更新的招募说明 书 摘要
鹏华中国 50 开放式证 券 投资基金
更新的招 募 说明书摘 要
基金管理人:鹏华基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
二○一三 年 十二 月
更新的招募说明 书 摘要
本基金 经中 国证 监 会 2004 年 3 月 9 日 证监 基金 字[2004]26 号 文件 《关 于同 意鹏 华中国
50 开 放式 证券 投资 基金 设 立的批 复》 批准 发起 设立 。根据 当时 有效 的法 规, 本基金 基金 合
同已 于 2004 年 5 月 12 日 生效, 基金 管理 人于 该日 起正式 开始 对基 金财 产进 行运作 管理 。
重要提示
投资有 风险,投 资者 申购 基 金时应 认真 阅读 招募 说明 书,全 面认 识本 基金 产品 的风险 收
益特 征 , 充 分考 虑投 资人 自身的 风险 承受 能力 , 并 对于申 购基 金的 意愿 、 时 机、 数 量等 投资
行为作 出独 立决 策。 基金 管理人 提醒 投资 人基 金投 资的 “ 买者 自负 ” 原 则, 在 投资人 作出 投
资决策 后, 基金 运营 状况 与基金 净值 变化 引致 的投 资风险 ,由 投资 人自 行负 责。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写,并 经中 国证 监会 核准 。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、义 务的 法律 文件 。基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额,即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人, 其持 有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承 认和 接 受,并 按照 《 基金法 》、 《运 作办 法》 、基金 合同 及其 他有 关规 定享有 权利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务, 应详 细查 阅基 金 合同。
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准,但 中国 证监 会对 本基 金 募集的 核准, 并 不表 明其 对 本基金 的价 值和 收益 作出 实质性 判断 或
保证, 也不 表明 投资 于本 基 金没有 风险 。 请 投资 者根 据自身 风险 承受 能力 谨慎 选择适 合自 己
的基金 产品 。
本基金 管理 人依 照恪 尽职 守、诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产,但 不保
证基金 一定 盈利,也 不保 证 最低收 益。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2013 年 11 月
11 日 , 有 关财 务数据 和净 值表现 截止 日 为 2013 年 9 月 30 日 ( 本报 告中 财务 数 据未经 审计 ) 。
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一、 基 金管 理人
(一)基金管理人概 况
1、名 称: 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所: 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期:1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 :何 如
5、办 公地 址: 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话: (0755 )82021233
传 真: (0755 )82021155
7、联 系人 : 吕 奇志
8、注 册资 本: 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 :
出资人名称 出资额(万元) 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
(Eurizon Capital SGR S.p.A. )
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
(二)主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生, 董 事长, 硕士 , 高级 会计师 , 国籍 : 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总会 计师 、 常 务副 总 经 理、 总 经理 、 党 委书 记, 深圳发 展银 行行
长助理 、 副行 长、 党 委委 员、 副 董事长 、 行长 、 党 委副书 记, 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ,鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生, 董事, 经济 学博士 , 讲师 , 国籍 : 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中 国兵 器工 业总 公 司主任 科员 、 中 国证 监会 处 长、 南 方基 金管 理有 限公 司 副总经 理,
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总支 书记 。
孙煜扬 先生 , 董 事, 经济 学博士 , 国 籍: 中国。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会主
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2
任科员 、 中共 深圳市 委政 策研究 室副 处长 、 深 圳证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香 港深 业 (集 团) 有 限公 司助 理总 经理、 香港 深业 控股 有限 公司副 总经 理、
中国 高新技术产业 投资管理有 限公司董事长 兼行政总裁 、鹏华基金管 理有限公司 董事总裁,
现任国 信证 券股 份有 限公 司副总 裁。
周中国 先生 , 董 事, 会计 学硕士 研究 生, 国籍 : 中 国。 曾 任深 圳市 华为 技术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ;2000 年 7 月起 历任 国信 证券 有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外派
财务经 理、 高级 经理 、总 经理助 理、 副总 经理 ;2009 年 2 月 至今 任国 信证 券 股份有 限公 司
人力资 源总 部副 总经 理。
Massimo Mazzini 先生, 董事 , 经济 和商 学学 士。 国籍: 意大 利。 曾在 安达 信(Arthur
Andersen MBA ) 从事 风险 管理和 资产 管理 工作 ,历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司(CAAM
SGR ) 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团(Credit Agricole Alternative Investments Group )
国际执 行委 员会 委员 、欧 利盛资 本资 产管 理股 份公 司(Eurizon Capital SGR S.p.A. )投 资方
案部投 资总 监、Epsilon 资 产管理 股份 公司 (Epsilon SGR ) 首 席执 行官, 现任 欧利盛 资本 股
份公司 (Eurizon Capital S.A. ) (卢 森堡) 首席 执行 官和总 经理 , 同 时兼 任欧 利盛 AI 资产管
理股份 公司 (Eurizon AI SGR )首 席执 行官 。
Alessandro Varaldo 先 生, 董事, 经济 学和 商业 管理 博士, 国籍 :意 大利 。曾 任米兰 德
意志银 行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公 司 投资管 理部 债券 基金 和现 金头寸 管理 高
级经理 ,IMI Fideuram 资 产管理 股份 公司 投资 管理 部固 定 收益 组合 和现 金管 理业务 负责 人 ,
圣保罗 银行 投资 公司 (Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ) 财务及 营销 策划 部负 责人 ,Capitalia 股
份 公 司 (Capitalia S.p.A. ) 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ,Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 (Capitalia
Investment Management S.A. ) 董事 总经 理,Unicredit Holding 财务 风险 管理 部 意大利 企业 法
人风险 管理 业务 负责 人, 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A ) 首 席市
场官、 欧利 盛资 本股 份公 司(Eurizon Capital S.A. ) (卢森 堡) 董事 ,现 任意 大利联 合圣 保
罗银行 股份 有限 公司 (Intesa Sanpaolo S.p.A. )储 蓄、 投资和 养老 金产 品部 负责 人。
史际春 先生, 独立 董事, 法学博 士, 国 籍: 中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中 国 人民大 学副
教授, 现任 中国 人民 大学 法学院 教授 、 博 士生 导师 , 国务 院特 殊津 贴专 家, 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 、北 京市 人民 政府顾 问。
张元先 生, 独立 董事 , 大 学本科 , 国 籍: 中国 。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑, 甘肃
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3
省委研 究室 干事 、 副 处长 、 处长 、 副 主任, 中央 金 融工作 委员 会研 究室 主任 , 中国 银监 会政
策法规 部( 研究 局) 主任 (局长 )等 职务 ;2005 年 6 月至 2007 年 12 月 ,任 中央国 债登 记
结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ;2007 年 12 月至 2010 年 12 月 , 任 中央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
高臻女 士, 独 立董 事, 工 商管理 硕士, 国籍: 中国 。 曾任中 国进 出口 银行 副 处长, 负 责
贷款管理 和运 营,项 目涉 及制造业 、能 源、电 信、 跨国并购 ;2007 年 加入曼 达林投资 顾问
有限公 司, 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生, 监 事会 主席, 研究生 学历, 国籍: 中国 。 曾在中 农信 公司、 正大 财务公 司 工
作,曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事, 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 董 事 长 。
Andrea Vismara 先生 , 监 事, 法学 学士 , 律 师, 国 籍: 意大 利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师, 先后 在法 国农业 信贷 集团 (Credit Agricole Group ) 东方 汇理 资产管 理股 份
有限公 司 (CAAM SGR ) 法 务部 、 产 品开 发部 , 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 (Eurizon Capital
SGR S.p.A. ) 治理 与股 权 部工作 ,现 在欧 利盛 资本 资产管 理股 份公 司运 营部 工作。
李国阳 先生,监事, 硕士研究生 ,高级会计师 ,国籍:中 国。曾任深圳 国投证券有 限
公司资 金财 务部 财务 科副 科长 、 审 计科 副经理 、 稽 核审计 部副 总经 理、 第二 证券交 易部 副总
