南方开元沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金 联接基金招募说明书（更新）摘要
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南 方 开 元 沪 深 300 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金
联 接 基 金 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
2013 年第 1 号
基金管理人：南方基 金管 理有限公司
基金托管人： 中国工商 银 行股份有限公司
本招募说明 书（更新 ）摘 要 内容截止日：2013 年 11 月 16 日
重要提示
南方开元沪深300 交易型 开放式指数证券投资 基金 联接基金 （以下简称 “ 本 基金” ） 由
南方沪深 300 指数证券投 资基金（以下简称“ 原基 金” ）变更投资范围及 其相 关事项而来。
《关于南方沪深300 指数 证券投资基金变更投 资范 围及其相关事项的议 案》 经 2013 年 4 月
17 日南方沪深300 指数证 券投资基金基金份额 持有 人大会决议通过 ， 并获中 国证监会 2013
年 5 月 16 日证监许可 ［2013］674 号文核准。自 2013 年 5 月 16 日起， 由《南 方沪深 300
指数证券投资基金基 金合 同》修订而成的《南 方开 元沪深 300 交易型开放式 指数证券投资
基金联接基金基金合 同》 生效，原《南方沪深 300 指数证券投资基金基 金合 同》同日起失
效。
基金管理人保证招 募说明 书的内容真实、准 确、完 整。本招募说明书 经中国 证监会核
准 ， 但 中 国 证监 会 对 本基金 募 集 的 核 准， 并 不 表明其 对 本 基 金 的价 值 和 收益做 出 实 质 性 判
断或保证，也不表明 投资 于本基金没有风险。
本基金投资于证券 市场， 基金净值会因为证 券市场 波动等因素产生波 动。投 资者在投
资 本 基 金 前 ，应 全 面 了解本 基 金 的 产 品特 性 ， 充分考 虑 自 身 的 风险 承 受 能力， 并 承 担 基 金
投 资 中 出 现 的各 类 风 险，包 括 ： 因 政 治、 经 济 、社会 等 环 境 因 素对 证 券 价格产 生 影 响 而 形
成 的 系 统 性 风险 ， 个 别证券 特 有 的 非 系统 性 风 险，基 金 管 理 人 在基 金 管 理实施 过 程 中 产 生
的 基 金 管 理 风险 ， 本 基金的 特 定 风 险 （详 见 招 募说明 书 “ 风 险 揭示 ” 章 节）等 等 。 本 基 金
为南方开元沪深300 交易 型开放式指数证券投 资基 金 （以下简称 “南方 300ETF ” ） 的联接基
金， 主要通过投 资于南方300ETF 来实现对业绩 比较 基准的紧密跟踪 。 因此， 本基金的业绩
表现与沪深300 指数及南 方 300ETF 的表现密切相关 。 同时 ， 本基金为股票 型 基金， 风险与
收益高于混合型基金 、债 券型基金与货币市场 基金 。
投资者在投资本基金之前 ，请仔细阅读本基金的招 募说明书和基金合同，全 面认识本
基 金 的 风 险 收益 特 征 和产品 特 性 ， 并 充分 考 虑 自身的 风 险 承 受 能力 ， 理 性判断 市 场 ， 谨 慎
做出投资决策。 基金 的过 往业绩并不预示其未 来表 现。 南方开元沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金 联接基金招募说明书（更新）摘要
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本摘要根据基金合同和基 金招募说明书编写，并经 中国证监会核准。基金合 同是约定
基 金 当 事 人 之间 权 利 、义务 的 法 律 文 件。 基 金 投资人 自 依 基 金 合同 取 得 基金份 额 ， 即 成 为
基 金 份 额 持 有人 和 本 基金合 同 的 当 事 人， 其 持 有基金 份 额 的 行 为本 身 即 表明其 对 基 金 合 同
的承认和接受， 并按照 《 基金法》 、 《运作办法》 、 基 金合同及其他有关规 定享 有权利、 承担
义务。基金投资人欲 了解 基金份额持有人的权 利和 义务，应详细查阅基 金合 同。
基金管理人依照恪尽职守 、诚实信用、谨慎勤勉的 原则管理和运用基金资产 ，但不保
证 基 金 一 定 盈利 ， 也 不保证 最 低 收 益 。 基 金 管 理人提 醒 投 资 者 基金 投 资 的 “买者自负 ” 原
则 ， 在 投 资 者作 出 投 资决策 后 ， 基 金 运营 状 况 与基金 净 值 变 化 及基 金 份 额上市 交 易 价 格 波
动引致的投资风险， 由投 资者 自行负责。
本招募说明书已经本 基金 托管人复核。本招募 说明 书所载内容截止日为 2013 年 11 月
16 日,有关财务数据和净 值表现截止日 2013 年 9 月 30 日（未经审计） 。 南方开元沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金 联接基金招募说明书（更新）摘要
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一、基金管理人
（一）基金管理人概 况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、 32、 33 层整 层
成立时 间：1998 年 3 月 6 日
法定代 表人 ：吴 万善
注册资 本：1.5 亿元 人民 币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证 监 会证 监基 字[1998]4 号 文批 准， 由南 方证 券有限 公
司、 厦门 国际 信托投 资公 司 、 广西 信托 投资公 司 共 同发起设 立。2000 年，经 中国证监 会证
监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿 元人 民币 。2005 年， 经中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号 文批 准进 行增 资扩 股，注 册资 本达 1.5 亿 元 人民币 。目 前
股权结 构： 华泰 证券 股份 有限公 司 45% 、 深圳 市投 资控股 有限 公 司 30% 、厦 门国际 信托 有
限公 司 15% 及兴 业证 券股 份有限 公 司 10% 。
（二） 、主要人员 情况
1 、董 事会 成员
吴万善 先生 ， 董 事， 中共 党 员， 工商 管理 硕士 ， 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省
分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ； 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、
总经理 助理 ； 江 苏省 证券 登记处 总经 理； 华泰 证券 副总经 理、 总裁 ， 现 任华 泰证券 股份 有限
公司董 事长 兼党 委副 书记 、南方 基金 管理 有限 公司 董事长 、南 方资 本管 理有 限公司 董事 长 、
华泰金 融控 股（ 香港 ）有 限公司 董事 。
张涛先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 河海 大学 技术 经济及 管理 专业 ， 获 博士 学位。1994
年 8 月 加入 华泰 证券 ， 历 任总裁 秘书 、 投资银 行一 部业务 经理 、 上海总 部投 资银行 业务 部 副
总经理 、 公 司董 事会 秘书 、 总裁 助理 兼董 事会 办公 室主任 、 副 总裁 、 党 委委 员。 现 任华 泰证
券股份 有限 公司 副总 裁、 党委委 员、 华泰 长城 期货 有限公 司董 事长 、华 泰金 融控股 （香 港 ）
有限公 司董 事。
姜健先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 南京 林业 大学 经济及 管理 专业 ， 获 硕士 学位。1994
年 12 月 加入 华泰 证券 并一 直在华 泰证 券工 作， 历任 资产管 理总 部总 经理 、投 资银行 总部 业
务总监 、总 裁助 理、 董事 会秘书 等职 务。 现任 华泰 证券股 份有 限公 司的 副总 裁、党 委委 员 、南方开元沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金 联接基金招募说明书（更新）摘要
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董事会 秘书 、 华泰联 合证 券有限 责任 公司 董事 、 江 苏银行 股份 有限 公司 董事 、 华 泰紫 金投 资
有限责 任公 司董 事、 江苏 股权交 易中 心有 限 责 任公 司董事 长。
余钢先 生， 董事 ， 中 共党 员， 高 级经 济师 ， 大 学本 科毕业 于湘 潭大 学英 语专 业， 研 究生
毕业于 华中 科技 大学 经济 法专业 。 曾 在广 州军 区、 深圳市 投资 管理 公司 、 深 圳市国 资委 、 深
圳市地 铁集 团等 单位 工作 ，长期 从事 投融 资、 股权 管理、 股东 事务 等工 作。2010 年 4 月加
入深圳 市投 资控 股有 限公 司，现 任深 圳市 投资 控股 有限公 司董 事、 党委 副书 记、纪 委 书 记 。
项建国 先生 ， 董 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 中南 财经 大学 财务会 计专
业。曾 在江 西财 经大 学任 教并担 任审 计教 研室 副主 任，其 后在 深圳 蛇口 信德 会计师 事务 所 、
深圳市商 贸投 资控股 公司 任职，2004 年深圳 市投资 控股有限 公司 成立至 今， 历任公司 投资
部部长 、投 资发 展部 部长 、企业 一部 部长 ，长 期从 事投融 资、 股权 管理 、股 东事务 等工 作 。
现任深 圳市 投资 控股 有限 公司战 略发 展部 部长 、中 国深圳 对外 贸易 （集 团） 有限公 司董 事 、
深圳市 长城 润达 资产 管理 有限公 司监 事、 深圳 市高 新投集 团有 限公 司监 事、 华润五 丰肉 类食
品 （深 圳） 有限 公司 董事、 深圳市 建筑 设计 研究 总院 有限公 司董 事、 深圳 市深 投华控 产业 投
资基金 管理 有限 公司 董事 。
李自成 先生 ，董 事， 中共 党员， 硕士 研究 生学 历。 历任厦 门大 学哲 学系 团总 支副书 记 、
厦门国 际信 托投 资公 司办 公室 主 任、 营业 部经 理、 计财部 经理 、 公 司总 经理 助理、 厦门 国际
信托投 资有 限公 司副 总经 理、厦 门国 际信 托有 限公 司副总 经理 、工 会主 席、 党总支 副书 记 。
现任厦 门国 际信 托有 限公 司总经 理。
庄园芳 女士 ， 董 事， 工商 管理硕 士， 经济 师。 历任 兴业证 券交 易业 务部 总经 理助理 、 负
责人， 证券 投资 部副 总经 理、 总 经理 ， 投 资总 监； 现任兴 业证 券股 份有 限公 司副总 裁、 兴业
创新资 本管 理有 限公 司董 事、兴 证（ 香港 ）金 融控 股有限 公司 董事 。
杨小松 先生 ， 董 事， 中共 党员， 经济 学硕 士， 注册 会计师 。 历 任德 勤国 际会 计师行 会计
专业翻 译 ， 光 大银 行证 券 部职员 ， 美国 NASDAQ 实习 职员 ， 证监 会处 长 、 副 主任 。2012 年
加入南 方基 金， 担任 督察 长，现 任南 方基 金管 理有 限公司 董事 、总 裁、 党委 副书记 。
姚景源 先生 ， 独 立董 事， 硕士研 究生 学历 。 曾 任国 家经委 副处 长， 商业 部政 策研究 室副
处长、 国际 合作 司处 长、 副司长 ，中 国国 际贸 易促 进会商 业行 业分 会副 会长 、常务 副会 长 ，
国内贸 易部 商业 发展 中心 主任、 中国 商业 联合 会副 会长、 秘书 长， 安徽 省政 府副秘 书长 、 安
徽省阜 阳市 政府 代市 长、 市长， 安徽 省统 计局 局长 、 党组 书记 ， 国 家统 计局 总经济 师。 现任
国务院 参事 室研 究员 ， 中 国统计 学会 副会 长， 北京 大学、 清华 大学 、 吉 林大 学、 浙 江大 学兼
职教 授 ，博 士生 导师 。
李心丹 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 国 务院 特殊 津贴专 家， 国务 院学 位委 员会、 教育
部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 。 历 任东南 大学 经济 管理 学院 助教 、 讲 师、 副
教授、 教授 ， 现 任南 京大 学工程 管理 学院 院长 ， 金 融工程 研究 中心 主任 ， 南 京大学 创业 投资
研究与 发展 中心 执行 主任 ， 教授 、 博 士生 导师， 江苏 省省委 决策 咨询 专家 ， 上 海证券 交易 所南方开元沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金 联接基金招募说明书（更新）摘要
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上市委 员会 委员 及公 司治 理委员 会委 员 ， 上海 证券 交易所 、 深圳 证券交 易所 、 国 信证 券等 单
位的博 士后 指导 导师 ， 上 海证券 交易 所金 融创 新实 验室兼 职研 究员 ； 复 旦大 学金融 研究 院兼
职教授 ，教育 部金融 开放 实验室 副主任 （兼） ；同时 担任中 国金融 学年会 常务 理事， 国家留
学基金 会评 审专 家； 江苏 省资本 市场 研究 会会 长， 江苏省 科技 创新 协会 副会 长， 国家 开发 银
行江苏 分行 咨询 顾问 ， 南 京市江 宁区 、 秦淮区 政府 顾问 ， 目 前还 担任多 家证 券公司 和上 市 公
司独立 董事 。
周锦涛 先生 ，独 立董 事， 工商管 理博 士， 历任 香港 警务处( 黄大 仙及 油尖 区) 警 务督察 ，
香 港警 务处( 商 业罪案 调查科) 警务总 督察， 香港证券 及期货 专员 办事处 证券主 任，香 港证
券及期 货事 务监 察委 员会 法规执 行部 高级 经理 、 总 监、 顾问 ， 现 任香 港汇 业 集团控 股有 限公
司及其 旗下 汇业 证券 有限 公司、 汇业 金融 期貨 有限 公司、 汇业 财富 管理 有限 公司独 立非 执行
董事。
郑建彪先 生， 独立董 事， 中共党员 ，经 济学硕 士及 工商管理 硕士 ，20 年以上 证券从 业
经历。 毕业 于财 政部 科研 所， 曾 任职 于北 京市 财政 局、 深 圳蛇 口中 华会 计师 事务所 、 京 都会
计师事 务所 等机 构， 先后 担任干 部、 经理 、 副 主任 等工作 。 现 担任 致同 会计 师事务 所 （ 特殊
普通合 伙） 董事 合伙 人， 兼任证 监会 上市 公司 并购 重组专 家咨 询委 员会 委员 职务。
周蕊女 士， 独立 董事 ， 硕 士研究 生学 历， 曾于 西北 大学宣 传部 、 陕 西电 视台 新闻部 、 陕
西博硕 律师 事务 所、 北京 市万商 天勤 （深 圳） 律师 事 务所、 北京 市中 伦 （ 深圳） 律师 事 务所 、
北京市 信利 （深 圳） 律师 事务所 任职 ，现 任北 京市 金杜（ 深圳 ）律 师事 务所 合伙人 。
2 、监 事会 成员
骆新都 女士 ， 监 事， 经济 学硕士 ， 经 济师 。 历 任民 政部外 事处 处长 、 南 方证 券有限 公司
副总裁 、南 方基 金管 理有 限公司 董事 长、 顾问 ；现 任南方 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 。
舒本娥女 士， 监事，15 年 的证券行 业从 业经历 。毕 业于杭州 电子 工业学 院会 计专业 ，
获学士 学位 。 曾 任职 于熊 猫电子 集团 公司 ， 担 任财 务处处 长工 作。1998 年 10 月加入 华泰 证
券，历 任计 划资 金部 副总 经理、 稽查 监察 部总 经理 ，现任 华泰 证券 股份 有限 公司财 务总 监 、
