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300等权(159924)

300等权:更新招募说明书摘要(2013年第1号)查看PDF公告































景顺长 城沪深 300 等权重交易型开放 式指数证券投资基金 更新招募说明书摘要 景 顺长 城沪 深 300 等 权重 交易 型开 放式 指 数证 券投 资基金 2013 年第1 号更 新招 募说 明书 摘要 重 要提 示 (一) 景顺长城沪深 300 等权 重交易型开放式指数证券投资基金 (以下简称“本基金”)由基金管理 人依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基 金法》 ) 、 《证券投资基金运 作管理办法》 (以 下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信 息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《 景顺长城沪深 300 等权重交易型开 放式指数证券投 资基金 基金合同》 (以下简称 “基金合 同” ) 及 其他有关规 定募集, 并经中国证监会 2012 年11 月 19 日证 监许可【2012 】1542 号文核准 募集, 本基金基金合同于 2013 年 5 月 7 日正式生效。 (二)基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书 编写,并经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出 实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 (三)基金的过往业绩并不预示其未来表现。 (四)基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份 额,即成为 基金份额持有人和 基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额 持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 (五)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本 基金一定盈利,也不保证最低收益。 (六)本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资人 根据所持有的 基金份额享受基金收益, 同时承担相应的投资风险。 本基金为交易型开放式指数证券投资基金 (ETF),将 在深圳证券交易所上市。 由于本基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交易所, 本基金的申购、 赎回流程 将 采用组合证券 “场外实物申购、赎回”的模式办理,其申购、赎回流程与仅在深圳或上海交易 所上市的 非跨市场 ETF 产品有 所差异。 通常情况下, 投资 人 的申购、 赎回申请在 T+1 日确 认, 申购所得 ETF 份额及赎回所得组合证券在 T+2 日可用。如投资 人需要通过 申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回, 则应同时持有并使用深圳 A 股 账户与上海 A 股账户, 且该两个 账户的证件号码及名称属于同一 投资人所有, 同时用以申购、赎回的深圳证券 交易所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定交易证 券公司应为同一 申购赎回代理券商。 (七)投资人 在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产 品特性, 充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 对 认购 和/ 或申购基金的意愿、 时 机、 数量等投资 行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险 包括 但不限于 :市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作或技术风险、合规风险、本基金的 特 有风险 和其他风险等 。 本基金为股票型基金, 其长期平均风险和预期收 益率高于混合型基金、 债券型基金、 及货币市场基金。本基金为指数型基金,被动跟踪标的指数的表现,具有与标的指数以及标的指数所代表 的股票市场相似的风险收益特征。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投 资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。 (八) 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2013 年 11 月 7 日,有 关财务数据和净值表现截止日为 2013 年 9 月 30 日。本招募 说明书中财务数据未经审计。
































景顺长 城沪深 300 等权重交易型开放 式指数证券投资基金 更新招募说明书摘要 基 金管 理人 :景 顺长 城基 金管 理有 限公 司 基 金托 管 人 :中 国农业 银 行股 份有 限公 司
































景顺长 城沪深 300 等权重交易型开放 式指数证券投资基金 更新招募说明书摘要 一、 基 金管 理人 (一) 基金 管理 人概 况 名


称 :景 顺长 城基 金管 理有限 公司 住


所 :深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第一 座 21 层 法定代 表人 :赵 如冰 批准设 立文 号: 证监 基金 字 【2003 】76 号 设立日 期:2003 年 6 月 12 日 办公地 址: 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第一 座 21 层 电


话 : (0755 )82370388 客户服 务电 话:4008888606 传


真 : (0755 )22381339 联系人 :杨 皞阳 (二) 基金 管理 人 基 本情 况 本基金管 理人 景顺长 城基 金管理有 限公 司(以 下简 称“公司 ”或 “本公 司” ) 是经中 国 证监会证 监基 金字 【2003 】76 号 文批准 设立 的证券 投资基金 管理 公司, 由长 城证券有 限责 任公司 、 景顺 资产 管理 有 限公司 、 开滦( 集团) 有 限责 任公司 、 大连 实德 集团 有 限公司 共同 发 起设立 ,并 于 2003 年 6 月 9 日获 得开 业批 文, 注 册资本 1.3 亿 元人 民币 , 目前各 家出 资比 例分别 为 49% 、49% 、1% 、1% 。 公司设 立了 两个 专门 机构 : 风险 管理 委员 会和 投资 决策委 员会 。 风 险管 理委 员会负 责公 司整体 运营 风险 的控 制。 投资决 策委 员会 负责 指导 基金财 产的 运作 、 确 定基 本的投 资策 略和 投资组 合的 原则 。 公司设 置如 下部 门: 股票 投资部 、 固 定收 益部 、 国 际投资 部、 量化 及 ETF 投 资部、 专户 投资部 、 研究 部 、 渠 道销 售部 、 机 构客 户部 、ETF 销 售部 、 市 场服 务部 、 产品 开发部 、 交易 管理部 、 基金 事务 部、 信 息技术 部、 人 力资 源部、 财务行 政部、 法律 监察 稽 核部、 总 经理 办 公室。 各部 门的 职责 如下 : 1、股票 投资 部:负 责根 据 投资决 策委员 会制 定的 投 资原则 进行国 内股 票选 择 和组合 的 投资管 理。 2、固定 收益 部:负 责根 据 投资决 策委员 会制 定的 投 资原则 进行国 内债 券选 择 和组合 的 投资管 理并 完成 固定 收益 的研究 。 3、 国 际投 资部 : 主要 负责 与 QDII 、QFII 等国 际业 务 相关的 投资 管理 、 国际 合 作和培 训 等业务 。
































