国泰基金：关于新增晋商银行股份有限公司销售国泰基金旗下部分基金并开通定期定额投资计划及转换业务的公告查看PDF公告
关于新增晋商银行股份有限公司销售国泰基金旗下部分基金并开通 定期定额投资计划及转换业务的公告 国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）已与晋商银行股份有限公司（以下简称“晋 商银行”）签订了以下基金的基金销售协议。经双方协商一致，晋商银行自 2013 年 12月 25 日 起销售以下基金并开通定期定额投资计划及基金转换业务。投资人可通过晋商银行的营业网点办 理基金开户、申购、赎回等业务。具体公告如下： 一、销售基金业务范围及代码： 序号 基金代 码 基金名称 是否 销售 定投下限 转换业务 1 020001 国泰金鹰增长证券投资基金 是 100元 开通 2 020002 国泰金龙债券证券投资基金（ A 类） 是 100元 开通 3 020012 国泰金龙债券证券投资基金（ C 类） 是 100元 开通 4 020003 国泰金龙行业精 选 证券投资基金 是 100元 开通 5 020005 国泰金 马稳健 回 报 证券投资基金 是 100元 开通 6 020007 国泰 货币市场 证券投资基金 是 100元 开通 7 020009 国泰金 鹏蓝筹价值混合型 证券投资基金 是 100元 开通 8 020010 国泰金 牛创新成 长股 票型 证券投资基金 是 100元 开通 9 020011 国泰 沪深 300 指数 证券投资基金 是 100元 开通 10 020015 国泰 区位优势 股 票型 证券投资基金 是 100元 开通 11 020018 国泰金 鹿保 本增 值混合 证券投资基金 是 暂不 开通 开通 12 020019 国泰双 利 债券证券投资基金（ A 类） 是 100元 开通 13 020020 国泰双 利 债券证券投资基金（ C 类） 是 100元 开通 14 020021 国泰 上 证 180 金 融交易型 开 放式指数 证券投资 基金 联接 基金 是 100元 开通 15 020022 国泰 保 本 混合型 证券投资基金 是 暂不 开通 开通 16 020023 国泰 事件驱动策略 股 票型 证券投资基金 是 100元 开通 17 020025 国泰 中小板 300成 长 交易型 开 放式指数 证券投 资基金 联接 基金 是 100元 开通 18 020026 国泰 成 长 优选 股 票型 证券投资基金 是 100元 开通 19 020027 国泰 信用 债券 型 证券投资基金（ A 类） 是 100元 开通 20 020028 国泰 信用 债券 型 证券投资基金（ C 类） 是 100元 开通 21 020029 国泰 6个 月 短 期理 财 债券 型 证券投资 基金 (A类 ) 是 暂不 开通 开通 22 020030 国泰 6个 月 短 期理 财 债券 型 证券投资 基金 (B类 ) 是 暂不 开通 开通 23 020031 国泰 现 金管理 货币市场 基金 (A类 ) 是 100元 开通 24 020032 国泰 现 金管理 货币市场 基金（ B类） 是 100元 开通 25 020033 国泰 民安 增 利 债券 型发 起 式 证券投资基金（ A 类） 是 100元 开通 26 020034 国泰 民安 增 利 债券 型发 起 式 证券投资基金 (C类 ) 是 100元 开通 27 020035 国泰 上 证 5年期国债 交易型 开 放式指数 证券投 资基金 联接 基金（ A类） 是 100元 开通 28 020036 国泰 上 证 5年期国债 交易型 开 放式指数 证券投 资基金 联接 基金（ C类） 是 100元 开通 29 000103 国泰 中 国 企 业 境外高收益 债券 型 证券投资基金 是 100元 暂不 开通 30 000193 国泰 美 国 房地产 开 发 股 票 证券投资基金 是 100元 暂不 开通 31 000199 国泰 目标收益保 本 混合型 证券投资基金 是 100元 开通 32 519020 国泰金泰 平衡混合型 证券投资基金 是 100元 暂不 开通 33 519021 国泰金 鼎价值 精 选 证券投资基金 是 100元 暂不 开通 34 160211 国泰 中小盘成 长股 票型 证券投资基金（ LOF） 是 100元 暂不 开通 35 160212 国泰 估值优势 股 票型 证券投资基金（ LOF） 是 100元 暂不 开通 36 160213 国泰 纳斯达克 100指数 证券投资基金 是 100元 暂不 开通 37 160215 国泰 价值 经 典 股 票型 证券投资基金 是 100元 暂不 开通 38 160217 国泰 信用互利分级 债券 型 证券投资基金 是 100元 暂不 开通 39 160216 国泰 大宗 商 品配置 证券投资基金（ LOF） 是 100元 暂不 开通 40 160218 国泰国证 房地产 行业 指数分级 证券投资基金 是 100元 暂不 开通 41 160219 国泰国证 医药卫生 行业 指数分级 证券投资基金 是 100元 暂不 开通 二 、“定期定额投资业务”是 指 投资 者 通过本公司 指 定的销售 机构 申 请 ， 约 定 每 期 扣款时间 、 扣款 金额、 扣款 方 式 ， 由 指 定销售 机构于每 期 约 定 扣款 日， 在 投资 者 指 定资金 账 户 内 自 动 完 成 扣 款和 基金申购申 请 的一 种 长期投资方 式 。