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泰 达 宏 利 货 币 市场 基 金 更 新 招 募说 明 书 摘要
基金管理 人: 泰达宏 利基金管 理有限 公 司
基金托管 人：中 国 农业银行 股份有 限 公司
重要提 示
泰 达 宏 利 货 币 市 场 基 金 于 2005 年 9 月 21 日 获 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字
[2005]161 号文核准，基金合同于 2005 年11 月 10 日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会核 准， 但中国证监会对 本 基金募集的核准 ， 并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅 读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示本基金的未来表现。
本基金管理人依照恪尽职守 、 诚实信用、 谨慎 勤勉的原则管理和运用基金 财
产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核
准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基
金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作
办法》 、基金 合同 及其 它有关 规定享 有权 利、 承担义 务。基 金投 资人 欲了解 基金
份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书 已经本基金托管人中国农业银行股份有限公司复核， 所载
内容截止日为 2013 年 11 月 10 日， 有关财务数据和净值表现截止日为 2013 年 9
月 30 日。财务数据未经审计。
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一 、基 金管理人
（一）基金管理人概况
公司名称：泰达宏利基金管理有限公司
成立日期：2002 年 6 月 6 日
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 南楼三层
法定代表人：刘惠文
组织形式：有限责任公司
联系电话：010-66577676
联系人：张萍
注册资本：1.8 亿元人民币
股 权 结 构 ： 北方国际信 托股份有限公司 ：51 ％ ； 宏利资产管理 （香港 ） 有 限
公司 ：49％。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
刘惠文先生， 董事长。 毕业于吉林大学经济系， 经济学学士学位， 高级经济
师。1996 年至 2001 年 任天津泰达集团有限公司总经理。2001 年至 2006 年担任
天津泰达投资控股有限公司董事长兼总经理。2006 年至2010 年任天津泰达投资
控股有 限公 司董事 长。2010 年起 任天 津市泰 达国际 控股 （集团 ）有 限公司 董事
长。 兼任渤海财 产保险股份有限公司董事长、 北方信托国际投资股份有限公司董
事长，渤海银行股份有限公司董事、渤海证券有限公司董事等职。
刘振宇先生， 董事。 毕业于天津师范大学和南开大学， 拥有法学学士学位和
经济学博士学位， 律师、 经济师。2000 年至2002 年任天津泰达集团有限公司投
资部副部长。2002 年至 2008 年任天津泰达投资控股有限公司资产管理部经理。
2008 年任天津市泰达国际控股（集团）有限公司总经理助理。2010 年起任天津
市泰达国际控股 （集团） 有限公司副总经理。 兼任恒安标准人寿保险有限公司董
事、渤海财产保险股份有限公司董事 等职。
孙泉先生， 董事。 拥有 天津南开大学经济学学士和经济学硕士学位及美国芝
加哥罗 斯福 大学工 商管 理硕士 学位 。1988 年 任职天 津开 发区信 托投 资公司 ，负3 3
责信贷 和外 汇管理 工作 ；1989 年 任职 天津开 发区管 理委 员会政 策研 究室， 负责
区域发 展、 国企改 革、 对外合 作政 策的研 究和 制定工 作；1997 年任 职天津 经济
技术开 发区总 公司 企划 部，负 责企业 发展 战略 研究和 计划经 营管 理工 作； 2001
年任职天津泰达投资控股公司资产管理部，负责泰达控股重组并购、资源整合、
上市筹备和金融类、 实业类企业的经营管理工作。 现任天津泰达投资控股公司资
产管理部 经理， 渤海产业基金投资管理公司、 恒安标准人寿保险公司和天津钢管
集团股份有限公司董事 等职。
何达德先生， 董事。 现为宏 利行 政副总裁及宏 利人寿保险 （国际） 有限公司
首席 行政总监， 宏 利资产管理 （香港） 有限公司首席 行政总监， 负责宏 利于香港
的全线业务， 包括个人保险、 雇员福 利及财富管理等业务。 同时何先生分别为宏
利 人寿保险 （国际） 有 限公司及宏 利资产管理 （香港） 有限公司之董 事。 何先生
毕业于英国伦敦城市大学， 取得精算学荣誉 理学士学位， 现为澳大 利亚精算学会
及美国精算学会会员， 在寿险及退休顾问工作方面拥有三十 年的丰富经验， 其间
担任多 个领导层要职。
雷柏剛（Robert Allen Cook ）先生，加拿大国籍，董事。 毕业于加拿大多伦
多大学及卡尔加里大学， 持有金融学工商管理硕士学位。 雷先生为宏利金融亚洲
区高级行政副总裁兼总经理， 并为宏利金融执行委员会成员。 雷先生统领宏利金
融于中国内地、香港、印尼、日本、马来西亚、菲律宾、新加坡、台湾、泰国、
越南等地的业务发展。雷先生于 2007 年出任 现职前曾担任美国保险业务部行政
副总裁 ，掌管 恒康 人寿 保险、 恒康长 期护 理、 恒康金 融网络 等业 务单 位。 雷先
生服务宏利逾三十载， 历任美国、 加拿大、 国际及企业业务部多项管 理要职， 曾
驻多伦多、 沃特卢、 波士顿、 英格兰等地， 现常驻香港。 雷先生于策略规划、 保
险及年金产品管理、 销售、 市场推广等领域均饶富经验。 现任宏利金融亚洲区高
级行政副总裁兼总经理、 宏利国际控股有限公司总裁兼首席行政总监 及宏利资产
管理(香港)有限公司主席 。
杜汶高先生， 董事。 毕业于美国卡内基美隆大学， 持有数学及管理科学理学
士学位， 现为宏利资产管理(亚洲)总裁兼亚洲区 主管及宏利资产管理(香港)有限
公司董事，掌握亚洲及日本的投资事务，专责管理宏利于区内不断壮大的资产，
并确保 公司的 投资 业务 符合监 管规定 。出 任现 职前， 先生掌 管 宏 利于 亚洲区(香4 4
港除外)的投资事务。2001 年至 2004 年，负 责波士顿领导机构息差产品的开发
工作。 先生于2001 年加入宏利， 之前任职于一家环球评级机构， 曾获派驻纽约、
伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管， 拥有二十 三 年的资
本市场经验。
刘青山先生,董事。毕业于中国人民大学，史学学士和管理学硕士。1997 年
就职于华夏证券基金部， 参与筹建华夏基金管理公司， 从事投资研究工作。2001
年起参与筹建湘财合丰基金管理有限公司 （泰达宏利基金管理有限公司前身） 并
工作至今， 期间历任研究部负责人、 基金经理、 投资副 总监， 投资总监兼总经理
助理、副总经理兼投资总监。2013 年 3 月起 任泰达宏利基金管理有限公司总经
理。
汪丁丁先生， 独立董事， 毕业于北京师范学院数学系， 中国科学院数学力学
部理学硕士学位，1990 年获夏威夷大学经济学博士学位。1984 年至1998 年先后
担任中国科学院系统科学研究所助理研究员、 美国东西方中心人口研究所访问学
者、 博士后研究员、 香港大学经济与金融学院助理教授、 德国杜依斯堡大学经济
系客座教授、 北京大学中国经济研究中心副教授及美国夏威夷大学经济系访问教
授。 目前担任北京大学及浙江大学教授， 自 2007 年至今， 担任东北财经大学 “社
会与行为”跨学科教育中心学术委员会主席兼主任。
周小明先生， 独立董事 。 毕业于浙江大学法学院， 中国政法大学法学硕士学
位、 民 商法 法学博 士 学 位。1990 年起 先后任 职于浙 江大 学、中 国人 民银行 非银
行金融机构监管司、 君泽君律师事务所、 安信信托投资股份有限公司。 曾担任全
国人大常委会财经委员会 《信托法》 、 《证券投资基金法》 起草小组成员、 安信信
托投资股份有限公司总裁。 目前担任中国人民大学信托与基金研究所所长、 君泽
