大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2013 年第 2 期)
基 金管理 人:大成 基金管 理有限公 司
基 金托管 人:中国 农业 银 行股份有 限公司
大成中证 内地消费主题指数证券投资基金
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重 要 提 示
大 成 中 证 内 地 消 费 主 题 指 数 证 券 投 资 基 金 经 中 国 证 监 会 2011 年 8 月 1 日 证 监 许 可
【2011 】1209 号文 核准 募 集 ,本 基金 的基 金合 同 于 2011 年 11 月 8 日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准, 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 , 并 不表 明 中国证 监会 对 本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ,也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
大成中证内地消费主题指 数证券投资基金是股票基 金,预期风险收益水平高 于混合基
金、 债券 基金 和货 币市场 基金 , 同 时本 基金 为指数 型基金 , 紧密 跟踪 标的指 数, 具有 和标 的
指数所 代表 的股 票市 场相 似的风 险收 益特 征, 属于 风险收 益水 平较 高的 品种 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不
保证本 基金 一定 盈利 ,也 不保证 最低 收益 。
投资有 风险 ,投 资者 申购 基金时 ,请 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 及基 金合 同。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成本 基
金业绩 表现 的保 证。
本更新 的招 募说 明书 已经 本基金 托管 人复 核。 所 载 内容截 止日 为 2013 年 11 月 8 日, 有
关财务 数据 和净 值表 现截 止日 为 2013 年 9 月 30 日 (财务 数据 未经 审计 ) 。 大成中证 内地消费主题指数证券投资基金
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一、基金管理人
(一) 基金 管理 人概 况
名称: 大成 基金 管理 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期:1999 年 4 月 12 日
注册资 本: 贰亿 元人 民币
股权结 构: 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 (持 股比例 48% ) 、中 国银 河投 资管理 有
限公司 (持 股比 例 25% ) 、光大 证券 股份 有限 公司 (持股 比例 25% ) 、广 东 证券股 份有 限公
司(持 股比 例 2% )四 家公 司。
法定代 表人 :张 树忠
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人 :肖 冰
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会 、 董 事会 、 监 事 会, 下设 二十 个部 门, 分 别是股 票投
资部 、 数 量投资 部 、 社 保 基金及 机构 投资 部、 固定 收益部 、 委托投 资部 、 研 究部 、 交 易管理
部、 产品 开发与 金融 工程 部、 信息 技术部 、 客户 服 务部 、 市 场部 、 总 经理 办 公室 、 董 事会办
公室 、 人 力资源 部 、 计 划 财务部 、 行 政部 、 基金 运 营部 、 监 察稽核 部 、 风 险 管理部 和国 际业
务部。 公司在 北京 、 上海 、 西安、 成都、 武汉、 福 州、 沈 阳、 广 州和 南京等 地设立 了九 家分
公司, 拥有 两家 子公 司, 分别为 大成 国际 资产 管理 有限公 司及 大成 创新 资本 管理有 限公 司 。
此外, 公司 还设 立了 投资 决 策委员 会、 投资 风险 控制 委 员会和 战略 规划 委员 会等 专业委 员会 。
公司以 “责 任 、 回报 、 专 业、 进取 ” 为 经营理 念 , 坚持 “诚实 信用 、 勤 勉尽 责” 的企业
精神 , 致 力于 开拓 基金 及 证券市 场业 务 , 以 稳健 灵 活的投 资策 略和 注重 绩优 、 高 成长 的投 资
组合 , 力 求为 投资 者获 得 更大投 资回 报 。 公 司所 有 人员在 最近 三年 内均 未 受 到所在 单位 及有大成中证 内地消费主题指数证券投资基金
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关管理 部门 的处 罚。
(二) 证券 投资 基金 管理 情况
截至 2013 年 11 月 8 日, 本基金 管理 人共 管 理 2 只 封闭式 证券 投资 基金: 景 宏证券 投资
基金、 景福 证券 投资 基金 ,4 只ETF 及2 只 ETF 联 接 基金: 大成 中证100 交易 型开放 式指 数
证券投 资基 金 、 深 证成 长 40 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金及 大成 深证 成 长40 交 易型 开放
式指数证券 投资基 金联接 基金、中 证 500 深市交 易 型开放式指 数证券 投资基 金、中证 500
沪市交易型 开放式 指数证 券投资基金 及大成 中证 500 沪市交易 型开放 式指数 证券投资基 金
联接基 金 , 1 只 QDII 基 金: 大成 标 普500 等权 重 指数证 券投 资基 金 及 30 只 开放式 证券 投
资基金 : 大成 景丰 债券 型 证券投 资基 金 (LOF)、 大成价 值增 长证 券投 资基 金、 大成 债券 投
资基金 、 大成 蓝筹 稳健 证 券投资 基金 、 大成 精选 增 值混合 型证 券投 资基 金 、 大成货 币市 场证
券投资 基金 、 大成 沪深 300 指数 证券 投资 基金 、 大 成 财富管 理2020 生命 周期 证 券投资 基金 、
大成积极成 长股票 型证券 投资基金、 大成创 新成长 混合型证券 投资基 金(LOF) 、大成景阳 领
先股票 型证 券投 资基 金 、 大成强 化收 益债 券型 证券 投资基 金 、 大 成策 略回 报 股票型 证券 投资
基金 、 大 成行 业轮 动股 票 型证券 投资 基金 、 大成 中 证红利 指数 证券 投资 基金 、 大 成核 心双 动
力股票 型证 券投 资基 金、 大 成保本 混合 型证 券投 资基 金、 大 成景 恒保 本混 合型 证 券投资 基金 、
大成内 需增 长股 票型 证券 投资基 金 、 大 成可 转债 增 强债券 型证 券投 资基 金 、 大成中 证内 地消
费主题 指数 证券 投资 基金 、 大 成新 锐产 业股 票型 证 券投资 基金 、 大成 优选 股 票型证 券投 资基
金(LOF) 、大成 月添利 理 财债券型证 券投资 基金、 大成现金增 利货币 市场证 券投资基金 、
大成理 财 21 天 债券 型发 起式证 券投 资基 金 、 大 成 现金宝 场内 实时 申赎 货币 市场基 金 、 大 成
景安短 融债 券型 证券 投资 基金 、 大 成景 兴信 用债 债券 型证券 投资 基金 和大 成景 旭纯债 债券型
证券投 资基 金。
(三) 主要 人员 情况
1.公 司高 级管 理人 员
董事会 :
张树忠 先生 ,董 事长 ,经 济学博 士。1989 年 7 月-1993 年 2 月, 任中 央财 经 大学财 政
系讲师 ;1993 年 2 月-1997 年 3 月 ,任 华夏 证券 股 份有限 公司 投资 银行 总部 总经理 、研 究
发展部 总经 理;1997 年 3 月-2003 年 7 月, 任光 大 证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼北 方总 部
总经理 、资 产管 理总 监;2003 年 7 月-2004 年 6 月 ,任光 大保 德信 基金 管理 公司董 事、 副
总经理 ;2004 年 6 月-2006 年 12 月, 任大 通证 券 股份有 限公 司副 总经 理;2007 年 1 月-
2008 年 1 月, 任 大通 证券 股份有 限公 司总 经理 ;2008 年 1 月-2008 年 4 月, 任职中 国人 保大成中证 内地消费主题指数证券投资基金
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资产管 理股 份有 限公 司;2008 年 4 月起 任中 国人 保 资产管 理股 份有 限公 司副 总裁、 党委 委
员;2008 年 11 月 起兼 任 大成基 金管 理有 限公 司董 事长。
王颢先 生 , 董 事总 经理 , 国际工 商管 理专 业博 士。2000 年 12 月-2002 年 9 月 , 任 招商
证券股 份有 限公 司深 圳管 理总部 副总 经理 、机 构管 理部副 总经 理;2002 年 9 月加入 大成 基
金管理 有限 公司 , 历 任助 理总经 理、 副总 经理;2008 年 11 月 起担 任大 成基 金 管理有 限公 司
总经理 。
刘虹先 生, 董事, 博士, 高级经 济师 。1985 年 7 月-1998 年 11 月, 任 国家 计 委国土 局
主任科 员、 副处 长( 主持 工作) ;1998 年 11 月-2000 年 9 月, 任中 国农 业发 展银行 资金 计
划部计 划处 副处 长 (主 持 工作) ;2000 年 9 月-2004 年 9 月 , 任 中国 人寿 保险 (集 团) 公司
战略规 划部 战略 研究 与规 划处处 长;2004 年 9 月-2006 年 2 月, 任中 国人 寿 保险( 集团 )
公司战 略规 划部 副总 经理 ;2006 年 2 月-2007 年 6 月,任 中国 人寿 保险 股份 有限公 司发 展
改革部 总经 理;2007 年 6 月-2007 年 8 月, 任中 国 人民保 险集 团公 司高 级专 家;2007 年 8
月至今 , 任 人保 投资 控股 有 限公 司总 裁、 党委 书记 ;2009 年 11 月 起, 兼任 中 国华闻 投资 控
股有限 公司 总裁 、党 委书 记以及 中泰 信托 有限 责任 公司董 事长 。
高岐先 生 , 董 事, 硕士 。 历任光 大证 券有 限责 任公 司计财 部会 计处 处长 、 副 总经理 ; 上
海南都 期货 经纪 有限 责任 公司经 管会 副主 任; 现任 光大期 货有 限公 司副 总经 理兼财 务负 责
人。
孙学林先生 ,董事, 博士 研究生在读 ,中国 注册会 计师,注册 资产评 估师。1997 年 5
月-2000 年 4 月, 任 职于 中国长 城信 托投 资公 司;2000 年 4 月-2007 年 2 月 , 任职 于中 国
银河证 券有 限公 司审 计与 合规管 理部 ;现 任中 国银 河投资 管理 有限 公司 资产 管理部 总 经 理 。
刘大为 先生 , 独立 董事 , 国家开 发银 行顾 问 , 高 级 经济师 , 享受 政府 特殊 津 贴专家 。 中
国人民 银行 研究 生部 硕士 生指导 老师 , 首都 经济 贸 易大学 兼职 教授 , 清华 大 学中国 经济 研究
中心高级研 究员。 先后在 北京市人民 政府研 究室( 副处长、 处长) ,北 京市第 一商业局 (副
局长) ,中 国建设银 行信托 投资公司 (总经理 ) ,中国 投资银行 (行长) ,国家开 发银行( 总
会计师 )工 作。
宣伟华 女士 , 独立 董事 , 日本国 立神 户大 学法 学院 法学修 士 , 中 国国 际经 济 贸易仲 裁委
员会仲 裁员 、 上海 仲裁 委 员会仲 裁员 , 曾任 上海 市 律师协 会证 券与 期货 法律 研究委 员会 副主
任。1986 年-1993 年, 华 东政法 大学 任教 ;1993 年-1994 年 , 日 本神 户学 院 大学法 学部 访大成中证 内地消费主题指数证券投资基金
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问教授 ;1994 年-1998 年 , 日 本国 立神 户大 学学习 ;1999 年-2000 年 , 锦 天 城律师 事务 所
兼职律师、 北京市 中伦金 通律师事务 所上海 分所负 责人;2001 年始 任国浩 律 师(上海) 事
务所合 伙人 。 擅长 于公 司 法、 证券 法、 基金 法 、 外 商投资 企业 法 、 知 识产 权 法等相 关的 法律
事务。曾 代理过 中国证 券 市场第一 例上市 公司虚 假 陈述民事 索赔共 同诉讼 案 件,被 C C T V ?
