富国天惠精选成长混合 型证券投资基金 （LOF ） 更新 招募说明书摘要
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富国天 惠精选成长混 合型证券投资 基金（LOF ）
招募说 明书 （更新）
（摘要 ）
（二O一 三年第二号 ）
富国天惠精选成长混合型证券投资基金 （LOF） （以下简称“ 本基金” ） 由中国
证券监督委员会于2005 年8月19日证监基金字 【2005】143号文和2005年9 月7日证
监基金 字【2005 】152 号文批 准发 起设 立。 本 基金的 基金 合同 于2005 年11 月16 日
正式生效。
【 重要 提示 】
投资有风险， 投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书， 全面认识本
基金产品的风险收益特征， 应充分考虑投资人自身的风险承受能力， 并对于申 购
基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资人基金
投资的 “买者自负” 原则， 在投资人作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值
变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核
准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基
金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作
办法》 、基金 合同 及 其 他有关 规定享 有权 利、 承担义 务。基 金投 资人 欲了解 基金
份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。
本招募说明书所载内容截止至2013年11月16日， 基金投资组合报告和基金业
绩表现 截止至2013年9月30日（财务数据未经审计） 。
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一 、基 金管 理人
（一）基金管理人概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
法定代表人：陈敏
总经理：陈敏（代行）
成立日期：1999 年4月13日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人：范伟隽
注册资本：1.8亿元人民币
股权结构（截止于2013年11月16日）：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申银万国证券股份有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托投资公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。 风险控制委 员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作， 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设十七个部门、 三个分公司和二个子公司， 分别是： 权益 投资部、
固定收益部、 量化与海外投资部、 研究部、 集中交易部、 专户投资部、 机构业务
部、 零售业务部、 营销策划与产品部、 客服与电子商务部、 战略发展部、 监察稽
核部、 计划财务部、 人力资源部、 行政管理部、 信息技术部、 运营部、 北京分公
司、 成都分公司、 广州分公司、 富国 资产管理 （香港） 有限公司 、 富国资产管理
（ 上海） 有限公司。 权 益投资部： 负 责权益类 基金产品的投资管理； 固定收益部：
负责固 定收 益类产 品的 研究与 投资 管理； 量化 与海外 投资 部：负 责FOF 、PE 、定
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量类产品等的研究与投资管理； 研究部： 负责行业研究、 上市公司研究和宏观研
究等； 集中交易部： 负责投资交易和风险控制； 专户投资部： 在固定收益部、 权
益投资部和量化与海外投资部内设立的虚拟部门， 独立负责年金等专户产品的投
资管理； 机构业务部： 负责年金、 专户、 社保 以及共同基金的机构客户营销工作；
零售业务部： 管理华东营销中心、 华中营销中心、 华南营销中心 （广州分公司） 、
北方营销中心 （北京分公司） 、 西部营销中心 （成 都分公司） 、 华北营销中心， 负
责共同基金的零售业务； 营销策划与产品部： 负责产品开发、 营销策划和品牌建
设等； 客服与电子商务部： 负责电子商务与客户服务； 战略发展部： 负责公司战
略的研究、 规划与落实； 监察稽核部： 负责监察、 风控、 法务和信息披露； 信息
技术部： 负责软件开发与系统维护等； 运营部： 负责基金会计与清算； 计划财务
部： 负责公司财务计划与管理； 人力资源部： 负责人力资源规划与管理； 行政管
理部： 负责文秘、 行政后勤； 富国 资产管理 （香港） 有限公司 ： 就证券提供意见
和 提供资产管理； 富国 资产管理 （ 上海） 有限公司 ： 经营特定客户资产管 理以及
中国证监会认可的其他业务。
截止到2013年11 月16日， 公司有员工222人， 其中63%以上具有硕士以上学历。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
陈敏女士， 董事长。 生于1954年， 中共党员， 工商管理硕士， 经济师。 历任
上海市信托投资公司副处长、 处长； 上海市外经贸委处长； 上海万国证券公司党
委书记； 申银万国证券股份有限公司副总裁、 党委委员。2004年开始担任富国基
金管理有限公司董事长。2013年6月5日起开始代行公司总经理职责。
麦陈婉芬女士 （Constance Mak） ， 副董事长。 文学及商学学士， 加拿大注 册
会计师。1977 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司，并
于 1989 年成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989 年至 2000 年作为 合伙人负责
毕马威在加拿大中部地区的对华业务。现任 BMO 金 融 集 团 亚 洲 业 务 总 经 理
（General Manager, Asia, International, BMO Financial Group）。
李明山先生， 董事。 生于1952年， 中共党员， 高级经济师， 硕士。 历任申银
万国证券股份有限公司副总经理、 上海证券交易所副总经理， 现任海通证券股份
有限公司总经理。
方荣义先生， 董事。 生于1966年， 中共党员， 博士， 高级会计师。 历任北京
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用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任； 厦门大学工商管理教育中心
副教授； 中国人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长； 中国人
民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长； 中国银行业监督管理委员会深圳
监管局财务会计处处长、 国有银行监管处处长。 现任申银万国证券股份有限公司
财务总监。
Edgar Normund Legzdins 先生，董事。生于1958年，学士，加拿大注册会计
师。1980年至1984年在Coopers & Lybrand担任审计工作，1984年加入加拿大BMO
银 行 金 融 集 团 蒙 特 利 尔 银 行 。 现任BMO 金 融 集 团 国 际 业 务 全 球 总 裁 （SVP &
Managing Director, International, BMO Financial Group）。
岳增光先生， 董事。 生于1973年， 中共党员， 本科硕士， 高级会计师。 历任
山东省济南市经济发展总公司会计；山东正源和信有限责任会计师事务所室主
任； 山东鲁信实业集团公司财务； 山东省鲁信投资控股集团有限公司财务。 现任
山东省国际信托有限公司财务部经理。
戴国强先生， 独立董事。 生于 1952 年， 博士学位。 历任上海财经大学助教、
讲师、 副教授、 教授, 金融学院副院长、 常务副院长、 院长； 上海财经大学教授、
博士生导师, 金融学院党委书记, 教授委员会主任。 现任上海财经大学 MBA 学院
院长、党委书记。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事。生于1952年，工商管理硕士，加拿
大特许会计师。1976 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell 公司
担任审计工作，有30 余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo
Materials Technologies Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global
Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财
务总监(CFO) 及财 务副总 裁 。现 任圣 力嘉 学院(Seneca College) 工商系 会 计及 财
务金融科教授。
汤期庆先生， 独立董事， 生于1955年， 经济学硕士。 历任上海针织品批发公
司办事员、 副科长； 上海市第一商业局副科长、 副处长、 处长； 上海 交电家电商
