国泰医药：关于办理定期份额折算业务的公告查看PDF公告
关于国 泰国证医药卫生行 业指数分级证券投 资基金 办理定 期份额折算业务的 公告
根据《国 泰国 证医药 卫生 行业指数 分级 证券投 资基 金 基金合 同 》 （ 简称 “ 基金 合同 ” ）， 及深圳 证券 交易 所和 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司的相 关业 务规 定 ， 国 泰国 证医药 卫生 行 业指数 分级 证券 投资 基金 （简 称 “ 本基 金 ” ）将 以 2014 年 1 月 2 日 为基 准日 办 理定期 份额 折 算业务 。相 关事 项提 示如 下：
一、基 金份 额折 算基 准日 根据基 金合 同的 规定 ， 定 期份额 折算 基准 日为 每个 会计年 度 （ 除基 金合 同生 效日所 在会 计年度 外） 第一 个工 作日 。本次 定期 份额 折算 的基 准日 为 2014 年 1 月 2 日。
二、基 金份 额折 算对 象 基金份 额折 算基 准日 交易 结束后 登记 在册 的医药 A 份额、 国泰 医药 基金 份额 。 三、基 金份 额折 算方 式 医药 A 份 额和 医药 B 份额 按照《 基金 合同 》规 定的 净值计 算规 则进 行净 值计 算 。在基 金份额 折算 前与 折算 后 ， 医药 A 份 额和 医药 B 份 额 的份额 配比 保 持 1 ：1 的 比 例。 折算 前的 医药 A 份额 持有 人， 以医 药 A 份 额在 基金 份额 折算 基准日 的基 金份 额净 值超 出本金 1.0000 元部分 ，获 得新 增国 泰医 药份额 的份 额分 配。 折算 不改变 医 药 A 份 额持 有人 的资产 净值 ， 其持有 的医 药 A 份额 的基 金份额 净值 折算 调整 为 1.0000 元 、份 额数 量不 变， 相应折 算增 加 场内国 泰医 药份 额 。 折 算 前的国 泰医 药份 额的 基金 份额持 有人 ， 以每 2 份国 泰医药 份额 ， 按 1 份 医药 A 份 额的 份额 分 配， 获得 新增 国泰 医药 份 额。 持有 场外 国泰 医药 份 额的基 金份 额持 有人将 按前 述折 算方 式获 得新增 场外 国泰 医药 份额 的分配 ； 持有 场内 国泰 医药 份额的 基金 份 额持有 人将 按前 述折 算方 式获得 新增 场内 国泰 医药 份额的 分配 。 折算 不改 变国 泰医药 份额 持 有人的 资产 净值 。折 算不 改变医 药 B 份额 持有 人的 资产净 值， 其持 有的 医药 B 份额 的基 金 份额净 值及 份额 数量 不变 。 按照 上述 折算 方法， 可能 会给基 金份 额持 有人 的资 产净值 造成 微 小误差 ，视 为未 改变 基金 份额持 有人 的资 产净 值。
有关计 算公 式如 下： （1 ）医 药 A 份额 持有 人 ? ? ? ? 前 后 A NUM A NUM ?
? ? 1.0000 ? 后 A NAV ? ? 2 1.0000 - A - 前 前 后 NAV NAV NAV ? 医药 A 份 额持 有人 持有 的 新增场 内国 泰医 药份 额的 份额数 为： ? ? ? ? ? ? 后 前 前 NAV NAV NUM 0000 . 1 - A A ? 其中：
? ? 前 A NUM ：份额 折算 基准 日折 算前 医药 A 份 额的 份额 数； ? ? 后 A NUM ：份额 折算 基准 日折 算后 医药 A 份 额的 份额 数； ? ? 前 A NAV ：份额 折算 基准 日折 算前 医药 A 份 额的 基金 份额 净 值； ? ? 后 A NAV ：份额 折算 基准 日折 算后 医药 A 份 额的 基金 份额 净 值； 前 NAV ：份额 折算 基准 日折 算前 国泰医 药份 额的 基金 份额 净值； 后 NAV ：份额 折算 基准 日折 算后 国泰医 药份 额的 基金 份额 净值。 医药 A 份 额新 增份 额折 算 成国泰 医药 份额 的场 内份 额取整 计算 （最 小单 位为 1 份） ， 不足 1 份 的零碎 份， 按各 个零碎 份从大 到小 的排序 ，依次 向相应 的基 金份额 持有人 记增 1 份，直 到所 有零 碎份 的合 计份额 分配 完毕 。 （2 ）医 药 B 份额 持有 人 每个会 计年 度的 定期 份额 折算不 改变 医 药 B 份额 的 基金份 额净 值及 其份 额数 。 （3 ）国 泰医 药份 额持 有人 ? ? 2 1.0000 - A - 前 前 后 NAV NAV NAV ? 折算后 国泰 医药 份额 持有 人持有 的新 增国 泰医 药份 额的份 额数 为： ? ? 后 前 后 前 NAV NUM NAV NAV ? ? 其中： 前 NAV ：份额 折算 基准 日折 算前 国泰医 药份 额的 基金 份额 净值；
