：杨宝林
客服电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（33）华泰证券股份有限公司 建信内生动力股票型证券投资基金招募说明书( 更新) 摘要
地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户咨询电话：025-84579897
网址：www.htsc.com.cn
（34）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路233号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街19号
法定代表人： 冯戎
客服电话：4008-000-562
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（35）上海 证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：郁忠民
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（36）财富证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路2段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人：周晖
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（37）东海 证券有限责任公司
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法定代表人： 朱科敏
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（38）民生证券有限责任公司概况
注册地址：北京市 东城 区建国门内大街28号 民生 金 融 中 心A 座16-18
层
法定代表人：岳献春
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（39）申银万国证券股份有限公司
办公地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
客服电话：95523或4008895523
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（40）浙商证券股份有限公司
办公地址：杭州杭大路1号黄龙世纪广场A6/7
法定代表人：吴承根
客服电话：0571-967777
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（41）天源证券经纪有限公司
注册地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼
法定代表人：林小明
客服电话：0755-33331188
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（42）广州 证券有限责任公司
注册地址：广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20 层
法定代表人：刘东
客服电话：020-88836999
网址：www.gzs.com.cn
（43）红塔证券有限责任公司概况
住所：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
法定代表人：况雨林
客服电话：0871-3577930
网址：http://www.hongtastock.com/
（44）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦
法定代表人：何如 建信内生动力股票型证券投资基金招募说明书( 更新) 摘要
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（45）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J
单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话: 4006788887
网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com
（46）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话: 4000766123
网址：www.fund123.cn
（47）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（48）上海天天基金销售有限公司概况
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人：其实
客户服务电话: 4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（49）和讯信息科技有限公司概况
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客户服务电话: 4009200022
网址：http://fund.licaike.com
3）其他代销机构的 具体名单详见基金份额发售公告。
基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代建信内生动力股票型证券投资基金招募说明书( 更新) 摘要