业集团公司总经理； 上海市第一商业局局长助理、 副局长； 上海商务 中心总经理；
长江经济联合 发展集团总裁、 副董事长、 党组书记。 现任上海水产集团总公司董
事长、党委书记。
李宪明先生， 独立董事。 生于1969年， 中共党员， 博士。 历任吉林大学法学
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院教师；现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。
2、监事会成员
金同水先生， 监事长。 生于1965 年， 大学本 科。 历任山东省国际信托 有限公
司科员、 项目经理、 业务经理； 鲁信投资有限公司财务经理； 山东省国际信托 有
限 公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司 风险管理部经理。
沈寅先生， 监事。 生于1962年， 法学学士。 历任上海市中级人民法院助理审
判员、 审判员、 审判组长 ； 上海市第二中级人民法院办公室综合科科长； 现任申
银万国证券股份有限公司 合规稽核总部高级法律顾问 。
夏瑾璐女士， 监事。 生 于1971 年， 工商管理硕 士。 历任上海大学外语 系教师；
荷兰银行上海分行结构融资部经理； 蒙特利尔银行金融机构部总裁助理； 荷兰银
行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
仇夏萍女士，监事。生于 1960 年，中共党员，研究生。历任中国工商银行
上海分行杨浦支行所主任； 华夏证券有限公司上海分公司财务主管。 现任海通证
券股份有限公司计划财务部副总经理。
李燕女士，监事。生于 1978 年，硕士。历任国信证券有限公司、富国基金
管理有限公司基金 会计、 基金会计主管。 现任富国 基金管理有限公司运营总监助
理。
孙琪先生，监事。生于 1979 年，学士。历任杭州恒生电子股份公司、东吴
证券有限公司， 富国基金管理有限公司系统管理员、 系统管理主管。 现任富国基
金管理有限公司IT 总监助理。
唐洁女士，CFA， 监事。 生于1977 年， 中共党员， 硕士。 历任上海夏商投资
咨询有限公司研究员， 富国基金管理有限公司研究助理、 助理研究员。 现任富国
基金管理有限公司策略研究员。
郑焰女士， 监事。 生于1981年， 硕士。 历任上海证券报、 富国基金管理 有限
公司销售支持经理、 富国基金管理有限公司营销策划 高级经理， 现任富国基金管
理有限公司营销策划副总监。
3、督察长
范伟隽先生，督察长。生于 1974 年，中共党员， 硕士研究生。曾任毕马威
华振会计师事务所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012
年10 月20 日开始担任富国基金管理有限公司督察长。
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4、经营管理层人员
陈敏女士，总经理（ 代行，简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林志松先生，副总经理。生于 1969 年，中共党员，大学本科，工商管理硕
士。 曾在漳州商检局办公室、 晋江商检局检验科、 厦门证券公司投资发展部工 作。
曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、 高级稽察员、 部门副 经理、 经理、
督察长。2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
陈戈先生， 副总经理。 生于 1972 年， 中共党员， 硕士，1996 年起开始从事
证券行业工作。 曾任君安证券研究所研究员。2000 年10 月加入富国基金管理有
限公司，历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理，2005 年 4 月
起任富国天益价值证券投资基金基金经理至今，2009 年 1 月起兼任权益投资部
总经理。2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
孟朝霞女士， 副总经理。 生 于1972 年， 硕士研究生，12 年金融领域 从业经
历。 曾任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理， 泰康养老保险股
份有限公司副总经理。2009 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
5、本基金基金经理
现任基金经理： 朱少醒先生, 生于1973 年， 管理学博士， 自 1998 年开始从
事证券行业工作。 曾先后担任华夏证券研究所分析师、 富国基金研究策划部分析
师、 富国基金产品开发主管，2004 年6 月至2005 年8 月任富国天益价值证券投
资基金基金 经理助理，2008 年 11 月至 2010 年 1 月担任汉盛证券投 资基金基金
经理，2005 年 11 月至今任 富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF ）基金
经理， 现兼任富国基金 公司总经理助理、研究部总经理 。
6、投资决策委员会
投资决 策委 员会 成员构 成如下 ：公 司总经 理 陈 敏女士 （代 行） ， 公司 主管投
研副总经理陈戈先生， 研究部总经理朱少醒先生， 固定收益部总经理饶刚先生等
人员。
列席人员包括： 督察长、 集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
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二 、基 金托 管人
（一）基 金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
（二）主 要人员情况
截至2013 年9 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工179 人 ， 平 均 年 龄
30岁，95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学
历或高级技术职称。
（三）基 金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提
供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风
险 管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团
队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和
企业客户提供安全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。
建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII
资产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定
向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、
QDII专户资产、ESCROW 等门类齐全的托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩
效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截
至2013 年9月，中国工商银行共托管证券投资基金337只，其中封闭式5只，
开放式332只。自2003 年以来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》 、英国
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《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的41项最佳托管银行大奖；是获得奖
项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和
广泛好评。
三 、相 关服 务机构
（一）基金份额发售机构
1 、直销机构：富国基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦 东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址： 上海市浦 东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：陈敏
总经理：陈敏（代行）
成立日期：1999 年 4 月 13 日
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688 （全国统一，免长途话费）
传真：021-20361544
联系人：林燕珏
公司网站：www.fullgoal.com.cn
2 、代销机构 ：
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联 系 电 话 ： （010 ）66107900
传 真 ： （010 ）66107914
联系人：杨菲
客户服务统一咨询电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（2）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
