对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
富国纯债A(100066)

富国纯债:更新招募说明书摘要(2013年第二号)查看PDF公告

招募说 明书( 更新) 摘要 
 1 
富 国 纯债 债 券型 发 起式 证 券投 资 基金 
招 募 说明 书 (更 新 ) 
( 摘 要) 
(二 0 一 三年 第二号) 
 
 
富 国 纯 债 债 券 型发 起 式证 券 投 资 基 金 (以 下 简称 “ 本基金 ” )的 募 集申 请 经
中国证监会2012 年9 月 18 日证监许可【2012】1235 号文核准。本基金的基金合
同于2012 年11 月22 日生效。 
【 重要 提示 】 
基 金 管 理 人 保 证本 招 募说 明 书 的 内 容 真实 、 准确 、 完 整 。 本 招募 说 明书 经 中
国 证 监 会 核准 , 但 中国证 监 会 对 本基 金 募 集的核 准 , 并 不表 明 其 对本基 金 的 价 值
和收益 作 出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
本 基 金 投 资 于 证券 市 场, 基 金 净 值 会 因为 证 券市 场 波 动 等 因 素产 生 波动 。 投
资 有 风 险 ,投 资 人 认购( 或 申 购 )基 金 时 应认真 阅 读 本 招募 说 明 书,全 面 认 识 本
基 金 产 品 的风 险 收 益特征 和 产 品 特性 , 充 分考虑 自 身 的 风险 承 受 能力, 理 性 判 断
市 场 , 对 认购 基 金 的意愿 、 时 机 、数 量 等 投资行 为 作 出 独立 决 策 。投资 人 在获得
基 金 投 资 收益 的 同 时,亦 承 担 基 金投 资 中 出现的 各 类 风 险, 可 能 包括: 证 券 市 场
整 体 环 境 引发 的 系 统性风 险 、 个 别证 券 特 有的非 系 统 性 风险 、 大 量赎回 或 暴 跌 导
致 的 流 动 性风 险 、 基金管 理 人 在 投资 经 营 过程中 产 生 的 操作 风 险 以及本 基 金 特 有
风险等。 
本 基 金 为 发 起 式基 金 ,在 基 金 募 集 时 ,基 金 管理 人 将 运 用 公 司固 有 资金 认 购
本基金的金额不低于1000 万元, 认购的基金 份额持有期限不低于三年。 基金管理
人 认 购 的 基金 份 额 持有期 限 满 三 年后 , 基 金管理 人 将 根 据自 身 情 况决定 是 否 继 续
持 有 , 届 时, 基 金 管理人 有 可 能 赎回 认 购 的本基 金 份 额 。另 外 , 在基金 成 立 三 年
后,如果本基金的资产规模低于 2 亿元,基 金合同将自动终止,投资者将面临基招募说 明书( 更新) 摘要 
 2 
金合同可能终止的不确定性风险。 
本 基 金 可 投 资 中小 企 业私 募 债 券 , 中 小企 业 私募 债 券 是 指 中 小微 型 企业 在 中
国 境 内 以 非公 开 方 式发行 和 转 让 ,约 定 在 一定期 限 还 本 付息 的 公 司债券 ,其发行
人 是 非 上 市中 小 微 企业, 发 行 方 式为 面 向 特定 对 象 的 私 募发 行 。 因此, 中 小 企 业
私 募 债 券 较传 统 企 业债的 信 用 风 险及 流 动 性风险 更 大 , 从而 增 加 了本基 金 整 体 的
债券投资风险。 
基 金 管 理 人 提 醒投 资 者基 金 投 资 的 “ 买者 自 负” 原 则 , 在 投 资者 作 出投 资 决
策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 
本 基 金 为 债 券 型基 金 ,属 于 证 券 投 资 基金 中 的较 低 风 险 品 种 ,其 预 期风 险 与
预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。 
基 金 的 过 往 业 绩并 不 预示 其 未 来 表 现 。基 金 管理 人 管 理 的 其 他基 金 的业 绩 并
不构成新基金业绩表现的保证。 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 
本招募说明书所载内容截止 至2013 年11 月 22 日, 基金投资组合报告截止至
2013 年 9 月30 日(财务数据未经审计)。 
一 、基 金管 理人 
( 一) 基金管 理人 概况 
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司,基本信息如下: 
名称:富国基金管理有限公司 
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 
法定代表人:陈敏 
总经理: 陈敏(代行) 
设立 日期:1999 年 4 月13 日 
电话:( 021)20361818 
传真: (021)20361616 
联系人: 范伟隽 招募说 明书( 更新) 摘要 
 3 
注册资本:1.8 亿元人民币 
股权结构(截止于 2013 年11 月22 日) : 
股东名称 出资比例(%) 
海通证券股份有限公司 27.775% 
申银万国证券股份有限公司 27.775% 
加拿大蒙特利尔银行 27.775% 
山东省国际信托投资公司 16.675% 
公 司 设 立 了 投 资决 策 委员 会 和 风 险 控 制委 员 会等 专 业 委 员 会 。投 资 决策 委 员
会 负 责 制 定基 金 投 资的重 大 决 策 和投 资 风 险管理 。 风 险 控制 委 员 会负责 公 司 日 常
运 作 的 风 险控 制 和 管理工 作 , 确 保公 司 日 常经营 活 动 符 合相 关 法 律法规 和 行 业 监
管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。 
公司目前下设十七个部门、 三个分公司和二个子公司, 分别是: 权益 投资部、
固 定 收 益 部、 量 化 与海外 投 资 部 、研 究 部 、集中 交 易 部 、专 户 投 资部、 机 构 业 务
部 、 零 售 业务 部 、 营销策 划 与 产 品部 、 客 服与电 子 商 务 部、 战 略 发展部 、 监 察 稽
核 部 、 计 划财 务 部 、人力 资 源 部 、行 政 管 理部、 信 息 技 术部 、 运 营部、 北 京 分 公
司 、 成 都 分公 司 、 广州分 公 司 、 富国 资 产 管理( 香 港 ) 有限 公 司 、富国 资 产 管 理
(上海) 有限公司。 权益投资部: 负责权益类基金产品的投资管理; 固定收益部:
负责固定 收益类产品的研究与投资管理; 量化 与海外投资部: 负责 FOF 、PE 、 定量
类 产 品 等 的研 究 与 投资管 理 ; 研 究部 : 负 责行业 研 究 、 上市 公 司 研究和 宏 观 研 究
等 ; 集 中 交易 部 : 负责投 资 交 易 和风 险 控 制;专 户 投 资 部: 在 固 定收益 部 、 权 益
投 资 部 和 量化 与 海 外投资 部 内 设 立的 虚 拟 部门, 独 立 负 责年 金 等 专户产 品 的 投 资
管 理 ; 机 构业 务 部 :负责 年 金 、 专户 、 社 保以及 共 同 基 金的 机 构 客户营 销 工 作 ;
零售业务部:管理华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心(广州分公司) 、
北 方 营 销 中心 ( 北 京分公 司 ) 、 西部 营 销中 心( 成 都 分 公司 ) 、华 北营 销 中 心 , 负
责 共 同 基 金的 零 售 业务 ; 营 销 策 划与 产 品 部:负 责 产 品 开发 、 营 销策划 和 品 牌 建
设 等 ; 客 服与 电 子 商务部 : 负 责 电子 商 务 与客户 服 务 ; 战略 发 展 部:负 责 公 司 战
略 的 研 究 、规 划 与 落实; 监 察 稽 核部 : 负 责监察 、 风 控 、法 务 和 信息披 露 ; 信 息
技 术 部 : 负责 软 件 开发与 系 统 维 护等 ; 运 营部: 负 责 基 金会 计 与 清算; 计 划 财 务招募说 明书( 更新) 摘要 
 4 
部 : 负 责 公司 财 务 计划与 管 理 ; 人力 资 源 部:负 责 人 力 资源 规 划 与管理 ; 行 政 管
理 部 : 负 责文 秘 、 行政后 勤 ; 富 国资 产 管 理(香 港 ) 有 限公 司 : 就证券 提 供 意 见
和 提 供 资 产管 理 ; 富国资 产 管 理 (上 海 ) 有限公 司 : 经 营特 定 客 户资产 管 理 以 及
中国证监会认可的其他业务。 
截止到 2013 年11 月22 日, 公司有员工224 人, 其中62 %以上具有 硕士以上
学历。 
( 二) 主要人 员情 况 
1、董事会成员 
陈敏女士, 董事长。 生于 1954 年, 中共党员, 工商管理硕士, 经济师。 历任
上 海 市 信 托投 资 公 司副处 长 、 处 长; 上 海 市外经 贸 委 处 长; 上 海 万国证 券 公 司 党
委书记;申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。2004 年开始担任富国基
金管理有限公司董事长。2013 年 6 月5 日起开始代行公司总经理职责。 
麦陈婉芬女士(Constance Mak ) , 副 董 事 长 。文 学 及 商 学 学 士 , 加 拿大 注 册
会计师。1977 年加入加 拿大毕马威会计事务 所的前身 Thorne Riddell 公司, 并于
1989 年成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989 年至 2000 年作为合 伙人负责毕马
威在加拿大中部地区 的 对华业务 。 现任 BMO 金融集团亚洲业务总 经 理(General 
Manager, Asia, International, BMO Financial Group)。 