理销售本基金，并及时公告。
（二） 注册登记机构
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人：江先周
联系人：王涛
电话：010-66228888
（三） 出具法律意见书的 律师事务所
名称：北京德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B 座12层
负责人：王丽
联系人：徐建军
电话：010－66575888
传真：010－65232181
经办律师： 徐建军、刘焕志
（四） 审计基金资产 的会 计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
法定代表人：杨绍信
联系人：陈熹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：薛竞、陈熹
四 、基金 的 名称
建信内生动力股票型证券投资基金 建信内生动力股票型证券投资基金招募说明书( 更新) 摘要
五、 基 金类 型
股票型证券投资基金 。
六 、基 金的 投资 目标
在有效控制风险的前提下，追求基金资产的稳健增值，力争在中长期
为投资者创造高于业绩比较基准的投资 回报。
七 、基 金的 投资 方向
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 投 资 于 股 票 的 基 金 资 产 占 基 金 资 产 比 例 为
60%-95%， 其中投资于 内生动力行业 （包括消费性内生动力行业、 投资性内
生动力行业和服务性内 生动力行业） 的 基 金 资产 占 投资于股票的基金 资产
的比例不低于80% ； 现金、 债券资产、 权证以及中国证监会允许基金投资的
其他证券品种占基金资产的比例为 5%-40% ，其中，现金或者到期日在一年
以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ，资产支持证券占基金资产净值
的比例为0-20% ，权证投资占基金资产净值的比例不超过 3%。
八 、基 金的 投资 策略
本基金将采取积极、主动的资产配置策略，重点投资于消费性内生动
力行业、投资性内生动 力行业、服务性内生动 力行业中 具 有 持 续 竞 争力 优
势的上市公司股票 ，力求实现基金资产的长期增值。
1 、资 产配置 策略
本基金作为股票型基金， 将保持不低于 60%的股票投资比例。 在此基础
上，本基金管理人将综 合运用定性分析和定量 分析手段，对大类资产 进行
合理配置。
根据现代投资组合理论，资产配置决策应该基于对大类资产的预期收
益率、风险水平及其相关 性 的 判 断 而 制 定 ， 本基 金 将 以 此 为 出 发 点 ，对 于
可能影响资产预期风险、 收益率和相关性的因 素进行综合分析和动态跟 踪，
据此制定基金在股票、 债券和货币市场工具等 大类资产之间的配置比 例、
调整原则和调整范围， 并进行定期或不定期调 整，以达到控制风险、 增加
收益的目的。 建信内生动力股票型证券投资基金招募说明书( 更新) 摘要
此 外，基金管理人还将关注其他可能影响资产预期收益与风险水平的
因素，观察市场信心指 标、行业动量指标等， 力争捕捉市场由于低效 或失
衡而产生的投资机会。
通常情况下，基金管理人会定期根据市场变化，以研究结果为依据对
当前资产配置进行评估 并作必要调整。在特殊 情况下，亦可针对市场 突发
事件等进行及时调整。
本基金资产配置 具体调整流程如下：
（1）计算股票市场估值水平；
（2） 分析宏观经济运行特征， 预测未来经济增长率、 行业、 公司的 盈
利增长率，分析 债券预期收益率；
（3） 综合比较股票市 场估值、 债券收益率以及未来公司盈利增长， 确
定资产组合配置 ；
（4） 根据资产组合调 整规模、 市场股票资金供需状况， 将对不同调整
方案的风险、收益 进行模拟，确定最终资产配置 方案。
2 、行 业资产 配置 策略
我 国经济预期仍将保持较快的增长态势。但长期来看，我国的经济 欲
保持较快增长， 必 然 要求 调 整 经 济 结 构 增 长 模式 ，未来我国经济增长 模式
将向内需与 出 口 均 衡 发展 、 消费与投资均衡发 展、服务与制造均衡发 展的
可持续发展道路转变， 未来较长时期内 的 投 资策 略 应 该 是 以 经 济 的 内生 性
增长为主线来进行行业配置 。
总体来说， 本基金将采 取 “自上而下 ”和 “自下而上” 相结合的方法，
选择相关行业， 挖 掘 投资 机 会 ， 在 严 格 控 制 风险 的 基 础 上 实 现 基 金 资产 的
长期增值。
本基金认为，根据各行业在经济内生性增长过程中所起到的作用，可
将其分为以下三 大 类 型： 消费性内生动力行业 、投资性内生动力行业 、服
务性内生动力行业。
（1） 行业的 分类
1 ）消 费性内 生动 力行业
由于居民收入增长等因素而产生消费需求的增加和现有消费的升级，建信内生动力股票型证券投资基金招募说明书( 更新) 摘要
从而成为我国经济发展 内生性动力的行业，本 基金将其定义为 “ 消 费性 内
生动力”行业。
例如，从 长期看，作为全球性经济大国， 我 国经济增长依靠外需拉动
的增长模式将难以为继 ，而我国 GDP 的组成中 消费支出占比远低于 发达国
家平均水平， 因此 随着我国经济结构的调整， 消费支出比例也 将逐步 上升，
住房、车辆、电器、餐 饮、旅游等各方面的消 费将相应增长；随着信息技
术商品化， 为 电 子 产 品注 入 了 新 的 商 机 ， 信 息家 电 、 通 讯 设 备 、 计 算机 、
数字彩电等将继续走俏 ；以电子商务为核心开 展的网上商场、网上购 物、