计划财 务部 总经 理 、 华泰 联合证 券有 限责 任公 司监 事会主 席、 华泰 长城 期货 有限公 司副 董事
长、华 泰紫 金投 资有 限责 任公司 董事 、华 泰瑞 通投 资管理 有限 公司 董事 。
姜丽花 女士 ， 监 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 深圳 广播 电视 大学会 计学
专业。 曾在 浙江 兰溪 马间 专厂、 浙江 兰溪 纺织 机械 厂、 深 圳市 建筑 机械 动力 公司、 深圳 市建
设集团、 深圳 市建设 投资 控股公司 工作 ，2004 年深 圳市投资 控股 有限公 司成 立至今， 历任
公司计 划财 务部 副经 理、 经理， 财务 预算 部副 部长， 长期从 事财 务管 理、 投融 资、 股 权管 理、
股东事 务等 工作 ， 现 任深 圳市投 资控 股有 限公 司财 务部部 长， 深圳 市科 实投 资发展 有限 公司
监事、 深圳 市国 际招 标有 限公司 董事 、 中 国科 技开 发院有 限公 司监 事、 深圳 市深福 保 （ 集团）
有限公 司监 事、 深 圳经 济 特区房 地产 （ 集团） 股份 有限公 司董 事、 深 圳市 建 安 （集团 ） 股 份
有限公 司董 事。 南方开元沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金 联接基金招募说明书（更新）摘要
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苏荣坚 先生 ， 监 事， 中 共 党员， 学士 学位， 高级 经 济师。 历任 三明 市财 政局 、 财委， 厦
门信达 股份 有限 公司 财务 部、 厦门 国际 信托投 资公 司财务 部业 务主 办、 副经 理， 自营 业务 部
经理； 现任 厦门 国际 信托 有限公 司财 务总 监兼 财务 部总经 理、 南方 基金 管理 有限公 司 监 事 。
林红珍 女士,监 事， 投资 经 济管理 专业 学士 学位, 后 参 加人民 大学 金融 学院 研究 生进修 班 。
曾任厦 门对 外供 应总 公司 会计、 厦门 中友 贸易 联合 公司财 务部 副经 理、 厦门 外供房 地产 开发
公司财务 部经 理，1994 年 进入兴业 证券 ，先后 担任 计财部财 务综 合组负 责人 、直属营 业部
财务部 经理 、 财务会 计部 计划财 务部 经理 、 风 险控 制部总 经理 助理 兼审 计部 经理 、 风 险管 理
部副总 监 、 稽 核审 计部 副 总监 、 风 险管 理部 副总 经 理 （ 主持 工作 ） 、 兴业 证券 风险管 理部 总
经理， 现任 兴业 证券 股份 有限公 司计 划财 务部 总经 理、兴 业创 新资 本管 理有 限公司 监事 。
苏民先 生， 职工 监事， 博士 研究生 ， 工 程师。 历任 安徽 国投深 圳证 券营 业部 电脑 工程师 ，
华夏证 券深 圳分 公司 电脑 部经理 助理 ， 南 方基 金管 理有限 公司 运作 保障 部副 总监、 市场 服务
部总监 、电 子商 务部 总监 ；现任 南方 基金 管理 有限 公司风 险管 理部 总监 。
张德伦 先生 ， 职 工监 事， 中共党 员， 硕士 学历 。 历 任北京 邮电 大学 副教 授、 华为技 术有
限公司 处长 、 汉唐证 券人 力资源 部总 经理 、 海 王生 物人力 资源 总监 、 华 信惠 悦咨询 公司 副 总
经理、 首席 顾问 ，2010 年 1 月加 入南 方基 金管 理有 限公司 ，现 任人 力资 源部 总监。
林斯彬 先生 ， 职工监 事 ， 民商法 专业 硕士 ， 先 后担 任金杜 律师 事务 所证 券业 务部实 习律
师、浦 东发 展银 行深 圳分 行资产 保全 部职 员、 银华 基金管 理有 限公 司监 察稽 核部法 务主 管 、
民生 加 银基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部职 员，2008 年 12 月加 入南 方基 金管 理 有限公 司， 历
任监察 稽核 部经 理、 高级 经理， 现任 监察 稽核 部总 监助理 。
3 、公 司高 管人 员
吴万善 先生 ， 董 事， 中共 党员， 工商 管理 硕士 ， 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省
分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ； 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、
总经理 助理 ； 江 苏省 证券 登记处 总经 理； 华泰 证券 副总经 理、 总裁 ， 现 任华 泰证券 股份 有限
公司董 事长 兼党 委副 书记 、南方 基金 管理 有限 公司 董事长 、南 方资 本管 理有 限公司 董事 长 、
华泰金 融控 股（ 香港 ）有 限公司 董事 。
杨小松 先生 ， 总 裁， 中共 党员， 经济 学硕 士， 注册 会计师 。 历 任德 勤国 际会 计师行 会计
专业翻 译 ， 光 大银 行证 券 部职员 ， 美国 NASDAQ 实 习职员 ， 证监 会处 长 、 副 主任 。2012 年
加入南 方基 金， 担任 督察 长，现 任南 方基 金管 理有 限公司 董事 、总 裁、 党委 副书记 。
俞文宏 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 工 商管 理硕 士， 经济师 ， 历 任江 苏省 投资 公司业 务经
理、 江苏 国际 招商公 司部 门经理 、 江苏 省国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理、 江苏 国信 高
科技创业 投资 有限公 司董 事长兼总 经理 。2003 年加 入南方基 金， 现任南 方基 金管理有 限公
司副 总 裁、 党委 委员 。
郑文祥 先生 ， 副 总裁 ， 工商 管理硕 士。 曾任 职于 湖北 省荆州 市 农 业银 行 、 南方 证券公 司、
国泰君安 证券 公司 。2000 年加入南 方基 金，历 任 国 债投资经 理、 专户理 财部 副总监、 南方南方开元沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金 联接基金招募说明书（更新）摘要
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避险增 值基 金基金 经 理、 总经理 助理 兼养 老金 业务 部总监 ， 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副 总
裁、南 方资 本管 理有 限公 司总经 理 。
朱运东 先生 ，副 总裁 ， 中 共党员 ， 经 济学 学士 。曾 任职于 财政 部地 方预 算司 及办公 厅 、
中国经济 开发 信托投 资公 司 ，2002 年 加入南 方基金 ，历任北 京分 公司总 经理 、产品开 发部
总监 、 总裁 助理 、首 席市 场执行 官， 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。
秦长奎 先生 ， 副 总裁 ， 中共 党员， 工商 管理 硕士。 历任 南京汽 车制 造厂 经营 计划 处科员 ，
华泰证 券有 限责 任公 司营 业部总 经理 、 总 裁助 理兼 基金部 总经 理、 投资 银行 总部副 总 经 理兼
债券部总 经理 。2005 年加 入南方基 金， 曾任督 察长 兼监察稽 核部 总监， 现任 南方基金 管理
有限公 司 副 总裁 、纪 委委 员 、南 方东 英资 产管 理有 限公司 （香 港） 董事 。
鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国 民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士。 历任 财政 部中 华会 计师事 务所
审计师， 南方 证券有 限公 司投行部 及计 划财务 部总 经理助理 ，1998 年 加入南 方基金， 历任
运作保 障部 总监 、 公 司监 事、 财 务负 责人、 总经 理助 理 ， 现 任南 方基 金管 理有 限公司 督察 长 、
南方东 英资 产管 理有 限公 司（香 港） 董事 。
4 、基 金经 理
杨德龙先 生， 北京大 学经 济学硕士 、清 华大学 工学 学士，具 有基 金从业 资格 。2006 年
加入南 方基 金 ， 担 任研 究 部高级 行业 研究 员 、 首 席 策略分 析师 ； 2010 年 8 月至 2013 年 4 月，
任小康 ETF 及南方小 康基 金经理 ；2011 年 9 月 至今 ，任南 方上 证 380ETF 及联接基 金基 金
经理； 2013 年 3 月至 今， 任南方 策略 基金 经理 ； 2013 年 4 月至 今， 任 本基 金 基 金经理 ； 2013
年 4 月 至今 ，任 南方 开元 沪深 300ETF 基金经理 。
罗文杰 女士 ， 美国南 加州 大学数 学金 融硕 士、 美国 加州大 学计 算机 科学 硕士 ， 具 有中 国
基金从 业资 格。 曾 先后 任 职于美 国 Open Link Financial 公司、 摩 根斯 坦利 公司 ， 从事量 化分
析工作 。2008 年 9 月 加入 南方基 金， 任南 方基 金数 量化投 资部 基金 经理 助理 ；2013 年 4 月
至今， 任南 方 500 基金 经 理；2013 年 4 月 至今 ，任 南方 500ETF 基金经理；2013 年 5 月至
今，任 本基 金 基 金经 理；2013 年 5 月至 今， 任南 方 开元沪 深 300ETF 基金经 理；2013 年 5
月至今 ，任 南方 策略 基金 经 理。
5 、投 资决 策委 员会 成员
总裁杨 小松 先生 ， 总裁 助理 兼投资 总监 邱国 鹭先 生 ， 专 户投资 管理 部 执 行总 监蒋峰 先生 ，
总裁助 理兼 固定 收益 部总 监李海 鹏先 生， 研究 部总监 史博 先生 ，投 资部 执行 总监陈 键先 生 ，
交易部 总监 王珂 女士 ，固 定收益 部执 行总 监韩 亚庆 先生。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 、基本情况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司 南方开元沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金 联接基金招募说明书（更新）摘要
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注册地 址： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人民币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 赵 会 军
（二） 、主要人员情况
截至2013 年 9 月 末 ，中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 179 人 ，平 均 年 龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
（三） 、基金托管业务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ，为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截至2013 年 9 月 ， 中
国 工 商 银 行 共 托 管 证券 投 资 基 金 337 只 ， 其 中 封 闭 式 5 只 ， 开 放 式 332 只。 自 2003 年
以 来 ， 本 行 连 续 十 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国
《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 41 项
最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金
融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
三、 相关服务机构
（一）销售机构
1 、直 销机 构：
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32、33 层整 层 南方开元沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金 联接基金招募说明书（更新）摘要
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法定代 表人 ：吴 万善
电话： （0755 ）82763905
（0755 ）82763906
传真： （0755 ）82763900
联系人 ： 张 锐珊
2 、代 销机 构：
代销银 行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55 号
法定代表 人：姜 建清
联系人： 陶仲伟
联系电话 ：010-66107900
客服电话 ：95588
公司网站 ：www.icbc.com.cn
2 中国建设 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街25 号
办公地址 ：北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号院 1 号楼
法定代表 人 ：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人： 王嘉朔
客服电话 ：95533
网址：www.ccb.com
3 中国农业 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号
法定代表 人：蒋 超良
客服电话 ：95599
公司网站 ：www.abchina.com
4 中国银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号
法定代表 人：田 国立
客服电话 ：95566
公司网站 ：www.boc.cn
5 交通银行 股份有 限公司
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号
法定代表 人：牛 锡明
联系人： 陈铭铭
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
公司网站 ：www.bankcomm.com
6 招商银行 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银 行大厦
法定代表 人：傅 育宁
联系人： 邓炯鹏
客服电话 ：95555
公司网站 ：www.cmbchina.com 南方开元沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金 联接基金招募说明书（更新）摘要
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7 中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
法定代表 人：李 国华
客户服务 电话：95580
联系人： 陈春林
传真：（010 ）68858117
公司网址 ：www.psbc.com
8 上海浦东 发展银 行股份 有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人：吉 晓辉
联系人： 高天、 虞谷云
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
公司网站 ：www.spdb.com.cn
9 中信银行 股份有 限公司
注册地址： 北京东 城区朝 阳门北大 街 8 号 富华大 厦 C
座
办公地址： 北京东 城区朝 阳门北大 街 8 号 富华大 厦 C
座
法定代表 人：常 振明
联系人： 郭伟
电话：010-65557048
