大成价值增长证券投资基金
更新的招募说明书摘要
大成价值增长证券投资基金
更新的招募说明书摘要
（2013 年第 2 期）
基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
大成价值增长证券投资基金
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重要提示
大成价值增长证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监基金字
【2002】58号文核准募集。本基金的基金合同于 2002 年 11 月 11 日正式生效。
本基金管理人保证本更新的招募说明书摘要的内容真实、准确、完整。本招募说明书摘要经中
国证监会核准，但中国证监会对本基金做出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益做出实
质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事
人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和
基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华
人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本更新的招募说明书已经本基金托管人复核。所载内容截止日为 2013 年 11 月 11 日，有关财
务数据和净值表现截止日为 2013 年 9 月 30 日（财务数据未经审计） 。 大成价值增长证券投资基金
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
设立日期：1999 年 4 月 12 日
注册资本：贰亿元人民币
股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例 48%） 、中国银河投资管理有限公司
（持股比例 25%） 、光大证券股份有限公司（持股比例 25%） 、广东证券股份有限公司（持股比例
2%）四家公司。
法定代表人：张树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：肖冰
大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会，下设二十个部门，分别是股票投资部、
数量投资部、社保基金及机构投资部、固定收益部、委托投资部、研究部、交易管理部、产品开发
与金融工程部、信息技术部、客户服务部、市场部、总经理办公室、董事会办公室、人力资源部、
计划财务部、行政部、基金运营部、监察稽核部、风险管理部和国际业务部。公司在北京、上海、
西安、成都、武汉、福州、沈阳、广州和南京等地设立了九家分公司，拥有两家子公司，分别为大
成国际资产管理有限公司及大成创新资本管理有限公司。此外，公司还设立了投资决策委员会、投
资风险控制委员会和战略规划委员会等专业委员会。
公司以“责任、回报、专业、进取”为经营理念，坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业精神，
致力于开拓基金及证券市场业务，以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的投资组合，力求为
投资者获得更大投资回报。公司所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。
( 二)证券投资基金管理情况
截至 2013 年 11 月 11 日，本基金管理人共管理 2只封闭式证券投资基金：景宏证券投资基金、
景福证券投资基金，4 只 ETF 及 2 只 ETF 联接基金：大成中证 100 交易型开放式指数证券投资基
金、 深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金及大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基大成价值增长证券投资基金
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金联接基金、中证 500 深市交易型开放式指数证券投资基金、中证 500 沪市交易型开放式指数证券
投资基金及大成中证 500 沪市交易型开放式指数证券投资基金联接基金 ，1 只 QDII 基金：大成标
普 500 等权重指数证券投资基金及 30 只开放式证券投资基金：大成景丰债券型证券投资基金
（LOF） 、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精
选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、大成
财富管理 2020 生命周期证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型
证券投资基金(LOF)、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成强化收益债券型证券投资基金、大
成策略回报股票型证券投资基金、大成行业轮动股票型证券投资基金、大成中证红利指数证券投资
基金、大成核心双动力股票型证券投资基金、大成保本混合型证券投资基金、大成景恒保本混合型
证券投资基金、大成内需增长股票型证券投资基金、大成可转债增强债券型证券投资基金、大成中
证内地消费主题指数证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、大成优选股票型证券投资
基金（LOF） 、大成月添利理财债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场证券投资基金、大成
理财 21 天债券型发起式证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、大成景安短融债
券型证券投资基金、大成景兴信用债债券型证券投资基金和大成景旭纯债债券型证券投资基金。
( 三)主要人员情况
1．公司高级管理人员
董事会：
张树忠先生，董事长，经济学博士。1989 年 7 月－1993年 2 月，任中央财经大学财政系讲师；
1993 年 2 月－1997 年 3 月，任华夏证券股份有限公司投资银行总部总经理、研究发展部总经理；
1997年 3 月－2003年 7月，任光大证券股份有限公司总裁助理兼北方总部总经理、资产管理总监；
2003 年 7 月－2004 年 6 月，任光大保德信基金管理公司董事、副总经理；2004 年 6 月－2006 年
12 月，任大通证券股份有限公司副总经理；2007 年 1 月－2008 年 1 月，任大通证券股份有限公司
总经理；2008 年 1 月－2008 年 4 月，任职中国人保资产管理股份有限公司；2008 年 4 月起任中国
人保资产管理股份有限公司副总裁、 党委委员； 2008年 11 月起兼任大成基金管理有限公司董事长。
王颢先生，董事总经理，国际工商管理专业博士。2000年 12 月－2002 年 9 月，任招商证券股
份有限公司深圳管理总部副总经理、机构管理部副总经理；2002 年 9 月加入大成基金管理有限公
司，历任助理总经理、副总经理；2008 年 11 月起担任大成基金管理有限公司总经理。
刘虹先生，董事，博士，高级经济师。1985 年 7 月－1998 年 11 月，任国家计委国土局主任科
员、副处长（主持工作） ；1998 年 11 月－2000 年 9 月，任中国农业发展银行资金计划部计划处副大成价值增长证券投资基金
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处长（主持工作） ；2000 年 9 月－2004 年 9 月，任中国人寿保险（集团）公司战略规划部战略研究
与规划处处长；2004 年 9 月－2006 年 2 月，任中国人寿保险（集团）公司战略规划部副总经理；
2006年 2 月－2007年 6月，任中国人寿保险股份有限公司发展改革部总经理；2007 年 6 月－2007
年 8 月，任中国人民保险集团公司高级专家；2007 年 8 月至今，任人保投资控股有限公司总裁、
党委书记；2009 年 11 月起，兼任中国华闻投资控股有限公司总裁、党委书记以及中泰信托有限责
任公司董事长。
高岐先生，董事，硕士。历任光大证券有限责任公司计财部会计处处长、副总经理；上海南都
期货经纪有限责任公司经管会副主任；现任光大期货有限公司副总经理兼财务负责人。
孙学林先生，董事，博士研究生在读，中国注册会计师，注册资产评估师。1997 年 5 月－2000
年 4 月，任职于中国长城信托投资公司；2000 年 4 月－2007 年 2 月，任职于中国银河证券有限公
司审计与合规管理部；现任中国银河投资管理有限公司资产管理部总经理。
刘大为先生，独立董事，国家开发银行顾问，高级经济师，享受政府特殊津贴专家。中国人民
银行研究生部硕士生指导老师，首都经济贸易大学兼职教授，清华大学中国经济研究中心高级研究
员。先后在北京市人民政府研究室（副处长、处长） ，北京市第一商业局（副局长） ，中国建设银行
信托投资公司（总经理） ，中国投资银行（行长） ，国家开发银行（总会计师）工作。
宣伟华女士，独立董事，日本国立神户大学法学院法学修士，中国国际经济贸易仲裁委员会仲
裁员、上海仲裁委员会仲裁员，曾任上海市律师协会证券与期货法律研究委员会副主任。1986 年
－1993 年，华东政法大学任教；1993 年－1994 年，日本神户学院大学法学部访问教授；1994年－
1998 年，日本国立神户大学学习；1999 年－2000 年，锦天城律师事务所兼职律师、北京市中伦金
通律师事务所上海分所负责人；2001 年始任国浩律师（上海）事务所合伙人。擅长于公司法、证
券法、基金法、外商投资企业法、知识产权法等相关的法律事务。曾代理过中国证券市场第一例上
市公司虚假陈述民事索赔共同诉讼案件，被 CCTV?证券频道评为“五年风云人物”，并获得过“上海
市优秀女律师”称号。
叶永刚先生，独立董事，经济学博士，武汉大学经济与管理学院教授、副院长、博士生导师，
中国金融学会理事，中国金融学会金融工程研究会常务理事，中国金融学年会常务理事，湖北省政
府咨询委员。1983－1988 年，任武汉大学管理学院助教；1989－1994 年，任武汉大学管理学院讲
师；1994－1997 年，任武汉大学管理学院副教授；1997 年至今，任武汉大学教授，先后担任副系
主任、系主任、副院长等行政职务。
王江先生，独立董事，金融学博士。2005 年至今任职美国麻省理工学院斯隆管理学院瑞穗金大成价值增长证券投资基金
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融集团教授。 2007 年－2010 年，兼任美国金融学会理事； 2010年至今兼任美国西部金融学会理事；
1997 年至今兼任美国国家经济研究局研究员； 2007 年至今兼任纳斯达克公司经济顾问理事会理事；
2009 年至今兼任上海交通大学上海高级金融学院院长；2003 年至今兼任清华大学中国金融研究中
心主任。
监事会：
黄建农先生， 监事长， 大学本科。 曾任中国银河证券有限责任公司上海江苏北路营业部总经理，
中国银河证券有限责任公司资产管理总部副总经理，总经理，中国银河投资管理公司投资管理部总
经理。现任中国银河投资管理公司上海投资部董事总经理。
谢红兵先生，监事，双学士学位。1968 年入伍，历任营教导员、军直属政治处主任；1992 年
转业，历任交通银行上海分行杨浦支行副行长（主持工作） ，营业处处长兼房地产信贷部经理，静
安支行行长，杨浦支行行长；1998 年调总行负责筹建基金托管部，任交通银行基金托管部副总经
理（主持工作） 、总经理； 2005 年负责筹建银行试点基金公司，任交银施罗德基金公司董事长； 2008
年任中国交银保险公司（香港）副董事长。2010 年退休。
吴朝雷女士，监事，硕士学位。1988年 9 月－1990 年 12 月任浙江省永嘉县峙口乡人民政府妇