李明山先生, 董事。 生于 1952 年, 中共党员, 硕士, 高级经济师。 历任申银
万 国 证 券 股份 有 限 公司副 总 经 理 ;上 海 证 券交易 所 副 总 经理 。 现 任海通 证 券 股 份
有限公司总经理。 
方荣义先生, 董事。 生于 1966 年, 中共党员, 博士, 高级会计师。 历任北京
用 友 电 子 财务 技 术 有限公 司 研 究 所信 息 中 心副主 任 ; 厦 门大 学 工 商管理 教 育 中 心
副 教 授 ; 中国 人 民 银行深 圳 经 济 特区 分 行 深圳市 中 心 支 行会 计 处 副处长 ; 中 国 人
民 银 行 深 圳市 中 心 支行非 银 行 金 融机 构 处 处长; 中 国 银 行业 监 督 管理委 员 会 深 圳
监 管 局 财 务会 计 处 处长、 国 有 银 行监 管 处 处长。 现 任 申 银万 国 证 券股份 有 限 公 司
财务总监。 
Edgar Normund Legzdins 先生,董事。生于 1958 年,学士,加拿大注册会计
师。1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作;1984 年加入加拿大
BMO 银 行 金 融 集 团 蒙特利 尔 银 行 。 现任 BMO 金融集团国际业务 全球 总裁(SVP & 招募说 明书( 更新) 摘要 
 5 
Managing Director, International, BMO Financial Group)。 
岳增光先生, 董事。 生于 1973 年, 中共党员, 本科硕士, 高级会计师。 历任
山东省济南市经济发展总公司会计; 山东正源和信有限责任会计师事务所室主任;
山 东 鲁 信 实业 集 团 公司财 务 ; 山 东省 鲁 信 投资控 股 集 团 有限 公 司 财务。 现 任 山 东
省国际信托有限公司财务部经理。 
戴国强先生,独立董事。生于 1952 年,博士学位。历任上海财经大学助教、
讲师、 副教授 、 教授, 金融学院副院长、 常务副院长、 院长; 上海财经大学教授、
博士生导师, 金融学院党委书记, 教授委员会主任。现任上海财经大学 MBA 学院
院长、党委书记。 
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生,独立董事。生于 1952 年,工商管理硕士,加拿
大特许会计师。 1976 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司
担任审计工作,有 30 余年财务管理及信息系统项目管理经验,曾任职在 Neo 
Materials Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global 
Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等 国 际 性 公 司 为 首 席 财
务总监(CFO) 及财务副总裁。现任圣力嘉学院(Seneca College) 工商系会计及财务
金融科教授。 
汤期庆先生, 独立董事, 生于 1955 年, 经济学硕士。 历任上海针织品批发公
司 办 事 员 、副 科 长 ;上海 市 第 一 商业 局 副 科长、 副 处 长 、处 长 ; 上海交 电 家 电 商
业集团公司总经理; 上海市第一商业局局长助理、 副局长; 上海商务 中心总经理;
长 江 经 济 联合 发 展 集团总 裁 、 副 董事 长 、 党组书 记 。 现 任上 海 水 产集团 总 公 司 董
事长、党委书记。 
李宪明先生, 独立董事。 生于 1969 年, 中共党员, 博士。 历任吉林大学法学
院教师。现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。 
2、监事会成员 
金同水先生, 监事长。 生于 1965 年, 大学专科。 历任山东省国际信托有限公
司 科 员 、 项目 经 理 、业务 经 理 ; 鲁信 投 资 有限公 司 财 务 经理 ; 山 东省国 际 信 托 有
限公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。 
沈寅先生, 监事。 生于 1962 年, 法学学士。 历任上海市中级人民法院助理审
判 员 、 审 判员 、 审 判组长 ; 上 海 市第 二 中 级人民 法 院 办 公室 综 合 科科长 。 现 任申招募说 明书( 更新) 摘要 
 6 
银万国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问。 
夏瑾璐女士, 监事。 生 于 1971 年, 工商管理硕士。 历任上海大学外语系教师;
荷 兰 银 行 上海 分 行 结构融 资 部 经 理; 蒙 特 利尔银 行 金 融 机构 部 总 裁助理 ; 荷 兰 银
行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。 
仇夏萍女士, 监事。 生于 1960 年, 中共党员, 研究生。 历任中国工商银行上
海 分 行 杨 浦支 行 所 主任; 华 夏 证 券有 限 公 司上海 分 公 司 财务 主 管 。现任 海 通 证 券
股份有限公司计划财务部副总经理。 
李燕女士, 监事。 生于 1978 年, 硕士。 历任国信证券有限公司、 富国基金管
理有限公司基 金会计、 基金会计主管。 现任富 国基金管理有限公司运营总监助理。 
孙琪先生, 监事。 生于 1979 年, 学士。 历任杭州恒生电子股份公司、 东吴证
券 有 限 公 司, 富 国 基金管 理 有 限 公司 系 统 管理员 、 系 统 管理 主 管 。现任 富 国 基 金
管理有限公司IT 总监助理。 
唐洁女士,CFA,监事。生于 1977 年,中共 党员,硕士。历任上海夏商投资
咨 询 有 限 公司 研 究 员,富 国 基 金 管理 有 限 公司研 究 助 理 、助 理 研 究员。 现 任 富 国
基金管理有限公司策略研究员。 
郑焰女士, 监事。 生于 1981 年, 硕士。 历任上海证券报、 富国基金管理有限
公司销售支持经理。现任富国基金管理有限公 司营销策划高级经理。 
3、督察长 
范伟隽先生, 督察长。 生于 1974 年, 中共党员, 硕士研究生。 曾任毕马威华
振会计师事务所项目经理, 中国证监会上海监管局主任科员、 副处长。2012 年10
月20 日开始担任富国基金管理有限公司督察长。 
4、经营管理层人员 
陈敏女士,总经理(代行,简历请参见上述关于董事的介绍) 。 
林志松先生, 副总经理。 生于 1969 年, 中共党员, 大学本科, 工商管理硕士。
曾 在 漳 州 商检 局 办 公室、 晋 江 商 检局 检 验 科、厦 门 证 券 公司 投 资 发展部 工 作 。 曾
任 富 国 基 金管 理 有 限公司 监 察 稽 核部 稽 察 员、高 级 稽 察 员、 部 门 副经理 、 经 理、
督察长。2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 
陈戈先生, 副总经理。 生于 1972 年, 中共党员, 硕士,1996 年起开始从事证
券行业工作。 曾任君安证券研究所研究员。2000 年10 月加入富国基金管理有限公招募说 明书( 更新) 摘要 
 7 
司,历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理,2005 年4 月起任富
国天益价值证券投资基金基金经理至今,2009 年 1 月起兼任权益投资部总经理。
2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 
孟朝霞女士, 副总经理。 生于 1972 年, 硕士研究生,12 年金融领域从业经历。
曾 任 新 华 人寿 保 险 股份有 限 公 司 企业 年 金 管理中 心 总 经 理, 泰 康 养老保 险 股 份 有
限公司副总经理。2009 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 
5、本基金基金经理 
(1) 邹卉女士, 生于 1980 年, 金融学硕士。 自 2006 年起开始从事证券行业
工 作 。 曾 任上 海 国 泰人寿 保 险 有 限公 司 投 资部投 资 助 理 、东 方 基 金管理 有 限 公 司
债券研究员。2008 年加入富国基金管理有限公司, 任债券研究员;2011 年 8 月起
任富国天时货币市场基金基金经理,2012 年5 月起任富国新天锋定期开放债券型
证券投资基金基金经理 ,2013 年 6 月起任富国信用债债券型证券投资基金基金经
理。 
(2)冯 彬先生,生于 1983 年,硕士研究生,2008 年起开始从事证券行业工
作 。 曾 任 平安 证 券 有限责 任 公 司 债券 交 易 员、光 大 证 券 股份 有 限 公司债 券 投 资 经
理;2012 年7 月至2012 年11 月任富国基金管理有限公司基金经理助理,2012 年
11 月起任富国 7 天理 财宝债券型证券投资基金基金经理,2012 年 12 月起任富国
纯 债 债 券 型发 起 式 证券投 资 基 金 、富 国 强 收益定 期 开 放 债券 型 证 券投资 基 金 基 金
经理 ,2013 年5 月起任 富国信用增强债券型证券投资基金基金经理 ,2013 年9 月
起任富国国有企业债债券型证券投资基金 。 
6、投资决策委员会 
投资决策委 员会成员构成如下: 公司总经理陈敏女士 (代行) , 公司 主管投研
副 总 经 理 陈戈 先 生 ,研究 部 总 经 理朱 少 醒 先生, 固 定 收 益部 总 经 理饶刚 先 生 等 人
员。 
列席人员包括: 督察长 、 集中交易部总经理以 及投委会主席邀请的其他人员。 
本基金采取集体投资决策制度。 
7、上述人员之间不存在近亲属关系。 
 招募说 明书( 更新) 摘要 
 8 
二 、基 金托 管人 
( 一) 基金托 管人 基本情 况