景顺长 城沪深 300 等权重交易型开放 式指数证券投资基金 更新招募说明书摘要 4、量 化及 ETF 投资 部: 负 责根据 投资 决策 委员 会制 定的投 资原 则, 以严 谨的 量化投 资 流程为 依托 ,负 责各 类主 动和被 动量 化产 品的 投资 管理。 5、专 户投 资部 :负 责完 成 一对一 、一 对多 等特 定客 户资产 管理 产品 的投 资管 理。 6、研 究部 :负 责对 宏观 经 济、行 业公 司及 市场 的研 究。 7、渠 道销 售部 :负 责公 司 产品在 各银 行、 券商 等渠 道的销 售。 8、机构 客户 部:负 责开 发 机构客 户,并 使其 认识 并 了解我 公司在 企业 年金 、 社保等 方 面所提 供的 基金 产品 及服 务。 9、ETF 销售 部 :负 责公 司ETF 类 产品 的销 售及 服务 。 10、 市场 服务 部: 负责 公 司市场 营销 策略 、 计划 制 定及推 广 , 电 子商 务和 客 户服务 管理 等工作 。 11、产 品开 发部 :负 责基 金产品 及其 他投 资产 品的 设计、 开发 、报 批等 工作 。 12、基 金事 务部 :负 责公 司产品 的注 册登 记、 清算 和估值 核算 等工 作。 13、信 息技 术部 :负 责公 司的计 算机 设备 维护 、系 统开发 及网 络运 行和 维护 。 14、交 易管 理部 :负 责完 成投资 部下 达的 交易 指令 ,并进 行事 前的 风险 控制 。 15、人 力资 源部 :负 责公 司各项 人力 资源 管理 工作 ,包括 招聘 、薪 资福 利、 绩效管 理 、 培训、 员工 关系 、从 业资 格 管理 、高 管及 基金 经理 资格管 理等 。 16、财 务行 政部 :负 责公 司财务 管理 及日 常行 政事 务管理 。 17、 法 律监 察稽 核部: 负责 对公司 管理 和基 金运 作合 规性进 行全 方位 的监 察稽 核, 并 向 公司管 理层 和监 管机 关提 供独立 、客 观、 公正 的法 律监察 稽核 报告 。 18、 总 经理 办公 室: 主要 受总经 理委 托, 协调 各部 门的工 作, 并负 责公 司日 常办公 秩序 监督、 工作 项目 管理 跟进 等,并 负责 基金 风险 的评 估、控 制及 管理 。 公司已 经建 立了 健全 的内 部风险 控制 制度 、 内 部稽 核制度 、 财务 管理制 度 、 人事管 理制 度、信 息披 露制 度和 员工 行为准 则等 公司 管理 制度 体系。 (三) 主要 人 员 情况 1、基 金管 理人 董事 会成 员 赵如冰 先生 , 董事 长, 经济 学硕士 。 曾任 葛洲 坝水 力 发电厂 主任 、 研究 员级 高 级工程 师, 葛洲坝 至上 海超 高压 直流 输电葛 洲坝 站站 长、 书记, 葛洲坝 水力 发电 厂办 公室 主任兼 外办 主 任, 华 能南 方开 发公 司党 组书记 、 总 经理 , 华 能房 地产开 发公 司党 组书 记、 总经理 , 中 住地 产开发 公司 总经 理、 党组 书记, 长城 证券 有限 责任 公司董 事、 副董 事长 、党 委副书 记等 职 。 2009 年加 入本 公司 ,现 任 公司董 事长 。 罗德城 先生 , 董事 , 工 商 管理硕 士 。 曾 任大 通银 行 信用分 析师 、 花旗 银行 投 资管理 部副 总裁、Capital House 亚 洲分公 司的 董事 总经 理。1992 至 1996 年间 出任 香港 投资基 金公 会 管理委 员会 成员 , 并 于 1996 至1997 年间 担任 公会 主 席。1997 至2000 年 间, 担 任香港 联交





























景顺长 城沪深 300 等权重交易型开放 式指数证券投资基金 更新招募说明书摘要 所委员 会成 员, 并在1997 至2001 年 间担 任香 港证 监 会顾问 委员 会成 员。 现任 景顺集 团亚 太 区首席 执行 官。 黄海洲 先生 ,董 事, 工商 管理硕 士。1992 年 9 月 起 ,历任 招商 银行 股份 有限 公司深 圳 蛇口支行 会计 、工程 管理 部员工、 人力 资源部 干部 ,新江南 投资 公司副 总经 理。2005 年 5 月起担 任长 城证 券副 总经 理,现 任长 城证 券副 总经 理、党 委委 员。 许义明 先生 , 董事 , 总 经 理, 金融 工程 学硕 士。 曾 先后就 职于 前美 国大 通银 行香港 、 台 湾及伦 敦分 行财 资部 , 汇 丰银行 中国 区财 资部 ; 也 曾担任 台湾 景顺 证券 投资 信托股 份有 限公 司董事兼 总经 理、香 港景 顺资产管 理有 限公司 大中 华区业务 拓展 总监等 职务 。2009 年加 入 本公司 ,现 任公 司董 事兼 总经理 。 伍同明 先生 , 独 立董 事, 文学学 士 (1972 年毕 业) 。 香港 会计 师公 会会 员 (HKICPA)、 英国特 许公 认会 计师 (ACCA )、 香港 执业 会计 师(CPA )、 加拿 大公 认管 理会 计 师(CMA)。 拥有超 过二 十年 以上 的会 计、 审 核、 管 治税 务的 专 业经验 及知 识,1972-1977 受训于 国际 知 名会计 师楼 “毕 马威 会计 师行”[KPMG] 。 现为 “伍 同明会 计师 行” 所有 者。 靳庆军 先生 , 独立 董事 , 法学硕 士 。 曾 担任 中信 律 师事务 所涉 外专 职律 师 , 在香港 马士 打律师 行 、 英 国律师 行 C1yde & Co. 从事 律师 工作 ,1993 年 发起 设立 信达 律 师事务 所 , 担 任执行 合伙 人。 现任 金杜 律师事 务所 合伙 人。 李晓西 先生 , 独 立董 事。 曾 任国务 院研 究室 宏观 经济 研究司 司长 。 现 任北 京师 范大学 校 学术委 员会 副主 任, 教授 、 博士 生导 师; 中国 社会 科学院 研究 生院 教授 、 博 士生导 师; 教育 部社会 科学 委员 会经 济学 部召集 人。 2、基 金管 理人 监事 会成 员 王天广 先生 , 监 事, 金融 学学士 , 注 册会 计师 、 律 师。1996 年7 月至 1997 年8 月 分别 在万科财 务顾 问公司 、中 国证监会 上市 公司监 管部 工作;1998 年起历 任中国 证监会深 圳监 管局任 副处 长、 中国 银河 证券股 份有 限公 司深 圳投 行部总 经理 、 西 南证 券股 份有限 公司 总裁 助理兼 投行 总部 总经 理等 职务。2012 年 2 月进 入长 城证券 担任 公司 副总 经理 兼投资 银行 事 业部总 经理 ,现 任长 城证 券副总 经理 、党 委委 员。 郭慧娜 女士 , 监事 , 管 理 理学硕 士 。 曾 任伦 敦安 永 会计师 事务 所核 数师 , 历 任景顺 投资 管理有 限公 司项 目主 管、 业务发 展部 副经 理、 企业 发展部 经理 、 亚 太区 监察 总监。 现任 景顺 投资管 理有 限公 司 亚 太区 首席行 政官 。 邵媛媛 女士, 监事, 管理 学硕士 。 曾任 职于 深圳 市 天健 (信 德) 会计师 事务 所、 福建 兴 业银行 深圳 分行 计财 部。 现任景 顺长 城基 金管 理有 限公司 基金 事务 部总 监。 3、高 级管 理人 员 赵如冰 先生 ,董 事长 ,简 历同上 。 许义明 先生 ,总 经理 ,简 历同上 。 邓体顺 先生 , 副总经 理 , 统计学 和经 济学 双硕 士。 曾担任 法国 东方 汇理 银行 香港分 行外





























景顺长 城沪深 300 等权重交易型开放 式指数证券投资基金 更新招募说明书摘要 汇及资 金部 交易 员, 法国 巴 黎银行 香港 分行 助理 董事 , 瑞士信 贷银 行香 港分 行董 事, 高 盛 (亚 洲)有限责 任公司 融资部 董事总经理 及中国 资本市 场部主管。2011 年加 入本 公司,现任 公 司副总 经理 。 Xie Sheng (谢生) 先生, 副总经理,工商 管理硕士 。曾担任加拿 大枫叶银行 商业信贷 经理 , 加 拿大 道明资 产管 理公司 亚洲 市场 部总 经理 , 嘉 实基 金渠 道总监 , 湘 财荷银 基金 首席 市场官 , 富国 基金总 经理 助理 , 民 生证 券副总 裁 、 执行委 员会 委员 兼资 产管 理事业 部总 裁职 务。2013 年加 入本 公司 , 现任公 司副 总经 理。 吴建军 先生 ,副 总经 理, 经济学 硕士 。曾 任海 南汇 通国际 信托 投资 公司 证券 部副经 理 , 长城证券 有限 责任公 司机 构管理部 总经 理、公 司总 裁助理。2003 年加 入本公 司,现任 公司 副总经 理。