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办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡 怀邦
联 系 电 话 ： （021 ）58781234
传 真 ： （021 ）58408483
联系人：曹榕
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
（3）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：傅育宁
电 话 ： （0755 ）83198888
传 真 ： （0755 ）83195109
联系人：邓炯鹏
咨询电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（4）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市北京东路 689 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：唐苑
联系电话: （021 ）61616150
传 真 ： （021 ）63604199
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（5）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电 话 ： （021 ）23219000
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联系人：金芸
客服热线：95553 、400-8888-001
公司网站：www.htsec.com
（6）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：储晓明
联 系 电 话 ： （021 ）54033888
传 真 ： （021 ）54038844
联系人：王序微
客 服 电 话 ： （021 ）962505
公司网站：www.sywg.com
（7）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦
法定代表人：万建华
传 真 ： （021 ）38670666
联系人：芮敏琪
客服热线：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（8 ） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联 系 电 话 ： （010 ）65183888
联系人：权唐
客服电话：400-8888-108
传 真 ： （010 ）65182261
公司网站：www.csc108.com
（9）东方证券股份有限公司
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注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼21 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326729
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（10）广发证券股份有限公司
注 册 地 址 ： 广 州 天 河 区 天 河 北 路 183-187 号大都会广场43 楼（ 4301-4316
房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、18 、19、36、38 、41 和
42 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
传 真 ： （020 ）87555305
客服电话：95575
公司网站：www.gf.com.cn
（11）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
电 话 ： （010 ）66568430
传 真 ： （010 ）66568990
联系人：田薇
客户服务热线：4008-888-888
公司网站：www.chinastock.com.cn
（12）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16 、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16 、17 层
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法定代表人：黄耀华
联 系 电 话 ： （0755 ）83516094
传 真 ： （0755 ）83515567
联系人：李春芳
客 户 服 务 热 线 ： （0755 ）33680000 （ 深 圳 ） 、400-6666-888 （ 非 深 圳 地 区 ）
公 司网站：www.cgws.com
（13）齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人：李玮
联系人：王霖
电话：0531 －68889157
传真：0531 －68889752
客户服务电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
（14）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
电话：0755-82400862
联系人：周璐
客服电话：4008816168
公司网站：www.pingan.com
（15）湘财证券有限责任公司
注 册 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号新南城商务中心 A 栋 11
楼
办 公 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号新南城商务中心 A 栋 11
楼
法定代表人：林俊波
联 系 电 话 ： （021 ）68634518
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传 真 ： （021 ）68865680
联系人：钟康莺
客服热线：400-888-1551
公司网站：www.xcsc.com
（16）兴业证券股份有限公 司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
电话：0591-38507538
联系人：黄英
客服热线：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（17 ） 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：刘化军
联系电话：021-20333910
传真：021-50498825
联系人：王一彦
开放式基金咨询电话：95531 ；400-8888-588
公司网站：www.longone.com.cn
（18）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 41 层
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 41 层
法定代表人：段强
电 话 ： （0755 ）83199511
传 真 ： （0755 ）83199545
联系人：刘军辉、王飞
客 服 热 线 ： （0755 ）93199511
公司网站：www.csco.com.cn
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（19） 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
0327
法定代表人：李工
联系电话：0551-5161666
传真：0551-65161600
联系人：甘霖
客服热线：96518 （ 安 徽 ） 、4008096518 （全国）
公司网址：www.hazq.com
（20）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39 —45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39 —45 层
法定代表人：宫少林
联 系 电 话 ： （0755 ）82960223
传 真 ： （0755 ）82943636
联系人：林生迎
客服热线：95565 、400-8888-111、（ 0755 ）26951111
公司网站：www.newone.com.cn
（21）华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街 239 号
办公地址：四川省成都市陕西街 239 号
法定代表人：杨炯洋
联系人：李慧灵
电话：010-52723273
传 真 ： （028 ）86150040
客户服务电话：4008888818
公司网站：www.hx168.com.cn
（22 ） 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
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15
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联 系 电 话 ： （025 ）83290979
传 真 ： （025 ）51863323
联系人：万鸣
客户服务热线：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（23）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