君律师事务所合伙人、 清华大学法学院联合法律硕士导师 、 中国信托业协会培训
与资格办公室副主任 、 《中国 信托业发展报告》主编。
孔晓艳女士， 独立董事， 本期任期始于 2010 年3 月22 日。 毕业于中山大学
法律系， 法学学士和法学硕士学位， 一级律师。1993 年至1997 年任天津市对外
经济律师事务所专职律师。 1997 年至1999 年任香港 Livasari&Co.律师行中国法
律顾问。1999 年至2004 年任嘉德律师事务所专职律师、 高级合伙人。 在本公司
外所担任的职务：全国第九届妇女代表、天津市第十一届、第十二届政协委员、5 5
天津市财政局和税务局特邀监察员、 天津市津滨发展股份有限公司独立董事、 天
津律协金融业务委员会主任、 中国国际经济 贸易仲裁委员会仲裁员、 天津仲裁委
员会仲裁员、 天津第五届、 第六届律协常务理事、 第十二届全国人民代表大会代
表（天津代表团） 。
范小云女士， 独立董事， 毕业于南开大学金融学系， 经济学博士学位。 毕业
于南开大学金融学系， 经济学博士学位。1997 年至 2005 年历任南开大学金融学
系讲师 、副 教授。2005 年起 任南 开大学 金融 学系教 授、 副主任 、国 际金融 研究
中心主任。2001 年至 2005 年担任 《南开经济研究》 副主编。 目前为教育部哲学
社会科学重大攻关项目首席专家， 南开大学金融学系教授、 副主任、 国际金融研
究中心主任；兼任中国金融学会理 事、中国国际金融学会理事。
2、监事会成员
邢吉海先生， 监事， 本期任期始于 2010 年 3 月31 日。 毕业于天津干部管理
学院财会专业， 会计师。1995 年至1997 年任天津泰达国际酒店集团副总经理兼
财务总监；1997 年至 2000 年任职于天津经济开发区财政局；2000 年至 2001 年
任天津 开发 区总公 司财 务中心 主任 ；2001 年 起任天 津泰 达投资 控股 有限公 司财
务中心主任。现任天津泰达投资控股有限公司总经理助理。
任赛华女士， 监事。 毕业于加拿大滑铁卢大学 （University of Waterloo），
获得数 学学 士学位 ，加 拿大 安 大略 省会计 师公 会之特 许会 计师。 任女 士于 2007
年加盟， 曾任首席行政事务总监， 现担任宏利资产管理高级执行总监。 早年任女
士曾任职于亚洲和加拿大的著名国际投资银行、会计事务所及省级退休金委员
会， 监管托管业务的销售及担任全球基金服务客户关系管理、 新业务发展及会计
等高级职务。
王泉先生，监事。管理学学士、经济学硕士。2002 年 3 月至今在泰 达宏利
基金管理公司工作， 历任基金运营部基金会计、 基金运营部副总经理、 基金运营
部总经理。
邓艺颖女士，监事。金融学硕士， 2004 年 5 月至 2005 年 4 月就职 于中国
工商银行广东省分行公 司业务部职员； 2005 年 4 月加盟泰达宏利基金管理有限
公司， 先后担任交易部交易员、 固定收益部研究员、 研究部研究部总监业务助理
兼研究员； 自 2011 年 6 月 3 日起担任泰达宏利价值优化型成长类行业证券投资6 6
基金基金经理； 具备 8 年基金从业经验，7 年证券投资管理经验，具有基金从
业资格。
3、总经理及其他高级管理人员
刘青山先生， 总经理。 毕业于中国人民大学， 获史学学士和管理学硕士。 1997
年就职于华夏证券基金部， 参与筹建华夏基金 管理公司， 从事投资研 究工作。 2001
年起参与筹建湘财合丰基金管理有限公司 （泰达宏利基金管理有 限公司前身） 并
工作至今， 期间历任研究部负责人、 基金经理、 投资副总监， 投资总监兼总经理
助理 、副总经理兼投资总监。2013 年 3 月起 任泰达宏利基金管理有限公司总经
理。
傅国庆先生， 副总经理。 毕业于南开大学和美国罗斯福大学， 获文学学士和
工商管理硕士学位。1993 年至 2006 年就职于北方国际信托股份有限公司， 从事
信托业务管理工作，期间曾任办公室主任、研发部经理、信托业务总部总经理、
董事会秘书、以及公司副总经理。2006 年 9 月起任泰达宏利基金管理有限公司
财务总监。
张萍女士， 督察长。 毕业于中国人民大学和中国科学院， 管理 学和理学双硕
士。 先后任职于中信公司、 毕马威国际会计师事务所等公司， 从事财务管理和管
理咨询 工作 。2002 年 起在嘉 实基 金管理 有限 公司工 作， 任监察 稽核 部副总 监。
2005 年 10 月起任泰达宏利基金管理有限公司风险管理部总监。2006 年 11 月起
任泰达宏利基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
胡振仓先生，毕业于新疆财经学院，获硕士学位。2003 年 7 月至 2005 年 4
月就职于乌鲁木齐市商业银行，从事债券交易与研究工作；2006 年 3 月至 2006
年6 月就职于国联证券公司， 从事债券交易工作；2006 年7 月至2008 年 3 月就
职于益 民基金管理有限公司，其中 2006 年 7 月至 2006 年 11 月任益 民货币市场
基金基金经理助理，2006 年12 月至2008 年3 月任益民货币市场基金基金经理。
2008 年4 月加盟泰达宏利基金管理有限公司。 自 2008 年8 月起至今担任 泰达宏
利 货币市场基金（泰达 货币基金）基金经理；2011 年 5 月至今担任 泰达宏利聚
利分级债券型证券投资基金基金经理；2013 年 3 月至今担任泰达宏利信用合利
定期开放债券型证券投资基金基金经理。 10 年证券从业经验， 7 年基金从业经验，7 7
具有基金从业资格。
本基金历任基金经理： 梁钧先生，2005 年 10 月至 2007 年 3 月管理本基金；
彭泳先生，2006 年 12 月至 2008 年 3 月管理 本基金；沈毅先生，2008 年 9 月至
2009 年 5 月管理本基金。
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会成员包括公司总经理刘青山，总经理助理兼投资总监梁辉，
研究部总监兼基金经理陈少平，基金投资部副总经理吴俊峰。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座9 层
法定代表人：蒋超良
成立日期：2009 年1 月15 日
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人：李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分, 总 行 设 在 北
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司 并 于
2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、 负债、 业务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为
国内网点最多、 业务辐 射范围最广， 服务领域最广， 服务对象最多， 业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农 业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉， 每年位居 《财富》 世界 500 强企 业之列。 作为一家城乡并举、 联通8 8
国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念， 坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异
化竞争策略， 着力打造 “伴你成长” 服务品牌 ， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大
的电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行 是 中 国 第 一 批 开 展 托 管 业 务 的 国 内 商 业 银 行 ， 经 验 丰 富 ， 服
务优质，业绩突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行” 。
2007 年 中 国 农 业 银 行 通 过 了 美 国 SAS70 内 部 控 制 审 计 ， 并 获 得 无 保 留 意 见 的
SAS70 审计报告， 表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风