经理 、 资 金财 务部总 经理 , 国 信证 券有 限责任 公司 资金财 务部 总经 理、 公司 副总会 计师 兼 资
金财务 部总 经理 、 上 海管 理总部 总经 理 、 首席 会计 师兼资 金财 务部 总经 理, 曾任鹏 华基 金 管
理有限 公司 董事 、 监 事会 召集人 , 现任 国信证 券股 份有限 公司 副总 裁兼 首席 会计师 、 资金 财
务总部 总经 理。
苏波先 生, 职工 监事 ,博 士,国 籍: 中国 。历 任深 圳经济 特区 证券 公司 研究 所 副所 长 、
投资部 经理 ,南 方基 金管 理有限 公司 投研 部研 究员 、客户 服务 主管 、西 部理 财中心 总经 理 、
渠道服 务二 部总 监助 理, 易方达 基金 管理 有限 公司 信息技 术部 总经 理助 理;2008 年 11 月加
盟鹏华 基金 管理 有限 公司 ,现任 鹏华 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 总经 理。
刘慧红 女士, 职工 监事, 本科学 历, 国 籍: 中 国。 曾在中 国工 商银 行深 圳分 行、 平安 证
券公司 工作 ,1998 年 12 月 加盟鹏 华基 金管 理有 限公 司, 历 任登 记结 算部 副总 经理, 现任 公
司登记 结算 部执 行总 经理 。
于丹女 士, 职工 监事, 法 学硕士 , 国 籍: 中 国。 历任 北京市 金杜( 深圳) 律师 事务 所律师 ;
2011 年 7 月加 盟鹏 华基 金 管理有 限公 司, 现任 监察 稽核部 法务 经理 。
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4
3 、高 级管 理人 员情 况
何如先 生, 董事 长, 简历 同前。
邓召明 先生 ,董 事, 总裁 ,简历 同前 。
高阳先 生 , 副 总裁 , 特许 金融分 析师 (CFA ) , 经 济学硕 士 , 国 籍 : 中 国。 历任 中 国国
际金融 有限 公司 经理 , 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理、 固定收 益部 总经
理、 基 金裕 泽基 金经 理、 基金裕 隆基 金经 理、 股票 投资部 总经 理, 现任 鹏华 基金管 理有 限公
司副总 裁。
胡湘先 生, 副总 裁, 经济 学硕士 , 国 籍: 中国。 曾 就职于 全国 社会 保障 基金 理事会 投资
部、境 外投 资部 ,历 任副 主任科 员、 主任 科 员 、副 处长, 鹏华 基金 管理 有限 公司总 裁助 理 ,
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
毕 国强先 生, 副 总裁 , 特许 金融分 析师(CFA ),工 商管理 硕士(MBA ),国 籍: 加
拿大 。 历 任广 州文 冲船 厂经 营部船 舶科 科长 、 美国 景顺 集团(Invesco Ltd.) 加拿大 AIM Trimark
投资管 理有 限公 司分 析师 , 中国 证监 会基 金监 管部 四处调 研员 , 鹏 华基 金管 理有限 公司 总裁
助理 , 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生, 督察 长, 经济 学硕士 , 国 籍: 中国。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律部
监察稽 核经 理, 鹏华 基金 管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监 察稽 核部 总经 理 、 职工 监事,
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司督察 长、 监察 稽核 部总 经理。
4 、本 基金 基金 经理
陈鹏先生 ,国 籍中国 ,清 华大学工 商管 理硕士 ,10 年证券从 业经 验。曾 在联 合证券 有
限责任 公司 任行 业研 究员 ;2006 年 5 月加 入鹏 华基 金管理 有限 公司 从事 行业 研究工 作, 历
任行业 研究 员、 鹏华 价值 优 势股票 型证 券投 资基 金 (LOF ) 基金 经理 助理 , 2007 年8 月至2011
年1 月 担任 鹏华 行业 成长 证券投 资基 金基 金经 理 ,2008 年8 月至 2011 年5 月 担任鹏 华普 丰
基金基 金经 理, 2011 年6 月至2013 年3 月 担任 鹏华 新 兴产业 股票 型证 券投 资基 金基金 经理 ,
2011 年1 月起 至今 担任 鹏 华中 国 50 开放 式证 券投 资 基金基 金经 理 , 2013 年1 月起兼 任鹏 华
普丰基 金基 金经 理。 陈鹏 先生具 备基 金从 业资 格。 本报告 期内 本基 金基 金经 理未发 生 变 动 。
本基金 历任 基金 经理 :
自 2004 年5 月 基金 合同 生 效至 2006 年 3 月由 黄钦 来 先生担 任本 基金 基金 经理 ;
自 2006 年3 月至 2006 年9 月由 胡建 平先 生担 任本 基金基 金经 理;
自 2006 年9 月至 2007 年8 月由 黄敬 东先 生担 任本 基金基 金经 理;
自 2007 年8 月至 2011 年1 月由 黄鑫 先生 担任 本基 金基金 经理 。
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5
从 2011 年1 月 至本 招募 说 明书更 新 截 止日 由陈 鹏先 生担任 本基 金基 金经 理。
本基金 基金 经理 管理 其它 基金情 况:
陈鹏先 生于 2007 年 8 月至 2011 年 1 月担 任鹏 华行 业成长 基金 基金 经理 ,2008 年 8 月
至 2011 年 5 月担 任鹏 华普 丰基金 基金 经理 ,2011 年 6 月至 2013 年 3 月 担任 鹏 华新兴 产业
股票型 证券 投资 基金 基金 经理,2013 年1 月 起兼 任 鹏华普 丰基 金基 金经 理。
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
初冬女 士 , 鹏 华基金 管理 有限公 司固 定收 益投 资总 监、 固定 收益 部总经 理 , 社保 基 金组
合投资 经理 及鹏 华丰 盛稳 固收益 债券 基金 、 鹏 华双 债增利 债券 基金 、 鹏 华双 债加利 债券 基金
基金经 理。
程世杰 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 基金 管理 部总 经理 , 鹏华 价值 优势 基金 基金经 理 、
鹏华价 值精 选基 金基 金经 理 。
冀洪涛 先生 , 鹏 华基 金管 理有限 公司 机构 投资 部总 经理, 社保 基金 组合 投资 经理 。
杨俊先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理 。
王咏辉 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 量化 投资 部总 经理。
阳先伟 先生 , 鹏 华基 金管 理有限 公司 固定 收益 部执 行总经 理, 鹏华 普天 债券 基金基 金经
理、 鹏华 丰收 债券基 金基 金经理 、 鹏华 丰润债 券基 金基金 经理 、 鹏华 鹏 华双 债保利 债券 基金
基金经 理。
黄鑫先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司基 金管 理部 副总 经理、 鹏华 动力 增长 基金 基金 经 理 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、 基 金托 管人
(一) 基金 托管 人概 况
公司法 定中 文名 称: 交通 银行股 份有 限公 司( 简称 :交通 银行 )
公司法 定英 文名 称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 :牛 锡明
住所: 上海 市浦 东新 区银 城中路188 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
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6
邮政编 码:200120
注册时 间:1987 年3 月30 日
注册资 本:742.62亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 :裴 学敏
电话:021-95559
交通银 行始 建于1908 年, 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一 , 也 是近 代中国 发钞 行之一 。 交
通银行 先后 于2005 年6月和2007年5月 在香 港联 交所、 上交所 挂牌 上市 , 是 中国2010 年 上海 世
博会唯 一的 商业 银行 全球 合作伙 伴。 交通 银行 连续 五 年跻身 《财 富》 (FORTUNE) 世界500 强 ,
营业收 入排 名第243 位 , 较上年 提升83位 ; 列 《 银行家 》 杂 志全 球1,000 家 最大银 行一 级
资本排 名第23位 , 较 上年 提升7 位。 截至2013 年6月30 日, 交通 银行 资产 总额 达 到人民 币5.71
万亿元 ,实 现净 利润 人民 币347.82 亿 元。
交通银 行总 行设 资产 托管 部。 现有 员工 具有多 年基 金、 证券 和银 行的从 业经 验, 具备 基
金从业 资格 , 以 及经 济师 、 会计 师、 工程 师和 律师 等中高 级专 业技 术职 称, 员工的 学历 层次
较高, 专业分 布合 理, 职 业技能 优良, 职业 道德 素 质过硬, 是一 支诚 实勤 勉 、 积极进 取、 开
拓创新 、奋 发向 上的 资产 托管从 业人 员队 伍。
( 二)主 要人 员情 况
牛锡明先生,交通银行董 事长,哈尔滨工业大学经 济学硕士,高级经济师。2009 年12
月起担 任交 通银 行行 长, 2013 年5 月起 担任 交通 银行 董事长 。
钱文挥 先生 , 交通银 行副 行长 , 上 海财 经大学 工商 管理硕 士 。2004 年10 月起 任交通 银 行
副行长 ,2007 年8月 起任 交 通银行 执行 董事 。
刘树军 先生 , 交 通银 行资 产托管 部总 经理 。 管 理学 硕士, 高级 经济 师。 曾任 中国农 业银
行长春 分行 办公 室主 任、 农行总 行办 公室 正处 级秘 书, 农行 总行 信贷部 工业 信贷处 处长 , 农
行总行 托管 部及 养老 金中 心副总 经理 , 交 通银 行内 蒙古分 行副 行长 。2011 年10 月 起任 交通
银行资 产托 管部 副总 经理 ,2012 年5 月 起任 交通 银 行资产 托管 部总 经理 。
(三) 基金 托管 业务 经营 情况
截止2013 年三 季度 末, 交 通银行 共托 管证 券投 资基 金 95 只, 包括 博时 现金 收 益货币 、
博时新兴 成长 股票、 长城 久富股票(LOF) 、富 国汉兴 封闭、富 国天 益价值 股票 、光大保 德信
中小盘 股票 、 国 泰金 鹰增 长股票 、 海 富通 精选 混合 、 华安 安顺 封闭 、 华 安宝 利配置 混合 、 华
安策略 优选 股票 、 华 安创 新股票 、 华 夏蓝 筹混 合(LOF) 、 华 夏债 券、 汇 丰晋 信2016 周 期混 合、
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7
汇丰晋 信龙 腾股 票、 汇丰 晋信动 态策 略混 合、 汇丰 晋信平 稳增 利债 券、 汇丰 晋信大 盘股 票 、
汇丰晋 信低 碳先 锋股 票、 汇 丰晋信 消费 红利 股票 、 金 鹰 红利价 值混 合、 金鹰 中小 盘 精选混 合、
大摩货 币、 农银 恒久 增利 债券、 农银 行业 成长 股票 、 农银 平 衡 双利 混合 、 鹏 华普惠 封闭 、 鹏
华普天 收益 混合 、鹏 华普 天债券 、鹏 华中 国 50 混合 、鹏华 信用 增利 、融 通行 业景气 混合 、
泰达宏 利成 长股 票、 泰达 宏利风 险预 算混 合、 泰达 宏利稳 定股 票、 泰达 宏利 周期股 票、 天治
创新先 锋股 票 、 天治 核心 成长股 票(LOF) 、 万 家公 用 事业行 业股 票(LOF) 、 易 方 达科汇 灵活 配
置混合 、易 方达 科瑞 封闭 、易方 达上 证 50 指数 、易 方达科 讯股 票、 银河 银富 货币、 银华 货
币、 中 海优 质成 长混 合、 兴全磐 稳增 利债 券、 华富 中证 100 指 数、 工银 瑞信 双利债 券、 长信
量化先 锋股 票 、 华 夏亚 债 中国指 数 、 博 时深 证基 本 面200ETF 、 博 时深 证基 本 面 200ETF 联接、
建信信 用增 强债 券、 富安 达优势 成长 股票 、 工 银主 题策略 股票 、 汇 丰晋 信货 币、 农 银汇 理中
证500 指数 、 建 信深 证 100 指数 、 富 安达 策略 精选 混 合、 金 鹰中 证500 指 数分 级、 工 银瑞 信