客服电话 ：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 广发银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市越秀 区 东风东路713 号
法定代表 人：董 建岳
联系电话 ：0571-96000888 ，020-38322222
客服电话 ：400-830-8003
公司网站 ：www.gdb.com.cn
11 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
办公地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
法定代表 人：董 文标
联系人： 杨成茜
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn 南方开元沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金 联接基金招募说明书（更新）摘要
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12 中国光大 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门外 大街 6 号光大 大
厦
办公地址： 北京市 西城区 太平桥大 街 25 号 中国光 大
中心
法定代表 人：唐 双宁
联系人： 朱红
电话：010-63636153
传真：010-63636157
客服电话 ：95595
网址：www.cebbank.com
13 平安银行 股份有 限公司
地址：深 圳市深 南东路5047 号
法定代表 人：孙 建一
联系人： 张莉
联系电话 ：021-38637673
客服电话：95511-3
公司网站:bank.pingan.com
14 杭州银行 股份有 限公司
办公地址 ：杭州 庆春路46 号
法定代表 人：吴 太普
联系人： 严峻
联系电话 ：0571-85108309
客服电话 ：0571-96523 、4008888508
公司网站 ：www.hzbank.com.cn
15 上海银行 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：范 一飞
联系人： 汤征程
联系电话 ：021-68475521
客服电话 ：95594
公司网站 ：www.bankofshanghai.com
16 北京银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街 甲 17 号 首层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街 丙 17 号
法定代表 人：闫 冰竹
联系人： 谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务 电话：95526
公司网站 ：www.bankofbeijing.com.cn
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17 北京农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 9 号
办公地址： 北京市 西城区 金融大街9 号金 融街中 心 B
座
法定代表 人：乔 瑞
联系人： 王薇娜
电话 ：010-63229475
传真：010-63229478
客服电话 ：96198 ；400-88-96198；400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
18 烟台银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25 号
办公地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25 号
法定代表 人：叶 文君
联系人： 王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服热线 ：4008-311-777
公司网址 ：http://www.yantaibank.net/
19 上海农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址： 上海市 浦东新 区银城中 路 8 号15-20 楼、
22-27 楼
办公地址： 上海市 浦东新 区银城中 路 8 号15-20 楼、
22-27 楼
法定代表 人：胡 平西
联系人： 吴海平
联系电话 ：021-38576666
客服电话 ：021-962999 ，4006962999
公司网站 ：www.srcb.com
20 东莞银行 股份有 限公司
注册地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
办公地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
法定代表 ：廖玉 林
联系人： 巫渝峰
联系电话 ：0769-22119061
客服电话 ：4001196228
公司网站 ：www.dongguanbank.cn
21 华夏银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 22 号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 22 号
法定代表 人：吴 建
联系人:李慧
客服电话:95577
公司网站 ：www.hxb.com.cn 南方开元沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金 联接基金招募说明书（更新）摘要
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22 青岛银行 股份有 限公司
注册地址： 山东省 青岛市 市南区香 港中路68 号华 普
大厦
办公地址： 山东省 青岛市 市南区香 港中路68 号华 普
大厦
法定代表 人：郭 少泉
客服电话： （青岛）96588 ， （全国）400-66-96588
公司网站 ：www.qdccb.com
23 宁波银行 股份有 限公司
注册地址 ：宁波 市鄞州 区 宁南南路700 号
法定代表 人：陆 华裕
联系人： 胡技勋
客服电话 ：96528 ，上海 、北京地 区 962528
公司网站 ：www.nbcb.com.cn
24 南京银行 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市玄武 区 中山路 288 号
法定代表 人：林 复
联系人： 翁俊
联系电话 ：025-86775337
客服电话 ：96400
公司网站 ：www.njcb.com.cn
25 临商银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省临沂 市 沂蒙路 336 号
办公地址 ：山东 省临沂 市 沂蒙路 336 号
法定代表 人：王 傢玉
联系人： 万晓东 、吕芳 芳
联系电话 ：0539-8304657 、0539-8051127
客服电话 ：400-699-6588
公司网站 ：www.lsbchina.com
26 汉口银行 股份有 限公司
注册地址 ：江汉 区建设 大 道 933 号 汉口银 行大厦
办公地址 ：江汉 区建设 大 道 933 号 汉口银 行大厦
法定代表 人：陈 新民
联系人： 王磊
联系方式027-82656867
客服电话 ：96558 （武汉 ）、40060-96558 （全国 ）
公司网站 ：http://www.hkbchina.com
27
江苏张家 港农村 商业银 行 股份有限 公
司
注册地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
办公地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
法定代表 人：王 自忠
联系人： 姚珍珍
联系电话 ：0512-56968257
客服电话 ：0512-96065
公司网站 ：www.zrcbank.com 南方开元沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金 联接基金招募说明书（更新）摘要
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28 浙商银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 庆春路 288 号
办公地址 ：浙江 省杭州 市 庆春路 288 号
法定代表 人：张 达洋
联系人： 毛真海
联系电话 ：0571-87659546
客服电话 ：95527
公司网站 ：www.czbank.com
29 温州银行 股份有 限公司
注册地址 ：温州 市车站 大 道 196 号
办公地址 ：温州 市车站 大 道 196 号
法定代表 人：邢 增福
联系人： 林波
联系电话 ：0577-88990082
客服电话 ：0577-96699
公司网站 ：www.wzbank.cn
30 重庆银行 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市渝中 区 邹容路 153 号
办公地址 ：重庆 市渝中 区 邹容路 153 号
法定代表 人：马 千真
联系人： 孔文超
电话：023-63799379
传真：023-63792412
客服电话 ：400-70-96899
网址：www.cqcbank.com
31 深圳农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址： 广东省 深圳市 罗湖区深 南东路3038 号合
作金融大 厦
办公地址： 广东省 深圳市 罗湖区深 南东路3038 号合
作金融大 厦
法定代表 人：李 伟
联系人变 更为： 宋永成 王璇
联系电话 ：0755 －25188266 、0755 －25188269
传真：0755-25188785
客服电话 ：4001961200
公司网址 ：www.4001961200.com
32 东莞农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ：东莞 市南城 路 2 号
办公地址 ：东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东 莞农商 银
行大厦
法定代表 人：何 沛良
联系人： 何茂才
电话：0769-22321089
传真：0769-22320896
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com 南方开元沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金 联接基金招募说明书（更新）摘要
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33 哈尔滨银 行股份 有限公 司
注册地址 ：哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
办公地址 ：哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
法定代表 人：郭 志文
联系人： 武艳凤
电话：0451-86779018
传真：0451-86779218
客服电话 ：95537 ，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
34 乌鲁木齐 市商业 银行股 份 有限公司
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
法定代表 人：农 惠臣
联系人： 菅烨
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
35 渤海银行 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市河西 区 马场道 201-205 号
办公地址 ：天津 市河西 区 马场道 201-205 号
法定代表 人：刘 宝凤
联系人： 王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话 ：4008888811
网址：www.cbhb.com.cn
36 广州银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市广州 大 道北 195 号
办公地址 ：广州 市广州 大 道北 195 号
法定代表 人：姚 建军
联系人： 张扬眉
电话：020-37598442
传真：020-37590726
客服电话 ：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
37 河北银行 股份有 限公司
注册地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
办公地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
法定代表 人：乔 志强
联系人： 王娟
电话：0311-88627587
传真：0311-88627027
客服电话 ：400-612-9999
网址：www.hebbank.com 南方开元沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金 联接基金招募说明书（更新）摘要
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38 大连银行 股份有 限公司
注册地址： 大连市 中山区 中山路 88 号天安 国际大 厦
办公地址： 大连市 中山区 中山路 88 号天安 国际大 厦
法定代表 人：陈 占维
联系人： 李格格
电话：0411-82311604
传真：0411-82356590
客服电 话：
400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
39 徽商银行 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 合肥
办公地址 ：合肥 市安庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座
法定代表 人：王 晓昕
联系人： 叶卓伟
电话：0551-2667635
传真：0551-2667684
客服电话 ：4008896588( 安徽省外) 、96588( 安徽 省
内)
网址：www.hsbank.com.cn
40 广东顺德 农村商 业银行 股 份有限公 司
注册地址 ：佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥翠路2
号
办公地址 ：佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥翠路2
号
法定代表 人：姚 真勇
联系人： 何浩华
电话：0757-22388928
传真：0757-22388235
客服电话 ：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
41 重庆农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ： 重庆 市江北 区洋河东 路 10 号
办公地址 ：重庆 市江北 区 洋河东路10 号
法定代表 人： 刘 建忠
联系人： 陈曦
电话：023-67637912
传真：023-67637909
客服电话 ：023-966866
网址：www.cqrcb.com
42 金华银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号
办公地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号
法定代表 人 ： 徐 雅清
联系人： 徐晓峰
电话：0579-83207775
传真：0579-82178321
客服电话 ：400-711-6668