网上服务、 网上教育、 网上国际贸易等 均 已经成为热点， 从而促进 IT 相关
产业的快速发展；随着 医疗体制改革的 加 速 、社 区 医疗和新型农村合 作医
疗体系的发展，农村市 场医药消费的巨大潜力 正在逐渐显现，同时 ，我国
城镇化和老龄化过程也正带来药品消费量的增加。
根据申银万国行业分类标准，本基金定义的“消费性内生动力”行业
包括： 农林牧渔、 食品 饮料、 家用电器、 纺织 服装、 餐饮旅游、 医药 生物 、
电子元器件、信息设备。
2 ）投 资性内 生动 力行业
由于政府主导的基础设施投资和民间投资的增加而带动上中下游行业
的发展， 从而成为我国经济发展内生性动力的行业， 本基金将其 定义为 “投
资性内生动力” 行业。
例如，我国城市化进程在某种程度上说才刚开始，以目前的增长水平
分析， 我国要达到与发达国家持平的 60%城市化水平， 仍然有十多年的发展
空间。 假定到2018 年 中国城市化水平达到 55%， 据多家机构测算，10 年城
市化的过程将带来 超过十万亿的新增投资总量 。 在此过程中， 采掘、 化工、
钢铁、建材、机械等上 中下游的许多行业都将 受益；在我国 彻 底 摒 弃资 源
型、粗放型的经济发展 模 式，加快实现 经 济 发展 结 构 转 型 的 过 程 中 ，必 然
会 加 强对生态环境保护 的投资、对节能产品的 支持、加快新能源行业 的发
展；随着人 们 对 城 市 环境 和 服 务 的 要 求 日 益 增多 ， 必然要求政府 全 面改 善
现有城市基础设施 及 其他 辅助性社会服务，这 就意味着城 市 内 及 城 市间 的
建设将新增巨大的空间 。 因此，公路铁路建设 、供水、供电、供气以 及信
息基础设施建设等相关行业面临巨大的发展空间。 建信内生动力股票型证券投资基金招募说明书( 更新) 摘要
根据申银万国行业分类标准，本基金定义的“投资性内生动力”行业
包括： 房地产、 采掘、 化工、 黑色金属、 有色金属、 建筑建材 、 机械设备、
交运设备。
3 ）服 务性内 生动 力行业
在消费增长、投资增加的过程中，将有部分行业为经济的内生性发展
提供配套服务，本基金将 其定义为“服务性内生动力 ”行业。
例如，在稳定经济基本面、巩固传统产业竞争优势的基础上， 我国必
将 着力提高 居 民 生 活 质量 ，必然要求 加 大 对 公用 事 业 的 投 入 ； 在 经 济快 速
发展的同时， 必然要求加快配套金融服务行业的发展、 加快本土信息技术、
信息服务行业发展。相 应地， 将 对 相 关 行 业 的上 市 公 司 提 供 业 绩 驱 动， 进
而为本基金带来投资机会。
根据申银万国行业分类标准，本基金定义的 “ 服务性内生动力 ” 行业
包括：金融服务、信息服务、交通运输、商业贸易 、公用事业。
（2） 行业配 置策 略
本基金将主要通过行业出口依存度指标对消费性内生动力行业、投资
性内生动力行业 、 服 务性 内 生 动 力 行 业 进 行 筛选 ， 从 而 对 满 足 条 件 的行 业
进行重点投资：
本基金将进行重点投资的行业为出口依存度低于 50% 的行业或者虽然
出口依存度高于 50%但已经出现逐年递减趋势的行业， 本基金将出口 依存度
定义为出口交货值/总产值。
经过出口依存度指标筛选之后，本基金再结合各行业 的 竞争结构 、 行
业周期性及景气程度、 行业主要产品或服务的 供需情况、行业整体相 对估
值水平等确定各重点投资行业的投资比例 。
3 、个 股投资 策略
本基金坚持“自下而上”的个股选择策略，致力于选择行业中具有竞
争力比较优势、 未 来 成长 空 间 大 、 持 续 经 营 能力 强 的 上 市 公 司 ， 同 时结 合
财务数据定量分析和多种价值评估方法进行多角度投资价值分析。
（1） 定性选 取具 备竞争 力优 势的上 市公 司
首 先 通 过 麦 克 尔 ? 波 特 优 势 竞 争 企 业 要 素 理论 对 上 市 公 司 进 行 定 性 的
评判，主要选取具备一 项或多项企业竞争优势 要素的上市公司作为重 点的建信内生动力股票型证券投资基金招募说明书( 更新) 摘要
投资对象（见表 1）。
表1
企业竞争八大优势 要素
资 源优 势 拥有稀缺、垄断的自然资源或市场资源
技 术优 势 自有知识产权；技术壁垒较高；技术领先
规 模优 势 国内、外市场份额较大的行业龙头、具有规模生产成本优势
品 牌优 势 拥有世界品牌；中国驰名商标；行业知名度高
市 场优 势
国内、外市场份额较大 的行业龙头；提供独特 细分市场产品，
子行业垄断或寡头垄断者；受非关税壁垒政策保护的行业
管 理优 势 已经真正执行现代企业制度
国 际优 势
具有劳动力成本比较优 势；出口特有资源禀赋 的优势行业；对
外开放较早、关税壁垒较低的行业
股 东优 势
控股股东或实际控制人 实力雄厚，对上市公司 的经营发展有较
大潜在或现实支持力度
（2） 财务数 据定 量分析
对按上述步骤定性筛选出来的股票，进一步进行财务数据定量分析。
本基金将采用价值因子 与成长因子综合打分的 方式从各行业中选取兼 顾成
长和价值的上市公司。其中价值因子与成长因子包含如下指标： （见表 2）
表2
成长因子与价值因 子
价 值因 子 成 长因 子
净资产与市值比率（B/P） ROE (1-红利支付率)
每股盈利/每股市价 （E/P ）
过去 2 年主营业务收入复合增长
率
年现金流/市值（C/P ） 过去 2 年每股收益复合增长率
销售收入/市值（S/P ）
（3） 股票价 值评 估
针对股票所属产业特点的不同，本基金将采取不同的股票估值模型，
并 立足全球视野，在综 合考虑股票历史的、国 内的、国际相对 的 估 值水 平