后 NAV ：份额 折算 基准 日折 算后 国泰医 药份 额的 基金 份额 净值； 前 NUM ：份额 折算 基准 日折 算前 国泰医 药份 额的 份额 数； 国泰医 药份 额的 场外 份额 经折算 后的 份额 数采 用截 位法保 留到 小数 点后 两位 ， 由此产 生 的误差 计入 基金 财产 ； 国 泰医药 份额 的场 内份 额经 折算后 的份 额数 取整 计算 （最小 单 位 为 1 份） ， 不足 1 份的 零碎 份， 按各个 零碎 份从 大到 小的 排序， 依次 向相 应的 基金 份额持 有人 记 增 1 份， 直到 所有 零碎 份 的合计 份额 分配 完毕 。 四、基 金份 额折 算期 间的 基金业 务办 理 1 、 定 期份 额折 算基 准日 （ 即 2014 年 1 月 2 日 ） ， 本 基金暂 停办 理申 购、 赎回 、 转托 管 （包括 场外 转托 管、 跨系 统转托 管， 下同 ）业 务、 配对转 换业 务； 医药 A 、 医药 B 正 常交 易。当 日晚 间， 基金 管理 人计算 当日 基金 份额 净值 及份额 折算 比例 。 2 、定 期份 额折 算基 准日 后 的第一 个工 作日 （ 即 2014 年 1 月 3 日 ） ， 本基 金暂 停 办理申 购、赎 回、 转托 管、 配对 转换业 务 ， 医药 A 暂停 交 易 、医 药 B 正 常交 易 。 当 日，本 基金 注 册登记 人及 基金 管理 人为 持有人 办理 份额 登记 确认 。 3 、定 期份 额折 算基 准日 后 的第二 个工 作日 （ 即 2014 年 1 月 6 日 ） ， 基金 管理 人 将公告 份额折 算确 认结 果， 持有 人可以 查询 其账 户内 的基 金份额 。 当 日， 本基 金恢 复办理 申购 、 赎 回、转 托管 、配 对转 换业 务，医药 A 恢复 交易、医药 B 正常 交易 。 五、重 要提 示
1 、 根据 深圳 证券 交易 所 《 关于分 级基 金份 额折 算后 次日前 收盘 价调 整的 通知 》 ， 2014 年 1 月 6 日医药 A 复 牌首 日 即时行 情显 示的 前收 盘价 为 2014 年 1 月 3 日的 医药 A 的 份额 净值 （四舍 五入 至 0.0001 元） 。由于 医药 A 折算 前可 能 存在折 溢价 交易 情形 ，折 算前的 收盘 价 扣除 2013 年约 定收 益后 与 2014 年 1 月 6 日 的前 收 盘价可 能有 较大 差异 ， 1 月 6 日 当日 可能 出现交 易价 格大 幅波 动的 情形 ， 敬请 投资 者注 意投 资风险 。 2 、 由于 医药 A 份 额新 增份 额折算 成 国 泰医 药 基 金份 额 的场 内份 额数 和 国 泰医 药 基金 份 额 的场 内份 额经 折算 后的 份额数 取整 计算 （最 小单 位为 1 份） ， 不足 1 份的 零 碎份， 按各 个 零碎份 从大 到小 的排 序， 依次向 相应 的基 金份 额持 有人记 增 1 份， 直到 所有 零碎份 的合 计份 额分配 完毕 。 持 有较 少医药 A 份 额数 或场 内 国 泰医 药 基金 份额 数的 份额 持有 人存在 无法 获 得新增 场内 国泰 医药 基金 份额 的 可能 性。 3 、 投资者若希望了解基金定期份额折算业务详情, 请拨打本公司客户服务电话 400-888-8688，021-38569000 或 登录 本公 司网 站 www.gtfund.com 获取 相关 信息 。
风险提 示： 本公司 承诺 以诚 实信 用 、 勤 勉尽责 的原 则管 理和 运用 基金资 产 ， 但 不保 证基 金一 定盈利 ， 也不保 证最低 收益。 投资 者投资 于基金 前应认 真阅 读基金 的基金 合同、 招募 说明书 等文件 。 敬请投 资者 注意 投资 风险 。
特此公 告。
国泰基 金管 理有 限公 司 2013 年 12 月 27 日