纯债定 期开 放债 券、 富安 达收益 增强 债券 、 易 方达 恒生中 国企 业 ETF 、 易方 达 恒生中 国企 业
ETF 联 接 、 光 大保 德信 添 盛双月 债券 、 浦银 安盛 幸 福回报 债券 、 浙商 聚盈 信 用债债 券 、 德 邦
优化配 置股 票、 汇添 富理 财 28 天债 券、 金 鹰元 泰精 选信用 债债 券、 诺安 中小 板等权 重 ETF 、
诺安中 小板 等权 重ETF 联 接、中 邮稳 定收 益债 券、 富安达 现金 通货 币、 东吴 内需增 长混 合、
建信优 势动 力股 票(LOF) 、 浦银安 盛新 兴产 业混 合、 农银高 增长 股票 、 建 信央 视财 经 50 指数
分级、 工银 安心 增利 场内 货币、 易方 达保 证金 货币 、 东吴 鼎利 分级 债券 、 德 邦德信 中高 企债
指数分 级、 天治 可转 债、 华安双 债添 利债 券、 工银 信用纯 债两 年定 开债 券、 农银行 业领 先股
票、 嘉 实丰 益策 略定 期开 放债券 、 工 银瑞 信月 月薪 债券、 国联 安中 证医 药 100 指数 、 上 投摩
根岁岁 盈定 期开 放债 券、 方正富 邦互 利定 期开 放债 券、 建 信周 盈安 心理 财债 券。 此 外, 还托
管了全 国社 会保 障基 金、 保险资 产、 企 业年 金、QFII 、QDII、 信托 计划、 证券 公司集 合资 产
计划、ABS 、产 业基 金、 专 户理财 等 12 类 产品 。
三、 相 关服务 机构
(一)基金销售机构
1 、直 销机 构:
(1) 鹏华 基金 管理 有限 公 司
住所: 深圳 市福 田区 福华 三路 168 号 深圳 国际 商会 中心 第 43 层
法定代 表人 :何 如
办公地 址: 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 第 43 层
电话: (0755 )82021233
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8
传真: (0755 )82021155
联系人 :吕 奇志
网址:www.phfund.com.cn
(2) 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
电话: (010 )88082426-178
传真: (010 )88082018
联系人 :李 筠
(3) 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 银 行大 厦 801B 室
电话: (021 )68876878
传真: (021 )68876821
联系人 :李 化怡
(4) 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址: 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号新 世界 国 贸大 厦 I 座 4312 室
联系电 话: (027 )85557881
传真: (027 )85557973
联系人 :祁 明兵
(5) 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址: 广州 市珠 江新 城华夏 路 10 号 富力 中心 24 楼 07 单元
电话: (020 )38927993
传真: (020 )38010789
联系人 :陈 衍佳
2 、代 销机 构:
(1) 代销 银行
1 )中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 北京 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :姜 建清
客户服 务电 话:95588 ( 全 国)
传真:010-66107913
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9
联系人 :刘 秀宇
网址:www.icbc.com.cn
2 )中 国建 设银 行股 份有 限 公司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表 人 :王 洪章
联系人 :王 嘉朔
客户服 务电 话:95533
传真:010-66275654
网址:www.ccb.com
3 )中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 :蒋 超良
客户服 务电 话:95599
联系人 :刘 一宁
网址:www.95599.cn
4 )中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址: 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 :田 国立
统一客 户服 务电 话:95566
联系人 :宋 亚苹
公司网 站:www.boc.cn
5 )交 通银 行股 份有 限公司
注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 :牛 锡明
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人 :曹 榕
客户服 务电 话:95559
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10
网址:www.bankcomm.com
6) 中国 邮政 储蓄 银行 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 :李 国华
客户服 务电 话:95580
联系人 :陈 春林
传真: (010 )68858117
公司网 址:www.psbc.com
7 )招 商银 行股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 深 圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦
法定代 表人 :傅 育宁
电话:0755-83198888
传真:0755-83195049
联系人 :邓 炯鹏
客服电 话:95555
网址:www.cmbchina.com
8 )平 安银 行股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市深南 东 路 5047 号
法定代 表人 :肖 遂宁
联系人 :张 莉
电话:021-38637673
客服电 话:95511-3
网址:http://bank.pingan.com/
9 )上 海银 行股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 银城 中 路 168 号
法定代 表人 :范 一飞
开放式 基金 咨询 电话 :021-962888
开放式 基金 业务 传真 :021-68476111
联系人 :汤 征程
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11
网址:www.bankofshanghai.com
10) 中 国民 生银 行股 份有 限公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 :董 文标
客户服 务电 话:95568
联系人 :董 云巍
传真:010-58560666
网址:www.cmbc.com.cn
11 )上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司
注册( 办公 )地 址: 上海 市中山 东一 路 12 号
法定代 表人: 吉晓 辉
客户服 务热 线:95528
联系人 :唐 苑
公司网 站:www.spdb.com.cn
12) 中 国光 大银 行股 份有 限公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 外大 街 6 号光大 大厦
法定代 表人 :唐 双宁
联系人 :李 伟
电话:010-68098778
传真:010-68560661
客服电 话:95595 ( 全国 )
网址:www.cebbank.com
13) 广 发银 行股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 广州 市东风 东 路 713 号
法定代 表人 :董 建岳
联系人 :李 静筠
客服电 话:400-830-8003
网址:www.cgbchina.com.cn
14 )北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
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12
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 :闫 冰竹
联系人 :谢 小华
电话:010-66223587
传真:010-66226045
客户服 务电 话:95526
网站:www.bankofbeijing.com.cn
15 )兴 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 福州 市湖 东 路 154 号 中山 大厦
办公地 址: 上海 市江 宁 路 168 号
法定代 表人 :高 建平
联系人 :刘 玲
客户服 务电 话:95561
网址: www.cib.com.cn
16 )中 信银 行股 份有 限公 司
地址: 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 :常 振明
联系人 :郭 伟
客服电 话:95558
网站:http://bank.ecitic.com
17 )华 夏银 行股 份有 限公 司
办公地 点: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 :吴 建
客户服 务电 话:95577 ;
联系人 :郑 鹏
网站:www.hxb.com.cn ;
18 )杭 州银 行股 份有 限公 司
地址: 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦
法定代 表人 :吴 太普
联系人 :严 峻
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13
客户服 务电 话: 0571-96523,4008888508
网址:www.hzbank.com.cn
19 )宁 波银 行股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 宁 波 市鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 :陆 华裕
电话:0574-89068340
传真:0574-87050024
联系人 : 胡技 勋
客户服 务电 话:96528 ( 上 海、北 京地 区 962528 )
网址:www.nbcb.com.cn
20 )浙 商银 行股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 中国 杭州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 :张 达洋
联系人 :毛 真海
客户服 务热 线:95527
传真: 0571-87659188
公司网 站:www.czbank.com
21 )浙 江民 泰商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址: 温岭 市三 星大 道 168 号
法定代 表人 :江 建法
客户服 务电 话:4008896521
联系人 :刘 兴龙
网址: www.mintaibank.com
22 )南 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省南 京市 玄武区 中山 路 288 号
法定代 表人 :林 复
客服电 话:40088-96400
公司网 址:www.njcb.com.cn
23 )广 州银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 广州 市广 州大 道北 195 号
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14
办公地 址: 广州 市广 州大 道北 195 号
法定代 表人 :姚 建军
客户服 务电 话: 广州 :96699 ;全 国:4008996699
网址:www.gzcb.com.cn
24 )洛 阳银 行股 份有 限公 司
住所: 河南 洛阳 洛龙 区开 元大 道 256 号
法定代 表人 :王 建甫
联系人 :李 亚洁
客户服 务电 话:96699
网址:http://www.bankofluoyang.com.cn