险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，
品牌声誉进一步提升， 在 2010 年首届“‘金牌理财 ’TOP10 颁奖盛典” 中成绩
突出， 获 “最佳托管银行 ”奖。2010 年再次荣获 《首席财务官》 杂志 颁发的 “最
佳资产托管奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998 年5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2004 年 9 月更名为托管业务部， 内设养老金管理中心、技术保
障处 、 营运中心、 委托 资产托管处 、 保险资产托管处、 证券投资基金托管处、 境
外资产托管处、 综合管理处、 风险管理处， 拥有先进的安全防范设施和 基金托管
业务 系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名，其中高级会计师、高级经济
师、 高级工程师、 律师等专家 10 余名， 服务团队成员专业水平高、 业务素质好、
服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融 从业经验和高级技术职称， 精通国
内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止2013 年9 月30 日， 中国农 业银 行托 管的封 闭式证 券投 资基金 和开 放式证
券投资 基金共176 只 ， 包括富 国天源 平衡 混合 型证券 投资基 金、 华夏 平稳增 长混
合型证券投资基金、 大成积极成长股票型证券投资基金、 大成景阳领先股票型证
券投资基金、 大成创新成长混合型证券投资基金、 长盛同德主题增长股票型证券
投资基金、 博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、 汉盛证券投资基金、 裕
隆证券投资基金、 景福证券投资基金、 鸿阳证券投资基金、 丰和价值证券投资基9 9
金、 久嘉证券投资基金、 长盛成长价值 证券投资基金、 宝盈鸿利收益证券投资基
金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、
银河收益证券投资基金、 长盛中信全债指数增强型债券投资基金、 长信利息收益
开放式证券投资基金、 长盛动态精选证券投资基金、 景顺长城内需增长开放式证
券投资基金、 万家增强收益债券型证券投资基金、 大成精选增值混合型证券投资
基金、 长信银利精选开放式证券投资基金、 富国天瑞强势地区精选混合型证券投
资基金、 鹏华货币市场证券投资基金、 中海分红增利混合型证券投资基金、 国泰
货币市场证券投资基金、 新华优选分红混合型证券投资基金、 交 银施罗德精选股
票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、
景顺长 城资源 垄断 股票 型证券 投资基 金、 大成 沪深300 指数证 券投 资 基金、 信诚
四季红混合型证券投资基金、 富国天时货币市场基金、 富兰克林国海弹性市值股
票型证券投资基金、 益民货币市场基金、 长城安心回报混合型证券投资基金、 中
邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、
交银施 罗德成 长股 票证 券投资 基金、 长盛 中证100 指数 证券投 资基 金 、泰达 宏利
首选企业股票型证券投资基金、 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、 鹏华
动力 增长混合型证券投资基金、 宝盈策略增长股票型证券投资基金、 国泰金牛创
新成长股票型证券投资基金、 益民创新优势混合型证券投资基金、 中邮核心成长
股票型证券投资基金、 华夏复兴股票型证券投资基金、 富国天成红利灵活配置混
合型证券投资基金、 长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、 富兰克林国海
深化价值 股票型证券投资基金、 申万巴黎竞争优势 股票型证券投资基金、 新华优
选成长 股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、
天治稳健双盈 债券型证券投资基金、 中海蓝筹灵活配置 混合型证券投资基金、 长
信利丰 债券型证券投资基金、 金元惠理丰利 债券型证券投资基金、 交银施罗德先
锋股票证券投资基金、 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、 建信
收益增 强债 券型证 券投 资基金 、银 华内需 精选 股票型 证券 投资基 金(LOF) 、大成
行业轮 动股票 型证 券投 资基金 、交银 施罗 德上 证180公 司治理 交易 型 开放式 指数
证券投 资基金 联接 基金 、上证180 公司 治理 交 易型开 放式指 数证 券投 资基金 、富
兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金、 南方中证500交易型开放式指数证
券投资 基金 联接基 金(LOF) 、景 顺长 城能源 基 建股票 型证 券投资 基金 、中邮 核心10 10
优势灵活配置混合型证券投资基金 、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、
东吴货币市场证券投资基金、 博时创业成长股票型证券投资基金、 招商信用添利
债券型证券投资基金、 易方达消费行业股票型证券投资基金、 富国汇利分级债券
型证券 投资基 金、 大成 景丰分 级债券 型证 券投 资基金 、兴全 沪深300 指数增 强型
证券投 资基 金(LOF)、 工银瑞 信深 证红利 交易 型开放 式指 数证券 投资 基金、 工银
瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 富国可转换债券证券投
资基金、 大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金、 大成深证成长40交易
型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基
金、 交银施罗德信用添利债券证券投资基金、 东吴中证新兴产业指数证券投资基
金、 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、 招商安瑞进取债券型证券投资基金、
汇添富社会责任股票型证券投资基金、 工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基
金、 易方达黄金主题证券投资基金 （LOF） 、 中邮中小盘灵活配置混合型证券投资
基金、 浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、 嘉实领先成长股票型证券投资基
金、 广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金、 广发中小板300交易型开放
式指数证券投资基金联接基金、 南方保本混合型证券投资基金 、 交银施罗德先进
制造股票证券投资基金、 上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、 富兰克林国海
策略回报灵活配置混合型证券投资基金、 金元惠理保本混合型证券投资基金、 招
商安达 保本混 合型 证券 投资基 金、交 银施 罗德 深证300 价值交 易型 开 放式指 数证
券投资基金、 南方中国中小盘股票指数证券投资基金 （LOF） 、 交银施罗德深证300
价值交 易型开 放式 指数 证券投 资基金 联接 基金 、富国 中证500 指数 增 强型证 券投
资基金 （LOF） 、 长信内需成长股票型证券投资基金、 大成中证内地消费主题指数
证券投 资基金 、中 海消 费主题 精选股 票型 证券 投资基 金、长 盛同 瑞中 证200 指数
分级证券投资基金、 景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、 汇添富信用债债
券型证券投资基金、 光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、 富兰克林国海亚
洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、
大成新锐产业股票型证券投资基金、 申万菱信中小板指数分级证券投资基金、 广
