广 发 聚 源 定期 开 放 债 券型 证 券 投 资基 金
招 募 说 明 书【 更 新 】 摘要
[2013 年第1 号]
基金管 理人：广发基金管 理有限公司
基金托 管人：中国农业银 行股份有限公司
时间： 二〇一三年十二月
【 重要 提示】
本基金 于2013年3 月7日 经中国 证监会 证监 许可[2013]216号文 核准。 本基金
基金合同于2013年5月8日生效。
本基金 管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不
表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也 不表明投资于本基金没
有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 需充分了解本基金的产品特性， 并承担基金投资中出现的
各类风险， 包括： 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的
系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中
产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。
本基金可投资中小企业私募债券， 其发行人是非上市中小微企业， 发行方式
为面向特定对象的私募发行。 当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违
约， 或在交易过程中发生交收违约， 或由于中小企业私募债券信用质量降低导致
价格下降等， 可能造成基金财产损失。 中小企业私募债券较传统企业债的信用风
险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资风险。
本基金为债券型基金， 属证券投资基金中的较低风险品种， 风险与预期收益
高于货币市场基金， 低于混合型基金和股票 型基金。 本基金需承担债券市场的系
统性风险， 以及因个别债券违约所形成的信用风险， 因此信用风险对基金份额净
值影响较大。
本基金的首个封闭期为 1 年，封闭期间不接受申购和赎回申请。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2013年11月8日，有关财务数据和净值表现
截止日为2013年9月30 日（财务数据未经审计） 。 第 一部 分
基 金管 理人
一 、概 况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室
3、办公地址：广州市海珠 区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔31－33 楼
4、法定代表人：王志伟
5、设立时间：2003 年8 月5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2 亿元人民币
9、股权 结构： 广发证 券股份有 限公司 （以下 简称“广 发证券 ” ） 、 烽 火通信
科技股份有限公司、 深圳市前海香江金融控股集团有限公司、 康美药业股份有限
公司和广州科技风险投资有限公司， 分别持有本基金管理人 48.33％、16.67 ％、
16.67 ％、10％和8.33 ％的股权。
二 、主 要人员 情况
1、 董事会成员
王志伟： 董事长， 男， 经济学硕士， 高级经济师。 兼任广东省第十届政协委
员， 广东省政府决策咨询顾问委员会企业家委员， 广东金融学会常务理事， 江西
财经大学客座教授。 历任广发证券董事长兼党委书记、 广东发展银行党组成员兼
副行长， 广东发展银行行长助理， 广东发展银行信托投资部总经理， 广东发展银
行人事教育部经理，广东省委办公厅政治处人事科科长等职务。
林传辉： 副董事长， 男 ， 大学本科学历， 现任 广发基金管理有限公司总经理，
兼任广发国际资产管理有限公司董事长、 瑞元资本管理有限公司董事长。 曾任广
发证券投资银行总部北京业务总 部总经理、 投资银行总部副总经理兼投资银行上
海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。
孙晓燕： 董事， 女， 硕 士， 现任广发证券副总裁、 财务总监兼财务部总经理。
曾任广东广发证券公司投资银行部经理、 广发证券有限责任公司财务部经理、 财
务部副总经理、 投资自营部副总经理、 广发基金管理有限公司财务总监、 副总经理。
戈俊： 董事， 男， 管理 学硕士， 高级经济师， 现任烽火通信科技股份有限公
司副总裁、 财务总监兼董事会秘书， 兼任武汉烽火国际技术有限责任公司、 南京
烽火藤仓光通信有限公司、 武汉烽火软件技术有限公司、 烽火藤仓光纤科技有限
公司 、 江苏烽火诚城科技有限公司、 江苏征信有限公司、 西安北方光通信有限责
任公司、 武汉烽火普天信息技术有限公司、 武汉市烽视威科技有限公司、 武汉光
谷机电科技有限公司、 成都大唐线缆有限公司等公司董事， 兼任武汉烽火网络有
限责任公司、 武汉烽火信息集成技术有限公司、 南京烽火星空通信发展有限公司、
藤仓烽火光电材料科技有限公司、 大唐软件股份有限公司等公司监事。 曾任烽火
通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。
翟美卿： 董事， 女， 工 商管理硕士， 现任深圳市前海香江金融控股集团有限
公司董事长， 香江集团有限公 司董事长兼总裁， 深圳市金海马实业股份有限公司
董事长， 南方香江集团有限公司董事长， 香江控股股份有限公司董事长。 兼任广
发证券监事， 广发银行股份有限公司监事， 全国妇联常委， 中国产业发展促进会
副会长， 广东省政协常委， 广东省工商联副主席， 广东省妇联副主席， 广东省女
企业家协会会长，深圳市政协常委，香江社会救助基金会主席。
许冬瑾： 董事， 女， 工 商管理硕士， 主管药师， 现任康美药业股份有限公司
副董事长、副总经理。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。
董茂云： 独立董事， 男， 法学博士， 教授， 博士生导师， 现任复旦大学教授。
曾任复旦 大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。
姚海鑫： 独立董事， 男 ， 经济学博士、 教授、 博士生导师， 现任辽宁 大学发
展规划处处长。 曾任辽宁大学工商管理学院副院长、 辽宁大学工商管理硕士 （MBA）
教育中心副主任、辽宁大学计财处处长、学科建设处处长。
罗海平：独立董事，男，经济学博士， 现任阳光保险集团执行委员会委员，
拟任阳光保险集团副总裁。 曾任中国人民保险公司荆州市分公司经理、 中国人民
保险公司湖北省分公司业务处长、 中国人民保险公司湖北省国际部总经理、 中国
人民保险公司汉口分公司总经理 ， 太平保险湖北分公司总经理， 太平保险公司 总
经理助理， 太平保险公司副总经理兼纪委书记， 民安保险 （中国） 有 限公司副总
裁，阳光财产保险股份有限公司总裁 。
2、监事会成员 余利平： 监事会主席， 女， 经济学博士， 兼任广发国际资产管理有限公司董
事。 曾任广发证券成都营业部总经理、 广发证券基金部副总经理、 嘉实基金管理
有限公司副总经理、董事长。
刘志军：监事，男，管理学硕士，现任广州科技风险投资有限公司董事长，
兼任广州生产力促进中心副主任、 广州市科达实业发展公司总经理。 曾任 广州市
统计局投资处处长、工业处处长、社会科技处处长。
刘文红： 监事， 女， 经 济学硕士， 现任广发基 金管理有限公司电商及客服部
副总经理。曾任广发证券研究发展中心研究员。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉： 总经理， 男， 大学本科学历， 兼任广发国际资产管理有限公司董事
长、 瑞元资本管理有限公司董事长。 曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总
经理、 投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、 投资银行部常
务副总经理。
肖雯： 副总经理， 女， 企业管理硕士, 高级经济师, 兼任广发基金管理有限
公司电商及客服部总经理。 曾任珠海国际信托投资公司助理总经理、 广发证券电
子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。
朱平： 副总经理， 男， 硕士, 经济师， 兼任广发基金管理有限公司量化投资
部总经理， 中国证券监督管理委员会第五届创业板发行审核委员会兼职委员。 曾
任上海荣臣集团市场部经理、 广发证券投资银行部华南业务部副总经理、 基金科
汇基金经理、 易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、 广发基金管理有限公
司总经理助理。
易阳方： 副总经理， 男， 经济学硕士， 经济师。 兼任广发基金管理有限公司
投资总监， 广发聚丰股票型证券投资基金基金经理， 广发国际资产管理有限公司
董事、 瑞元资本管理有限公司董事。 曾任广发证券投资自营部副经理， 中国证券
监督管理委员会 发行审核委员会发行审核委员， 广发基金管理有限公司投资管理
部总经理，广发基金管理有限公司总经理助理。