25 )厦 门银 行股 份有 限公 司
住所: 厦门 市思 明区 湖滨 北路 101 号 商业 银行 大厦
法定代 表人 :吴 世群
联系人 :方 伟强
客户服 务电 话:400-858-8888
网址:http://www.xmccb.com
(2) 代销 券商
1) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 :陈 有安
客户服 务电 话:400-8888-888
联系电 话:010 -66568430
联系人 :田 薇
网址:www.chinastock.com.cn
2) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 :王 东明
联系人 :张 于爱
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15
联系电 话:010-60833799
传真:010-60833739
网址:www.citics.com
3) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 广东 路 689 号
办公地 址: 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 :王 开国
联系电 话:021 -23219275
联系人 :李 笑鸣
客户服 务电 话:95553
网址:www.htsec.com
4) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 :万 建华
联系电 话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人 :芮 敏祺
客户服 务电 话:95521
网址:www.gtja.com
5) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立路 66 号4 号楼
办公地 址: 北京 市东 城区 朝内大 街1 88 号
法定代 表人 :王 常青
联系人 :许 梦园
传真:010-65182261
客服电 话:4008888108
公司网 站:www.csc108.com
6) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 -26 层
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16
法定代 表人 :何 如
联系电 话:0755-82133066
传真:0755-82133952
联 系人 :齐 晓燕
客户服 务电 话:95536
网址:www.guosen.com.cn
7) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 福州 市湖 东 路 268 号
法定代 表人 :兰 荣
办公地 址: 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
联系电 话:021-38565785
传真:021-38565955
联系人 :谢 高得
客户服 务电 话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
8) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大厦
办公地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大厦
深圳 市深 南大 道港中 旅大 厦 5 、18 、24 楼
法定代 表人 :吴 万善
联系电 话:0755-82492193
联系人 :庞 晓芸
网址:www.htsc.com.cn
9) 中信万 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层(1507-1510 室)
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 :杨 宝林
联系人 :吴 忠超
联系电 话:0532-85022326
传真:0532-85022605
更新的招募说明书 摘要
17
客户服 务电 话:0532-96577
网址:www.zxwt.com.cn
10) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38—45 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38—45 层
法定代 表人 :宫 少林
联系电 话:0755-82943666
联系人 :林 生迎
客户服 务电 话:95565
网址:www.newone.com.cn
11) 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号
办公地 址: 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号
法定代 表人 :吴 永敏
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人 :方 晓丹
客户服 务热 线:4008-601-555
网址:www.dwzq.com.cn
12) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址: 上武 汉市 新华 路特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 :胡 运钊
联系电 话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人 :李 良
客户服 务电 话:95579 或 4008888999
网址:www.95579.com
13) 湘财证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号标 志商务 中 心 A 栋 11 层
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18
办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号标 志商务 中 心 A 栋 11 层
法定代 表人 :林 俊波
联系电 话:021 -68634518
传真:021-68865680
联系人 :钟 康莺
客户服 务电 话:400-888-1551
网址:www.xcsc.com
14) 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 合肥 市寿 春路 179 号国 元大 厦 11 楼
办公地 址: 合肥 市寿 春路 179 号国 元大 厦 11 楼
法定代 表人 :凤 良志
联系电 话:0551 -2207936
传真:0551-2207935
联系人 :祝 丽萍
客户服 务电 话:400-8888-777
网址:www.gyzq.com.cn
15) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 :孙 树明
联系人 :黄 岚
联系电 话:020-87555888
传真:020-87553600
客服电 话:95575
网址:www.gf.com.cn
16) 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址: 上海 市长 乐 路 989 号 40 楼
法定代 表人 :储 晓明
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19
联系电 话:021-33388215
联系人 :曹 晔
客户服 务电 话:95523 或 4008895523
电话委 托:021-962505
网址:www.sywg.com
17) 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 太原 市府 西 街 69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址: 太原 市府 西 街 69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 :侯 巍
联系电 话:0351 -8686659
联系人 :郭 熠
网址:www.i618.com.cn
客服电 话:400-666-1618 、95573
18) 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
联系电 话:0755-83516289
联系人 :李 春芳
网址:www.cgws.com
19) 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 2316 室
法定代 表人 :李 玮
联系电 话:0531-68889157
联系人 :王 霖
客户服 务电 话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
20) 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层办 公地 址
更新的招募说明书 摘要
20
办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层(100007 )
法定代 表人 :常 喆
联系人 :黄 静
客户服 务电 话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
21) 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 大厦 4 楼
法定代 表人 :曾 小普
办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 大厦 4 楼
电话: (0791 )86285337
传真:(0791)86289395
联系人 :徐 美云
网址:www.gsstock.com
22) 财通证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 杭州 市杭 大 路 15 号 嘉华 国际 商务 中心
办公地 址: 杭州 市杭 大 路 15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 :沈 继宁
联系人 :乔 骏
联系电 话:0571-87925129
客户服 务电 话:96336 ( 上 海地区 :962336 )
网址:www.ctsec.com
23) 金元证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 海口 市南 宝 路 36 号 证券 大厦 4 楼
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 层
法定代 表人 :陆 涛
电话:0755-83025666
传真:0755-83025625
联系人
马 贤清
客户服 务热 线:400-8888-228
网址:www.jyzq.cn
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21
24) 东莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路 1 号金 源 中心 30 楼
办公地 址: 广 东省 东莞 市 莞城区 可园 南 路 1 号金 源 中心 30 楼
法定代 表人 :张 运勇
联系人 :张 巧玲
联系电 话: 0769-22119426
公司网 址:www.dgzq.com.cn
25)
宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 :冯 戎
联系电 话:010-88085201
联系人 :李 巍
客户服 务电 话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
26) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 :矫 正中
联系电 话:0431-85096517
传真:0431-85096795
联系人 :安 岩岩
网址:www.nesc.cn
27) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
办公地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 :郁 忠民
联系电 话:021-53519888
传真:021-63608300
联系人 :张 瑾
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22
客服热 线:4008-918-918
公司网 站:www.962518.com
28) 东海证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18-19 楼