发消费品精选股票型证券投资基金、 鹏华金刚保本混合型证券投资基金、 汇添富
理财14天债券型证券投资基金、 嘉实全球房地产证券投资基金、 金元惠理新经济
主题股票型证券投资基金、 东吴保本混合型证券投资基金、 建新社会责任股票型11 11
证券投 资 基金 、嘉 实理 财宝7 天债券 型证 券投 资基金 、富兰 克林 国海 恒久信 用债
券型证券投资基金、 大成月添利理财债券型证券投资基金、 安信目标收益债券型
证券投 资基金 、富 国7 天理财 宝债券 型证 券投 资基金 、交银 施罗 德理 财21 天 债券
型证券投资基金、 易方达中债新综合指数发起式证券投资基金 （LOF） 、 工银瑞信
信用纯债债券型证券投资基金、 大成现金增利货币市场基金、 景顺长城支柱产业
股票型证券投资基金、 易方达月月利理财债券型证券投资基金、 摩根士丹利华鑫
量化配置股票型证券投资基金、 东方央视财经50 指数增强型证券投资基金、 交银
施罗德纯债债券型发起式 证券投资基金、 鹏华理财21天债券型证券投资基金、 国
泰民安增利债券型发起式证券投资基金、 万家14 天理财债券型证券投资基金、 华
安纯债债券型发起式证券投资基金、 金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、 南
方中证500 交易 型开 放 式指数 证券投 资基 金、 招商双 债增强 分级 债券 型证券 投资
基金、 景顺长城品质投资股票型证券投资基金、 中海可转换债券债券型证券投资
基金、 融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、 大成现金宝场内实时申赎
货币市场基金、 交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、 国泰中国企业境外高
收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦 点 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金、景 顺长城 沪深300 等权重 交易型 开放 式指 数证券 投资基 金、 广发 聚源定 期开
放债券型证券投资基金、 大成景安短融债券型证券投资基金、 嘉实研究阿尔法股
票型证券投资基金、 新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、 富国目标收益
一年期纯债债券型证券投资基金、 汇添富高息债债券型证券投资基金、 东方利群
混合型发起式证券投资基金、 南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、 景顺
长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基
金、 嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、 国泰国证医药卫生行 业指数分
级证券投资基金、 交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金、 光大保德
信现金宝货币市场基金、 易方达投资级信用债债券型证券投资基金、 广发趋势优
选灵活配置混合型证券投资基金、 华润元大保本混合型证券投资基金、 长盛双月
红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金。
12 12
三、相 关服务机构
（一）直销机构
泰达宏利基金管理有限公司
地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 南楼三层
邮编：100033
传真：010-66577760/61
客户服务电话：400-698-8888（免长话费）或010-66555662
联系人：于贺
联系电话：010-66577619 、010-66577617
网址：http://www.mfcteda.com
网上直销网址：https://etrade.mfcteda.com/etrading/
（二）代销机构
1) 中 国农 业银行 股份 有限公 司
注册地址：北京市 东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市 东城区建国门内大街 69 号
法定代 表人 ： 蒋超良
客服电话：95599
银行网站：www.abchina.com
2) 中 国建 设银行 股份 有限公 司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
银行网站：www.ccb.com
13 13
3) 中 国银 行股份 有限 公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客服电话：95566
银行网站：www.boc.cn
4) 交 通银 行股份 有限 公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客服电话：95559
银行网址：www.bankcomm.com
5) 招 商银 行股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：傅育宁
客服电话：95555
联系人：邓炯鹏
公司网站：www.cmbchina.com
6) 上 海浦 东发展 银行 股份有 限公 司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话： （021）61618888
传真： （021）63604199 14 14
联系人：虞谷云
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
7) 平 安银 行股份 有限 公司
注册地址： 深圳市深南东路 5047 号
办公地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
电话：021-38637673
传真：021-50979507
联系人：张莉
客户服务热线：95511-3
公司网站：bank.pingan.com
8) 中 信银 行股份 有限 公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人： 孔丹
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com
9) 东 莞银 行股份 有限 公司
注册地址：东莞市运河东一路 193 号
办公地址：东莞市运河东一路 193 号
法定代表人：廖玉林
电话：0769－22119061
传真：0769－22117730
联系人：陈幸
客服电话：4001196228 15 15
公司网址：www.dongguanbank.cn
10) 渤 海银 行股份 有限 公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
电话：022-58316666
传真：022-58316259
联系人：王宏
客户服务热线：400 888 8811
公司网站：www.cbhb.com.cn
11) 宁 波银 行股份 有限 公司
注册地址： 宁波市江东区中山东路 294 号
办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人： 陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人： 胡技勋
客户服务热线：96528 （上海地区 962528）
公司网站： www.nbcb.com.cn
12) 华 夏银 行股份 有限 公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn 16 16
13) 北 京银 行股份 有限 公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
14) 天 津银 行股份 有限 公司
注册地址：天津市河西区友谊路 15 号
办公地址：天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人：王金龙
客户服务热线：4006-960296
公司网站：www.bank-of-tianjin.com
15) 温 州银 行股份 有限 公司
注册地址：温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