名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:姜建清 注册资本: 人民 币 349,018,545,827 元 联系电话:010-66105799 联系人:赵会军 ( 二) 主要人 员情 况 截至2013 年9 月 末 , 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工179 人 , 平 均 年 龄30 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或 高级技术职称。 ( 三) 基金托 管业 务经营 情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提 供托管服务以来, 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨, 依靠严密科学的风险 管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队, 严格履行资产托管人职责, 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客 户提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 , 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国内托管银行中最丰富、 最成熟的产品线。 拥有包括证券投资基金、 信托资产、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专户资产、 ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 , 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2013 年 9 月, 中国工商银行共托管证券投资基金 337 只,其中封闭式 5 只,开放式 332 只。 自 2003 年以来,本行连续十年获得香港《亚洲货币》 、英国《全球托管人》 、招募说 明书( 更新) 摘要 9 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权威财经媒体评选的 41 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银 行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 三 、相 关服 务机 构 ( 一) 基金销售 机构


1.直销机构:富国基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16、17 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二 期16、17 层 法定代表人:陈敏 总经理:陈敏(代行) 成立日期:1999 年 4 月13 日 客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688 (全国统一,免长途话费) 传真:021-20361544 联系人:林燕珏 公司网站:www.fullgoal.com.cn 2.代销机构 (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 联系电话: (010)66107900 传真: (010)66107914 联系人:杨菲 客户电话:95588 公司网站:www.icbc.com.cn (2)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号


办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 招募说 明书( 更新) 摘要 10 法定代表人:蒋超良 联系人:曾艳 电话: (010)85108227 传真: (010)85109219 客户服务电话:95599 公司网站:www.abchina.com (3)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 电话: (010)66275654 联系人:张静 客服电话:95533 公司网站:www.ccb.com (4)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:傅育宁 电话: (0755)83198888 传真: (0755)83195109 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 公司网站:www.cmbchina.com (5)交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:胡怀邦 联系电话: (021)58781234 传真: (021)58408483 招募说 明书( 更新) 摘要 11 联系人:曹榕 客服电话:95559 公司网站:www.bankcomm.com (6)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市北京东路 689 号 法定代表人:吉晓辉 联系人:唐苑 电话: (021)61616150 传真: (021)63604199 客户服务热线:95528 公司网站:www.spdb.com.cn (7)上海银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号