办公地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18-19 楼
法定代 表人 :朱 科敏
联系电 话:0519-88157761
传真:0519-88157761
联系人 :梁 旭
客服热 线:95531 、400-8888-588
公司网 站:www.longone.com.cn
29) 中信证 券( 浙江 )有 限责 任公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫 大厦 主 楼 19 层、20 层
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 层、20 层
法定代 表人 :沈 强
联系人 :王 霈霈
联系电 话:0571-86078823
传真:0571-85783771
客户服 务电 话:0571-96598
网址:www.bigsun.com.cn
30) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :徐 浩明
联系电 话:021-22169081
传真:021-68817271
联系人 :刘 晨
客户服 务电 话:95525
公司网 站:www.ebscn.com
31) 平安证 券有 限责 任公 司
更新的招募说明书 摘要
23
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 :杨 宇翔
联系电 话:0755-22627802
传真:0755-82400862
联系人 :郑 舒丽
客服电 话:95511 —8
网站:www.pingan.com
32) 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层
办公地 址: 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层
法定代 表人 :刘 建武
电话:029-87416787
传真:029-87417012
客服热 线:95582
联系人 :冯 萍
网址:www.westsecu.com.cn
33) 中航证 券有 限公 司
注册地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
法定代 表人 :杜 航
联系人 :戴 蕾
联系电 话:0791-86768681
客服电 话:400-8866-567
公司网 址:www.avicsec.com
34) 华安证 券有 限责 任公 司
注 册地 址: 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 :李 工
电话:0551-65161821
更新的招募说明书 摘要
24
传真:0551-65161672
联系人 :甘 霖
公司网 址:www.hazq.com
35) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 :牛 冠兴
联 系电 话:0755-82825551
传真:0755-82558355
联系人 :陈 剑虹
客户服 务电 话:4008001001
网址:www.essence.com.cn
36) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 :杜 庆平
联系人 :王 兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
网址:www.bhzq.com
37) 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二段 80 号顺 天国 际财 富中心 26 层
地址: 长沙 市芙 蓉中 路二 段80 号顺 天国 际财 富中 心26 层
法定代 表人 :周 晖
联系电 话:0731-84403319
传真:0731-84403439
联系人 :郭 磊
客户服 务热 线:0731-84403343
网址:www.cfzq.com
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25
38) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01 、02 、03 、05 、11、12、13、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
法定代 表人 :龙 增来
联系人 :刘 毅
联系电 话:0755-82023442
客户服 务热 线:400 600 8008 、95532
网 址:www.china-invs.cn
39) 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 广州 市中 山二 路 18 号电 信广 场 36 、37 层
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋 18、19 层
法定代 表人 :张 建军
联系人 :罗 创斌
联系电 话:020-37865070
客户服 务电 话:400-8888-133
网址:www.wlzq.com.cn
40) 第一创 业证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座 25 、26 层
办公地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座 25 、26 层
法定代 表人 :刘 学民
联系人 :崔 国良
客服电 话:0755-25832583
网址:www.firstcapital.com.cn
41) 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 :吴 永良
联系人 :李 珍
咨询电 话:4001022011
网址:www.zszp.com.cn
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26
42) 广州证 券有 限责 任公 司
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城 珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼
邮政编 码:510623
法定代 表人 :刘 东
联系人 : 林洁 茹
联系电 话:020-88836655
公司总 机:020-88836999
传真号 码:020-88836654
客服热 线:961303
网址:www.gzs.com.cn
43) 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 国联 大 厦 6 层
办公地 址: 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街八 号国 联金融 大 厦 702
法定代 表人 :雷 建辉
电话:0510-82832919
传真:0510-82833124
联系人 :沈
刚
联系电 话:0510-82831662
网址:www.glsc.com.cn
44) 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 4 1楼
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 :卢 长才
电话:0755 -83199511
传真:0755 -83199545
联系人 :袁 媛
咨询电 话:0755 -83199511
网址:www.csco.com.cn
45) 浙商证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 杭州 市杭 大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
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27
办公地 址: 杭州 市杭 大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 :吴 承根
电话:021-64718888
传真:021-64713795
联系人 :李 凌芳
客户服 务热 线:0571-967777
网址:www.stocke.com.cn
46) 华林证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
法定代 表人 :薛 荣年
联系人 :王 叶平
联系电 话:0755-82707705
客服电 话:400-880-2888
公司网站:www.chinalions.com
47) 日信证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 锡林 南 路 18 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心西 座 11 层
法定代 表人 :孔 佑杰
联系人 :苏 江
电话:010- 88086830-652
网址:www.rxzq.com.cn
48) 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
办公地 址: 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 11 层
法定代 表人 :雷 杰
联系人 :郭 军瑞
联系电 话:010-57398063
客户服 务电 话:95571
网址:www.foundersc.com
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28
49) 江海证 券有 限公 司
注册地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
办公地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 :孙 名扬
联系人 :张 宇宏
联系电 话:0451-82336863
客服热 线:4006662288
网址:www.jhzq.com.cn
50) 华西证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 18 楼
法定代 表人 :杨 炯洋
联系人 :李 慧灵
联系电 话:028 -86137782
传真:028-86150615
客户服 务咨 询电 话 :400-8888-818
网址:www.hx168.com.cn
51) 红塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 昆明 市北 京 路 155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼
办公地 址: 昆明 市北 京 路 155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼
法定代 表人 :况 雨林
联系人 :刘 晓明
电话:0871- 3577942
客户服 务电 话:0871-3577930
网址:www.hongtazq.com
52) 厦门证 券有 限公 司
注册地 址: 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址: 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 :傅 毅辉
电话:0592-5161642
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29
传真:0592-5161140
联系人 :卢 金文
客户服 务热 线:0592-5163588
网址:www.xmzq.cn
53) 银泰证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 18 号光大 银行 大厦 18 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 18 号光大 银行 大厦 18 楼
法定代 表人 :高 颂
联系人 :林 文宇
联系电 话:0755-83703759
咨询电 话:0755-83710885
公司网 址:www.ytzq.net
54) 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 未来 资产大 厦 27 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 未来 资产大 厦 27 层
法定代 表人 :陈 林
联系人 :宋 歌
客户服 务电 话:400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
