诺安稳健：关于定期份额折算提示性公告查看PDF公告
关于诺安中证创业成长指数分级证券投资基金定期份额折算提示性公告 1 关于 诺 安中证 创业 成长指 数分 级证券 投资 基金 定 期份 额折算 提示 性公告 根据《 诺安 中证 创业 成长 指数分 级证 券投 资基 金基 金合同 》 （ 简称 “基 金合 同 ” ） ，及 深 圳证券 交易 所和 中国 证券 登记结 算有 限责 任公 司的 相关业 务规 定 ， 诺 安中 证创 业成长 指数 分 级证券 投资 基金 （简 称 “ 本基金 ” ） 将在 2014 年 1 月 2 日 办理 定期 份额 折算 业务。 相关 事项 提示如 下： 一、基金份额折算基 准日 根据基 金合 同的 规定 ， 定 期份额 折算 基准 日为 每个 会计年 度第 一个 工作 日。 本次定 期份 额折算 的基 准日 为 2014 年 1 月 2 日。 二、基金份额折算对 象 基金份 额折 算基 准日 登记 在册的 诺安 稳健 份额 、诺 安创业 成长 份额 。 三、基金份额折算方 式 诺安稳 健份 额和 诺安 进取 份额按 照基 金合 同 规 定的 净值计 算规 则进 行净 值计 算 ， 对诺 安 稳健份 额的 应得 收益 进行 定期份 额折 算， 每 10 份诺 安创业 成长 份额 将 按 4 份 诺安稳 健份 额 获得约 定应 得收 益的 新增 折算份 额。 在基金 份额 折算 前与 折算 后，诺 安稳 健份 额和 诺安 进取份 额的 份额 配比 保 持 4 ：6 的比 例。 对于诺 安稳 健份 额期 末的 约定应 得收 益， 即诺安 稳健 份额每 个会 计年 度 12 月 31 日 份额 参考净 值超 出 1.000 元 部 分，将 折算 为场 内诺 安创 业成长 份额 分配 给诺 安稳 健份额 持有 人。 诺安创 业成 长份 额持 有人 持有的每 10 份 诺安创 业成 长份额 将 按 4 份诺 安稳 健 份额获 得新 增 诺安创 业成 长份 额的 分配 。 持有场 外诺 安创 业成 长份 额的基 金份 额持 有人 将按 前述折 算方 式 获得新 增场 外诺 安创 业成 长份额 的分 配 ； 持 有场 内诺 安创业 成长 份额 的基 金份 额持有 人将 按 前述折 算方 式获 得新 增场 内诺安 创业 成长 份额 的分 配。 经 过上 述份 额折 算， 诺 安稳健 份额 和 诺安创 业成 长份 额的 基金 份额净 值将 相应 调整 。 每个会 计年 度第 一个 工作 日为基 金份 额折 算基 准日 ， 本基金 将对 诺安 稳健 份额 和诺安 创 业成长 份额 进行 应得 收益 的定期 份额 折算 。 每个会 计年 度第 一个 工作 日进行 诺安 稳健 份额 上一 年度应 得收 益的 定期 份额 折算时 ， 有 关计算 公式 如下 ： 10 4 = 6 NAV NAV NAV ? ? ? 创 业 成 长 诺 安 稳 健 诺 安 进 取 1 、 诺安稳健份额 定期份 额折 算后 诺安 稳健 份额的 份额 数 = 定 期份 额 折算前 诺安 稳健 份额 的份 额数 4 1.000 10 = NAV NUM NAV NUM NAV NUM ? ? ? ? 前 前 期 末 前 创 业 成 长 创 业 成 长 诺 安 稳 健 创 业 成 长 后 创 业 成 长 前 创 业 成 长 - （ ） 诺安稳 健份 额持 有人 新增 的场内 诺安 创业 成长 份额 的份额 数 = 1.000 NAV NUM NAV ? ? 期 末 前 诺 安 稳 健 诺 安 稳 健 后 创 业 成 长 关于诺安中证创业成长指数分级证券投资基金定期份额折算提示性公告 2 其中： NAV 后 创 业 成 长 ：定期 份额 折算 后诺 安创 业成长 份额 净值 NAV 前 创 业 成 长 ：定期 份额 折算 前诺 安创 业成长 份额 净值 NUM 前 诺 安 稳 健 ：定期 份额 折算 前诺 安稳 健份额 的份 额数 NUM 前 创 业 成 长 ：定期 份额 折算 前诺 安创 业成长 份额 的份 额数 NAV 期 末 诺 安 稳 健 ：每份 诺安 稳健 份额 期末 参考净 值 2、 诺安进取份额
每个会 计年 度的 定期 份额 折算不 改变 诺安 进 取 份额 参考净 值及 其份 额数 。