电 话 ： （021 ）53519888
传 真 ： （021 ）53519888
联系人：张瑾
客 服 热 线 ： （021 ）962518
公司网站：www.962518.com
（24 ） 中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：许刚
电话：021-20328309
传真：021-50372474
联系人：王炜哲
客服电话：400-620-8888
公司网站：www.bocichina.com
（25 ） 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
联系电话：010-88088188
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16
传真：010-88088188
联系人：王旭华
客 服 电 话 ： （0471 ）4972343
公司网址：www.cnht.com.cn
（26）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 楼
法定代表人：王东明
联 系 电 话 ： （010 ）84588888
传 真 ： （010 ）84865560
联系人：陈忠
客户咨询电话：95558
公司网站：www.cs.ecitic.com
（27 ） 山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系电话：0351 －8686659
联系人：郭熠
客户服务电话：400-666-1618
公司网站：www.i618.com.cn
（28 ） 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F
法定代表人：张雅锋
联系人：曲东欧
电 话 ： （0755 ）83709350
传 真 ： （0755 ）83704850
客服热线：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
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17
（29）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
联系电话：021-22169999
联系人：刘晨
客服热线：95525
公司网站：www.ebscn.com
（30）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
咨询电话：95579 或 4008-888-999
公司网站：www.95579.com
（31）中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 、20
层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 、20
层
法人代表：沈强
联系人：王霈霈
联系电话：0571-87112507
客服热线：95548
公司网站：www.bigsun.com.cn
（32）中信万通证券有限责任公司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
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18
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（33 ） 金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客户服务电话：400-8888-228
公司网站：www.jyzq.com.cn
（34）财富证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28
层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28
层
法定代表人：周 晖
电 话 ： （0731 ）4403319
传 真 ： （0731 ）4403439
联系人：郭磊
客 户 服 务 热 线 ： （0731 ）4403319
公司网站：www.cfzq.com
（35）国元证券有限责任公司
注册地址：合肥市寿春路 179 号
办公地址：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
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19
联系人：程维
传 真 ： （0551 ）2207935
客服热线：400-8888-777
公司网站：www.gyzq.com.cn
（36）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
电 话 ： （010 ）84183333
传 真 ： （010 ）84183311-3389
联系人：黄静
客服热线：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（37 ） 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中 路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人：何如
联 系 电 话 ： （0755 ）82130833
传 真 ： （0755 ）82133952
联系人：齐晓燕
客户服务统一咨询电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（38 ） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电 话 ： （010 ）66275654
联系人：张静
客户服务电话：95533
公司网站：www.ccb.com
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20
（39） 国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦702
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
客服电话：95570
传真：0510-82830162
公司网站：www.glsc.com.cn
（40）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中 路 1099 号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人：肖遂宁
电 话 ： （0755 ）22197874
联系人：蔡宇洲
客户服务电话：95511-3
公司网站：www.bank.pingan.com
（41）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路 4 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
电 话 ： （010 ）58351666
传 真 ： （010 ）57092611
联 系人：杨成茜
客户服务电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（42）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：田国立
联系人：丰靖
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电 话 ： （010 ）65550827
传 真 ： （010 ）65550827
客户服务电话：95558
公司网站：bank.ecitic.com
（43）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
联系人：曾艳
电 话 ： （010 ）85108227
传 真 ： （010 ）85109219
客户服务电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（44 ） 信泰证券有限责任公司
注册地址：南京市长江路 88 号
办公地址：南京市长江路 88 号
法定代表人：钱凯法
电 话 ： （025 ）84784765
传 真 ： （025 ）84784830
联系人：舒萌菲
客服电话：4008888918
公司网址：www.thope.com
（45）安信证券股份有限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558002
联系人：陈剑虹
客户服务热线：400-800-1001
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公司网址：www.essence.com.cn
（46 ） 瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：程宜荪
电 话 ： （010 ）5832 8888
传 真 ： （010 ）5832 8112
联系人：牟冲
客服电话：4008878827
公司网址：www.ubssecurities.com
（47 ） 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
电话：010-63636153
传真：010-63639709
联系人：朱红
客服电话：95595
公司网址：www.cebbank.com
（48 ） 中国中投证券有限责任公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋第 18