证券频 道评 为 “ 五年 风云 人 物 ” , 并获 得过 “ 上海 市优 秀女律 师 ” 称号 。
叶永刚 先生 , 独立 董事 , 经济学 博士 , 武汉 大学 经 济与管 理学 院教 授 、 副 院 长、 博士 生
导师 , 中 国金 融学 会理 事 , 中 国金 融学 会金 融工 程 研究会 常务 理事 , 中国 金 融学年 会常 务理
事,湖 北省 政府 咨询 委员 。1983 -1988 年, 任武 汉 大学管 理学 院助 教;1989 -1994 年 ,任
武汉大 学管 理学 院讲 师;1994 -1997 年, 任武 汉大 学管理 学院 副教 授;1997 年至今 ,任 武
汉大学 教授 ,先 后担 任副 系主任 、系 主任 、副 院长 等行政 职务 。
王江先生, 独立董事 ,金 融学博士。2005 年至今 任 职美国麻省 理工学 院斯隆 管理学院
瑞穗金 融集 团教 授。2007 年-2010 年, 兼 任美 国金 融学 会 理事 ;2010 年 至今 兼任美 国西 部
金融学 会理 事;1997 年 至 今兼任 美国 国家 经济 研究 局研究 员;2007 年 至今 兼 任纳斯 达克 公
司经济 顾问 理事 会理 事;2009 年至 今兼 任上 海交 通 大学上 海高 级金 融学 院院 长;2003 年至
今兼任 清华 大学 中国 金融 研究中 心主 任。
监事会 :
黄建农 先生 , 监事 长, 大 学本科 。 曾任 中国 银河 证 券有限 责任 公司 上海 江苏 北路营 业部
总经理 , 中国 银河 证券 有 限责任 公司 资产 管理 总部 副总经 理 , 总 经理 , 中 国 银河投 资管 理公
司投资 管理 部总 经理 。现 任中国 银河 投资 管理 公司 上海投 资部 董事 总经 理。
谢红兵先生 ,监事, 双学 士学位。1968 年 入伍, 历 任营教导员 、军直 属政治 处主任;
1992 年转 业, 历 任交 通银 行上海 分行 杨浦 支行 副行 长 (主 持工 作) , 营业 处处 长兼房 地产 信
贷部经理, 静安支 行行长 ,杨浦支行 行长;1998 年 调总行负责 筹建基 金托管 部,任交通 银
行基金 托管 部副 总经 理 ( 主持工 作) 、 总经 理;2005 年负责 筹建 银行 试点 基金 公司, 任交 银
施罗德 基金 公司 董事 长;2008 年 任中 国交 银保 险公 司(香 港) 副董 事长 。2010 年退 休。
吴朝雷 女士 , 监事 , 硕 士 学位 。 1988 年 9 月-1990 年 12 月任 浙江 省永 嘉县 峙 口乡人 民
政府妇 联主 任 、 团 委书 记; 1991 年 10 月-1998 年 2 月任浙 江省 温州 市鹿 城区 人民政 府民 政
科长;1998 年 3 月-2001 年 6 月 , 任 浙江 省温 州市 人民检 察院 起诉 处助 理检 察员;2001 年
6 月-2007 年 8 月 ,就 职 于北京 市宣 武区 人民 检察 院,任 三级 检察 官;2007 年 8 月 起任 民大成中证 内地消费主题指数证券投资基金
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生人寿 北京 公司 人事 部经 理。2007 年 11 月-2009 年 12 月 ,任 中国 人民 人寿 保险股 份有 限
公司人 力资 源部 副总 经理 ;2010 年 1 月加 入大 成基 金管理 有限 公司 ,任 纪委 副书记 、大 成
慈善基 金会 常务 副秘 书长 。
其他高 级管 理人 员:
刘彩晖 女士 ,副 总经 理, 管理学 硕士 。1999 年-2002 年 ,历 任江 南信 托投 资 有限公 司
投资银 行部 副总 经理 、总 经理;2002 年-2006 年, 历任江 南证 券有 限公 司总 裁助理 、投 资
银行部总经理、机构管理 部总经理,期间还任江南 宏富基金管理公司筹备组 副组长;2006
年 1 月-7 月 任深 圳中 航 集团公 司人 力资 源部 副总 经理;2006 年 8 月-2008 年 5 月, 任大
成基金 管理 有限 公司 助理 总经理 ;2008 年 5 月 起任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。2009
年 7 月 13 日起 兼任 大成 国 际资产 管理 有限 公司 董事 。
杜鹏女 士, 督察 长, 研究 生学历 。1992 年-1994 年 ,历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询
公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部 负 责人 ;1994 年-1998 年, 历任 广东省 南方 金
融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理
部经理 ;1998 年 9 月参 与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建;1999 年 3 月 起, 任 大成基 金管 理
有限公 司督 察长 。2009 年 3 月 19 日 起兼 任大 成国 际 资产管 理有 限公 司董 事。
杨春明 先生 , 副总 经理 , 硕士研 究生 。 曾先 后任职 于长春 税务 学院 、 吉林省 国际信 托投
资公司 、招 商证 券股 份有 限公司 。2005 年 6 月 加入 大成基 金管 理有 限公 司, 历任基 金运 营
部总监 、 市 场部 总经 理、 公司助 理总 经理 。2009 年 7 月 13 日 起任 大成 国际 资 产管理 有限 公
司董事 。 2010 年 11 月起 任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。 2013 年 10 月 25 日起任 大成 创
新资本 管理 有限 公司 总经 理。
肖冰先 生 , 副 总经 理, 工 商管理 硕士 。 曾任 联合 证 券有限 责任 公司 国际 业务 部总经 理助
理、 鹏华 基金 管理 有限 公 司市场 部总 监 、 泰 达宏 利 基金管 理有 限公 司市 场部 总监 、 景 顺长 城
基金管 理有 限公 司营 销主 管。2004 年 3 月 加入 大成 基金管 理有 限公 司, 历任 市场部 总监 、
综合管 理部 总监 、 公司董 事 会秘书 。 2009 年 7 月 13 日 起任大 成国 际资 产管 理有 限公司 董事 。
2010 年 11 月起 任大 成基 金管理 有限 公司 副总 经理 兼董 事 会秘 书。
刘明先生 , 副总 经理 , 经 济学硕 士。1992 年至 1996 年曾任 厦门 证券 公司 鷺江 营业部 总
经理。1996 年至 2000 年 曾任厦 门产 权交 易中 心副 总经理 。2001 年至 2004 年曾任 香港 时富
金融服 务集 团投 资经 理,2004 年 3 月加 盟大 成基 金 管理有 限公 司, 曾任 景宏 证券投 资基 金大成中证 内地消费主题指数证券投资基金
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基金经 理及 大成 优选 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 , 公 司助 理总 经理 。 现 任大 成优选 股票 型
证券投 资基 金 (LOF ) 基金基金 经理 , 股票 投资 决 策委员 会主 席 。2013 年 10 月起 任大 成基
金管理 有限 公司 副总 经理 。
2.基 金经 理简 介
刘波先 生 , 工 程物 理学 士 , 6 年 证券 从 业 经验 。2002 年2 月至2003 年 10 月 就职于 欧洲
粒子物 理研 究中 心(CERN) ,任研 究助 理。2008 年 1 月至 2009 年 1 月 就职 于 JP Morgan
(London) , 任数 量分 析师 。2009 年2 月至 2010 年2 月就 职于 全收 益投 资和 交易有 限公 司 ,
任外汇 投资 经理 。2010 年6 月至2012 年1 月 就职 于 海通证 券衍 生产 品部 , 任 高级数 量分 析
师。2012 年 2 月加 入大 成 基金管 理有 限公 司数 量投 资部。2013 年 3 月7 日 起 担任大 成中 证
红利指 数证 券投 资基 金及 大成中 证内 地消 费主 题指 数证券 投资 基金 基金 经理 。 具有基 金从 业
资格。 国籍 :中 国
(2) 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
胡琦 2011 年 5 月 17 日—2013 年 3 月 6 日
3.公 司投 资决 策委 员会 ( 股票投 资)
公司股 票投 资决 策委 员会 由 9 名 成员 组成 , 设股 票 投资决 策委 员会 主 席 1 名 , 其 他委 员
8 名。 名单 如下 :
刘明 , 公 司副 总经 理 , 大 成优选 股票 型证 券投 资基 金 (LOF ) 基金经 理 , 股 票投资 决策
委员会 主席 ;曹 雄飞 ,首 席投资 官, 股票 投资 部总 监,大 成财 富管 理 2020 生 命周期 证券 投
资基金 基金 经理 ,大 成行 业轮动 股票 型证 券投 资基 金基金 经理 ,股 票投 资决 策委员 会委 员 ;
支兆华 , 研究 部总 监, 大 成蓝筹 稳健 证 券 投资 基金 基金经 理 , 股 票投 资决策 委员会 委员 ; 汤
义峰 , 数 量投 资部 总监 , 大成优 选股 票型 证券 投资 基金 (LOF ) 基金 经理 , 大成价 值增 长证
券投资 基金 基金 经理 , 股 票投资 决策 委员 会委 员; 于雷 , 交 易管 理部 总监 , 股票投 资决 策委
员会委 员; 蒋卫 强, 风险 管理部 总监 ,股 票投 资决 策委员 会委 员; 邓涛 ,研 究部总 监助 理 ,
景福证 券投 资基 金和 大成 内需增 长股 票型 证券 投资 基金基 金经 理助 理 , 股 票投 资决策 委员 会
委员 ; 杨 丹, 景福 证券 投 资基金 基金 经理 , 股票 投 资决策 委员 会委 员 ; 刘 安 田, 大成 精选 增
值混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ,景 宏证 券投 资基 金基金 经理 ,股 票投 资 决 策委员 会 委 员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。 大成中证 内地消费主题指数证券投资基金
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二、基金托管人
(一) 基金 托管 人概 况
1.基 本情 况
名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 简称 中国 农业 银行)
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街28 号凯 晨世 贸中心 东座
法定代 表人 : 蒋 超良
成立日 期:2009 年1 月15 日
注册资 本:32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间: 持续 经营
联系电 话:010-63201510
传真:010-63201816
联系人 :李 芳菲
中 国农业 银行股份 有限公司 是中国 金融体系 的重要组 成 部分, 总行 设在北 京。经 国务院
批准,中国 农业银 行整体 改制为中国 农业银 行股份 有限公司并 于2009 年1月15日依法成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ,成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广, 服务领 域最 广 ,
服务对 象最 多 , 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 , 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努力赢 得了良 好的信 誉,每年位 居《财 富》世 界500 强企 业之列 。作为 一 家城乡并举 、
联通国 际、 功能 齐备 的大 型 国有商 业银 行, 中国 农业 银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ,
坚持审 慎稳 健经 营 、 可持 续发展 , 立足 县域 和城市 两大市 场 , 实 施差 异化竞 争策略 , 着力 打
