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广发100(162714)

广发100:更新招募说明书摘要(2013年第2号)查看PDF公告

广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 
 
 
 
 
 
广发深证100 指 数分 级 证券投 资 基金 
招 募 说明书 【 更新】 摘要 
[2013 年第2 号] 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管 理 人 : 广发 基 金 管 理 有 限公 司 






基金 托 管 人: 中 国 建 设 银 行股 份 有 限 公 司 时间:二 〇一三 年 十二 月广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 【 重要 提示】 本基金 于2012 年2 月15 日经中 国证 监会 证监 许 可字[2012]200 号文 核 准。 本 基金 基金 合同 于2012年5月7日生效。 本基金 管理 人保证 招募 说明书 的内 容真实 、准 确、完 整。 本招募 说明 书经中 国证 监会核 准,但 中国证 监会 对本 基金募 集的核 准, 并不 表明其 对本基 金的 价值 和收益 作出实 质性 判断 或保证 ,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金的各类份额(广发深证100份额、广发深证100 A 份额和广发深证100 B份额)均不 保本,在市场波动等因素的影响下可能发生亏损。 投资有 风险 ,投资 人认 购(或 申购 )基金 时应 认真阅 读本 招募说 明书 。 基金 的过 往业绩 并不预示其未来表现。


基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财产 ,但 不保证 基金一 定盈利 ,也 不保 证最低 收益。 基金 管理 人提醒 投资者 基金 投资 的 “ 买 者自负 ”原 则, 在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。 本摘要 根据本基金合同和本基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约 定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受, 并按照 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金合同。 投资者在进行投 资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。





本招募说明书所载内容截止日为 2013 年 11 月 7 日,有关财务 数据和净值表现截止日为 2013 年9 月30 日(财务数据未经审计) 。 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 2















































第一 部分


基金 管理人 一、 概况 1、名称:广发基金管理有限公司 2、住所:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室 3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼 4、法定代表人:王志伟