段西军： 督察长， 男， 博士。 曾在广东省佛山市财贸学校、 广发证券股份有
限公司、中国证券监督管理委员会广东监管局工作。
4、基金经理 谢军， 男， 中国籍， 金 融学硕士， 持有证券业执业资格证书和特许金融分析
师状 （CFA）， 10 年基金业从业经历，2003 年7 月至 2006 年9 月先后任广发基金
管理有限公司研究发展部产品设计人员、企业年金和债券研究员，2006 年 9 月
12 日至 2010 年4 月28 日任广发货币基金经理， 2008 年3 月27 日起任广发增强
债券基金的基金经理，2008 年4 月17 日至2012 年2 月14 日先后任广发基金管
理有限公司固定收益部总经理助理、副总经理、总经理， 2011 年 3 月 15 日起
任广发聚祥保本混合基金的基金经理，2012 年 2 月15 日起任广发基金管理有限
公司固定收益部副总经理，2013 年 5 月 8 日 起任广发聚源定期债券基金的基金
经理。
5、 本基金投资采取集体决策制度， 投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
主席： 公司总经理林传辉； 成员： 公司副总经理朱平， 公司副总经理易阳方， 投
资总监、 投资管理部总经理陈仕德， 研究发展部总经理许 雪梅， 固定收益部总经
理张芊。
第 二部 分
基 金托 管人
一 、基 金托管 人情 况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人： 蒋超良
成立日期：2009 年1 月15 日
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人：李芳菲
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部分, 总 行 设 在 北
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司 并 于
2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、 负债、 业务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为
国内网点最多、 业务辐射范围最广， 服务领域最广， 服务对象最多， 业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农 业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉， 每年位居 《财富》 世界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、 联通
国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营 理念， 坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异
化竞争策略， 着力打造 “伴你成长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大
的电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务
优质， 业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管银行” 。2007
年中国 农业银 行通过 了 美国 SAS70 内部控 制 审计， 并获得 无保留 意 见的 SAS70
审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运 作 流 程 的 风 险 管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设， 品牌
声誉进一步提升， 在 2010 年首届“‘金牌理财 ’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，
获 “最佳 托管银 行 ”奖。2010 年再 次荣获 《 首席财务 官》杂 志颁发 的“最佳资
产托管奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2004 年 9 月更名为托管业务部， 内设养老金管理中心、技术保
障处 、 营运中心、 委托资产托管处 、 保险资产托管处、 证券投资基金托管处、 境
外资产托管处、 综合管理处、 风险管理处， 拥有先进的安全防 范设施和基金托管
业务 系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名， 其中高级会计师、 高级经济师、
高级工程师、律师等专家 10 余名，服务团队 成员专业水平高、业务素质好、服
务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从 业经验和高级技术职称，精通国内
外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止2013 年9 月30 日， 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券
投资基金共176 只， 包括富国天源平衡混合型证券投资基金、 华夏平稳增长混合
型证券投资基金、 大成积极成长股票型证券投资基金、 大成景阳领先股票 型证券
投资基金、 大成创新成长混合型证券投资基金、 长盛同德主题增长股票型证券投
资基金、 博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、 汉盛证券投资基金、 裕隆
证券投资基金、 景福证券投资基金、 鸿阳证券投资基金、 丰和价值证券投资基金、
久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、
大成价值增长证券投资基金、 大成债券投资基金、 银河稳健证券投资基金、 银河
收益证券投资基金、 长盛中信全债指数增强型债券投资基金、 长信利息收益开放
式证券投资基金、 长盛动态精选证券投资基金、 景顺长城内需增长开放式证券投
资基金、 万家增 强收益债券型证券投资基金、 大成精选增值混合型证券投资基金、
长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基
金、 鹏华货币市场证券投资基金、 中海分红增利混合型证券投资基金、 国泰货币
市场证券投资基金、 新华优选分红混合型证券投资基金、 交银施罗德精选股票证
券投资基金、 泰达宏利货币市场基金、 交银施罗德货币市场证券投资基金、 景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、 大成沪深 300 指数证券投资基金、 信诚四季
红混合型证券投资基金、 富国天时货币市场基金、 富兰克林国海弹性市值股票型
证券投资基金、 益民货币市场基金、 长 城安心回报混合型证券投资基金、 中邮核
心优选股票型证券投资基金、 景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、 交银
施罗德成长股票证券投资基金、 长盛中证 100 指数证券投资基金、 泰达宏利首选
企业股票型证券投资基金、 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、 鹏华动力
增长混合型证券投资基金、 宝盈策略增长股票型证券投资基金、 国泰金牛创新成
长股票型证券投资基金、 益民创新优势混合型证券投资基金、 中邮核心成长股票
型证券投资基金、 华夏复兴股票型证券投资基金、 富国天成红利灵活配置混合型
证券投资基金、 长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、 富兰克林国海深化
价值 股票型证券投资基金、 申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、 新华优选成
长 股票型证券投资基金、 金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、 天治
稳健双盈 债券型证券投资基金、 中海蓝筹灵活配置 混合型证券投资基金、 长信利
丰 债券型证券投资基金、 金元惠理丰利债券型证券投资基金、 交银施罗德先锋股
票证券投资基金、 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、 建信收益
增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业
轮动股票型证券投资基金、 交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券
投资基金联接基金、 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、 富兰克
林国海沪深300 指数增强型证券投资基金、 南方中证 500 交易型开放式指数证券
投资基金联接基金(LOF) 、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优