办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号


法定代表人:范一飞 电话: (021)68475888 传真: (021)68476111 联系人:龚厚红 咨询电话: (021)962888 公司网站:www.bankofshanghai.com (8)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:田国立 联系人:丰靖 电话: (010)65550827 传真: (010)65550827 客户服务电话:95558 招募说 明书( 更新) 摘要 12 公司网站:bank.ecitic.com (9)华夏银行股份有限公司 住册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:吴建 联系人:郑鹏 电话:010-85238667 传真:010-85238680


客服电话:95577 公司网址:www.hxb.com.cn (10)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:东莞市莞城南城路 2 号


办公地址:东莞市莞城南城路 2 号 法定代表人:何沛良 电话:0769-22866268 传真:0769-22866268 联系人:何茂才 客户服务电话:0769-961122 公司网站:www.drcbank.com (11)青岛银行股份有限公司 注册地址:青岛市市南区香港中路 68 号 办公地址:青岛市市南区香港中路 68 号 法定代表人:郭少泉 联系人:滕克 电话:0532-85709787 传真:0532-85709799 客户服务电话:96588 (青岛) 、40066-96588 (全国) 公司网址:www.qdccb.com (12)渤海银行股份有限公司 招募说 明书( 更新) 摘要 13 注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人:刘宝凤 电话:022-58316666 传真:022-58316259 联系人:王宏 客服电话:4008888811 公司网站:www.cbhb.com.cn (13)宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 联系人:胡技勋 客服电话:96528 (上海、北京地区962528 ) 公司网址:www.nbcb.com.cn (14)杭州银行股份有限公司 注册地址:杭州市庆春路 46 号 办公地址:杭州市庆春路 46 号 法定代表人:吴太普 联系人:严峻 电话: (0571)85108195 传真: (0571)85108195 客户服务电话:96523 公司网站:www.hzbank.com.cn (15)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 招募说 明书( 更新) 摘要 14 法定代表人:王开国 联系电话: (021)23219000 联系人:金芸 客服热线:95553 、400-8888-001 公司网站:www.htsec.com (16)申银万国证券股份有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址:上海市常熟路 171 号 法定代表人:储晓明 联系电话: (021)54033888 传真: (021)54038844 联系人:王序微 客服电话: (021)962505 公司网站:www.sywg.com (17)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 法定代表人:万建华 传真: (021)38670666 联系人:芮敏琪 客服热线:400-8888-666 公司网站:www.gtja.com (18)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 法定代表人:龚德雄 电话: (021)53519888 传真: (021)53519888 联系人:张瑾 招募说 明书( 更新) 摘要 15 客服热线: (021)962518 公司网站:www.962518.com (19)东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层-29 层 办公地址:上海市中山南路 318 号2 号楼 21 层-29 层 法定代表人:潘鑫军 联系人:胡月茹 电话:021-63325888 传真:021-63326729 客户服务热线:95503 东方证券网站:www.dfzq.com.cn (20)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市 静安区新闸路1508 号 办公地址:上海市 静安区新闸路1508 号 法定代表人:徐浩明 联系电话:021-22169999 联系人:刘晨 客服热线:95525 公司网站:www.ebscn.com (21)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼21 层 法定代表人:兰荣 电话:0591-38507538 联系人:黄英 客服热线:95562 公司网站:www.xyzq.com.cn (22)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 招募说 明书( 更新) 摘要 16 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 电话: (010)66568430 传真: (010)66568990 联系人:田薇 客户服务热线:4008-888-888 公司网站:www.chinastock.com.cn (23)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系电话: (010)65183888 联系人:权唐 传真: (010)65182261 客服电话:400-8888-108 公司网站:www.csc108.com (24)瑞银证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层


办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人:程宜荪 电话: (010)5832 8888 传真: (010)5832 8112 联系人:牟冲 客服电话:4008878827 公司网站:www.ubssecurities.com (25)国都证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层 法定代表人:常喆 招募说 明书( 更新) 摘要 17 电话: (010)84183333 传真: (010)84183311-3389 联系人:黄静 客服热线:400-818-8118 公司网站:www.guodu.com (26)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 客服电话:400-800-8899 公司网站:www.cindasc.com (27)国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 办公地址:广东省深圳市福田区竹子林四路 光大银行大厦3F 法定代表人:张雅锋 联系人:曲东欧 电话: (0755)83709350 传真: (0755)83704850 客服热线:95563 公司网站:www.ghzq.com.cn (28)平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人:杨宇翔 电话:95511-8 联系人:郑舒丽 客服电话:95511-8 公司网站:www.pingan.com 招募说 明书( 更新) 摘要 18 (29)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层A02 单元 法定代表人:牛冠兴 电话: (0755)82558305 传真: (0755)82558002 联系人:陈剑虹 客户服务热线:400-800-1001 公司网站:www.essence.com.cn (30)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层 法定代表人:宫少林 联系电话: (0755 )82960223 传真: (0755)82943636 联系人:林生迎 客服热线:95565 、400-8888-111、( 0755)26951111 公司网站:www.newone.com.cn (31)中国中投证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层-21 层及第 04 层 01、02 、03、05、11、12、13、15 、16、18、19、20、21、22、23 单元 办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第04、18 层至21 层


法定代表人:龙增来 电话: (0755)82023442 传真: (0755)82026539 联系人:刘毅 客服电话:95532 、400-600-8008 招募说 明书( 更新) 摘要 19 公司网址:www.china-invs.cn (32)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法定代表人:何如 联系电话: (0755 )82130833 传真: (0755)82133952 联系人:齐晓燕 客户服务统一咨询电话:95536 公司网站:www.guosen.com.cn (33)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 联系电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 客服电话:96326 (福建省外请先拨0591) 公司网址:www.hfzq.com.cn (34)广发证券股份有限公司 注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼( 4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 传真: (020)87555305 客服电话:95575 公司网站:www.gf.com.cn (35)齐鲁证券有限公司 招募说 明书( 更新) 摘要 20 注册地址:济南市经七路 86 号 办公地址:济南市经七路 86 号23 层 法定代表人:李玮 联系人:王霖 电话:0531-68889157 传真:0531-68889752 客户服务电话:95538 公司网址:www.qlzq.com.cn (36)中信证券(浙江)有限责任公司 公司注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层 公司办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层 法人代表:沈强 联系人:王霈霈 联系电话:0571-87112507 客服热线:95548 公司网站:www.bigsun.com.cn (37)中信万通证券有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗 岭路29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 联系电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客服电话:95548 公司网址:www.zxwt.com.cn (38)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第A 层 招募说 明书( 更新) 摘要 21 办公地址:北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 楼 法定代表人:王东明 联系电话: (010)84588888 传真: (010)84865560 联系人:陈忠 客户咨询电话:95558 公司网站:www.cs.ecitic.com (39)方正证券股份有限公司 注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 联系电话: (0731 )85832343 传真: (0731)85832214 联系人:彭博 客户咨询电话:95571 公司网站:www.foundersc.com (40)江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 联系人:张宇宏 联系电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 客户服务热线:400-666-2288