网址：www.jhccb.com.cn 南方开元沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金 联接基金招募说明书（更新）摘要
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43 包商银行 股份有 限公司
注册地址 ： 包头 市青山 区钢铁大 街 6 号
办公地址 ： 内蒙 古包头 市青山区 钢铁大 街 6 号
法定代表 人： 李 镇西
联系人： 刘芳
联系电话 ：0472-5189051
传真：0472-5189057
客服电话 ：96016
网址：http://www.bsb.com.cn/
44 珠海华润 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：广 东 省珠海 市 吉大九洲 大道东1346 号
办公地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东1346 号
法定代表 人： 蒋伟
联系人： 翁家树
电话：0756-8121095
传真：0756-8121775
客服电话 ：96588( 广东省 外加拨 0756) ，4008800338
网址：www.crbank.com.cn
45 江苏江南 农村商 业银行 股 份有限公 司
注册地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
办公地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
法定代表 人： 陆 向阳
联系人： 韩璐
电话：0519-89995066
传真：0519-89995066
客服电话 ：96005
网址：www.jnbank.cc
46 吉林银行 股份有 限公司
注册地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817 号
办公地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817 号
法定代表 人：唐 国兴
联系人： 孙琦
电话：043184999627
传真：043184992649
客服电话 ：400-88-96666( 全国)96666( 吉 林省)
网址：www.jlbank.com.cn
47 杭州联合 农村商 业银行 股 份有限公 司
注册地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号
办公地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号
法定代表 人 ：张 晨
联系人： 胡莹
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
客服电话 ：96592
网址：www.urcb.com
代销券 商和 其他 代销 机构 ： 南方开元沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金 联接基金招募说明书（更新）摘要
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序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省南京 市 中山东路90 号华 泰证券 大
厦
法定代表 人：吴 万善
联系人： 庞晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
公司网站 ：http://www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区民生路1199 弄 证大五 道
口广场 1 号楼 20 层
法定代表 人：兰 荣
联系人： 黄英
联系电话 ：0591-38162212
客服电话 ：95562
公司网站 ：www.xyzq.com.cn
3 国信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号 国信证 券
大厦十六 层至二 十六层
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号 国信证 券
大厦十六 层至二 十六层
法定代表 人：何 如
联系人： 齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国 际企业 大
厦C 座
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国 际企业 大
厦C 座
法定代表 人：陈 有安
联系人： 田薇
联系电话 ：010-66568430
客服电话 ：4008-888-888
公司网站 ：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区商城路618 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：万 建华
电话：021 －38676666
客服电话 ：4008888666
联系人： 芮敏祺
公司网站 ：www.gtja.com 南方开元沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金 联接基金招募说明书（更新）摘要
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6 齐鲁证券 有限公 司
注册地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
法定代表 人：李 玮
联系人： 吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话 ：95538
网址：www.qlzq.com.cn
7 海通证券 股份有 限公司
注册地址 ： 上海 市淮海 中路 98 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：王 开国
电话：021 －23219000
传真：021- 23219100
联系人： 李笑鸣
客服电话 ：95553
公司网址 ：www.htsec.com
8 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号4 号楼
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 权唐
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
公司网站 ：www.csc108.com
9 广发证券 股份有 限公司
注册地址： 广州天 河区天 河北路 183-187 号大都 会 广
场43 楼（4301-4316 房）
办公地址 ：广东 省广州 天 河北路大 都会广 场 5 、18、
19、 36、 38 、 39 、 41、 42、 43、 44 楼
法
定代表人 ：孙树 明
联系人： 黄岚
统一客户 服务热 线：95575 或致电 各地营 业网点
公司网站 ：广发 证券网 http://www.gf.com.cn
10 长城证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市 福田区 深南大道 特区报 业大厦14 、
16、17 层
办公地址： 深圳市 福田区 深南大道 特区报 业大厦14 、
16、17 层
法定代表 人：黄 耀华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
公司网站 ：www.cgws.com 南方开元沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金 联接基金招募说明书（更新）摘要
20
11 招商证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A 座38 —
45 层
法定代表 人：宫 少林
联系人： 林生迎
联系电话 ：0755-82943666
客服电话 ：95565 、4008888111
公司网站 ：www.newone.com.cn
12 中信证券 股份有 限公司
注册地址： 广东省 深圳市 福田区中 心三路8 号卓 越 时
代广场（ 二期） 北座
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中 信证券 大
厦
法定代表 人：王 东明
联系人： 陈忠
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
公司网站 ：www.citics.com
13 申银万国 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：上海 市常熟 路 171 号
办公地址 ：上海 市常熟 路 171 号
法定代表 人：储 晓明
联系人： 曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
14 光大证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
法定代表 人: 徐浩 明
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话 ：10108998 ，95525
公司网站 ：www.ebscn.com
15 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册地址： 深圳市 福田区 益田路与 福中路 交界处 荣 超
商务中心A 栋第18 层-21 层及第 04 层01 、02、03 、
05、11、12 、13 、15 、16 、18 、19、20 、21 、22 、23
单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣 超商务 中
心A 栋第04、18 层至 21 层
法定代表 人：龙 增来
联系人： 刘毅
联系电话 ：0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
公司网站 ：www.china-invs.cn 南方开元沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金 联接基金招募说明书（更新）摘要
21
16 宏源证券 股份有 限公司
注册地址: 新疆乌 鲁木齐 市文艺路233 号
办公地址: 北京市 西城区 太平桥大 街 19 号
法定代表 人：冯 戎
联系人:李巍
联系电话:010-88085858
客服电话 ：4008-000-562
公司网站 ：www.hysec.com
17 湘财证券 有限责 任公司
办公地址： 湖南省 长沙市 天心区湘 府中路198 号标志
商务中心A 栋 11 层
法定代表 人：林 俊波
联系人： 赵小明
联系电话 ：021-68634510-8620
客服电话 ：400-888-1551
公司网站 ：www.xcsc.com
18 中信证券 （浙江 ）有限 责 任公司
注册地址： 浙江省 杭州市 滨江区江 南大道588 号恒鑫
大厦主楼19、20 层
办公地址： 浙江省 杭州市 滨江区江 南大道588 号恒鑫
大厦主楼19、20 层
法人代表 ：沈强
邮政编码 ：310052
联系人： 王霈霈
联系电话 ：0571-87112507
公司网站 ：www.bigsun.com.cn
客户服务 中心电 话：95548
19 安信证券 股份有 限公司
注册地址： 深圳市 福田区 金田路 4018 号安 联大 厦35
层、28 层A02 单元
办公地址： 深圳市 福田区 金田路 4018 号安 联大 厦35
层、28 层A02 单元
深圳市福 田区深 南大道 凤 凰大厦 1 栋9 层
法定代表 人：牛 冠兴
联系人： 陈剑虹
联系电话 ：0755-82825551
客服电话 ：4008001001 南方开元沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金 联接基金招募说明书（更新）摘要
22
公司网站 ：www.essence.com.cn
20 中信万通 证券有 限责任 公 司
注册地址： 青岛市 崂山区 苗岭路 29 号澳柯 玛大 厦15
层（1507-1510 室）
办公地址： 青岛市 崂山区 深圳路 222 号青 岛国际 金 融
广场 20 层
法定代表 人：杨 宝林
联系人： 吴忠超
联系电话 ：0532-85022326
客服电话 ：95548
公司网站 ：www.zxwt.com.cn
21 中银国际 证券有 限责任 公 司
注册地址： 上海市 浦东新 区银城中 路 200 号中银 大 厦
39F
法定代表 人：许 刚
联系人： 王炜哲
联系电话 ：021-20328309
公司网站 ：www.bocichina.com
22 信达证券 股份有 限公司
注册 （办公） 地 址： 北京 市西城区 闹市口 大街 9 号院
1 号楼
法定代表 人：高 冠江
联系人： 唐静
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
23 民生证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 28 号民生 金
融中心 A
座16-18 层
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 28 号民生 金
融中心 A
座16-18 层
法定代表 人：余 政
联系人： 赵明
联系电话 ：010-85127622
客服电话 ：4006198888
公司网站 ：www.mszq.com 南方开元沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金 联接基金招募说明书（更新）摘要
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24 东方证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市中山 南 路 318 号2 号楼22 层-29
层
办公地址 ：上海 市中山 南 路 318 号2 号楼22 层-29
层
法定代表 人：潘 鑫军
联系人： 吴宇
联系电话 ：021-63325888
客服电话 ：95503
公司网站 ：www.dfzq.com.cn
25 华融证券 股份有 限公司
华融证券 股份有 限公司
注册地： 北京市 西城区 金 融大街 8 号
办公地： 北京市 西城区 金 融大街 8 号
法定代表 人：宋 德清
基金业务 联系人 ：黄恒
联系电话 ：010-58568235
传真：010-58568062
客服电话 ：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
26 华西证券 有限责 任公司
注册地址: 四川省 成都市 陕西街 239 号华 西证券 大 厦
办公地址: 深圳市 深南大道 4001 号 时代金 融中 心18
楼(深圳总 部)
法定代表 人：杨 炯洋
联系人： 李慧灵
联系电话 ：010-52723273
客服电话:4008888818
公司网站:www.hx168.com.cn
27 长江证券 股份有 限公司
注册地址 ：武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大厦
法定代表 人：胡 运钊
客户服务 热线：95579 或4008-888-999
联系人： 李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客户服 务网站 ：www.95579.com
28 世纪证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市 福田 区 深南大道7088 号 招商银 行
大厦 40/42 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号 招商银 行
大厦 40/42 层
法定代表 人：卢 长才
联系人： 袁媛
联系电话 ：0755-83199511
客服电话 ：0755-83199511