5、设立时间:2003 年 8 月5 日 6、电话:020-83936666 全国统一客服热线 :95105828 7、联系人:段西军 8、注册资本:1.2 亿元 人民币 9、 股权结构: 广发证券股份有限公司 (以下简称 “广发证券” ) 、 烽火通信科技股份有限 公司、 深圳市 前海 香江 金融控 股集团 有限 公司 、康美 药业股 份有 限公 司和广 州科技 风险 投资 有限公司,分别持有本基金管理人 48.33%、16.67 %、16.67%、10%和8.33 %的股权。 二 、主 要人员 情况 1、董事会成员 王志伟 :董 事长, 男, 经济学 硕士 ,高级 经济 师。兼 任广 东省第 十届 政协委 员, 广东省 政府决 策咨询 顾问 委员 会企业 家委员 ,广 东金 融学会 常务理 事, 江西 财经大 学客座 教授 。历 任广发 证券董 事长 兼党 委书记 、广东 发展 银行 党组成 员兼副 行 长 ,广 东发展 银行行 长助 理, 广东发 展银行 信托 投资 部总经 理,广 东发 展银 行人事 教育部 经理 ,广 东省委 办公厅 政治 处人 事科科长等职务。 林传辉 :副 董事长 ,男 ,大学 本科 学历, 现任 广发基 金管 理有限 公司 总经理 ,兼 任广发 国际资 产管理 有限 公司 董事长 、瑞元 资本 管理 有限公 司董事 长。 曾任 广发证 券投资 银行 总部 北京业 务总部 总经 理、 投资银 行总部 副总 经理 兼投资 银行上 海业 务总 部副总 经理、 投资 银行 部常务副总经理。 孙晓燕 :董 事,女 ,硕 士,现 任广 发证券 副总 裁、财 务总 监兼财 务部 总经理 。曾 任广东 广发证 券公司 投资 银行 部经理 、广发 证券 有限 责任公 司财务 部经 理 、 财务部 副总经 理、 投资 自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 3 戈俊: 董事 ,男, 管理 学硕士 ,高 级经济 师, 现任烽 火通 信科技 股份 有限公 司副 总裁、 财务总 监兼董 事会 秘书 ,兼任 武汉烽 火国 际技 术有限 责任公 司、 南京 烽火藤 仓光通 信有 限公 司、 武汉烽火软件技术有限公司、 烽火藤仓光纤科技有限公司、 江苏烽火诚城科技有限公司、 江苏征 信有限 公司 、西 安北方 光通信 有限 责任 公司、 武汉烽 火普 天信 息技术 有限公 司、 武汉 市烽视 威科技 有限 公司 、武汉 光谷机 电科 技有 限公司 、成都 大唐 线缆 有限公 司等公 司董 事, 兼任武 汉烽火 网络 有限 责任公 司、武 汉 烽 火信 息集成 技术有 限公 司、 南京烽 火星空 通信 发展 有限公 司、藤 仓烽 火光 电材料 科技有 限公 司、 大唐软 件股份 有限 公司 等公司 监事。 曾任 烽火 通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。 翟美卿: 董事, 女, 工 商管理硕士, 现任 深圳 市前海香江金融控股集团有限公司董事长, 香江集 团有限 公司 董事 长兼总 裁,深 圳市 金海 马实业 股份有 限公 司董 事长, 南方香 江集 团有 限公司 董事长 ,香 江控 股股份 有限公 司董 事长 。兼任 广发证 券监 事, 广发银 行股份 有限 公司 监事, 全国妇联常委, 中国产业发展促进会副会长, 广东省政协常委 , 广东省工商联副 主席 , 广东省妇联副主席, 广东省女企业家协会会长, 深圳市政协常委, 香 江社会救助基金会主席。 许冬瑾 :董 事,女 ,工 商管理 硕士 ,主管 药师 ,现任 康美 药业股 份有 限公司 副董 事长、 副总经理 。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。 董茂云 :独 立董事 ,男 ,法学 博士 ,教授 ,博 士生导 师, 现任复 旦大 学教授 。曾 任复旦 大学法律系副主任,复旦大学法学院副院长。 姚海鑫 :独 立董事 ,男 ,经济 学博 士、教 授、 博士生 导师 ,现任 辽宁 大学发 展规 划处处 长。 曾任辽宁大学工商管理学院副院长、 辽宁大学工商管理硕士 (MBA) 教育中心副主任、 辽 宁大学计财处处长、学 科建设处处长。 罗海平 :独 立董事 ,男 ,经济 学博 士, 现 任阳 光保险 集团 执行委 员会 委员, 拟任 阳光保 险集团 副总裁 。曾 任中 国人民 保险公 司荆 州市 分公司 经理、 中国 人民 保险公 司湖北 省分 公司 业务处 长、中 国人 民保 险公司 湖北省 国际 部总 经理、 中国人 民保 险公 司汉口 分公司 总经 理 , 太平保险湖北分公司总经理, 太平保险公司总经理助理, 太平保险公司副总经理兼纪委书记, 民安保险(中国)有限公司副总裁 ,阳光财产保险股份有限公司总裁 。 2、监事会成员 余利平 :监 事会主 席, 女,经 济学 博士, 兼任 广发国 际资 产管理 有限 公司董 事。 曾任广 发证券 成都营 业部 总经 理 、广 发证券 基金 部副 总经理 、嘉实 基金 管理 有限公 司副总 经理 、董 事长。 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 4 刘志军 :监 事,男 ,管 理学硕 士, 现任广 州科 技风险 投资 有限公 司董 事长, 兼任 广州生 产力促 进中心 副主 任、 广州市 科达实 业发 展公 司总经 理。曾 任 广 州市 统计局 投资处 处长 、工 业处处长、社会科技处处长。 刘文红 :监 事,女 ,经 济学硕 士, 现任广 发基 金管理 有限 公司电 商及 客服部 副总 经理。 曾任 广发证券 研究发展中心研究员。 3、总经理及其他高级管理人员 林传辉 :总 经理, 男, 大学本 科学 历,兼 任广 发国际 资产 管理有 限公 司董事 长、 瑞元资 本管理 有限公 司董 事长 。曾任 广发证 券投 资银 行总部 北京业 务总 部总 经理、 投资银 行总 部副 总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。 肖雯: 副总 经理, 女, 企业管 理硕 士, 高 级经 济师, 兼任 广发基 金管 理有限 公司 电商及 客服部 总经理 。曾 任珠 海国际 信托投 资公 司助 理总经 理、广 发证 券电 子商务 部副总 经理 、广 发证券经纪业务总部副总经理。 朱平: 副总 经理, 男, 硕士, 经济 师,兼 任广 发基金 管理 有限公 司量 化投资 部总 经理, 中国证 券监督 管理 委员 会第五 届创业 板发 行审 核委员 会兼职 委员 。曾 任上海 荣臣集 团市 场部 经理、 广发证 券投 资银 行部华 南业务 部副 总经 理、基 金科汇 基金 经理 、易方 达基金 管理 有限 公司投资部研究负责人、广发基金管理有限公司总经理助理。 易阳方 :副 总经理 ,男 , 经济 学硕 士 ,经 济师 。兼任 广发 基金管 理有 限公司 投资 总监, 广发聚 丰股票 型证 券投 资基金 基金经 理, 广发 国际资 产管理 有限 公司 董事、 瑞元资 本管 理有 限公司 董事。 曾任 广发 证券投 资自营 部副 经理 , 中国 证券监 督管 理委 员会发 行审核 委员 会 发 行审核委员, 广发基金管理有限公司投资管理部总经理, 广发基金管理有限公司总经理助理。 段西军 :督 察长, 男, 博士。 曾 在 广东省 佛山 市财贸 学校 、广发 证券 股份有 限公 司、中 国证券监督管理委员会广东监管局工作。 4、基金 经理 陆志明, 男, 中国籍, 经济学硕士, 持有证券业执业资格证书,14 年证券从业经历,1999 年 5 月至2001 年5 月在大鹏证券有限公司任研究员,2001 年5 月至2010 年8 月就职于深圳 证券信息有限公司, 历任指数小组组长、 指数部副总监、 总监,2010 年8 月9 日至今任广发 基金管理有限公司数量投资部总经理,2011 年6 月 3 日起任广发中小板300 交易型开放式指 数证券投资基金的基金经理,2011 年 6 月9 日起任广发中小板 300 交易型开放式指数证券投 资基金联接基金的基金经理,2012 年5 月7 日起任广发深证 100 指数分级基金的 基金经理。 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 5 陈盛业,男,中国籍,经济学博士,持有证券业执业证书,2007 年 3 月至 2009 年 9 月 任广发基金管理有限公司研究发展部行业研究员、研究小组主管,2009 年 9 月至 2010 年 8 月任广发基金管理有限公司机构投资部投资经理,2010 年8 月至今在广发基金管理有限公司 数量投资部工作,2010 年 12 月1 日起任广发沪深 300 指数基金及广发中证 500 指数(lof) 基金的基金经理,2013 年 4 月11 日起任广发中证 500ETF 基金的基金经理,2013 年9 月9 日 起任广发深证 100 指数分级基金的基金经理。 5、本基金投资采 取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下: 主席: 公司总经理林传辉; 成员: 公司副总经理朱平, 公司副总经理易阳方, 投资总监、 投资管理部总经理陈仕德 ,研究发展部总经理许雪梅,固定收益部总经理张芊。 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 6 第 二部分