公司网站:www.jhzq.com.cn (41)华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 招募说 明书( 更新) 摘要 22 联系电话: (025)83290979 传真: (025)51863323 联系人:万鸣 客户咨询电话:95597 公司网站:www.htsc.com.cn (42)中原证券股份有限公司 注册地址:郑州郑东新区商务外环路 10 号 办公地址:郑州郑 东新区商务外环路10 号 法定代表人:菅明军 联系电话:0371—65585287 传真:0371--65585665 联系人:陈利民 客户咨询电话:967218 (郑州市外拨打加拨区号) 、400-813-9666 公司网站:www.ccnew.com (43)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座4 层 法定代表人:林义相 联系人:林爽 联系电话:010-66045608 传真:010-66045521 客服电话:010-66045678 公司网站:www.txsec.com (44)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:杜庆平 联系人:胡天彤 电话:022-28451709 招募说 明书( 更新) 摘要 23 传真:022-28451892 联系人:王兆权 客户服务热线:400-651-5988 公司网站:www.bhzq.com (45)中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区正义路 4 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:董文标 电话: (010)58351666 传真: (010)57092611 联系人:杨成茜


客户服务电话:95568 公司网站:www.cmbc.com.cn (46)洛阳银行股份有限公司 注册地址:河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行 办公地址:河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行 法定代表人:王建甫 联系人:李亚洁 电话: (0379)65921977 传真: (0379)65921977 客户服务电话:96699 公司网站:www.bankofluoyang.com.cn (47)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 电话: (027)65799999 传真: (027)85481900 联系人:李良 招募说 明书( 更新) 摘要 24 客服热线:95579 或4008-888-999 公司网站:www.95579.com (48)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话: (021)58870011 传真: (021)68596916 客户服务电话:4007009665 公司网站:www.ehowbuy.com (49)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼 法定代表人:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509988 分机7019 传真:021-64385308 客服电话:400-1818-188 公司网址:www.1234567.com.cn (50)杭州数米基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:周嬿旻 电话:021-60897869 传真:021-60897869 客户服务电话:4000766123 公司网址:www.fund123.cn 招募说 明书( 更新) 摘要 25 (51)东北证券股份有限公 司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:矫正中 联系人:安岩岩


电话:0431-85096517 客服电话:400-600-0686 公司网址:www.nesc.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售 本基金,并及时公告。 ( 二) 登记机 构 名称: 富国基金管理有限公司 住所: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16、17 层 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16、17 层 法定代表人: 陈敏 电话: (021)20361818 传真: (021)20361616 联系人: 雷青松 ( 三) 出具法 律意 见书的 律师 事务所 (基 金募集 时) 名称: 上海市通力 律师事务所 住所: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:韩炯 电话: (021)31358666 传真: (021)31358600


联系人: 黎明 经办律师: 吕红、黎明 ( 四) 审计基 金财 产的 会 计师 事务所


名称: 安永华明会计师事务所有限责任公司 招募说 明书( 更新) 摘要 26 注册地址: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 办公地址 :上海市 浦东新区世纪大道100 号环球金融中心 50 楼 法定代表人: 葛明 联系电话:021-22288888 传真:021-22280000 联系人: 徐艳 经办注册会计师: 徐艳、蒋燕华 四 、基 金的 名称 富国纯债债券型发起式证券投资基金 五、 基 金类 型 债券型 六 、基 金的 投资 目标 本 基 金 在 追 求 本金 安 全、 保 持 资 产 流 动性 以 及有 效 控 制 风 险 的基 础 上, 通 过 积 极 主 动 的投 资 管 理,力 争 为 持 有人 提 供 较高的 当 期 收 益以 及 长 期稳定 的 投 资 回 报。 七 、基 金的 投资 方向 本 基 金 的 投 资 范围 为 具有 良 好 流 动 性 的金 融 工具 , 包 括 国 内 依法 发 行上 市 的 国家债券、 金融债券、 次级债券、 中央银行票据、 企业债券、 中小企业私募债券、 公 司 债 券 、中 期 票 据、短 期 融 资 券、 质 押 及买断 式 回 购 、协 议 存 款、通 知 存 款 、 定 期 存 款 、资 产 支 持证券 、 可 分 离交 易 可 转债的 纯 债 部 分 等 金 融 工具以 及 法 律 法 规 或 中 国 证监 会 允 许基金 投 资 的 其他 固 定 收益证 券 品 种 (但 须 符 合中国 证 监 会 的 相关规定) 。 本 基 金 不 直 接 从二 级 市场 买 入 股 票 、 权证 等 权益 类 资 产 , 也 不参 与 一级 市 场 的新股申购或增发新股 ,可转债仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债部分 。 如 法 律 法 规 或 监管 机 构以 后 允 许 基 金 投资 其 他品 种 , 基 金 管 理人 在 履行 适 当招募说 明书( 更新) 摘要 27 程序后,可以将其纳入投 资范围。 基金的投资组合比例为:投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 八 、基 金的 投资 策略 1、资产配置策略 本 基 金 将 采 用 自上 而 下的 方 法 对 基 金 资产 进 行动 态 的 整 体 资 产配 置 和类 属 资 产 配 置 。 在认 真 研 判宏观 经 济 运 行状 况 和 金融市 场 运 行 趋势 的 基 础上, 根 据 整 体 资 产 配 置 策略 动 态 调整大 类 金 融 资产 的 比 例;在 充 分 分 析债 券 市 场环境 及 市 场 流 动 性 的 基 础上 , 根 据类属 资 产 配 置策 略 对 投资组 合 类 属 资产 进 行 最优化 配 置 和 调 整。 (1)整体资产配置策略


通 过 对 国 内 外 宏观 经 济状 况 、 市 场 利 率走 势 、市 场 资 金 供 求 情况 , 以及 证 券 市 场 走 势 、信 用 风 险情况 、 风 险 预算 和 有 关法律 法 规 等 因素 的 综 合分析 , 在 整 体 资产之间进行动态配置,确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。


(2)类属资产配置策略 在整体资产配置策略的指导下, 根据不同类属 资产的风险来源、 收益 率水平、 利 息 支 付 方式 、 利 息税务 处 理 、 附加 选 择 权价值 、 类 属 资产 收 益 差异、 市 场 偏 好 以 及 流 动 性等 因 素 ,采取 积 极 投 资策 略 , 定期对 投 资 组 合类 属 资 产进行 最 优 化 配 置和调整,确定类属资产的最优权数。 (3)明细资产配置策略


在 明 细 资 产 配 置上 , 首先 根 据 明 细 资 产的 剩 余期 限 、 资 产 信 用等 级 、流 动 性 指 标 决 定 是否 纳 入 组合; 其 次 , 根据 个 别 债券的 收 益 率 与剩 余 期 限的配 比 , 对 照 基 金 的 收 益要 求 决 定是否 纳 入 组 合; 最 后 ,根据 个 别 债 券的 流 动 性指标 决 定 投 资 总量。 2、普通债券投资策略