公司网站 ：www.csco.com.cn 南方开元沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金 联接基金招募说明书（更新）摘要
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29 东北证券 股份有 限公司
注册地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
办公地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
法定代表 人：矫 正中
联系人:安 岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:4006000686 ，0431-85096733
公司网站 ：www.nesc.cn
30 上海证券 有限责 任公司
注册地址 ：上海 市西藏 中 路 336 号
法定代表 人：龚 德雄
联系电话 ：021-53519888
联系人： 张瑾
公司网站 ：www.shzq.com
客服电话 ：4008918918 ，021-962518
31 江海证券 有限公 司
注册地址 ：黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路 56 号
办公地址 ：黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路 56 号
法定代表 人：孙 名扬
联系人： 张宇宏
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
32 国联证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省 无锡市 县前东街168 号 国联大 厦 6
层
办公地址： 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融一街8 号
法定代表 人: 雷建 辉
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
33 东莞证券 有限责 任公司
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金 源 中
心30 楼
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金 源 中
心30 楼
联系人:乔芳
联系电话:0769-22100155
公司网站:www.dgzq.com.cn 南方开元沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金 联接基金招募说明书（更新）摘要
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34 渤海证券 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市经济 技 术开发区 第二大 街 42 号写
字楼 101 室
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号
法定代表 人：杜 庆平
联系人: 胡天彤
电话：022-28451709
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
35 平安证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市 福田区 金田路大 中华国 际交易 广 场
8 楼
办公地址： 深圳市 福田区 金田路 大 中华国 际交易 广 场
8 楼
法定代表 人：杨 宇翔
联系人:郑 舒丽
联系电话:0755-22626391
客服电话:95511-8
公司网站 ：http://www.pingan.com
36 国都证券 有限责 任公司
注册地址： 北京市 东城区 东直门南 大街 3 号国华 投 资
大厦 9 层10 层
办公地址： 北京市 东城区 东直门南 大街 3 号国华 投 资
大厦 9 层10 层
法定代表 人：常 喆
联系人： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
37 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
法定代表 人：吴 永敏
联系人： 方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：4008601555
网址：http://www.dwjq.com.cn/
38 广州证券 有限责 任公司
注册地址： 广州市 天河区 珠江西路5 号广 州国际 金 融
中心主塔19 楼、20 楼
办公地址： 广州市 天河区 珠江西路5 号广 州国际 金 融
中心主塔19 楼、20 楼
法定代表 人：刘 东
联系人： 林洁茹
联系电话 ：020-88836999
客服电话:020-961303 南方开元沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金 联接基金招募说明书（更新）摘要
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公司网站 ：www.gzs.com.cn
39 华林证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 民田路 178 号华 融大厦5 、
6 楼
办公地址 ：深圳 市福田 区 民田路 178 号华 融大厦5 、
6 楼
法定代表 人：薛 荣年
联系人:王 叶平
联系电话:0755-82707705
客服电话:400-880-2888
公司网站:www.chinalions.com
40 南京证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省南京 市 大钟亭 8 号
法定代表 人：张 华东
联系人： 李铮
联系电话 ：025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn
41 华安证券 股份有 限公司
注册地址： 安徽省 合肥市 政务文化 新区天 鹅湖路198
号
办公地址： 安徽省 合肥市 政务文化 新区天 鹅湖路198
号财智中 心 B1 座
法定代表 人：李 工
联系人： 甘霖
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：96518 ，4008096518
公司网站 ：www.hazq.com
42 红塔证券 股份有 限公司
注册地址： 云南省 昆明市 北京路 155 号附1 号红 塔 大
厦9 楼
办公地址： 云南省 昆明市 北京路 155 号附1 号红 塔 大
厦9 楼
法定代表 人：况 雨林
联系人： 刘晓明
联系电话 ：0871-3577888
公司网站 ：http://www.hongtastock.com 南方开元沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金 联接基金招募说明书（更新）摘要
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43 银泰证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 竹子林四 路紫竹 七道 18 号
光大银行 大厦 18 楼
办公地址 ：深圳 市福田 区 竹子林四 路紫竹 七道 18 号
光大银行 大厦 18 楼
法定代表 人：黄 冰
联系电话 ：0755-83706665
客服电话 ：4001022011
公司网站 ：www.ytzq.net
44 浙商证券 股份有 限公司
办公地址 ：杭州 杭大路1 号黄龙世 纪广场A6-7 楼
法定代表 人：吴 承根
联系人： 邱茵茵
电话：021-64310572
传真：021-64713795
客服电话 ：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
45 华宝证券 有限责 任公司
注册地址： 上海市 浦东新 区世纪大 道 100 号上海 环 球
金融中心57 楼
办公地址： 上海市 浦东新 区世纪大 道 100 号上海 环 球
金融中心57 楼
法定代表 人：陈 林
联系人： 汪明丽
联系电话 ：021-68777222
客服电话 ：021-38929908
公司网站 ：www.cnhbstock.com
46 山西证券 股份有 限公司
注册地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国际贸 易
中心东塔 楼
办公地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国际贸 易
中心东塔 楼
法定代表 人：侯 巍
联系人： 郭熠
联系电话 ：0351 －8686659
客服电话 ：400-666-1618 ，95573
公司网站 ：www.i618.com.cn
47 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册地址: 深圳市 罗湖区 笋岗路12 号中民 时代广 场B
座25 层
办公地址: 深圳市 罗湖区 笋岗路12 号中民 时代广 场B
座25 层
法定代表 人: 刘学 民
联系人:崔 国良
联系电话:0755-25832852
公司网站:www.fcsc.com 南方开元沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金 联接基金招募说明书（更新）摘要
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48 华福证 券 有限责 任公司
注册地址 ：福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦 7 、8 层
办公地址 ：福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦 7 至10
层
法定代表 人：黄 金琳
联系人： 张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ）
网址：公 司网址 ：www.hfzq.com.cn
49 中山证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6009 号新 世界商 务
中心 29 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6009 号新 世界商 务
中心 29 层
法定代表 人：吴 永良
联系人： 李珍
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：4001022011
公司网站 ：http://www.zszq.com
50 国海证券 股份有 限公司
注册地址 ：广西 省桂林 市 辅星路 13 号
办公地址： 广东省 深圳市 福田区竹 子林四 路光大 银 行
大厦 3F
法定代表 人：张 雅锋
联系人： 牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话 ：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
51 中原证券 股份有 限公司
注册地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号
办公地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路10 号
法定代表 人：菅 明军
联系人： 程月艳
联系电话 ：0371 —65585670
客服电话 ：0371-967218 、4008139666
公司网站 ：www.ccnew.com
52 西南证券 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号
办公地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号西南 证券大 厦
法定代表 人：余 维佳
联系人： 张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话 ：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn 南方开元沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金 联接基金招募说明书（更新）摘要
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53 财达证券 有限责 任公司
注册地址 ：河北 省石家 庄 市桥西区 自强路35 号庄 家
金融大厦23 至 26 层
办公地址 ：河北 省石家 庄 市桥西区 自强路35 号庄 家
金融大厦23 至 26 层
法定代表 人：翟 建强
联系人： 陈丽君
联系电话 ：0311-66006219
客服电话 ：4006128888
公司网站 ：www.S10000.com
54 德邦证券 有限责 任公司
注册地址 ：上海 市普陀 区 曹杨路 510 号南 半幢 9 楼
办公地址： 上海市 浦东新 区福山路500 号 城建国 际 中
心26 楼
法定代表 人：姚 文平
联系人： 叶蕾
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
55 中航证券 有限公 司
注册地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道1619 号国
际金融大 厦 A 座41 楼
办公地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道1619 号国
际金融大 厦 A 座41 楼
法定代表 人：杜 航
联系人： 戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
56 国元证券 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 寿春路 179 号
办公地址： 安徽省 合肥市 阜南路 166 号润 安大厦A 座
25 层
法定代表 人：蔡 咏
联系电话 ：0551-2634400
客服电话 ： 全国 统一热 线 95578 ，4008888777 ， 安徽
省内热线96888
公司网站 ：www.gyzq.com.cn
57 国盛证券 有限责 任公司
注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信国际 金
融大厦
办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信国际 金
融大厦
法定代表 人: 曾小 普
联系人:徐 美云
联系电话:0791-86285337
公司网站:www.gsstock.com 南方开元沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金 联接基金招募说明书（更新）摘要
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58 中国国际 金融有 限公司
注册地址 ：北京 市建国 门 外大街 1 号国贸 大厦 2 座
27 层及 28 层
办公地址 ：北京 市建国 门 外甲 6 号SK 大厦
法定代表 人：李 剑阁
联系人： 蔡宇洲
联系电话 ：010-85679888
客服电话 ：(010)85679238(010)85679169
公司网站 ：www.ciccs.com.cn
59 大同证券 经纪有 限责任 公 司
注册地址 ：大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中 央 21 层
办公地址： 山西省 太原市 长治路 111 号山 西世贸 中 心
A 座F12、F13
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
60 方正证券 股份有 限公司