的基础上，对企业进行 相对价值评估，甄选相 对价值低估的个股作为 本基建信内生动力股票型证券投资基金招募说明书( 更新) 摘要
金的投资对象。
（4） 股票备 选库
本基金的备选股票库主要是 由 按照以上三个步骤从 各 行业中所选择出
的 具有竞争力比较优势 、 未来成长空间大 、 持续 经 营 能 力 强 的 上 市 公司 中
对应价值相对低估的股票 所组成。
4 、债 券投资 策略
本基金债券投资将以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标，同
时根据需要进行积极操 作，以提高基金收益。 本基金将主要采取以下 积极
管理策略：
（1） 久期调 整策 略
根据对市场利率水平的预期，在预期利率下降时，提高组合久期，以
获得债券价格上升带来 的收益；在预期利率上 升时，降低组 合 久 期 ，以 规
避债券价格下跌 的风险。
（2） 收益率 曲线 配置策 略
在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化的预测，采用子弹
型策略、哑铃型策略或 梯形策略，在长期、中 期和短期债券间进行配 置，
以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
（3） 债券类 属配 置策略
根据国债、金融债、公司债、可转债、资产支持证券等不同类属债券
之间的相对投资价值分 析，增持价值被相对低 估的类属债 券 ， 减 持 价值 被
相对高估的类属 债 券 ，借 以 取 得 较 高 收 益 。 其中 ， 随 着 债 券 市 场 的 发展 ，
基金将加强对公司债 、可 转 债 、 资 产 支 持 证 券等 新 品 种 的 投 资 ， 主 要通 过
信用风险、内含选择权的价值分析和管理，获取超额收益。
（4） 个券精 选策 略
个券精选策略指基于对信用质量、期限和流动性等因素的考察，重点
关注具有以下特征的债 券：较高到期收益 率 、较 高 当 期 收 入 、 预 期 信用 质
量将改善、期权价值被 低估，或者属于创新品 种而价值尚未被市场充 分发
现。通过深入研究，发 掘这些具有较高当期收 益率或者较高升值潜力 的债
券，可为投资者创造超额投资回报。
5 、权 证投资 策略 建信内生动力股票型证券投资基金招募说明书( 更新) 摘要
本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型
寻求其合理估值水平， 以主动式的科学投资管 理为手段，充分考虑权 证资
产的收益性、流动性及 风险性特征，通过资产 配置、品种与类属选择 ，追
求基金资产稳定的当期收益。
6 、资 产支持 证券 投资策 略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选
择 和把握市场交易机会 等积极策略，在严格控 制风险的情况下，通过 信用
研究和流动性管理，选 择风险调整后收益 较 高的 品 种 进 行 投 资 ， 以 期获 得
长期稳定收益。
九 、基 金业 绩比 较基 准
本基金投资业绩比较基准为：75% ×沪深 300 指数收益率+25% ×中 国
债券总指数收益率 。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受
的业绩比较基准推出， 或者是市场上出现更加 适合用于本基金的业绩 基准
的股票指数时， 本基金管理人与基金托管人协商一致， 并履行适当程序后，
可以变更业绩比较基准并及时公告。
十 、基 金的 风险 收益 特征
本基金属于股票型证券投资基金，一般情况下其风险与预期收益水平
高于混合基金、 债券基金与货币市场基金 ， 属于证券投资基金中较高风险、
较高预期收益的 品种。
十一 、 基金 的投 资组 合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个 别及
连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2013
年 10 月 22 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内
容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 建信内生动力股票型证券投资基金招募说明书( 更新) 摘要
本投资组合报告所载数据 截至 2013 年 9 月 30 日，本报告中的财务资
料未经审计。
1、 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （% ）
1 权益投 资 1,834,130,236.57 73.57
其中： 股票 1,834,130,236.57 73.57
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 6,103,328.40 0.24
其中： 债券 6,103,328.40 0.24
资产 支持 证券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 299,925,569.89 12.03
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
6
银行存 款和 结算 备付 金合
计
350,715,039.49 14.07
7 其他各 项资 产 2,216,651.13 0.09
8 合计 2,493,090,825.48
100.00
2、 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ）