55) 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号 32 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号 32 楼
法定代 表人 :张 建华
电话: (021 )32229888
传真: (021 )68728703
联系人 :戴 莉丽
客户服 务电 话: (021 )63340678
网址:www.aizq.com
56) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
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30
办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表: 冉云
联系人 :金 喆
电话:028-86690126
传真:028-86690126
服务热 线:4006-600109
公司网 站:www.gjzq.com.cn
57) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心
法定代 表人 :高 冠江
联系人 :唐 静
联系电 话:010-63080985
客服热 线:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
58) 华龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址: 甘肃 省兰 州市 东岗 路 638 号财 富大 厦
法定代 表人 :李 晓安
电话:0931-8888088
传真:0931-4890515
联系人 :李 昕田
客户服 务电 话:0931-4890619 、4890618 、4890100
网址:www.hlzqgs.com
59) 民生证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中心 A 座 16-18 层
法定代 表: 余政
联系人 :赵 明
电话:010 -85127622
服务热 线:400 -619 -8888
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31
公司网 站:www.mszq.com
60) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 :黄 金琳
邮政编 码:350003
联系人 :张 腾
联系电 话:0591-87383623
业务传 真:0591-87383610
统一客 户服 务电 话:96326 (福建 省外 请先 拨 0591 )。
公司网 址:www.hfzq.com.cn
61) 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表: 徐勇 力
联系人 :汤 漫川
电话:010-66555316
服务热 线:4008888993
公司网 站:www.dxzq.net
62) 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 国海 大厦
办公地 址: 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦 3F
法定代 表人 :张 雅锋
联系电 话:0755 -83709350
传真:0755 -83704850
联系人 :牛 孟宇
网址:www.ghzq.com.cn
63) 五矿证 券有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层 01 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层 01 单元
更新的招募说明书 摘要
32
法定代 表人 :高 竹
联系电 话:0755-82545555
传真:0755-82545500
联系人 :赖 君伟
网址:www.wkzq.com.cn
64) 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 :余 维佳
联系人 :张 煜
联系电 话:023-63786141
客户服 务电 话:4008096096
传真:023-63786212
网址:www.swsc.com.cn
65) 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 :刘 汝军
联系人 :马 俊杰
电话:010-83561329
传真:010-83561094
邮编:100086
客户服 务电 话:4006989898
公司网 址:www.xsdzq.cn
(3) 第三 方销 售机 构
1 )深 圳众 禄基 金销 售有 限 公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 :薛 峰
客服电 话:4006-788-887
传真:0755-82080798
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33
联系人 :汤 素雅
网址:www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
2 )诺 亚正 行( 上海 )基 金 销售投 资顾 问有 限公 司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼 801 室
法定代 表人 :汪 静波
客服电 话:400-821-5399
传真:021-38509777
联系人 :张 姚杰
网址:www.noah-fund.com
3 )杭 州数 米基 金销 售有 限 公司
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 :陈 柏青
客服电 话:4000-766-123
传真:0571-26698533
联系人 : 周 嬿旻
网址:www.fund123.cn
4 )天 相投 资顾 问有 限公 司
办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 :林 义相
客服电 话:010-66045678
传真:010-66045527
联系人 :林 爽
网址:www.txsec.com
5 )上 海长 量基 金销 售投 资 顾问有 限公 司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 : 张 跃伟
客服电 话:400-089-1289
传真:021-58787698
联系人 :敖 玲
电话:021-58788678-8201
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34
传真:021 —58787698
客服电 话:400-089-1289
公司网 站: www.erichfund.com
6 )上 海好 买基 金销 售有 限 公司
办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯大 厦 903 ~906 室
住所: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代 表人 :杨 文斌
客服电 话:400-700-9665
传真:021-50325989
联系人 :蒋 章
网址:www.ehowbuy.com
7 )北 京展 恒基 金销 售有 限 公司
办公地 址: 北 京市 顺义 区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
法定代 表人 : 闫 振杰
联系人 :张 晶晶
传真:(+86-10) 6202 0088 转 8802
客服 电话 :400 888 6661
网址:www.myfund.com
8)上 海天 天基 金销 售有 限 公司
住所: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 :其 实
联系人 :高 莉莉
联系电 话:020-87599527
客服电 话:4001818188
网址:www.1234567.com.cn
9) 和讯 信息 科技 有限 公司
住所: 北 京市 朝阳 区朝 外 大街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 : 王莉
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35
联系人 :赵 慧灵
联系电 话:021-68419822
客服电 话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
10)深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
住所: 深 圳市 福田 区华 强 北路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
法定代 表人 : 马令 海
联系人 :邓 洁
联系电 话:010-58321388-1105
客服电 话:010-58325327
网址:jrj.xinlande.com.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 , 根 据实 情, 选 择其他 符合 要求 的机 构代 理销售 本
基金或 变更 上述 代销 机构 ,并及 时公 告。
(二)注册登记机构
名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所: 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
办公地 址: 北京 西城 区太 平桥大 街 17 号
法定代 表人 :金 颖
电话:010-59378919
传真:010-59378907
联系人 :刘 少君
(三)律师事务所与 经办 律师
名称: 北京 市德 恒律 师事 务所
住所: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 12 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 12 层
负责人: 王丽
电话: (010 )66575888
传真: (010 )65232181
联系人 :苏 文静
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36
经办律 师: 陈静 茹、 苏文 静
(四)会计师事务所 与经 办注册会计师
名 称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )
住 所: 上海 市浦 东新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展银 行大 厦6 楼
办 公地 址: 上海 市湖滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
法 定代 表人 :杨 绍信
联 系电 话: (021 )23238888
经 办注 册会 计师 :单峰 、刘 颖
联 系人 :魏 佳亮
三、 基 金的 名称
本基金 名称 :鹏 华中 国 50 开放式 证券 投资 基金
四、 基 金的 类型
本基金 类型 :混 合型
五、 基 金的 投资目 标
以价值 投资 为本 , 通过 集中 投资于 基本 面和 流动 性良 好同时 收益 价值 或成 长价 值相对 被
低估的 股票 , 长 期持 有结 合适度 波段 操作 , 以 求 在 充分控 制风 险的 前提 下分 享中国 经济 成长
成果和 实现 基金 财产 的长 期稳定 增值 。
六、 基 金的 投资方 向
本基金 以股 票、 中央 银行 票据、 债券 以及 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 为主
要投资 方向 。
七、 基 金的 投资策 略
1 、债 券投 资方 法
更新的招募说明书 摘要
37
本基金 债券 投资 以降 低组 合总体 波动 性从 而改 善组 合风险 构成 为目 的 , 采 取积 极主动 的
投资策 略, 谋取 超额 收益。 如投资 有需 要则 可在 严格 控制风 险的 前提 下通 过回 购参与 有价 值
的新股 配售 和增 发。
2 、股 票投 资方 法
本基金 股票 投资 中, 精选 个股, 长期 持有 结合 适度 波段操 作, 注重 长期 收益 。 将类 指数
的选股 方式 与积 极的 权重 配置相 结合 , 从而 在保 持了 收益空 间的 前提 下一 定程 度上降 低了 投
资风险 。股 票价 值分 析兼 顾收益 性和 成长 性。
具体流 程是 : 首先选 择全 市场基 本面 流动 性较 好、 流通市 值较 大 的 100 只股 票; 由行 业
研究小 组运 用鹏 华财 务评 级系统 对其 财务 指标 和资 产质量 的真 实性 进行 评估 , 进一步 筛选 到
