房地产B：关于办理定期份额折算业务的提示性公告查看PDF公告
关于国 泰国证房地产行业 指数分级证券投资 基金 办理定 期份额折算业务的 提示性公告
根据《国 泰国 证房地 产行 业指数分 级证 券投资 基金 基金合同 》 （简 称 “基 金合 同 ” ） ，及 深圳证 券交 易所 和中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 的相关 业务 规定 ， 国泰 国证 房地产 行业 指 数分级 证券 投资 基金 （简 称 “ 本基 金 ” ）将 以 2014 年 1 月 2 日 为基 准日 办理 定期份 额折 算业 务。相 关事 项提 示如 下：
一、基 金份 额折 算基 准日 根据基 金合 同的 规定 ， 定 期份额 折算 基准 日为 每个 会计年 度 （ 除基 金合 同生 效日所 在会 计年度 外） 第一 个工 作日 。本次 定期 份额 折算 的基 准日 为 2014 年 1 月 2 日。
二、基 金份 额折 算对 象 基金份 额折 算基 准日 登记 在册的 房地产 A 份额和国泰 房地 产 基 金份 额 。 三、基 金份 额折 算方 式 房地产 A 份额 和 房 地产 B 份额按 照《 基金 合同 》规 定的净 值计 算规 则进 行净 值计算 。 在基金 份额 折算 前与 折算 后，房 地 产 A 份 额和 房地 产 B 份 额的 份额 配比 保持 1 ：1 的 比例 。 折算前 的房 地 产 A 份 额持 有人， 以房 地 产 A 份 额在 基金份 额折 算基 准日 的基 金份额 净值 超 出本 金 1.000 元部 分， 获 得新增 国泰 房地 产份 额的 份额分 配。 折算 不改 变房 地产 A 份 额持 有人的 资产 净值 ， 其持 有 的房地 产 A 份 额的 基金 份 额净值 折算 调整 为 1.000 元、 份额 数量 不 变， 相应 折算 增加场 内国 泰房地 产份 额 。 折算 前的 国泰房 地产 份额 的基 金份 额持有 人 ， 以 每 2 份 国泰 房地 产份 额 ， 按 1 份房地 产 A 份 额的 份额 分 配， 获得 新增 国泰 房地 产 份额 。 持 有场 外 国 泰 房 地 产份 额 的 基 金份 额 持 有 人 将按 前 述 折 算方 式 获 得 新 增场 外 国 泰 房地 产 份 额 的分 配； 持有 场内 国泰 房地 产份 额的基 金份 额持 有人 将按 前述折 算方 式获 得新 增场 内国泰 房地 产 份额的 分配。 折算 不改 变 国泰房 地产 份额 持有 人的 资产净 值。 折 算不 改变 房 地产 B 份 额持 有 人的资 产净 值 ， 其 持有 的房 地产 B 份 额的 基金 份额 净 值及份 额数 量不 变 。 按 照上 述折算 方法 ， 可能会 给基 金份 额持 有人 的资产 净值 造成 微小 误差 ， 视为未 改变 基金 份额 持有 人的资 产 净 值 。 有关计 算公 式如 下： （1 ）房 地产 A 份 额持 有人 ? ? ? ? 前 后 A NUM A NUM ?
? ? 1.000 ? 后 A NAV ? ? 2 1.000 - A - 前 前 后 NAV NAV NAV ? 房地 产 A 份额 持有 人持 有 的新增 场内 国泰 房地 产份 额的份 额数 为： ? ? ? ? ? ? 后 前 前 NAV NAV NUM 000 . 1 - A A ? 其中：
? ? 前 A NUM ：份额 折算 基准 日折 算前 房地 产 A 份额 的份 额数 ； ? ? 后 A NUM ：份额 折算 基准 日折 算后 房地 产 A 份额 的份 额数 ； ? ? 前 A NAV ：份额 折算 基准 日折 算前 房地 产 A 份额 的基 金份 额 净值； ? ? 后 A NAV ：份额 折算 基准 日折 算后 房地 产 A 份额 的基 金份 额 净值； 前 NAV ：份额 折算 基准 日折 算前 国泰房 地产 份额 的基 金份 额净值 ； 后 NAV ：份额 折算 基准 日折 算后 国泰房 地产 份额 的基 金份 额净值 。 房地 产 A 份 额新 增份 额折 算成国 泰房 地产 份额 的场 内份额 取整 计算 （最 小单 位 为 1 份） 不足 1 份 的零碎 份， 按各 个零碎 份从大 到小 的排序 ，依次 向相应 的基 金份额 持有人 记增 1 份，直 到所 有零 碎份 的合 计份额 分配 完毕 。 （2 ）房 地产 B 份 额持 有人 每个会 计年 度的 定期 份额 折算不 改变 房地 产 B 份 额 的基金 份额 净值 及其 份额 数。 （3 ）国 泰房 地产 份额 持有 人 ? ? 2 1.000 - A - 前 前 后 NAV NAV NAV ? 折算后 国泰 房地 产份 额持 有人持 有的 新增 国泰 房地 产份额 的份 额数 为： ? ? 后 前 后 前 NAV NUM NAV NAV ? ? 其中： 前 NAV ：份额 折算 基准 日折 算前 国泰房 地产 份额 的基 金份 额净值 ； 后 NAV ：份额 折算 基准 日折 算后 国泰房 地产 份额 的基 金份 额净值 ；