刘焕喜 先生 , 副 总经 理, 投资与 金融 系博 士。 历任 武汉大 学教 师工 作处 副科 长、 武 汉大 学成人 教育 学院 讲师 , 《证 券时报 》 社 编辑 记者 , 长 城证券 研发 中心 研究 员、 总裁办 副主 任、 行政部 副总 经理 。2003 年 加入本 公司 ,曾 担任 公司 督察长 ,现 任公 司副 总经 理。 黄卫明 先生 , 督 察长 , 法 学硕士 。 历 任国 家工 商局 市场司 主任 科员 , 国 泰君 安证券 公司 总裁助 理兼 人力 资源 部总 经理, 中国 证监 会期 货部、 非上市 公众 公司 部等 主任 科员、 副处 长、 处长。2010 年 加入 本公 司 ,现任 公司 督察 长。 4 、本 基金 基金 经理 简历 本公司 采用 团队 投资 方式 , 即通 过整 个投 资部 门全 体人员 的共 同努 力, 争取 良好投 资业 绩。本 基金 聘任 基金 经理 如下: 江科宏 先生 , 经济 学硕士 ,CFA 。2007 年至 2010 年 担任本 公司 风险 管理 经理 职务 , 主 要负责 数量 分析 和金 融工 程工作 , 并对 基金 管理 过程 中所承 受的 各类 风险 以及 取得的 绩效 进 行合理 的评 估。2011 年 2 月重新 加入 本公 司, 担任 研究员 等职 务; 自 2012 年 6 月 起担 任基 金经理 。具 有 6 年证 券、 基金行 业从 业经 验。 5 、本 基金 现任 基金 经理 曾 管理的 基金 名称 及管 理时 间


无。 6 、本 基金 现任 基金 经理 兼 任其他 基金 基金 经理 的情 况 本基金现 任基 金经理 江科 宏 先生同 时兼 任上 证 180 等权重交 易型 开放式 指数 证券投 资 基金和景 顺长 城上 证 180 等权重交 易型 开放式 指数 证券投资 基金 联接基 金两 只基金基 金经 理。 7 、本 基金 历任 基金 经理 姓 名及管 理时 间 基金经 理姓 名 管理时 间 江科宏 先生 2013 年 5 月 7 日 — 至今 8 、投 资决 策委 员会 委员 名 单 本公司 的投 资决 策委 员会 由公司 总经 理、 分管 投资 的 副总经 理、 各投 资总 监、 研 究总监 、





























景顺长 城沪深 300 等权重交易型开放 式指数证券投资基金 更新招募说明书摘要 基金经 理代 表等 组成 。 公司的 投资 决策 委员 会成 员姓名 及职 务如 下: 许义明 先生 ,总 经理 ; 邓体顺 先生 ,分 管投 资的 副总经 理; 王鹏辉 先生 ,股 票投 资部 投资总 监; RU PING (汝 平) 先生 , 固定收 益部 投资 总监 兼国 际投资 部投 资总 监; 黎海威 先生 ,量 化 及 ETF 投资部 投 资 总监 ; 唐咸德 先生 ,研 究部 研究 总监; 余广先 生, 股票 投资 部投 资副总 监兼 基金 经理 ; 陈嘉平 先生 ,股 票投 资部 基金经 理。 9 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 二 、 基金 托管 人 (一) 基金 托管 人情 况


1 、基 本情 况 名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司 住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 九层 法定代 表人 :蒋 超良 成立时 间:2009 年 1 月 15 日 注册资 本:32,479,411.7 万 元人民 币 联系电 话:010-63201510 联系人 :李 芳菲 中国 农业银行 股份有限 公司是 中国金融 体系的重要组成 部分, 总行设在 北京。经国 务院 批准, 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于 2009 年 1 月 15 日依法 成立 。 中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。 中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ,成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广, 服务领 域最 广 , 服务对 象最 多 , 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 , 中 国农 业 银行同 样通 过自 己的努 力赢 得了 良好 的信 誉,每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、 联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 , 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 , 坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 , 立 足县 域和 城市 两大市 场, 实施 差异 化竞 争策略 , 着 力打 造 “伴 你成 长” 服务 品牌, 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产 品,致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ,与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。 中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 , 经验 丰富 , 服 务 优质 , 业 绩





























景顺长 城沪深 300 等权重交易型开放 式指数证券投资基金 更新招募说明书摘要 突出,2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过 了美 国 SAS70 内 部控 制审 计, 并获 得无 保留 意见 的 SAS70 审计 报告 , 表 明了 独立公 正第 三 方对中 国农 业银 行托 管服 务运作 流程 的风 险管 理、 内部控 制的 健全 有效 性的 全面认 可。 中国 农业银 行着 力加 强能 力建 设, 品 牌声 誉进 一步 提升 , 在 2010 年首 届“? 金 牌理 财 ? T O P10 颁奖 盛典 ” 中成 绩突 出, 获 “ 最 佳托管 银行 ” 奖。2010 年再 次荣获 《 首席 财务 官》 杂 志颁发 的 “最 佳资产 托管 奖” 。 中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成 立,2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部, 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托 资产托 管处 、 保 险资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、 境 外资 产托 管处 、 综 合管理 处、 风险 管理处 ,拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。 2 、主 要人 员情 况 中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名, 其中 高级会 计师 、 高级经 济师 、 高 级工 程 师、 律师 等专 家 10 余 名 , 服务团 队成 员专 业水 平高 、 业 务素 质好 、 服务 能力 强, 高级 管理 层均 有 20 年以 上金 融从 业经验 和高 级技 术职 称, 精通国 内外 证券 市场 的运 作。 3 、基 金托 管业 务经 营情 况 截至2013 年9月30 日 ,中国 农业银行 托管 的封闭 式证 券投资基 金和 开放式 证券 投资基 金 共176只, 包括 富国 天源平 衡混合型 证券 投资基 金、 华夏平稳 增长 混合型 证券 投资基金 、大 成积极 成长 股票 型证 券投 资基金 、 大 成景 阳领 先股 票型证 券投 资基 金、 大成 创新成 长混 合型 证券投 资基 金、 长盛 同德 主题增 长股 票型 证券 投资 基金、 博时 内需 增长 灵活 配置混 合型 证券 投资基 金、 汉盛 证券 投资 基金、 裕隆 证券 投资 基金、 景福证 券投 资基 金、 鸿阳 证券投 资基 金、 丰和价 值证 券投 资基 金、 久嘉证 券投 资基 金、 长盛 成长价 值证 券投 资基 金、 宝盈鸿 利收 益 证 券投资 基金 、 大 成价 值增 长证券 投资 基金 、 大 成债 券投资 基金 、 银 河稳 健证 券投资 基金 、 银 河收益 证券 投资 基金 、 长 盛中信 全债 指数 增强 型债 券投资 基金 、 长 信利 息收 益开放 式证 券投 资基金 、 长盛 动态精 选证 券投资 基金 、 景顺长 城内 需增长 开放 式证 券投 资基 金、 万家 增强 收 益债券 型证 券投 资基 金、 大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金、 长信 银利 精选 开放式 证券 投资 基金 、 富 国天 瑞强势 地区 精选混 合型 证券 投资 基金 、 鹏 华货 币市 场证券 投资 基金 、 中 海分 红 增利混 合型 证券 投资 基金 、 国泰货 币市 场证 券投 资基 金、 新华 优选 分红 混合 型证 券投资 基金 、 交银施 罗德 精选 股票 证券 投资基 金、 泰达 宏利 货币 市场基 金、 交银 施罗 德货 币市场 证券 投资 基金、景 顺长 城资源 垄断 股票型证 券投 资基金 、大 成沪深300 指数 证券 投资基 金、信诚 四季 红混合 型证 券投 资基 金、 富国天 时货 币市 场基 金、 富兰克 林国 海弹 性市 值股 票型证 券投 资基 金、 益民 货币 市场基 金 、 长城安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮核心 优选 股票型 证券 投资 基金 、 景 顺长 城内需 增长 贰号股 票型 证券 投资 基金 、 交 银施 罗德 成长股 票证 券投资 基金 、 长 盛中证100 指数 证券 投资基 金、泰达 宏利 首选企 业股 票型证券 投资 基金、 东吴 价值成长 双动





