造 “伴 你成 长 ” 服务 品牌 , 依 托覆 盖全 国的 分支 机 构、 庞大 的电 子化 网络 和 多元化 的金 融产
品,致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ,与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 , 经验 丰富 , 服 务优 质, 业绩
突出 ,2004 年 被英 国 《 全 球托管 人 》 评 为中 国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国农业 银行 通过
了美国SAS70 内部 控制 审 计, 并 获得 无保 留意 见的SAS70 审 计报 告, 表 明了 独 立公正 第三 方
对中国 农业 银行 托管 服务 运作流 程的 风险 管理 、 内 部控制 的健 全有 效性 的全 面认可 。 中国 农
业银行 着力 加强 能力 建设 , 品 牌声 誉进 一步 提升 , 在2010 年首 届“‘ 金 牌理 财 ’TOP10颁奖
盛典 ” 中成 绩突 出, 获 “ 最佳托 管银 行 ” 奖。 2010 年再次 荣获 《首 席财 务官》 杂志颁 发的 “最大成中证 内地消费主题指数证券投资基金
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佳资产 托管 奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998 年5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
立,2004 年9月更 名为托 管 业务部,内 设养老 金管理 中心、技术 保障处 、营运 中心、委托 资
产托管 处 、 保 险资 产托 管 处、 证券 投资 基金 托管 处 、 境 外资 产托 管处 、 综 合 管理处 、 风险 管
理处, 拥有 先进 的安 全防 范设施 和基 金托 管业 务系 统。
2. 主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工146 余 名 ,其 中高 级会计 师、 高级 经济 师、 高级工 程
师、 律师 等专 家10 余名 , 服务团 队成 员专 业水 平高 、 业 务素 质好 、 服 务能 力 强, 高级 管理 层
均有20 年以 上金 融从 业经 验和高 级技 术职 称, 精通 国内外 证券 市场 的运 作。
3. 基 金托 管业 务经 营 情况
截止2013 年9月30 日, 中国农业银 行托管 的封闭 式证券投资 基金和 开放式 证券投资基 金
共176只, 包括富 国天源 平 衡混合型证 券投资 基金、 华夏平稳增 长混合 型证券 投资基金、 大
成积极 成长 股票 型证 券投 资基金 、 大成 景阳 领先 股 票型证 券投 资基 金 、 大 成 创新成 长混 合型
证券投 资基 金 、 长 盛同 德 主题增 长股 票型 证券 投资 基金 、 博 时内 需增 长灵 活 配置混 合型 证券
投资基 金、 汉盛 证券 投资 基金、 裕隆 证券 投资 基金 、 景福证 券投 资基 金、 鸿阳 证券投 资基 金、
丰和价 值证 券投 资基 金 、 久嘉证 券投 资基 金 、 长 盛 成长价 值证 券投 资基 金 、 宝盈鸿 利收 益证
券投资 基金 、 大成 价值增 长证券 投资 基金 、 大成债 券投资 基金 、 银河 稳健证 券投资 基金 、 银
河收益 证券 投资 基金 、 长 盛中信 全债 指数 增强 型债 券投资 基金 、 长信 利息 收 益开放 式证 券投
资基金 、 长盛 动态 精选 证 券投资 基金 、 景顺 长城 内 需增长 开放 式证 券投 资基 金、 万家 增强 收
益债券 型证 券投 资基 金 、 大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金 、 长 信银 利精 选 开放式 证券 投资
基金 、 富 国天 瑞强 势地 区 精选混 合型 证券 投资 基金 、 鹏 华货 币市 场证 券投 资 基金 、 中 海分 红
增利混 合型 证券 投资 基金 、 国泰货 币市 场证 券投 资基 金、 新 华优 选分 红混 合型 证 券投资 基金 、
交银施 罗德 精选 股票 证券 投资基 金 、 泰 达宏 利货 币 市场基 金 、 交 银施 罗德 货 币市场 证券 投资
基金、景顺 长城资 源垄断 股票型证券 投资基 金、大 成沪深300 指数证 券投资 基 金、信诚四 季
红混合 型证 券投 资基 金 、 富国天 时货 币市 场基 金 、 富兰克 林国 海弹 性市 值股 票型证 券投 资基
金、 益民 货币 市场 基金 、 长城安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮核 心优 选 股票型 证券 投资
基金 、 景 顺长 城内 需增 长 贰号股 票型 证券 投资 基金 、 交 银施 罗德 成长 股票 证 券投资 基金 、 长
盛中证100 指数证 券投资 基 金、泰达宏 利首选 企业股 票型证券投 资基金 、东吴 价值成长双 动
力股票 型证 券投 资基 金 、 鹏华动 力增 长混 合型 证券 投资基 金 、 宝 盈策 略增 长 股票型 证券 投资
基金 、 国 泰金 牛创 新成 长 股票型 证券 投资 基金 、 益 民创新 优势 混合 型证 券投 资基金 、 中邮 核大成中证 内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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心成长 股票 型证 券投 资基 金、 华夏 复兴 股票 型证 券 投资基 金 、 富 国天 成红 利 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金 、 长 信双 利 优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 富 兰克 林国 海 深化价 值股 票型
证券投 资基 金、 申万 巴黎 竞 争优势 股票 型证 券投 资基 金、 新 华优 选成 长股 票型 证 券投资 基金 、
金元惠 理成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 、 天治稳 健双 盈债 券型 证券 投资基 金 、 中 海
蓝筹灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 长 信利 丰债 券 型证券 投资 基金 、 金元 惠 理丰利 债券 型证
券投资 基金 、 交银 施罗 德 先锋股 票证 券投 资基 金 、 东吴进 取策 略灵 活配 置混 合型开 放式 证券
投资基 金、 建信收 益增 强 债券型 证券 投资基 金、 银 华内需 精选 股票型 证券 投 资基金(LOF) 、
大成行业轮 动股票 型证券 投资基金、 交银施 罗德上 证180公司 治理交 易型开 放 式指数证券 投
资基金 联接 基金 、 上证180 公司治 理交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 富兰 克 林国海 沪深300
指数增 强型 证券 投资 基金 、 南方 中证500 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF)、景
顺长城 能源 基建 股票 型证 券投资 基金 、 中邮 核心 优 势灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 工银 瑞
信中小 盘成 长股 票型 证券 投资基 金 、 东 吴货 币市 场 证券投 资基 金 、 博 时创 业 成长股 票型 证券
投资基 金 、 招 商信 用添 利 债券型 证券 投资 基金 、 易 方达消 费行 业股 票型 证券 投资基 金 、 富 国
汇利分级债 券型证 券投资 基金、大成 景丰分 级债券 型证券投资 基金、 兴全沪深300指数 增强
型证券 投资 基金(LOF) 、工银瑞信 深证 红利交 易型 开 放式指 数证 券投资 基金 、 工银瑞 信深 证
红利交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 、 富 国可转 换债 券证 券投 资基 金、 大成 深证 成
长40交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 大成 深证 成长40交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接
基金、 泰达 宏利 领先 中小 盘股票 型证 券投 资基 金、 交银施 罗德 信用 添利 债券 证券投 资基 金 、
东吴中 证新 兴产 业指 数证 券投资 基金 、 工银 瑞信 四 季收益 债券 型证 券投 资基 金、 招商 安瑞 进
取债券 型证 券投 资基 金 、 汇添富 社会 责任 股票 型证 券投资 基金 、 工银 瑞信 消 费服务 行业 股票
型证券 投资基金、易方达黄金主题证券投资基金(LOF ) 、中邮中小盘灵活配置混合型证券
投资基 金 、 浙 商聚 潮产 业 成长股 票型 证券 投资 基金 、 嘉 实领 先成 长股 票型 证 券投资 基金 、 广
发中小 板300 交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金 、 广 发中 小板300 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基
金联接 基金 、 南方 保本 混 合型证 券投 资基 金 、 交 银 施罗德 先进 制造 股票 证券 投资基 金 、 上 投
摩根新 兴动 力股 票型 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 策略回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
金元惠 理保 本混 合型 证券 投资基 金、 招商 安达 保本 混 合型证 券投 资基 金、 交银 施 罗德深 证300
价值交易型开放式指数证券投 资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF ) 、交
银施罗 德深 证300 价 值交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 富国 中证500 指数增 强型 证
券投资基金(LOF ) 、长信 内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券
投资基金、 中海消 费主题 精选股票型 证券投 资基金 、长盛同瑞 中证200 指数 分 级证券投资 基大成中证 内地消费主题指数证券投资基金
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金、 景顺 长城 核心 竞争 力 股票型 证券 投资 基金 、 汇 添富信 用债 债券 型证 券投 资基金 、 光大 保
德信行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 亚 洲 (除 日本) 机会 股票 型证 券投资 基金 、
汇添富 逆向 投资 股票 型证 券投资 基金 、 大成 新锐 产 业股票 型证 券投 资基 金 、 申万菱 信中 小板
指数分 级证 券投 资基 金 、 广发消 费品 精选 股票 型证 券投资 基金 、 鹏华 金刚 保 本混合 型证 券投
资基金 、 汇添 富理 财14 天 债券型 证券 投资 基金 、 嘉 实全球 房地 产证 券投 资基 金、 金元 惠理 新
经济主 题股 票型 证券 投资 基金 、 东 吴保 本混 合型 证 券投资 基金 、 建新 社会 责 任股票 型证 券投
资基金 、 嘉实 理财 宝7天 债 券型证 券投 资基 金 、 富 兰 克林国 海恒 久信 用债 券型 证券投 资基 金、
大成月添利 理财债 券型证 券投资基金 、安信 目标收 益债券型 证券投资 基金、 富国7天理 财宝
债券型 证券 投资 基金 、 交 银施罗 德理 财21 天债 券型 证券投 资基 金 、 易 方达 中 债新 综 合指 数发
起式证券投资基金(LOF ) 、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市
场基金 、景 顺长 城支 柱产 业股票 型证 券投 资基 金、 易方达 月月 利理 财债 券型 证券投 资基 金 、