基 金托 管人 一、基金托管人基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年09 月17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾 陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田青 联系电话:(010) 6759 5096 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史, 其前身 “中国人民建设银行” 于 1954 年成立 ,1996 年易名 为“中 国建 设银行 ” 。 中国建 设银 行是中 国四 大商业 银行 之一。 中国 建 设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立, 承继了原中国建设银行的 商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码:939)于 2005 年 10 月 27 日在 香港联合交易所主板上市, 是中 国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年9 月 11 日,中国建设银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国建设银行 A 股在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为: 250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股H 股及 9,593,657,606 股A 股)。 截至2013 年6月30日, 中国建设银行资产总额148,592.14亿元, 较上年末增长6.34%。 2013 年上半年,中国建设银行实现净利润1,199.64亿元,较上年同期增长12.65%。年化资产回报 率为1.66% ,年化加权净资产收益率为23.90%。利息净收入1,876.60亿元,较上年同期增长 10.59% 。净利差为2.54%,较上年同期提高0.01个百分点。净利息收益率为2.71%,与上年同 期持平。手续费及佣金净收入555.24亿元,较上年同期增长12.76%。 中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构, 并在香港、 新加 坡、 法兰克福、 约翰 内斯堡、 东京、 首尔、 纽约、 胡志明市、 悉尼、 台北设有10家一级海外分行, 拥有建行亚洲、广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 7 建行伦敦、 建行俄罗斯、 建行迪拜、 建银国际等5家全资子公 司, 海外机构已覆盖到全球14 个 国家和地区, 基本完成在全球主要金融中心的网络布局,24 小时不间断服务能力和基本服务 架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行27家,拥有建信基金、建信租赁、建信 信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司,为客户提供一体化全面金融服务能力进 一步增强。





2013 年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与社会各界广泛认可,先后荣获国内 外知名机构授予的近30个重要奖项。在英国《银行家》杂志2013年“世界银行1000强排名” 中位列第5, 较上年上升1位; 在美国 《财富 》 世 界500强排名第50位, 较上年上升27位; 在美 国 《福布斯》2013 年全球2000 强上市企业排行榜中位列全球第2, 较上年提升11位。 此外, 本 集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、 托管、投行、投资者关系和企业社会责任等领域的多个专项奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信 托股 权市场 处、QFII 托管 处、 核算处 、 清算处 、监 督稽核 处、 涉外资 产核 算团队 、养 老金托 管处、 托管 业务 系统规 划与管 理团 队、 上海备 份中心 等12 个职 能处室 、团队 ,现 有员 工225人。 自2007年起, 托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计, 并 已经成为常规化的内控工作手段。 二、 主要人员情况 杨新丰 ,投 资托管 业务 部总经 理, 曾就职 于中 国建设 银行 江苏省 分行 、广东 省分 行、中 国建设 银行总 行会 计部 、营运 管理部 ,长 期从 事计划 财务、 会计 结算 、营运 管理等 工作 ,具 有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟, 投资 托管业 务部 副总经 理, 曾就职 于中 国建设 银行 南通分 行、 中国建 设银 行总行 计划财 务部、 信贷 经营 部、公 司业务 部, 长期 从事大 客户的 客户 管理 及服务 工作, 具有 丰富 的客户服务和业务管理 经验。 张军红 ,投 资托管 业务 部副总 经理 ,曾就 职于 中国建 设银 行青岛 分行 、中国 建设 银行零 售业务 部、个 人银 行业 务部、 行长办 公室 ,长 期从事 零售业 务和 个人 存款业 务管理 等工 作, 具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平 ,投 资托管 业务 部副总 经理 ,曾就 职于 中国建 设银 行总行 投资 部、委 托代 理部, 长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 三、 基金托管业务经营情况 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 8 作为国 内首 批开办 证券 投资基 金托 管业务 的商 业银行 ,中 国建设 银行 一直秉 持“ 以客户 为中心 ”的经 营理 念, 不断加 强风险 管理 和内 部控制 ,严格 履行 托管 人的各 项职责 ,切 实维 护资产 持有人 的合 法权 益,为 资产委 托人 提供 高质量 的托管 服务 。经 过多年 稳步发 展, 中国 建设银 行托管 资产 规模 不断扩 大,托 管业 务品 种不断 增加, 已形 成包 括证券 投资基 金、 社保 基金、 保险 资金、 基本 养老个 人账 户、QFII 、 企业年 金等 产品在 内的 托管业 务体 系,是 目前 国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。 截至 2013 年6 月30 日, 中国建设银行已托管 311 只证券 投资基 金。 建设 银行专 业高效 的托 管服 务能力 和业务 水平 ,赢 得了业 内的高 度认 同。 中国建设银行在 2005 年及自 2009 年起连续四年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为“ 中国 最佳托管银行 ”,在 2007 年及 2008 年连续被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖, 并获和讯网 2011 年度和 2012 年度中国“最佳资产托管银行”奖,和 境内权威经济媒体《每 日经济观察》2012 年度“ 最佳基金托管银行”奖。 第 三部分


相 关服 务机构 一 、基 金份额 发售 机构 (一)场外发售机构 本公司 通过 在广州 、北 京、上 海设 立的分 公司 、深圳 理财 中心、 杭州 理财中 心及 本公司 网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务。 (1)广州分公司 地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 32 楼 直销中心电话:020-89899073





020-89899042 传真:020-89899069


020-89899070 (2)北京分公司 地址:北京市宣武区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座11 层 电话:010-68083368 传真:010-68083078 (3)上海分公司 地址:上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 2908 室 电话:021-68885310 传真:021-68885200 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 9 (4)深圳理财中心 地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦24 楼05 室 电话:0755-82701982 传真:0755-82572169 (5)杭州理财中心 地址:杭州市西湖区华星路 2-2 号 电话:0571-81903158 传真:0571-81903158 (6)网上交易 投资者 可以 通过本 公司 网上交 易系 统办理 本基 金的开 户、 认购等 业务 ,具体 交易 细则请 参阅本公司网站公告。 本公司网上交易系统网址:www.gffunds.com.cn 本公司网址:www.gffunds.com.cn 客服电话:95105828(免长途费)或 020-83936999 客服传真:020-34281105 (7)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。 2、代销机构 (1)名称:中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼(长安兴融中心) 法定代表人:王洪章 客服电话:95533 公司网站:www.ccb.com (2)名称:广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址: 广东省 广州 天河北 路大 都会广 场 5 、18、19 、36 、38 、39 、41、42 、43 、44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 10 电话:020-87555888 传真:020-87557985 客服电话:95575 或致电各地营业网点 公司网站:www.gf.com.cn (3)名称:中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 联系人:赵会军 电话:010-66107900 传真:010-66107914 客服电话:95588 公司网站:www.icbc.com.cn (4)名称:中国农业银行股份有限公司 住所:北京市建国门内大街 69 号 法定代表人:蒋超良 客服电话:95599 公司网站:www.abchina.com (5)名称:交通银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 188 号 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 联系人:曹榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (6)名称:招商银行股份有限公司 住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:傅育宁 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 11 客服电话:95555 公司网站:www.cmbchina.com (7)名称:上海 浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 电话:021-61618888 传真:021-63604199 联系人:倪苏云、虞谷云 客服电话:95528 公司网站:www.spdb.com.cn (8)名称:上海银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 168 号 法定代表人:宁黎明 联系人:张萍 电话:021-68475888