前 NUM ：份额 折算 基准 日折 算前 国泰房 地产 份额 的份 额数 ； 国泰房 地产 份额 的场 外份 额经折 算后 的份 额数 采用 截位法 保留 到小 数点 后两 位， 由此 产 生的误 差计 入基 金财 产； 国泰房 地产 份额 的场 内份 额经折 算后 的份 额数 取整 计算 （ 最小 单位 为 1 份） ， 不 足 1 份 的零 碎 份， 按各 个零 碎份 从大 到 小的排 序 ， 依 次向 相应 的 基金份 额持 有 人记 增 1 份， 直到 所有 零 碎份的 合计 份额 分配 完毕 。 四、基 金份 额折 算期 间的 基金业 务办 理 1 、 定 期份 额折 算基 准日 （ 即 2014 年 1 月 2 日 ） ， 本 基金暂 停办 理申 购、 赎回 、 转托 管 （包括 场外 转托 管、 跨系 统转托 管， 下同 ）业 务、 配对转 换业 务； 房地产 A 、 房地 产 B 正 常 交易 。当 日晚 间， 基金 管理人 计算 当日 基金 份额 净值及 份额 折算 比例 。 2 、定 期份 额折 算基 准日 后 的第一 个工 作日 （ 即 2014 年 1 月 3 日 ） ， 本基 金暂 停 办理申 购、赎 回、 转托 管、 配对 转换业 务 ， 房地产 A 暂 停 交易 、 房地 产 B 正 常交 易 。当日 ，本 基 金注册 登记 人及 基金 管理 人为持 有人 办理 份额 登记 确认。 3 、定 期份 额折 算基 准日 后 的第二 个工 作日 （ 即 2014 年 1 月 6 日 ） ， 基金 管理 人 将公告 份额折 算确 认结 果， 持有 人可以 查询 其账 户内 的基 金份额 。 当 日， 本基 金恢 复办理 申购 、 赎 回、转 托管 、配 对转 换业 务，房地产 A 恢 复交易 、 房地 产 B 正常 交易 。 五、重 要提 示
1 、 根据 深圳 证券 交易 所 《 关于分 级基 金份 额折 算后 次日前 收盘 价调 整的 通知 》 ， 2014 年 1 月 6 日房 地产 A 复牌 首 日即时 行情 显示 的前 收盘 价为 2014 年 1 月 3 日的 房 地产 A 的 份额 净值 （ 四舍 五入 至 0.001 元） 。 由于 房地 产 A 折 算前 可能存 在折 溢价 交易 情形 ， 折算 前的 收 盘价扣 除 2013 年约 定收 益 后与 2014 年 1 月 6 日的 前 收盘价 可能 有较 大差 异 ， 1 月 6 日 当日 可能出 现交 易价 格大 幅波 动的情 形 ， 敬请 投资 者注 意投资 风险 。 2 、 由于 房 地产 A 份额 新增 份额折 算成 房地 产 基 金份 额 的场 内份 额数 和 房 地产 基金份 额 的场内 份额 经折 算后 的份 额数取 整计 算 （ 最小 单位 为 1 份） ， 不足 1 份 的零 碎 份， 按 各个 零 碎份从 大到 小的 排序 ， 依 次向相 应的 基金 份额 持有 人记 增 1 份 ， 直 到所 有零 碎份的 合计 份额 分配完 毕。 持有 较少 房地 产 A 份 额数 或场 内 房 地产 基金份 额 数 的份 额持 有人 存在无 法获 得 新增场 内 房 地产 基金 份额 的可能 性。 3 、 投资者若希望了解基金定期份额折算业务详情, 请拨打本公司客户服务电话 400-888-8688 ，021-38569000 或 登录 本公 司网 站 www.gtfund.com 获 取相 关信 息。
风险提 示： 本公司 承诺 以诚 实信 用 、 勤 勉尽责 的原 则管 理和 运用 基金资 产 ， 但 不保 证基 金一 定盈利 ， 也不保 证最低 收益。 投资 者投资 于基金 前应认 真阅 读基金 的基金 合同、 招募 说明书 等文件 。 敬请投 资者 注意 投资 风险 。
特此公 告。
国泰基 金管 理有 限公 司 2013 年 12 月 25 日