摩根士 丹利 华鑫 量化 配置 股票型 证券 投资 基金 、东 方央视 财经50指 数增 强型 证券投 资基 金 、
交银施 罗德 纯债 债券 型发 起式证 券投 资基 金 、 鹏 华 理财21 天债 券型 证券 投资 基金 、 国 泰民 安
增利债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 万家14 天 理财 债 券型证 券投 资基 金 、 华 安 纯债债 券型 发起
式证券投资 基金、 金元惠 理惠利保本 混合型 证券投 资基金、南 方中证500交 易 型开放式指 数
证券投 资基 金 、 招 商双 债 增强分 级债 券型 证券 投资 基金 、 景 顺长 城品 质投 资 股票型 证券 投资
基金、 中海 可转 换债 券债 券 型证券 投资 基金 、 融 通标 普 中国可 转债 指数 增强 型证 券投资 基金 、
大成现 金宝 场内 实时 申赎 货币市 场基 金 、 交 银施 罗 德荣祥 保本 混合 型证 券投 资基金 、 国泰 中
国企业 境外 高收 益债 券型 证券投 资基 金 、 富 兰克 林国 海焦点 驱动 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金、景顺长 城沪深300等 权 重交易型开 放式指 数证券 投资基金、 广发聚 源定期 开放债券型 证
券投资 基金 、 大成 景安 短 融债券 型证 券投 资基 金 、 嘉实研 究阿 尔法 股票 型证 券投资 基金 、 新
华行业 轮换 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、富 国目 标收益 一年 期纯 债债 券型 证券投 资基 金 、
汇添富 高息 债债 券型 证券 投资基 金 、 东 方利 群混 合 型发起 式证 券投 资基 金 、 南方稳 利一 年定
期开放 债券 型证 券投 资基 金、 景顺 长城 四季 金利 纯 债债券 型证 券投 资基 金 、 华夏永 福养 老理
财混合 型证 券投 资基 金 、 嘉实丰 益信 用定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 、 国 泰 国证医 药卫 生行
业指数 分级 证券 投资 基金 、 交 银施 罗德 定期 支付 双 息平衡 混合 型证 券投 资基 金、 光大 保德 信
现金宝 货币 市场 基金 、 易 方达投 资级 信用 债债 券型 证券投 资基 金 、 广 发趋 势 优选灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金 、 华 润 元大保 本混 合型 证券 投资 基金 、 长 盛双 月红 一年 期 定期开 放债 券型
证券投 资基 金、 富国 国有 企业债 债券 型证 券投 资基 金 。 大成中证 内地消费主题指数证券投资基金
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三、相关服务机构
(一) 销售 机构 及联 系人
1.直 销机 构
名称: 大成 基金 管理 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 :张 树忠
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人 :王 肇栋
公司网 址:www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线: 400-888-5558 (免 长途 固话 费)
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、 北京 、 上 海 设有投 资理 财中 心 , 并 在 武汉分 公司
开通了 直销 业务 。
(1) 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 :瞿 宗怡
电话:0755-83195236
传真:0755-83195229/39
(2) 大成 基金 北京 投资 理 财中心
地址: 北京 市东 城区 东直 门南大 街 5 号中 青旅 大 厦 105-106 室
联系人 : 戴 晓燕
电话:010-85252345/46 、010-58156152/53
传真:010-58156315/23
(3) 大成 基金 上海 投资 理 财中心
地址: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路 161 号 101 室
联系人 :徐 舲
电话:021-62185377/62185277/63513925/62173331
传真:021-63513928/62185233 大成中证 内地消费主题指数证券投资基金
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(4) 大成 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
地址: 湖北 省武 汉市 新华 路 218 号浦 发银 行大 厦 15 楼
联系人 :肖 利霞
联系电 话:027-85552889
传真:027-85552860
2.代 销机 构
(1) 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 :蒋 超良
客服电 话:95599
电话:010-85109219
传真:010-85109219
网址:www.abchina.com
(2) 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼
法定代 表人 :王 洪章
联系人 :王 琳
电话:010-67596084
传真:010-66275654
客服电 话:95533
网址:www.ccb.com
(3) 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 :田 国立
客服电 话:95566
联系人 :王 娟
电话:010-66594909
传真:010-66594942
网址:www.boc.cn 大成中证 内地消费主题指数证券投资基金
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(4) 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :姜 建清
客服电 话:95588
电话:010-66107900
传真:010-66107914
网址:www.icbc.com.cn
(5) 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 :胡 怀邦
客服电 话:95559
联系人 :曹 榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
网址:www.bankcomm.com
(6) 招商 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 :傅 育宁
客服电 话:95555
联系人 :邓 炯鹏
电话:0755-83077278
传真:0755-83195049
网址:www.cmbchina.com
(7) 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 :唐 双宁
客服电 话:95595
联系人 :李 伟
电话:010-68098778
传真:010-68560312 大成中证 内地消费主题指数证券投资基金
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网址:www.cebbank.com
(8) 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 :胡 平西
客服电 话:021-962999
电话:021-38576985
传真:021-50105124
联系人 :周 睿
网址:www.shrcb.com
(9) 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
法定代 表人 :乔 瑞
联系人 :刘 雨喻
联系电 话:010-63229482
传真:010-66506163
客服电 话:96198
网址:www.bjrcb.com
(10) 大连 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 :陈 占维
客服电 话:4006640099
联系人 :李 鹏
电话:0411-82308602
传真:0411-82311420
网址:www.bankofdl.com
网址:http://bank.ecitic.com
(11 )东 莞银 行股 份有 限 公司
注册地 址: 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 :廖 玉林
联系人 :胡 昱 大成中证 内地消费主题指数证券投资基金
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电话:0769-22119061
传真:0769-22117730
客服电 话:96228
网址:www.dongguanbank.cn
(12) 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 杭州 市庆 春 路 288 号 (办 公地 址同 注册 地址)
法定代 表人 :张 达洋
联系人 :吴 强
客户服 务热 线:95105665
电话:0571-87659167
传真:0571-87659188
网址:www.czbank.com
(13) 渤海 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 :刘 宝凤
客服电 话:400-888-8811
联系人 :王 宏
电话:022-58316666
传真:022-58316259
网址:www.cbhb.com.cn
(14) 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 :闫 冰竹
联系人 :王 曦
电话:010-66223584
传真:010-66226045
客户服 务电 话:95526
公司网 站:www.bankofbeijing.com.cn
(15) 洛阳 银行 股份 有限 公司 大成中证 内地消费主题指数证券投资基金
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注册地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话:0379-96699
法定代 表人 :王 建甫
联系人 :胡 艳丽
电话:0379-65921977
传真:0379-65921851
网址:www.bankofluoyang.com.cn
(16) 青岛 银行 股份 有限 公司
地址: 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 :张 广鸿
联系人 :滕 克
客服电 话:96588 ( 青岛) 、400-66-96588 ( 全国 )
网址:www.qdccb.com
网址:www.nbcb.com.cn
(17) 哈尔 滨银 行股 份有 限公司
住所: 哈尔 滨市 道里 区尚 志大 街 160 号
办公地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法人: 郭志 文
联系人 :王 超
联系电 话:0451-86779007
传真:0451-86779007
客服电 话:95537
公司网 址:www.hrbb.com.cn
(18) 中信 建投 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 :王 常青
客服电 话:4008888108
联系人 :权 唐
电话:010-85130577 大成中证 内地消费主题指数证券投资基金
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传真:010-65182261
网址:www.csc108.com
(19) 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层
法定代 表人 :何 如
客服电 话:95536