势灵活配置混合型证券投资基金、 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、 东
吴货币市场证券投资基金、 博时创业成长股票型证券投资基金、 招商信用添利债
券型证券投资基金、 易方达消费行业股票型证券投资基金、 富国汇利分级债券型
证券投资基金、 大成景丰分级债券型证券投资基金、 兴全沪深 300 指数增强型证
券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞
信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 富国可转换债券证券投资
基金、 大成深证成长40 交易型开放式指数证券投资基金、 大成深证成长 40 交易
型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基
金、 交银施罗德信用添利债券证券投资基金、 东吴中证新兴产业指数证券投资基金、 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、 招商安瑞进取债券型证券投资基金、
汇添富社会责任股票型证券投资基金、 工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基
金、 易方达黄金主题证券投资 基金 （LOF） 、 中邮中小盘灵活配置混合型证券投资
基金、 浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、 嘉实领先成长股票型证券投资基
金、 广发中小板300 交易型开放式指数证券投资基金、 广发中小板 300 交易型开
放式指数证券投资基金联接基金、 南方保本混合型证券投资基金、 交银施罗德先
进制造股票证券投资基金、 上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、 富兰克林国
海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、
招商安达保本混合型证券投资基金、 交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数
证券投资基金、 南方中国中小盘股票指数证 券投资基金 （LOF） 、 交银施罗德深证
300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 富国中证 500 指数增强型证
券投资基金 （LOF） 、 长信内需成长股票型证券投资基金、 大成中证内地消费主题
指数证券投资基金、 中海消费主题精选股票型证券投资基金、 长盛同瑞中证 200
指数分级证券投资基金、 景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、 汇添富信用
债债券型证券投资基金、 光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、 富兰克林国
海亚洲 （除日本） 机会股票型证券投资基金、 汇添富逆向投资股票型证券投资基
金、 大成新锐产业股票型证券投资基金、 申万菱信中 小板指数分级证券投资基金、
广发消费品精选股票型证券投资基金、 鹏华金刚保本混合型证券投资基金、 汇添
富理财14 天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新
经济主题股票型证券投资基金、 东吴保本混合型证券投资基金、 建新社会责任股
票型证券投资基金、 嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、 富兰克林国海恒久信
用债券型证券投资基金、 大成月添利理财债券型证券投资基金、 安信目标收益债
券型证券投资基金、富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财 21
天债券型证券投资基金、 易方达中债新综合指数发起式证券投资基金 （LOF） 、 工
银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、 大成现金增利货币市场基金、 景顺长城支
柱产业股票型证券投资基金、 易方达月月利理财债券型证券投资基金、 摩根士丹
利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数增强型证券投资基
金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天债券型证券投
资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理财债券型证券投资基金、 华安纯债债券型发起式证券投资基金、 金元惠理惠利保本混合型证券
投资基金、 南方中证500 交易型开放式指数证券投资基金、 招商双债增强分级债
券型证券投资 基金、 景顺长城品质投资股票型证券投资基金、 中海可转换债券债
券型证券投资基金、 融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、 大成现金宝
场内实时申赎货币市场基金、 交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、 国泰中
国企业境外高收益债券型证券投资基金、 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型
证券投资基金、 景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券投资基金、 广发
聚源定期开放债券型证券投资基金、 大成景安短融债券型证券投资基金、 嘉实研
究阿尔法股票型证券投资基金、 新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、 富
国目标收益一年期纯债债券型证券投 资基金、汇添富高息债债券型证券投资基
金、 东方利群混合型发起式证券投资基金、 南方稳利一年定期开放债券型证券投
资基金、 景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、 华夏永福养老理财混合型
证券投资基金、 嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、 国泰国证医药卫生
行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基
金、 光大保德信现金宝货币市场基金、 易方达投资级信用债债券型证券投资基金、
广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基
金、 长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、 富国国有企 业债债券型证
券投资基金。
第 三部 分
相 关服 务机构
一 、基 金份额 发售 机构
（一）场外直销发售机构
本公司通过在广州、 北京、 上海设立的分公司、 深圳理财中心、 杭州理财中
心及本公司网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购等业务：
（1 ）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 3 号东裙楼 4 楼 直销中心电话：020-89899073
020-89899042
传真：020-89899069
020-89899070
（2 ）北京分公司
地址：北京市宣武区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座11 层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3 ）上海分公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 2908 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4 ）深圳理财中心
地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 24 楼05 室
电话：0755-82701982
传真：0755-82572169
（5 ）杭州理财中心
地址：杭州市西湖区华星路 2-2 号
电话：0571-81903158
传真：0571-81903158
（6 ）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统 办理本基金的开户、 认购等业务， 具体
交易细则请参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828 （免长途费）或020-83936999
客服传真：020-34281105
（7 ）投 资人也 可通过 本公司客 户服务 电话进 行本基金 发售相 关事宜 的查询
和投诉等。
（二）场外代销发售机构
（1 ）名称：中国农业银行股份有限公司 住所：北京市建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（2 ）名称：杭州银行股份有限公司
