创业板B：关于办理定期份额折算业务的公告查看PDF公告
关于富国创业板指数分级证券投资基金 办理定期份额折算业务的 公告 根据 《富国创业板指数分级证券投资基金基金合同》 （简称 “基金合 同” ） ， 及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定， 富国创业 板指数分级证券投资基金 （简称 “本基金” ） 将以2014年1月2日为基金份额折算 日 办理定期份额折算业务。相关事项公告 如下 ： 一、 基金份额折算 日 根据基金合同的规定， 定期份额折算 日为每个会计年度第一个工作日。 本次 定期份额折算 日为2014年1月2日。 二、 基金份额折算对象 基金份额折算日登记在册的富国创业板A份额 （场内简称： 创业板A ， 基金代 码：150152 ）、富国创业板份额 （场内简称：富国创业， 基金代码：161022）。 三、 基金份额折算方式 富国创业板A份额和富国创业板B份额按照 《 基金合同》 “四、 基金 份额的分 类与净值计算规则” 进行净值计算，对富国创业板A份额的应得收益进行定期份 额折算，每2份富国创业板份额将按1份富国创业板A份额获得约定应得收益的新 增折算份额。 在基金份额折算前与折算后， 富国创业板A份额和富国创业板B份额的份额配 比保持1 ：1的比例。 对于富国创业板A份额期末的约定应得收益， 即富国创业板A份额每个会计年 度12月31 日基金份额参考净值 超出1.000元部分，将折算为场内富国创业板份额 分配给富国创业板A 份额持有人。 富国创业板份额持有人持有的每2份富国创业板 份额将按1份富国创业板A份额获得新增富国创业板份额的分配。 持有场外富国创 业板份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外富国创业板份额的 分配； 持有场内富国创业板份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场 内富国创业板份额的分配。经过上述份额折算，富国创业板A份额的 基金份额参 考净值 和富国创业板份额的基金 份额净值将相应调整。 每个会计年度第一个工作日为基金份额折算 日 ，本基金将对富国创业板 A 份额和富国创业板份额进行应得收益的定期份额折算。
每个会计年度第一个工作日进行富国创业板A份额上一年度应得收益的定期 份额折算时，有关计算公式如下 ： （1 ）富国创业板 A 份额 定期份额折算后富国创业板 A 份额的份额数 = 定期份额折算前富国创业板 A 份额的份额数 ? ? 前 富国创业板 前 富国创业板 后 富国创业板 份 额 期 末 资 产 净 值 每 份 富 国 创 业 板 的 资 产 净 值 折 算 前 富 国 创 业 板 份 额 NUM NUM NAV ? ? ? 1.000 - A 0.5 - 富国创业板A 份额持有人新增的场内富国创业板份额的份额数 = ? ? 后 富 国 创 业 板 前 富 国 创 业 板 份 额 期 末 资 产 净 值 每 份 富 国 创 业 板 NAV NUM 1.000 - A A ? 其中： 后 富国创业板 NAV ：定期份额折算后富国 创业板份额净值 前 富 国 创 业 板 NUM ：定期份额折算前富国创业板份额的份额数 前 富 国 创 业 板A NUM ：定期份额折算前富国创业板 A 份额的份额数 （2 ）富国创业板 B 份额 每个会计 年度 的定期 份 额折算不 改变 富国创 业 板 B 的基 金份 额参考 净值 及 其份额数。 （3 ）富国创业板份额 ? ? 前 富国创业板 前 富国创业板 后 富国创业板 份 额 期 末 资 产 净 值 每 份 富 国 创 业 板 的 资 产 净 值 折 算 前 富 国 创 业 板 份 额 NUM NUM NAV ? ? ? 1.000 - A 0.5 - 富国创业板份额持有人新增的富国创业板份额=
后 富国创业板 前 富国创业板 份 额 期 末 资 产 净 值 每 份 富 国 创 业 板 NAV NUM 000 . 1 - A 2 ? 定期份额 折算后 富国创 业板份额 的份额 数 = 定期份额 折算前 富国创 业板份 额的份额 数 + 富国创 业板份额 持有人 新增的 富国创业 板份额 的份额 数+ 富国创 业板A 份额持有人新增的富国创业板份额的份额数 。 其中：
后 富国创业板 NAV ：定期份额折算后富国创业板份额净值 前 富 国 创 业 板 NUM ：定期份额折算前富国创业板份额的份额数 富国创业板份额 的场外份额经折算后的份额数保留到小数点后两位， 小数点 后两位以后的部分舍去， 舍去部分所代表的资产归基金所有； 富国创业板份额 的 场内份额经折算后的份额数保留至整数位（最小单位为 1 份） ，小数 点以后的部 分舍去，舍去部分所代表的资产归基金所有。
四、基金份额折算期间的基金业务办理
（一） 定期份额折算 日 （即2014 年1 月 2 日） ， 本基金暂停办理申购 （含定 期定额投资， 下同） 、 赎回、 转托管 （包括系统内转托管和跨系统转托管， 下同） 及配对转换业务； 富国创业板 A 交易正常。 当日晚间， 基金管理人计算当日基金 份额净值及份额折算比例。 富国创业板B 在整个定期折算期间交易正常进行。 （二） 定期份额折算 日后的第一个工作日 （即 2014 年1 月3 日） ， 本基金暂 停办理申购、赎回、转托管及配对转换业务,富国创业板 A 暂停交易 。当日，本 基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。 （三） 定期份额折算 日后的第二个工作日 （即 2014 年1 月6 日） ， 基金管理 人将公告份额折算确认结果， 持有人可以查询其账户内的基金份额。 当日， 本基 金恢复办理申购、赎回、转托管及配对转换业务， 富国创业板 A 自在 2014 年 1 月6 日上午 10:30 起 恢复交易。 五、重要提示
（一） 根据深圳证券交易所 《关于分级基金份额折算后次日前收盘价调整的 通知》 ，2014 年 1 月 6 日创业板 A 即时行情显示的前收盘价为 2014 年 1 月 3 日 的 富国创业板 A 的份额净值（四舍五入至 0.001 元） 。由于富国创业板 A 折算前 可能存在折溢价交易情形， 折算前的收盘价扣除 2013 年约定收益后与 2014 年1 月 6 日的前收盘价可能 有较大差异， 因此 2014 年 1 月 6 日当日可能 出现交易价 格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。 （二） 本基金富国创业板 A 份额期末的约定应得收益将折算为场内 富国创业 板份额 分配给 富国创业板 A 份额的持有人， 而 富国创业板份额为跟踪 创业板指数 的基础份额， 其份额净值将随市场涨跌而变化， 因此 富国创业板A 份额持有人预 期收益的实现存在一定的不确定性，其可能会承担因市场下跌而遭受损失的风 险。 （三） 由于富国创业板 A 份额经折算产生的新增场内 富国创业板份额 数和场 内 富国创业板份额 经折算后的份额数将取整计算（最小单位为 1 份） ，舍去部分 计入基金财产， 持有极小数量 富国创业板A 份额或场内 富国创业板份额 的持有人 存在无法获得新增场内 富国创业板份额的可能性。 （四）投 资者若 希望了 解基金定 期份额 折算业 务详情, 请登陆 本公司 网站： www.fullgoal.com.cn 或 者 拨 打 本 公 司 客 服 电 话 ：400 －888 －0688( 免长途话 费)。 风险提示： 本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不 保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 本基金管理人提醒投资者基金投资的 “买 者自负” 原则， 在做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风 险，由投资者自行承担。投资有风险，决策须谨慎 。 特此公告 。 富国基金管理有限公司 二○一三年十二月 二十七日