联系人：林波
客户服务热线：浙江省 96699，上海 962699 ，其他地区（0577）96699
公司网站： www.wzbank.cn
16) 大 华银 行（中 国） 有限公 司
注册地址：上海市浦东新区东园路 111 号 1 层 105 单元，2 层，3 层
办公地址：上海市浦东新区东园路 111 号 1 层 105 单元，2 层，3 层
法定代表人：黄一宗 17 17
客服电话：400-888-6826
银行网站：http://www.uobchina.com.cn
17) 湘 财证 券有限 责任 公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心A 栋 11 层
法定代表人：林俊波
客服电话：400-888-1551
传真: 021- 68865680
联系人：钟康莺
联系电话：021-68634518
公司网站：www.xcsc.com
18) 渤 海证 券股份 有限 公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
联系人：胡天彤
电话：022-28451709
传真：022-28451892
电子邮箱：hutt@bhzq.com
客户服务电话: 4006515988
网址：www.bhzq.com
19) 中国 银 河证券 股份 有限公 司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安 18 18
客服电话：4008-888-888
电话：010-66568430
联系人：田薇
公司网站：www.chinastock.com.cn
20) 广 发证 券股份 有限 公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 、42、
43 、44 楼
法定代表人：孙树明
客服电话：95575 或致电各地营业网点
联系人：黄岚
公司网站：www.gf.com.cn
21) 中 信建 投证券 股份 有限公 司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
客服电话：4008888108
传真：010－65182261
公司网站： www.csc108.com
22) 国 泰君 安证券 股份 有限公 司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
客服电话：4008888666
联系人：吴倩
公司网站：www.gtja.com 19 19
23) 平 安证 券有限 责任 公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
全国免费业务咨询电话：95511-8
传真：0755-82400862
网址：www.PINGAN.com
24) 东 方证 券股份 有限 公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
客服电话：95503
联系人：胡月茹
公司网站：www.dfzq.com.cn
25) 世 纪证 券有限 责任 公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人：卢长才
联系人：袁媛
客服电话：0755-83199511
公司网站：www.csco.com.cn
26) 申 银万 国证券 股份 有限公 司
注册地址： 上海市长乐路 989 号 45 楼
办公地址：上海市常熟路 171 号 20 20
法定代表人：储晓明
联系人：李清怡
联系电话：021-33389888
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
27) 齐 鲁证 券有限 公司
注册地址：济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
28) 中 银国 际证券 有限 责任公 司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层
法定代表人：许刚
客服电话：4006208888
传真：021-50372474
联系人：王炜哲
公司网站：www.bocichina.com
29) 华 泰证 券股份 有限 公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户服务电话：025-95597
传真：025-84579763
联系人：庞晓芸
公司网站：www.htsc.com.cn 21 21
30) 东 北证 券股份 有限 公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人: 安岩岩
电话: 0431-85096517
客户服务电话: 4006000686
网址：www.nesc.cn
31) 光 大证 券股份 有限 公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨、李芳芳
客户服务电话：95525
4008888788
10108998
传真：021-22169134
公司网址：www.ebscn.com
32) 新 时代 证券有 限责 任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人：刘汝军
联系人：孙恺
客户服务电话：4006989898
公司网址：www.xsdzq.cn
33) 招 商证 券股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层 22 22
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
联系电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务电话：95565 ，4008888111
公司网址：www.newone.com.cn
34) 长 城证 券有限 责任 公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
传真：0755-83515567
客户服务电话：0755-33680000
400 6666 888
公司网址：www.cgws.com
35) 南 京证 券股份 有限 公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
办公地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
联系人：潘月
联系电话：025-52310569
客户服务电话：400 828 5888
公司网址：www.njzq.com.cn
36) 兴 业证 券股份 有限 公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层
法定代表人：兰荣 23 23
联系人：黄英
联系电话：0591-38162212
客户服务电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
37) 海 通证 券股份 有限 公司
注册地址：上海市 广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
客服电话：95553 ，400-8888-001
联系电话：021－23219000
公司网站：www.htsec.com
38) 广 州证 券有限 责任 公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
法定代表人：刘东
客服电话：020-961303
联系电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：林洁茹
网址：www.gzs.com.cn
39) 华 福证 券有限 责任 公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
客服电话：96326 （福建省外请先拨0591）
传真：0591-87383610 24 24
联系人：张腾
公司网站：www.hfzq.com.cn
40) 国 信证 券股份 有限 公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层 至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
客服电话：95536
联系人：齐晓燕