层-21 层及第 04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12 、13、15、16 、18、19 、20、
21 、22、23 单元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、18 层
至 21 层
法定代表人：龙增来
电 话 ： （0755 ）82023442
传 真 ： （0755 ）82026539
联系人：刘毅
客服电话：95532 、400-600-8008
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23
公司网址：www.china-invs.cn
（49） 宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：010-88085858
客服电话：4008-000-562
公司网址：www.hysec.com
（50）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
客服电话：400-600-0686
公司网址：www.nesc.cn
（51）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（52 ） 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
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联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电话：96326 （福建省外请先拨 0591 ）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（53）新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 1501 室
办公地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 1501 室
法定代表人：李文义
联系人：秦予
电话：010-68083578
客服电话：010-68083601
公司网址：www.xsdzq.cn
（54 ） 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
联系电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
公司网站：www.jhzq.com.cn
（55）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（56）华龙证券有限责任公司
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注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号财富中心
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号财富中心
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890208
传 真 ： （0931 ）4890628
客 服 电 话 ： （0931 ）96668 、4006898888
公司网站：www.hlzqgs.com
（57）大通证券股份有限公司
注册地址：大连市中山区人民路 24 号
办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层
法定代表人：张智河
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
联系人：谢立军
客服电话：4008-169-169
公司网站：www.daton.com.cn
（58）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法定代表人：肖钢
传 真 ： （010 ）66594946
客服电话：95566
公司网站：www.boc.cn
（59）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
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联系人：胡技勋
客服电话：96528 （上海、北京地区 962528 ）
公 司网址：www.nbcb.com.cn
（60）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
联 系 电 话 ： （021 ）68475888
传 真 ： （021 ）68476111
联系人：龚厚红
客 服 电 话 ： （021 ）962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
（61）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
联系人：胡天彤
电话：022-28451709
传真：022-28451892
客户服务热线：400-651-5988
公司网站：www.bhzq.com
（62 ） 金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客户服务电话：400-8888-228
公司网站：www.jyzq.cn
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（63）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人：林义相
联系人：林爽
联系电话：010-66045608
传真：010-66045521
客服电话：010-66045678
公司网站：www.txsec.com
（64 ） 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系电话：0371-65585287
传真：0371-65585665
联系人：陈利民
客户咨询电话：967218（郑州市外拨打加拨区号） 、400-813-9666
公司网站：www.ccnew.com
（65 ） 财富里昂证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人：罗浩
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：倪丹
客户服务电话：68777877
公司网站：www.cf-clsa.com
（66）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单
元
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办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单
元
法定代表人：薛峰
联系人：汤素娅
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服务电话：4006-788-887
公司网址:众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.com
（67）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：沈雯斌
联系电话：021-58788678-8201 ，13585790204
传真：021 —58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
（68）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：李二钢
电 话 ： （010 ）62020088
传 真 ： （010 ）62020088
客户服务电话：4008886661
公司网站：www.myfund.com
（69）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
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联系人：郑鹏
电话：010-85238667
传真：010-85238680
客户服务电话：95577
公司网站：www.hxb.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
办公地址：北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
法定代表人：陈耀先
电话： （010）58598839
传真： （010）58598907
联系人：刘玉生
（三）出具法律意见书的律师事务所 （基金募集时）
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址：上海市浦东南 路256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人：廖海
联系电话： （021 ）51150298
传真： （021）51150398
联系人：廖海
经办律师：廖海、吕红
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明 会计师事务所有限责任公司
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：上海市 浦东新区世纪大道100 号环球金融中心50 楼
法定代表人：葛明
联系电话：021-22288888