景顺长 城沪深 300 等权重交易型开放 式指数证券投资基金 更新招募说明书摘要 力股票 型证 券投 资基 金、 鹏华动 力增 长混 合型 证券 投资基 金、 宝盈 策略 增长 股票型 证券 投资 基金 、 国 泰金 牛创新 成长 股票型 证券 投资 基金 、 益 民创新 优势 混合 型证 券投 资基金 、 中邮 核 心成长 股票 型证 券投 资基 金、 华 夏复 兴股 票型 证券 投资基 金、 富国 天成 红利 灵活配 置混 合型 证券投 资基 金、 长信 双利 优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 深化价 值股 票型 证券投 资基 金 、 申 万巴 黎竞 争优势 股票 型证 券投 资基 金、 新华 优选 成长 股票 型证 券投资 基金 、 金元惠 理成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 天治稳 健双 盈债 券型 证券 投资基 金、 中海 蓝筹灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 长信 利丰 债券 型证券 投资 基金 、 金 元惠 理丰利 债券 型证 券投资 基金 、 交 银施 罗德 先锋股 票证 券投 资基 金、 东吴进 取策 略灵 活配 置混 合型开 放式 证券 投资基 金、 建信 收益 增强 债券型 证券 投资 基金 、银 华内需 精选 股票 型证 券投 资基金(LOF) 、 大成行业 轮动 股票型 证券 投资基金 、交 银施罗 德上 证180公 司治理 交易 型开放 式指数证 券投 资基金 联接 基金 、 上 证180 公司治 理交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 富 兰克 林国海 沪深300 指 数 增 强 型证 券 投资 基 金、 南 方 中 证500 交易 型 开 放式 指 数 证 券投 资 基金 联 接基 金(LOF) 、 景顺长 城能 源基 建股 票型 证券投 资基 金、 中邮 核心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 工银 瑞信中 小盘 成长 股票 型证 券投资 基金 、 东 吴货 币市 场证券 投资 基金 、 博 时创 业成长 股票 型证 券投资 基金 、 招商信 用添 利债券 型证 券投 资基 金、 易方达 消费 行业 股票 型证 券投资 基金 、 富 国汇利分 级债 券型证 券投 资基金、 大成 景丰分 级债 券型证券 投资 基金、 兴全 沪深300 指数 增 强型证 券投 资基 金(LOF) 、工银瑞 信深 证红 利交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 、工 银瑞 信深 证红利 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金、 富国可 转换 债券 证券 投资 基金、 大成 深证 成长40 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金 、 大 成深 证成 长40交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联 接基金 、 泰达 宏利 领先 中小 盘股票 型证 券投 资基 金 、 交 银施罗 德信 用添 利债 券证 券投资 基金 、 东吴中 证新 兴产 业指 数证 券投资 基金 、 工 银瑞 信四 季收益 债券 型证 券投 资基 金、 招 商安 瑞进 取债券 型证 券投 资基 金、 汇添富 社会 责任 股票 型证 券投资 基金 、 工 银瑞 信消 费服务 行业 股票 型证券 投资基金、易方达 黄金主题证券投资基金(LOF ) 、中邮中小盘灵活配 置混合型证券 投资基 金 、 浙 商聚潮 产业 成长股 票型 证券 投资 基金 、 嘉 实领 先成 长股票 型证 券投资 基金 、 广 发中小 板300 交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金 、 广 发中 小板300 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金联接 基金 、 南方保 本混 合型证 券投 资基 金、 交银 施罗德 先进 制造 股票 证券 投资基 金 、 上 投 摩根新 兴动 力股 票型 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 策略回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 金元惠 理保 本混 合型 证券 投资基 金 、 招 商安 达保 本混 合型证 券投 资基 金 、 交 银施 罗德深 证300 价值交易型开放式指数证 券投 资基金、南方中国中 小盘股票指数证券投资基 金(LOF ) 、交 银施罗 德深 证300 价 值交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 富国 中证500 指数增 强型 证





























景顺长 城沪深 300 等权重交易型开放 式指数证券投资基金 更新招募说明书摘要 券投资基金(LOF ) 、长信内需成长股票型证券投资 基金、大成中证内地消费 主题指数证券 投资基金 、中 海消费 主题 精选股票 型证 券投资 基金 、长盛同 瑞中 证200 指数分 级证券投 资基 金、 景顺 长城 核心竞 争力 股票型 证券 投资 基金 、 汇 添富信 用债 债券 型证 券投 资基金 、 光大 保 德信行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 亚 洲 (除 日本) 机会 股票 型证 券投资 基金 、 汇添富 逆向 投资 股票 型证 券投资 基金 、 大 成新 锐产 业股票 型证 券投 资基 金、 申万菱 信中 小板 指数分 级证 券投 资基 金、 广发消 费品 精选 股票 型证 券投资 基金 、 鹏 华金 刚保 本混合 型证 券投 资基金 、 汇添 富理财14 天 债券型 证券 投资 基金 、 嘉 实全球 房地 产证 券投 资基 金、 金元 惠理 新 经济主 题股 票型 证券 投资 基金、 东吴 保本 混合 型证 券投资 基金 、 建 新社 会责 任股票 型证 券投 资基金 、 嘉 实理 财宝7 天债 券型证 券投 资基 金、 富兰 克林国 海恒 久信 用债 券型 证券投 资基 金、 大成月 添利理 财债券 型证 券投资 基金、 安信目 标收 益债券 型证券 投资基 金、 富国7天 理财 宝 债券型 证券 投资 基金 、 交 银施罗 德理 财21 天债 券型 证券投 资基 金、 易方 达中 债新 综 合指 数发 起式证券投资基金(LOF ) 、工银瑞信信用纯债债券 型证券投资基金、大成现 金增利货币市 场基金 、景 顺长 城支 柱产 业股票 型证 券投 资基 金、 易方达 月月 利理 财债 券型 证券投 资基 金 、 摩根士 丹利 华鑫 量化 配置 股票型 证券 投资 基金 、东 方央视 财经50指 数增 强型 证券投 资基 金 、 交银施 罗德 纯债 债券 型发 起式证 券投 资基 金、 鹏华 理财21 天债 券型 证券 投资 基金、 国泰 民安 增利债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 万 家14 天理 财债 券型证 券投 资基 金、 华安 纯债债 券型 发起 式证券投 资基 金、金 元惠 理惠利保 本混 合型证 券投 资基金、 南方 中证500 交易 型开放式 指数 证券投 资基 金 、 招商 双债 增强分 级债 券型 证券 投资 基金、 景顺 长城 品质 投资 股票型 证券 投资 基金 、 中 海可 转换 债券 债券 型证券 投资 基金 、 融通 标普 中国可 转债 指数 增强 型证 券投资 基金 、 大成现 金宝 场内 实时 申赎 货币市 场基 金、 交银 施罗 德荣祥 保本 混合 型证 券投 资基金 、 国 泰中 国企业 境外 高收 益债 券型 证券投 资基 金 、 富 兰克 林国 海焦点 驱动 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金、景顺 长城 沪深300 等权 重交易型 开放 式指数 证券 投资基金 、广 发聚源 定期 开放债券 型证 券投资 基金 、 大成景 安短 融债券 型证 券投 资基 金、 嘉实研 究阿 尔法 股票 型证 券投资 基金 、 新 华行业 轮换 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、富 国目 标收益 一年 期纯 债债 券型 证券投 资基 金 、 汇添富 高息 债债 券型 证券 投资基 金、 东方 利群 混合 型发起 式证 券投 资基 金、 南方稳 利一 年定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 景 顺长 城四 季金 利纯 债债券 型证 券投 资基 金、 华夏永 福养 老理 财混合 型证 券投 资基 金、 嘉实丰 益信 用定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 国泰 国证医 药卫 生行 业指数 分级 证券 投资 基金 、 交银 施罗 德定 期支 付双 息平衡 混合 型证 券投 资基 金、 光 大保 德信 现金宝 货币 市场 基金 、 易 方达投 资级 信用 债债 券型 证券投 资基 金、 广发 趋势 优选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 华润 元大保 本混 合型 证券 投资 基金、 长盛 双月 红一 年期 定期开 放债 券型





