联系人 :齐 晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
网址: www.guosen.com.cn
(20) 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 :宫 少林
客服电 话: 95565
联系人 :林 生迎
电话:0755-82960223
传真:0755-82943636
网址:www.newone.com.cn
(21) 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 :矫 正中
客户服 务电 话:4006000686
联系人 :潘 锴
电话:0431-85096709
网址:www.nesc.cn
(22) 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 :陈 有安
客服电 话:4008-888-888 大成中证 内地消费主题指数证券投资基金
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联系人 :田 薇
联系电 话:010-66568430
传真:010-66568990
网址:www.chinastock.com.cn
(23) 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址: 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 :丁 国荣
客服电 话:021-962505
联系人 :黄 维琳 、曹 晔
电话:021-54033888
传真:021-54038844
网址:www.sywg.com
(24) 东方 证券 股份 有限 公司
地址: 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场 2 号楼 22-29 楼
法定代 表人 :潘 鑫军
客户电 话:95503
联系人 :吴 宇
电话:021-63325888-3108
传真:021-63326173
网址:www.dfzq.com.cn
(25) 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 :王 开国
客服电 话:95553 、400-888-8001
联系人 :金 芸、 李笑 鸣
电话:021-23219000
传真:021-63602722
网址:www.htsec.com
(26) 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦 大成中证 内地消费主题指数证券投资基金
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法定代 表人 :王 东明
客服电 话:010-84588888
联系人 :陈 忠
电话:010-84588888
传真:010-84865560
网址:www.cs.ecitic.com
(27) 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 :牛 冠兴
客服电 话:4008 001 001
联系人 :陈 剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
网址:www.essence.com.cn
(28) 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :徐 浩明
客服电 话:400-888-8788、95525
联系人 :刘 晨、 李芳 芳
电话:021-22169081
传真:021-22169134
网址:www.ebscn.com
(29) 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层(1507-1510 室)
办公地 址: 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 :张 智河
客服电 话:0532-96577
联系人 :吴 忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605 大成中证 内地消费主题指数证券投资基金
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网址:www.zxwt.com.cn
(30) 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路2 3号 投资 广场 18- 19 楼
办公地 址: 上海 市东 方 路 1928 号东 海证 券大 厦
法定代 表人 :朱 科敏
客服电 话:95531
免费服 务热 线:95531
联系人 :汪 汇
电话:021-20333333
传真:021-50498825
网址:www.longone.com.cn
(31) 中信 证券 (浙 江) 有限责 任公 司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
法定代 表人 :沈 强
客服电 话:95548
联系人 :王 霈霈
电话:0571-87112507
传真:0571-85783771
网址:www.bigsun.com.cn
(32) 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 :刘 东
客服电 话:961303
联系人 :林 洁茹
联系电 话:020-87322668
传真:020-87325036
网址:www.gzs.com.cn
(33) 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 :杨 宇翔 大成中证 内地消费主题指数证券投资基金
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-22-
客服电 话:95511 转 8
联系人 :郑 舒丽
电话:0755-22626391
传真:0755-82400862
网址:www.pingan.com
(34) 湘财 证券 有限 责任 公 司
注册地 址: 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 :林 俊波
客服电 话:400-888-1551
联系人 :钟 康莺
电话:021-68634518-8503
传真:021-68865938
网址:www.xcsc.com
(35) 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 :龚 德雄
客服电 话:021-962518 ,4008918918
联系人 :张 瑾
电话:021-53519888
传真:021-63608830
网址:www.962518.com
(36) 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 福州 市湖 东 路 268 号
法定代 表人 :兰 荣
客户服 务电 话:95562
联系人 :黄 英
电话:0591-38162212
传真:0591-38507538
网址:www.xyzq.com.cn
(37) 渤海 证券 股份 有限 公司 大成中证 内地消费主题指数证券投资基金
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-23-
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 :杜 庆平
联系人 :王 兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客服电 话:4006515988
网址:www.bhzq.com
(38) 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路 二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 :雷 杰
客服电 话:95571
联系人 :邵 艳霞
电话:010-57398063
传真:010-57398058
网址:www.foundersc.com
(39) 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 :张 运勇
客服电 话:0769-961130
联系人 :梁 健伟
电话:0769-22119341
传真:0769-22116999
网址:www.dgzq.com.cn
(40) 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 :冯 戎
客户服 务电 话:4008000562
联系人 :李 巍
电话:010-88085858 大成中证 内地消费主题指数证券投资基金
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-24-
传真:010-88085195
网址:www.hysec.com
(41) 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
客户服 务热 线:0755-33680000 、400-6666-888
联系人 :高 峰
电话:0755-83516094
传真:0755-83516199
网址:www.cgws.com
(42) 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 :常 喆
客户服 务电 话:400-818-8118
联系人 :黄 静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
网址:www.guodu.com
传真:021-50372474
网址:www.bocichina.com.cn
(43) 江海 证券 有限 公司
办公地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表: 孙名 扬
电话:0451-82336863
客服热 线:4006662288
联系人 :徐 世旺
网址:www.jhzq.com.cn
(44) 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :胡 运钊 大成中证 内地消费主题指数证券投资基金
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-25-
客户服 务热 线:95579 、4008-888-999
联系人 :李 良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
网址:www.95579.com
(45) 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 :冉 云
客户服 务电 话:4006600109
联系人 :刘 一宏
电话:028-86690070
传真:028-86690126
网址:www.gjzq.com.cn
(46) 中航 证券 有限 公司
注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法人代 表: 杜航
客户服 务热 线:4008866567
联系人 :戴 蕾
电话:0791-86768681
传真:0791-86770178
网址:www.avicsec.com
(47) 爱建 证券 有限 责任 公司
地址: 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 :郭 林
客服电 话:021-63340678
联系人 :陈 敏
电话:021-32229888
传真:021-62878783
网址:www.ajzq.com 大成中证 内地消费主题指数证券投资基金
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-26-
(48) 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 :林 义相
客服电 话:010-66045678
联系人 :林 爽
传真:010-66045527
网址:www.txsec.com
(49) 信达 证券 股份 有限 公司
地址: 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 :张 志刚
客户服 务电 话:4008008899