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 29,200,014.89 1.18
B 采矿业 - -
C 制造业 850,153,048.44 34.27
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生
产 和 供 应 业
44,643,813.36 1.80
E 建筑业 - -
F 批 发 和 零 售 业 75,660,164.44 3.05
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 14,750,736.00 0.59
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技
术 服 务 业
56,243,464.20 2.27
J 金融业 151,057,900.00 6.09
K 房 地 产 业 496,349,520.14 20.01
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 76,601,000.00 3.09
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - -
N
水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管
理业
39,470,575.10 1.59
O
居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 - -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 - -
S 综合 - -
合计 1,834,130,236.57 73.93 建信内生动力股票型证券投资基金招募说明书( 更新) 摘要
注：以 上行 业分 类 以 2013 年 9 月 30 日的 中国 证监 会 行业分 类标 准为 依据 。
3、 报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投
资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元）
占基金资产净值比例
（% ）
1 000002 万
科Ａ 14,880,045 135,854,810.85 5.48
2 600383 金地集 团 21,087,700 126,947,954.00 5.12
3 000625 长安汽 车 10,342,674 106,529,542.20 4.29
4 000581 威孚高 科 4,250,000 100,257,500.00 4.04
5 000671 阳 光 城 7,628,900 85,825,125.00 3.46
6 600048 保利地 产 8,150,210 80,524,074.80 3.25
7 002344 海宁皮 城 3,530,000 76,601,000.00 3.09
8 002410 广联达 2,154,922 56,243,464.20 2.27
9 600585 海螺水 泥 3,668,060 54,800,816.40 2.21
10 300005 探路者 3,659,420 54,708,329.00 2.21
4、 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债 券 品 种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 6,103,328.40 0.25
8 其他 - -
9 合计 6,103,328.40 0.25
5、 报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名债 券投
资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （% ）
1 110024 隧道转 债 59,960 6,103,328.40 0.25
6、 报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前十 名资 产支
持 证券 投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名权 证投
资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货
8.2 本基金投资股指期货的投资政策 建信内生动力股票型证券投资基金招募说明书( 更新) 摘要
本基金本报告期末未投资股指期货。
9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
9.1 本期国债期货投资政策
本基金报告期内未投资于国债期货。
9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
9.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
10、 投资 组合报 告附 注
10.1 本基金该报告期 内投资前十名证券的发 行主体均无被监管部门 立
案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
10.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