联主任、团委书记；1991 年 10 月－1998 年 2 月任浙江省温州市鹿城区人民政府民政科长；1998
年 3 月－2001 年 6 月， 任浙江省温州市人民检察院起诉处助理检察员； 2001年 6 月－2007 年 8 月，
就职于北京市宣武区人民检察院，任三级检察官；2007年 8 月起任民生人寿北京公司人事部经理。
2007 年 11 月－2009 年 12 月，任中国人民人寿保险股份有限公司人力资源部副总经理；2010 年 1
月加入大成基金管理有限公司，任纪委副书记、大成慈善基金会常务副秘书长。
其他高级管理人员：
刘彩晖女士，副总经理，管理学硕士。1999 年－2002 年，历任江南信托投资有限公司投资银
行部副总经理、总经理；2002 年－2006 年，历任江南证券有限公司总裁助理、投资银行部总经理、
机构管理部总经理，期间还任江南宏富基金管理公司筹备组副组长； 2006 年 1 月－7月任深圳中航
集团公司人力资源部副总经理； 2006 年 8 月－2008 年 5 月，任大成基金管理有限公司助理总经理；
2008年 5 月起任大成基金管理有限公司副总经理。 2009年 7 月 13 日起兼任大成国际资产管理有限
公司董事。
杜鹏女士，督察长，研究生学历。1992 年－1994 年，历任原中国银行陕西省信托咨询公司证
券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人；1994 年－1998 年，历任广东省南方金融服务总公司
投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理部经理；1998 年 9大成价值增长证券投资基金
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月参与大成基金管理有限公司的筹建；1999 年 3 月起，任大成基金管理有限公司督察长。2009 年
3 月 19 日起兼任大成国际资产管理有限公司董事。
杨春明先生，副总经理，硕士研究生。曾先后任职于长春税务学院、吉林省国际信托投资公司、
招商证券股份有限公司。2005 年 6 月加入大成基金管理有限公司，历任基金运营部总监、市场部
总经理、公司助理总经理。2009 年 7 月 13 日起任大成国际资产管理有限公司董事。2010 年 11 月
起任大成基金管理有限公司副总经理， 2013年 10月 25日起任大成创新资本管理有限公司总经理。 。
肖冰先生，副总经理，工商管理硕士。曾任联合证券有限责任公司国际业务部总经理助理、鹏
华基金管理有限公司市场部总监、泰达宏利基金管理有限公司市场部总监、景顺长城基金管理有限
公司营销主管。2004 年 3 月加入大成基金管理有限公司，历任市场部总监、综合管理部总监、公
司董事会秘书。2009 年 7 月 13 日起任大成国际资产管理有限公司董事。2010 年 11 月起任大成基
金管理有限公司副总经理兼董事会秘书。
刘明先生，副总经理，经济学硕士。1992 年至 1996 年曾任厦门证券公司鷺江营业部总经理。
1996 年至 2000 年曾任厦门产权交易中心副总经理。2001 年至 2004 年曾任香港时富金融服务集团
投资经理，2004 年 3 月加盟大成基金管理有限公司，曾任景宏证券投资基金基金经理及大成优选
股票型证券投资基金基金经理，公司助理总经理。现任大成优选股票型证券投资基金（LOF）基金
基金经理，股票投资决策委员会主席。2013年 10 月起任大成基金管理有限公司副总经理。
2．基金经理
（1）现任基金经理
汤义峰先生，基金经理，中国科学院管理学博士，7 年证券从业经历。 。曾就职于博时基金管
理有限公司，历任金融工程师、股票投资部数量化研究员、数量化研究员兼任博时特许价值股票型
证券投资基金及裕泽证券投资基金的基金经理助理。2010年 3 月 12 日至 2012 年 6月 11 日曾任博
时裕富沪深 300 指数证券投资基金基金经理及博时特许价值股票型证券投资基金基金经理。2012
年 11 月 26 日起任大成优选股票型证券投资基金（LOF）基金经理， 2013 年 3 月 8 日起担任大成价
值增长证券投资基金基金经理，现同时担任大成基金管理有限公司数量投资部总监。具有基金从业
资格。国籍：中国
石国武先生，基金经理，工学硕士，10 年证券从业经历。2002 年 12 月至 2012 年 11 月就职于
博时基金管理有限公司，历任系统分析员、股票投资部投资经理助理，特定资产部投资经理。2012
年 11 月加入大成基金管理有限公司。2013 年 4 月 18 日起担任大成价值增长证券投资基金基金经大成价值增长证券投资基金
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理。具有基金从业资格。国籍：中国
（2）历任基金经理
历任基金经理姓名 管理本基金时间
徐轶 2002年 11 月 11 日—2003 年 06 月 29 日
杨晓东 2003年 06 月 30 日—2006 年 01 月 20 日
杨建华 2006年 01 月 21 日—2008 年 01 月 11 日
何光明 2008年 01 月 12 日—2013 年 04 月 17 日
3．公司投资决策委员会（股票投资）
公司股票投资决策委员会由 9 名成员组成， 设股票投资决策委员会主席 1 名， 其他委员 8 名。
名单如下：
刘明，公司副总经理，大成优选股票型证券投资基金（LOF）基金经理，股票投资决策委员会
主席；曹雄飞，首席投资官，股票投资部总监，大成财富管理 2020 生命周期证券投资基金基金经
理，大成行业轮动股票型证券投资基金基金经理，股票投资决策委员会委员；支兆华，研究部总监，
大成蓝筹稳健证券投资基金基金经理，股票投资决策委员会委员；汤义峰，数量投资部总监，大成
优选股票型证券投资基金（LOF）基金经理，大成价值增长证券投资基金基金经理，股票投资决策
委员会委员；于雷，交易管理部总监，股票投资决策委员会委员；蒋卫强，风险管理部总监，股票
投资决策委员会委员；邓涛，研究部总监助理，景福证券投资基金和大成内需增长股票型证券投资
基金基金经理助理，股票投资决策委员会委员；杨丹，景福证券投资基金基金经理，股票投资决策
委员会委员；刘安田，大成精选增值混合型证券投资基金基金经理，景宏证券投资基金基金经理，
股票投资决策委员会委员。
上述人员之间不存在亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
1．基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：蒋超良
成立日期：2009 年 1 月 15 日
大成价值增长证券投资基金
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注册资本：32,479,411.7万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人：李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准，
中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行
股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍
布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年
位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，
中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城
市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞
大的电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广大客户共创价值、
共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，
2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内
部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服
务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品
牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。
2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2004
年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险
资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全
防范设施和基金托管业务系统。
2. 主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工140余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律
师等专家10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上
金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
大成价值增长证券投资基金
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3. 基金托管业务经营情况
截止 2013 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共
176 只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成
长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、
长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投
资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久
嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投
资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数
增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城
内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资
基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币
市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分
红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德
货币市场证券投资基金、 景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、 大成沪深 300 指数证券投资基金、
信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资
基金、 益民货币市场基金、 长城安心回报混合型证券投资基金、 中邮核心优选股票型证券投资基金、
景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证 100指
数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基
金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股
票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏
复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混
合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投
资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天
治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投
资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵
活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券
投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式
指数证券投资基金联接基金、上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪
深 300 指数增强型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)、大成价值增长证券投资基金
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景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中
小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、
招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证
券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金(LOF)、
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资
基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、
大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资
基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四
季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资
基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF） 、中邮
中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票
型证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300交易型开放式
指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基
金、 上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、 富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、
金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证 300 价值
交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF） 、交银施罗德深
证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证 500 指数增强型证券投资基金
（LOF） 、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消
费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力
股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基
金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、
大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票
型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉
实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资
基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝 7天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒
久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资
基金、富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金、易方达
中债新综合指数发起式证券投资基金（LOF） 、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金
增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基大成价值增长证券投资基金
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12
金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金、
交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天债券型证券投资基金、国泰民安增利
债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投
资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、
招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券
债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货
币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资
基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深 300 等权重交易型开放
式指数证券投资基金、 广发聚源定期开放债券型证券投资基金、 大成景安短融债券型证券投资基金、
嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益
一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券
投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基
金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰国
证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金、光大
保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资基金、广发趋势优选灵活配置混
合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证券投
资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金。
三、相关服务机构
（一）销售机构及联系人
1、直销机构：大成基金管理有限公司
住
所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
法定代表人：张树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：王肇栋
公司网址：www.dcfund.com.cn
大成价值增长证券投资基金
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全国统一客户服务号码：400-888-5558（免固话长途费）
大成基金管理有限公司现分别在深圳、北京、上海设有投资理财中心，并在武汉分公司开通了
直销业务：
（1）大成基金深圳投资理财中心
地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
联系人：瞿宗怡
电话：0755-83195236
传真：0755-83195229/39
（2）大成基金北京投资理财中心
地址：北京市东城区东直门南大街5号中青旅大厦105-106室
联系人：戴晓燕
电话：010-85252345/46、010-58156152/53
传真：010-58156315/23
（3）大成基金上海投资理财中心
地址：上海市浦东新区陆家嘴东路161号101室
联系人：徐舲
电话：021-62185377/62185277/63513925/62173331
传真：021-63513928/62185233
（4）大成基金管理有限公司武汉分公司
地址：湖北省武汉市新华路218号浦发银行大厦15楼
联系人：肖利霞
联系电话：027-85552889
传真：027-85552860
（二）代销机构
（1）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：蒋超良
客服电话：95599
电话：010-85109219 大成价值增长证券投资基金
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14
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（2）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心1号楼
法定代表人：王洪章
联系人：王琳
电话：010-67596084
传真：010-66275654
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（3）中国银行股份有限公司
注册地址：北京西城区复兴门内大街1号
法定代表人：田国立
客服电话：95566
联系人：王娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（4）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
客服电话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（5）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：胡怀邦 大成价值增长证券投资基金
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15
客服电话：95559
联系人：曹榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
（6）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人：傅育宁
客服电话：95555
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（7）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
客服电话：95595
联系人：李伟
电话：010-68098778
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