景顺长 城沪深 300 等权重交易型开放 式指数证券投资基金 更新招募说明书摘要 证券投 资基 金、 富国 国有 企业债 债券 型证 券投 资基 金。 (二) 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明 1 、内 部控 制目 标 严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守法经 营、 规范运 作、 严格 监察,确 保 业务的 稳健 运行, 保 证基 金 财产的 安全 完整, 确 保有 关 信息的 真实 、 准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 2 、内 部控 制组 织结 构 风险 管理委员 会 总体负责中国 农业银行 的风险管理与内 部控制工 作,对 托管业务风 险管 理和 内部控制工作 进行监督和 评价 。托管业 务部专门设 置了风险管理 处,配 备了专 职内控监 督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作, 独 立行 使监 督 稽核职 权。 3 、内 部控 制制 度及 措施 具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 , 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流 程, 可以 保证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ; 业 务人员 具备 从业 资格 ; 业 务管理 实行 严 格 的复核 、 审 核、 检 查制 度 , 授权 工作 实行 集中 控制 , 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用, 账 户资 料严格保管, 制约机制严 格有效;业务 操作区专门 设置,封闭管 理,实 施音像 监控;业 务信 息由专职信息 披露人负责,防止泄 密;业务实 现自动 化操作,防止 人为事故的 发生,技 术系统 完整 、独 立。 (三) 基金 托管 人对 基 金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 基金托管 人通 过参数 设置 将《基金 法》 、 《 运作 办法》 、基金合 同、 托管协 议规 定的投 资 比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统, 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 , 并 通过 基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。 当基金 出现 异常 交易 行为 时,基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理: 1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题, 电话 提示基 金管 理人 ; 2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ,以书 面方 式对基 金 管理人 进行 提示 ; 3 、书面 报告。 对 投资 比例 超标、清 算资 金透支 以及 其他涉嫌 违规 交易等 行为 ,书面 提 示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。 三 、相 关服 务机 构 (一) 基金 份额 销售 机构 1、申 购赎 回代 理券 商( 简 称“一 级交 易商 ” )


(1) 长城 证券 有限 责任 公 司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区深 南大 道6008 号 特区报 业大 厦 14 、16 、17 层
































景顺长 城沪深 300 等权重交易型开放 式指数证券投资基金 更新招募说明书摘要 法定代 表人 :黄 耀华 联系人 :李 春芳 电话:0755-83516089 传真:0755-83515567 客户服 务热 线:0755-33680000 、400 6666 888


网址:www.cgws.com (2) 中国 银河 证券 股份 有 限公司 注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区金 融大 街 35 号 国 际企业 大 厦C 座 法定代 表人 :陈 有安 联系人 :田 薇 电话:010-66568430 传真:010-66568990 客户服 务电 话: 4008-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn (3) 海通 证券 股份 有限 公 司 注册( 办公 )地 址: 上海 市淮海 中 路 98 号 法定代 表人 :王 开国 联系人 :李 笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客服电 话:95553 网址:www.htsec.com (4) 招商 证券 股份 有限 公 司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市益田 路江 苏大 厦 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :林 生迎 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 客户服 务电 话:400-8888-111 ,95565 网址:www.newone.com.cn (5) 兴业 证券 股份 有限 公 司 注册( 办公 )地 址: 福州 市湖东 路 268 号 法定代 表人 :兰 荣 联系人 :谢 高得 电话:021-38565785 传真:021 -38565783 客户服 务电 话:4008888123 网址:www.xyzq.com.cn (6) 光大 证券 股份 有限 公 司
































景顺长 城沪深 300 等权重交易型开放 式指数证券投资基金 更新招募说明书摘要 注册( 办公 )地 址: 上海 市静安 区新 闸 路1508 号 法定代 表人 :徐 浩明 联系人 :刘 晨、 李芳 芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服 务电 话:4008888788 、10108998 网址:www.ebscn.com (7) 中信 建投 证券 股份 有 限公司 注册( 办公 )地 址: 北京 市朝阳 区安 立 路66 号4 号楼 法定代 表人 :王 常青 联系人 :魏 明 电话: (010 )85130588 传真: (010 )65182261 客户服 务电 话: 4008888108 网址:www.csc108.com (8) 广发 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36、38、39 、41 、42 、43、44 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 客户服 务电 话: 95575 网址:www.gf.com.cn (9) 申银 万国 证券 股份 有 限公司 注册( 办公 )地 址: 上海 市常熟 路 171 号 法定代 表人 :丁 国荣 联系人 :曹 晔 电话:021-54033888 传真:021-54038844 客户服 务电 话:95523 网址:www.sywg.com (10) 长江 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 武汉 市新华 路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 联系人 :李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900
































