国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第 二号）摘要
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国泰沪深 300 指数
证券投资基金更新招募说明书摘要
（2013 年第二 号）
基金管 理人：国泰基金管 理有限公司
基金托 管人：中国银行股 份有限公司
重要提示
本基金 由国 泰金 象保 本增 值混合 证券 投资 基金 转型 而成。 国泰 金象 保本 增值 混 合证券 投
资基金 根据 中国 证监 会 《 关于同 意国 泰金 象保 本增 值混合 证券 投资 基金 设立 的批复 》 （证 监
基金字[2004]140 号） 和 《 关于国 泰金 象保 本增 值混 合证券 投资 基金 募集 时间 的确认 函》 （ 基
金部函[2004]109 号 ） 的 核 准募集 。 《国 泰金 象保 本增 值混合 证券 投资 基金 基金 合同 》 于 2004
年11 月 10 日正 式生 效。
根据 《国 泰金 象保 本增 值 混合证 券投 资基 金基 金合 同》 的规 定， 经基 金份 额 持有人 大会
表决通 过， 并经 中国 证监 会核准 （证 监基 金字[2007]307 号） ， 本基 金管 理人 对 《国 泰金 象
保本增 值混 合证 券投 资基 金基金 合同 》 进行 了修 改 ， 国泰金 象保 本增 值混 合证 券投资 基金 在
保本期 满后 转型 为国 泰沪 深 300 指数 证券 投资 基金 。
自 2007 年 11 月 11 日 起， 《国泰 沪 深 300 指 数证 券 投资基 金基 金合 同》 生效 ，《国 泰
金象保 本增 值混 合证 券投 资基金 基金 合同 》自 该日 起失效 。
本基金 管理 人保 证本 招募 说明书 的内 容真 实 、 准 确 、 完 整。 本招 募说 明书 经 中国证 监会
审核同 意 ， 但 中国 证监 会 对本基 金作 出的 任何 决定 ， 均 不表 明其 对本 基金 的 价值和 收益 作出
实质性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
投资有 风险 ， 投资 者申 购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 ， 全面 认识 本基 金 产品的 风险
收益特 征 ， 应 充分 考虑 投 资者自 身的 风险 承受 能力 ， 并 对于 申购 基金 的意 愿 、 时 机、 数量 等
投资行 为作 出独 立决 策 。 基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “买 者自 负” 原 则， 基金 投资 要
承担相 应风 险 ， 包 括市 场 风险 、 管 理 风 险、 流动 性风 险、 本基 金特 定风 险、 操作 或技术 风险 、
合规风 险等 。 在投 资者 作 出投资 决策 后 ， 基 金运 营 状况与 基金 净值 变化 引致 的投资 风险 ， 由
投资者 自行 负责 。 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第 二号）摘要
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基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。
投资者 在进 行投 资决 策前 ，请仔 细阅 读本 基金 的《 招募说 明书 》及 《基 金合 同》。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2013 年 11 月
11 日， 投资 组合 报告为 2013 年 3 季 度报 告，有 关财 务数据 和净 值表 现截 止日 为 2013 年 6
月30 日。
一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
成立日 期：1998 年3 月5 日
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 39 楼
法定代 表人 ：陈 勇胜
注册资 本：1.1 亿元 人民 币
联系人 ：何 晔
联系电 话： （021 ）38569000 ，4008888688
股权结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
（二） 基金 管理 人管 理基 金的基 本情 况
截至2013 年 11 月 11 日 ， 本基金 管理 人共 管 理1 只 封闭式 证券 投资 基金 ：金 鑫证券 投
资基金 ，以 及 39 只 开放 式 证券投 资基 金： 国泰 金鹰 增长证 券投 资基 金、 国泰 金龙系 列证 券
投资基 金 （包 括2 只子 基 金， 分别 为国 泰金 龙行 业 精选证 券投 资基 金 、 国 泰 金龙债 券证 券投
资基金 ） 、 国 泰金 马稳 健 回报证 券投 资基 金 、 国 泰 货币市 场证 券投 资基 金 、 国泰金 鹿保 本增
值混合 证券 投资 基金 、 国 泰金鹏 蓝筹 价值 混合 型证 券投资 基金 、 国泰 金鼎 价 值精选 混合 型证
券投资 基金 （ 由金 鼎证 券 投资基 金转 型而 来 ） 、 国 泰金牛 创新 成长 股票 型证 券投资 基金 、 国
泰沪 深300 指数 证券 投资 基金 （由 国泰 金象 保本 增 值混合 证券 投资 基金 转型 而来 ） 、 国泰 双
利债券 证券 投资 基金 、 国 泰区位 优势 股票 型证 券投 资基金 、 国泰 中小 盘成 长 股票型 证券 投资
基金（LOF ）（ 由金 盛证 券 投资基 金转 型而 来） 、国 泰纳斯 达 克 100 指数 证券 投资基 金、 国
泰价值 经典 股票 型证 券投 资基金 （LOF ） 、上 证180 金融交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第 二号）摘要
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国泰上 证180 金 融交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金、 国泰 保本 混合 型证券 投资 基
金、 国泰 事件 驱动 策略 股 票型证 券投 资基 金 、 国 泰 信用互 利分 级债 券型 证券 投资基 金 、 中 小
板300 成长 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金、 国泰 中 小板 300 成 长交 易型 开放 式 指数 证券 投
资基金 联接 基金 、国 泰成 长优选 股票 型证 券投 资基 金、国 泰大 宗商 品配 置证 券投资 基金
(LOF) 、国 泰信 用债 券型 证 券投资 基金 、国 泰6 个月 短期理 财债 券型 证券 投资 基金、 国泰 现
金管理 货币 市场 基金 、 国 泰 金泰平 衡混 合型 证券 投资 基金 （ 由金 泰证 券投 资基 金 转型而 来） 、
国泰民 安增 利债 券型 发起 式证券 投资 基金 、 国泰 国 证房地 产行 业指 数分 级证 券投资 基金 、 国
泰估值 优势 股票 型证 券投 资基金 （LOF ） （由 国泰 估 值优势 可分 离交 易股 票型 证券投 资基 金
封闭期 届满 转换 而来 ） 、 上证 5 年期 国债 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 、 国泰上 证 5 年期
国债交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 、 纳 斯 达克 100 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基
金、国 泰中 国企 业境 外高 收益债 券型 证券 投资 基金 、国泰 黄金 交易 型开 放式 证券投 资基 金 、
国泰美 国房 地产 开发 股票 型证券 投资 基金 、 国泰 目 标收益 保本 混合 型证 券投 资基金 、 国泰 国
证医药 卫生 行业 指数 分级 证券投 资基 金。 另外 ，本 基金管 理人 于2004 年获 得 全国社 会保 障
基金理 事会 社保 基金 资产 管理人 资格 ，目 前受 托管 理全国 社保 基金 多个 投资 组合。2007 年
11 月 19 日 ，本 基金 管理 人获得 企业 年金 投资 管理 人资格 。2008 年2 月14 日，本 基金 管理
人成为 首批 获准 开展 特定 客户资 产管 理业 务 （ 专户 理财） 的基 金公 司之 一， 并于3 月 24 日
经中国 证监 会批 准获 得合 格境内 机构 投资 者 （QDII ） 资格 ， 成 为目 前业 内少 数 拥有 “全 牌照”
的基金 公司 之一 ，囊 括了 公募基 金、 社保 、年 金、 专户理 财 和QDII 等 管理 业 务资格 。
（三） 主要 人员 情况
1、董 事会 成员 ：
陈勇胜 ，董 事长 ，硕 士研 究生， 高级 经济 师，21 年 证券从 业经 历。1982 年 起 在中国 建
设银行 总行 、 中国 投资 银 行总行 工作 。 历任 综合 计 划处 、 资 金处 副处 长、 国 际结算 部副 总经
理（主 持工 作） 。1992 年 起任国 泰证 券有 限公 司国 际业务 部总 经理 ，公 司总 经理助 理兼 北
京分公 司总 经理 ，1998 年3 月起 任国 泰基 金管 理有 限公司 董事 、 总经 理，1999 年 10 月 起任
公司董 事长 、党 委书 记。
庄乾志 ，董 事， 博士 研究 生，高 级经 济师 。1999 年8 月至2004 年 12 月 在中 国建设 银
行总行 工作 ，历 任建 设银 行总行 投资 银行 部副 经理 、机构 业务 部高 级经 理。2005 年1 月至
2007 年7 月在 中国 建银 投 资有限 责任 公司 任投 行部 副总兼 证券 公司 重组 办公 室主任 。2007
年8 月至 2009 年 2 月在 西 南证券 有限 责任 公司 任董 事、 党委 委员 及副 总裁 。2009 年2 月起
在中国 建银 投资 有限 责任 公司工 作 ， 先 后任 资本 市 场部负 责人 、 战略 部负 责 人， 现任 中国 建
银投资 有 限 责任 公司 办公 室（党 办、 董监 办） 主任 。2012 年4 月 起任 公司 董 事。