（8）上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号
法定代表人：胡平西
客服电话：021-962999
电话：021-38576985
传真：021-50105124
联系人：周睿
网址：www.shrcb.com 大成价值增长证券投资基金
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16
（9）北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门内大街410号
法定代表人：乔瑞
联系人：刘雨喻
联系电话：010-63229482
传真：010-66506163
客服电话：96198
网址：www.bjrcb.com
（10）平安银行股份有限公司
注册地址：中国深圳市深南中路1099号
法定代表人：孙建一
电话：0755-22197874
传真：0755-22197701
联系人：蔡宇洲
客户服务热线：0755-961202、4006699999
网址：www.18ebank.com
（11）广发银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路713号
法定代表人：李若虹
客服电话：95508
电话：020-87310888
网址：www.gdb.com.cn
（12）杭州银行股份有限公司
地址：杭州市凤起路432号
法定代表人：马时雍
联系人：严峻
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
客服电话：浙江省内0571-96523、全国客户服务热线4008888508 大成价值增长证券投资基金
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17
网址：www.hzbank.com.cn
（13）大连银行股份有限公司
注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼
法定代表人：陈占维
客服电话：4006640099
联系人：李鹏
电话：0411-82308602
传真：0411-82311420
网址：www.bankofdl.com
（14）江苏银行股份有限公司
地址：南京市洪武北路55号
法定代表人：黄志伟
联系人：田春慧
客户服务电话：96098、400-86-96098
电话：025-58588167
传真：025-58588164
网址：www.jsbchina.cn
（15）东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路193号
法定代表人：廖玉林
联系人：胡昱
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（16）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉 大成价值增长证券投资基金
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18
联系人：倪苏云
客服热线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
（17）温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道华海广场1号楼
办公地址：温州市车站大道196号
法定代表人：邢增福
联系人：林波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服务热线：96699，浙江省外0577-96699
网址： www.wzbank.cn
（18）浙商银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路288号（办公地址同注册地址）
法定代表人：张达洋
联系人：吴强
客户服务热线：95105665
电话：0571-87659167
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
（19）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道201-205号
法定代表人：刘宝凤
客服电话：400-888-8811
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316259 大成价值增长证券投资基金
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19
网址：www.cbhb.com.cn
（20）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（21）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号
客服电话：95577
法定代表人：吴建
联系人：董金
电话：010-85238441
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
（22）兴业银行股份有限公司
办公地址：福州市五一中路元洪大厦25层
法定代表人：高建平
电话：021-62677777
传真：021-62569070
联系人：潘玲
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（23）洛阳银行股份有限公司
注册地址：洛阳市洛龙区开元大道256号 大成价值增长证券投资基金
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20
办公地址：洛阳市洛龙区开元大道256号
客服电话：0379-96699
法定代表人：王建甫
联系人：胡艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（24）张家港农村商业银行股份有限公司
注册地址：张家港市杨舍镇人民中路66号
法定代表人：王自忠
客服电话：0512-96065
联系人：郭剑鸣
电话：0512-56968061
传真：0512-58236370
网址： www.zrcbank.com
（25）深圳农村商业银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路3038号合作金融大厦
法定代表人：李伟
电话：0755-25188371 、0755-25188611
传真：0755-25188785
联系人：曾明、宋永成
客户服务电话: 961200
网址：www.961200.net
（26）青岛银行股份有限公司
地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦
法定代表人：张广鸿
联系人：滕克
客服电话：96588（青岛） 、400-66-96588（全国）
网址：www.qdccb.com 大成价值增长证券投资基金
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（27）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路294号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
电话：021-63586210
传真：021-63586215
客服电话： 96528（宁波、杭州、南京、深圳、苏州、温州） 、962528（北京、上海）
网址：www.nbcb.com.cn
（28）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路4号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标
客服电话：95568
联系人：董云巍
电话：010-58351666-8155
传真：010-83914283
网址：www.cmbc.com.cn
（29）哈尔滨银行股份有限公司
住所：哈尔滨市道里区尚志大街160号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
法人：郭志文
联系人：王超
联系电话：0451-86779007
传真：0451-86779007
客服电话：95537
公司网址：www.hrbb.com.cn
（30）中信建投股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人：王常青 大成价值增长证券投资基金
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客服电话：4008888108
联系人：权唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（31）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六层
法定代表人：何如
客服电话：95536
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
（32）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：宫少林
客服电话： 95565
联系人：林生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（33）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：矫正中
客户服务电话：4006000686
联系人：潘锴
电话：0431-85096709
网址：www.nesc.cn 大成价值增长证券投资基金
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（34）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
客服电话：4008-888-888
联系人：田薇
联系电话：010-66568430
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（35）申银万国证券股份有限公司
通讯地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
客服电话：021-962505
联系人：黄维琳、曹晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（36）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
法定代表人：王开国
客服电话：95553、400-888-8001
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（37）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市深南路7088号招商银行大厦
法定代表人：王东明
客服电话：010-84588888
联系人：陈忠 大成价值增长证券投资基金
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24
电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（38）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人：牛冠兴
客服电话：4008 001 001
联系人：陈剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（39）光大证券股份有限公司
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
客服电话：400-888-8788、95525