景顺长 城沪深 300 等权重交易型开放 式指数证券投资基金 更新招募说明书摘要 客户服 务电 话:95579 或4008-888-999 网址:www.95579.com (11) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 商城 路618 号 法定代 表人 :万 建华 联系人 :芮 敏祺 电话:(021) 38676666 转6161 传真:(021) 38670161 客户服 务电 话:400 8888 666 网址:www.gtja.com (12) 中信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市深 南 路7088 号招 商银 行大 厦 A 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 法定代 表人 :王 东明 联系人 :陈 忠 电话:010 -60838888 传真:010 -60833739 客服电 话:95558 网址: www.cs.ecitic.com (13) 中信 证券 (浙 江) 有限责 任公 司 注册( 办公 )地 址: 浙江 省杭州 市滨 江区 江南 大 道588 号 恒鑫 大厦 主楼19 、20 层 法定代 表人 :沈 强 联系人 :周 妍 电话:0571-86078823 传真:0571-85783771 客户服 务电 话: 0571-96598 网址:www.bigsun.com.cn (14) 华泰 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 江苏 省南京 市中 山东 路 90 号 华 泰证券 大厦 法定代 表人 :吴 万善 联系人 :万 鸣 电话:025-83290979 客户服 务电 话:95597 网址:www.htsc.com.cn (15) 国信 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信证 券大 厦十 六层 至二 十六层 法定代 表人 :何 如 联系人 :齐 晓燕 电话:0755-82130833
































景顺长 城沪深 300 等权重交易型开放 式指数证券投资基金 更新招募说明书摘要 传真:0755-82133952 客户服 务电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn (16) 中信 万通 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层(1507-1510 室) 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层(266061 ) 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 :吴 忠超 联系电 话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服 务电 话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn (17) 东方 证券 股份 有限 公司


注册( 办公 )地 址: 上海 市中山 南 路 318 号 2 号楼22 层-29 层 法定代 表人 :潘 鑫军 联系人 :吴 宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客户服 务电 话:95503 网址:www.dfzq.com.cn 2、二 级市 场交 易代 理券 商 包括具 有经 纪业 务资 格及 深圳 证 券交 易所 会员 资格 的所有 证券 公司 。 3、 基金 管理 人可 根据 有关 法律法 规, 变更、 增减 销 售本基 金的 代理 机构 , 并 及时公 告。 (二) 登记 结算 机构 名称: 中 国 证券 登记 结算 有限责 任公 司


注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号 法定代 表人 :金颖 联系人 :崔巍 联系电 话:010-59378856 (三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 住所: 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼 办公地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 负责人 :韩炯 电话:021-31358666
































景顺长 城沪深 300 等权重交易型开放 式指数证券投资基金 更新招募说明书摘要 传真 :021-31358600 经办律 师: 吕红 、黎 明 联系人 :黎 明 (四) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所 ( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 上海 市浦 东 新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼


办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼


法定代 表人 :杨 绍信


联系电 话: (021 )23238888


传真: (021 )23238800


经办会 计师 :单 峰、 陈熹 四 、 基金 的名 称





景 顺长 城沪 深 300 等 权重交 易型 开放 式指 数基 金 五、基金的类型 交易型 开放 式指 数 证 券投 资基金 六 、 基 金 的 投 资目 标 紧密跟 踪标 的指 数, 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差的 最小化 。 七 、 基 金 的 投 资方 向 本基金 投资 范围 主要 为标 的指数 成份 股及 备选 成份 股, 投资 于标 的指 数成 份股 及 备选 成 份股的 比例 不低 于基 金资 产净值 的 90% 。 此外, 为更 好地 实现 投资 目标, 本基 金可 少量 投资 于部分 非成 份股 (包 含中 小板、 创业 板及其 他经中 国证监 会核 准发行 的股票) 、一 级市场 新股或 增发的 股票、 衍生 工具( 权证、 股指期 货等) 、 债券 资产( 国债、 金融债 、企业 债、 公司债 、次级 债、可 转换 债券、 分离交





























景顺长 城沪深 300 等权重交易型开放 式指数证券投资基金 更新招募说明书摘要 易可转 债、央 行票据 、中 期票据 、短期 融资券 等) 、 资产支 持证券 、债券 回购 、银行 存款等 固定收 益类 资产 、 现 金资 产、 以及 中国 证监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 (但 须符 合中 国 证监会 的相 关规 定) 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基 金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 八 、 基 金 的 投 资策 略 本基金 以沪 深300 等 权重 指数为 标的 指数 , 采 用完 全复制 法, 即以 完全 按照 标的指 数成 份股组 成及 其权 重构 建基 金股票 投资 组合 为原 则, 进行被 动式 指数 化投 资。 股票在 投资 组合 中的权 重原 则上 根据 标的 指数成 份股 及其 权重 的变 动而进 行相 应调 整。 在因 特殊情 况 ( 如成 份股停 牌、 流动 性不 足、 法规法 律限 制等 ) 导 致无 法获得 足够 数量 的股 票时 , 本基 金可 以根 据市场 情况 , 综合考 虑相 关性 、 估 值、 流动 性等 因 素挑选 标的 指数 中其 他成 份股或 备选 成份 股进行 替代 ( 同行业 股票 优先考 虑 ) 或 者采用 其他 指数投 资技 术适 当调 整基 金投资 组合 , 以 期在规 定的 风险 承受 限度 之内, 尽量 缩小 跟踪 误差。 本基金 力争 使日 均跟 踪偏 离度的 绝对 值 不超 过0.2% , 年跟 踪误 差 不超 过 2% 。


本基金 可投 资股 指期 货和 其他经 中国 证监 会允 许的 衍生金 融产 品, 如期 权、 权 证以及 其 他与标 的指 数或 标的 指数 成份股 、 备 选成 份股 相关 的衍生 工具 。 本 基金 投资 股指期 货将 根据 风险管 理的 原则 , 以 套期 保值为 目的 , 主 要选 择流 动性好 、 交 易活 跃的 股指 期货合 约。 本基 金力争 利用 股指 期货 的杠 杆作用 , 降 低股 票仓 位频 繁调整 的交 易成 本和 跟踪 误差, 达到 有效 跟踪标 的指 数的 目的 。 九 、 基 金 的 业 绩比 较基准 本基金 的标 的指 数及 业绩 比较基 准为 :沪 深300 等 权重指 数。 如果指 数发 布机 构变 更或 者停止 上述 标的 指数 编制 及发布 , 或者 上述 标的 指数 由其他 指 数代替 , 或 由于 指数 编制 方法等 重大 变更 导致 上述 指数不 宜继 续作 为标 的指 数, 或 证券 市场 有其他 代表 性更 强、 更适 合投资 的指 数推 出时 , 本 基金管 理人 可以 依据 维护 基金份 额持 有人 合法权 益的 原则 , 通 过适 当的程 序变 更本 基金 的标 的指数 , 并 同时 更换 本基 金的基 金名 称与 业绩比 较基 准 。 若标 的指 数变更 对基 金投 资无 实质 性影响 ( 包括 但不限 于编 制机构 变更 、 指 数更名 等) ,无 需召 开基金 份额持 有人大 会,基 金管 理人 可 在取得 基金托 管人 同意后 变更标 的指数 ,报 中国 证监 会备 案并及 时公 告。 十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征 本基金 为股 票型 基金 , 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率高于 混合 型基 金、 债券 型基金 、 及 货币市 场基 金 。 本基 金为 指数型 基金 , 被动跟 踪标 的指数 的表 现 , 具有 与标 的指数 以及 标 的





























景顺长 城沪深 300 等权重交易型开放 式指数证券投资基金 更新招募说明书摘要 指数所 代表 的股 票市 场相 似的风 险收 益特 征。 十 一 、 基 金 投 资组 合 报 告 景顺长 城基 金管 理人 的董 事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载 、 误 导性陈 述 或重大 遗漏 ,并 对其 内容 的真实 性、 准确 性和 完整 性承担 个别 及连 带责 任。 基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定, 已经 复核了 本投 资组 合报 告, 保证复 核内 容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大 遗漏 。 财 务数据 截 至 2013 年9 月30 日, 本报 告中 所列财 务数 据未 经审 计。 1. 报告期末基金资产组 合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 281,859,517.82 99.17 其中: 股票 281,859,517.82 99.17 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 3 金融衍 生品 投资 - - 4 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产 - - 5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,941,845.93 0.68 6 其他资 产 428,817.67 0.15 7 合计 284,230,181.42 100.00


