交银21天：更新招募说明书摘要（2013年第2号）查看PDF公告
交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要
（2013 年第 2 号）
基金管 理人：交银施罗德 基金管理有限公司
基金托 管人：中国 农业 银 行股份有限公司
二零一 三 年十一 月
基金招募说明书自基金合同生效日起，每 6个月更新一次，并于每 6个月结束之日后的 45日
内公告，更新内容截至每 6个月的最后 1日。
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【 重要 提示 】
交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2012
年 9月 25 日中国证券监督管理委员会证监许可【2012】 1282号文核准募集。本基
金基金合同于 2012年 11 月 5日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资
人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考
虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投
资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担
相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、
投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险，基金管理人在基金管
理实施过程中产生的基金管理风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流
动性风险，交易对手违约风险，本基金的特定风险例如本基金特有的流动性风险、
运作期到期日未赎回自动进入下一运作期的风险、基金转换后产品特征发生变化
的风险、运作期期限或有变化的风险、收益结转引起的份额变动的风险等。本基
金属于债券型证券投资基金，长期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金，
高于货币市场基金。
投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金
合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩
并不构成新基金业绩表现的保证。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行
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为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2013 年 11 月 5 日，有关财务数据和净值表
现截止日为 2013年 9月 30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
一 、 基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 201号渣打银行大厦 10楼
邮政编码：200120
法定代表人：钱文挥
成立时间：2005年 8月4日
注册资本：2亿元
存续期间：持续经营
联系人：陈超
电话：（021）61055050
传真：（021）61055034
交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金
字[2005]128号文批准设立。公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称
“交通银行”）
65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
（二）主要成员情况
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1、基金管理人董事会成员
钱文挥先生，董事长，硕士学历。现任交通银行股份有限公司执行董事，副
行长。历任中国建设银行资产负债管理委员会办公室主任兼上海分行副行长、资
产负债管理委员会办公室主任兼体制改革办公室主任兼上海分行副行长、资产负
债管理部总经理、资产负债管理部总经理兼重组改制办公室主任、交通银行股份
有限公司副行长兼上海分行行长。
雷贤达先生，副董事长，学士学历，加拿大证券学院和香港证券学院荣誉院
士。历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、施罗德投资管理（香港）有限公司
执行董事、交银施罗德基金管理有限公司总经理。曾任中国证监会开放式基金海
外专家评审委员会委员。
战龙先生，董事，总经理，CFA、CPA，硕士学历。历任安达信（新加坡）
有限公司审计师，澳洲信孚基金管理有限公司投资风险管理副总监，信安资产管
理亚洲有限公司投资风险管理总监，荷兰国际投资管理亚太有限公司中国区总经
理，招商基金管理有限公司常务副总经理，富达国际中国董事总经理。
阮红女士，董事，博士学历。历任交通银行办公室综合处副处长兼宣传处副
处长、办公室综合处处长、交通银行海外机构管理部副总经理、总经理、交通银
行上海分行副行长、交通银行资产托管部总经理，现任交通银行投资管理部总经
理。
吴伟先生，董事，博士学历。历任交通银行总行财会部财务处主管、副处长，
预算财务部副总经理、总经理、交通银行沈阳分行行长、交通银行预算财务部总
经理，现任交通银行投资银行部总经理。
孟方德先生，董事，硕士学历。历任施罗德投资管理有限公司分析师、投资经
理，施罗德投资管理（新加坡）有限公司副董事长，施罗德投资管理国际有限公司
执行董事，施罗德投资管理（卢森堡）有限公司总经理，施罗德投资管理（日本）
有限公司总经理，施罗德投资管理有限公司英国区总经理及销售总监、全球渠道销
售业务总监，现任施罗德投资管理有限公司亚太区总裁。
谢丹阳先生，独立董事，博士学历。历任蒙特利尔大学经济系助理教授，国
际货币基金经济学家和高级经济学家，香港科技大学助理教授、副教授、教授、
系主任，现任香港科技大学教授、瑞安经管中心主任。
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袁志刚先生，独立董事，博士学历。历任复旦大学经济学院副教授、教授、
经济系系主任，现任复旦大学经济学院院长。
周林先生，独立董事，博士学历。历任复旦大学管理科学系助教，美国耶鲁
大学经济系助理教授、副教授，美国杜克大学经济系副教授，香港城市大学经济
与金融系教授，美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院经济系冠名教授，上海交通大
学上海高级金融学院常务副院长、教授，现任上海交通大学安泰经济与管理学院
院长、教授。
2、基金管理人监事会成员
杜静先生，监事长，硕士学位，高级经济师。历任中国农业银行潜江支行办公
室副主任；交通银行武汉分行信贷处副处长、信贷处处长兼授信催理处主任、国外
业务处处长；交通银行市场营销部业务代理处处长；交通银行宜昌分行党委书记、
行长；交通银行福建省分行党委书记、行长；交通银行华中授信审批中心总经理。
裴关淑仪女士，监事，CFA、CIPM、FRM，工商管理、资讯管理双硕士。曾任
职荷兰银行、渣打银行（香港）有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED，
施罗德投资管理（香港）有限公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、交银施
罗德基金管理有限公司监察稽核及风险管理总监。现任交银施罗德基金管理有限
公司总经理助理。
陈超女士，监事，硕士学历。历任交通银行股份有限公司资产托管部内控综
合员，交银施罗德基金管理有限公司董事会秘书、合规审计部总经理、监察稽核
部总经理，现任交银施罗德基金管理有限公司董事会监事会办公室总经理兼董事
会秘书。
张科兵先生，监事，学士学历。历任安达信（上海）企业咨询有限公司审计
部高级审计师，普华永道会计师事务所审计部项目经理，第一证券有限责任公司
投资部投资经理，申万巴黎基金管理有限公司（现申万菱信基金管理有限公司）
投资管理部高级研究员，交银施罗德基金管理有限公司高级研究员、研究部副总
经理、研究部总经理，现任交银施罗德基金管理有限公司研究总监。
3、公司高管人员
钱文挥先生，董事长，硕士学历。简历同上。
战龙先生，董事，总经理，硕士学历。简历同上。
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苏奋先生，督察长，纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市
场营销部总经理助理、副总经理，交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融
部经理、信用风险管理办公室负责人，交通银行投资管理部投资并购高级经理，
交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总监。
许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师。历任湖南大学（原湖南财
经学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总