80 只 ;基 金经 理再 根据 市 场价格 波动 的情 况, 动态 分析其 价值 低估 程度 ,选 择收益 价值 或
成长价 值相 对被 低估 的 50 只左右 的股 票长 期投 资; 为避免 行业 配置 过于 集中 ,由金 融工 程
研究 员 对拟 投资 组合 进行 行业比 例测 算 , 如 果个 别行 业的投 资比 例过 高 , 则 进行 适当之 调 整 。
3 、决 策程 序
投 资决 策委 员会 : 确定 本基 金总体 资产 配置 和投 资策 略。 投资 决策 委员 会定 期召 开会议 ,
如需及 时做 出重 大决 策或 经基金 管理 小组 提议 ,可 临时召 开投 资决 策委 员会 会议。
金融工 程研 究 员 及行 业研 究 员: 对于 宏观 经济、 行业 、 上市 公司、 投资 策略、 金 融工程 、
可投资 股票 备选 库的 建立 与完善 、 投资 风险 控制 与基 金绩效 评估 等与 投资 决策 有关的 内容 进
行全面 深入 的研 究, 作为 投资决 策的 依据 。
基金管 理 部 : 构造和 调整 投资组 合 。 设 计和调 整投 资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 : 投
资决策 委员 会决 议、 每日 基金申 购和 赎回 净现 金流 量; 基 金合 同所 设定 的投 资限制 和比 例限
制;研 究 员 的投 资建 议; 基金经 理的 独立 判断 ;绩 效与风 险评 估小 组的 建议 等。
集中交 易室 : 基 金经 理向 集中交 易室 下达 投资 指令 , 集中 交易 室经 理向 交易 员分配 交易
指令, 交易 员执 行投 资指 令。
绩效与 风险 评估 小组 : 对 基金投 资组 合进 行绩 效评 估, 对 各种 投资 风险 指标 进行测 量并
向基金 管理 小组 提出 预警 和调整 建议 。
监察稽 核部 :对 投资 流程 的合法 合规 性进 行监 控 。
八、 基 金的 业绩比 较基 准
上证 180 指 数涨 跌幅× 65% +深 证 100 指数 涨跌 幅× 30% +金 融同 业存 款利 率× 5%
更新的招募说明书 摘要
38
本基金主要以基本面 和流 动性良好同时收益价 值或 成长价值相对被低估 的股 票为投资
对象,且 股票 投资数 目有 限,适合 用成 分指数 作为 比较基准 。 而 上证 180 指 数和深 证 100
指数分 别是 上交 所和 深交 所最重 要的 成分 指数 , 分 别代表 了这 两个 交易 所中 总市值 、 成 交量
最大的 一部 分 A 股,成 长 性强, 估值 水平 低, 具有 很高的 投资 价值 。
本基金 充分 考虑 本基 金各 资产投 资比 例要 求从 而构 建上述 业绩 比较 基准 。
九、 基 金的 风险收 益特 征
本基金 属平 衡型 证券 投资 基金, 为证 券投 资基 金中 的中风 险品 种。 长期 平均 的风险 和预
期收益 低于 成长 型基 金, 高于价 值型 基金 、指 数型 基金、 纯债 券基 金和 国债 。
十一、 基 金的投 资组 合报 告( 未经审 计)
本基金 管理 人的 董事 会及 董事 保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 交通 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 已 于 2013 年 10 月 22 日
复核了 本报 告中 的财 务指 标、 净 值表 现和 投资 组合 报告等 内容 , 保 证复 核内 容不存 在虚 假记
载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2013 年 9 月 30 日 ,未 经审计 。
1.报告期末基金资产组 合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 3,174,478,267.61 84.47
其中: 股票
3,174,478,267.61 84.47
2 固定收 益投 资
451,849,500.00 12.02
其中: 债券
451,849,500.00 12.02
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
122,826,348.24 3.27
6 其他资 产
8,897,350.75 0.24
7 合计
3,758,051,466.60
100.00
更新的招募说明书 摘要
39
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 78,826,262.53 2.10
C 制造业 1,794,052,090.99 47.87
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
110,557,367.07 2.95
E 建筑业 314,919,537.68 8.40
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 19,507,173.75 0.52
J 金融业 450,098,197.81 12.01
K
房地产 业
406,517,637.78 10.85
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 3,174,478,267.61 84.71
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金
资产净
值比例
(%)
1 600887 伊利股 份 8,043,077 359,364,680.36 9.59
2 002250 联化科 技 7,299,969 175,418,255.07 4.68
3 600030 中信证 券 13,499,795 165,912,480.55 4.43
4 600383 金地集 团 27,499,934 165,549,602.68 4.42
5 601318 中国平 安 4,299,901 153,506,465.70 4.10
6 000002 万
科A 16,499,834 150,643,484.42 4.02
7 600196 复星医 药 10,199,839 141,675,763.71 3.78
8 600519 贵州茅 台 1,019,828 138,635,418.32 3.70
9 000001 平安银 行 10,999,937 130,679,251.56 3.49
更新的招募说明书 摘要
40
10 000625 长安汽 车 11,599,845 119,478,403.50 3.19
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 451,849,500.00 12.06
其中: 政策 性金 融债 451,849,500.00 12.06
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 451,849,500.00 12.06
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产 净值比例大小 排名 的前五名债券投资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例(% )
1 130201 13 国开 01 1,500,000 149,625,000.00 3.99
2 130218 13 国开 18 1,500,000 148,995,000.00 3.98
2 130311 13 进出 11 550,000 54,554,500.00 1.46
4 120409 12 农发 09 500,000 49,595,000.00 1.32
5 130410 13 农发 10 500,000 49,080,000.00 1.31
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8. 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
(1) 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。
(2) 本基金投资股指期货 的投 资政策
本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。
更新的招募说明书 摘要
41
9. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
(1) 本期国债期货投资政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
(2) 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
(3) 本期国债期货投资评 价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
10. 投资组合报告附注
(1)
本 基金投 资的 前十名 证券之一 的中 国平安 的发 行主体中 国平 安保险( 集团)股份有
限公司(简 称 “中 国平 安”) 于 2013 年5 月22 日 发布 公告称 其控 股子 公司 平安 证券收 到中 国
证监会 《行政 处罚和 市场 禁入事 先告知 书》 , 中国证 监会决 定对 平 安证券 被给 予警告 并没收
其在 “万 福生 科” 发行 上 市项目 中的 业务 收入 人民 币 2,555 万 元 , 并处 以人 民币 5,110 万元
的罚款 ,暂 停其 保荐 机构 资格 3 个 月。2013 年 10 月 15 日, 中 国平 安保 险( 集团) 股份 有限
公司发布 公告 称近日 收到 中国证监 会《 行政处 罚决 定书》([2013]48 号) , 决 定对平安 证券
予以前 述行 政处 罚。
对该股 票的 投资 决策 程序 的说明 : 本 基金 管理 人长 期跟踪 研究 该股 票, 认为 中国平 安作
为国内最大的保险 机构之 一将长期受益于我 国保险 行业的发展,从处 罚公告 中知悉,2012
年平安 证券 投行 业务 承销 佣金收 入占 平安 集团 营业 收 入的 0.19% , 净利 润的 0.66% , 对平 安
集团的 财务 状况 及经 营成 果并不 产生 实质 性影 响 。 本 次行政 处罚 对该 股票 的投 资价值 不产 生
重大影 响。 行政 处罚 不改 变该股 票的 投资 价值 。 该 证券的 投资 已执 行内 部严 格的投 资决 策流
程,符 合法 律法 规和 公司 制度的 规定 。
本基金投资的前十名 证券 之一的贵州茅台的发 行主 体贵州茅台酒股份有 限公 司之控股
子公司 贵州 茅台 酒销 售有 限公司 因违 反了 《 中华 人 民共和 国反 垄断 法 》 的 有 关规定 , 于 2013
年2 月 22 日收 到贵 州省 物 价局《 行政 处罚 决定 书》 , 被处以 罚款 二亿 四千 七百 万元人 民币 。
对该股 票的 投资 决策 程序 的说明 : 本 基金 管理 人长 期跟踪 研究 该股 票, 认为 高端白 酒虽
然短期 内面 临各 种压 力, 但贵州 茅台 酒因 为品 质卓 越、 品牌 力强 大, 仍然 拥 有深厚 的消 费潜
力。 行政 处罚 不改 变该 股票 的长期 投资 价值 。 该证 券的 投资已 执行 内部 严格 的投 资决策 流程 ,
符合法 律法 规和 公司 制度 的规定 。
本基金 投资 的前 十名 证券 中的其 它证 券中 没有 发行 主体被 监管 部门 立案 调查 的、 或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 股票 。
(2)
本 基金 投资 的前 十名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
(3)
其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 992,736.85
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
更新的招募说明书 摘要
42
4 应收利 息 7,516,809.79
5 应收申 购款 387,804.11
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,897,350.75
(4) 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5)报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
(6)投资组合报告附注 的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ,投 资组合 报告 中数 字分 项 之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十 二、 基金的 业绩
1 、基 金合 同生 效以 来的 投 资业绩 及其 与同 期基 准的 比较如 下表 所示 :
净值增长 率 1
净值增长 率