传真:021-68476111 客服电话:021-962888 公司网站:www.bankofshanghai.com (9)名称:中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:董文标 联系人:董云巍 电话:010-58560666 传真:010-57092611 客服电话:95568 公司网站:www.cmbc.com.cn (10 )名称:北京银行股份有限公司 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 12 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 联系人:谢小华 电话:010-66223587 传真:010-66226045 客户服务电话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn (11 )名称:宁波银行股份有限公司 住所:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 联系方式:0574-89068340 传真:0574-87050024 客服电话:96528,上海、北京地区 962528 公司网站:www.nbcb.com.cn (12 )名称:东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市运河东一路 193 号 办公地址:东莞市运河东一路 193 号 法定代表人:廖玉林 联系人:巫渝峰 电话:0769-22100193 传真:0769-22117730 客服电话:40011-96228 公司网站:www.dongguanbank.cn (13 )名称:东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人:何沛良 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 13 联系人:何茂才 电话:0769-22866255 传真:0769-22866282 客服电话:961122 公司网站:www.drcbank.com (14 )名称:广州银行股份有限公司 注册地址:广东省广州市越秀区广州大道北 195 号 法定代表人:姚建军 客服电话:400-83-96699 (全国) ,020-96699 (广州) 联系人:张扬眉 电话:020-37598442 传真:020-37590726 公司网站:www.gzcb.com.cn (15 )名称:南京银行股份有限公司 注册地址:江苏省南京市白下区淮海路 50 号 办公地址:南京市中山路 288 号3 楼个人业务部 法人代表:林复 联络人:翁俊 联系电话:025-86775337 客服电话:96400,40088-96400 网址:www.njcb.com.cn (16 )名称:杭州银行股份有限公司 注册地址:中国.杭州市庆春路 46 号 办公地址:中国.杭州市庆春路 46 号 法人代表:吴太普 联系人:严峻 联系电话:0571-85108195 客服电话:4008888508 传真:0571-85106576 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 14 网址:www.hzbank.com.cn (17 )名称:华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦7 、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦7 至10 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 公司网站:www.hfzq.com.cn 客服电话:96326(福建省外请先拨 0591) (18 )名称:兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路 99 号标力大厦 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得 电话:021-38565785 传真:021-38565955 客户服务热线:95562 公司网站:www.xyzq.com.cn (19 )名称:申银万国证券股份有限公司 住所:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场45 楼 法定代表人:储晓明 联系人:曹晔 电话:021-33388215 传真:021-33388224 客服电话:95523 或4008895523 电话委托电话:021-962505 公司网站:www.sywg.com (20 )名称:国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 15 办公地址:上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:万建华 联系人:吴倩 电话:021-38676666 传真:021-38670666 客服电话:400-8888-666 公司网站:www.gtja.com (21 )名称:中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:田薇 电话:010-66568430 传真:010-66568990 客服电话:4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。 公司网站:www.chinastock.com.cn (22 )名称:中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:400-8888-108 传真:010-65182261 客服电话:400-8888-108 公司网站:www.csc108.com (23 )名称:天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座4 层 法定代表人:林义相 联系人:林爽 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 16 电话:010-66045608 客服电话:010-66045678 传真:010-66045521 天相投顾网址:www.txsec.com 天相基金网网址:www.jjm.com.cn (24 )名称:国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼 法定代表人:何如 联系人:齐晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 公司网站:www.guosen.com.cn (25 )名称:招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 客服电话:95565、4008888111 公司网站:www.newone.com.cn (26 )名称:中银国际证券有限责任公司 住所:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人:许刚 联系人:李丹 电话:021-20328216 传真:021-50372474 客服电话:4006208888 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 17 公司网站:www.bocichina.com (27 )名称:长城证券有限责任公司 住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 联系人:刘阳 电话:0755-83516289 传真:0755-83515567 客户服务热线:0755-33680000;400-6666-888 公司网站:www.cgws.com (28 )名称:东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:矫正中 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 开放式基金咨询电话:4006000686;0431-85096733 开放式基金业务传真:0431-85096795 公司网站:www.nesc.cn (29 )名称:东方证券股份有限公司 住所:上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层 法定代表人:潘鑫军 联系人:吴宇 电话:021-63325888 传真 :021-63326173 客服电话:95503 公司网站:www.dfzq.com.cn (30 )名称:平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 18 法定代表人:杨宇翔 联系人:郑舒丽 电话:0755-22626319 开放式基金业务传真:0755-82400862 全国免费业务咨询电话:95511—8 公司网站:www.pingan.com (31 )名称:渤海证券股份有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:杜庆平 联系人:王兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电话:400-6515-988 公司网站:www.bhzq.com (32 )名称:海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系人:金芸、李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客户服务热线:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网站:www.htsec.com (33 )名称:东吴证券股份有限公司 住所:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦18-21 层 法定代表人:吴永敏 联系人:方晓丹 电话:0512-65581136 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 19 传真:0512-65588021 公司网站:www.dwzq.com.cn (34 )名称:光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:徐浩明 联系人:刘晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电话:4008888788 ,10108998,95525 公司网站:www.ebscn.com (35 )名称:东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:朱科敏 客服电话:95531;4008888588 联系人:梁旭 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 公司网站:www.longone.com.cnn (36 )名称:国盛证券有限责任公司 注册地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦) 办公地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦) 法定代表人:曾小普 联系人:陈明 电话:0791-86281305 传真:0791-86282293 客服电话: 4008-222-111 公司网站:www.gsstock.com 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 20 (37 )名称:山西证券股份有限公司 住所:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客服电话:400-666-1618 、95573 公司网站:www.i618.com.cn (38 )名称:国联证券股份有限公司 注册 地址:无锡市县前东街 168 号 办公地址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号 法定代表人:雷建辉 联系人:沈刚 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 客服电话: 95570 公司网站:www.glsc.com.cn (39 )名称:国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 公司地址:广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表人:张雅锋 联系人:牛孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电话:95563 公司网站:www.ghzq.com.cn (40 )名称:广州证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心19 、20 楼 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心19 、20 楼 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 21 法定代表人:刘东 联系人:林洁茹 电话:020-88836999 传真:020-88836654 客服电话:020-961303 公司网站:www.gzs.com.cn (41 )名称:第一创业证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座25 层 法定代表人:刘学民 联系人:崔国良 电话:0755-25832852 传真:0755-25831718 客服电话:4008881888 公司网站:www.fcsc.cn (42 )名称:中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 联系人:陈忠 电话:010-60833722 传真:010-60833739 客服电话:95558 公司网站:www.citics.com (43 )名称:德邦证券有限责任公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上 海市福山路 500 号城建大厦26 楼 法定代表人:姚文平 联系人:罗芳 电话:021-68761616 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 22 传真:021-68767981 客服电话:400-8888-128 公司网站:www.tebon.com.cn (44 )名称:国元证券股份有限公司 住所:合肥市寿春路 179 号 法定代表人:凤良志 联系人:陈琳琳 联系电话:0551-2246273 开放式基金咨询电话:安徽地区:95578 开放式基金业务传真:0551-2272100 公司网站:www.gyzq.com.cn (45 )名称:华安证券有限责任公司 注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号 办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 法定代表人:李工 联络人:甘霖 电话:0551-5161666 传真:0551-5161600 客服电话:96518(安徽) ,4008096518(全国) 公司网站:www.hazq.com (46 )名称:中信万通证券有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层(266061 ) 法定代 表人:张智河 联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客服电话:0532-96577 公司网站:www.zxwt.com.cn 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 23 (47 )名称:中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼19、20 层 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼19、20 层 法定代表人:沈强 联系人:王霈霈 电话:0571-86078823 客服电话:95548 (48 )名称:财通证券有限责任公司 注册地址:杭州市解放路 111 号 法定代表人:沈继宁 联系人:徐轶青 电话:0571-87822359 传真:0571-87818329 客服电话:96336(浙江) ,40086-96336(全国) 公司网站:www.ctsec.com (49 )名称:中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人:石保上 联系人:程月艳、耿铭 电话:0371-65585670 传真:0371-65585665 客服电话:0371-967218 或4008139666 公司网站:www.ccnew.com (50 )名称:国都证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层 法定代表人:常喆 联系人:黄静 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 24 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话:400-818-8118 公司网站:www.guodu.com (51 )名称:万联证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层 法定代表人:张建军 开放式基金咨询电话:400-8888-133 开放式基金接收传真:020-22373718-1013 联系人:罗创斌 联系电话:020-37865070 公司网站:www.wlzq.com.cn (52 )名称:世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 法定代表人:卢长才 联系人:袁媛 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 客服电话:0755-83199511 公司网站:www.csco.com.cn (53 )名称:财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 法定代表人:周晖 联系人:郭磊 电话:0731-84403319 公司网站:www.cfzq.com 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 25 (54 )名称:安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋9 层 法定代表人:牛冠兴 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 统一客服电话:4008001001 公司网站:www.essence.com.cn (55 )名称:中航证券有限公司 住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼 法定代表人:杜航 联系人:戴蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 公司网站:www.avicsec.com (56 )名称:长江证券股份有限公司 地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客服电话:955679 或 4008888999 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服网站:www.95579.com (57 )名称:瑞银证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人:程宜荪 联系人:牟冲 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 26 电话:010-58328112 传真:010-58328748 客服电话:400-887-8827 公司网站:www.ubssecurities.com (58 )名称:恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人:庞介民 联系人:常向东 孙伟 电话:0471-4913998 传真:0471-4930707 客服电话:0471-4961259 公司网站:www.cnht.com.cn (59 )名称:宏源证券股份有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦 办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人:冯戎 联系人:李巍 电话:010-88085858 传真:010-88085195 客服电话:4008-000-562 公司网站:www.hysec.com (60 )名称:中国中投证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层-21 层及第04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元