经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理。
谢卫先生，副总经理，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系
教员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；
中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券
总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。
4、本基金基金经理
林洪钧先生，基金经理。学士学历。9年证券、基金业从业经验。历任国泰君
安证券股份有限公司上海分公司机构客户部客户经理，华安基金管理有限公司债
券交易员，加拿大 Financial Engineering Source Inc.金融研究员。2009 年加
入交银施罗德基金管理有限公司，历任专户投资经理助理和专户投资经理, 现任
固定收益部助理总经理。 2011年1月27日起担任交银施罗德信用添利债券证券投
资基金基金经理至今，2011年6 月9日起担任交银施罗德货币市场证券投资基金
基金经理至今，2012 年 11月5日起担任本基金基金经理至今，2013 年4月 16日
起担任交银施罗德荣安保本混合型证券投资基金基金经理助理至今，2013 年4月
24日起担任交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金基金经理助理至今。
5、投资决策委员会成员
委员：项廷锋（投资总监、基金经理）
战龙（总经理）
管华雨（权益部总经理、基金经理）
胡军华（固定收益部总经理、基金经理）
张科兵（研究总监、基金经理）
上述人员之间无近亲属关系。
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二、基 金托管人
（一）基金托管人基本情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（以下使用全称或其简称“中国农业银行” ）
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 F9
法定代表人：蒋超良
成立时间：2009年 1月15日
注册资金：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人：李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。
经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年
1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、
负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点
最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型
国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信
誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功
能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策
略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化
网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共
创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务
优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行” 。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审
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计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、
内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉
进一步提升，在2010年首届“ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获“最
佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银
行批准成立，2004年9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、
营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产
托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系
统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140余名，其中高级会计师、高级经济师、
高级工程师、律师等专家 10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务
能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证
券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止 2013 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式
证券投资基金共176只，包括交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金、富国天
源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长
股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型
证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置
混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基
金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长
价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、
大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信
全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精
选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型
证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投
资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基
金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选
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分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市
场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资
基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国
天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场
基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、
景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、
长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴
价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈
策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创
新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票
型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵
活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万
巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元惠
理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、
中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠
理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略
灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华
内需精选股票型证券投资基金(LOF)、 大成行业轮动股票型证券投资基金、 上证 180
公司治理交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型
开放式指数证券投资基金联接基金、富兰克林国海沪深 300 指数增强型证券投资
基金、南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)、景顺长城能
源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银
瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成
长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股
票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证
券投资基金、兴全沪深 300指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交
易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基
金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长 40交易型开放式指数
证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达
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宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、
东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、
招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银
瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF ）、
中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基
金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券
投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本
混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动
力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、
金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、深证300
价值交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指
数证券投资基金联接基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF） 、富国
中证 500 指数增强型证券投资基金（LOF） 、长信内需成长股票型证券投资基金、
大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基
金、长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券
投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券
投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向
投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板
指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混
合型证券投资基金、汇添富理财 14天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券
投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资
基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝 7天债券型证券投资基金、
富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基
金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、
易方达中债新综合指数发起式证券投资基金（LOF） 、工银瑞信信用纯债债券型证
券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基
金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证
券投资基金、东方央视财经 50指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型
发起式证券投资基金、鹏华理财 21天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型
交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金
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发起式证券投资基金、万家 14天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起
式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证 500 交易型
开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品
质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中
国可转债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交
银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投
资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深 300
等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、
大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新华
行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投
资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基
金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型
证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放
债券型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗
德定期支付双息平衡混合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易
方达投资级信用债债券型证券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资
基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证
券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，
守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完
整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理
处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核
职权。
3、内部控制制度及措施
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具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资
格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务
印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操
作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防