3 、诺安创业成长份 额 4 1.000 10 = NAV NUM NAV NUM NAV NUM ? ? ? ? 前 前 期 末 前 创 业 成 长 创 业 成 长 诺 安 稳 健 创 业 成 长 后 创 业 成 长 前 创 业 成 长 - （ ） 诺安创 业成 长份 额持 有人 新增的 诺安 创业 成长 份额= 1.000 4 10 NAV NUM NAV ? ?? 期 末 前 诺 安 稳 健 创 业 成 长 后 创 业 成 长 定期份额折算后诺安创业成长份额的份额数 = 定 期 份 额 折 算 前 诺 安 创 业 成 长 份 额 的 份额数 + 诺 安 创 业 成 长 份 额 持 有 人 新 增 的 诺 安 创 业 成 长 份 额 的 份 额 数+ 诺 安 稳 健 份 额 持 有人新 增的 场内 诺安 创业 成长份 额的 份额 数。 其中： NAV 后 创 业 成 长 ：定期 份额 折算 后诺 安创 业成长 份额 净值 NAV 前 创 业 成 长 ：定期 份额 折算 前诺 安创 业成长 份额 净值 NUM 前 创 业 成 长 ：定期 份额 折算 前诺 安创 业成长 份额 的份 额数 NAV 期 末 诺 安 稳 健 ：每份 诺安 稳健 份额 期末 参考净 值 四、基金份额折算期 间的 基金业务办理 1 、 定期 份额 折算 基准 日（ 即 2014 年 1 月 2 日） ， 本 基金暂 停办 理申 购、 赎回 、转托 管 （包括 场外 转托 管、 跨系 统转 托 管， 下同） 及 配 对转 换业务 ； 诺 安稳 健、 诺 安进 取交易 正常 。 当日晚 间， 基金 管理 人计 算当日 基金 份额 净值 及份 额折算 比例 。 2 、 定期 份额 折算 基准 日后 的第一 个工 作日 （即 2014 年 1 月 3 日） ， 本基 金暂 停 办理申 购、 赎 回、 转 托管、 配对 转换业 务， 诺安 稳健 暂停 交易 ， 诺安 进取 交易 正常 。 当日， 本基 金 注册登 记人 及基 金管 理人 为持有 人办 理份 额登 记确 认。 关于诺安中证创业成长指数分级证券投资基金定期份额折算提示性公告 3 3 、 定期 份额 折算 基准 日后 的第二 个工 作日 （即 2014 年 1 月 6 日） ， 基金 管理 人 将公告 份额折 算确 认结 果， 持有 人可以 查询 其账 户内 的基 金份额 。 当 日， 本基 金恢 复办理 申购 、 赎 回、转 托管 、配 对转 换业 务， 诺 安稳 健 恢 复交 易 ， 诺安进 取交 易正 常 。 4 、 根 据 深 圳证 券 交 易所 《关 于 分 级 基 金份 额 折 算 后 次日前 收 盘 价调 整 的 通 知》 ，2014 年 1 月 6 日 诺安 稳健 复牌 首日即 时行 情显 示的 前收 盘价 将 调整 为 2014 年 1 月 3 日的 诺安 稳 健 的份 额净 值。 由于 诺安 稳健 折 算前 可能 存在 折溢 价交易 情形 ， 且 诺安 稳健 份额折 算后 恢复 交易首 日的 前收盘 价以 前 一日的 诺安 稳健 的 基金 份 额净值 确定 ，因此 ， 诺 安 稳健份额 2014 年 1 月 6 日的 前收 盘价 与 份额折 算前 收盘 价 扣除 2013 年约 定收 益后 的价格 可 能发生 较大 差 异 ，2014 年 1 月 6 日 当天 可能出 现交 易价 格大 幅波 动的情 形， 敬请 投资 者注 意投资 风险 。 五 、重要提示 1 、 由于 诺安 稳健 份额 新增 份额折 算成 诺安 创业 成长 份额的 场内 份额 数和 诺安 创业成 长 份额的 场内 份额 经折 算后 的份额 数取 整计 算（ 最小 单位 为 1 份） ，舍 去部 分计 入基金 财产 ， 持有较 少诺 安稳 健份 额数 或场内 诺安 创业 成长 份额 数的份 额持 有人 存在 无法 获得新 增场 内 诺安创 业成 长份 额的 可能 性。 因 此， 上 述份 额持 有人 可在基 金份 额折 算基 准日 之前将 原有 份 额卖出 或者 增加 持有 份额 的数量 来保 证自 身权 益不 受损害 。 2 、 投 资者 可以 通过 访问 本 公司网 站 www.lionfund.com.cn，或 拨 打本 公司 客户 服务电 话 400-888-8998 了解 本次 基 金定期 份额 折算 业务 的相 关情况 。 3 、 本公 司承 诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产, 但不 保证 基 金一定 盈 利,也 不保 证最 低收 益。 投 资者投 资于 基金 前应 认真 阅读基 金的 基金 合同 、招 募说明 书等 文 件。敬 请投 资者 注意 投资 风险。 特此公 告。
诺安基 金管 理有 限公 司 二〇一 三 年 十二 月 二 十五 日