林川， 董事 ， 博 士研 究生 。2006 年6 月至 2009 年1 月在美 国华 盛顿 互惠 银行 任高级 计
量分析 师 。2009 年2 月至 2009 年7 月在 美国 富升 人 寿保险 任财 务经 理 。2010 年3 月 起在 中国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第 二号）摘要
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国建银 投资 有限 责任 公司 风险管 理部 工作 ， 现 任中 国 建银投 资有 限责 任公 司风 险管理 部风 险
管理二 组负 责人 。2012 年4 月起 任公 司董 事。
Philippe SETBON ， 董 事， 硕士研 究生 。1991 年 起历 任 BARCLAYS BANK 金 融分 析师；1993
年起 任BOISSY GESTION SA (AZUR –GMF) 首 席执 行官 ；2003 年起 任ROTHSCHILD ET COMPAGNIE
GESTION SA 股票 投资 部总 监；2004 年 起任GENERALI FINANCES SA 副 总经 理、 投 资总监；2007
年起 任GENERALI INVESTMENT FRANCE S.A/GENERALI INVESTMENTS 首席 执行 官 、投资 总监 ；
2009 年起 任GENERALI INVESTMENTS 董事 会主 席/首 席执行 官。2011 年 起任Generali Group
首席投 资官 。并 兼 任Generali Investments SICAV ( 卢森 堡)主 席、Generali Investments
Deutschland 监 事会 主席 、Generali Investments SGR 副 主席 、THALIA SA (Lugano) 董事
会成员 等职 务。2010 年6 月起任 公司 董事 。
游一冰 ，董 事， 大学 本科 ，英国 特许 保险 学会 高级 会员（FCII ）及 英国 特许 保险师
（Chartered Insurer）。1989 年 起任 中国 人民 保险 公司总 公司 营业 部助 理经 理；1994 年起
任中国 保险 （ 欧洲)控 股有 限公司 总裁 助理 ；1996 年 起任忠 利保 险有 限 公 司英 国分公 司再 保
险承保 人 ；1998 年 起任 忠 利亚洲 中国 地区 总经 理 。2002 年 起任 中意 人寿 保险 有限公 司董 事。
2007 年起 任中 意财 产保 险 有限公 司董 事、 总经 理。 2010 年6 月起 任公 司董 事 。
侯文捷 ， 董 事， 硕 士研 究 生， 高 级工 程师。1994 年3 月至2002 年2 月 在中 国 电力信 托
投资有 限公 司工 作 ， 历 任 经理部 项目 经理 ， 证券 部 项目经 理 ， 北 京证 券营 业 部副经 理 ， 天 津
证券营 业部 副经 理、 经理 。2002 年2 月 起在 中国 电 力财务 有限 公司 工作 ，先 后任信 息中 心
主任 、 信 息技 术部 主任 、 首席信 息师 、 华北 分公 司 总经理 、 党组 副书 记 ， 现 任中国 电力 财务
有 限公 司党 组成 员、 副总 经理。2012 年4 月 起任 公 司董事 。
金旭， 董事 ，硕 士研 究生 ，20 年证 券从 业经 历。1993 年7 月至 2001 年11 月 在中国 证
监会工 作， 历任 法规 处副 处 长、 深 圳监 管专 员办 事处 机 构处副 处长 、 基 金监 管部 综 合处处 长。
2001 年11 月至2004 年7 月在华 夏基 金管 理有 限公 司任副 总经 理。2004 年 7 月至 2006 年 1
月在宝 盈基 金管 理有 限公 司任总 经理 。2006 年1 月至 2007 年5 月 在梅 隆全 球 投资有 限公 司
北京代 表处 任首 席代 表 。2007 年5 月 担任 国泰 基金 管理有 限公 司总 经理 。2007 年 11 月 起任
公司董 事。
吴鹏 ， 独 立 董 事 ， 博 士研 究生 。 著 名律 师 ， 执 业范 围包括 金融 证券 。 曾在 日 本著名 律师
事务所 从事 与中 国相 关法 律工作 ， 日本 西南 大学 讲 授中国 法律 。1993 年回 国 从事律 师工 作，
现为北 京中 伦律 师事 务所 合伙人 ，中 国国 际经 济贸 易仲裁 委员 会仲 裁员 。2001 年 5 月起 任
公司独 立董 事。
王军， 独立 董事 ，博 士研 究生， 教授 。1986 年起 在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、法学 院
执教， 任助 教、 讲 师、 副 教授、 教授、 博士 生导 师 、 法学 院副 院长、 院长， 兼任国 务院 学位
委员会 第六 届学 科评 议组 法学组 成员 、 全国 法律 专 业学位 研究 生教 育指 导委 员会委 员 、 国 际
贸易和 金融 法律 研究 所所 长、 中国 法学 会国 际经 济 法学研 究会 副会 长 、 中 国 法学会 民法 学研国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第 二号）摘要
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究会常 务理 事 、 中 国法 学 教育研 究会 第一 届理 事会 常务理 事 、 中 国国 际经 济 贸易仲 裁委 员会
仲裁员 、 新 加坡 国际 仲裁 中 心仲裁 员、 北京 仲裁 委员 会 仲裁员 、 大 连仲 裁委 员会 仲 裁员等 职。
2010 年6 月起 任公 司独 立 董事。
刘秉升 ，独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起任 吉林 省长 白县 马鹿 沟乡党 委
书记；1982 年 起任 吉林 省 长白朝 鲜族 自治 县县 委常 委、常 务副 县长 ；1985 年 起任吉 林省 抚
松县县 委常 委、 常务 副县 长；1989 年起 任中国 建设 银行吉 林省 白山 市支 行行 长、 党 委书 记 ；
1995 年起 任 中 国建 设银 行 长春市 分行 行长 、党 委书 记；1998 年起 任中 国建 设 银行海 南省 分
行行长 、党 委书 记。2007 年任海 南省 银行 业协 会会 长。2010 年11 月起 任公 司独立 董事 。
韩少华 ，独 立董 事， 大学 专科， 高级 会计 师。1964 年起在 中国 建设 银行 河南 省工作 ，
历任河 南省 分行 副处 长 、 处长 ； 南 阳市 分行 行长 、 党 组书记 ； 分行 总会 计师 。2003 年至 2008
年任河 南省 豫财 会计 师事 务所副 所长 。2010 年11 月起任 公司 独立 董事 。
2、监 事会 ：
唐建光 ， 监事 会主 席， 大 学本科 ， 高级 工程 师。 1982 年1 月至 1988 年10 月 在煤炭 工
业部基 建司 任工 程师；1988 年 10 月至 1993 年7 月 在中国 统配 煤矿 总公 司基 建局任 副处 长 ；
1993 年7 月至1995 年9 月在中 煤建 设开 发总 公司 总经理 办公 室任 处长 ； 1995 年9 月至1998
年10 月在 煤炭 部基 建管 理 中心工 作 ， 先 后任 综合 处处 长、 中心 副主 任； 1998 年 10 月至2005
年1 月 在中 国建 设银 行资 产保全 部任 副总 经理 ；2005 年 1 月起 在中 国建 银投 资有限 责任 公
司先后 任资 产管 理处 置部 总经理 、企 业管 理部 高级 业务总 监。2010 年 11 月 起任公 司监 事
会主席 。
Amerigo BORRINI ， 监事 ， 大学本 科，CFA ，金 融咨 询 师。1967 年起 历任 忠利 集 团会计
结算部 、 忠利 集团 金融 分 析师 、 忠 利集 团基 金经 理 、 忠 利集 团资 产管 理公 司 财务部 首席 执行
官、 忠利 集团 财务 部总 监 、 忠 利集 团总 经理 助理 、 忠利集 团首 席风 险官 、 忠 利集团 兼并 收购
及企业 融资 部总 监， 并 在Generali Horizon S.p.A., Trieste(IT) 、BG Fiduciaria SIM
兼任董 事会 主席 及Autovie Venete S.p.A. 、Banca Generali S.p.A. 、Flandria(B) 、
Generali Investments Italy SGR S.p.A., Trieste(IT) 、Generali Investments
SICAV(Lux) 、Generali Finance B.V., Diemen(NL) 、Generali Investissement,Parigi(FR) 、
Genirland(IRL) 、Generali Multinational Pension Solutions SICAV(Lux) 、 Graafschap
Holland N.V., Diemen(NL) 、 La Centrale Finaziaria Generale S.p.A. 、Net Engineering
International S.p.A., Padova(IT) 、Perseo S.p.A., Torino(IT) 、Premuda S.p.A.,
Genvoa(IT) 、Transocean Holding Corporation(USA) 等公 司兼 任董 事。2010 年6 月 起任 公
司监事 。
刘顺君 ， 监 事， 硕 士研 究 生， 高 级经 济师。1986 年7 月至2000 年3 月 在中 国 人民解 放
军军事 经济 学院 工作 ， 历 任教员 、 副 主任 。2000 年4 月至2003 年1 月 在长 江 证券有 限责 任
公司工 作， 历任 投资 银行 总部业 务主 管、 项目 经理 。2003 年1 月至 2005 年5 月任长 江巴 黎国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第 二号）摘要
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百富勤 证券 有限 责任 公司 北京部 高级 经理 。2005 年6 月起 在中 国电 力财 务有 限公司 工作 ，