注册地址 ：湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际大厦22
—24 层
办公地址 ：湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际大厦22
—24 层
法定代表 人：雷 杰
联系人： 刘丹
联系电话 ：010-57398059
客服电话 ：95571
公司网站 ：www.foundersc.com
61 财通证券 有限责 任公司
注册地址 ：杭大 路 15 号 嘉华国际 商务中 心
办公地址 ：杭州 市杭大 路 15 号嘉 华国际 商务中 心
1602 室
法定代表 人：沈 继宁
联系人:徐轶 青
联系电话:0571 －87822359
客服电话96336 （浙江 ）,40086-96336 （ 全国）
公司网站 ：www.ctsec.com
62 东海证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路23 号投 资广场
18-19 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1928 号 东海证 券
大厦
法定代表 人：朱 科敏
联系人： 梁旭
客服电话 ：95531 ；400-888-8588
公司网站 ：www.longone.com.cn 南方开元沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金 联接基金招募说明书（更新）摘要
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63 西部证券 股份有 限公司
注册地址： 陕西省 西安市 东新街 232 号陕 西信托 大 厦
16-17 层
办公地址 ：陕西 省西安 市 西五路 26 号海惠 大厦 422
室
法定代表 人：刘 建武
联系人： 冯萍
电话：029-87416787
传真：029-87417012
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/
64 新时代证 券有限 责任公 司
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院 1 号楼
15 层 1501
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院 1 号楼
15 层 1501
法定代表 人：刘 汝军
联系人： 孙恺
联系电话： 010-83561149
客
服电话：4006989898
公司网站 ：www.xsdzq.cn
65 瑞银证券 有限责 任公司
注册地址： 北京市 西城区 金融大街7 号英 蓝国际 金 融
中心 12 层、15 层
办公地址： 北京市 西城区 金融大街7 号英 蓝国际 金 融
中心 12 层、15 层
法定代表 人：程 宜荪
联系人： 牟冲
联系电话 ：010-5832 8112
客服电话 ：400-887-8827
公司网站 ：www.ubssecurities.com
66 金元证券 股份有 限公司
注册地址 ：海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4 楼
办公地址： 深圳市 深南大 道 4001 号 时代金 融中 心17
层
法定代表 人：陆 涛
联系人： 马贤清
联系电话 ：0755-83025022
客服电话 ：4008-888-228
公司网站 ：www.jyzq.com.cn
67 万联证券 有限责 任公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高 德置地 广
场F 栋 18 、19 层
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高 德置地 广
场F 栋 18 、19 层
法定代表 人：张 建军
联系人:王鑫
联系电话 ：020-38286651
客服电话:400-8888-133 南方开元沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金 联接基金招募说明书（更新）摘要
32
公司网站 ：www.wlzq.com.cn
68 国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘一宏
联系电话 ：028-86690070
传真：028-86690126
客服电话 ：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
69 财富证券 有限责 任公司
注册地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国际财 富
中心 26 楼
办公地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国际财 富
中心 26 楼
法定代表 人：周 晖
联系人： 郭磊
客服电话 ：0731 －84403333
公司网站:www.cfzq.com
70 恒泰证券 股份有 限公司
注册地址： 内蒙古 呼和浩 特市新 城 区新华 东街 111 号
办公地址： 内蒙古 呼和浩 特市新城 区新华 东街 111 号
法定代表 人：庞 介民
联系人： 王旭华
联系电话 ：0471-4972343
网址：www.cnht.com.cn
71 华龙证券 有限责 任公司
注册地址 ：兰州 市城关 区 静宁路 308 号
办公地址： 兰州市 城关区 东岗西路638 号 财富大 厦 4
楼
法定代表 人：李 晓安
联系人： 李昕田
电话：
0931-4890619
传真：0931-4890628
客服电话 ：4006-89-8888
网址：www.hlzqgs.com 南方开元沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金 联接基金招募说明书（更新）摘要
33
72 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市 福田区 金田路 4018 号安 联大 厦28
层A01、B01 （b ）单元
办公地址： 深圳市 福田区 金田路 4018 号安 联大 厦28
层A01、B01 （b ）单元
法定代表 人：洪 家新
联系人： 陈敏
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服电话 ：021-32109999,029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
73 日信证券 有限责 任公司
注册地址 ：内蒙 古呼和 浩 特市新城 区锡林 南路 18 号
办公地址： 北京市 西城区 闹市口大 街 1 号 长安兴 融 中
心西座 11 层
法定代表 人：孔 佑杰
联系人:文 思婷
联系电话 ：010-83991737
公司网站 ：www.rxzq.com.cn
74 英大证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市 福田区 深南中路 华能大 厦三十、 三
十一层
办公地址： 深圳市 福田区 深南中路 华能大 厦三十、 三
十一层
法定代表 人：赵 文安
联系人： 吴尔晖
联系电话 ：0755-83007159
客服电话 ：4000-188-688
公司网站 ：www.ydsc.com.cn
75 中天证券 有限责 任公司
注册地址 ：沈阳 市和平 区 光荣街 23 甲
办公地址 ：沈阳 市和平 区 光荣街 23 甲
法定代表 人：马 功勋
联系人 袁 劲松
联系电话 ：024-86268007
客服电话 ：4006180315
公司网站 ：www.stockren.com
76 五矿证券 有限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超经贸 中
心办公楼47 层 01 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超经贸 中
心办公楼47 层 01 单元
法定代表 人： 张 永衡
联系人： 赖君伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服电话 ：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn 南方开元沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金 联接基金招募说明书（更新）摘要
34
77 大通证券 股份有 限公司
注册地址 ： 辽宁 省大连 市沙河口 区会展 路 129 号大
连国际金 融中心A 座-大 连期货大 厦 38、39 层
办公地址 ： 大连 市沙河 口区会展 路 129 号大连 期 货
大厦 39 层
法定代表 人： 董 永成
联系人： 谢立军
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
客服电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
78 天相投资 顾问有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 19 号富凯 大厦 B 座
701
办公地址： 北京市 西城区 金融街 5 号新盛 大厦 B 座4
层
法定代表 人：林 义 相
联系人： 林爽
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045521
公司网址 ：http://www.txsec.com
公司基金 网网址 ：www.jjm.com.cn
79 联讯证券 有限责 任公司
注册地址： 广东省 惠州市 惠城区江 北东江 三路惠 州 广
播电视新 闻中心 三、四 楼
办公地址： 广东省 惠州市 惠城区江 北东江 三路惠 州 广
播电视新 闻中心 三、四 楼
法定代表 人： 徐刚
联系人： 丁宁
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话 ：95564
网址：www.lxzq.com.cn
80 东兴证券 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 市西城 区金融大 街 5 号 新盛大 厦 B
座12-15 层
办公地址： 北京市 西城区 金融大街5 号新 盛大厦B 座
12-15 层
法定代表 人： 魏 庆华
联系人： 汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-6655
客服电话 ：4008888993
网址：www.dxzq.net 南方开元沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金 联接基金招募说明书（更新）摘要
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81 开源证券 有限责 任公司
注册地址： 西安市 高新区 锦业路 1 号都市 之门 B 座5
层
办公地址： 西安市 高新区 锦业路 1 号都市 之门 B 座5
层
法定代表 人： 李刚
联系人： 王姣
电话：029-68633210
029-88365809
传真：029-88447322
客服电话 ：400-860-8866
网址：http://www.kysec.cn
82 中邮证券 有限责 任公司
注册地址： 陕西省 西安市 唐延路 5 号陕西 邮政信 息 大
厦9~11 层
办公地址： 陕西省 西安市 唐延路 5 号陕西 邮政信 息 大
厦9~11 层
法定代表 人： 黄 海涛
联系人： 马国滨
电话：029-88602138
传真：029-88602135
客服电话 ：4008888005
网址：www.cnpsec.com
83
诺亚正行 （上海 ）基金 销 售投资顾 问有
限公司
注册地址： 上海市 金山区 廊下镇漕 廊公路7650 号205
室
办公地址： 上海市 浦东新 区银城中 路 68 号 时代金 融
中心 8 楼801 室
法定代表 人： 汪 静波
联系人： 方成
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
84 深圳众禄 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 深南东路5047 号 发展银 行
大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 深南东路5047 号 发展银 行
大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 南方开元沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金 联接基金招募说明书（更新）摘要
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85 上海好买 基金销 售有限 公 司
注册地址： 上海市 虹口区 场中路 685 弄37 号 4 号楼
449 室
办公地址： 上海市 浦东新 区浦东南 路 1118 号鄂尔 多
斯国际大 厦 903 ～906 室
法定代表 人： 杨 文斌
联系人： 张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
86 杭州数米 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：杭州 市余杭 区 仓前街道 海曙路 东 2 号
办公地址 ：浙江 省杭州 市 滨江区江 南大道3588 号恒
生大厦 12 楼
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 周嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
传真：0571-26698533
客服电话 ：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
87 上海长量 基金销 售投资 顾 问有限公 司
注册地址 ： 上海 市浦东 新区高翔 路 526 号2 幢220
室
办公地址 ： 上海 市浦东 新区浦东 大 道555 号裕 景 国
际B 座 16 层
法定代表 人： 张 跃伟
联系人： 敖玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电话 ：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
88 上海天天 基金销 售有限 公 司
全称：上 海天天 基金销 售 有限公司
注册地址 ：上海 市徐汇 区 龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址 ： 上海 市徐汇 区龙田路195 号3 号楼C 座
9 楼
法定代表 人： 其实
联系人： 潘世友
电话：021-54509998-7019
传真：021-64385308
客服电话 ：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn 南方开元沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金 联接基金招募说明书（更新）摘要
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89 北京展恒 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6 号
办公地址： 北京市 朝阳区 德胜门外 华严北 里 2 号民建
大厦 6 层
法定代表 人： 闫 振杰
联系人： 焦琳
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电话 ：4008886661
网址：www.myfund.com
90 浙江同花 顺基金 销售有 限 公司
注册地址： 浙江 省杭州 市 文二西路 一号元 茂大厦903
室
办公地址 ： 浙江 省杭州 市翠柏路7 号杭 州电子 商 务
产业园 2 楼
法定代表 人： 凌 顺平