10.3 其他各项 资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 1,777,026.81
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 390,720.58
5 应收申 购款 36,301.48
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 12,602.26
8 其他 -
9 合计 2,216,651.13
9.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有 处于转股期的 可转换债券。
9.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十 二、 基金 的业 绩
基金业绩截止日为 2013 年 9 月 30 日。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利。基金的过往业 绩并不代表其未来表现。投资有风
险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 建信内生动力股票型证券投资基金招募说明书( 更新) 摘要
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
自基金 合同 生效
之日2010 年11 月
16日至2010 年12
月31 日
0.30% 0.04% -4.07% 1.16% 4.37% -1.12%
2011 年1月1 日至
2011 年12 月31 日
-17.65% 0.97% -17.97% 0.97% 0.32% 0.00%
2012 年1月1 日至
2012 年12 月31 日
10.05% 1.00% 6.67% 0.96% 3.38% 0.04%
2013 年1月1 日至
2013 年9月30 日
7.81% 1.21% -2.99% 1.11% 10.80% 0.10%
自基金 合同 生效
之日2010 年11 月
16日至2013 年9
月30 日
-2.00% 1.02% -18.56% 1.01% 16.56% 0.01%
十 三、 基金 的费 用概 览
（一） 与基金运作有关的 费用
1、 基金 费用的 种类
（1） 基金管理人的管理费；
（2） 基金托管人的托管 费；
（3） 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
（4） 基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
（5） 基金份额持有人大会费用； 建信内生动力股票型证券投资基金招募说明书( 更新) 摘要
（6） 基金的证券交易费用；
（7） 基金的银行汇划费用；
（8） 按照国家有关规定和 《 基金合同》 约定， 可以 在基金财产中列支
的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用， 按实际支出额 从基金财产总值中扣除。
2、 基金 费用的 费率 、计 提方 法、计 提标 准和支 付方 式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费 按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的
计算方法如下：
H ＝E ×1.5% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理
人向基金托管人发送基 金管理费划款指令， 基金 托 管 人 复核后于次月 首日
起2 个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金管理人 。 若遇法定节 假日、
公休假等,支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按 前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管 费
的计算方法如下：
H ＝E ×0.25% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付 ， 由 基金管理
人向基金托管人发送 基金 托 管 费 划 款 指 令 ， 基金 托 管 人 复核后于次月 首日
起2 个工作日内从基金财产中一次性支取 。 若遇法定节假日、 公休日 等,支
付日期顺延。
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费率、基金托管费
率，此项调整不需要召 开基金份额持有人大会 ，但基金管理人必须最 迟于
新的费率实施前 2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告并
报中国证监会备案。 提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。 建信内生动力股票型证券投资基金招募说明书( 更新) 摘要
本条第 1 款第 （3） 至 第 （8） 项费用， 根据 有关法规及相应协议规定 ，
按费用实际支出金额列入当期费用 ，由基金托管人从基金财产中支付。
（二） 基金销售时发生的 费用
1、申购费率
本基金对申购设置级差费率，申购费率随申购金额的增加而递减，最
高申购费率不超过1.5% ：
申购金额（M ） 申购费率
M<100 万元
1.5%
100 万元 ≤M<500 万元
1.0%
M ≥500 万元 1000 元/ 笔