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传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
四 、基 金的 名称
富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF ）
五 、基 金的 类型
混合型
六 、基 金的 投资目 标
本基金主要投资于具有良好成长性且合理定价的股票， 在利用金融工程技术
控制组合风险的前提下，谋求基金资产的长期最大化增值。
七 、基 金的 投资方 向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法公开发行上
市的股票、 债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 其中债券部分包
括国债、 金融债、 企业 （公司） 债 （包括可转债） 以及中国证监会允许基金投资
的其他债券。 基金股票部分主要投资于具有良好成长性且合理定价的上市公司股
票。该类股票应具体 满足以下特征：
1、预 期当 年净 利润增 长率（ 预期 当年主 营业 务收入 增长 率）在 全部 上市公
司中由高到低排名，位于前1/3部分的股票；
2 、基于“ 富 国 成长 性 股票 价 值 评 估 体系 ” ， 在全 部 上 市 公 司中 成 长 性和 投 资
价值排名前10%的股票。
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31
八 、基 金的 投资策 略
1、资产配置
（1） 本基 金在 对宏观 经济、 政策 环境、 利率 走势、 资金 供给以 及证 券市场
的现状及发展趋势等因素进行深入分析研究的基础上， 动态配置股票、 债券、 现
金之间比例；
（2） 应用 量化 工具， 在综合 考虑 资产组 合的 风险、 收益 、流动 性、 各类资
产相关性等因素的基础上， 对上述资产配置比例 进行二次优化， 以求最大限度规
避风险；
（3） 在正 常市 场状况 下，本 基金 投资组 合中 的股票 投资 比例浮 动范 围为：
50%-95%； 债券和短期金融工具的投资比例浮动范围为：5%-50%,其中现金或者到
期日在一年以内的政府债券的比例不低于5%。 投资于具有良好成长性且合理定价
的上市公司股票的比例不低于基金股票投资的80%。
2、股票投资策略
在 股 票投 资 层面 ， 本基金 采 用主 动 投资 管 理策略 ， 基于 “ 快 速成 长 、合 理 定
价 ” 的 选股 标准 精 选个股 ， 并在 坚持 以 基本 面研 究 驱动 投资 的 基础 上进 行 适度 的
选时操作，争取投资收益的最大化。
（1） 精选个股 ， 构建富 国 “G.D.P. 真钻投资组合 ” （G.D.P.－Genuine Diamond
Portfolio）：
本 基 金管 理人 借鉴 外方股 东 加拿 大蒙 特利 尔银行 金 融集 团（BMO Financial
Group ） 的投资管理经验及技能， 结合国内市场的特征， 应用 “ 富国成长性股票价
值 评 估体 系 ” ， 将 定性分 析 和定 量分 析 相结 合， 筛 选出 具有 成 长潜 力且 合 理定 价
的上市公司股票，构建富国 “G.D.P. 真 钻 投 资 组 合 ” （G.D.P. －Genuine Diamond
Portfolio）：
? “富国成长性股票价值评估体系 ”重点关注的股票库：
本基金认为， 在整个市场具有绝对投资价值的前提下， 达到以下量化选择标
准的股票将是本基金重点关注的对象：
【1】 、 预期当年净利润增长率 （预期当年主营业务收入增长率） 在全部上市
公司中由高到低排名，位于前1/3部分的股票；
【2】 、动 态市盈 率（ 动 态市盈 率＝ 总市值/预 期的当 年净 利润） 在全 部上市
富国天惠精选成长混合 型证券投资基金 （LOF ） 更新 招募说明书摘要
32
公司中由低到高排名，位于前1/3部分的股票。
? “富国成长性股票价值评估体系 ”重点关注的因素：
【1】 、行 业周期 （公 司 成长的 环境 ） 。企 业所 在行业 处于 发展期 、成 熟期前
期或者正从衰退中复苏；
【2】 、市 场容量 （公 司 成长的 空间 ） 。企 业主 营 业务 收入 来源所 在的 市场空
间较大且需求持续增长；
【3】 、生 产销售 优势 （ 公司成 长的 加速度 ） 。 企业在 资源 配置、 产能 扩张、
销售网络、 销售能力、 市场知名度和品牌效应等方面具有独特优势， 企业借此优
势可不断提高市场占有率；
【4】 、技 术因素 （公 司 成长的 原动 力） 。 企业 的研发 能力 和学习 能力 较强且
具有一定的持续性， 企业在产品开发、 技术进步、 专利储备等方面具有较强的核
心竞争力；
【5】 、制 度因素 （公 司 成长的 最终 解释力 ） 。 企业管 理能 力较强 ，管 理制度
健全兼具创新性，内部治理结构完善；
【6】 、 并购因素 （公司成长的全新推动力） 。 企业 存在潜在发生重组、 收购、
兼并的可能性或机会，并可能明显改善企业的盈利能力；
【7】 、财 务状况 （公 司 稳健成 长的 保证） 。企 业财务 状况 良好， 资产 结构合
理，偿付能力较强、成本控制能力突出，净收益增长率较快，股权回报率较高；
【8】 、股 价表现 （公 司 成长的 公允 表现） 。综 合考虑 股价 历史表 现、 国内和
国外定价水平等因素，重点关注相对定价合理的成长型企业。
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33
图1 富国成长性股票价值评估体系
（2）适度选时操作：
本基金将运用富国市场预测模型、 趋势识别及确认模型， 在基于两种模型互
相确认的基础上，在合理范围内进行适度的时机选择 操作。
3、债券投资策略
在目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段， 本基金将采用久期控
制下的主动性投资策略， 主要包括： 久期控制、 期限结构配置、 市场转换、 相对
价值判断和信用风险评估等管理手段。 在有效控制整体资产风险的基础上， 根据
对宏观经济发展状况、 金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架； 对债
券市场、 收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测， 相机而动、 积极调
整。
【1】 、 久期控制是根据对宏观经济发展状况、 金融市场运行特点等因素的分
析确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险；
【2】 、 期限结构配 置是在确定组合久期后， 针对收益率曲线形态特征确定合
理的组合期限结构， 包括采用集中策略、 两端策略和梯形策略等， 在长期、 中期
和短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利；
【3】 、 市场转换是指管理人将针对债券子市场间不同运行规律和风险－收益
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特性构建和调整组合，提高投资收益；
【4】 、 相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估
的债券品种， 选择合适的交易时机， 增持相对低估、 价格将上升的类属， 减持相
对高估、价格将下降的类属；
【5】 、 信用风险评估是指管理人将充分利用现有行业与公司 研究力量， 根据
发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估， 以此作为品种选择
的基本依据。
本基金投资策略示意图如下：
图2 富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF）投资策略示意图
九 、基 金的 业绩比 较基 准
中信标普300指数×70%＋中信国债指数×25%＋同业存款利率×5%
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十 、基 金的 风险收 益特 征
本基金是一只主动投资的混合型基金， 主要投资于具有良好成长性且合理定
价的股票， 风险和预期收益匹配， 属于风险适中的证券投资基金品种。 本基金力
争在严格控制风险的前提下谋求实现基金资产长期稳定增长。
十 一、 基金 的投资 组合 报告
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投 资 3,259,571,919.17 92.79
其中： 股票 3,259,571,919.17 92.79
2 固定收 益投 资 66,949,500.00 1.91
其中： 债券 66,949,500.00 1.91
资产 支持 证券 － －
3 金融衍 生品 投资 － －
4 买入返 售金 融资 产 － －
其中：买断 式回购 的买入 返售 金
融资产
－
－
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 172,518,888.56 4.91
6 其他资 产 13,841,809.44 0.39
7 合计 3,512,882,117.17 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 － －
B 采矿业 1,125,800.00 0.03
C 制造业 1,466,126,697.38 42.18
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 5,592,518.60 0.16
E 建筑业 2,797,500.00 0.08