先后任 金融 租赁 公司 筹建 处综合 部主 任 ， 营 业管 理 部主任 助理 ， 华北 分公 司 总经理 助理 、 华
北分公 司副 总经 理 、 党 组 成员 、 纪 检组 长、 工会 主 席， 福建 业务 部副 主任 、 主任 ， 现 任中 国
电力财 务有 限公 司投 资管 理部主 任。2012 年4 月 起 任公司 监事 。
沙骎， 监事 ，硕 士研 究生 。1998 年5 月至 1999 年11 月任 职于 国泰 君安 证券 ，1999 年
11 月至 2000 年11 月任 职 于平安 保险 集团 ，2000 年11 月至 2008 年1 月 任职 于宝盈 基金 管
理有限 公司 。2008 年 2 月 加入国 泰基 金管 理有 限公 司，先 后担 任交 易管 理部 总监、 研究 部
总监。 现任 公司 投资 总监 兼基金 经理 。2010 年11 月起任 公司 职工 监事 。
王骏， 监事 ， 硕 士研 究生 。 曾任 国泰 君安 证券 公司 会计、 清算 部经 理，2001 年 10 月加
入国泰 基金 管理 有限 公司 ，2010 年 10 月至 2013 年6 月任 运营 管理 部负 责人 。现从 事电 子
商务营 销工 作。2007 年 11 月起 任公 司职 工监 事。
3、高 级管 理人 员：
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
金旭， 总经 理， 简历 情况 见董事 会成 员 介 绍。
巴立康 ， 硕 士研 究生， 高 级会计 师，20 年 证券 基金 从业经 历。1993 年 4 月至1998 年 4
月在华 夏证 券工 作 ， 历 任 营业部 财务 经理 、 公司 计 划财务 部副 总经 理兼 上海 分公司 财务 部经
理。1998 年 4 月至 2007 年11 月在 华夏 基金 管理 有 限公司 工作 ，历 任综 合管 理部总 经理 、
基金运 作部 总经 理、 基金 运营总 监、 稽核 总监 。2007 年 12 月 加入 国泰 基金 管 理有限 公司 ，
2008 年12 月起 担任 公司 副总经 理。
周向勇 ，硕 士研 究生 ，17 年金融 从业 经历 。1996 年7 月至2004 年 12 月 在中 国建设 银
行总行 工作 ，先 后任 办公 室科员 、个 人银 行业 务部 主任 科 员。2004 年 12 月至 2011 年1 月
在中国 建银 投资 公司 工作 ，任办 公室 高级 业务 经理 、业务 运营 组负 责人 。2011 年 1 月加 入
国泰基 金管 理有 限公 司， 任总经 理助 理，2012 年 11 月起 任公 司副 总经 理。
李志坚 ，硕 士研 究生 ，21 年金融 业从 业经 历。1992 年 2 月至 1994 年12 月在 美国花 旗
银行台 北分 行工 作 ， 任 财 务企划 助理 ；1995 年 1 月至 2000 年 12 月在 台湾 大 华证券 公司 工
作， 任 债券 交易 总监 ；2001 年 1 月至2004 年9 月 在 台湾景 顺投 信股 份有 限公 司工作 ， 负 责
投资业 务 ；2004 年10 月至 2006 年5 月 在台 湾保 诚 投信股 份 有 限公 司工 作 ， 负责投 资业 务；
2006 年6 月至 2010 年4 月在美 国纽 约人 寿台 湾子 公司工 作 ， 任 投资 长； 2010 年 5 月至 2012
年12 月在 台湾 富邦 投信 股 份有限 公司 工作 ， 任投 资 长；2013 年1 月起 加入 国 泰基金 管理 有
限公司 ，任 全球 投资 总监 ，2013 年6 月 起任 公司 副 总经理 。
贺燕萍 ， 硕士 研究 生，15 年证券 业从 业经 历 。1998 年2 月至 2007 年8 月在 中 信建投 证
券有限 责任 公司(原 华夏 证 券有限 公司)研 究所 和机 构 业务部 任总 经理 助理 ；2007 年 8 月至
2013 年8 月历 任光 大证 券 股份有 限公 司销 售交 易部 副总经 理、 总经 理和 光大 证券资 产管 理
有限公 司总 经理 ； 2013 年8 月加 入国 泰基 金管 理有 限公司 ， 2013 年 10 月 起任 公司副 总经 理 。 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第 二号）摘要
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林海中 ， 硕士 研究 生，11 年证券 基金 从业 经历 。2002 年8 月至2005 年4 月 在 中国证 监
会信息 中心 工作 ， 历 任专 业助理 、 主 任科 员；2005 年 4 月至 2012 年 6 月在 中 国证监 会基 金
监管部 工作 ， 历 任主 任科 员、 副 处长、 处长 。2012 年 6 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司，2012
年8 月 起任 公司 督察 长。
4、本 基金 的基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
章赟， 男， 复 旦大 学理 论物 理学博 士 ， 英国 剑桥 大学 管理学 研究 生，7 年证 券从 业经历 ，
曾任平 安资 产管 理 公 司资 产配置 经理 、量 化投 资经 理。2008 年 5 月加 盟国 泰 基金管 理有 限
公司 ， 任 数量 金融 分析 师 。2010 年3 月至 2011 年 5 月任国 泰沪 深 300 指 数基 金的基 金经 理
助理；2011 年 3 月起 担任 国泰金 融 ETF 及 国泰 金融ETF 联接 基金 的基 金经 理 ；2011 年 5 月
起兼任 国泰 沪深 300 指数 基金的 基金 经理 ；2012 年 3 月起 兼任 中小 板 300 成 长交易 型开 放
式指数 证券 投资 基金 、 国 泰 中小 板300 成长 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 的基 金
经理 ，2013 年 2 月起 兼任 国证房 地产 行业 指数 分级 证券投 资基 金的 基金 经理 ，2013 年 8 月
起兼任 国泰 国证 医药 卫生 行业指 数分 级证 券投 资基 金的基 金经 理 。
（2） 历任 基金 经理
自本基 金成 立 至2009 年3 月 11 日 ， 由 黄刚 担任 本基 金的基 金经 理 ， 自2009 年3 月 12
日至2009 年3 月 31 日 ， 由黄刚 和刘 翔共 同担 任本 基金的 基金 经理 ；自 2009 年4 月 1 日至
2011 年5 月 8 日， 由刘 翔 担任本 基金 的基 金经 理 ； 自 2011 年5 月9 日至 2011 年5 月 30 日
由刘翔 和章 赟共 同担 任本 基金的 基金 经理；自 2011 年 5 月31 日至2011 年 7 月 14 日由章赟
担任本 基金 的基 金经 理；自 2011 年7 月15 日起 至2012 年11 月4 日由 章赟 和林海 共同 担任
本基金 的基 金经 理 ，2012 年 11 月 5 日至 今由 章赟 担 任本基 金的 基金 经理 。
（3） 相关 研究 人员 配备 情 况
为确保 实现 基金 合同 规定 的投资 目标 ， 本 基金 专门 配 备了精 通数 量分 析的 金融 工程师 和
基本面 分析 研究 员协 助基 金经理 的投 资管 理工 作 。 金融工 程部 负责 数量 化分 析， 根据 标的 指
数的变 化等 因素 提出 投资 组合管 理建 议 ， 研 究开 发 部在对 宏观 经济 发展 态势 、 利 率走 势和 行
业个股 分析 的基 础上 提出 研究分 析报 告。
5、投 资决 策委 员会 成员
本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会 ， 其 成员 在 公司总 经理 、 分管 副总 经 理、 投资 总
监、研 究开 发部 、固 定收 益部、 基金 管理 部、 财富 管理 中 心、 市场 体系 等负 责人员 中产 生 。
公司总 经理 可以 推荐 上述 人员以 外的 投资 管理 相关 人员担 任成 员， 督察 长和 运 营体系 负责 人
列席公 司投 资决 策委 员会 会议。 公司 投资 决策 委员 会主要 职责 是根 据有 关法 规和基 金合 同 ，
审议并 决策 公司 投资 研究 部门提 出的 公司 整体 投资 策略 、 基 金大 类资 产配 置 原则 ， 以 及研 究
相关投 资部 门提 出的 重大 投资建 议等 。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下： 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第 二号）摘要
8
李志坚 先生 ：副 总经 理
周向勇 先生 ：副 总经 理
黄焱先 生： 总经 理助 理
张则斌 先生 ：投 资总 监
沙骎先 生： 投资 总监
张玮先 生： 投资 总监 兼研 究部总 监
裴晓辉 先生 ：固 定收 益投 资总监 兼固 定 收 益部 总监
6、上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。
二 、基 金托管 人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 捌佰 肆拾 捌万壹 仟玖 佰叁 拾捌 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行 于1998 年 设立 基 金托管 部， 为充 分体 现“ 以客户 为中 心” 的服 务理 念，中 国
银行于2005 年3 月23 日正 式将基 金托 管部 更名 为托 管及投 资者 服务 部， 现有 员 工120 余 人，
大部分 员工 具有 丰富 的银 行、 证券 、 基金 、 信 托从 业经验 ， 且具 有海 外工 作 、 学 习或 培训 经
历，60 ％ 以上 的员 工具 有 硕士以 上学 位或 高级 职称 。 为 给客 户提 供专 业化 的 托管服 务 ， 中 国
银行已 在境 内、 外分 行开 展托管 业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 银行 拥有 证券 投 资基金 、 基
