光大保德信基金：关于开通旗下部分基金在光大证券股份有限公司基金转换业务的公告查看PDF公告
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光 大保 德信基 金管 理有限 公司
关于 开通 旗下 部分 基金在 光大 证券股 份有 限公司 基金 转换业 务 的 公告
光大保 德信 基金 管理 有限 公司 （ 以下 简称 “ 本基 金管 理人 ” ） 为了 更好 地为 投资 者提供 服
务 ， 自 2013 年 12 月 27 日 起，本 基金 管理 人在 光大 证券开 通 本 基金 管理 人旗 下 光大 保德 信
现金宝 货币 市场 基金 （A 类，000210 ；B 类 000211 ）与本 公司 旗下 如下 基金 之间 的 基金 转
换业务 ： 光 大保 德信 量化 核心证 券投 资基 金 （ 基金 代码：360001 ） 、 光大 保 德信货 币市 场基
金 （基 金代 码：360003 ） 、 光大 保德 信红 利股 票型 证券投 资基 金 （ 基金 代码 ：360005 ） 、 光
大保德 信新 增长 股票 型证 券投资 基金 （基 金代 码：360006 ） 、 光 大保 德信 优势 配置股 票型 证
券投资 基金 （基 金代 码：360007 ）、 光大 保德 信增 利 收益债 券型 证券 投资 基金 （基 金代 码：
A 类： 360008 ； C 类： 360009 ） 、 光 大保 德信 均衡 精选 股 票型证 券投 资基 金 （ 基金 代 码： 360010）、
光大保 德信 动态 优选 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 （基金 代码 ：360011） 、 光 大保德 信中 小
盘股票 型证 券投 资基 金 （ 基金代 码 ： 360012）、 光 大 保德信 信用 添益 债券 型证 券投资 基金 （ 基
金代码 ：A 类，360013 ；C 类，360014 ） 、 光 大保 德信行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金 （基 金
代码：360016 ） 、 光 大保 德信添 天利 季度 开放 短期 理财债 券型 证券 投资 基金 （ 基金 代码 ：A
类 ， 360017 ； B 类 ， 360018）、 光 大保 德信 添天 盈季 度 理财债 券型 证券 投资 基金 （ 基 金代 码：
A 类 ，360019 ；B 类 ，360020 ） 光大 保德 信添 盛双 月 理财债 券 型证 券投 资基 金（ 基 金代 码：
A 类，360021 ；B 类，360022 ） 。
一、 基金转 换业 务说明
1. 基金转 换业 务适 用投 资者 范围
符合光 大保 德信 现金 宝货 币市场 基金 基金 合同 规定 的所有 个人 投资 者和 机构 投资者 。
2. 基金转 换受 理时 间
投资者 可在 基金 开放 日申 请办理 基金 转换 业务 ， 具 体办理 时间 与基 金申 购、 赎回业 务办
理时间 相同 。
3. 基金转 换费 率
基金转 换费 用由 转出 和转 入基金 的申 购费 补差 和转 出基金 的赎 回费 两部 分构 成， 具体 收
取情况 视每 次转 换时 两只 基金的 申购 费率 和赎 回费 率的差 异情 况而 定 。 基 金转 换费用 由
申请办 理该 项业 务的 基金 投资者 承担 。具 体公 式如 下：
(1). 转出金 额：
转出金 额＝ 转出 基金 份额 ×转出 基金 当日 基金 单位 资产净 值
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(2). 转换费 用：
如果转 入基 金的 申购 费率 ≥转出 基金 的申 购费 率：
转换费用＝转出 金额×转 出基金赎回费率 ＋转出金 额×（1－转出基 金赎回费 率）×转
出基金 与转 入基 金的 申购 费率差/ （1＋ 转出 基金 与 转入基 金的 申购 费率 差）
如果转 出基 金的 申购 费率 ＜转入 基金 的申 购费 率：
转换费 用＝ 转出 金额 ×转 出基金 赎回 费率
各股票型基金在转换过程中转出金额对应的转出基金或转入基金申购费用为固定费 用
时，则 该基 金计 算补 差费 率时的 转出 基金 的原 申购 费率或 转入 基金 申购 费率 视为 0 ；
基金在 完成 转换 后不 连续 计算持 有期 ；
转出基金与转入基金的申购费率差为基金转换当日转出金额对应得转出基金和转入 基
金的申 购费 率之 差。
具体赎 回费 费率 以及 各基 金申购 费率 差请 参照 相应 的基金 合同 或相 关公 告。
(3). 转入金 额与 转入 份额 ：