注册地址：中国. 杭州市庆春路46 号
办公地址：中国. 杭州市庆春路46 号
法人代表：吴太普
联系人：严峻
联系电话：0571-85108195
客服电话：4008888508
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
（3 ）名称：中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦A 座41 楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
公司网站 ：www.avicsec.com
（4 ）名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096
公司网站：www.swsc.com.cn （5 ）名称：长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户服务热线：0755-33680000；400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（6 ）名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服电话：95558
公司网站：www.citics.com
（7 ）名称：中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼19、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼19、20 层
法定代表人：沈强
联系人：王霈霈
电话：0571-86078823
客服电话：95548
（8 ）名称：中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层（266061 ）
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超 电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：0532-96577
公司网站：www.zxwt.com.cn
（9 ）名称：中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、
18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
开放式基金咨询电话：400-600-8008
公司网站：www.china-invs.cn
（10 ）名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（11 ）名称：申银万国证券股份有限公司
住所：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 楼
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-33388215 传真：021-33388224
客服电话：95523 或4008895523
电话委托电话：021-962505
公司网站：www.sywg.com
（12 ）名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39 、41、
42 、43、44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电话：95575 或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（13 ）名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客服电话：400-666-1618、95573
公司网站：www.i618.com.cn
（14 ）名称：瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：程宜荪
联系人：牟冲
电话：010-58328112 传真：010-58328748
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
（15 ）名称：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话：0755-22626319
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国免费业务咨询电话：95511—8
公司网站：www.pingan.com
（16 ）名称：江海证券有限公司
地址：哈尔滨市香坊区 赣水路56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客服电话：4006662288
公司网站：www.jhzq.com.cn
（17 ）名称：恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
联系人：常向东 孙伟
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
客服电话：0471-4961259
公司网站：www.cnht.com.cn （18 ）名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
联系人：吴倩
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（19 ）名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
公司地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
（20 ）名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
公司网站：www.dwzq.com.cn
（21 ）名称：东莞证券有限责任公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法人代表：张运勇 联系人：乔芳
联系电话：0769-22100155
客服电话：0769-961130
传真：0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
（22 ）名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电话：4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.chinastock.com.cn
（23 ）名称：中国工 商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联系人：赵会军
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（24 ）名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn
（25 ）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：敖玲
电话：021-58788678-8201
传真：021-58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
（26 ）名称：深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：汤素娅
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
（27 ）名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
联系人：林爽
电话：010-66045608
客服电话：010-66045678
传真：010-66045521
天相投顾网址：www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn （28 ）名称：中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心)
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
（29 ）名称：交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021－58781234
传真：021－58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（30 ）名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（31 ）名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn （32 ）名称：青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号
法定代表人：郭少泉
联系人：滕克