定期定额申购 费率 与 普 通申购 费率相同 ， 每 期 扣款 金额 最低为 100元。销售 机构将按照 与投资 者 申 请时所约 定的 每 期 固 定 扣款 日、 扣款 金额 扣款 ， 若遇非 基金 交易 日 时 ， 扣款 是 否顺延 以销售 机构 的具体 规 定 为准 。 三 、基金转换业务是 指 投资 者在同 一销售 机构持 有本公司管理的开 放式 基金基金份额 后 ，可 将其持 有的基金份额 直 接 转换 成 本公司管理的 由该 销售 机构 销售的 其他 开 放式 基金的基金份额， 而 不 需要先 赎回已 持 有的基金份额， 再 申购 目标 基金的一 种 业务 模 式 。 1、 适 用 投资人范围
基金转换业务 适 用 于所 有已 在同 一销售 机构持 有国泰基金 旗 下 任 一 只 自 TA基金基金份额的 个 人投资 者 、 机构 投资 者 以及 合 格 的 境外 机构 投资 者 。 2、基金转换 费 用 （ 1）基金转换 费 用 由 转 出和 转 入 基金的申购 费补差和 转 出 基金的赎回 费两部 分 构 成 ，具体 收 取情况视每次 转换 时两只 基金的申购 费率差异情况和 赎回 费率而 定。基金转换 费 用 由 基金份额 持 有人 承担 。 ① 转 入 基金申购 补差费 ： 按照 转 入 基金与转 出 基金的申购 费率 的 差 额 收 取补差费 。转 出 基金 金额 所对应 的转 出 基金申购 费率低于 转 入 基金的申购 费率 的， 补差费率为 转 入 基金 和 转 出 基金的 申购 费率差 额 ； 转 出 基金金额 所对应 的转 出 基金申购 费率 高 于 转 入 基金的申购 费率 的， 补差费为 零 。 ② 转 出 基金赎回 费 ： 按 转 出 基金 正常 赎回 时 的赎回 费率 收 取费 用 。 其 中 25%归 转 出 基金基金 财 产 ， 其余作为注册登记费和相关 的 手续费 。 3、转换份额的计 算 公 式 基金 合 同 中 无特殊约 定基金的转换 费 用 采 用“转 出和 转 入 基金的申购 费补差 +转 出 基金的赎回 费 ” 算法 ，计 算 公 式 如下： 净 转 入 金额 ＝ B× C× (1－ D)/（ 1+G） 转换 补差费 用 ＝ [B× C× (1－ D)/（ 1+G） ]× G 转 入 份额 ＝ 净 转 入 金额 / E 其 中 ， B 为 转 出 的基金份额 ； C 为 转换申 请 当 日转 出 基金的基金份额 净 值 ； D 为 转 出 基金的 对应 赎回 费率； G 为对应 的申购 补差费率 ， 当 转 出 基金的申购 费率 ≥ 转 入 基金的申购 费率时 ， 则 申购 补差费 率 G为零； E 为 转换申 请 当 日转 入 基金的基金份额 净 值 。 其 中 赎回 费 的 25%归入 转 出 基金资 产 。 基金转换 费由 基金份额 持 有人 承担 。基金管理人可以 根据 市场 情况 调整 基金转换 费率 ， 调整 后 的基金转换 费率应 及 时 公告。 例 如： 某 基金份额 持 有人 持 有国泰金龙行业精 选 证券投资基金 10万 份基金份额， 持 有期 为 100 天 ， 决 定转换 为 国泰金鹰增长证券投资基金， 假设 转换 当 日转 出 基金（国泰金龙行业）份额 净 值 是 1.200元，转 入 基金（国泰金鹰增长）份额 净 值 是 1.300 元，转 出 基金 对应 赎回 费率为 0.2％ ， 转 入 基金申购 补差费率为 0.3％ ， 则 可 得到 的转换份额 为 ： 净 转 入 金额 ＝ 10,0000× 1.200× (1－ 0.2%)/（ 1+0.3%） ＝ 119,401.79 元 转换 补差费 用 ＝ [10,0000× 1.200× (1－ 0.2%)/（ 1+0.3%） ]× 0.3%＝ 358.21元 转 入 份额 ＝ 119,401.79 / 1.300=91,847.53 份 即 ： 某 基金份额 持 有人 持 有国泰金龙行业精 选 证券投资基金 10 万 份基金份额， 持 有期 为 100 天 ， 决 定转换 为 国泰金鹰增长证券投资基金， 假设 转换 当 日转 出 基金份额 净 值 是 1.200元，转 入 基 金的份额 净 值 是 1.300 元， 则 可 得到 的转换份额 91,847.53份。 