本 基 金 在 普 通 债券 的 投资 中 主 要 基 于 对国 家 财政 政 策 、 货 币 政策 的 深入 分 析 以 及 对 宏 观经 济 的 动态跟 踪 , 采 用久 期 控 制下的 主 动 性 投资 策 略 ,主要 包 括 : 久 期控制、 期限结构配置、 信用风险控制、 跨市 场套利和相对价值判断等管理手段,招募说 明书( 更新) 摘要 28 对 债 券 市 场、 债 券 收益率 曲 线 以 及各 种 债 券价格 的 变 化 进行 预 测 ,相机 而 动 、 积 极调整。


(1) 久期控制是根据 对 宏观经济发展状况、 金融市场运行特点等因素的分析 确定组合的整体久期,有效的控制整体资产风险。 (2) 期限结构配置是 在确定组合久期后, 针 对收益率曲线形态特征确定合理 的 组 合 期 限结 构 , 包括采 用 集 中 策略 、 两 端策略 和 梯 形 策略 等 , 在长期 、 中 期 和 短期债券间进行动态调整,从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。


(3) 信用风险控制是 管理人充分利用现有行业与公司研究力量, 根 据发债主 体 的 经 营 状况 和 现 金流等 情 况 对 其信 用 风 险进行 评 估 , 以此 作 为 品种选 择 的 基 本 依据。信用产品投资是本基金的重要特点之一。 本 基 金 认 为 , 信用 债 市场 运 行 的 中 枢 既取 决 基准 利 率 的 变 动 ,也 取 决于 发 行 人 的 整 体 信用 状 况 。监管 层 的 相 关政 策 指 导、信 用 债 投 资群 体 的 投资理 念 及 其 行 为 等 变 化 决定 了 信 用债收 益 率 的 变动 区 间 ,整个 市 场 资 金面 的 松 紧程度 以 及 信 用 债的供求情况等左右市场的短期波动。 基 金 管 理 人 将 自上 而 下通 过 对 宏 观 经 济形 势 、基 准 利 率 走 势 、资 金 面状 况 、 行 业 以 及 个券 信 用 状况的 研 判 , 积极 主 动 发掘收 益 充 分 覆盖 风 险 ,甚至 在 覆 盖 之 余 还 存 在 超额 收 益 的投资 品 种 ; 同时 通 过 行业及 个 券 信 用等 级 限 定、久 期 控 制 等 方式有效控制投资信用风险、 利率风险以及流 动性风险, 以求得投资 组合赢利性、 安全性的中长期有效结合。 同 一 信 用 产 品 在不 同 市场 状 态 下 往 往 会有 不 同的 表 现 , 针 对 不同 的 表现 , 管 理 人 将 采 取不 同 的 操作方 式 : 如 果信 用 债 一二级 市 场 利 差高 于 管 理人判 断 的 正 常 区 间 , 管 理人 将 在 该信用 债 上 市 时就 寻 找 适当的 时 机 卖 出实 现 利 润;如 果 一 二 级 市 场 利 差 处于 管 理 人判断 的 正 常 区间 , 管 理人将 持 券 一 段时 间 再 行卖出 , 获 取 该 段 时 间 里 的骑 乘 收 益和持 有 期 间 的票 息 收 益。本 基 金 信 用债 投 资 在操作 上 主 要 以 博 取 骑 乘 和票 息 收 益为主 , 这 种 以时 间 换 空间的 操 作 方 式决 定 了 本基金 管 理 人 在 具体操作上必须在获取收益和防范信用风险之间取得平衡。 (4) 跨市场套利根据 不同债券市场间的运行 规律和风险特性, 构建 和调整债 券组合,提高投资收益,实现跨市场套利。


(5) 相对价值判断是根 据对同类债券的相对价值判断, 选择合适的交 易时机,招募说 明书( 更新) 摘要 29 增持相对低估、价格将上升的债券,减持相对高估、价格将下降的债券。 本 基 金 对 中 小 企业 私 募债 的 投 资 主 要 围绕 久 期、 流 动 性 和 信 用风 险 三方 面 展 开。 久期控制方面, 根 据宏观经济运行状况的分析和预判, 灵活调整组合的久期。 信 用 风 险 控制 方 面 ,对个 券 信 用 资质 进 行 详尽的 分 析 , 对企 业 性 质、所 处 行 业 、 增 信 措 施 以及 经 营 情况进 行 综 合 考量 , 尽 可能地 缩 小 信 用风 险 暴 露。流 动 性 控 制 方 面 , 要 根据 中 小 企业私 募 债 整 体的 流 动 性情况 来 调 整 持仓 规 模 ,在力 求 获 取 较 高收益的同时确保整体组合的流动性安全。 3、回购套利策略 回 购 套 利 策 略 是本 基 金重 要 的 操 作 策 略之 一 ,把 信 用 产 品 投 资和 回 购交 易 结 合 起 来 , 管理 人 根 据信用 产 品 的 特征 , 在 信用风 险 和 流 动性 风 险 可控的 前 提 下 , 或 者 通 过 回购 融 资 来博取 超 额 收 益, 或 者 通过回 购 的 不 断滚 动 来 套取信 用 债 收 益 率和资金成本的利差。 4、投资决策与交易机制 本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 投 资 决 策 委 员 会负 责 确定 本 基 金 的 大 类资 产 配置 比 例 、 组 合 基准 久 期、 回 购 的最高比例等重大投资决策。 基 金 经 理 在 投 资决 策 委员 会 确 定 的 投 资范 围 内制 定 并 实 施 具 体的 投 资策 略 , 向集中交易室下达投资指令。 集 中 交 易 室 设 立债 券 交易 员 , 负 责 执 行投 资 指令 , 就 指 令 执 行过 程 中的 问 题 及 市 场 面 的变 化 对 指令执 行 的 影 响等 问 题 及时向 基 金 经 理反 馈 , 并可提 出 基 于 市 场 面 的 具 体建 议 。 集中交 易 室 同 时负 责 各 项投资 限 制 的 监控 以 及 本基金 资 产 与 公 司旗下其他基金之间的公平交易控制。 5、投资程序 投 资 决 策 委 员 会负 责 决定 基 金 投 资 的 重大 决 策。 基 金 经 理 在 授权 范 围内 , 制 定具体的投资组合方案并执行。集中交易室负责执行投资指令。 (1) 基金经理根据市场的趋势、 运行的格局和特点, 并结合 基金合同、 投资 风格拟定投资策略报告。 (2) 投资策略报告提 交给投资决策委员会。 投资决策委员会审批决定基金的 投资比例、大类资产分布比例、组合基准久期、回购比例等重要事项。 招募说 明书( 更新) 摘要 30 (3) 基金经理根据批 准后的投资策略确定最终的资产分布比例、 组 合基准久 期和个券投资分布方式等。 (4)对已投资品种进行跟踪,对投资组合进行动态调整。 九、 业 绩比 较基 准 本基金业绩比较基准为:中债综合指数。 十 、基 金的 风险 收益 特征 本 基 金 为 债 券 型基 金 ,属 于 证 券 投 资 基金 中 的较 低 风 险 品 种 ,其 预 期风 险 与 预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型 基金。 十 一、 基金 的投 资组 合报 告 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投 资 - - 其中: 股票 - - 2 固定收 益投 资 2,312,594,237.98 94.72 其中: 债券 2,252,567,482.91 92.26