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（40）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）
办公地址：青岛市东海西路28号
法定代表人：张智河
客服电话：0532-96577
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（41）东海证券股份有限公司 大成价值增长证券投资基金
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25
注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼
办公地址：上海市东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
客服电话：95531
免费服务热线：95531
联系人：汪汇
电话：021-20333333
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
（42）中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
法定代表人：沈强
客服电话：95548
联系人：王霈霈
电话：0571-87112507
传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn
（43）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼
法定代表人：刘东
客服电话：961303
联系人：林洁茹
联系电话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（44）平安证券有限责任公司
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人：杨宇翔
客服电话：95511转8 大成价值增长证券投资基金
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26
联系人：郑舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（45）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客服电话：4008-888-168、95597
联系人：舒萌菲
电话：025-84457777
传真：025-84579763
网址：www.htsc.com.cn
（46）湘财证券有限责任公司
注册地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
法定代表人：林俊波
客服电话：400-888-1551
联系人：钟康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
（47）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志
客服电话：400-888-8777、95578
联系人：李蔡
电话：0551-2207114
传真：0551-2207965
网址：www.gyzq.com.cn
（48）上海证券有限责任公司 大成价值增长证券投资基金
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27
注册地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：龚德雄
客服电话：021-962518，4008918918
联系人：张瑾
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
（49）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路357号
法定代表人：李工
客服电话：0551-96518、400-80-96518
联系人：甘霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（50）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
法定代表人：兰荣
客户服务电话：95562
联系人：黄英
电话：0591-38162212
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
（51）财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
客户联系电话：0571－96336（上海地区：962336）
联系人：乔骏
电话：0571-87925129 大成价值增长证券投资基金
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28
传真：0571-87925100
网址：www.ctsec.com
（52）浙商证券股份有限公司
地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼
法定代表人：吴承根
联系人：谢项辉
电话：0571-87901053
客服电话：967777
网址：www.stocke.com.cn
（53）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（54）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人：雷杰
客服电话：95571
联系人：邵艳霞
电话：010-57398063
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
（55）东莞证券有限责任公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人：张运勇
客服电话：0769-961130 大成价值增长证券投资基金
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29
联系人：梁健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
（56）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人：程宜荪
电话：010-58328337
传真：010-58328748
联系人：慕丽娜
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（57）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号
办公地址：北京市西城区太平桥大街19号
法定代表人：冯戎
客户服务电话：4008000562
联系人：李巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（58）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：黄耀华
客户服务热线：0755-33680000、400-6666-888
联系人：高峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com 大成价值增长证券投资基金
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30
（59）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（60）华林证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼
办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼
法定代表人：薛荣年
客服电话：400-188-3888
联系人：杨玲
电话：0755-82707855
传真：0755-23613751
网址：www.chinalions.com
（61）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人：唐新宇
客户服务电话：4006208888
联系人：张静
电话：021-68604866-8309
传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com.cn
（62）国海证券有限责任公司
注册地址：广西南宁市滨湖路46号
办公地址：广西南宁市滨湖路46号
客服电话：400-888-8100（全国） 、96100（广西） 大成价值增长证券投资基金
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31
法定代表人：张雅锋
联系人：覃清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
（63）江海证券有限公司
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号
法人代表：孙名扬
电话：0451-82336863
客服热线：4006662288
联系人：徐世旺
网址：www.jhzq.com.cn
（64）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579、4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（65）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法人代表：刘汝军
客户服务电话：0471-4961259
联系人：张同亮
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
网址：www.cnht.com.cn
（66）国金证券股份有限公司 大成价值增长证券投资基金
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32
注册地址：成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
客户服务电话：4006600109
联系人：刘一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（67）中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
法人代表：杜航
客户服务热线：4008866567
联系人：戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
（68）爱建证券有限责任公司
地址：上海市南京西路758号23楼
法定代表人：郭林
客服电话：021-63340678
联系人：陈敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（69）英大证券有限责任公司
地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：吴俊
客服电话：4000-188-688
联系人：吴尔晖 大成价值增长证券投资基金
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33
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
网址：www.ydsc.com.cn
（70）华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街239号
法定代表人：杨炯洋
客户服务热线：4008888818
联系人：金达勇
电话：0755-83025723
传真：0755-83025991
网址：www.hx168.com.cn
（71）国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街168号