注 ：转 入 份额的计 算 结果四舍五 入 保 留到 小数 点 后两 位 。 同 基金 A/C类 收 费模 式 之 间 不 可 进 行转换。 计 算 基金转换 费 用 所 涉 及的赎回 费率和 申购 费率 均 按正常费率 执 行。 若遇 上 转 出和 转 入 基金的申购 费 一 项 为固 定 值 另 一 项 为 比例 值 ， 无法按差 值 进 行计 算 ， 则 申 购 费补差 不 再扣 减原 基金申购 时 已 缴 纳 的 1000元申购 费 。 4、基金转换的业务 规 则 （ 1）基金转换 只 能 在同 一销售 机构 办理， 且 该 销售 机构 须 同时 销售 拟 转 出 基金及 拟 转 入 基金。 （ 2）基金转换以份额 为 单 位 进 行申 请 。投资 者 办理基金转换业务 时 ，转 出 方的基金 必须处 于 可赎回 状态 ，转 入 方的基金 必须处 于 可申购 状态 。 （ 3）基金转换 采取 未知 价 法 ， 即 以申 请 受 理 当 日转 出 、转 入 基金的基金份额 净 值 为 基 础进 行 计 算 。 （ 4） 正常情况 下，基金 注册 与过户 登记 人 将在 T+1 日 对 投资 者 T 日的基金转换业务申 请 进 行 有 效性确认 。 在 T＋ 2 日 后 （ 包括 该 日）投资 者 可 向 销售 机构 查询 基金转换的 确认 情况 。 （ 5） 各 基金转换的 最低 申 请 份额 详见各 基金 招募说明书 。如投资 者在 单 个 销售网点 持 有 单 只 基金的份额 不 足招募说明书 所 示 时 ， 需 一 次 性全 额转 出 。 单笔 转 入 申 请 不 受 转 入 基金 最低 申购限 额限 制 。 （ 6） 单 个 开 放 日基金 净 赎回份额及 净 转 出 申 请 份额 之 和 超 过 上 一开 放 日基金 总 份额的 10%时 ， 为 巨 额赎回。 发生 巨 额赎回 时 ，基金转 出 与基金赎回具有 相同 的 优 先 级 ，基金管理人可 根据 基金 资 产 组 合 情况 ， 决 定 全 额转 出 或 部 分 转 出 ，并 且 对于 基金转 出和 基金赎回， 将采取相同 的 比例确 认 。 在 转 出 申 请 得到 部 分 确认 的 情况 下， 未确认 的转 出 申 请将 不 予 以 顺延 。 （ 7） 目 前 ，国泰基金 旗 下的开 放式 基金 均 采 用 前端 收 费模 式 ， 故 投资 者 转 入 的基金份额 将 被 自 动 记入 前端 收 费模 式 下， 且 持 有人 对 转 入 基金的 持 有期限自转 入 之 日起计 算 。 5、 暂 停 基金转换的 情 形 及 处 理
基金转换 视同为 转 出 基金的赎回 和 转 入 基金的申购， 因此 暂 停 基金转换 适 用 有 关 转 出 基金 和 转 入 基金 关于 暂 停或拒绝 申购、赎回的基金 处 于 封闭 期有 关规 定。 6、 重 要 提示 （ 1）基金转换 只 能 在同 一销售 机构 进 行。转换的 两只 基金 必须都 是 该 销售 机构 销售的国泰基 金 旗 下管理的基金， 且拟 转 出 基金及 拟 转 入 基金已 在该 销售 机构 开通转换业务。 （ 2）国泰基金 旗 下 新发 售基金的转换业务 规 定，以 届 时 公告 为准 。 （ 3）通过国泰基金网 上交易平 台 办理基金转换业务的有 关 事 项 请 参 见 基金管理人公 布 的基金 网 上交易 相关 业务 规 则或 公告等 文 件 。 （ 4）基金管理人有 权 根据 市场 情况 或 法 律 法规 变化 调整 上 述 转换的 程序 及有 关 限 制 ， 在 实施 日 前 依 照 《 信 息披露 管理办 法 》 的有 关规 定， 在 至少 一 种 中 国证 监会 指 定的 信 息披露媒 体公告。 （ 5）基金管理人 旗 下管理的基金的转换业务 规 则 的 解释权 归 国泰基金管理有限公司。 四 、投资 者 可以通过晋商银行的销售网点办理开 放式 基金的开户、申购、定期定额、赎回、 转换等业务。 五 、投资 者 可以通过以下 途径咨 询 有 关 事 宜 ： 致 电 晋商银行 客 户 服 务 电话 ： 95105588
登 录 晋商银行网 址 : www.jshbank.com； 致 电 国泰基金管理有限公司 客 户 服 务 热线 ： 400-888-8688， 021-38569000； 登 录 国泰基金管理有限公司网 站 ： www.gtfund.com。 风险 提示 ：本公司 承 诺 以 诚实 信用 、 勤勉尽责 的 原则 管理 和 运 用 基金资 产 ， 但 不保 证基金一 定 盈 利 ， 也 不保 证 最低 收益 。投资 者 投资 于 本公司管理的基金 时应 认 真阅读 基金 合 同 、 招募说明 书 等 法 律文 件 ，并 注 意 投资 风险 。 特 此 公告。 国泰基金管理有限公司 2013年 12月 24 日