联系人 :唐 静
联系电 话:010-63081000
传真:010-63080978
公司网 址:www.cindasc.com
(50) 华宝 证券 有限 责任 公司
地址: 上海 市浦 东新 区环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 :陈 林
客户服 务电 话:400-820-9898
联系人 :汪 明丽
电话:021-68778075
传真:021-68868117
网址:www.cnhbstock.com
(51) 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36、38 、39、41、42 、43 、
44 楼
法定代 表人 :孙 树明
客服电 话:95575
联系人 :黄 岚 大成中证 内地消费主题指数证券投资基金
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-27-
电话:020-87555888
传真:020-87555305
网址:www.gf.com.cn
(52) 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 :龙 增来
联系人 :刘 毅
客户电 话:400 600 8008
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
网址:www.china-invs.cn
(53) 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址: 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 :李 玮
客户服 务电 话:95538
联系人 :吴 阳
电话:0531-81283938
传真:0531-81283900
网址:www.qlzq.com.cn
(54) 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 :孔 佑杰
联系电 话:010-88086830
联系人 :陈 韦杉
传真:010-66412537
网址:www.rxzq.com.cn
(55) 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层 大成中证 内地消费主题指数证券投资基金
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法人代 表: 周晖
客户服 务热 线:0731-84403319
联系人 :胡 智
电话:0731-84779521
传真:0731-84403439
网址:www.cfzq.com
(56) 中原 证券 股份 有限 公司
地址: 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号
法定代 表人 :菅 明军
客服电 话:0371-967218 、4008139666
联系人 :程 月艳 、耿 铭
联系电 话:0371-65585670
联系传 真:0371-65585665
网址:www.ccnew.com
(57) 民生 证券 股份 有限 公司
地址: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 28 号 民生 金融 中 心 A 座
法定代 表人 :余 政
客服电 话:4006198888
联系人 :赵 明
联系电 话:010-85127622
联系传 真:010-85127917
公司网 址:www.mszq.com
(58) 天源 证券 经纪 有限公 司
注册地 址: 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 :林 小明
电话:0755-33331188
传真:0755-33329815
统一客 服电 话:4006543218
公司网 站地 址:www.tyzq.com.cn 大成中证 内地消费主题指数证券投资基金
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(59) 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术 开 发区 关东 园 路 2 号高 科大 厦四 楼
法定代 表人 :余 磊
联系人 :翟 璟
联系电 话: (027 )87618882/(028) 86711410
传真: (027 )87618863
公司网 站:www.tfzq.com
(60) 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 :曾 小普
联系人 :徐 美云
电话:0791-6285337
传真:0791-6282293
网址:www.gsstock.com
(61) 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 (b) 单元
办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 :洪 家新
联系人 :陈 敏
网站:www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918
(62) 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 :薛 峰
客服电 话:4006-788-887
联系人 :童 彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
网址:www.zlfund.cn 大成中证 内地消费主题指数证券投资基金
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(63) 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 :吴 永良
客服电 话:400-1022-011
网址:www.zszq.com.cn
(64) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 :万 建华
客服电 话:95521
联系人 :芮 敏祺
电话:021-38676666
传真:021-38670161
网址:www.gtja.com
(65) 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ~906
法定代 表人: 杨文 斌
客服电 话: 400-700-9665
联系人: 张茹
联系电 话: 021-58870011
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
(二) 注册 登记 机构
名称: 大成 基金 管理 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层
法定代 表人 :张 树忠
电话:0755-83183388
传真:0755-83195239
联系人 :范 瑛 大成中证 内地消费主题指数证券投资基金
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(三) 律师 事务 所和 经办 律师
名称: 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层
负责人 :王 玲
电话:0755-22163333
传真:0755-22163390
经办律 师: 靳庆 军、 冯艾
联系人 :冯 艾
(四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
会计师 事务 所名 称: 普华 永道中 天会 计师 事务 所有 限公司
住
所 :上 海市 浦东 新区 陆家嘴 环路1318 号星 展银 行大厦6楼
办公地 址: 上海 市黄 浦区 湖滨路202 号企 业天 地2号 楼普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 :杨 绍信
电
话 : (021 )23238888
传
真 : (021 )23238800
联系人 :刘 莉
经办注 册会 计师 :薛 竞、 叶尔甸
四、基金的名称
大成中 证内 地消 费主 题指 数证券 投资 基金
五、基金的类型
股票型 指数 基金
六、基金的运作方式
开放式 大成中证 内地消费主题指数证券投资基金
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七、基金的投资目标
通过严 格的 投资 程序 约束 和数量 化风 险管 理手 段 , 紧密跟 踪标 的指 数 , 追 求 指数投 资偏
离度和 跟踪 误差 最小 化。
八、基金的投资范围
本基金 资产 投资 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 ,包 括标的 指数 成份 股及 其备 选成份 股 、
新股 (包括 中小企业 板、 创业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的 股票 ) 、债券 、权证、 股指
期货及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金投 资的 其它 金融工 具 , 但 须符 合中 国证 监会的 相关 规
定。
其中 , 投 资于 标的 指数 成 份股票 及其 备选 成份 股票 的市值 不低 于基 金资 产净 值的 90%;;
任何交 易日 日终 在扣 除股 指期货 合约 需缴 纳的 交易 保证金 后 , 现金 及 到期 日在 一年 以 内的 政
府债券 的比 例不 低于 基金 资产净 值的 5% ; 权证 、股 指期货 及其 他金 融工 具的 投资比 例依 照
法律法 规或 监管 机构 的规 定执行 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 于其 他金 融工具 , 基金 管理 人在 履行 适当程 序
后,可 以将 其纳 入投 资范 围。
九、基金的投资策略
本基金 为被 动式 指数 基金 , 采 用完 全复 制标 的指 数 的方法 跟踪 标的 指数 , 即 按照标 的指
数的成 份股 组成 及其 权重 构建基 金股 票投 资组 合 , 并 根据标 的指 数成 份股 及其 权重的 变动 进
行相应 调整 。
当预期 指数 成份 股或 权重 调整和 成份 股将 发生 分红 、 配 股、 增发 等行 为时 , 或 者因市 场
因素影 响或 法律 法规 限制 等特殊 情况 导致 基金 无法 有效复 制和 跟踪 标的 指数 时, 基金 管理 人
可以对 基金 的投 资组 合进 行适当 调整 , 并可 在条 件 允许的 情况 下 , 辅 以股 指 期货等 金融 衍生
工具进 行投 资管 理, 以有 效控制 基金 的跟 踪误 差。
本基金力求 将基金 净值收 益率与业绩 比较基 准之间 的年化跟踪 误差控 制在 4% 以内,日
跟踪偏 离度 绝对 值的 平均 值控制 在 0.35% 以内 。
1、投 资组 合构 建
本基金 股票 资产 投资 采用 完全复 制标 的指 数的 方法 , 按照成 份股 在标 的指 数中 的基准 权大成中证 内地消费主题指数证券投资基金
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重构建 股票 投资 组合 。 在 少数特 殊情 况下 , 本基 金 将配合 使用 优化 方法 作为 补充 , 以 保证 对
标的指 数的 有效 跟踪 。
2、投 资 组 合调 整
本基金 为指 数型 基金 , 基金 所构建 的指 数化 投资 组合 将根据 标的 指数 成份 股及 其权重 的
变动进 行相 应调 整 ; 同 时 , 本 基金 还将 根据 法律 法 规和基 金合 同规 定的 投资 比例限 制 、 申 购
赎回变 动情 况 、 新 股增 发 等因素 , 对基 金投 资组 合 进行调 整 , 追 求跟 踪误 差 和跟踪 偏离 度最
小化。
(1) 定期 调整
本基金所构建的指数化投 资组合将根据标的指数成 份股的定期调整,实施定 期跟踪调
整。
(2) 不定 期调 整
1)与 指数 相关 的调 整
根据指 数编 制规 则 , 当 标 的指数 成份 股需 进行 成份 股权重 临时 调整 时 , 本 基 金将根 据标
的指数 编制 机构 发布 的临 时调整 决定 及其 需调 整的 权 重比 例, 进行 相应 调整 。
2)限 制性 调整