法定代表人：雷建辉
客服电话：4008885288
联系人：徐欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（72）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
法定代表人：林义相
客服电话：010-66045678
联系人：林爽
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
（73）信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚 大成价值增长证券投资基金
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34
客户服务电话：4008008899
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网址：www.cindasc.com
（74）华宝证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区环球金融中心57楼
法定代表人：陈林
客户服务电话：400-820-9898
联系人：汪明丽
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
（75）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
法定代表人：孙树明
客服电话：95575
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（76）世纪证券有限责任公司
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
法定代表人：卢长才
客服电话：0755-83199599
联系人：张婷
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545 大成价值增长证券投资基金
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35
网址：www.csco.com.cn
（77）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
客户电话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（78）中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦
法定代表人：李剑阁
联系人：王雪筠
客服电话：010-85679238、010-85679169
网址：www.ciccs.com.cn
（79）齐鲁证券有限公司
办公地址：山东省济南市经十路20518号
法定代表人：李玮
客户服务电话：95538
联系人：吴阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（80）日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号
法定代表人：孔佑杰 大成价值增长证券投资基金
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36
联系电话：010-88086830
联系人：陈韦杉
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
（81）华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人：李晓安
联系人：杨晓天
联系电话：0931-8784509
传真：0931-4890619
甘肃省客服电话：96668
网址：www.hlzqgs.com
（82）财富证券有限责任公司
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法人代表：周晖
客户服务热线：0731-84403319
联系人：胡智
电话：0731-84779521
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（83）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
法定代表人：黄金琳
客服电话：0591-96326
联系人：张腾
电话：0591-87278701/
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
（84）大通证券股份有限公司 大成价值增长证券投资基金
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37
注册地址：大连市中山区人民路24号
办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦38-39层
法定代表人：张智河
联系人：谢立军
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
客户服务热线：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（85）中原证券股份有限公司
地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人：菅明军
客服电话：0371-967218、4008139666
联系人：程月艳、耿铭
联系电话:0371-65585670
联系传真:0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（86）西南证券股份有限公司
地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢
法定代表人：王珠林
客服电话：4008096096
联系人：徐雅筠、杨再巧
网址：www.swsc.com.cn
(87) 山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：0351-8686868
联系人：张治国
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619 大成价值增长证券投资基金
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38
网址：www.i618.com.cn
（88）天源证券经纪有限公司
注册地址：青海省西宁市长江路53号汇通大厦六楼
办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼
法定代表人：林小明
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
统一客服电话：4006543218
公司网站地址：www.tyzq.com.cn
（89）天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
法定代表人：余磊
联系人：翟璟
联系电话： （027）87618882、(028) 86711410
传真： （027）87618863
公司网站：www.tfzq.com
（90）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼
法定代表人：曾小普
联系人：徐美云
电话：0791-6285337
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
（91）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市肇嘉浜路750号
法定代表人：洪家新
联系人：陈敏 大成价值增长证券投资基金
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39
网站：www.cfsc.com.cn
客户服务电话：021-32109999；029-68918888；4001099918
（92）深圳众禄基金销售有限公司
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
（93） 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
法定代表人：吴永良
客服电话：400-1022-011
网址：www.zszq.com.cn
（94）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
法定代表人：万建华
客服电话：95521
联系人：芮敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
（95）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址: 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906
法定代表人：杨文斌
客服电话: 400-700-9665
联系人：张茹
大成价值增长证券投资基金
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40
联系电话：021-58870011
传真：021-68596916
网址：www.ehowbuy.com
（三）注册登记机构
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
法定代表人：张树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人：范瑛
（四）律师事务所和经办律师
律师事务所名称：通力律师事务所
注册地址：上海市浦东南路 528 号上海证券大厦南塔 21 楼
办公地址：上海市浦东南路 528 号上海证券大厦南塔 21 楼
经办律师：秦悦民、傅轶
电话：021-68818100
传真：021-68816880
（五）会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
法人代表：杨绍信
经办注册会计师：薛竞、叶尔甸
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：刘颖 大成价值增长证券投资基金
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41
四、基金的名称
大成价值增长证券投资基金
五、基金的类型
基金类型：契约型
六、基金的运作方式
基金运作方式：开放式
七、基金的投资目标
以价值增长类股票为主构造投资组合，在有效分散投资风险的基础上，通过资产配置和投资组
合的动态调整，达到超过市场的风险收益比之目标，实现基金资产的长期稳定增值。
八、基金的投资方向
本基金的投资范围限于国内依法公开发行、上市的股票、债券及中国证监会批准的允许基金投
资的其他金融工具，主要投资对象为深、沪两市 A 股票中 P/B 值低、具有良好增长潜力的上市公
司。
九、基金的投资策略
本基金投资策略分三个层次：资产配置和行业配置遵循自上而下的积极策略，个股选择遵循自
下而上的积极策略。本基金的国债投资比例将不低于 20%，股票投资部分重点关注：低 P/B值、具
有可持续增长潜力、盈利水平超过行业平均水平、具有核心竞争力的优势企业。
1．决策依据
本基金管理人将主要依据下述因素决定基金资产配置和具体证券的买卖：
（1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；
（2）国家宏观经济环境及其对证券市场的影响；
（3）国家货币政策、产业政策以及证券市场政策；
（4）各行业、地区发展状况；
（5）上市公司财务状况、行业处境、经济和市场需求状况及其当前市场价格； 大成价值增长证券投资基金
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42