申购费用由申购人承担 ，不列入基金资产，申 购费用用于本基金的市
场推广、注册登记和销售。
2、赎回费率
持有期限（Y ） 赎回费率
持有期<1 年
0.5%
1 年 ≤持有期<2 年
0.25%
持有期≥2 年 0％
赎 回 费 用 由 赎 回 人 承 担 ， 赎 回 费 中25% 归 入 基 金 资 产 ， 其 余 部 分 作 为
本基金用于支付注册登记费和其他必要的手续费。（注：1年指365 天）
3、基金转换
（1） 基金转换是指本 公司旗下的开放式基金持有人将其持有某只基金
的部分或全部份额转换为本公司管理的其他开放式基金的份额。
（2）基金转换业务规则
①、本公司旗下基金办理日常转换的开放日为上海证券交易所和深圳
证券交易所交易日（本公司公告暂停申购或转换时除外） 。 建信内生动力股票型证券投资基金招募说明书( 更新) 摘要
由于各基金销售机构系统及业务安排等原因，各销售机构办理基金转
换业务的具体时间段及其他有关信息等事项， 请以各销售机构的规定为准。
②、基金转换只能在 同一销售机构进行。
③、转入的基金份额持有期自该部分基金份额登记于注册登记系统之
日起开始计算。转入的基金在赎回或转出时，按照自基金转入确认日起至
该部分基金份额赎回或转出确认日止的持有时段所适用的赎回费率档次计
算其所应支付的赎回费。基金转换后可赎回的时间为 T＋2 日。
④、 基金转换， 以申请当日基金份额净值为基础计算。 投资者采用 “份
额转换”的原则提交申请。基金转换遵循“先进先出”的原则。
⑤、投资者办理基金转换业务时，转出的基金必须处于可赎回状态，
转入的基金必须处于可申购状态，已冻结的基金份额不得申请基金转换。
⑥、单笔转换基金份额不得低于 1000 份。
（3）基金转换费用
基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两
部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和转
出基金的赎回费率而定。基金转换费用由基金持有人承担，如转出基金有
赎回费用的，收取该基金赎回费的 25％归入基金财产。
基金转换费用的具体计算公式如下：
1） 、转出金额 = 转出基金份额 × 转出基金当日基金份额净值
2） 、转入金额：
①如果转入基金的申购费率 ＞ 转出基金的申购费率，
转入金额＝转出金额× （1－转出基金赎回费 率 ）/ （1＋转入基金申 购
费率—转出基金申购费率）
②如果转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率，
转入金额＝转出金额×（1-转出基金赎回费率）
3） 、转换费用＝转出金额-转入金额 建信内生动力股票型证券投资基金招募说明书( 更新) 摘要
4） 、转入份额 = 转入金额/转入基金当日基金份额净值
例： 某客户将 10,000 份建信货币市场基金 转换成本基金 （假设 本基金
当日基金份额净值为 1.05 元） 。 建信货币 市 场基金的基金 份额净值为 1.00
元，无累计未付收益 。
因建信货币市场基金的 赎回费率为0% ， 申购费率为0%， 转入金额对应
的本基金申购费率为 1.5%，则：
转出金额＝转出基 金份额×转出基金 当日份额净值=10,000×1.00＝
10,000.00 元
转入金额＝转出金额× （1－转出基金赎回费 率）/ （1＋转入基金申 购
费率—转出基金申购费率）=10,000×（1－0% ）/ （1＋1.5%—0% ）=9852.22
元
转换费用=转出金额-转入金额=10,000-9852.22=147.78 元
转入份额＝转入金额/转入基金份额净值=9852.22/1.05＝9383.07 份
即在上述情形下，该投资者将10,000 份 建信货币市场基金转换为本基
金 ，经过注册登记机构确认后，投资者需要支付转换费用147.78 元，转换
后获得本基金基金份额为9383.07份。
4、本基金自 2011 年 1 月 6 日开始办理基金转换业务。
（三） 不列入基金费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金 托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《 基金合同 》 生 效 前的 相 关 费 用 ， 包 括 但 不限 于 验 资 费 、 会 计 师 和
律师费、信息披露费用等费用；
4、 其他根据相关法律 法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用
的项目。 建信内生动力股票型证券投资基金招募说明书( 更新) 摘要
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
1、更新了“三、基金管理人 “主要人员情况”信息 。
2、更新了“四、基金托管人”的基本情况及相关业务经营情况 。
3、 在 “五、 相关服务 机构” 中， 更新了相关 代销机构的变动信息；更
新了审计基金资产的会计师事务所信息 。
4 、 更新了“九、基金 的投资” ， 添加 了 基 金投 资 组 合 报 告 ， 并 经 基金
托管人复核。
5、更新了“十、基金的业绩” ，并经基金托管人复核 。
6、更新了第二十一部分“对基金份额持有人的服务”的内容。
7 、 更新了 “ 二 十 二 、 其 他 应 披 露 事 项 ” ， 添加 了涉及本基金和 基 金 管
理人的相关临时 公告。
上述内容仅为本招募说明书（更新）摘要，投资人欲查询本更新招募
说明书正文，可登陆 基金管理人网站 www.ccbfund.cn 。
建 信基 金管理 有限 责任公 司
二〇 一 三年十二 月 二十 八 日