联系电话：0532-85709787
传真：0532-85709799
客服电话： （青岛）96588， （全国）400-66-96588
公司网站：www.qdccb.com
（33 ）名称：南京银行股份有限公司
注册地址：江苏省南京市白下区淮海路 50 号
办公地址：南京市中山路 288 号3 楼个人业务部
法人代表：林复
联络人：翁俊
联系电话：025-86775337
客服 电话：96400 ，40088-96400
网址：www.njcb.com.cn
（34 ）名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：倪苏云、虞谷云
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（35 ）名称：中天证券有限责任公司
注册地址：辽宁省沈阳市和平 区光荣街23 甲
办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲
法定代表人：马功勋 联系人：袁劲松
联系电话为：024-86268007
传真为：024-86268016
客服电话：400-6180-315
公司网站：www.stockren.com
（36 ）名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：010-65182261
客服电话：400-8888-108
公司网站：www.csc108.com
（37 ）名称：新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
法人代表：刘汝军
联络人：孙恺
联系电话：010-83561149
客服电话：400-698-9898
传真：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
（38 ）名称：厦门证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
联系人：赵钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161640
客服电话：0592-5163588
公司网站：www.xmzq.cn
（39 ）名称：万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：罗 创斌
联系电话：020-37865070
公司网站：www.wlzq.com.cn
（40 ）名称：日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰
联系人：陈韦杉
联系电话：010-88086830-730
010-88086830-737
传真：010-66412537
客服电话：010-88086830
公司网址：www.rxzq.com.cn
（41 ）名称：齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：济 南市经七路 86 号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客服电话：95538 公司网站：www.qlzq.com.cn
（42 ）名称：联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市下埔路 14 号
法定代表人：徐刚
客服电话：400-8888-929
联系人：丁宁
电话：010-64408820
传真：010-64408252
公司网站：www.lxzq.com.cn
（43 ）名称：华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦
法定代表人：李工
联络人：甘霖
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
客服电话：96518 （安徽） ，4008096518（全国）
公司网站：www.hazq.com
（44 ）名称：东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（45 ）名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客户服务热线：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站：www.htsec.com
（46 ）名称：中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：石保上
联系人：程月艳、耿铭
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
客服电话：0371-967218 或4008139666
公司网站：www.ccnew.com
（47 ）名称：中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：许刚
联系人：李丹
电话：021-20328216
传真：021-50372474
客服电话：4006208888
公司网站：www.bocichina.com
（48 ）名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦B 座
法人代表：余磊
联系人：翟璟
联系电话：027-87618882 客服电话 028-86712334
传真：027-87618863
公司网址： www.tfzq.com
（49 ）名称：世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人：卢长才
联系人：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
客服电话：0755-83199511
公司网站：www.csco.com.cn
（50 ）名称：南京证券有限责任公司
住所：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
联系人：徐翔
电话：025-83367888-4201
传真：022-83320066
客户服务热线：4008285888
公司网站：www.njzq.com.cn
（51 ）名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号A 座三层、五 层
法定代表人：宋德清
联系人：陶颖
电话：010-58568040
传真：010-58568062
客服电话：010-58568118
公司网站：www.hrsec.com.cn （52 ）名称：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
公司网站：www.hfzq.com.cn
客服电话：96326 （福建省外请先拨0591）
（53 ）名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：021-50122086
传真：021-50122200
客服电话：4008209898
公司网站：www.cnhbstock.com
（54 ）名称：宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：010-88085858
传真 ：010-88085195
客服电话：4008-000-562
公司网站：www.hysec.com
（55 ）名称：国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路 179 号 法定代表人：凤良志
联系人：陈琳琳
联系电话：0551－2246273
开放式基金咨询电话：安徽地区：95578
开放式基金业务传真：0551-2272100
公司网站：www.gyzq.com.cn
（56 ）名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
法定 代表人：曾小普
联系人：陈明
电话：0791-86281305
传真：0791-86282293
客服电话： 4008-222-111
公司网站：www.gsstock.com
（57 ）名称：国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话： 95570
公司网站：www.glsc.com.cn
（58 ）名称：国金证券股份有限公司
注册地址：成都市 东城根上街95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘一宏 电话：028-86690070
传真：028-86690126
客服电话：4006600109
公司网站：www.gjzq.com.cn
（59 ）名称：广州证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20
楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20
楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电话：020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