（6）证券市场资金供求状况及未来走势。
2．投资流程
（1）研究部提出市场策略研究报告和宏观经济、行业、上市公司分析报告
研究员在广泛参考和利用公司外部的研究成果， 尤其是研究实力雄厚的证券经营机构提供的研
究报告，并经常走访上市公司，拜访国家有关部委，了解国家宏观经济政策及行业发展状况的基础
上，经过筛选、归纳和整理，定期或不定期地撰写市场策略研究报告和宏观经济分析报告、行业分
析报告、上市公司分析报告。
研究部向投资决策委员会和基金经理提供研究报告，作为其投资决策依据。
（2）投资决策委员会决议确定本基金资产分配比例
投资决策委员会根据研究部提供的策略分析报告和研究报告，决议确定本基金资产的股票、债
券、现金分配比例和总体投资计划。
（3）基金经理制定具体的投资策略和投资组合方案
基金经理根据投资决策委员会确定的基金总体投资计划，参考宏观、行业、企业及市场分析报
告，制定投资仓位以及具体的资产分配比例，选择行业和个股，构造投资组合方案。
（4）基金投资组合经投资决策委员会审核后，由基金经理向集中交易室下达具体交易指令。
（5）风险控制委员会提出风险控制建议
风险控制委员会及风险管理部根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估， 并提出风险防范
措施。监察稽核部对计划的执行过程进行日常监督，投资计划执行完毕，本基金经理负责向投资决
策委员会提出总结报告。
（6）本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际需要调
整上述投资流程。
3．投资方法
（1）股票投资
本基金的股票投资部分既注重股票现期价格又关注未来的收益增长， 以价值型股票中增长较快
的股票构建投资组合，关注市场及个股的风险控制和流动性管理。具体的选股策略如下：
①首先将深沪所有 A 股上市公司按行业分类，并按 P/B 值大小排序，剔除各行业中 P/B 值最
大的 1/3，构成价值类股票备选库；
②将价值类股票备选库按年报公布的净利润增长率大小排序 （在行业中排序） ， 剔除最小的 1/3，
构成价值增长类股票备选库； 大成价值增长证券投资基金
更新的招募说明书摘要
43
③运用相对价值评估法和现金流量折现等价值评估方法， 对以上价值增长类股票备选库进行价
值评估，选出未来盈利增长最好的一批股票构造投资组合；
④对于范围以外的股票，本基金将根据上市公司基本面结合二级市场表现，有选择地纳入研究
范围，但该部分的投资不会作为基金投资的重点；
⑤对于每年 05 月至下一年度 04 月上市的新股，本基金将其作为一个特殊资产分类单独管理。
（2）债券投资
本基金可投资于国债、金融债和企业债（包括可转换债） ，并可进行债券回购，国债投资部分
将不低于本基金资产净值的 20%。本基金管理人将按照基金总体资产配置计划，以满足流动性需求
为目标，灵活运用久期、免疫等各种利率风险管理技术，并结合对市场面的判断，合理构造和调整
债券品种和期限的组合，提高基金收益水平。
我国债券市场属于新兴市场，存在市场和制度性缺陷双重因素造成的市场机会，采用波段操作
具有现实基础和积极意义。通过判断整个市场利率走势以及波段价格变动的趋势，运用利率预期、
单个债券选择、信用利差分析、收益率曲线预测和回购放大操作等积极的债券组合管理策略，并通
过银行间与交易所间进行跨市套利，提高本基金债券投资的收益率水平。在债券资产配置上，基于
国内债券市场大部分品种流动性不足的现状，本基金采取“两极策略”和“梯形策略”相结合的方式，
充分保证资产的流动性。
十、基金的业绩比较基准
本基金原业绩比较基准为：中信价值指数×80%＋中信国债指数×20%。自 2008 年 3月 1 日起，
该基金业绩比较基准更改为：沪深 300 指数×80%＋中信标普国债指数×20%。
中信国债指数的编制人中信标普指数信息服务有限公司已将“中信国债指数”更名为“中信标
普国债指数” ，指数的编制方法未发生变动，保持了较好的延续性和连接性。鉴于此，本基金业绩
比较基准中对应的指数名称也做相应调整。
十一、基金的风险收益特征
本基金的收益与风险介于价值型基金与成长型基金之间，具有风险中等、收益较高的特点。
十二、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并大成价值增长证券投资基金
更新的招募说明书摘要
44
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行根据基金合同规定，于 2013 年 11 月 20 日复核了本报告中的财务指
标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2013 年 9 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1．报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 5,666,093,656.28 77.28
其中：股票
5,666,093,656.28 77.28
2 固定收益投资
1,497,363,971.50 20.42
其中：债券
1,497,363,971.50 20.42
资产支持证券
- 0.00
3 金融衍生品投资 - 0.00
4 买入返售金融资产
- 0.00
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- 0.00
5 银行存款和结算备付金合计
136,688,565.95 1.86
6 其他资产
31,381,443.65 0.43
7 合计
7,331,527,637.38
100.00
2．报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 20,700,918.40 0.28
B 采矿业 79,883,911.92 1.09
C 制造业 1,826,816,735.06 24.99
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 96,358,448.86 1.32
E 建筑业 246,022,337.10 3.36
F 批发和零售业 77,929,033.88 1.07
G 交通运输、仓储和邮政业 13,143,934.20 0.18
H 住宿和餐饮业 - 0.00
I 信息传输、软件和信息技术服务业 45,625,201.29 0.62
J 金融业 2,422,532,178.06 33.13
K 房地产业 512,373,655.81 7.01
L 租赁和商务服务业 1,313,787.20 0.02
M 科学研究和技术服务业 23,933,589.46 0.33
N 水利、环境和公共设施管理业 263,416,114.29 3.60
O 居民服务、修理和其他服务业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和社会工作 4,018,263.55 0.05
R 文化、体育和娱乐业 15,348,723.78 0.21
S 综合 16,676,823.42 0.23大成价值增长证券投资基金
更新的招募说明书摘要
45
合计 5,666,093,656.28 77.49
3．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 600000 浦发银行 50,414,327 508,680,559.43 6.96
2 601166 兴业银行 38,444,134 429,420,976.78 5.87
3 601318 中国平安 10,000,000 357,000,000.00 4.88
4 600016 民生银行 36,412,315 348,101,731.40 4.76
5 600036 招商银行 31,727,878 346,468,427.76 4.74
6 000826 桑德环境 7,650,000 258,187,500.00 3.53
7 000002 万
科Ａ 20,785,063 189,767,625.19 2.60
8 600518 康美药业 9,989,801 187,108,972.73 2.56
9 600030 中信证券 13,416,617 164,890,222.93 2.26
10 601668 中国建筑 46,535,389 149,843,952.58 2.05
4．报告期末按券种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 国家债券 205,658,971.50 2.81
2 央行票据 100,200,000.00 1.37
3 金融债券 1,191,505,000.00 16.30
其中：政策性金融债 1,191,505,000.00 16.30
4 企业债券 - 0.00
5 企业短期融资券 - 0.00
6 中期票据 - 0.00
7 可转债 - 0.00
8 其他 - 0.00
9 合计 1,497,363,971.50 20.48
5．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 130201 13 国开012,000,000 199,500,000.00 2.73
2 130227 13 国开272,000,000 199,100,000.00 2.72
3 010107 21 国债⑺1,903,980 196,300,338.00 2.68
4 120215 12 国开151,500,000 148,230,000.00 2.03
5 130218 13 国开181,300,000 129,129,000.00 1.77
6．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。 大成价值增长证券投资基金
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46
8．报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
（3）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
3.1 本期国债期货投资政策
3.2 本基金本报告期未投资国债期货。
（4）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资国债期货。
（5）本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
9．投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
（3）基金的其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,306,024.58
2 应收证券清算款 5,257,658.16
3 应收股利 -
4 应收利息 24,711,019.62
5 应收申购款 106,741.29
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 31,381,443.65
（4）报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6）由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 大成价值增长证券投资基金
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47
十三、基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一
定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投
资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）自基金合同生效以来（2002 年 11 月 11 日至 2013 年 9 月 30 日）基金份额净值增长率
及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