金（一 对多 、一 对一 ）、 社保 基 金、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、境 外三 类机构 银行 间
债券 、 券 商资 产管 理计 划 、 信 托计 划、 企业 年金 、 银行理 财产 品 、 股 权基 金 、 私 募基 金、 资
金托管 等门 类齐 全 、 产 品 丰富的 托管 产品 体系 。 在 国内 ， 中 国银 行是 首家 开 展绩效 评估 、 风
险管理 等增 值服 务 ， 为 各 类客户 提供 个性 化的 托管 增值服 务 ， 是 国内 领先 的 大型中 资托 管银
行。
国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第 二号）摘要
9
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至2013 年 9 月 30 日， 中国银 行已 托 管233 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金 209 只，
QDII 基金 24 只 ， 覆盖 了 股票型 、 债券 型 、 混 合型 、 货 币型 、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足 了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
三 、相 关服务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司上 海直 销柜 台
地址： 上海 浦东 世纪 大 道100 号 上海 环球 金融 中心39 楼
直销业 务专 用电 话：021-38561759
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-38569000
传真：021-68775881 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金管 理有 限
公司北 京直 销柜 台
地址： 中国 北京 市西 城区 金融大街 7 号第 5 层
电话：010-66553078 传真：010-66553082
联系人 ：吉 ?青 珂莫
3
国泰基 金
电子交 易平 台
网站：www.gtfund.com 登 录网上 交易 页面
电话：021-38561841 联系人 ：沈茜
2、代 销机 构
（1） 代销 银行 及券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国工 商银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ：姜 建清 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国农 业银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良 客户服 务电 话：95599
联系人 ： 客 户服 务中 心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
3 中国银 行股 份有 注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第 二号）摘要
10
限公司
法定代 表人 ： 田 国立 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
4
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
5
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明 客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
6
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
7
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表 人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
8
华夏银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建 客户服 务热 线：95577
网址：www.hxb.com.cn
9
中信银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：孔 丹 联系人 ：丰 靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827
客服电 话：95558 网址：www.bank.ecitic.com
10
中国民 生银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标 联系人 ：董 云巍 、吴 海鹏
电话：010-58351666 传真：010-83914283
客服电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第 二号）摘要
11
11
北京银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层
法定代 表人 ：闫 冰竹 联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587 传真：010-66226045
客服电 话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
12
中国邮 政储 蓄银
行股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ：李 国华 联系人 ：陈 春林
客服电 话：95580 传真：010-68858117
网址：www.psbc.com
13
杭州银 行股 份有
限公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普 联系人 ：严 峻
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
客服电 话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
14
渤海银 行股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤 联系人 ：王 宏
电话：022-58316666 传真：022-58316259
客服电 话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn
15
青岛银 行股 份有
限公司
注册地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：郭 少泉 联系人 ：滕 克
电话：0532-85709732 传真：0532-85709725
客服电 话：96588 （ 青岛 ）400-669-6588 （ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
16
洛阳银 行股 份有
限公司
注册地 址： 洛阳 市新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口
法定代 表人 ：王 建甫 联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977 传真：0379-65920155
客服电 话：0379-96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
17
深圳农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址 ： 广 东省 深圳 市罗 湖区深 南东 路3038 号合 作 金融大 厦
法定代 表人 ：李 伟 联系人 ：王 璇
宋永 成
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第 二号）摘要
12
客服电 话：4001961200 网址：www.4001961200.com
18
大连银 行股 份有
限公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路88 号天 安国 际大 厦49 楼
法定代 表人 ：陈 占维 联系人 ：李 鹏
电话：0411-82308602 传真：0411-82311420
客服电 话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
19
哈尔滨 银行 股份
有限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号
法定代 表人 ：郭 志文 联系人 ：武 艳凤
电话：0451-86779018 传真：0451-86779218
客服电 话：95537 、400-60-95537
网址：http://www.hrbcb.com.cn
20
包商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号
法定代 表： 李镇 西 法定代 表： 刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
客服电 话：96016 （ 北京 、 内蒙古 地区 ）
网址： www.bsb.com.cn
21
东莞农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号
法定代 表： 何沛 良 联系人 ：何 茂才
电话：0769-22866255 电话：0769-22866255
客服电 话： 0769-961122 网址：www.drcbank.com
22
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 ：万 建华 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
23