转入金 额＝ 转出 金额 －转 换费用
转入份 额＝ 转入 金额 ÷转 入基金 当日 基金 单位 资产 净值
4. 基金转 换业 务规 则
(1). 基金转 换只 能在 同一 销售 机构办 理 ， 且 该销 售机 构 须同时 代理 拟转 出基 金及 拟转入
基金的 销售 。
(2). 基金转 换采 取" 未知价" 法 ，即以 申请 受理 当日各 转 出、转 入基 金的 单位资 产 净值为
基础进 行计 算。
(3). 基金转 换遵 循" 份额 转换" 的原则,转 换申 请份 额精 确 到小数 点后 两位 ， 单 笔转 换申请
份额不 得低 于 100 份 ， 当 单个交 易账 户的 基金 份额 余额少 于 100 份 时 ， 必 须 一次性
申请转 换。
(4). 当日的 基金 转换 申请 可以 在当日 交易 结束 时间 前撤 销， 在当 日的 交易 时间 结 束后不
得撤销 。
(5). 转换费 用中 申购 补差 费实 行外扣 法收 取， 基金 转换 费用由 基金 持有 人承 担。
(6). 光大增 利 A 类（360008 ） 和光大 增利 C 类 （360009 ），光 大添 益 A 类（360013 ）
和光大 添 益 C 类 （360014 ） ， 光大 添天 利 A 类 （360017 ） 和光 大添 天利 B （360018 ） ，
光大添 盛 A 类 （360021 ） 和光大 添 盛 B 类 （360022 ） ， 光 大添 天盈 A 类 （360019 ）
和光大 添天 盈 B 类 （360020 ） ， 光大 现金 宝A 类 （000210 ） 和光 大现 金宝B 类 （000211 ） 3 / 4
之间不 能转 换 ； 光大 添天 利 （A/B 类） 、 光大 添天 盈 （A/B 类） 、 光大 添盛 （A/B
类）之 间不 能相 互转 换。
5. 基金转 换的 注册 登记
(1). 基金投 资者 提出 的基 金转 换申请, 在 当日 交易 时间 结 束前可 以撤 销， 交易 时间 结 束后
即不得 撤销 。
(2). 基金份 额持 有人 的基 金转 换成功 后， 基金 注册 登记 机构 在 T ＋1 工作 日为 基 金份额
持有人 申请 进行 确认 ，确 认成功 后为 基金 持有 人办 理相关 的注 册登 记手 续。
(3). 本基金 管理 人 可 在法 律法 规允许 的范 围内 ， 对上 述 注册登 记办 理时 间进 行调 整， 并
按规定 予以 公告 。
6. 暂停基 金转 换的 情形 及处 理
出现下 列情 况之 一时 ，基 金管理 人可 以暂 停接 受基 金持有 人的 基金 转换 申请 ：
(1). 不可抗 力的 原因 导致 基金 无法正 常运 作；
(2). 证券交 易场 所在 交易 时间 非正常 停市 ， 导致 基金 管 理人无 法计 算当 日基 金资 产净 值 ；
(3). 因市场 剧烈 波动 或其 它原 因而出 现连 续巨 额赎 回 ， 基金管 理人 认为 有必 要暂 停接受
该基金 份额 的转 出申 请；
(4). 法律 、 法规 、 规章规 定的 其他情 形或 其他 在 《 基金 合同 》 、 《招 募说 明书 》 已载明
并获中 国证 监会 批准 的特 殊情形 。
发生上 述情 形之 一的 ， 基金 管理人 应立 即向 中国 证监 会备案 并于 规定 期限 内在 至少一 种
中国证 监会 指定 媒体 上刊 登暂停 公告 。 重新 开放 基金 转换时 ， 基金 管理 人应 按规 定予以 公 告 。
二、 咨询办 法
欢迎广 大投 资者 到 光 大证 券 各销 售网 点咨 询以 及办 理开户 、 申购 、 基金 转换 等 相关业 务 。
投资者 可拨 打本 基金 管理 人 客户 服务 电话 、 登 录本 基金管 理人 网站 进行 咨询 。 光大 保德
信基金 管理 有限 公司 客户 服务电 话 ： 4008-202-888 ， 021-53524620 ； 公司 网站 ： www.epf.com.cn 。
投资者 可拨 打 光 大证 券 客 户服务 电话 ， 或 至 光 大证 券 各营 业网 点进 行咨 询。 光大证 券 客
户服务 电话 ：95525 、4008-888-788 ；
光大证 券网站 ：www.ebscn.com 。
三、 风险提 示：
本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产， 但不 保证基 金一 4 / 4
定盈利 ， 也 不保 证最 低收 益。 投 资者 投资 本基 金管 理人旗 下基 金时 应认 真阅 读基金 的基 金合
同、招 募说 明书 。敬 请投 资者留 意投 资风 险。
特此公 告。
光 大保 德信 基金 管理 有 限公司
2013 年 12 月 27 日