（60 ）名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：4008888788 ，10108998，95525
公司网站：www.ebscn.com
（61 ）名称：方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国 际大厦22－24 层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博 电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
（62 ）名称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
客服电话：95531 ；4008888588
联系人：梁旭
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
公司网站：www.longone.com.cnn
（63 ）名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
开放式基金咨询电话：4006000686；0431-85096733
开放式基金业务传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
（64 ）名称：第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座25 层
法定代表人：刘学民
联系人:崔国良
电话：0755-25832852
传真：0755-25831718
客服电话：4008881888 公司网站：www.fcsc.cn
（65 ）名称：德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：罗芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客服电话：400-8888-128
公司网站：www.tebon.com.cn
（66 ）名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客服 电话：955679 或4008888999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服网站：www.95579.com
（67 ）名称：长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户服务热线：0755-33680000；400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（68 ）名称：财富证券有限责任公司
注册地址 ：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 法定代表人：周晖
联系人：郭磊
电话：0731-84403319
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（69 ）名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
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（70 ）名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
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传真：0755-82558355
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（71 ）名称：浙商证券有 限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 1 号
办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区6-7 层
法定代表人：吴承
联系人：谢项辉
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913 客服电话：0571-967777
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（72 ）名称：华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
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（73 ）名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电话：95565 、4008888111
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（74 ）名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01(b) 单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：洪家新
联系人 ：陈敏
联系电话：021-64316642
业务传真：021-54653529
客服热线：021-32109999 ；029-68918888；4001099918
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（75 ）名称：国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（76 ）名称：上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：宁黎明
联系人：张萍
电话：021-68475888
传真：021-68476111
客服电话：021-962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
（3 ）其他代销机构 的具体名单详见基金份额发售公告
基金管理人可根据有关法律 、 法规的要求， 选 择符合要求的机构代理销售本
基金，并及时公告。
（三）场内发售机构
具有基金代销业务资格且符合深圳证券交易所风险控制要求的深圳证券交
易所会员单位（具体名单见基金份额发售公告） 。
二 、注 册登记 人
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖
联系人：陈文祥
电话：021-68419095
传真：021-68870311
三 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所
名称： 国浩律师（广州）事务所
住所： 广东省广州市体育西路 189 号城建大厦 9 楼
负责人： 程秉
电话：020－38799345
传真: 020－38799335
经办律师： 黄贞 王志宏
联系人： 程秉
四、 审 计基金 资产 的会计 师事 务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
法人代表：卢伯卿
联系人：胡小骏
电话：021－61418888
传真：021－63350003
经办注册会计师：胡小骏、洪锐明
第 四部 分 基 金的名 称
广发聚源定期开放债券型证券投资基金
第 五部 分 基 金类型
债券型证券投资基金。
第 六部分
基 金的投资 目标 在严格控制风险的基础上， 通过积极主动的投资管理， 力争为基金份额持有
人获取高于业绩比较基准的投资收益。
第 七部 分 基 金的投 资范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的固定收益类金融工具， 包括国债、 央
行票据、 金融债、 地方 政府债、 企业债、 公司 债、 短期融资券、 中期 票据、 资产
支持证券、 次级债券、 集合债券、 分离交易可转债的纯债部分、 中小企业私募债、
债券回购 、银行 存款（ 包括协议 存款、 定期存 款及其他 银行存 款） 、 货币市场工
具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 但须符合中国证监会
相关规定。
本基金不直接从二级市场买入股票、 权证和可转债等， 也不参与一级市场新
股申购、 新股增发和可转债申购。 本基金不投资可转换债券， 但可以投资分离交
易 可转债上市后分离出来的债券。
本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%， 但在每次开放期前三个
月、 开放期及开放期结束后三个月的期间内， 基金投资不受上述比例限制。 在开
放期内， 本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于
基金资产净值的 5% 。
今后如果法律法规或中国证监会允许基金投资利率互换、 利率期货等固定收
益类金融衍生工具或其他投资品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳
入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。
第 八部 分 基 金的 投 资策 略
一、 投 资策 略
本基金主要投资于固 定收益类品种， 不直接从二级市场买入股票、 权证和可
转债等， 也不参与一级市场新股申购、 新股增发和可转债申购。 本基金通过对国
内外宏观经济态势、 利率走势、 收益率曲线变化趋势和信用风险变化等因素进行
综合分析， 并结合各种固定收益类资产在特定经济形势下的估值水平、 预期收益
和预期风险特征， 在符合本基金相关投资比例规定的前提下， 决定组合的久期水平、 期限结构和类属配置， 并在此基础之上实施积极的债券投资组合管理， 以获
取较高的投资收益。
（一）利率预期策略与久期管理
本基金 将考察市场利率的动态变化及预期变化， 对 GDP 、CPI 、 国际 收支等
引起利率变化的相关因素进行 深入的研究， 分析宏观经济运行的可能情景， 并在
此基础上判断包括财政政策、 货币政策在内的宏观经济政策取向， 对市场利率水
平和收益率曲线未来的变化趋势做出预测和判断 ， 结合债券市场资金供求 结构及
变化趋势， 确定固定收益类资产的久期配置 。
当预期市场利率水平将上升时，降低组合的久期；预期市场利率将下降时，
提高组合的久期。 以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组
合收益率目的。
本基金根据对收益率曲线形状变动的预期建立或改变组合期限结构。 先预测
收益率曲线变动的方向， 然后根据收益率 曲线形状变动的情景分析， 构建组合的
期限结构。
本基金应用骑乘策略， 基于收益率曲线分析对债券组合进行适时调整。 当收
益率曲线比较陡峭时， 即相邻期限利差较大时， 可以买入期限位于收益率曲线陡
峭处的债券， 也即收益率水平相对较高的债券， 随着持有期限的延长， 债券的剩
余期限将会缩短， 此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降， 通过债券收
益率的下滑来获得资本利得收益。
（二）类属配置策略
类属配置主要包括资产类别选择、 各类资产的适当组合以及对资产组合的管
理。 本基金将在利率预期分析及其久期配置范围确定的基础上， 通过情景分析和
历 史预测 相结合 的方法 ， “自上 而下” 在债券 一级市场 和二级 市场， 银行间市场
和交易所市场， 银行存款、 信用债、 政府债券等资产类别之间进行类属配置， 进
而确定具有最优风险收益特征的资产组合。
（三）信用债券投资策略
本基金将重点投资于企业债、公司债、金融债、地方政府债、短期融资券、
中期票据、 分离交易可转债的纯债部分、 资产支持证券等信用债券， 以提高组合
的收益水平。 信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主体自身信用状况的变化都
会对信用债个券的利差水平产生重要影响， 因此， 一方面， 本基金将 从经济周期、
国家政策、 行业景气度和债 券市场的供求状况等多个方面考量信用利差的整体变
化趋势； 另一方面， 本基金还将以内部信用评级为主、 外部信用评级为辅， 即采
用内外结合的信用研究和评级制度， 研究债券发行主体企业的基本面， 以确定企
业主体债的实际信用状况。 具体而言， 本基金 的信用债投资策略主要包括信用利
差曲线配置和信用债券精选两个方面。
1、 信用利差曲线配置
信用利差曲线的走势能够直接影响相应债券品种的信用利差。 因此， 我们将
基于信用利差曲线的变化进行相应的信用债券配置操作。 首先， 本基 金管理人内
部的信用债券研究员将研究和分析经济周期、 国家政策、 行业景气度、 信用债券
市场供求、 信用债券市场结构、 信用债券品种的流动性以及相关市场等因素变化
对信用利差曲线的影响； 然后， 本基金将综合参考外部权威、 专业信用评级机构
的研究成果， 预判信用利差曲线整体及分行业走势； 最后， 在此基础上， 本基金
确定信用债券总的配置比例及其分行业投资比例。
2、信用债券精选
本基金将借助本基金管理人内部的行业及公司研究员的专业研究能力， 并综
合参考外部权威、 专业研究机构的研究成果， 对发债主体企业进行深入的基本面
分析， 并结合债券的发行条款， 以确定信用债券的实际信用风险状况及其信用利
差水平，挖掘并投资于信用 风险相对较低、信用利差相对较大的优质品种。
发债主体的信用基本面分析是信用债投资的基础性工作。 具体的分析内容及
指标包括但不限于 国民经济运行的周期阶段、 债券发行人所处行业发展前景、 发
行人业务发展状况、企业市场地位、财务状况、管理水平及其债务水平等。
在内部信用评级结果的基础上， 综合分析个券的到期收益率、 交易量、 票息
率、信用等级、信用利差水平、税赋特点等因素，对个券进行内在价值的评估，
精选估值合理或者相对估值较低、到期收益率较高、票息率较高的债券。
（四）息差策略
本基金可以通过债券回购融入和滚动短期资金作为杠 杆， 投资于收益率高于
融资成本的其它获利机会， 从而获得杠杆放大收益。 本基金进入银行间同业市场进行债券回购的资金余额不超过基金净资产的 40%。
（五） 资产支持证券投资策略
资 产 支持 证券 主要 包括资 产 抵押 贷款 支持 证券（ABS ） 、住 房抵 押贷款 支 持
证券（MBS ） 等 证 券 品 种 。 本 基 金 将 重 点 对 市 场 利 率 、 发 行 条 款 、 支 持 资 产 的
构成及质量、 提前偿还率、 风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值
的因素进行分析， 并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型， 评估资产支持证
券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
二、 投 资决 策依据 和投资 程序
（一） 投资决策依据
1、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。
2、宏观经济发展趋势、微观经济运行趋势和证券市场走势。
（二） 投资决策 程序
1、投资决策委员会制定整体投资战略。
2、 固定收益部研究员根据自身或者其他研究机构的研究成果， 形成利率走
势预测、券种配置建议等，为债券决策提供支持。
3、 固定收益基金经理小组根据投资决策委员会的投资战略， 结合研究员的
研究报告， 拟订所辖基金的具体投资计划， 包括： 资产配置、 目标久期、 期限结
构、个券选择等投资方案。
4、 投资决策委员会对固定收益基金经理小组提交的方案进行论 证分析， 并
形成决策纪要。
5、 根据决策纪要， 固定收益基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，
交由中央交易部执行。
6、中央交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈至基金经理小组。
7、 基金绩效评估与风险管理小组重点控制基金投资组合的市场风险和流动
性风险， 定期进行基金绩效评估， 并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进
方案。
第 九部 分 基 金的业 绩比 较基 准
本基金业绩比较基准：中债总全价指数收益率。 中债总全价指数是中央国债登记结算公司编制的综合反映银行间债券市场、
上海证券交易所债券市场、 深圳证券交易所债券 市场和柜台债券市场的跨市场债
券指数。 该指数样本券涵盖央票、 国债和政策性金融债， 能较好地反映债券市场
的整体收益情况。
第 十部 分 基 金的风 险收 益特 征
本基金为债券型基金， 其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、 混合
型基金，高于货币市场基金。
第 十一 部分 基金的 投资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 农业 银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2013 年 11 月
27 日复核了本报告中的财务指标 、 净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内
容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理 人承诺 以诚实 信用、勤 勉尽责 的原则 管理和运 用基金 资产, 但不保
证基金一定盈利。
基金的过 往业绩 并不代 表其未来 表现。 投资有 风险,投 资者在 做出投 资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。
本投资组合报告所载数据截至 2013 年9 月 30 日。
1. 报 告期 末基 金资产组 合情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 1,622,402,452.50 89.43
其中：债券 1,622,402,452.50 89.43
资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 162,915,555.09 8.98
6 其他各项资产 28,789,952.32 1.59