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：魏 明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电 话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
24
国信证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 深 圳市 罗湖 区 红岭中 路1012 号国 信证 券 大厦 16-26
楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第 二号）摘要
13
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
25
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
26
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北 京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：田 薇
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
27
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电 话：400-888-8001 （全国 ），021-95553
网址：www.htsec.com
28
申银万 国证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣 联系人 ：邓 寒冰
电话：021-54033888 传真：021-54038844
客服电 话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn
29
兴业证 券股 份有
限公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路268 号证 券大 厦
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电 话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
30
中信证 券 （浙 江）
有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大 厦 19
楼
法定代 表人 ：沈 强 联系人 ：周 妍
电话：0571-86078823 客服电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
31
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址 ： 广 州市 天河 区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋 18、
19 层 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第 二号）摘要
14
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：罗 创斌
电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
32
民生证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A
座16-18 层
法定代 表人 ：余 政 联系人 ：赵 明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
客服电 话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
33
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路181 号商 旅大 厦 18-21 层
法定代 表人 ：吴 永敏 联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
34
东方证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
35
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
36
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4
楼
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
37
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第 二号）摘要
15
38
宏源证 券股 份有
限公司
注册地 址： 新疆 维吾 尔自 治区乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号
法定代 表人 ：冯 戎 联系人 ：李 巍
电话：010-88085858 传真：010-88085195
客服电 话：400-800-0562 网址：www.hysec.com
39
广发证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路183-187 号大 都会 广场 43 楼
（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36、
38、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
40
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广 东省 深圳 市福 田区中 心三 路8 号卓 越时 代广场 （ 二
期）北 座
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
41
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
42
中信万 通证 券有
限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路29 号澳 柯玛 大厦15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号
楼第 20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客服电 话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
43
华泰证 券有 限责
任公司
注册地 址 ： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善 联系人 ：张 小波 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第 二号）摘要
16
电话：025-84457777 网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597
44
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
45
国海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
法定代 表人 ：张 雅锋 联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350 传真：0755-83704850
客服电 话：95563 网址：www.ghzq.com.cn
46
中原证 券股 份有
限公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号17 层
法定代 表人 ：菅 明军 联系人 ：程 月艳 、耿 铭
电话：0371-65585670 传真：0371-65585665
客服电 话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com
47
齐鲁证 券有 限公
司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
48
安信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层
A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴 联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电 话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn
49
恒泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
法定代 表人 ：庞 介民 联系人 ：王 旭华
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
客服电 话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
50 东莞证 券有 限责 注册地 址： 东莞 市莞 城 区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第 二号）摘要
17
任公司
法定代 表人 ：游 锦辉 联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341 传真：0769-22116999
客服电 话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
51
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心
A 栋第18 层-21 层及 第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15.