2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合 2.1 报 告期 末指数 投资 按行业 分类 的股票 投资 组合 代 码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 5,743,700.33 2.02 B 采矿业 29,380,636.80 10.35 C 制造业 123,943,543.69 43.67 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产 和供 应业 12,286,811.11 4.33 E 建筑业 13,682,957.99 4.82 F 批发和 零售 业 15,280,546.64 5.38 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 9,687,438.11 3.41 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 8,742,997.23 3.08
































景顺长 城沪深 300 等权重交易型开放 式指数证券投资基金 更新招募说明书摘要 J 金融业 35,499,237.35 12.51 K 房地产 业 12,159,691.86 4.28 L 租赁和 商务 服务 业 4,533,337.54 1.60 M 科学研 究和 技 术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 2,507,092.74 0.88 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 4,441,216.36 1.56 S 综合 3,970,310.07 1.40 合计 281,859,517.82 99.30


2.2 报告期末积极投资按 行业 分类的股票投资组合 本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。


3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细 3.1 报告期末指数投资按 公允 价值占基金资产净值 比例 大小排序的前十名股 票投 资明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 ( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 002024 苏宁云 商 170,000 2,184,500.00 0.77 2 600637 百视通 35,873 1,877,951.55 0.66 3 601118 海南橡 胶 205,000 1,613,350.00 0.57 4 601928 凤凰传 媒 114,793 1,592,178.91 0.56 5 000156 华数传 媒 50,183 1,537,105.29 0.54 6 600832 东方明 珠 143,931 1,517,032.74 0.53 7 600718 东软集 团 110,449 1,422,583.12 0.50 8 601888 中国国 旅 34,311 1,421,847.84 0.50 9 600804 鹏博士 73,833 1,368,863.82 0.48 10 002570 贝因美 32,052 1,333,363.20 0.47


3.2 报告期末积极投资按 公允 价值占基金资产净值 比例 大小排序的前五名股 票投 资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。 4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合


本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名债券投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
































景顺长 城沪深 300 等权重交易型开放 式指数证券投资基金 更新招募说明书摘要 6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前十名资产支持证 券投 资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。





7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名权证投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 8. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明 8.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 8.2 本基金投资股指期货 的投 资政策 本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则, 以套 期保值 为目 的 , 主要 选择 流动性 好 、 交 易 活跃的 股指 期货 合约 。 本 基金力 争利 用股 指期 货的 杠杆作 用, 降低 股票 仓位 频繁调 整的 交易 成本和 跟踪 误差 ,达 到有 效跟踪 标的 指数 的目 的。 9. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明 9.1 本期国债期货投资政 策 根据本 基金 基金 合同 约定 ,本基 金投 资范 围不 包括 国债期 货。 9.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 9.3 本期国债期货投资评 价 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 10. 投资组合报告附注 10.1





本报告 期内 未出 现基 金投 资的前 十名 证券 的发 行主 体被监 管部 门立 案调 查或 者在报 告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 况。 10.2


本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。 10.3 其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 381,016.69
































景顺长 城沪深 300 等权重交易型开放 式指数证券投资基金 更新招募说明书摘要 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 18,887.44 4 应收利 息 438.08 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 28,475.46 8 其他 - 9 合计 428,817.67


10.4 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


10.5 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明 10.5.1 报告期末指数投资 前十名股票中存在流 通受 限情况的说明 本基 金本 报告 期末 指数 投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 的情 况。 10.5.2 报告期末积极投资 前五名股票中存在流 通受 限情况的说明 本基 金本 报告 期末 未持 有 积极投 资的 股票 。 十 二 、 基 金 的 业绩 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有 风险 , 投资 者在作 出投 资决策 前应 仔 细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。基金 业绩 数据 截 至 2013 年 9 月 30 日。 1、 净值增长率与同期业 绩 比较基准收益率比较 表 阶段 净值增 长率 (1) 净值增 长 率标准 差 (2) 业绩比 较 基准收 益 率(3 ) 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 (4) (1) - (3) (2) - (4 ) 2013 年 5 月 7 日至 2013 年 9 月 30 日 -3.00% 1.36% -0.50% 1.48% -2.50% -0.12% 2、 自基金合同生效以 来基 金累计份额净值增长 率变 动及其与同期业绩比 较基 准收益率变动 的比较
































景顺长 城沪深 300 等权重交易型开放 式指数证券投资基金 更新招募说明书摘要 注: 本基 金的 资产配 置比 例为 : 本 基金 投资范 围主 要为标 的指 数成 份股 及备 选成份 股 , 投 资 于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90% 。为更好地实现投资 目 标, 本基 金可 少量投 资于 部分非 成份 股 (包含 中小 板、 创业 板及 其他经 中国 证监会 核准 发 行 的股票 ) 、 一级 市场 新股 或 增发的 股票 、衍 生工 具( 权证、 股 指 期货 等) 、债 券 资产( 国债 、 金融债 、企 业债 、公 司债 、次级 债、 可转 换债 券、 分离交 易可 转债 、央 行票 据、中 期票 据 、 短期融 资券等) 、资 产支持 证券、 债券回 购、银 行存 款等固 定收益 类资产 、现 金资产 、以及 中国证 监会允 许基金 投资 的其他 金融工 具(但 须符 合中国 证监会 的相关 规定) 。本基 金的建 仓期为 自 2013 年 5 月 7 日 基金合 同生 效日起 6 个月 。截至 本报 告期 末, 本基 金仍处 于建 仓 期。基 金合 同生 效日 (2013 年 5 月 7 日) 起至 本报 告期末 不满 一年 。 十 三 、 基 金 费 用概 览 ( 一) 与基 金运 作有 关的 费 用 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、基 金管 理人 与标 的指 数 供应商 签订 的相 应指 数许 可协议 约定 的指 数使 用费 ;
































景顺长 城沪深 300 等权重交易型开放 式指数证券投资基金 更新招募说明书摘要 4 、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用; 5 、基 金上 市费 及年 费; 6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 7 、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 、律 师费 和诉讼 费 ; 8 、因基 金的证 券交易 或结 算而产生 的费 用(包 括但 不限于经 手费 、印花 税、 证管费 、 过户费 、手 续费 、券 商佣 金、权 证交 易的 结算 费及 其他类 似性 质的 费用 等) ; 9 、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ; 10 、证 券账 户开 户费 用; 11 、按 照国 家有 关规 定可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。 ( 二)上 述基 金费 用由 基 金 管理人 在法 律法 规规 定的 范围内 按照 公允 的市 场价 格确定 , 法 律法规 和基 金合 同另 有规 定时从 其规 定。 ( 三)基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式 1 、基 金管 理人 的管 理费 在通常 情况 下, 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.50% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 : H =E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天数, 本基 金年 管理 费率 为0.50% H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人,若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 2 、基 金托 管人 的托 管费 在通常 情况 下, 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.10% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 : H =E× 年托 管费 率 ÷ 当年 天数, 本基 金年 托管 费率 为0.10% H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 3 、基 金合 同生 效后 的指 数 许可使 用费 本基金按照基金管理 人 与标 的 指 数 许 可 方 所 签订 的指 数 使 用 许 可 协 议 中所 规定 的 指 数





