止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同、托管协议规
定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人
的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的
其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方
式对基金管理人进行提示；
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，
书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
三、相 关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
本基金直销机构为本公司以及本公司的网上直销交易平台。
机构名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 201号渣打银行大厦 10楼
法定代表人：钱文挥
成立时间：2005年 8月4日
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电话： （021）61055027
传真： （021）61055054
联系人：许野
客户服务电话：400-700-5000（免长途话费） ， （021）61055000
网址：www.fund001.com，www.bocomschroder.com
个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购及赎
回等业务，具体交易细则请参阅本公司网站。网上直销交易平台网址：
www.fund001.com，www.bocomschroder.com。
2、代销机构
（1）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：蒋超良
传真： （010）85109219
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（2） 交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：牛锡明
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（3） 招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人：傅育宁
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14
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（4） 上海银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 168号
办公地址：上海市银城中路 168号
法定代表人：范一飞
电话： （021）68475888
传真： （021）68476111
联系人：张萍
客户服务电话： （021）962888
网址：www.bankofshanghai.com
（5） 杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
电话： （0571）85108309
传真： （0571）85151339
联系人：严峻
客户服务电话:（0571）96523，400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
（6） 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：徐浩明
电话： （021）22169999
传真： （021）22169134
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联系人：刘晨
客户服务电话： 10108998
网址：www.ebscn.com
（7） 中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：张佑君
电话： （010）85130588
传真： （010）65182261
联系人：魏明
客户服务电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（8） 海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：王开国
电话： （021）23219000
传真： （021）23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（9） 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国
电话： （010）66568430
联系人：田薇
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
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（10） 兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1号楼 21层
法定代表人：兰荣
电话： （021）38565785
传真： （021）38565955
联系人：谢高得
客户服务电话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
（11） 中信证券股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话： （010）60838888
传真： （010）60833739
联系人：陈忠
客户服务电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（12） 国都证券有限责任公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（13） 华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话： （025）83290979
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传真： （025）51863323
联系人：万鸣
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（14） 中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A座
办公地址：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A座
法定代表人：刘军
电话： （0571）85776115
传真： （0571）85783771
联系人：俞会亮
客户服务电话： （0571）96598
网址：www.96598.com.cn
（15） 中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507－1510室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
电话： （0532）85022326
传真： （0532）85022605
联系人：吴忠超
客户服务电话： （0532）96577
网址：www.zxwt.com.cn
（16） 国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26楼
法定代表人：何如
电话： （0755）82130833
传真： （0755）82133952
联系人：齐晓燕
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18
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（17） 安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
法定代表人：牛冠兴
电话： （0755）82558305
传真： （0755）82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
（18） 江海证券有限公司
住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法定代表人：孙名扬
电话： （0451）85863696
传真： （0451）82287211
联系人：张宇宏
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（19） 华宝证券有限责任公司
住所：中国上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27楼
办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人： 陈林
电话： （021）68777222
传真： （021）68777822
联系人：赵洁
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（20） 中国国际金融有限公司
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19