办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至21 层 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅 电话:0755-82023442 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 27 传真:0755-82026539 开放式基金咨询电话:400-600-8008 公司网站:www.china-invs.cn (61 )名称:齐鲁证券有限公司 注册地址:济南市市中区经七路 86 号 办公地址:济南市经七路 86 号证券大厦 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客服电话:95538 公司网站:www.qlzq.com.cn (62 )名称:江海证券有限公司 地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 联系人:张宇宏 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 客服电话:4006662288 公司网站:www.jhzq.com.cn (63 )名称:华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层 办公地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层 法定代表人:陈林 联系人:宋歌 电话:021-50122086 传真:021-50122200 客服电话:4008209898 公司网站:www.cnhbstock.com 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 28 (64 )名称:华龙证券有限责任公司 注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 电话:0931-4890100 传真:0931-4890118 客服电话:400-6898888 公司网站:www.hlzqgs.com (65 )名称:信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 法定代表人:高冠江 联系人:唐静 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:400-800-8899 公司网站:www.cindasc.com (66 )名称:厦门证券有限公司 注册地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 法定代表人:傅毅辉 联系人:赵钦 电话:0592-5161642 传真:0592-5161640 客服电话:0592-5163588 公司网站:www.xmzq.cn (67 )名称:南京证券有限责任公司 住所:江苏省南京市大钟亭 8 号 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 29 法定代表人:张华东 联系人:徐翔 电话:025-83367888-4201 传真:022-83320066 客户服务热线:4008285888 公司网站:www.njzq.com.cn (68 )名称:华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市西城区金融大街 8 号A 座三层、五层 法定代表人:宋德清 联系人:陶颖