联系人： 杨翼
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
91 中期时代 基金销 售（北 京 ）有限公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国门外 光华路14 号1 幢
11 层 1103 号
办公地址 ：朝阳 区麦子 店 西路 3 号 新恒基 大厦 15 层
法定代表 人：路 瑶
联系人： 侯英建
电话：010- 59539888
传真：010- 59539866
客服电话 ：95162 ，4008888160 ，010-65807110
网址：http://www.cifcofund.com
92 万银财富 （北京 ）基金 销 售有限公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号院 5 号楼
3201 内
办公地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号院 5 号楼
3201 内
法定代表 人：李 招弟
联系人： 刘媛
电话：010-59393923
传真：010-59393074
客服电话 ：4008080069
网址：www.wy-fund.com 南方开元沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金 联接基金招募说明书（更新）摘要
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93 和讯信息 科技有 限公司
注册地址： 北京市 朝阳区 朝外大街22 号泛 利大 厦10
层
办公地址： 北京市 朝阳区 朝外大街22 号泛 利大 厦10
层
法定代表 人：王 莉
联系人： 李延鹏
电话：0755-82721122-8625
传真：0755-82029055
客服电话 ：4009200022
网址：licaike.hexun.com
94 宜信普泽 投资顾 问（北 京 ）有限公 司
注册地址 ： 北京 市朝阳 区建国路88 号9 号楼 15 层
1809
办公地址 ： 北京 市朝阳 区建国路88 号SOHO 现代城
C 座1809
法定代表 人： 沈 伟桦
联系人： 王巨明
电话：010- 52858244
传真：010-85894285
客服电话 ：400 6099 500
网址：www.yixinfund.com
95
其 他基 金代 销机 构情 况详 见基金 管理 人发 布的 相关 公告。
（二） 、登记机 构
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一 路 6 号 免税商 务大 厦塔楼 31 、 32、 33 层整 层
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763889
联系人 ： 古 和鹏
（三） 、律师事务所和 经办 律师
通力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19 楼
负责人 ： 韩炯
联系人 ：黎 明
电话: (86 21) 3135 8666
传真: (86 21) 3135 8600
经办律 师： 吕红 黎明
南方开元沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金 联接基金招募说明书（更新）摘要
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（四） 、审计基 金财 产的会计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦6 楼
执行事 务合 伙人 ：杨 绍信
联系人 ：陈 熹
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
经办会 计师 ：薛 竞、 陈熹 南方开元沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金 联接基金招募说明书（更新）摘要
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四、基金 的 名称
南方开 元沪 深300 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金
五、基金 的类别
股票型 证券 投资 基金 、联 接基金
六、 基金的投资目标
通过投 资于 目标 ETF ，紧 密跟踪 业绩 比较 基准 ，追 求跟踪 偏离 度和 跟踪 误差 最小化 。
七、基金的 投资范围
本基金 主要 投资 于目标 ETF 基金 份额 、 标 的指 数成 份 股、 备选 成份 股。 本基 金 投资于 目
标ETF 的比 例不 低于 基金 资产净 值 的 90% （ 已申 购但 尚未确 认的 目 标ETF 份额 可计入 在内 ） ，
本基金 每个 交易 日日 终在 扣除股 指期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金后 ， 持有 现金 或者到 期日 在
一年以 内的 政府 债券 的比 例合计 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 此 外， 为 更好 地 实现投 资目 标，
本基金 可少 量投 资于 部分 非成份 股 （ 包含 中小 板、 创 业板及 其他 经中 国证 监会 核准发 行的 股
票） 、 一 级市 场新 股或 增发 的股票 、 衍 生工 具 （权 证 、 股指 期货 等） 、 债 券资 产 （国债、 金融
债、 企 业债 、 公 司债 、 次 级债、 可转 换债 券、 分离 交易可 转债 、 央 行票 据、 中期票 据、 短期
融资券 等） 、资 产支 持证券 、债券 回购、 银行存 款等 固定收 益类资 产、现 金资 产、货 币市场
工具以 及中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 （但须 符合 中国 证监 会的 相关规 定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 待 基金参 与融 资融 券和 转融 通业务 的相 关规 定颁 布后 ， 基金 管理 人可
以在不 改变 本基 金既 有投 资策略 和风 险收 益特 征并 在控制 风险 的前 提下 ， 参与 融资融 券业 务
以及通 过证 券金 融公 司办 理转融 通业 务， 以提 高投 资效率 及进 行风 险管 理。 届时本 基金 参与
融资融 券、 转融 通等 业务 的风险 控制 原则 、 具 体参 与比例 限制 、 费 用收 支、 信息披 露、 估值
方法及 其他 相关 事项 按照 中国证 监会 的规 定及 其他 相关法 律法 规的 要求 执行 ， 无需召 开基 金
份额持 有人 大会 决定 。
八、基金的 投资策略
本基金 以目标 ETF 作 为其 主要投 资标 的， 方便 特定 的客户 群通 过本 基金 投资 目标 ETF 。
本基金 并不 参与 目标 ETF 的管理 。
（一） 资产 配置 策略
为实现紧密跟踪标的指数的投资目标， 本基金将以不低于基金资产净值90% 的 资 产 投 资 于
目标ETF 。 其余 资产 可投 资于标 的指 数成 份股 、 备 选成份 股、 非成 份股 、 新 股、 权 证、 债券
资产、 资产 支持 证券 、 固 定收益 类资 产、 现金 资产 、 货币 市场 工具 、 衍 生工 具 及中 国证 监会南方开元沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金 联接基金招募说明书（更新）摘要
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允许基 金投 资的 其他 金融 工具， 其目 的是 为了 使本 基金在 应付 申购 赎回 的前 提下， 更好 地跟
踪标的 指数 。
在正常 市场 情况 下 ， 本 基金 力争净 值增 长率 与业 绩比 较基准 之间 的日 均跟 踪偏 离度不 超
过0.3% ， 年跟 踪误 差不 超 过 4% 。如 因指 数编 制规 则 调整或 其他 因素 导致 跟踪 偏离度 和跟 踪
误差超 过上 述范 围， 基金 管理人 应采 取合 理措 施避 免跟踪 偏离 度、 跟踪 误差 进一步 扩大 。
（二） 目标 ETF 投资 策略
本基金 投资 目标 ETF 的两 种方式 如下 ：
（1） 申购 和赎 回： 目标ETF 开 放申 购赎 回后 ，以 股 票组合 进行 申购 赎回 。
（2） 二级 市场 方式 ： 目标ETF 上 市交 易后 ， 在 二级 市 场进行 目标 ETF 基金 份额 的交易 。
当目标 ETF 申购 、 赎回 或交 易模式 进行 了变 更或 调整 ， 本基金 也将 作相 应的 变更 或调整 ，
无须召 开基 金份 额持 有人 大会。
本基金 将在 目 标ETF 上市 交易、 开放 申购 赎回3 个 月内， 使得 本基 金投 资目 标 ETF 的比
例满足 基金 合同 有关 投资 比例的 要求 。
（三） 成份 股、 备选 成份 股投资 策略
本基金 对成 份股 、 备 选成 份股的 投资 目的 是为 准备 构建股 票组 合以 申购 目标ETF 。 因 此
对可投 资于 成份 股、 备选 成份股 的资 金头 寸， 主要 采取复 制法 ， 即按照 标的 指数的 成份 股 组
成 及 其 权 重 构建 基 金 股 票投 资 组 合 ， 并根 据 标 的 指数 成 份 股 及 其权 重 的 变 动而 进 行 相 应调
整。 但 在因 特殊 情况 （如 流动性 不足 等） 导致 无法 获得足 够数 量的 股票 时， 基金管 理人 将搭
配使用 其他 合理 方法 进行 适当的 替代 。
（四） 债券 投资 策略
本基金 债券 投资 组合 将采 用自上 而下 的投 资策 略， 根据宏 观经 济分 析、 资金 面动向 分析
等判断 未来 利 率 变化 ， 并 利用债 券定 价技 术， 进行 个券选 择 ， 同 时着重 考虑 基金的 流动 性 管
理需要 ， 选 取到 期日 在一 年以内 的政 府债 券进 行配 置。
（五） 股指 期货 及其 他金 融衍生 品的 投资 策略
本基金 在股 指期 货投 资中 主要遵 循有 效管 理投 资策 略， 根 据风 险管 理的 原则， 以套期 保
值为目 的 ， 主 要采用 流动 性好 、 交 易活 跃的期 货合 约， 通过 对现 货和期 货市 场运行 趋势 的 研
究， 结合 股指 期货定 价模 型寻求 其合 理估 值水 平， 与现货 资产 进行 匹配 ， 通 过多头 或空 头 套
期保值 等策 略进 行套 期保 值操作 。
本基金 管理 人对 股指 期货 及其他 金融 衍生 品的 运用 将进行 充分 的论 证 ， 运 用股 指期货 的
情形主 要 包 括： 对冲 系统 性风险 ； 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险， 如大 额申 购赎回 等； 对冲
因其他 原因 导致 无法 有效 跟踪标 的指 数的 风险 ； 利 用金融 衍生 品的 杠杆 作用 ， 降低 股票 和目
标ETF 仓位 频繁 调整 的交 易成本 ，达 到有 效跟 踪标 的指数 的目 的。
九 、 标的指数和基金 的 业 绩比较基准
南方开元沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金 联接基金招募说明书（更新）摘要
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本基金标 的指 数为中 证指 数有限公 司所 编制并 发布 的沪深 300 指数及 其未来 可能发 生
的变更 。
本基金 业绩 比较 基准 为沪深 300 指数 收益 率×95% ＋ 银行活 期存 款利 率（ 税后 ）×5% 。
如 果指 数编 制单 位变 更或 停止沪 深 300 指 数的 编制 、 发布 或授 权， 或 沪深300 指数由 其
他指数 替 代 、 或由 于指 数编 制方法 的重 大变 更等 事项 导致沪 深 300 指 数不 宜继 续作为 标的 指
数， 或 证券 市场 有其 他代 表 性更强 、 更 适合 投资 的指 数 推出， 或目 标ETF 标 的指 数 发生变 更，
基金管 理人 认为 有必 要作 相应调 整时 ，本 基金 管理 人可以 依据 维护 投资 者合 法权益 的原 则 ，
在履行 适当 程序 后变 更本 基金的 标的 指数 、 业 绩比 较基准 和基 金名 称。 其中 ， 若 变更 标的 指
数涉及 本基 金投 资范 围或 投资策 略的 实质 性变 更 ， 则 基金管 理人 应就 变更 标的 指数召 开基 金
份额持 有人 大会 ， 并 报中 国证监 会备 案且 在指 定媒 体公告 。 若 变更 标的 指数 对基金 投资 范围
和投资 策略 无 实质性 影响 （包括 但不限 于指数 编制 单位变 更、指数 更名 等 事 项） ，则 无需 召
开基金 份额 持有 人大 会， 基金管 理人 应 与 基金 托管 人 协商 一致 后 ， 报中 国证 监会备 案 并 及时
公告 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 属股 票 型 联接 基金 ， 预期 风险 与预期 收益 水平 高于 混合 基金 、 债 券基 金与货 币市
场基金 。 同时 本基金 为指 数型基 金 ， 具 有与标 的指 数、 以及 标的 指数所 代表 的股票 市场 相 似
的风险 收益 特征 。
十一 、基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定,于2013 年11 月20 日复 核
了本报 告中的 财务指 标、 净值表 现和投 资组合 报告 等内容, 保证复 核内 容不存 在虚假 记载、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 作出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2013 年9 月30 日（ 未经审 计） 。
（一） 报告期 末基 金资 产组 合情 况
金额单 位 ： 人 民币 元
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 78,341,909.49 4.01
其中： 股票
78,341,909.49 4.01 南方开元沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金 联接基金招募说明书（更新）摘要
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2 基金投 资 1,759,810,830.00 90.02
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返
售金融 资产
- -
6
银行存 款和 结算 备付 金合
计
115,351,374.50 5.90
7 其他资 产
1,489,301.23 0.08
8 合计
1,954,993,415.22
100.00
（二） 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 577,632.40 0.03
B
采矿业 5,538,550.94 0.29
C
制造业 27,658,327.63 1.43
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
2,305,172.42 0.12
E
建筑业 2,739,335.50 0.14
F
批发和 零售 业 3,330,503.04 0.17
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,751,972.92 0.09
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
1,959,149.64 0.10
J
金融业 26,377,030.24 1.36
K
房地产 业 3,830,133.48 0.20
L
租赁和 商务 服务 业 590,076.32 0.03
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 572,248.40 0.03