住所：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
法定代表人：金立群
电话： （010）65051166
传真： （010）65058065
联系人：罗春蓉、武明明
网址：www.cicc.com.cn
（21） 瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层
法定代表人：程宜荪
电话： （010）58328112
传真： （010）58328740
联系人：牟冲
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（22） 国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
电话： （028）86690126
传真： （028）86690126
联系人：金喆
客户服务电话：400-6600-109
网址：www.gjzq.com.cn
（23） 方正证券股份有限公司
住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
法定代表人：雷杰
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20
电话： （0731)85832343
传真： （0731)85832342
联系人：彭博
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
（24） 信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心
法定代表人：高冠江
电话： （010）63081000
传真： （010）63080978
联系人：唐静
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（25） 中国中投证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层
及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18 层至 21
层
法定代表人：龙增来
电话： （0755）82023442
传真： （0755）82026539
联系人：刘毅
客户服务电话：400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
（26） 华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市西城区金融大街 8号
法定代表人：宋德清
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电话： （010）58568235
传真： （010）58568062
联系人：黄恒
客户服务电话： （010）58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（27） 中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路 10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号中原广发金融大厦 17层
法定代表人：菅明军
电话： （0371）65585670
传真： （0371）65585665
联系人：程月艳、耿铭
客户服务电话： （0371）967218，400-813-9666
网址：www.ccnew.com
（28） 天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 4层
法定代表人：林义相
电话： （010）66045608
传真： （010）66045527
联系人：林爽
客户服务电话： （010）66045678
网址：http://www.txsec.com，www.jjm.com.cn
（29） 杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12楼
法定代表人：陈柏青
电话： （0571）28829790 ，（ 021）60897869
传真： （0571）26698533
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联系人：周嬿旻
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（30） 深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J 单元
法定代表人：薛峰
电话： （0755）33227953
传真： （0755）82080798
联系人：汤素娅
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com
（31） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层
法定代表人：张跃伟
电话： （021）58788678
传真： （021）58787698
联系人：敖玲
客户服务电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
（32）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
传真： （021）68596916
联系人：薛年
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
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基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本
基金，并及时公告。
（二）登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号
法定代表人：金颖
电话：（010）59378839
传真：（010）59378907
联系人：朱立元
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：韩炯
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11楼
法定代表人：杨绍信
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：沈兆杰
经办注册会计师：汪棣、叶尔甸
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四、基 金的名称
本基金名称：交银施罗德理财 21天债券型证券投资基金
五、基 金的类型
本基金类型：契约型开放式
六、基 金的投资目标
本基金在追求本金安全、保持资产流动性的基础上，努力追求绝对收益，为
基金份额持有人谋求资产的稳定增值。
七、基 金的投资方向
本基金的投资范围为法律法规允许的金融工具，包括现金，通知存款，一年
以内（含一年）的银行定期存款和大额存单，剩余期限（或回售期限）在 397天
以内（含 397天）的债券、资产支持证券和中期票据，期限在一年以内（含一年）
的债券回购，期限在一年以内（含一年）的中央银行票据和短期融资券，以及法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具及相关衍生工具
（但须符合中国证监会相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规
定。
八、基 金的投资策略
本基金在保持组合流动性的前提下，结合对国内外宏观经济运行、金融市场
运行、资金流动格局、货币市场收益率曲线形态等各方面的分析，合理安排组合
期限结构，积极选择投资工具，采取主动性的投资策略和精细化的操作手法。具
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体包括：
1、短期利率水平预期策略
深入分析国家货币政策、短期资金市场利率波动、资本市场资金面的情况和
流动性的变化，对短期利率走势形成合理预期，并据此调整基金货币资产的配置
策略。
2、收益率曲线分析策略
根据收益率曲线的变化趋势，采取相应的投资管理策略。货币市场收益率曲
线的形状反映当时短期利率水平之间的关系，反映市场对较短期限经济状况的判
断及对未来短期经济走势的预期。
3、组合剩余期限策略、期限配置策略
通过对组合资产剩余期限的设计、跟踪、调整，达到保持合理的现金流，锁
定组合剩余期限，以满足可能的、突发的现金需求，同时保持组合的稳定收益；
特别在债券投资中，根据收益率曲线的情况，投资一定剩余期限的品种，稳定收
益， 锁定风险， 满足组合目标期限。 本基金投资组合的平均剩余期限控制在 141 天
（含）以内。
4、类别品种配置策略
在保持组合资产相对稳定的条件下，根据各类短期金融工具的市场规模、收
益性和流动性，决定各类资产的配置比例；再通过评估各类资产的流动性和收益
性利差，确定不同期限类别资产的具体资产配置比例。
5、流动性管理策略
在满足基金投资者申购、赎回的资金需求前提下，通过基金资产安排（包括
现金库存、资产变现、剩余期限管理或以其他措施） ，在保持基金资产流动性的前
提下，确保基金的稳定收益。
6、无风险套利策略
无风险套利策略包括：
跨市场套利策略：根据各细分短期金融工具的流动性和收益特征，动态调整
基金资产在各个细分市场之间的配置比例。如，当交易所市场回购利率高于银行