F 批发和 零售 业 572,220,003.84 16.46
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 27,790,161.68 0.80
H 住宿和 餐饮 业 － －
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 445,771,140.16 12.83
J 金融业 155,503,741.73 4.47
K 房地产 业 566,286,626.06 16.29
L 租赁和 商务 服务 业 5,955,926.24 0.17
M 科学研 究和 技术 服务 业 － －
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 6,682,000.00 0.19
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 － －
P 教育 － －
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Q 卫生和 社会 工作 1,695,303.48 0.05
R 文化、 体育 和娱 乐业 2,024,500.00 0.06
S 综合 － －
合计 3,259,571,919.17 93.78
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产净值比例（%）
1 600694 大商股 份 11,063,721 323,281,927.62 9.30
2 600208 新湖中 宝 90,000,000 307,800,000.00 8.86
3 000423 东阿阿 胶 5,027,401 203,157,274.41 5.85
4 000024 招商地 产 8,000,000 192,000,000.00 5.52
5 600887 伊利股 份 3,403,646 152,074,903.28 4.38
6 600858 银座股 份 18,000,000 147,420,000.00 4.24
7 002153 石基信 息 3,800,000 144,400,000.00 4.15
8 300253 卫宁软 件 2,300,416 134,735,365.12 3.88
9 002223 鱼跃医 疗 4,901,987 125,294,787.72 3.60
10 600637 百视通 2,250,000 117,787,500.00 3.39
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%）
1 国家债 券 － －
2 央行票 据 － －
3 金融债 券 29,916,000.00 0.86
其中： 政策 性金 融债 29,916,000.00 0.86
4 企业债 券 － －
5 企业短 期融 资券 － －
6 中期票 据 － －
7 可转债 37,033,500.00 1.07
8 其他 － －
9 合计 66,949,500.00 1.93
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%）
1 110023 民生转 债 350,000 37,033,500.00 1.07
2 080311 08 进出 11 300,000 29,916,000.00 0.86
6、 报 告期末 按公 允价 值占基 金资产 净值 比例 大小排 名的前 十名 资产 支持证 券投
资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
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注：本基金本报告期未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货 。
9、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期未投资国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
10 、投资组合报告附注
（1） 申明本 基金 投资 的前十 名证券 的发 行主 体本期 是否出 现被 监管 部门立 案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查， 或
在报告编制日前一年内受到公 开谴责、处罚的情形。
（2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金
1,658,763.27
2 应收证 券清 算款 9,955,025.12
3 应收股 利 －
4 应收利 息 766,452.80
5 应收申 购款 1,461,568.25
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 13,841,809.44
（4）报告期末持有的处于 转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
1 110023 民生转 债
37,033,500.00 1.07
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分。
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因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。
十 二、 基金 的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保 证基金 一定 盈利,也不 保证最 低收 益。 基金的 过往业 绩并 不代 表其未 来表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、 富国天惠精选成长混合型证券投资基金 （LOF） 本期份额净值增长率与同
期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2005.11.16-2005.12.31 2.28% 0.19% 5.54% 0.55% -3.26% -0.36%
2006.1.1-2006.12.31 134.37% 1.27% 77.12% 0.98% 57.25% 0.29%
2007.1.1-2007.12.31 101.45% 1.86% 98.58% 1.61% 2.87% 0.25%
2008.1.1-2008.12.31 -47.34% 2.29% -49.44% 2.09% 2.10% 0.20%
2009.1.1-2009.12.31 75.80% 1.58% 61.80% 1.42% 14.00% 0.16%
2010.1.1-2010.12.31 19.37% 1.41% -6.64% 1.09% 26.01% 0.32%
2011.1.1-2011.12.31 -25.30% 1.15% -17.46% 0.91% -7.84% 0.24%
2012.1.1-2012.12.31 6.27% 1.25% 6.35% 0.87% -0.08% 0.38%
2013.1.1-2013.6.30 0.63% 1.29% -7.71% 1.03% 8.34% 0.26%
2013.7.1-2013.9.30 17.35% 1.29% 7.64% 0.97% 9.71% 0.32%
2005.11.16-2013.9.30 400.32% 1.56% 147.21% 1.32% 253.11% 0.24%
2、 自基金合同生效以来富国天惠精选成长混合型证券投资基金 （LOF） 累计份额
净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
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注：截止日期为2013 年9 月30 日。本基金于 2005 年11 月16 日成立，建仓期
6 个月，从2005 年11 月16 日至2006 年5 月 15 日，建仓期结束时各项资产配
置比例均符合基金合同约定。
十 三、 费用 概览
（一）与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关费用列示
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（4）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券交易费用；
（7）银行汇划费用；
（8） 按照 国家 有关规 定和《 基金 合同》 约定 ，可以 在基 金资产 中列 支的其
他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产总值中扣除。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
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（1）基金管理费
本基金的管理费按该基金资产净值的1.5% 年费率计提。 管理费的计算方法如
下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应支付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管 人发送 基金 管理 费划款 指令， 基金 托管 人复核 后于次 月前2个 工作日 内从
基金资产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺
延。
（2）基金托管费
本基金 的托 管费 按基 金 资产净 值的2.5 ‰ 的年 费率计 提。 托管 费的 计 算方法