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 302,783.08 0.02
S
综合 808,993.48 0.04 南方开元沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金 联接基金招募说明书（更新）摘要
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合计 78,341,909.49 4.04
（三） 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 600016 民生银 行 340,846 3,258,487.76 0.17
2 600036 招商银 行 249,035 2,719,462.20 0.14
3 601166 兴业银 行 172,440 1,926,154.80 0.10
4 601318 中国平 安 50,556 1,804,849.20 0.09
5 600000 浦发银 行 168,956 1,704,766.04 0.09
6 600837 海通证 券 122,134 1,527,896.34 0.08
7 000002 万科 A 146,140 1,334,258.20 0.07
8 600030 中信证 券 104,024 1,278,454.96 0.07
9 601328 交通银 行 273,194 1,174,734.20 0.06
10 601939 建设银 行 242,900 1,044,470.00 0.05
注：本 基金 本报 告期 末未 持有积 极投 资 的 股票 。
（四） 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
（五) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
（六） 报告期 末按公 允价 值占基金 资产 净值比 例大 小排名的 前十 名资产 支持 证券投 资
明 细
注:本 基金 本报 告期 末未 持 有资 产 支持 证券 。
（七） 报 告期 末按 公允 价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
（八） 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 基金 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序
号
基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人
公允价 值 （ 人民 币
元）
占 基金 资
产 净值 比
例(%)
1 南方300 股票型
交易型 开
放式
南方基 金
管理有 限
1,759,810,830.00 90.83 南方开元沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金 联接基金招募说明书（更新）摘要
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公司
（九） 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明
1、 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告 期 末未 持有 股指期 货， 股指 期货 投资 本期收 益 为 1,196,280.00 元。
2、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金 在股 指期 货投 资中 主要遵 循有 效管 理投 资策 略， 根 据风 险管 理的 原则， 以套期 保
值为目 的 ， 主 要采用 流动 性好 、 交 易活 跃的期 货合 约， 通过 对现 货和期 货市 场运行 趋势 的 研
究， 结合 股指 期货定 价模 型寻求 其合 理估 值水 平， 与现货 资产 进行 匹配 ， 通 过多头 或空 头 套
期保值 等策 略进 行套 期保 值操作 ， 利 用金 融衍 生品 的杠杆 作用 ， 降 低股 票和 目标ETF 仓 位频
繁调整 的交 易成 本， 达到 有效跟 踪标 的指 数的 目的 。
3、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说明
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
（ 十） 投 资组 合报 告附 注
1 、本基 金本期 投资的 前十 名证券中 没有 发行主 体被 监管部门 立案 调查的 ，或 在报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 证券 。
2 、 本基 金投 资的 前十 名股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票。
3 、其 他资 产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 653,784.54
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 5,160.54
4 应收利 息 28,376.79
5 应收申 购款 801,979.36
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,489,301.23
4 、 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。 南方开元沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金 联接基金招募说明书（更新）摘要
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5 、 报 告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 除上 述股 票外 不存在 流通 受限 情况 。
十 二、基金的业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶
段
净值增 长率
（1）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1） - （3） （2） - （4 ）
2013.5.16-2013.9.30 -3.04% 1.43% 1.54% 1.44% -4.58% -0.01%
十三、基金费用概览
一、与 基金 运作 有关 的费 用
（一） 、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 和律 师费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、基 金的 指数 使用 费；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
（ 二） 、基 金费 用计 提方 法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的 部分 不收 取管 理费 。 本 基金 的管 理费 按前 一日基金
资产净 值 扣 除所 持有 目 标ETF 基 金份 额部 分基 金资 产后的 余额 （ 若为负 数 ， 则取0 ） 的 0.5%
年费率 计提 。 管 理费 的 计 算方法 如下 ：
H ＝E×0.5% ÷当 年天 数 南方开元沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金 联接基金招募说明书（更新）摘要
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H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 扣除 前一 日所 持有 目 标ETF 基 金份 额部 分基 金资 产， 若为 负
数， 则E 取0
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的 部分 不收 取托 管费 。 本 基金 的托 管费 按 前 一日基金
资产净 值 扣 除所 持有 目 标ETF 基 金份 额部 分基 金资 产后的 余额 （ 若为负 数 ， 则取0 ） 的 0.1%
的年费 率计 提。 托管 费的 计算方 法如 下：
H ＝E×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 扣除 前一 日所 持有 目 标ETF 基 金份 额部 分基 金资 产， 若为 负
数， 则E 取0
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人 复 核后 于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取 。若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。
3 、如将 来本基 金收取 指数 使用费， 本基 金管理 人将 根据与指 数许 可方签 订的 指数许 可
使用协 议 ， 从 基金财 产中 计提指 数使 用费 。 具 体费 率及计 提方 式 ， 将在 更新 的招募 说明 书 中
规定 。
上述“ （一 ） 、 基 金费 用 的 种类 ” 中第 3－9 项 费用 ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 ， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（ 三） 、不 列入 基金 费用 的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用， 包括 但不 限于 验资费 、 会 计师 和律 师费 、 信息 披露
费用等 费用 ；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（ 四） 、费 用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率等 费率 ， 须 召开 基金份 额持 有人 大会 审议 ， 除 非基 金南方开元沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金 联接基金招募说明书（更新）摘要
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合同、 相关 法律 法规 或监 管机构 另有 规定 ； 调 低基 金管理 费率 、 基 金托 管费 率等费 率， 无须
召开基 金份 额持 有人 大会 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 前 依 照 《 信息 披露办 法》 的有 关规 定 在 指定媒 体公
告。
（ 五） 、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主 体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
二 、与基金销售有关 的费 用
1 、申 购费
本基金 提供 两种 申购 费用 的支付 模式 。 本基 金在 申购 时收取 的申 购费 用称 为前 端申购 费
用， 在 赎回 时收 取的 申购 费用称 为后 端申 购费 用。 基金投 资者 可以 选择 支付 前端申 购费 用或
后端申 购费 用。
本基金 前端 申购 费率 最高 不高于 1.2% ，且 随申 购金 额的增 加而 递减 ，后 端申 购费率 最
高不高 于 1.4% ， 且随 持有 时间的 增加 而递 减， 如下 表所示 ：
前端收 费：
购买金 额（M ） 申购费 率
M ＜100 万 1.2%
100 万≤M ＜500 万 0.7%
500 万≤M ＜1000 万 0.2%
M≥ 1000 万 每笔 1000 元
后端收 费（ 其 中 1 年 为 365 天）：
持有期 限 （N ） 申购费 率
N ＜1 年
1.4%
1 年≤N ＜2 年
1.2%
2 年≤N ＜3 年
1.0%
3 年≤N ＜4 年
0.7%
4 年≤N ＜5 年
0.4%
N ≥ 5 年
0
本基金 的申 购费 用由 基金 申购人 承担 ，不 列入 基金 财产， 主要 用于 本基 金的 市场推 广 、
销售、 登记 等各 项费 用。 南方开元沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金 联接基金招募说明书（更新）摘要
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2 、赎 回费
本基金 赎回 费率 不高 于 0.5% ，随 申请 份额 持有 时间 增加而 递减 （其 中 1 年 为 365 天）。
具体如 下表 所示 ：
申请份 额持 有时 间（N ） 赎回费 率
N ＜1 年
0.5%
1 年≤N ＜2 年
0.3%
N ≥ 2 年
0
投资者 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 本基 金的赎 回费 用在 投资 者赎 回本基 金
份额时 收取 ， 扣除用 于市 场推广 、 登记 费和其 他手 续费后 的余 额归 基金 财产 ， 赎 回费 归入 基
金财产 的比 例不 得低 于 25% 。
3 、本基 金的申 购费率 、赎 回费率和 收费 方式由 基金 管理人根 据《 基金合 同》 的规定 确
定。 基 金管 理人 可以 根据 《基金 合同 》 的 相关 约定 调整费 率或 收费 方式 ， 基 金管理 人最 迟应
于新的 费率 或收 费方 式实 施前 依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定 在 指定 媒体 公告。
4 、基 金管 理人 可以 在不 违 背法律 法规 规定 及 《基 金 合同 》约 定的 情形 下根 据 市场情 况
制定基 金促 销计 划， 针对 特定地 域范 围 、 特定 行业 、 特 定职 业的 投资者 以及 以特定 交易 方 式
（如网 上交 易、 电话 交易 等）等 进行 基金 交易 的投 资者定 期或 不定 期地 开展 基金促 销活 动 。
在基金 促销 活动 期间 ， 按相 关监管 部门 要求 履行 相关 手续后 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申
购费率 和基 金赎 回费 率。
三 、其他费用
本基金 其他 费用 根据 相关 法律法 规执 行。
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十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规的
要求, 结 合 本基 金 管 理人 对本 基 金 实 施的 投 资 管理 活动, 对 本 基 金的 原 招 募说 明书 进 行 了更
新,主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、在“ 基金管 理人” 部分 ， 对基金 管理 人主要 人员 情况 进行 了更 新 ，修 订了 基金管 理
人关于 遵守 法律 法规 的承 诺 。
2 、在 “基 金托 管人 ”部分，对基 金托 管人 的主 要情 况进行 了更 新。
3 、在 “相 关服 务机 构” 部 分，对 本基 金的 代销 机构 和其他 相关 服务 机构 进行 了更新 。
4 、 在 “基 金的 投资 ” 部 分, 对 本 基金 最近 一期 投资 组 合报告 和基 金的 业绩 进行 了更新 。
5 、在“ 风险揭 示”部 分， 增加了法 律文 件风险 收益 特征表述 与销 售机构 基金 风险评 价
可能不 一致 的风 险 提 示。
6 、在 “基 金份 额持 有人 服 务”部 分， 对部分 服 务内 容进行 了更 新。
7 、对 “其 他应 披露 事项 ” 进行了 更新 。
8 、对 部分 其他 表述 进行 了 更新。
南 方基 金管 理有 限公司
二 〇一 三年 十二 月二十一 日