阶段
净值
增长率
①
净值
增长率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较基
准收益率标
准差
④
①-③
②-④
2002.11.11—2002.12.31 -0.35% 0.06% -8.95% 1.12% 8.60% -1.06%
2003.01.01—2003.12.31 18.29% 0.67% 4.37% 0.93% 13.92% -0.26%
2004.01.01—2004.12.31 0.15% 0.89% -10.80% 1.06% 10.95% -0.17%
2005.01.01—2005.12.31 5.04% 0.90% -5.66% 1.08% 10.70% -0.18%
2006.01.01—2006.12.31 109.74% 1.24% 74.51% 1.13% 35.23% 0.11%
2007.01.01—2007.12.31 125.42% 1.70% 145.25% 2.00% -19.83% -0.30%
2008.01.01—2008.12.31 -49.65% 2.09% -54.61% 2.44% 4.96% -0.35%
2009.01.01—2009.12.31 67.96% 1.64% 73.63% 1.64% -5.67% 0.00%
2010.01.01—2010.12.31 6.95% 1.28% -9.20% 1.26% 16.15% 0.02%
2011.01.01—2011.12.31 -26.38% 1.07% -19.61% 1.04% -6.77% 0.03%
2012.01.01－2012.12.31 1.13% 1.08% 7.02% 1.02%
-5.89%
0.06%
2013.01.01－2013.9.30 0.62% 1.20% -2.89% 1.19% 3.51% 0.01%
2002.11.11－2013.09.30 297.32% 1.32% 116.50% 1.44% 180.74% -0.12%
（二）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的比较
大成价值增长证券投资基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2002年 11月 11日至 2013年 9月 30日） 大成价值增长证券投资基金
更新的招募说明书摘要
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-140%
0%
140%
280%
420%
560%
02-11-11 05-1-14 07-3-20 09-5-23 11-7-27 13-9-29
大成价值增长 业绩比较基准收益率
注：
1、按基金合同规定，本基金的初始建仓期为6个月。截至报告日，本基金的各项投资比例已达
到基金合同中规定的各项比例。
2、本基金业绩比较基准自 2008 年 3月 1 日起变更为：沪深 300 指数×80%+中信标普国债指
数×20%，本基金业绩比较基准收益率的历史走势图从 2002 年 11 月 11 日（基金合同生效日）至
2008年 2月 29 日为原业绩比较基准 （中信价值指数×80%＋中信国债指数×20%） 的走势图， 2008
年 3 月 1 日起为变更后的业绩比较基准的走势图。
十四、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1．基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金的证券交易费用；
（4）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效后的会计师费和律师费；
（7）按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2．基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费 大成价值增长证券投资基金
更新的招募说明书摘要
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在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.50%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×1.50%÷当年天数
H为每日应支付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月的前两个工作日
内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
（2）基金托管人的托管费
基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月的前两个工作日
内从基金资产中一次性支取。
（3）上述（一）基金费用中第3－7项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额，列入当期费用，由基金托管人从基金资产中支付。
3．不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失， 以及
处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
4．基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人与基金托管人可根据市场和基金发展情况磋商酌情降低基金管理费及基金托管费，
经中国证监会核准后公告，无须召开基金份额持有人大会通过。
（二）与基金销售相关费用
1．基金认购费用
本基金认购费率最高不超过1.0％，认购费率依认购金额的增加而递减。
认购金额 费率
1亿元以下（不含1亿元） 1.0%
1亿元以上 不高于1.0%
认购费用在基金募集时从认购金额中扣除，不列入基金资产。
基金认购费用用于基金设立募集期间发生的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 大成价值增长证券投资基金
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2．申购费用
申购费用是基金销售和服务过程中发生费用，由基金份额持有人承担，按交易金额的一定比例
收取。
（1）投资者既可以选择申购时交纳申购费用，也可以选择赎回时交纳申购费用。投资者若选
择申购时交纳称为前端申购费，投资者若选择在赎回时交纳则称为后端申购费。
（2）投资者选择交纳前端申购费时，按照申购金额采用比例费率，具体如下表所示：
申购金额M 费率
M＜50万 1.5%
50万≤M＜200万 1.0%
200万≤M＜500万 0.6%
M ≥500万 1000元/笔
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，计算公式如下：
净申购金额=申购金额 / （1+申购费率）
申购费用=申购金额－净申购金额
申购份额=净申购金额 / T日基金份额净值
对于前端收费模式下通过大成网上交易平台进行申购，其申购费率享受一定优惠，具体情况请
见有关公告。
（3）投资者选择交纳后端申购费时，按照持有时间采用比例费率，并随持有时间递减，具体
如下表所示：
持有基金时间 费率
1年以内 2.0%
1年以上、2年以内（含1年） 1.5%
2年以上、3年以内（含2年） 1.0%
3年以上、5年以内（含3年） 0.5%
5年以上（含5年） 0
3．赎回费率
赎回费用是基金销售和服务过程中发生费用，由基金份额持有人承担，按交易金额的一定比例
收取。 大成价值增长证券投资基金
更新的招募说明书摘要
51
本基金的净赎回金额前端收费模式为赎回金额扣减赎回费用； 后端收费模式为赎回金额扣减后
端申购费用和赎回费用，计算公式如下：
赎回价格＝申请日基金份额净值
赎回金额＝赎回份数×赎回价格
赎回费用＝赎回金额×赎回费率
前端收费模式净赎回金额=赎回金额-赎回费用
后端收费模式净赎回金额=赎回金额-后端申购费用-赎回费用
在前端和后端收费形式下，本基金的赎回费率为赎回基金总额的0.25％，赎回费用于支付相关
手续费后余额归入基金财产。赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费用总额的25％。
4．基金管理人可根据市场情况调整本基金的申购和赎回费率，调整结果将前2日内在至少一种
中国证监会指定的媒体上公告。
5．基金转换费用
（1）每笔基金转换视为转出基金的一笔基金赎回和转入基金的一笔基金申购。基金转换费用
由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。
（2）转入基金时，从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次收取申购补差费用；
从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时，不收取申购补差费用。转入基金的申购补差费用
按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差。
（3）转出基金时，如涉及的转出基金有赎回费用，收取该基金的赎回费用。收取的赎回费用
25%归入基金资产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
（4）投资者可以发起多次基金转换业务，基金转换费用按每笔申请单独计算。
（5）基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同的规定之前提下，调
整上述收费方式和费率水平，但最迟应于新收费办法开始实施日前2日内在至少一种中国证监会指
定媒体上公告。
（6）基金转换的计算公式
A＝［B×C×(1-D) /（1+G）+F］/E
其中，A为转入的基金份额； B 为转出的基金份额； C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值；
D为转出基金的对应赎回费率，G为对应的申购补差费率； E为转换申请当日转入基金的基金份额
净值；F为基金账户内货币市场基金全部份额转出时，结转的账户当前累计未付正收益（仅限转出
基金为货币市场基金） 。 大成价值增长证券投资基金
更新的招募说明书摘要
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具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位，由此误
差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
（三）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，应按国家税收法律、法规履行其纳税义务。
按照国家现行税收法律、法规规定，个人投资者投资本基金所获增值部分免税，机构投资者投
资本基金所获增值部分应按相关规定缴纳企业所得税。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券
投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对2013
年6月25日公布的《大成价值增长证券投资基金更新的招募说明书（2013年第1期） 》进行了更新，
并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下：
1．根据最新资料，更新了“三、基金管理人”部分。
2．根据最新资料，更新了“四、基金托管人”部分。
3．根据最新资料，更新了“五、相关服务机构”部分。
4．根据最新数据，更新了“九、基金的投资”部分。
5．根据最新数据，更新了“十、基金的业绩”部分。
6．根据最新公告，更新了“二十二、其他应披露的事项”。
7．根据最新情况，更新了“二十三、招募说明书更新部分的说明”。
大成基金管理有限公司
二〇一三年十二月二十五日