根据法 律法 规的 相关 规定 及基金 合同 的约 定, 若本 基金不 可持 有某 些标 的指 数成份 股 ,
本基金 将进 行被 动性 卖出 调整 , 并 相应 地对 其他 资 产类别 或个 股进 行微 调 , 保证基 金合 法规
范运行 。
3)根 据申 购和 赎回 情况 调 整
本基金 将根 据申 购和 赎回 情况对 股票 投资 组合 进行 调整 , 保 证基 金正 常运 行, 从而有 效
跟踪标 的指 数。
4)其 他调 整
针对我 国证 券市 场新 股发 行制度 的特 点 , 本 基金 将 参与一 级市 场新 股认 购 , 由此得 到的
非成份 股将 在其 规定 持有 期之后 的一 定时 间以 内卖 出。
3、替 代策 略
通常情 况下 ,本 基金 根据 标的指 数成 份股 票在 指数 中的权 重确 定成 份股 票的 买卖 数 量 。
但在如 标的 指数 成份 股流 动性严 重不 足或 停牌 、 标的 指数成 份股 因法 律法 规的 相关规 定
而为本 基金 限制 投资 的股 票等特 殊情 况下 , 本基 金可 以选择 其他 股票 或股 票组 合对标 的指 数
中的成 份股 进行 替换 。
在选择 替代 股票 时, 为尽 可 能的降 低跟 踪误 差, 本基 金 将采用 定性 与定 量相 结合 的方法 ,大成中证 内地消费主题指数证券投资基金
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在对替 代与 被替 代股 票上 市企业 主营 业务 、 价格 走 势等指 标相 关性 分析 的基 础上 , 优 先从 标
的指数 成份 股及 备选 成份 股中选 择基 本面 良好 ,流 动性充 裕的 股票 进行 替代 投资。
4、股 指期 货的 投资
为有效 控制 指数 的跟 踪误 差, 本基 金在 注 重 风险 管 理的前 提下 , 以套 期保 值 为目的 , 适
度运用 股指 期货 。 本基 金 利用股 指期 货流 动性 好 、 交易成 本低 和杠 杆操 作等 特点 , 通 过股 指
期货就 本基 金投 资组 合对 标的指 数的 拟合 效果 进行 及时 、 有 效地 调整 , 并 提高 投资组 合的 运
作效率 等 。 例 如在 本基 金 的建仓 期或 发生 大额 净申 购时 , 可 运用 股指 期货 有 效减少 基金 组合
资产配 置与 跟踪 标的 之间 的差距 ; 在本 基金 发生 大 额净赎 回时 , 可运 用股 指 期货控 制基 金较
大幅度 减仓 时可 能存 在的 冲击成 本, 从而 确保 投资 组合对 指数 跟踪 的效 果。
(五) 投资 决策 依据
1、法 律、 法规 、基 金合 同 和标的 指数 等的 相关 规定 ;
2、经 济运 行 态 势和 证券 市 场走势 。
(六) 投资 决策 体系 与程 序
1、投 资决 策体 系
本基金 实行 投资 决策 委员 会领导 下的 基金 经理 负责 制。 投资 决策 委员 会负 责决 定有关 指
数重大 调整 的应 对决 策 、 其他重 大组 合调 整决 策以 及重大 的单 项投 资决 策 ; 基金经 理负 责决
定日常 指数 跟踪 维护 过程 中的组 合构 建、 调整 决策 。
2、投 资管 理程 序
研究支 持 、 投 资决 策、 组 合构建 与调 整 、 交 易执 行 、 投 资绩 效评 估、 组合 维 护的有 机配
合共同 构成 了本 基金 的投 资管理 程序 。严 格的 投资 管理程 序可 以保 证投 资理 念的正 确执 行 ,
避免重 大风 险的 发生 。
(1)研究支 持:数 量投资 部依托公司 整体研 究平台 和量化分析 模型, 整合内 部信息以
及券商 等外 部研 究力 量的 研究成 果 , 对 市场 预期 风险 和指数 化投 资组 合风 险进 行风险 测算 与
归因分 析 , 依 此提 出研 究 分析报 告 。 数 量投 资 部 对 证券市 场 、 期 货市 场运 行 趋势以 及金 融衍
生品运 作机 理进 行研 究 , 跟踪研 究衍 生品 头寸 与风 险敞口 情况 , 及时 提供 股 指期货 等金 融衍
生品投 资研 究报 告, 根据 既定的 衍生 品投 资政 策制 定调整 策略 研究 报告 。
(2)投资决 策:投 资决策 委员会依据 数量投 资 部提 供的研究报 告,定 期召开 或遇重大
事项时 召开 投资 决策 会议 , 决 策相 关事 项。 基金 经 理根据 投资 决策 委员 会的 决议 , 每 日进 行
基金投 资管 理的 日常 决策。
(3)组合构 建与调 整:基 金经理根据 标的指 数构成 ,结合相关 研究报 告,在 基金合同大成中证 内地消费主题指数证券投资基金
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规定的 范围 内 , 构 建与 调 整投资 组合 。 在追 求跟 踪 误差和 偏离 度最 小化 的前 提下 , 采 取适 当
的方法 ,降 低交 易成 本、 控制投 资风 险。
(4) 交易 执行 :交 易管 理 部负责 具体 的交 易执 行, 同时履 行一 线监 控的 职责 。
(5)投资绩 效评估 :风险 管理 部定期 和不定 期对基 金进行投资 绩效评 估,并 提供相关
报告 。 绩 效评 估能 够确 认 组合是 否实 现了 投资 预期 、 组 合跟 踪误 差的 来源 及 投资策 略成 功与
否,基 金经 理可 以据 此检 讨投资 策略 ,进 而调 整投 资组合 。
(6)组合监 控与调 整:监 察稽核 部对 投资计 划的执 行进行日常 监督和 实时风 险控制。
基金经 理跟 踪标 的指 数变 动, 结 合 成份 股基 本面 情 况、 流动 性状 况、 申购 和 赎回现 金流 量情
况、 风险 管理 部的 绩效 评 估报告 和监 察稽 核部 对各 种风险 的监 控和 评估 结果 , 对 投资 组合 进
行监控 和调 整, 密切 跟踪 标的指 数。
基金管理人在确保基金份 额持有人利益的前提下有 权根据环境变化和实际需 要对上述
投资管 理程 序做 出调 整, 并在更 新的 招募 说明 书中 公告。
十、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 : 中证内 地消 费主 题指 数收 益率×95% +银 行活 期存 款 利率 ( 税
后)×5%。
中证内地消 费主题指 数是 由中证 800 指数 中属于 可 选消费或主 要消费 行业的 成份股组
合内选 取 50 只股 票作 为样 本编制 而成 的成 份股 指数 ,以综 合反 映沪 深证 券市 场内消 费主 题
股票的 整体 状况 。 中证 内 地消费 主题 指数 由中 证指 数有限 公司 编制 和计 算 。 中证内 地消 费主
题指数 的所 有权 归属 于中 证指数 有限 公司 。 关于 指数 值和成 份股 名单 的所 有知 识产权 归属 中
证指数 有限 公司 。
如果指 数编 制单 位变 更或 停止中 证内 地消 费主 题指 数的编 制及 发布 , 或中 证内 地消费 主
题指数 由其 他指 数替 代 , 或 由于指 数编 制方 法等 重大 变更导 致中 证内 地消 费主 题指数 不宜 继
续作为 标的 指数 , 或证 券 市场有 其他 代表 性更 强 、 更适合 投资 的指 数推 出时 , 本 基金 管理 人
可以依 据维 护基 金份 额持 有人合 法权 益的 原则 ,变 更本基 金的 标的 指数 。
标的指 数更 换后 , 业绩 比 较基准 随之 变更 , 基金 管 理人可 根据 需要 替换 或删 除基金 名称
中与原 标的 指数 相关 的商 号或字 样。 大成中证 内地消费主题指数证券投资基金
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十一、基金的风险收 益特 征
本基金 属股 票基 金 , 预 期 风险与 预期 收益 高于 混合 基金 、 债 券基 金与 货币 市 场基金 。 本
基金为 指数 型基 金 , 紧 密 跟踪标 的指 数 , 具 有与 标 的指数 以及 标的 指数 所代 表的股 票市 场相
似的风 险收 益特 征。
十二、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏, 并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定 , 于2013 年11月20日 复核 了本 报告 中的财 务
指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等内 容 , 保 证复 核 内容不 存在 虚假 记载 、 误 导性陈 述或 者重
大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 取自本 基金2013 年第3季度报告, 截至2013 年9 月30 日 。 (财 务
数据未 经审 计)
1.报告 期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元) 占 基 金 总 资 产 的 比
例(% )
1 权益投 资 47,604,028.94 92.80
其中: 股票
47,604,028.94 92.80
2 固定收 益投 资
- 0.00
其中: 债券
- 0.00
资产 支持 证券
- 0.00
3 金融衍 生品 投资 - 0.00
4 买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中: 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- 0.00
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
3,519,629.33 6.86
6 其他资 产
172,357.14 0.34
7 合计
51,296,015.41
100.00
2.报告 期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占 基 金 资 产 净 值 比
例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 960,018.05 1.89
B 采矿业 - 0.00
C 制造业 34,469,938.36 67.81
D
电力、 热力、 燃气 及水 生产 和供
应业
- 0.00 大成中证 内地消费主题指数证券投资基金
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E 建筑业 - 0.00
F 批发和 零售 业 5,657,481.45 11.13
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - 0.00
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服务
业
1,607,145.00 3.16
J 金融业 - 0.00
K
房地产 业
- 0.00
L
租赁和 商务 服务 业
1,717,276.60 3.38
M 科学研 究和 技术 服务 业 - 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 2,087,279.50 4.11
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和 社会 工作
- 0.00
R 文化、 体育 和娱 乐业
1,104,889.98 2.17
S 综合 - 0.00
合计 47,604,028.94 93.65
3.报告 期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金资产净值
比例(% )
1 000651 格力电 器 132,561 3,520,820.16 6.93
2 600887 伊利股 份 78,529 3,508,675.72 6.90
3 002024 苏宁云 商 244,105 3,136,749.25 6.17
4 600519 贵州茅 台 22,487 3,056,882.78 6.01
5 600104 上汽集 团 182,317 2,466,749.01 4.85
6 000858 五 粮 液 104,524 1,881,432.00 3.70
7 000895 双汇发 展 36,298 1,686,042.10 3.32
8 600637 百视通 30,700 1,607,145.00 3.16
9 000333 美的集 团 36,757 1,589,372.68 3.13
10 600690 青岛海 尔 93,642 1,247,311.44 2.45
4. 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
5. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
6. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券投资 。
7.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投资 。
8.报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明 大成中证 内地消费主题指数证券投资基金
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8.1 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
8.2 本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
9.报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
9.1 本 期国 债期 货投 资政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
9.2 报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
9.3 本 期国 债期 货投 资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10.投 资组 合报 告附 注
(1) 报告 期内 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体 无 被监管 部门 立案 调查 的, 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
(2) 基金 投资 的前 十名 股 票中 , 没 有投 资于 超出 基 金合同 规 定 备选 股票 库之 外 的股 票。
(3) 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 13,179.22
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 804.72
5 应收申 购款 158,373.20
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 172,357.14
(4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资产
净值比 例 (%)
流通受 限情 况说
明
1 600690 青岛海 尔 1,247,311.44 2.45
重大事 项停 牌,
已于2013 年10
月 8 日 复牌 。
(6) 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 大成中证 内地消费主题指数证券投资基金
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十三、基金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利 , 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投
资者 在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
(一) 基金 份额 净值 增长 率及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较 :
阶段
份额
净值
增长
率 ①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2011.11.08 ( 基金 合同 生
效日) -2011.12.31
-0.30% 0.07% -13.43% 1.12% 13.13% -1.05%
2012.01.01 -2012.12.31 1.03%
1.07%
0.83%
1.21%
0.20%
-0.14%
2013.01.01 —2013.09.30 11.34% 1.14% 8.88% 1.16% 2.46% -0.02%
2011.11.08 -2013.09.30 12.15% 1.05% -4.97% 1.19% 17.12% -0.14%
(二 ) 自 基金 合同 生效 以 来基金 份额 净值 的变 动情 况, 并与 同期 业绩 比较 基 准的变 动的
比较
本基金 累计 份额 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 历史 走势 对比 图
(2011 年 11 月 08 日至 2013 年 9 月 30 日)
-24%
-16%
-8%
0%
8%
16%
11-11-8 12-3-25 12-8-10 12-12-26 13-5-13 13-9-28
大成中证内地消费主题指数 业绩比较基准
注: 按基 金合 同规 定, 本 基金的 初始 建仓 期 为 6 个 月。 截至 报告 期末 , 本 基 金的 各 项投 资比
例已达 到基 金合 同中 规定 的各项 比例 。
十四、基金的费用 与 税收
(一)基 金费 用的 种类 大成中证 内地消费主题指数证券投资基金
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1、基 金管 理人 的管 理费 ;
2、基 金托 管人 的托 管费 ;
3、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用;
4、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
5、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 、律 师费 和诉讼 费;
6、基 金的 证券 交易 费用 ;
7、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ;
8、基 金的 指数 许可 使用 费 ;
9、基 金的 证券 账户 开户 费 用和银 行账 户维 护费 ;
10、按 照国 家有 关规 定可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
(二)上 述基 金费 用由 基金 管理人 在法 律法 规规 定的 范围内 按 照 合理 价格 确定 , 法律法 规
和基金 合同 另有 规定 时从 其规定 。
(三)基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下:
H=E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天数, 本基 金年 管理 费率 为0.75%
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 , 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ,
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 , 若
遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下:
H=E× 年托 管费 率 ÷ 当年 天数, 本基 金年 托管 费率 为0.15%
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 , 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ,
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 , 若
遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。
3、基 金的 指数 许可 使用 费 大成中证 内地消费主题指数证券投资基金
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本基金 作为 指数 基金 , 需根 据与指 数所 有人 中证 指数 有限公 司签 署的 指数 使用 许可协 议
的约定 向中 证指 数有 限公 司支付 指数 许可 使用 费 。 通常情 况下 , 指数 许可 使 用费按 前一 日基
金资产 净值 的0.02 %的 年 费率计 提, 且收 取下 限为 每 季度 ( 包括 基金 成立 当季) 人民 币 5 万
元。计 算方 法如 下:
H=E ×0.02% ÷当 年天 数
H 为每 日计 提的 指数 许可 使用费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
指数许 可使 用费 从《 基金 合同》 生效 日开 始每 日计 算,逐 日累 计。
指数许 可使 用费 的支 付由 基金管 理人 向基 金托 管人 发送划 付指 令 , 经 基金 托管 人复核 后
于次季 初10 个 工作 日内 从基金 财产 中一 次性 支付 给中证 指数 有限 公司 。
上述( 一) 中 3 到 9 项 费用 由基金 托管 人根 据其 他有 关法律 法规 及相 应协 议的 规定 , 按 费
用支出 金额 支付 ,列 入或 摊入当 期基 金费 用。
(四)不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失, 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 募 集期间 所发 生的
信息披 露费 、 律师 费和 会 计师费 以及 其他 费用 不从 基金财 产中 支付 , 基金 收 取认购 费的 , 可
以从认 购费 中列 支。
(五)基 金管 理人 和基 金托 管人可 根据 基金 发展 情况 调整基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 。
降低基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 , 无 须召 开基 金 份额持 有人 大会 。 基金 管 理人必 须 依 照有
关规定 最迟 于新 的费 率实 施日前 在指 定媒 体和 基金 管理人 网站 上刊 登公 告。
(六)基 金税 收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本更新 招募 说明 书依 据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《证 券投 资基 金 运作管 理办
法》 、 《证 券投 资基 金销 售 管理办 法》 、 《 证券 投资 基 金信息 披露 管理 办法 》 及 其他有 关法 律法
规的要 求 , 并 根据 本基 金 管理人 对本 基金 实施 的投 资经营 活动 , 对 2013 年 6 月 25 日公 布的
《 大成 中证 内地 消费 主题 指数证 券投 资基 金更 新 招 募说明 书 (2013 年 1 期) 》 进行了 内容 补
充和更 新, 本更 新的 招募 说 明书主 要更 新的 内容 如下 : 大成中证 内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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1.根 据最 新资 料, 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2.根 据最 新资 料, 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3.根 据最 新资 料, 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
4.根 据最 新数 据, 更新 了 “ 八、 基金 的投 资 ” 部 分。
5.根 据最 新数 据, 更新 了 “ 九、 基金 的业绩 ” 部 分。
6.根 据最 新情 况, 更新 了 “ 二十 一、 其他 应披 露的 事 项 ” 。
7.根 据最 新情 况, 更新 了 “ 二十 二 、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇 一 三年 十二 月二 十四 日