间市场回购利率时，可增加交易所市场回购的配置比例；另外，还包括一级市场
发行定价和二级市场流通成交价之间的无风险套利机会。
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跨品种套利策略：根据各细分市场中不同品种的风险参数、流动性补偿和收
益特征，动态调整不同期限结构品种的配置比例。
7、滚动配置策略
根据具体投资品种的市场特性，采用持续滚动投资的方法，以提高基金资产
的整体持续的变现能力。如，对 N 天期回购协议进行每天等量配置，提高基金资
产的流动性；在公开市场操作中，跟随人民银行每周的滚动发行，持续同品种投
资，达到剩余期限的直线分布。
8、信用利差策略
通过对债券的信用评估，分析预期违约率和违约损失率的变化趋势，评估其
信用利差是否合理，并预测其变化趋势，通过其信用质量的改善和信用利差的缩
小获利。
9、其他衍生工具投资策略
本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向，一旦有新的产品推出市场，在
履行适当程序后，将在届时相应法律法规的框架内，制订符合本基金投资目标的
投资策略，同时结合对衍生工具的研究，在充分考虑衍生产品风险和收益特征的
前提下，谨慎进行投资。本基金将按照相关法律法规通过利用其他衍生金融工具
进行套利、避险交易，控制基金组合风险，并通过灵活运用趋势投资策略获取收
益。
九、业 绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：七天通知存款税后利率。
通知存款是一种不约定存期，支取时需提前通知银行，约定支取日期和金额
方能支取的存款，具有存期灵活、存取方便的特征，同时可获得高于活期存款利
息的收益。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准时，经与基
金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时
公告，而无需召开基金份额持有人大会。
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十、基 金的风险收益特征
本基金属于债券型证券投资基金，长期风险收益水平低于股票型基金、混合
型基金，高于货币市场型证券投资基金。
十一、 基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于 2013年 10月 23 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期为 2013年 7月 1日至 2013年 9月 30日。本报告财务资料未经审计
师审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（％）
1 固定收益投资 99,839,803.03 26.33
其中：债券 99,839,803.03 26.33
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
3 银行存款和结算备付金合计 277,192,803.31 73.10
4 其他各项资产 2,151,224.35 0.57
5 合计 379,183,830.69 100.00
2、报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金资产净值比例（％）
1
报告期内债券回购融资余
额
3.71
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其中：买断式回购融资 -
序号 项目 金额（元）
占基金资产净值
的比例（％）
2
报告期末债券回购融资余
额
- -
其中：买断式回购融资 - -
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个银行间市
场交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20％的说明
本基金合同约定： “本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得
超过基金资产净值的 40%” 。本报告期内，本基金未发生超标情况。
3、基金投资组合平均剩余期限
3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限
86
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 125
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 51
报告期内投资组合平均剩余期限超过 180天情况说明
本基金合同约定： “本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过141
天” 。本报告期内，本基金未发生超标情况。
3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资
产净值的比例（％）
各期限负债占基金
资产净值的比例
（％）
1 30天以内 28.36 -
其中：剩余存续期超过397
天的浮动利率债
- -
2 30天(含)—60天 - -
其中：剩余存续期超过397 - -
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天的浮动利率债
3 60天(含)—90天 44.98 -
其中：剩余存续期超过397
天的浮动利率债
- -
4 90天(含)—180天 21.11 -
其中：剩余存续期超过397
天的浮动利率债
- -
5 180天(含)—397天（含） 5.30 -
其中：剩余存续期超过397
天的浮动利率债
- -
合计 99.75 -
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 摊余成本（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 19,802,195.22 5.24
2 央行票据 - -
3 金融债券 9,966,835.20 2.64
其中：政策性金融债 9,966,835.20 2.64
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 70,070,772.61 18.54
6 中期票据 - -
7 其他 - -
8 合计 99,839,803.03 26.41
9
剩余存续期超过397天的浮动
利率债券
- -
5、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称
债券数量
(张)
摊余成本（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 041351007 13八钢CP001 300,000 30,012,789.98 7.94
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2 041353049 13福耀CP002 200,000 20,038,767.67 5.30
3 041354009
13闽建工
CP001
200,000 20,019,214.96 5.30
4 139901 13贴现国债01 200,000 19,802,195.22 5.24
5 130201 13国开01 100,000 9,966,835.20 2.64
6、“影子定价 ”与“摊余成本法 ”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0次
报告期内偏离度的最高值 0.3710%
报告期内偏离度的最低值 -0.1629%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均
值 0.0469%
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、投资组合报告附注
8.1 基金计价方法说明
本基金采用摊余成本法计价，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或商定利
率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按照实际利率和摊余成本逐日
摊销计算损益。
8.2 本基金报告期每日持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动
利率债券的摊余成本均未超过当日基金资产净值的 20%。
8.3 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本
报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处
罚。
8.4 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 1,890,224.35
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4 应收申购款 261,000.00
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 2,151,224.35
8.5 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、 基金的业绩