16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 ：龙 增来 联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
客服电 话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
52
厦门证 券有 限公
司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉 联系人 ：赵 钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
53
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
54
英大证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：赵 文安 联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069 传真：0755-83007167
客服电 话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn
55
中国国 际金 融有
限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街1 号 国贸 大 厦2 座27 层及 28
层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
56
华福证 券有 限责
任公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电 话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第 二号）摘要
18
57
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦B 座 701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
58
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
59
中国民 族证 券有
限责任 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观A 座 40 层
D01 室
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：李 微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
60
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
61
国元证 券股 份有
限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
62
西部证 券股 份有
限公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新 街232 号信 托大 厦 16-17 楼
法定代 表人 ：刘 建武 联系人 ：冯 萍
电话：029-87406488 传真：029-87406387
客服电 话：95582 网址：www.westsecu.com
63
德邦证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：罗 芳
电话：021-68761616 传真：021-68767981
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第 二号）摘要
19
64
中航证 券有 限公
司
注册地 址 ： 南 昌市 红谷 滩新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大 厦
A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
65
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ： 刘 化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
66
方正证 券股 份有
限公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24
层
法定代 表人 ：雷 杰 联系人 ：郭 瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com
67
山西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
68
湘财证 券有 限责
任公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波 联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
客服电 话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
69
华融证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ：宋 德清 联系人 ：黄 恒
电话：010-58568235 传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
70
日信证 券有 限责
任公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰 联系人 ：陈 韦杉
电话：010-66413306 传真：010-66412537
客服电 话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第 二号）摘要
20
71
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
72
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融中心 主塔
19 楼 、20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真： 020-88836654
客服电 话：020-961303 网址： www.gzs.com.cn
73
天源证 券经 纪有
限公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路53 号
法定代 表人 ：林 小明 联系人 ：王 斌
电话：0755-33331188 传真：0755-33329815
客服电 话：4006543218 网址：www.tyzq.com.cn
74
浙商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座 6/7
法定代 表人 ：吴 承根 联系人 ：毛 亚莉
电话：021-64318893 传真：021-64713795
客服电 话：967777 网址：www.stocke.com.cn
75
中银国 际证 券有
限责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚 联系人 ：王 炜哲
电话：021-20328309 传真：021-50372474
客服电 话：4006208888 网址： www.bocichina.com
76
新时代 证券 有限
责任公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 1 号 A 座 8 层
法定代 表人 ：马 金声 联系人 ：孙 恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电 话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
77
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：http://www.swsc.com.cn
78
国都证 券有 限责
任公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层
10 层 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第 二号）摘要
21
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
79
开源证 券有 限责
任公司
注册地 址： 西安 市锦 业 路1 号都 市之 门B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚 联系人 ：王 姣
电话：029-68633210 客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
80
杭州联 合农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号
法定代 表： 张晨 联系人 ：仇 侃宁
电话：0571-87923225 传真：0571-87923214
客服电 话：96592 网址：www.urcb.com
（2） 第三 方销 售机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行（ 上海）
基金销 售投 资顾
问有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：方 成
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：4008215399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：王 玉山
电话：021-58870011 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
4
深圳众 禄基 金销 售
有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路5047 号发 展银 行 大厦 25 楼
I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第 二号）摘要
22
5
北京展 恒基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661 网址：www.myfund.com
6
浙江同 花顺 基金 销
售公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-776
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
7
杭州数 米基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 ： 陈柏青 联系人 ： 周嬿 旻
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
8
江苏金 百临 投资 咨
询有限 公司
注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：袁 丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电 话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
9
上海天 天基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号2 号楼 2 层
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
10
万银财 富（ 北京）
基金销 售有 限公
司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路27 号院5 号楼 3201 内
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：刘媛
电话：010-59393923 传真：010-59393074
客服电 话：4008080069 网址：www.wy-fund.com
11
上海利 得基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室
法定代 表： 盛大 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-005-6355
网址：www.leadfund.com.cn
12
鼎信汇 金（ 北京）
投资管 理有 限公
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路1 号院 8 号楼C 座 1701
室 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第 二号）摘要
23
司
法定代 表： 齐凌 峰 联系人 ：阮 志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