联系电话：0755－82130833
公司网站：www.guosen.com.cn
41) 金 元证 券股份 有限 公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人：陆涛
客户服务电话：4008-888-228
传真：0755-83025625
联系人：马贤清
网站：www.jyzq.cn
42) 德 邦证 券有限 责任 公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
客服电话：4008888128
传真：021-68767981
联系人：徐可
公司网站：www.tebon.com.cn 25 25
43) 安 信证 券股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号凤凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
客服电话：4008001001
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
网址：www.essence.com.cn
44) 东 海证 券 股份 有限 公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：刘化军
联系人：王一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
公司网络地址：www.longone.com.cn
客服电话：95531 ，400-888-8588
45) 国 都证 券有限 责任 公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10层（ 100007 ）
办公地址： 北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10层（ 100007 ）
法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com 26 26
46) 财 富证 券有限 责任 公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼（410005 ）
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼（410005 ）
法定代表人：孙智勇
联系人：郭磊
联系电话：0731-84403319
开放式基金业务传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
47) 宏 源证 券股份 有限 公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券
法人：冯戎
联系人：李巍
联系电话：010-88085858
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
48) 长 江证 券股份 有限 公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 或 4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站 ：www.95579.com 27 27
49) 天 相投 资顾问 有限 公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座
办公地址：北京市金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人：林义相
联系电话：010-66045678
联系人： 林爽
公司网址： www.txsec.com
50) 方 正证 券股份 有限 公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
全国统一客服热线：95571
方正证券网站：www.foundersc.com
51) 民 生证 券股份 有限 公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座16-18 层
法定代表人：余政
公司网址：www.mszq.com
客服热线：4006198888
52) 国 金证 券股份 有限 公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东 城根上街95 号
法定代表人：冉云
公司网址： www.gjzq.com.cn
客服热线：
4006 600109 28 28
53) 中 信证 券股份 有限 公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
公司网址：www.citics.com
客服热线：95558
54) 西 藏同 信证券 有限 责任公 司
注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路 101 号
办公地址：上海市永和路 118 弄24 号楼
法定代表人：贾绍君
公司网址：www.xzsec.com
客服热线：40088-11177
55) 中 山证 券有限 责任 公司
注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人：吴永良
公司网址：www.zszq.com
客服热线：4001022011
56) 中 信万 通证券 有限 责任公 司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
公司网址：www.zxwt.com.cn
客服热线：95548 29 29
57) 中 信证 券（浙 江） 有限责 任公 司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦 19、20 层
法定代表人：沈强
公司网址：www.bigsun.com.cn
客服热线：95548
58) 红 塔证 券股份 有限 公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
公司网址：www.hongtastock.com
客服热线：400-871-8880
59) 诺 亚正 行（上 海） 基金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 8 楼
法定代表人： 汪静波
公司网址：www.noah-fund.com
客服热线：400-821-5399
60) 深 圳众 禄基金 销售 有限公 司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
公司网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com 30 30
客服热线：4006-788-887
61) 上 海好 买基金 销售 有限公 司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人： 杨文斌
公司网址：www.ehowbuy.com
客服热线：400-700-9665
62) 杭 州数 米基金 销售 有限公 司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
63) 上 海天 天基金 销售 有限公 司
注册地址：浦东新区峨山路 613 号6 幢551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C-9 楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
网站：www.1234567.com.cn
64) 上 海长 量基金 销售 投资顾 问有 限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟 31 31
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
65) 和 讯信 息科技 有限 公司
注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：习甜
联系电话：010-85650920
传真号码：010-85657357
全国统一客服热线：400-920-0022/ 021-20835588
公司网址：licaike.hexun.com