电话:010-58568040 传真:010-58568062 客服电话:010-58568118 公司网站:www.hrsec.com.cn (69 )名称:红塔证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附1 号红塔大厦 9 楼 办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附1 号红塔大厦 9 楼 法定代表人:况雨林 客服电话:0871-3577930 传真:0871-3578827 公司网站:www.hongtastock.com (70 )名称:国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘一宏 电话:028-86690070 传真:028-86690126 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 30 客服电话:4006600109 公司网站:www.gjzq.com.cn (71 )名称:联讯证券有限责任公司 注册地址:广东省惠州市下埔路 14 号 法定代表人:徐刚 客服电话:400-8888-929 联系人:丁宁 电话:010-64408820 传真:010-64408252 公司网站:www.lxzq.com.cn (72 )名称:新时代证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501 法人代表:刘汝军 联络人:孙恺 联系电话:010-83561149 客服电话:400-698-9898 传真:010-83561094 网址:www.xsdzq.cn (73 )名称:天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉 市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 法人代表:余磊 联系人:翟璟 联系电话:027-87618882 客服电话 028-86712334 传真:027-87618863 公司网址: www.tfzq.com (74 )名称:深圳众禄基金销售有限公司 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 31 注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元 办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元 法定代表人:薛峰 联系人:汤素娅 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 网址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 客服热线:4006-788-887 (75 )名称:华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01(b)单元 办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人:洪家新 联系人 :陈敏 联系电话:021-64316642 业务传真:021-54653529 客服热线:021-32109999 ;029-68918888;4001099918 公司网址:www.cfsc.com.cn (76 )名称:中山证券有限责任公司 注册地址:广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 办公地址:广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 法定代表人:吴永良 联系人:刘军 联系电话:0755-82943755 业务传真:0755-82940511 客服热线:4001022011 公司网址:www.zszq.com (77 )名称:上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 32 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 联系电话:021-58870011 业务传真:021-68596916 客服热线:4007009665 公司网址:www.ehowbuy.com (3)其他代销机构 本基金发售期间,若新增代销机构或代销机构新增营业网点,则另行公告。 基金管 理人 可根据 有关 法律、 法规 的要求 ,选 择符合 要求 的机构 代理 销售本 基金 ,并及 时公告。 (二)场内发售机构 具有基 金代 销业务 资格 且符合 深圳 证券交 易所 风险控 制要 求的深 圳证 券交易 所会 员单位 (具体名单见基金份额发售公告) 。 二 、注 册登记 人 名称 :中国证券登记结算有限责任公司 住所 :北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址 :北京市西城区太平桥大街 17 号 法人代表 :金颖 联系人 :朱立元 电话 :010-59378839 传真 :010-59378907 三 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所 名称:国浩律师(广州)事务所 住所: 广东省广州市体育西路 189 号城建大厦 9 楼 负责人:程秉 电话:020-38799345 传真: 020-38799335 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 33 经办律师:郭曦 黄贞 联系人:程秉 四 、审 计基金 资产 的会计 师事 务所 名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通 合伙) 办公地址:上海市延安东路 222 号外滩中心30 楼 法人代表:卢伯卿 联系人:黄晓霞 电话:021-61418888 传真:021-63350003 经办注册会计师:黄晓霞、余志亮





























第四部 分


基金的 名称








本基金名称: 广发 深证 100 指数分级证券投资基金
































第五 部分


基金 的类型





本基金类型: 契约型开放式
































第六 部分


基金 的 投 资目 标 本基金 采用 指数化 投资 方式, 通过 严格的 投资 程序约 束和 数量化 风险 管理手 段, 力争控 制本基 金的 净值增 长率 与业绩 比较 基准之 间的 日均跟 踪偏 离度小 于 0.35% ,年 跟踪 误差不超 过 4%,实现对深证100 指数的有效跟踪。


广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 34



































第 七部分


基 金的 投 资方 向 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括深证 100 指数成份股、 备选成份股、 新股(一级市场初次发行或增发) 、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、 可转换债券、 资产支持证券等) 、 货币市场工具以及中国证监会允许基金 投资的其他金融工具, 但需符合中国证监会的相关规定。 本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为 90%-95%,其中投资于深证 100 指数成份 股和备 选成 份股的 资产 不低于 股票 资产的 90% ,现金 或者 到期日 在一 年以内 的政 府债券 不低 于基金资产净值的5%, 权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如法律法规或监管机构 以后允许本基金投资其 他品种,基金管理人在 履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。



































第 八部分


基 金的 投资 策略 本基金 为指 数型基 金, 主要采 用完 全复制 法, 即按照 标的 指数成 份股 的构成 及其 权重构 建指数 化投资 组合 ,并 根据标 的指数 成份 股及 其权重 的变动 进行 相应 的调整 。当成 份股 发生 调整和 成份股 发生 分红 、增发 、配股 等行 为时 ,或因 基金的 申购 和赎 回等对 本基金 跟踪 业绩 比较基 准的效 果可 能带 来影响 时,或 因某 些特 殊情况 导致流 动性 不足 时,或 因其他 原因 导致 无法有 效复制 和跟 踪标 的指数 时,基 金管 理人 会对实 际投资 组合 进行 适当调 整,以 便实 现对 跟踪误差的有效控制。 1.资产配置策略 本基金 以追 求标的 指数 长期增 长的 稳定收 益为 宗旨, 在降 低跟踪 误差 和控制 流动 性风险 的双重约束下构建指数化的投资组合。 本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为 90%-95%,其中投资于深证 100 指数成份 股和备 选成 份股的 资产 不低于 股票 资产的 90% ,现金 或者 到期日 在一 年以内 的政 府债券 不低 于基金资产净值的5%, 权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 2.股票投资策略 (1)股票组合的构建 本基金 主要 采取完 全复 制标的 指数 的方法 ,按 照标的 指数 成份股 的构 成及其 权重 构建指广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 35 数化投 资组合 。但 是当 基金管 理人预 期标 的指 数成份 股将调 整, 或由 于标的 指数成 份股 发生 分红、 增 发、 配股 等行 为,或 由于成 份股 出现 停牌限 制、流 动性 问题 等可能 影响跟 踪效 果的 情形时, 基金管理人将对投资组合进行适当调整, 以实现本基金对业绩比较基准的紧密跟踪。 (2)股票组合的调整 1)股票组合调整原则 本基金为完全复制的指数型基金,所构建的股票投资组合将根据深证 100 指数成份股及 其权重 的变动 而进 行相 应调整 。同时 ,本 基金 还将根 据法律 法规 中的 投资比 例限制 、申 购赎 回变动 情况、 配股 增发 因素等 变化, 对股 票投 资组合 进行适 时调 整, 以保证 基金净 值增 长率 与业绩比较基准间的跟踪误差最小化。