客服电 话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
13
浙江金 观诚 财富
管理有 限公 司
注册地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区 801
法定代 表： 陆彬 彬 联系人 ：鲁 盛
电话：0571-56028617 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058 网址： www.jincheng-fund.com
14
宁波银 行股 份有
限公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ： 陆 华裕
客服电 话：96528 （ 上海 地 区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
15
杭州联 合农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号
法定代 表： 张晨 联系人 ：仇 侃宁
电话：0571-87923225 传真：0571-87923214
客服电 话：96592 网址：www.urcb.com
16
包商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号
法定代 表： 李镇 西 法定代 表： 刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
客服电 话：96016 （ 北京 、 内蒙古 地区 ）
网址： www.bsb.com.cn
17
山东寿 光农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 山东 寿光 市银 海路 19 号
法定代 表： 颜廷 军 联系人 ：周 淑贞
电话：0536 －5293756 传真：0536 －5293756
客服电 话：0536 －96633
（二） 注册 登记 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 上海 环 球金融 中
心39 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 上海 环 球金融 中
心39 楼
法定代 表人 ：陈 勇胜 传真：021-38561800 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第 二号）摘要
24
联系人 ：何 晔
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-38569000
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
上海源 泰律 师事 务
所
注册地 址： 上海 市浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 楼
负责人 ：廖 海 联系人 ：廖 海
电话：021-51150298 传真：021-51150398
经办律 师： 廖海 、吕 红
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
普华永 道中 天会 计
师事务 所 （特 殊普 通
合伙）
注册地 址： 中国 上海 市浦 东 新区陆 家嘴 环 路1318 号 星 展银行
大厦6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法人代 表： 杨绍 信 联系人 ： 魏 佳亮
电话：021-61238888 传真：021-61238800
经办注 册会 计师 ：汪棣 、 屈斯洁
四 、基 金名称
国泰沪 深300 指 数证 券投 资基金
五 、基 金的类 型
契约型 开放 式， 股票 型指 数基金
六 、投 资目标
本基金 运用 以完 全复 制为 目标的 指数 化投 资方 法， 通 过严格 的投 资约 束和 数量 化风险 控
制 手 段 ， 力 争 控 制 本 基 金 的 净 值 增 长 率 与 业 绩 衡 量 基 准 之 间 的 日 平 均 跟 踪 误 差 不 超 过
0.35% ，实 现对 沪深300 指 数的有 效跟 踪。
七 、投 资范围
本基金投资 于具有 良好流 动性的金融 工具， 包括沪 深 300 指数的成 份股及 其 备选成份
股、 新 股 （ 一级 市场 初次 发行或 增发 ） 等 ， 股 票资 产投资 比例 不低 于基 金资 产的90% ， 投 资
于沪 深300 指数 成份 股和 备选成 份股 的资 产不 低于 股票资 产 的 80% ， 其 中备 选 成份股 投资 比国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第 二号）摘要
25
例不高于 15% 。 本 基金 投资 于 现 金 或 者 到 期 日 在 一年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于基 金 资 产 净 值
5% 。
本基金 还可 以投 资于 经中 国证监 会批 准的 允许 本基 金投资 的其 它金 融工 具， 在 履行适 当
程序后 ，本 基金 可以 将其 纳入投 资范 围。
八 、投 资理念
本基金 采 取 被动 式指 数化 投资管 理方 式 ， 实 现与 市 场的同 步增 长 ， 获 取中 国 经济增 长的
长期稳 定回 报。
九 、投 资策略
本基金 为以 完全 复制 为目 标的指 数基 金， 按照 成份 股 在沪 深 300 指数 中的 基准 权重构 建
指数化 投资 组合 。 当预 期 成份股 发生 调整 和成 份股 发生配 股 、 增 发、 分红 等 行为时 ， 以及 因
基金的 申购 和赎 回对 本基 金跟踪 标的 指数 的效 果可 能带来 影响 时， 基金 管理 人 会对投 资组 合
进行适 当调 整， 以便 实现 对跟踪 误差 的有 效控 制。
十 、业 绩比较 基准
业绩基 准=90%×沪深 300 指数收 益率+10% ×银 行同 业存款 收益 率
沪深300 指 数是 由上 海证 券交易 所和 深圳 证 券 交易 所共同 开发 的中 国 A 股市 场指数 ， 它
是中国 第一 支由 权威 机构 编制 、 发 布的 全市 场指 数 ， 流 动性 高， 可投 资性 强， 综合反 映了 中
国证券 市场 最具 市场 影响 力的一 批优 质大 盘企 业的 整体状 况， 其中 包括 的上 市 公司对 中国 经
济的发 展具 有举 足轻 重的 作用， 能够 作为 指数 基金 的跟踪 标的 。
如果基 金所 跟踪 的目 标指 数被中 证指 数有 限公 司停 止发布 、 或由 其他 指数 替 代、 或由 于
指数编 制方 法等 重大 变更 导致该 指数 不宜 继续 作为 目标指 数， 或者 证券 市场 有 其他代 表性 更
强、 更适 合投 资的 指数 推 出， 本基 金管 理人 在履 行 适当程 序后 ， 可以 变更 基 金的跟 踪目 标和
投资对 象 ， 并 在变 更前 提前 2 个 工作 日在 中国 证监 会指定 的媒 体上 公告 。 中 证系列 指数 由中
证指数 有限 公司 编制 和计 算。中 证指 数有 限公 司将 采取一 切必 要措 施以 确保 指数的 精确 性 。
但无论 因为 疏忽 或其 他原 因， 中证 指数 有限 公司 ， 上海证 券交 易所 ， 深圳 证 券交易 所不 因指
数的任 何错 误对 任何 人负 责， 也无 义务 对任 何人 和 任何错 误给 予建 议 。 关 于 指数值 和成 分股
名单的 所有 版权 归属 中证 指数有 限公 司。
十 一、 风险收 益特 征
本基金 属于 中高 风险 的证 券投资 基金 品种 。
国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第 二号）摘要
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十 二、 基金投 资组 合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2013 年10 月 21 日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内 容不 存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2013 年 9 月 30 日。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 3,462,842,225.24 92.85
其中： 股票 3,462,842,225.24 92.85
2 固定收 益投 资 4,605,566.90 0.12
其中： 债券 4,605,566.90 0.12
资产支 持证 券 0.00 0.00
3 金融衍 生品 投资 0.00 0.00
4 买入返 售金 融资 产 22,744,234.12 0.61
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
0.00 0.00
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 234,299,928.07 6.28
6 其他各 项资 产 4,883,002.51 0.13
合计 3,729,374,956.84 100.00
（二） 报 告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
1、积 极投 资按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （%）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 21,364,754.28 0.57
D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供应 业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第 二号）摘要
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H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 21,364,754.28 0.57
2、指 数投 资按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 26,897,472.00 0.72
B 采矿业 249,490,915.41 6.71
C 制造业 1,225,584,416.87 32.94
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 102,463,811.38 2.75
E 建筑业 124,475,396.53 3.35
F 批发和 零售 业 121,845,585.20 3.27
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 79,306,158.70 2.13
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 87,677,136.05 2.36
J 金融业 1,147,618,875.08 30.84
K 房地产 业 174,239,957.07 4.68
L 租赁和 商务 服务 业 25,447,594.30 0.68
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 25,385,505.70 0.68
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第 二号）摘要
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P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 13,681,888.58 0.37
S 综合 37,362,758.09 1.00
合计 3,441,477,470.96 92.49
（三） 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名指 数投 资明 细和前 五
名积极 投资 明细
1、指 数投 资按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 600016 民生银 行 15,387,871 147,108,046.76 3.95
2 600036 招商银 行 11,263,871 123,001,471.32 3.31
3 601166 兴业银 行 7,888,292 88,112,221.64 2.37
4 601318 中国平 安 2,285,553 81,594,242.10 2.19
5 600000 浦发银 行 7,687,956 77,571,476.04 2.08
6 600837 海通证 券 5,528,571 69,162,423.21 1.86
7 000002 万
科Ａ 6,642,353 60,644,682.89 1.63
8 600030 中信证 券 4,729,158 58,121,351.82 1.56
9 601328 交通银 行 10,712,099 46,062,025.70 1.24
10 600887 伊利股 份 976,521 43,630,958.28 1.17