66) 展 恒基 金销售 有限 公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
全国统一客服热线：400-888-6661
公司网址：www.myfund.com
（ 三）注册登记机构
名称：泰达宏利基金管理有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 南楼三层
办公地 址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 南楼三层
法定代表人：刘惠文
联系人：王泉
电话：010－66577768
传真：010－66577750
32 32
（ 四）律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人：廖海
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
经办律师：廖海
（ 五）会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市卢湾区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
联系电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
经办注册会计师：曹银华、单峰
四、基金的名称
泰达宏利货币市场基金
五、基金的类型
契约型开放式
六 、 基 金 的 投 资 目 标
在确保本金安全性和基金财产流动性 的基础上 ， 力争为投资者获取超过业绩
比较基准的收益。
33 33
七、基金的投 资 方 向
本基金主要投资于货币市场工具， 主要包括现金、 一年以内 （含一年） 的银
行定期存款和大额存单、 剩余期限在 397 天以内 （含 397 天） 的债券， 期限在一
年以内 （含一年） 的 中 央银行票据、 债券回购、 以及中国证监会、 中 国人民银行
认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
八、基金的投 资 策 略
本基金将在遵守投资纪律并有效管理风险的基础上， 实施稳健的投资风格和
谨慎的交易操作。 以价值分析为基础， 数量分析为支持， 采用自上而下确定投资
策略和自下而上个券选择的程序， 运用 供求分析、 久期偏离、 收益率曲线配置和
类属配置等积极投资策略 ，实现基金资产的保值增值。
九、基金的业 绩 比 较 基 准
本基金的业绩比较基准为，税后一年期银行定期存款利率。
在合理的市场化利率基准推出的情况下， 本基金管理人可根据投资目 标， 投
资方向和投资策略，确定变更业绩比较基准，并提前公告。
十、基金的风 险 收 益 特 征
本基金属于证券投资基金中高流动性、 低风险的品种， 其预期收益率和预期
风险均低于股票、混合和债券型基金 。
十 一 、 基 金 投 资 组 合 报 告 （ 未 经 审 计 ）
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于 2013 年 12 月 6 日复
核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存34 34
在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2013 年 9 月 30 日，本报告中所列财务数据
未经审计。
1、 报告期末基金资产组合
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比
例（%）
1 固定收益投资 189,667,786.40 63.21
其中：债券 189,667,786.40 63.21
资产支持证券 -
-
2 买入返售金融资产 -
-
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
3 银行存款和结算备付金
合计
107,554,590.41 35.84
4 其他资产 2,857,044.38 0.95
5 合计 300,079,421.19 100.00
2、 报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金资产净值的比例（％）
1 报 告 期 内 债 券 回 购 融 资 余
额
1.98
其中：买断式回购融资 0.00
序号 项目 金额
占基金资产净值的比
例（％）
2 报 告 期 末 债 券 回 购 融 资 余
额
26,729,866.63 9.82
其中：买断式回购融资 - -
注：上表中，报告期内债券回购融资余额为报告期内每日的融资余额的合计数，
报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日 融资余额占
基金资产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20% 的说明
本基金本报告期未出现债券正回购的资金余额超过基金资产净值 20%的情况。
35 35
3、基金 投资组合平均 剩余期限
（1）投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 107
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 124
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 79
报告期内投资组合平均剩余期限超过 180 天情况说明
报告期内投资组合平均剩余期限未出现超过 180 天的情况。
（2）报告期末投资组合平 均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资
产净值的比例（%）
各期限负债占基金
资产净值的比例
（%）
1 36.85
36.85
9.82
- - -
2 10.99 10.99 -
10.99 10.99 -
3 20.94 20.94 -
- - -
4 3.67 3.67 -
- - -
5 36.73
36.73
-
- - -
合计 109.19 9.82
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 摊余成 本（ 元） 占基金 资产 净值 的比
例（% ）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 79,691,128.58 29.28
其中：政策性金融债 79,691,128.58 29.28
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 109,976,657.82
40.40
36 36
6 中期票据 - -
7 其他 - -
8 合计 189,667,786.40 69.68
9 剩余存续期超过 397 天
的浮动利率债券
29,925,266.05 10.99
注：附 息债 券的 成本 包括 债券面 值 和 折溢 价， 贴现 式债券 的成 本包 括债 券投 资成本 和内 在应 收利 息。
5、 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量
（张）
摊余成 本( 元)
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 130232 13 国开 32 500,000 49,765,862.53 18.28
2 100230 10 国开 30 300,000 29,925,266.05 10.99
3 041364014 13 闽 东电
力CP001
200,000 20,041,752.24 7.36
4 041351014 13 皖 国贸
CP002
200,000 20,002,642.41 7.35
5 041364029 13 粤合
CP001
200,000 20,000,000.00 7.35
6 041359032 13 鲁 晋王
曲CP001
200,000 19,931,105.58 7.32
7 041360032 13 昆 明制
药CP001
100,000 10,000,695.66 3.67
8 041358043 13 渝粮
CP001
100,000 10,000,275.80 3.67
9 041358016 13 成商
CP001
100,000 10,000,186.13 3.67
注：以 上为 本基 金本 报告 期末持 有的 全部 债券 。