如下：
H=E×2.5‰÷当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管 人发送 基金 托 管 费划款 指令， 基金 托管 人复核 后于次 月前2个 工作日 内从
基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（3） 上述“1、 与基金运作有关费用列示 ”中（3）－（7） 项费用由 基金托管
人根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用， 从基金资
产中支付。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、 信息
披露费用等不列 入基金费用。 其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有
关规定执行。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
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41
率或基金托管费率。 调高基金管理费率或基金托管费率， 须召开基金份额持有人
大会审议；调低基金管理费率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管 理人必 须最 迟于 新的费 率实施 日前3个 工作日 在至少 一种 中国 证监会 指定
的媒体上公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费用
（1）场内申购
投资者场内申购需缴纳申购费用。 申购费率按申购金额采用比例费率， 具体
费率如下：
申购金额（含申购费） 申购费率
100万元以下 1.5%
100万元以上（含） 1.2%
1000万元以上（含） 1000元/笔
投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
申购份额的计算:
净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值
场内申 购份 额保 留到 整 数位， 不足 1 份 额对 应的资 金返 还至 投资 者 资金账
户。
（2）场外申购
投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。 投资者选择在申
购时交纳的称为前端申购费用，投 资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。
投资者选择交纳前端申购费用时， 按申购金额采用比例费率。 投资者在一天
之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
申购金额（含申购费） 前端申购费率
100万元以下 1.5%
100万元以上（含） 1.2%
1000万元以上（含） 1000元/笔
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
投资者选择交纳后端申购费用时， 按申购金额采用比例费率， 费率按持有时
间递减，具体费率如下：
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持有时间 后端申购费率
1年以内（含） 1.8%
1年—3 年（含） 1.2%
3年—5 年（含） 0.6%
5年以上 0
因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额，不再收取后端申购费用。
如果投资者选择交纳前端申购费用，则申购份额的计算方法如下：
净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）
前端申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值
如果投资者选择交纳后端申购费用，则申购份额的计算方法如下：
申购份额＝申购金额/T 日基金份额净值
2、赎回费用
投资者场内赎回，适用固定的赎回费率，定为0.5%。
场内赎回金额的计算:
赎回总额＝赎回份额 ×赎回当日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额 ×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
赎回金总额、净赎回金额按四舍五入的原则保留到小数点后 2 位。
场外赎回金额计算:
如投资者在认购/申购时选择交纳前端认购/申购费用， 则赎回金额计算方法
如下：
赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
如果投资者在认购/申购时选择交纳后端认购/申购费用， 则赎回金额的计算
方法如下：
赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值
后端认 购/ 申购费 用＝ 赎回份 额× 认购/ 申购 日基 金 份额 净值× 后端 认购/申
购费率
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
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赎回金额＝赎回总额－后端认购/申购费用－赎回费用
3、转换费用
（1）前端转前端
前端基金转换费 用 将 按 照 转 出 基 金 的 赎 回 费 用 加 上 转 出 与 转 入 基 金 申 购 费
用补差的标准收取。 当转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的
申购费率的， 补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额； 转出基金金额所
对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零 。
直销网上交易系统和电话委托系统对使用除招商银行借记卡直接支付方式
外的 前端基金转换费 的补差费实施4 折费率优惠， 对使用招商银行借记卡直接支
付方式的 前端基金转换费 的补差费实施8 折费率优惠。
（2）后端转后端
后端基金转换费用由 转出基金的赎回费和申购补差费两部分构成， 其中申购
补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额计算。 当转出基金后端
申购费率高于转入基金后端申购费率时， 基金转换申购费补差费率为转出基金与
转入基金申购费率之差； 当转出基金的后端申购费率低于转入基金的后端申购费
率，申购补差费率为零。
注： 转换的两只基金必须都是注册登记在深圳中登下的、 且同一收费模式的
开放式基金。 本公司中登基金的转换 可通过本公司 直销渠道办理，若 办理机构 有
变动 ，请以相关公告为准 。
对于由中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记机构的基金， 其后端收
费模式下份额之间互相转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额 ×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费用=（转出金额-转出基金赎回费用） ×补差费率
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
（3 ） 对 于 养 老 金 客 户 基 金 转 换 ， 如 在 实 施 特 定 申 购 费 率 的 基 金 间 转 换 ，则
按特定申购费率之间 的价差进行补差， 如转换的两只基金中至少有一支为非实施
特定申购费率的基金， 则按照原申购费率之间的价差进行补差。 详见本公司 2013
年2 月7 日公告 《 富国 基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金实施特定申购
富国天惠精选成长混合 型证券投资基金 （LOF ） 更新 招募说明书摘要
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费率的公告 》。
（三）基金税收
本基金运作过程中的各类纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。
十 四、 对招 募说明 书更 新部 分的说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其他有关法律法规的要求， 对本基金招募 说明书进行了更新， 主要更新内容如
下：
1、 “重要提示” 部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截
止日期进行了更新。
2、 “三、 基金管理人” 部分对 基金管理人概况 、 主要人员情况等内容进行了
更新。
3、 “四、 基金托管人 ” 部分对基金托管人的 主要人员情况、 基金托管业务经
营情况 等内容进行了更新 。
4、 “五、相关服务机构”部分对 直销机构、 代销机构部分信息进行了更新。
5、 “九、 基金份额的申购与赎回” 部分对本基金申购和赎回的场所 、 申购和
赎回的数额约定 、基金转换的费用 等内容进行了更新。
6、 “十 、基金的投资 ”部分对投资组合报告内容更新至2013年9月30日。
7、 “ 十一 、基 金的业 绩 ”部分 对基 金业绩 更新 至2013年9月30日 ，并 更新了
历史走势对比图。
8、 “十八、风险揭示”部分在声明中对本基金的代销机构进行了更新。
9、 “二十三、其他应披露事项”部分对本报告期内的应披露事项予以更新。
富国基金管理有限公司
二〇一三年十二月二十八 日