基金业绩截止日为 2013年 9 月 30日，所载财务数据未经审计师审计。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
（1）交银理财 21 天债券 A
阶段
净值收
益率①
净值收
益率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 1.1359% 0.0025% 0.3403% 0.0000% 0.7956% 0.0025%
2013年度上半
年
1.8875% 0.0070% 0.6695% 0.0000% 1.2180% 0.0070%
2012年度 （自基
金合同生效日
起至2012年12
月31日）
0.5644% 0.0049% 0.2108% 0.0000% 0.3536% 0.0049%
注：1．本表净值收益率数据所取的基金运作周期为基金合同生效日为起始日
的运作周期。
2．本基金每日计算当日收益并分配，并在运作期期末集中支付。
交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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（2）交银理财 21 天债券 B
阶段
净值收
益率①
净值收
益率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 1.2100% 0.0025% 0.3403% 0.0000% 0.8697% 0.0025%
2013年度上半
年 （自基金分级
日起至2013年6
月30日）
1.8854% 0.0058% 0.6399% 0.0000% 1.2455% 0.0058%
注：1．本表净值收益率数据所取的基金运作周期为基金分级日为起始日的运
作周期。
2．本基金每日计算当日收益并分配，并在运作期期末集中支付。
2、自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
交银施罗德理财 21天债券型证券投资基金
累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（1）交银理财 21 天债券 A
（2012年 11月 5日至 2013 年 9月 30日）
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注：图示日期为2012年11月5日至2013年9月30日。本基金基金合同生效日为2012
年11月5日，基金合同生效日至报告期期末，本基金运作时间未满一年。本基金建
仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至建仓期结束，本基金各项资产配置比例
符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
（2）交银理财 21 天债券 B
（2013年 1月 9日至 2013 年 9月 30日）
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注：图示日期为 2013 年 1月 9日至 2013年 9月 30日。本基金基金合同生效日为
2012年 11 月 5日，基金合同生效日至报告期期末，本基金运作时间未满一年。本
基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至建仓期结束，本基金各项资产
配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
十三、 基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、证券账户开户费用和银行账户维护费；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
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费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.27%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E× 0.27%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇不可抗力致使无法按时支付的，支付
日期顺延至最近可支付日支付。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E× 0.08%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最
近可支付日支付。
（3）上述 “（ 一）基金费用的种类中第 4－10 项费用” ，根据有关法规及相应
协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
2、与基金销售有关的费用
（1）申购费
本基金不收取申购费用。
（2）赎回费
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本基金不收取赎回费用。
（3）销售服务费
本基金各类基金份额按照不同的费率计提销售服务费，在通常情况下，本基
金 A 类基金份额的销售服务费按前一日 A类基金份额的基金资产净值的 0.30%年
费率计提， 本基金 B 类基金份额的销售服务费按前一日 B类基金份额的基金资产
净值的 0.01%年费率计提。各类基金份额的基金销售服务费计提的计算方法如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H为某类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E为该类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人
向基金托管人发送销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇不可抗力致使无法按时支付的，
支付日期顺延至最近可支付日支付。
基金销售服务费主要用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告
费、促销活动费、持有人服务费等。
（4）网上直销的有关费率
本基金管理人已开通基金网上直销业务，个人投资者可以直接通过本公司网
站的 “交银施罗德基金管理有限公司网上直销交易平台 ”（以下简称“网上直销交易
平台行”）办理开户和本基金的申购、赎回业务。本基金通过网上直销交易平台申
购、赎回不收取费用。
本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本
公司网站。
个人投资者通过本基金管理人网上直销交易平台申购本基金的单笔最低金额
为 1000元（含） 。
本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求，并依据相关法
规的要求提前进行公告。
（5）基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购、赎回费
率或收费方式。如发生变更，基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒体公告。
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（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
总体更新
本次更新招募说明书更新了“重要提示” 、 “基金管理人” 、 “基金托管人” 、 “相
关服务机构” 、 “基金份额的申购与赎回” 、 “基金的投资” 、 “基金的业绩” 、 “对基
金份额持有人的服务” 、 “其他应披露事项”以及“招募说明书的存放及查阅方式”
等部分的内容。
“重要提示”部分
更新了本招募说明书所载相关内容截止日。
“三、基金管理人”部分
1、“(一)基金管理人概况”
更新相关信息。
2、“(二)主要成员情况”
“1、基金管理人董事会成员”
更新董事会成员信息。
“2、基金管理人监事会成员”
更新监事会成员信息。
“4、本基金基金经理”
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更新基金经理信息。
“四、基金托管人”部分
更新了基金托管人相关内容。
“五、相关服务机构” 部分
1、“（一）基金份额销售机构”
“1、直销机构”
更新相关表述。
“2、代销机构”
更新代销机构的相关信息。
2、“（四）审计基金财产的会计师事务所”
更新审计基金财产的会计师事务所相关信息。
“九、基金份额的申购与赎回” 部分
1、 “ （一）申购和赎回的场所”
更新相关表述。
2、“（六）基金的申购费和赎回费”
“2、网上直销的有关费率”
更新相关表述。
“十、基金的投资” 部分
更新“（十一）基金投资组合报告”。数据截止到 2013年9月30日。
“十一、基金的业绩” 部分
更新基金的业绩，数据截止到 2013年9月30日。
“二十二、对基金份额持有人的服务”部分
更新相关表述。
“二十三、其他应披露事项”部分
更新了本次招募说明书更新期间，涉及本基金的相关信息披露。
“二十四、招募说明书的存放及查阅方式”部分
更新相关表述。
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交银施罗德基金管理有限公司
二〇一三年十二月二十日