6、 “影子定价”与“ 摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次
数
-
报告期内偏离度的最高值 -0.0420%
报告期内偏离度的最低值 -0.1984%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.1414%
37 37
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
报告 期末基金未持有资产支持证券。
8、 投资组合报告附注
（1）本基金的计价方法 说明
本基金采用摊余成本法计价， 即计价对象以买入成本列示， 按票面利率或商定利率每日
计提利息，并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余期限内平均摊销。
本基金通过每日分红使基金份额净值维持在 1.0000 元。
（2）本基金本报告期内未存在 剩余期限小于397 天但剩余存续期超过397 天的浮动利率债
券 ，且发生的摊余成本超过当日基金资产净值的 20％的情况。
（3）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的
情况 ，在报告编制前一年内未受到公开谴责、处罚。
（4）其他资产的构成
序号 其他资产 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 2,719,444.38
4 应收申购款 137,600.00
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 2,857,044.38
（5）投资组合报告附注的其他文字描述部分
1）由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
2）报告期内没有需说明的证券投资决策程序。
十二、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职 守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表38 38
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2005 年 11 月 10 日，基 金合同生效以来的投资业绩及
与同期 业绩比较基准的比较如下表所示：
（一） 历史各时间段 收益率与同期业绩比较基准收益率比较
阶段
基金净值
收益率
①
基金净值收
益率标准差
②
比较基准
收益率
③
比较基准收
益率标准差
④
①－③ ②－④
2006 年 1 月 1 日-12 月 31 日 1.9697% 0.0065% 1.8799% 0.0003% 0.0898% 0.0062%
2007 年 1 月 1 日-12 月 31 日 3.0564% 0.0083% 2.7268% 0.0019% 0.3296% 0.0064%
2008 年 1 月 1 日-12 月 31 日 2.9010% 0.0060% 3.7725% 0.0012% -0.8715% 0.0048%
2009 年 1 月 1 日-12 月 31 日 1.3487% 0.0046% 2.2500% 0.0000% -0.9013% 0.0046%
2010 年 1 月 1 日-12 月 31 日 1.8345% 0.0043% 2.3041% 0.0003% -0.4696% 0.0040%
2011 年 1 月 1 日-12 月 31 日
2.9590% 0.0033% 3.2801% 0.0007% -0.3211% 0.0026%
2012 年 1 月 1 日-12 月 31
日
4.1688% 0.0088% 3.2452% 0.0007% 0.9236% 0.0081%
2013 年 1 月 1 日-9 月 30 日
2.9440%
0.0075%
1.8734%
0.0000%
1.0706% 0.0075%
基金合同生效日至 2013 年 9
月 30 日
23.4452%
0.0066%
22.0171%
0.0019%
1.4281% 0.0047%
注：本 基金 收益 分配 按月 结转份 额
十 三、 基金 的费用与税收
（一） 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费；
4、基金证券交易费用；
5、基金合同生效后的 信息披露费用；
6、基金合同生效后的 会计师费和律师费； 39 39
7、基金份额持有人大会费用；
8、按照国家有关规定可以列支的其它费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金管理费按基金前一日的资产净值的 0.33% 的年费率计提， 具体计算方
法如下：
H=E× 0.33%÷ 当年天数
H ：为每日应计提的基金管理费；
E ：为前一日基金资产净值。
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月底， 按月支付， 由基金托管人于次
月前两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的托管费
本基金的基金托管 费按 基金前一日的资产 净值 的 0.1% 的年费率 计提 ，具体
计算方法如下：
H=E× 0.1%÷ 当年天数
H ：为每日应计提的基金托管费；
E ：为前一日基金资产净值 。
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月底， 按月支付， 由基金托管人于次
月前两个工作日内从基金财产中一次性支取。
3、基金销售服务费
本基金的销售服务费 按基金前一日的资产净值的 0.25% 的年费率计提， 具体
计算方法如下：
H=E× 0.25％÷ 当年天数
H ：为每日应计提的销售服务费；
E ：为前一日的基金资产净值。
基金销售服务费每日计算， 逐日累计至每月月底， 按月支付， 由基金托管人
于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人， 由基金管理人支
付给各代销机构，专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。
基金管 理 人 可 以 调 整 基 金 销 售 服 务 费 率 ， 但 销 售 服 务 费 年 费 率 不 得 超 过40 40
0.25 ％。 基金管理人必须在开始调整之日的 3 个工作日之前至少在一家中国证监
会指定的媒体上刊登公告并报中国证监会备案。
4、 上述 （一）4 至 8 项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，
按费用实际支出金额支付， 列入当期基金费用， 由基金托管人从基金财产中支付。
5、经 基金 管理人 与基 金托管 人协 商一致 ，可 以酌情 调低 基金管 理费 率及基
金托管费率，并报中国证监会核准后公告，无须召开基金份额持有人大会通过。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 本
基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费
用。 基金合同生效之前的律师费、 会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列
支。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 依据国家有关法律、 法规的规定履行
纳税义务。
十四 、 对招募说明书更新 部分的说明
（一） 更新了 “重要提示” 中招募说明书所载内容、 有关财务数据和净值表
现的截止日期部分的内容。
（二）更新了“二、释义”中部分的内容。
（三） 、在 “三、 基金 管理人 ”中 董事会 成员 、监事 会成 员及投 资决 策委员
会成员 名单部分进行了变更。
（四）更新了“四、基金托管人”中部分的内容。
（五） 更新了 “五、 相关服务机构” 部分， 对直销机构、 代销机构部分的内
容。
（六） 更新了 “九、 基 金的投资” 本基金最近一期投资组合报告部分的内容，
并更新了业绩比较基准的部分内容。
（七）更新了“十、基金的业绩”部分的内容。
（八）更新了“二十一、对基金份额持有人的服务” 的部分内容。 41 41
（九）更新了“二十二、其他应披露事项”的内容 。
泰达宏利基金管理有限公司
2013 年 12 月 25 日