2)股票组合调整方法 ①定期调整 本基金所构建的股票投资组合将根据所跟踪的深证 100 指数对其成份股的调整而进行相 应的定期跟踪调整。由于深证 100 指数成份股 的定期调整定于每年 1 月和 7 月的第一个交易 日实施, 通常在前一年的 12 月和当年的6 月的第二个完整交易周的第一个交易日提前公布样 本调整 方案, 所以 本基 金指数 化投资 组合 的调 整期间 原则上 定为 :每 年一月 和七月 的调 整方 案公布日至指数正式调整日之前。 本基金将按照深证 100 指数对成份股及其权重的调整方案,在考虑跟踪误差风险的基础 上,对股票投资组合进行相应调整。


②不定期调整


A.根据指数编制规则,当深证 100 指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股 权重新调整时,本基金将根据深证 100 指数在股权变动公告日次日发布的临时调整决定及其 需调整的权重比例,进行相应调整。 B.若个 别成 份股因 停牌 、流动 性不 足或法 规限 制等因 素, 使得本 基金 无法按 照其 所占标 的指数 权重进 行购 买时 ,本基 金将综 合考 虑跟 踪误差 最小化 和投 资者 利益, 对投资 组合 进行 相应调整。


C.本基 金将 根据申 购、 赎回情 况对 投资组 合的 影响, 以有 效跟踪 标的 指数为 目的 ,对投 资组合进行相应调整。 D.针对 我国 证券市 场新 股发行 制度 的特点 ,本 基金将 参与 一级市 场新 股认购 ,由 此 得到 的非成份股将在规定持有期之后的一定时间以内卖出。


广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 36 E.其他 影响 指数复 制的 因素, 本基 金可以 根据 实际情 况, 结合以 往经 验,在 跟踪 误差最 小化的条件下,对本基金资产进行适当调整。 (3)投资组合绩效评估 本基金 对标 的指数 的跟 踪目标 是: 力争控 制本 基金的 净值 增长率 与业 绩比较 基准 之间的 日均跟踪偏离度小于 0.35% ,年跟踪误差不超过 4% 。如因指数编制规则调整或其他因素导致 基金跟 踪偏离 度和 跟踪 误差超 过了上 述范 围, 基金管 理人应 采取 合理 措施, 避免跟 踪偏 离度 和跟踪误差的进一步扩大。



































第 九部分


基 金的 业 绩比 较基准 本基金的业绩比较基准: 95%×深证100 价格指数收益率+5%×银行活期存款利率 (税后) 。 本基金以深证 100 价格指数为标的指数,但由于相关法规的要求,本基金投资股票的资 产不超 过基 金资产 净值 的 95%, 且现 金或者 到 期日在 一年 以内的 政府 债券不 低于 基金资 产净 值的 5%,因此,选用“95% ×深证 100 价格 指数收益率+5%×银行活期存款利率(税后) ”作 为业绩比较基准可以有效评估本基金投资组合业绩,反映本基金的风格特点。 如果今 后法 律法规 发生 变化, 或者 有更权 威的 、更能 为市 场普遍 接受 的业绩 比较 基准推 出,或 者是市 场上 出现 更加适 合用于 本基 金的 业绩基 准的股 票指 数时 ,本基 金可以 在与 本基 金托管人协商同意后变更业绩比较基准并及时公告。 本基金 由于 上述原 因变 更标的 指数 和业绩 比较 基准, 基金 管理人 应于 变更前 在中 国证监 会指定的媒体上公告。 第 十部 分


基 金的 风险收 益特 征


本基金 为完 全复 制指 数的股 票型 基金 ,具有 较高风 险、 较高 预期收 益的特 征, 其预期 风险和 预期收 益高 于货 币市场 基金、 债券 型基 金和混 合型基 金。 从本 基金所 分离的 两类 基金 份额来看,广发深证 100 A 份额具有低风险、收益相对稳定的特征;广发深证 100 B 份额具 有高风险、高预期收益的特征。








广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 37 第十 一 部分


基金 的投资 组合 报告 本基金 管理 人董事 会及 董事保 证本 报告所 载资 料不存 在虚 假记载 、误 导性陈 述或 重大遗 漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金基金合同规定, 于 2013 年11 月22 日 复核了 本报告 中的 财务 指标、 净值表 现和 投资 组合报 告等内 容, 保证 复核内 容不存 在虚 假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2013 年9 月30 日,本报告中所列财务数据未经审计。 (一) 报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额(元) 占基金总资 产的比例(% ) 1 权益投资 111,317,212.59 94.05 其中:股票 111,317,212.59 94.05 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返 售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 7,008,198.50 5.92 6 其他各项资产 28,821.88 0.02 7 合计 118,354,232.97 100.00 (二)报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 611,215.61 0.52 B 采矿业 4,195,384.68 3.57 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 38 C 制造业 65,556,090.68 55.83 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 657,964.51 0.56 E 建筑业 1,663,160.51 1.42 F 批发和零售业 4,378,766.00 3.73 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 3,237,139.00 2.76 J 金融业 12,346,990.64 10.52 K 房地产业 12,039,512.05 10.25 L 租赁和商务服务业 559,919.36 0.48 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管 理业 4,104,644.20 3.50 O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 1,031,762.15 0.88 S 综合 934,663.20 0.80 合计 111,317,212.59 94.81 (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元) 占基金资产净 值比例(%) 1 000002 万