2、积 极投 资按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000333 美的集 团 494,097 21,364,754.28 0.57
（四） 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - - 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第 二号）摘要
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6 中期票 据 - -
7 可转债 4,605,566.90 0.12
8 其他 - -
合计 4,605,566.90 0.12
（五） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 110018 国电转 债 28,960 3,152,585.60 0.08
2 113002 工行转 债 13,110 1,452,981.30 0.04
（六） 报告 期末 按公 允价 值 占 基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前十 名资 产支 持证 券投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（八） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
1、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
2、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若本 基金 投资 股 指期货 ， 本基 金将 根据 风 险管理 的原
则， 以套 期保 值为 主要 目 的， 有选 择地 投资 于股 指 期货 。 套 期保 值将 主要 采 用流动 性好 、 交
易活跃 的期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 通过 对证 券市 场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并结 合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性 、 流 动 性及风 险特 征 ， 通 过资 产 配置 、 品 种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的， 本基 金将 按法 律法 规 的规定 执
行。
（九） 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明
1、 本 基金 投资 国债 期货 的投资 政策
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
（十） 投资 组合 报告 附注
1、本 报告 期内 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体（ 除“中 国平 安” 公告 其子 公司情 况
外）没 有被 监管 部门 立案 调查或 在报 告编 制日 前一 年受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第 二号）摘要
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根据2013 年5月21 日 中国 平 安发布 的相 关公 告， 该公 司控股 子公 司平 安证 券有 限责任 公
司 （以 下简 称 “ 平安 证券” ） 收到 中国 证券 监督 管理 委员会 （以 下简 称 “ 中国 证 监会” ） 《行
政处罚 和市 场禁 入事 先告 知书 》 。 中 国证 监会 决定 对 平安证 券给 予警 告并 没收 其在万 福生 科
（湖南 ）农 业开 发股 份有 限公司 发行 上市 项目 中的 业务收 入人 民币2,555 万 元 ，并处 以人 民
币5,110 万 元的 罚款 ，暂 停 其保荐 机构 资格3个 月。
本基金 管理 人此 前投 资中 国平安 股票 时 ， 严 格执 行 了公司 的投 资决 策流 程 ， 在充分 调研
的基础 上， 按规 定将 该股 票 纳入本 基金 股票 池， 而后 进 行了投 资， 并进 行了 持续 的 跟踪研 究。
该情况 发生 后 ， 本 基金 管 理人就 中国 平安 子公 司受 处罚事 件进 行了 及时 分析 和研究 ， 认
为平安 证券 存在 的违 规问 题对公 司经 营成 果和 现金 流量未 产生 重大 的实 质影 响， 对 该公 司 投
资价值 未产 生实 质影 响。 本基金 管理 人将 继续 对该 公司进 行跟 踪研 究。
2、基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情况 。
3、其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,948,030.94
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 374,259.75
4 应收利 息 60,111.39
5 应收申 购款 2,500,600.43
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,883,002.51
4、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
1 110018 国电转 债 3,152,585.60 0.08
2 113002 工行转 债 1,452,981.30 0.04
5、报 告期 末指 数投 资前 十 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 指数投 资中 不存 在流 通受 限情况 。
6、报 告期 末积 极投 资前 五 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末前 五名 积极投 资中 不存 在流 通受 限情况 。
十 三、 基金的 业绩 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第 二号）摘要
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基金业 绩截 止日 为2013 年6 月30 日。
基金管 理人 依照 恪守 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
2007 年11 月11 日至
2007 年12 月 31 日
0.41% 0.09% 5.38% 1.75% -4.97% -1.66%
2008 年度 -62.61% 2.78% -61.64% 2.73% -0.97% 0.05%
2009 年度 89.60% 1.93% 84.85% 1.85% 4.75% 0.08%
2010 年度 -11.67% 1.50% -11.03% 1.43% -0.64% 0.07%
2011 年度 -23.57% 1.22% -22.62% 1.17% -0.95% 0.05%
2012 年度 7.92% 1.19% 7.04% 1.15% 0.88% 0.04%
2013 年上 半年 -11.58% 1.41% -11.44% 1.35% -0.14% 0.06%
2007 年11 月11 日至
2013 年6 月30 日
-54.15% 1.78% -51.23% 1.75% -2.92% 0.03%
十 四、 基金费 用与 税收
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、因基金 的证券交 易或结 算而产生 的费用（ 包括但 不限于经 手费、印 花税、 证管费 、
过户费 、手 续费 、券 商佣 金、权 证交 易的 结算 费及 其他类 似性 质的 费用 等） ；
4、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ；
7、基 金的 资金 汇划 费用 ；
8、基 金的 指数 使用 费；
9、按 照国 家有 关法 律法 规 规定可 以列 入的 其他 费用 。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的0.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下 ， 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.5% 年 费率 计提 。 计 算 方法如 下 ： 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第 二号）摘要
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H＝E×0.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。
2、基 金托 管人 的基 金托 管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.10% 年费率 计提 。
在通常 情况 下 ， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.10% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ：
H=E ×0.10% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。
3、本 条第 （一 ）款 第 3 至第 9 项费 用由 基金 管理 人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应
协议的 规定 ，列 入当 期基 金费用 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
本条第 一款 约定 以外 的其 他费用 ， 以 及基 金管 理人 和 基金托 管人 因未 履行 或未 完全履 行
义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损 失等 不列 入基 金费用 。
（四） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无 须召 开 基金份 额
持有人 大会 。基 金管 理人 必须最 迟于 新的 费率 实施 前 2 日 依照 有关 规定 在指 定媒体 上 公 告 。
（五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证券 投资 基金 运作 管理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 方法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及其 他 有关法 律法 规
的要求 ，结 合本 基金 管理 人对本 基金 实施 的投 资管 理活动 ，对2013 年6 月24 日 刊登的 本基 金
招募说 明书 进行 了更 新， 更新的 主要 内容 如下 ：
1、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2、更 新了 “ 第 二节
释义 ”中的 《基 金法 》和 《销 售办法 》的 释义 ；
3、更 新了 “第 三节
基 金 管理人 ” 中 的相 关信 息 ；
4、更 新了 “第 四节
基 金 托管人 ” 中 的相 关信 息；
5、更 新了 “第 五节
相 关 服务机 构” 中的 相关 信息 ； 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第 二号）摘要
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6、本 基金 自2013 年11 月11 日 起， 基金 份额 净值 计算 位数从 小数 点后 三位 变更 为小数 点
后四位 ， 小数 点后 第五 位 四舍五 入 。 相 应更 新了 “ 第 九节
基金 份额 的申 购 、 赎回与 转换”、
“ 第十 三节
基 金资 产的 估值 ”、“ 第 二十 一节
基 金托管 协议 的内 容摘 要 ” 中的有 关内 容 。
7、 更 新了 “ 第十 节
基金 的投资 ” 中基 金投 资组 合 报告 ， 为 本基 金2013年3 季 度报告 的
内容；
8、更 新了 “第 十一 节
基 金的业 绩” ，该 部分 内容 均按有 关规 定编 制， 并经 基金托 管
人复核 ；
9、更 新了 “第 二十 二节
对基金 份额 持有 人的 服务 ”中的 相关 内容 ；
10、 更新 了 “ 第二 十三 节
其他 应披 露事 项” ， 披露 了自上 次招 募说 明书 披露 以来涉 及
本基金 的相 关公 告；
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要， 详细 资料 须 以本更 新招 募说 明书 正文 所载的 内
容为准 。 欲查 询本 更新 招募 说明书 正文 ， 可登 录国 泰基 金管理 有限 公司 网站www.gtfund.com 。
国 泰 基 金 管 理 有限 公 司
二○ 一 三 年 十二 月二十 五 日