景顺长 城沪深 300 等权重交易型开放 式指数证券投资基金 更新招募说明书摘要 许可使 用费 计提 方法 支付 指数许 可使 用费 。 其 中, 基 金合同 生效 前的 许可 使用 固定费 不列 入 基金费 用。 在通常 情况 下, 指数 使用 许可费 按前 一日 基金 资产 净值 的 0.03% 的 年费 率计 提。 计 算方 法如下 : H=E×0.03% ÷当 年天 数 H 为每 日计 提的 指数 使用 许可费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金合 同生 效后 的指 数许 可使用 费按 日计 提, 按季 支付。 根据 基金 管理 人与 标的指 数供 应商签 订的 相应 指数 许可 协议的 规定 ,标 的指 数许 可使用 费的 收取 下限 为每 季(自 然季 度 ) 人民 币 50,000 元, 当季 标的指 数许 可使 用费 不 足 50,000 元 的, 按照 50,000 元支 付。 由 基金管 理人 向基 金托 管人 发送基 金标 的指 数许 可使 用费划 付指 令 , 经 基金 托管 人复核 后于 每 年 1 月,4 月,7 月,10 月首 日 起 10 个工 作日 内 将上季 度标 的指 数许 可使 用费从 基金 财 产中一 次性 支付 。 如果指数使用许可协 议约 定的指数许可使用费 的计 算方法、费率和支付 方式 等发生调 整,本 基金 将采 用调 整后 的方法 或费 率计 算指 数使 用费。 基金管 理人 可根 据指 数许 可使用 协议 和为 基金 份额 持有人 的利 益 , 对 计提 方式 进行合 理 变更并 公告 。 基金管 理人 应在 招募 说明 书及其 更新 中披 露基 金最 新适用 的方 法。 4 、上 述(一)中4 到11 项 费用由 基金 托管 人根 据其 他有关 法律 法规 及相 应协 议的规 定 , 按费用 支出 金额 支付 ,列 入或摊 入当 期基 金费 用。 (四) 与基 金销 售有 关的 费用 1 、认 购费 用 本基金 的认 购采 用份 额认 购的原 则。


基金管 理人 办理 网下 现金 认购和 网下 股票 认购 时可 按照下 表费 率收 取认 购费 用。 发售 代 理机构 办理 网上 现金 认购 、 网 下现 金认 购、 网下 股 票认购 时 , 可 参照下 表费 率结构 收取 一定 的佣金 。投 资者 在一 天之 内如果 有多 笔认 购, 适用 费率按 单笔 分别 计算 。 认购份 额 认购费 率 M <50 万份 1.00% 50 万 份≤M <100 万份 0.50% M ≥100 万份 1000 元/笔 2 、申 购与 赎回 的对 价、 费 用
































景顺长 城沪深 300 等权重交易型开放 式指数证券投资基金 更新招募说明书摘要 申购对 价 、 赎 回对价 根据 申购赎 回清 单和 投资 者申 购、 赎回 的基 金份额 数额 确定 。 申 购 对价是 指投 资者 申购 基金 份额时 应交 付的 组合 证券 、 现 金替 代、 现金 差额 及 其他对 价 。 赎 回 对价是 指投 资者 赎回 基金 份额时 , 基金 管理人 应交 付给赎 回人 的组 合证 券、 现金替 代 、 现 金 差额及 其他 对价 。


申购赎 回清 单由 基金 管理 人编制 。T 日 的申 购赎 回清 单在当 日深 圳证 券交 易所 开市前 通 知深圳 证券 交易 所及 登记 结算机 构, 并在 深圳 证券 交易所 及基 金管 理人 网站 公告。T 日的 基 金份额 净值 在当 天收 市 后 计算, 并在 T+1 日公 告, 计 算公式 为计 算日 基金 资产 净值除 以计 算 日发售 在外 的基 金份 额总 数。 如遇 特殊 情况 , 可 以 适当延 迟计 算或 公告 , 并 报中国 证监 会备 案。 投 资 者 在 申 购 或 赎 回 基 金 份 额 时 , 申 购 赎 回 代 理 券 商 可 按 照 不 超 过 申 购 或 赎 回 份 额 0.5% 的 标准 收取 佣金 ,其 中包含 证券 交易 所、 注册 登记机 构等 收取 的相 关费 用。 ( 五)不 列入 基金 费用 的项 目 基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损 失, 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 前的 相关 费用, 包括 但不 限于 验资 费、会 计师 和 律 师费 、信 息披露 费等 费用 不列 入基 金费用 。 ( 六)基 金管 理人 和基 金托 管人可 根据 基金 发展 情况 调整基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 。 降低基 金管 理费 率和 基金 托管费 率, 无须 召开 基金 份额持 有人 大会 。 基 金管 理人必 须依 照有 关规定 最迟 于新 的费 率实 施日前 在指 定媒 体和 基金 管理人 网站 上刊 登公 告。 ( 七)基 金税 收 基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。 十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明 1 、在 “第 二部 分、 释义 ” 部分, 更新 了基 金法 及相 关法规 的修 订信 息; 2 、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分, 更新 了基 金管 理人 基本情 况、 主要 人员 情况 及投资 决 策委员 会委 员的 相关 信息 ; 3 、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分, 更新 了托 管人 相关 情况信 息; 4 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ,更 新了 基金 份额 销售机 构名 单, 以及 审计 基金财 产 的会计 师事 务所 信息 ; 5 、在 “六 、基 金的 募集 ” 部分, 更新 了基 金募 集的 相关信 息; 6 、在 “七 、基 金合 同的 生 效”部 分, 更新 了基 金合 同生效 的相 关信 息;
































景顺长 城沪深 300 等权重交易型开放 式指数证券投资基金 更新招募说明书摘要 7 、在 “九 、基 金份 额的 上 市交易 ”部 分, 更新 了基 金上市 交易 的相 关信 息; 8 、在 “十 、基 金份 额的 申 购、赎 回和 非交 易过 户” 部分, 更新 了基 金申 购赎 回的开 始 日及业 务办 理时 间; “申 购 、赎回 清单 的格 式” 举例 的成分 股信 息 进 行了 更新 ; 9 、在 “十 一、 基金 的投 资 ”部分 ,更 新了 基金 投资 组合报 告, 数据 截 至 2013 年 9 月 30 日 ,更 细了 “投 资决 策 流程” 中涉 及的 相关 部门 的名称 ; 10 、更 新了 “十 三、 基金 的业绩 ” , 数据 截至 2013 年 9 月 30 日; 11、 在 “ 二十 四、 对基 金 份额持 有人 的服 务” 部分 , 更新 了 “ 持有 人交 易资 料的寄 送服 务 ” 、 “ 网络 在线 服务 ”和 “客户 投诉 与建 议受 理服 务”的 相关 内容 ; 12、 在 “ 二十 五、 其 它应 披 露事项 ” 部 分, 更 新了 近期 发布的 与本 基金 有关 的公 告目录 , 目录更 新 至 2013 年 11 月 7 日。 景顺长城基金管理有 限公 司









































二○一三年十二 月二 十一 日