资产 支持 证券 60,026,755.07 2.46 3 金融衍 生品 投资 - - 4 买入返 售金 融资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融资产 - - 5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 39,852,769.30 1.63 6 其他资 产 88,989,517.44 3.64 7 合计 2,441,436,524.72 100.00 2、报告期末 按行业分类的股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有股票资产。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注:本基金本报告期末未持有股票资产。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债 券 9,721,000.00 0.54 2 央行票 据 - - 招募说 明书( 更新) 摘要 31 3 金融债券 265,256,000.00 14.66 其中: 政策 性金 融债 265,256,000.00 14.66 4 企业债 券 1,380,928,647.98 76.34 5 企业短 期融 资券 29,867,000.00 1.65 6 中期票 据 456,591,000.00 25.24 7 可转债 - - 8 中小企 业私 募债 110,203,834.93 6.09 9 其他 - - 10 合计 2,252,567,482.91 124.53 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的 前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 122778 11 建 发债 698,880 73,032,960.00 4.04 2 130229 13 国开 29 700,000 67,753,000.00 3.75 3 130201 13 国开 01 600,000 59,850,000.00 3.31 4 122975 09 济 城建 525,760 51,839,936.00 2.87 5 122680 12 昆 建债 495,180 51,696,792.00 2.86 6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 明细 序号 证券代码 证券名称 数量 (份) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (% ) 1 119031 澜沧 江 3 300,000 30,013,446.58 1.66 2 119032 澜沧 江 4 300,000 30,013,308.49 1.66 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告 期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期未投资股指期货。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金根据基金合同的约定,不允许投资股指期货。 9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期未投资国债期货。 (3)本期国债期货投资评价 招募说 明书( 更新) 摘要 32 本基金本报告期未投资国债期货。 10、投资组合报告附注 (1 ) 申 明 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 是 否 出 现 被 监 管 部门立案调 查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报 告 期 内 本 基 金投 资 的前 十 名 证 券 的 发行 主 体没 有 被 监 管 部 门立 案 调查 或 在 本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 (2)申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 本基金本报告期末未持有股票资产。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保 证金 273,990.29 2 应收证 券清 算款 1,038.02 3 应收股 利 - 4 应收利 息 56,168,604.76 5 应收申 购款 32,545,884.37 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 88,989,517.44 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因 四 舍 五 入 原 因, 投 资组 合 报 告 中 市 值占 净 值比 例 的 分 项 之 和与 合 计可 能 存 在尾差。 十二 、 基金 的业 绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、 富国 纯债债券型发起式 证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期招募说 明书( 更新) 摘要 33 业绩比较基准收益率比较表 (1)A/B 级 阶段 净值增 长率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2013.1.1-2013.6.30 3.09%


0.08%


2.34%


0.08%


0.75%


0.00%


2013.7.1-2013.9.30 0.29% 0.07% -1.02% 0.07% 1.31% 0.00% 2012.11.22-2013.9.30 3.71% 0.07% 1.52% 0.07% 2.19% 0.00% (2 )C 级 阶段 净值增 长率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2013.1.1-2013.6.30 2.90%


0.07%


2.34%


0.08%


0.56%


-0.01%


2013.7.1-2013.9.30 0.29% 0.06% -1.02% 0.07% 1.31% -0.01% 2012.11.22-2013.9.30 3.41% 0.07% 1.52% 0.07% 1.89% 0.00% 2、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较: (1) 自基金合同生效以来富国纯债债券发起 A/B 基金累计净值增长率变动及其与 同期业绩比较基准收益率变动的比较 招募说 明书( 更新) 摘要 34 (2) 自基金合同生效以来富国纯债债券发起 C 基金累计净值增长率变动及其与同 期业绩比较基准收益率变动的比较 注: 截止日期为2013 年 9 月30 日, 本基金于2012 年11 月22 日成立, 自合同生 效日起至本报告期末不足一年。 本基金建仓期6 个月, 即从 2012 年11 月22 日至 2013 年5 月21 日止, 建仓期结招募说 明书( 更新) 摘要 35 束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。 十 三、 费用 概览 ( 一 ) 与基金 运作 有关的 费用 1 、基 金费用 的种 类 (1) 基金管理人的管理费; (2) 基金托管人的托管费; (3) 本基金从C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; (4) 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; (5) 基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; (6) 基金份额持有人大会费 用; (7) 基金的证券交易费用; (8) 基金的银行汇划费用; (9) 证券账户开户费用和银行账户维护费; (10 ) 按 照 国 家有 关 规定 和 基 金 合 同 约定 , 可以 在 基 金 财 产 中列 支 的其 他 费 用。 2 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式 (1) 基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的


0.7 %年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E× 0.7 %÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基 金 管 理 费 每 日计 算 ,逐 日 累 计 至 每 月月 末 ,按 月 支 付 , 由 基金 管 理人 向 基 金托管人发送基金管理费划款 指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法 定节假日、 公休假等,支 付日期顺延。 (2) 基金托管人的托管费 本 基 金 的 托 管 费按 前 一日 基 金 资 产 净 值的 0.2 % 的 年 费 率 计提 。 托 管费 的 计 算方法如下: 招募说 明书( 更新) 摘要 36 H=E× 0.2 %÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基 金 托 管 费 每 日计 算 ,逐 日 累 计 至 每 月月 末 ,按 月 支 付 , 由 基金 管 理人 向 基 金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 (3) 基金销售服务费 本基金 A、B 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费将专 门用于本基金C 类基金份额的销售与基金份额持有人服务。