标准差 2
业绩比较 基准
收益率 3
业绩比较 基准
收益率标 准差 4
1-3 2-4
2004 年5 月 12 日至
2004 年12 月 31 日
-4.90% 0.68% -13.42% 1.09% 8.52% -0.41%
2005 年1 月 1 日至
2005 年12 月 31 日
5.15% 0.89% -7.45% 1.28% 12.60% -0.39%
2006 年1 月 1 日至
2006 年12 月 31 日
157.92% 1.30% 115.20% 1.34% 42.72% -0.04%
2007 年1 月 1 日至
2007 年12 月 31 日
127.81% 1.98% 149.71% 2.18% -21.90% -0.20%
2008 年1 月 1 日至
2008 年12 月 31 日
-48.86% 2.08% -63.21% 2.89% 14.35% -0.81%
2009 年1 月 1 日至
2009 年12 月 31 日
73.87% 1.57% 92.86% 1.97% -18.99% -0.40%
2010 年1 月 1 日至
2010 年12 月 31 日
3.58% 1.26% -11.40% 1.51% 14.98% -0.25%
2011 年1 月 1 日至
2011 年12 月 31 日
-23.88% 1.09% -24.24% 1.25% 0.36% -0.16%
2012 年1 月 1 日至
2012 年12 月 31 日
13.41% 0.97% 8.14% 1.24% 5.27% -0.27%
2013 年1 月 1 日至
2013 年9 月 30 日
9.05% 1.04% -3.89% 1.42% 12.94% -0.38%
更新的招募说明书 摘要
43
自基金 合同 生效 起至
2013 年9 月 30 日
410.00% 1.40% 113.16% 1.74% 296.84% -0.34%
2 、基 金合 同生 效以 来基 金 份额净 值的 变动 情况 ,并 与同期 业绩 比较 基准 的变 动进行 比
较:
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 财产 , 但 不保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其 未 来表 现。 投资 有风险 , 投资 人在做出 投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
注 1: 业绩 比较 基准 (Benchmark ):上 证 180 指 数 涨跌幅 ×65% + 深证 100 指数涨 跌
幅×30% + 金融 同业 存款 利率×5% 。
注 2: 本基 金基 金合 同于 2004 年 5 月 12 日生 效;
注 3: 基金 业绩 截止 日为 2013 年 9 月 30 日( 未经 审 计)。
十 三、 基金的 费用
(一)与基金运作有 关的 费用
更新的招募说明书 摘要
44
1 、基 金费 用的 种类
(1) 基金 管理 人的 管理 费 ;
(2) 基金 托管 人的 托管 费 ;
(3) 证券 交易 费用 ;
(4) 基金 信息 披露 费用 ;
(5) 基金 份额 持有 人大 会 费用;
(6) 与基 金相 关的 会计 师 费、审 计费 、验 资费 和律 师费;
(7) 其他 按照 国家 有关 规 定可以 列入 的费 用。
上述基 金费 用由 基金 托管 人根据 有关 法规 和相 应协 议的规 定 , 按 费用 的实 际支 出金额 支
付,列 入当 期基 金费 用。 国家另 有规 定的 从其 规定 。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
(1) 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理费 按前 一日 基金 资产净 值 的 1.5% 年费 率计 提。计 算方 法如 下:
H =E ×1.5% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ,
经基金 托管 人复 核后 于次 月首 2 个工 作日 内从 基金 资产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。 若遇 法
定节假 日、 休息 日等 ,支 付日期 顺延 。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值 的 2.5 ‰年 费率 计 提。计 算方 法如 下:
H=E ×2.5 ‰÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ,
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 2 个 工作 日内 从基 金资产 中一 次性 支付 给基 金托管 人 , 若 遇
法定节 假日 、休 息日 ,支 付日期 顺延 。
(3) 本条 第 1 款第 (3) 至第(7) 项费 用由 基金 托 管人根 据有 关法 规及 相关 合同等 的
规定, 按费 用实 际支 出金 额支付 ,列 入当 期基 金费 用。
3 、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
更新的招募说明书 摘要
45
基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 , 此项 调整 不需要 基
金份额 持有 人大 会决 议通 过。
(二)与基金销售有 关的 费用
1、申 购费 用
基金的 申购 费由 申购 人承 担, 不计 入基 金 财产。 投 资者通 过场 外 、 场内 申购 本基金 的 申
购费率 相同 。
本基金 对通 过直 销柜 台申 购的养 老金 客户 与除 此之 外的其 他投 资者 实施 差别 的申购 费
率。
养老金 客户 指基 本养 老基 金与依 法成 立的 养老 计划 筹集的 资金 及其 投资 运营 收益形 成
的补充 养老 基金 , 包 括全 国社会 保障 基金 、 可 以投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单
一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型, 基金 管理
人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 , 并按 规定 向中国 证监 会
备案。 非养 老金 客户 指 除 养老金 客户 外的 其他 投资 者。
通过基 金管 理人 的直 销柜 台申购 本基 金基 金份 额的 养老金 客户 特定 申购 费率 如下表 :
申购金 额 M 特定申 购费 率
1000 元≤M <10 万元 0.60%
10 万元 ≤M <100 万元 0.60%
100 万元 ≤M <500 万元 0.50%
M ≥500 万元 0.02%
其他投 资者 申购 本基 金基 金份额 的申 购费 率如 下表 :
申购金 额 M 申购费 率
1000 元≤M <10 万元 1.50%
10 万元 ≤M <100 万元 1.00%
100 万元 ≤M <500 万元 0.50%
M≥ 500 万元 0.02%
更新的招募说明书 摘要
46
注:投 资者 在一 天之 内如 果有多 笔申 购, 适用 费率 按单笔 分别 计算 。
场外计 算公 式:
申购费 用 = 申购 金额 /(1 +申购 费率 ) × 申购 费率
净申购 金额 =申 购金 额 - 申购费 用
申购份 额 = 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
场内计 算公 式:
净申购 金额 =申 购金 额/ (1+申 购费 率)
申购手 续费 =申 购金 额 - 净申购 金额
申购份 额= 净申 购金 额/ 申 购当日 基金 份额 净值
场内申 购份 额保 留到 整数 位, 计 算所 得整 数位 后小 数 部分的 份额 对应 的资 金返 还至投 资
者资金 账户 。
2、赎 回费 用
本基金 赎回 费用 由基 金赎 回人承 担 , 在 基金 份额 持 有人赎 回基 金份 额时 收取, 扣 除由 基
金管理 人等 相关 当事 人收 取的注 册登 记等 费用 后归 基金资 产 。 本 基金 的场外 赎 回费率 按持 有
年限逐 年递 减, 具体 赎回 费率如 下:
持有年 限(Y ) 赎回费 率
Y <1 年 0.5%
1 年≤Y <2 年 0.3%
2 年≤Y <3 年 0.1%
3 年≤Y 0
说明:赎回费由赎 回申请 人承担,其中 60%作为注 册登记费用由基金 管理人 收取,40%
归基金 财产。
本基金 的场内 赎 回费 率 为 固定 值 0.5% 。赎 回费 由赎 回申请 人承 担, 其 中 60% 作为注 册
登记 等 费用 ,40% 归 入基金 财产。
场外计 算公 式:
赎回费 = 赎回 当日 基金 份 额净值 × 赎 回份 额 × 赎回 费率
赎回金 额 = 赎 回当 日基 金 份额净 值 × 赎回 份额 –赎 回费
更新的招募说明书 摘要
47
场内计 算公 式:
赎回总 金额 =赎 回份 额 × 赎回当 日基 金份额 净值
赎回手 续费 =赎 回总 金额 ×赎回 费率
净赎回 金额 =赎 回总 金额 -赎回 手续 费
赎回总 金额 、净 赎回 金额 按四舍 五入 的原 则保 留到 小数点 后两 位。
3 、转 换费 用
本基金 已经开通 与本基金 管理人旗下其它 基金的转 换业务, 相关基 金转换费 率、计算
公式、 使用 方法 及转 换业 务规则 等相 关规 定请 查看 相关业 务公 告。
4 、基 金管 理人 可以 在基 金 合同规 定的 范围 内调 整上 述费率 ,无 须召 开基 金份 额持有 人
大会 。 本基 金可 在中 国证 监会允 许的 条件 下按 国家 的有关 规定 增加 其他 种类 的基金 费用 。 如
本基金 仅对 新发 售的 基金 份额适 用新 的基 金费 用种 类,不 涉及 现有 基金 份额 持有人 利益 的 ,
无须召 开基 金份 额持 有人 大会。 上述 费率 如发 生变 更, 基 金管 理人 应最 迟于 新的费 率实 施前
3 个工 作日 在至 少一 种中 国证监 会指 定的 信息 披露 媒体公 告 。 调 整后 的上 述 费率还 将在 最新
的招募 说明 书中 列示 。
5 、基 金管 理人 可以 在不 违 背法律 、法 规规 定及 基金 合同约 定的 情形 下根 据市 场情况 制
定基金 促销 计划 , 针 对特 定地域 范围 、 特 定行 业、 特 定职业 的投 资者 以及 以特 定交易 方式( 如
网上交 易、 电话 交易 等) 等 定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动。 对部 分投 资人 费用的 减免 不
构成对 其他 投资 人的 同等 义务。
(三)其他费用
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。
(四)不列入基金费 用的 项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失,以 及处 理与 基金 运作 无关事 项发 生的 费用 等不 列入基 金费 用。
基金合 同生 效之 前的 律师 费、 会 计师 费和 信息 披露 费用不 得从 基金 财产 列支 。 国家 另有
规定的 除外 。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人根 据 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资基 金运 作管 理 办法》 、
更新的招募说明书 摘要
48
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规
的规定 , 结 合本 基金 管理 人对本 基金 实施 的投 资管 理活动 , 对 本基 金管 理人 原 公告 的本 基金
招募说 明书 进行 了更 新, 主要更 新的 内容 如下 :
1 、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 及有 关财 务数 据的截 止
日期。
2、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
3、对 “四 、基 金托 管人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
4、对 “五 、相 关服 务机 构 ”内容 进行 了更 新。
5、对 “九 、基 金的 投资 ” 部分 内容 进行 了更 新。
6、对 “十 、基 金的 业绩 ” 部分 内容 进 行 了更 新。
7、对 “十 四、 基金 的费 用 与税收 ” 部分 内容 进行 了 更新。
8 、对 “二 十一 、对 基金 份 额持有 人 的 服务 ” 部分 内 容进行 了更 新 。
9、对 “二十 二 、其 他应 披 露事项 ” 内容 进行 了更 新 。
鹏 华基 金管理 有限 公司
2013 年 12 月21 日