7 其他各项资产 1,814,107,959.91 100.00
8 合计 - -
2. 报 告期 末 按 行业分类 的股 票投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4 报 告期 末按 债券品 种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 326,874,797.60 25.73
2 央行票据 - -
3 金融债券 633,099,000.00 49.83
其中：政策性金融债 633,099,000.00 49.83
4 企业债券 545,959,654.90 42.97
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 116,469,000.00 9.17
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 1,622,402,452.50 127.71
5. 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 010107 21国债⑺ 2,045,430 210,883,833.00 16.60 2 130222 13国开22 1,700,000 161,007,000.00 12.67
3 130310 13进出10 1,500,000 143,040,000.00 11.26
4 130312 13进出12 1,000,000 96,950,000.00 7.63
5 010303 03国债⑶ 810,890 77,958,964.60 6.14
6． 报 告期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券投
资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7． 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
8 ．报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
8.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
1. 本基金本报告期末未持有股指期货。
2. 本基金本报告期内未进行股指期货交易。
9． 投资 组合报 告附 注
9.1 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 72,741.18
2 应收证券清算款 2,693,030.75
3 应收股利 -
4 应收利息 25,992,272.81
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 31,907.58
8 其他 -
9 合计 28,789,952.32
9.2 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
9.3 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。
第 十二 部分
基金 的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉 尽责的原则管理和运用基金资
产, 但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收 益。基金的过往业绩并 不代表其未
来表现。 投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金业绩数据截至 2013 年 9 月 30 日。
1. 本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比
较表
(1) 广 发 聚源 定期债 券 A ：
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2013.7.1-2013.9.30 -2.10% 0.13% -2.68% 0.09% 0.58% 0.04%
自 基 金 合 同 生 效 起 至
今
-2.10% 0.13% -3.28% 0.12% 1.18% 0.01%
(2) 广 发 聚源 定期债 券 C ：
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2013.7.1-2013.9.30 -2.20% 0.13% -2.68% 0.09% 0.48% 0.04%
自 基 金 合 同 生 效 起 至
今
-2.30% 0.13% -3.28% 0.12% 0.98% 0.01%
2 自基 金合同 生效 以来 基金 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
广发聚源定期开放债券型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2013 年 5 月 8 日至 2013 年 9 月 30 日） 1．广发 聚源定期债券 A ：
2．广发聚源定期债券 C ：
注： 本基 金合 同生 效日 为 2013 年 5 月 8 日 ， 建 仓期 为 6 个 月 。 至 披露 时点 ， 本基金 仍
处于建 仓期 ，且 基金 成立 未满一 年。
第 十三 部分
基金 费用与 税收
一 、基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、 基金上市初费和月费；
9、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 0.70%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作 日内从
基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法 定节假日、公休假等, 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.20%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述 “ 一、基金费用的种类中第 3－8 项费 用” ，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.40% 。
本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40% 年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：
H ＝E ×0.40% ÷当年天 数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送销售服务费划款指令， 基金托 管人复核后于次月前 3 个工作日内 从
基金财产 一次性支付给基金管理人，经 基金管理人代 付给各个基金销售机构。 若
遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告
费、促销活动费、持有人服务费等。
销售服务费不包括基金募集期间的上述费用。
三 、不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的 相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
四 、费 用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率 、销售服务费率 等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率 、 销售服务费率 等费率， 须召开基金份额
持有人大会审议； 调低基金管理费率、 基金托管费率 、 销售服务费率等费率， 无
须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前在至少一种指定媒体上公告。
第 十四 部分 对招募 说明 书更 新部分 的说 明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，
对《 广发 聚源定 期开放 债券型证 券投资 基金招 募说明书 》进行 了更新,主要更新
的内容如下：
1. 在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。
2、在 “第四部分 基金托管人” 部分， 根据基金托管人人员变动及业务经营
情况对基金托管人信息进行了相应更新。
3、 在 “第五 部分 相关服务机构” 部分， 增加了相关的代销机构， 对原有销
售机构的资料进行更新。
4、 在 “第十一部分 基金的投资” 部分， 更新了截至 2013 年9 月30 日的基
金投资组合报告。 5、 在 “第十二部分 基金的业绩” 部分， 更新了截至 2013 年9 月30 日的基
金业绩。
6、根据最新公告，对“第二十四部分 其他应披露事项”内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一三年十二月二十日