在通常情况下,销售服务费按前一日 C 类基 金份额 基金资产净值的 0.4 %年 费率计提。计算方法如下: H=E× 基金销售服务费年费率 ÷当年天数 H 为 C 类基金份额 每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额 前一日基金资产净值 基 金 销 售 服 务 费每 日 计提 , 按 月 支 付 。由 基 金管 理 人 向 基 金 托管 人 发送 销 售 服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内 从基金资产中 划出,经 登记 机 构 分别支 付 给 各 个基 金 销 售机构 。 若 遇 法定 节 假 日、休 息 日 , 支 付日期顺延。 上述“1 、 基 金 费用 的种 类 中 第 (4 )- (10 ) 项费用 ” , 根据 有 关法 规 及 相 应 协 议 规 定, 按 费 用实际 支 出 金 额列 入 当 期费用 , 由 基 金托 管 人 从基金 财 产 中 支 付。 3 、不 列入基 金费 用的项 目 下列费用不列入基金费用: (1) 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; (2) 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; (3) 基金合同生效前的相关费用; (4) 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得 列入基金费用的项 目。 招募说 明书( 更新) 摘要 37 ( 二) 与基金 销售 有关的 费用 1、申购费用 (1) 投资者在申购 A 类 基金份额时需交纳前端 申购费, 费率按申购金 额递减 。 投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。 本基金 A 类基金 份额 对 通 过直 销 柜 台申购 的 养 老 金客 户 与 除此之 外 的 其 他投 资 者 实施差 别 的 申 购 费率。 具体如下: A、申购费率 申购金额(含申购费) 申购费率 100 万元以下 0.8% 100 万元(含) —500 万元 0.5% 500 万元(含)以上 1000 元/笔 注: 上述申购费率适用于除 通过本公司直销柜台申购的 养老金客户以 外的其他 A类基金份额 投资者。 B、特定申购费率 申购金额(M,含申购费) 特定申购费率% M<100 万 0.24 100 万≤M<500 万 0.15 500 万≤M 每笔1000 元 注: 上述特定申购费率 适用于 通过本公司直销柜台、 申购本基金A类 基金份额 的养老金客户,包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运 营收益形成的补充养老基金等,具体包括:全国社会保障基金;可以投资基金的 地方社会保障基金;企业年金单一计划以及集合计划; 企业年金理事会委托的特 定客户资产管理计划。 如将来出现经养老基金监管部门 认可的新的养老基金类型, 本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规 定向中国证监会备案。 (2) 投资者在申购 B 类 基金份额时需交纳 后 端申购费, 费率按持有时 间 递减, 具体如下: 招募说 明书( 更新) 摘要 38 持有时间 后端申购费率 1 年以内(含) 1.0% 1 年—3 年(含) 0.6% 3 年—5 年(含) 0.4% 5 年以上 0 (3)C类基金份额不收取申购费用。 2、赎回费用 赎 回 费 用 由 赎 回基 金 份额 的 基 金 份 额 持有 人 承担 , 在 基 金 份 额持 有 人赎 回 基 金份额时收取。 不低于赎回费总额的 25%应归基金财产, 其余用于支付登记 费和其 他必要的手续费。 本基金对 A 类、B 类及C 类基金份额收取赎回费,在投资者赎回时收取。 A 类、B 类及C 类基金份额适用变动的赎回费率。赎回费率按持有时间递减, 具体费率如下: 持有年限 A 类、B 类基金份额 赎回费率 C 类基金份额 赎回费率 30 天以下 0.1% 0.1% 30 天 (含) —1 年 (含) 0.1% 0 1 年—2 年(含) 0.05% 0 2 年以上 0 0 3、转换费用 A 前端转前端 (1) 基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部 分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的 申购费率差异情况和赎回费率而 定。基金转换费用由基金份额持有人承担。 1)转出基金赎回费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。 2) 转入基金申购补差 费: 按照转入基金与转 出基金的申购费率的差额收取补 差费。 对 于前 端 转 前端模 式 , 转 出基 金 金 额所对 应 的 转 出基 金 申 购费率 低 于 转 入招募说 明书( 更新) 摘要 39 基 金 的 申 购费 率 的 ,补差 费 率 为 转入 基 金 和转出 基 金 的 申购 费 率 差额; 转 出 基 金 金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的,补差费为零 。 (2)基金转换的计算: 转出基金赎回费=转出金额 ×转出基金赎回费率 转入金额=转出金额-转出基金赎回费 净转入金额=转入金额 ÷(1+申购补差费率) 申购补差费=转入金额-净转入金额 转入份额=净转入金额 ÷转入基金当日之基金份额净值 注:转 换份 额的 计算 结果 保留到 小数 点后 2 位 。如 转出基 金为 货币 基金 ,且 全部份 额 转 出账户 时, 则净 转入 金额 应加上 转出 货币 基金 的当 前累计 未付 收益 。 B 后端转后端 后 端 收 费 模 式 基金 发 生转 换 时 , 其 转 换费 由 转出 基 金 的 赎 回 费和 申 购补 差 费 两 部 分 构 成, 其 中 申购补 差 费 率 按照 转 入 基金与 转 出 基 金的 后 端 申购费 率 的 差 额 计 算 。 当 转出 基 金 后端申 购 费 率 高于 转 入 基金后 端 申 购 费率 时 , 基金转 换 申 购 费 补 差 费 率 为转 出 基 金与转 入 基 金 申购 费 率 之差; 当 转 出 基金 的 后 端申购 费 率 低 于 转入基金的后端申购费率,申购补差费率为零。 (1) 对于由中国证券 登记结算有限责任公司担任注册登记机构的基金, 其后 端收费模式下份额之间互相转换的计算公式如下: 转出金额=转出份额 ×转换申请当日转出基金的基金份额净值 转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率 申购补差费用=(转出金额-转出基金赎回费用) ×补差费率 净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用- 申购补差费用 转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值 (2) 对于由本公司担 任注册登记机构的基金 , 后端收费模式下基金 份额之间 互相转换的计算公式如下: 转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率 申购补差费=(转出金额-转出基金赎回费用)×补差费率/(1+补差费率) 净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用- 申购补差费用 招募说 明书( 更新) 摘要 40 转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值 注: 转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。如转出基金为货币基金,且 全部份额转出账户时,则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。 ( 三 ) 基金税 收 本 基 金 运 作 过 程中 涉 及的 各 纳 税 主 体 ,其 纳 税义 务 按 国 家 税 收法 律 、法 规 执 行。 十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明 本 招 募 说 明 书依 据 《 中华 人 民 共 和 国证 券 投 资基 金 法 》 、 《证 券 投 资基金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 证券 投 资基 金 销 售 管理 办 法》 、 《证 券 投 资 基金 信 息披 露管 理 办 法 》 及 其 他 有 关法 律 法 规的要 求 , 对 本基 金 招 募说明 书 进 行 了更 新 , 主要更 新 内 容 如 下: 1 、 “ 重 要 提示 ” 部 分更新 了 招 募 说 明书 内 容 的截 止 日 期 及 有关 财 务 数据 的 截 止日期。 2 、 “ 三 、 基金 管 理 人”部 分 对 基 金 管理 人 概 况、 主 要 人 员 情况 等 内 容进 行 了 更新。 3 、 “ 四 、 基金 托 管 人”部 分 对 主 要 人员 情 况 和基 金 托 管 业 务经 营 情 况等 内 容 进行了更新。 4、 “五、相关服务机构”部分对基金销售机构信息等内容进行了更新。 5 、 “ 八 、 基金 份 额 的申购 与 赎 回 ” 部分 对 申 购和 赎 回 的 金 额、 基 金 转换 等 内 容进行了更新。 6、 “九、基金的投资”部分更新了基金投资组合报告,内容截止至 2013 年9 月30 日。 7、更新了“十、基金的业绩” ,内容截止至 2013 年9 月30 日。 8 、 “ 二 十 一、 对 基 金份额 持 有 人 的 服务 ” 更 新了 基 金 份 额 持有 人 交 易资 料 的 寄送服务等内容。 9、更新了“二十二、其他应披露事项” ,对本报告期内的其他事项进行披露。 招募说 明书( 更新) 摘要 41 富国基金管理有限公司 二〇一三年十二月二十五 日