科A 787,353 7,188,532.89 6.12 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 39 2 000651 格力电器 191,383 5,083,132.48 4.33 3 002024 苏宁云商 340,760 4,378,766.00 3.73 4 000001 平安银行 352,557 4,188,377.16 3.57 5 000783 长江证券 310,448 2,831,285.76 2.41 6 000063 中兴通讯 166,907 2,770,656.20 2.36 7 000858 五 粮 液 150,187 2,703,366.00 2.30 8 000538 云南白药 22,798 2,668,733.88 2.27 9 000333 美的集团 61,374 2,653,811.76 2.26 10 000895 双汇发展 54,042 2,510,250.90 2.14 (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 (六) 报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前十 名资 产支持 证券 投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (七) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 (八)报告期末本基金投资的股指期货交易情 况说明 (1)本基金本报告期末未持有股指期货。 (2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。 (九)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本基金本报告期末未持有 国债期货。 (2)本基金本报告期内未进行 国债期货交易。 (十 ) 投资组合报告附注 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 40 1.根据 公开 市场信 息, 报告期 内本 基金投 资的 前十名 证券 的发行 主体 未被监 管部 门立案 调查, 或在本 报告 编制 日前一 年内本 基金 投资 的前十 名证券 的发 行主 体未受 到公开 谴责 和处 罚。 2.报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 3.其他各项资产构成 序 号 名称 金额(元) 1 存出保证金 25,298.80 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,435.60 5 应收申购款 2,087.48 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 28,821.88 4. 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5. 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告末前十名股票不存在流通受限情况。 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 41 第十 二 部分


基金 的业绩 本基金 管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资 者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截至 2013 年 9 月 30 日。 1.


本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①- ③ ②- ④ 2012年 -9.20% 1.19% -12.66% 1.29% 3.46% -0.10% 2013-1-1至2013-6-30 -8.79% 1.46% -9.90% 1.46% 1.11% 0.00% 自基金合同生效起至今 -9.74% 1.32% -14.12% 1.36% 4.38% -0.04%








2. 自基 金合 同生 效以 来基金 累计 份额 净值增 长率变 动及 其与 同期业 绩比较 基准 收益率 变动的比较 广发深证 100 指数分级证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2012 年 5 月 7 日至 2013 年 9 月 30 日) 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 42 注: 本基金建仓期为基金合同生效后 3 个月, 建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 43






































第十三 部分


基金 费用 与税收 一 、基 金费用 的种 类 1.基金管理人的管理费; 2.基金托管人的托管费; 3.基金财产拨划支付的银行费用; 4.基金合同生效后的基金信息披露费用; 5.基金份额持有人大会费用; 6.基金上市初费和上市月费; 7.基金的指数使用许可费; 8.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 9.基金的证券交易费用; 10.基金的开户费用、账户维护费用; 11.依法可以 在基金财产中列支的 其他费用。 二 、上 述基金 费用 由基金 管理 人在法 律规 定的范 围内 参照公 允的 市场价 格确 定,法 律法 规 另有 规定时 从其 规定。 三 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式 1.基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。计算方法如下: H=E ×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管 理费 自基金 合同 生效之 日起 每日计 提, 按月支 付。 由基金 管理 人向基 金托 管人发 送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管 理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2.基金托管人的托管费 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 44 在通常情况下, 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.22%年费率计提。 计算方法如下: H=E ×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托 管费 自基金 合同 生效之 日起 每日计 提, 按月支 付。 由基金 管理 人向基 金托 管人发 送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3.基金的指数使用许可费 基金的 指数使用许可费 自合同生效之日算起,收取标准和方法为: H=E×0.02%/ 当年天数 H=每日应付的指数使用 许可费;E=前一日基金 资产净值 基金合 同生 效之日 所在 季度的 指数 使用 许可 费 ,按实 际计 提金额 收取 ,不设 下限 。自基 金合同生效之日所在季度的下一季度起, 指数使用许可费收取下限为每季度 5 万元, 即不足 5 万元时按照 5 万元收取。 指数使用 许可费每日计算,逐日累计,按季支付。 4.除管 理费 、托管 费和 基金的 指数 使用许 可费 之外的 基金 费用, 由基 金托管 人根 据其他 有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 四 、不 列入 基 金费 用的项 目 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失,以 及处理 与基 金运 作无关 的事项 发生 的费 用等不 列入基 金费 用。 基金 合 同生效 前 所 发生 的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 五 、基 金管理 人和 基金托 管人 可根据 基金 发展情 况调 整基金 管理 费率和 基金 托管费 率。 基 金管 理人必 须最 迟于新 的费 率实施 日 2 日前在 指定 媒体上 刊登 公告。 六 、基 金税收 基金 和基金份额持有人根据 国家法律法规的规定,履行纳税义务。 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 45 第 十 四 部分


对招募说明书 更新部分的说明 本基金 管理人 依 据 《中 华人民 共和国 证券 投资 基金法 》 、 《 证券 投资 基 金运作 管理办 法》 、 《证券 投资基 金销 售管 理办法 》 、 《 证券 投资基 金信息 披露管 理办 法》 及其它 有关法 律法 规的 要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对《广发深证 100 指数分级证券投 资基金招募说明书》 (2013 年1 号)的内容进行了更新,主要更新的内容如下: 1、在“第三部分 基金管理人”部分,更新了基金管理人的相关信息。 2、在“第四部分 基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关信息。 3、在 “第 五部分 相 关 服务机 构” 部分, 更新 了相关 的服 务机构 的资 料,相 关事 宜均已 公告。 4、在“第十三部分 基金的投资”部分,更新了截至 2013 年 9 月 30 日的基金投资组合 报告。 5、在“第十四部分 基金的业绩”部分,更新了截至 2013 年9 月30 日的基金业绩。 6、根据最新公告,对“第二十七部分 其他应披露事项”内容进行了更新。 广发基金管理有限公司













































































二〇一三年 十二月十九日