国泰聚信：开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务公告查看PDF公告
国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购、 赎回、转换、定期定额投资业务公告
公告送出日期： 2013年 12月 18日
1.公告基本信息
基金名称 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 国泰聚信价值优势灵活配置混合
基金主代码 000362
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013年 12月 17日
基金管理人名称 国泰基金管理有限公司
基金托管人名称 广发银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 国泰基金管理有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金 运作管理办法》等法律法规以及《国泰聚信价值优势 灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和《国泰聚 信价值优势灵活配置混合型证券投资基金招募说明
书》
申购起始日 2013年 12月 20日
赎回起始日 2013年 12月 20日
转换转入起始日 2013年 12月 20日
转换转出起始日 2013年 12月 20日
定期定 额 投资起始日 2013年 12月 20日
下属两级 基金 的 基金简
称
国泰聚信价值优势灵活
配置混合 A
国泰聚信价值优势灵活
配置混合 C
下属两级 基金 的交易 代
码
000362 000363
2.日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的办理时间
本 基金 的 开放日 为上海 证券 交易所 、 深圳 证券 交易所的正常交易 日 ， 投资人
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在 开放日办理基金份 额的 申购、赎回、转换、定期定 额 投资 业务，具体 办理 时间 以 销售 机构公 布的时间为准，但 基金管理人 根 据法律法规、中国证 监会的要求或 基金合同 的 规定公告 暂停 申购、赎回 时除外。
基金合同生效 后，若 出 现新的 证券 交易市场 、证券 交易所交易时间变更或其 他特殊情况， 基金管理人 将视情况对前述 开放日及开放 时间进 行 相应的调整并在 实施 日 前 依 照 《信 息披露 办法》 的 有 关 规定 在指 定 媒体上 公告 。
基金管理人 不得在 基金合同约定 之外的 日期 或者时间 办理基金份 额的 申购、 赎回 。 投资人 在 基金合同约定 之外的 日期和 时间提 出申购、赎回申 请且 注册登记 机构 或 基金管理人 确认接受的，视为下一个 开放日 的 申 请，其 基金份 额 申购、赎
回价 格为下次 办理基金份 额 申购、赎回 时间所在 开放日 的 价 格。
3.日常申购业务
3.1申购金额限制
投资人 单笔 申购 的最低 金 额为 100.00元（ 含 申购 费） 。 各 销售 机构 对本 基金 最低 申购金 额 及 交易级 差 有 其他 规定 的， 以 各 销售 机构 的业务 规定 为准。
3.2申购费率
本 基金 A类 基金份 额 收取 申购 费用 ， C类 基金份 额不 收取 申购 费用 。 A类 基 金份 额的 申购 费用由 申购 本 基金 的 投资人 承担 ，不 列 入基金 财产 。
本 基金 A类 基金份 额的前 端 申购 费率 最 高 不 高于 1.50%，且 随 申购金 额的 增 加而递减 。本 基金 对 通过直 销 柜台 申购 A类 基金份 额的 养老 金 客户与 除 此 之外 的其他 投资人 实施 差别 的 申购 费率 。
通过 基金管理人 的 直 销 柜台 申购 本 基金 A类 基金份 额的 养老 金 客户 申购 费 率如 下 ：
申购金 额（ M） 申购 费率
M<100万 0.60%
100万≦ M<500万 0.27%
500万≦ M<1000万 0.06%
M≧ 1000万 1000元 /笔
除 通过 基金管理人 的 直 销 柜台 申购 本 基金 A类 基金份 额的 养老 金 客户 外的 其他 投资人申购 本 基金 的 申购 费率如 下 ：
2
申购金 额（ M） 申购 费率
M<100万 1.50%
100万≦ M<500万 0.90%
500万≦ M<1000万 0.30%
M≧ 1000万 1000元 /笔
C类 基金份 额的 申购 费率 为 0.00%。
3.3其他与申购相关的事项
基金管理人 可 以 在 基金合同约定 的 范围内 调整 费率 或 收费 方式 ，并最 迟 应 于 新的 费率 或 收费 方式 实施 日 前 依 照 《信 息披露 办法》 的 有 关 规定 在指 定 媒体上 公 告 。 基金管理人 可 以 在不 违背 法律法规规定及基金合同约定 的情况下根 据 市场情 况 制 定 促 销 计划 。在 基金 促 销 活 动 期 间， 按 相关监 管 部门 要求 履 行 必 要 手续 后， 基金管理人 可 以 适当 调低 基金申购 费率 和赎回 费率 。
4.日常赎回业务
4.1赎回份额限制
基金份 额 持 有人 可 将其 全部 或 部分 基金份 额 赎回 。单笔 赎回申 请最低 份 数 为 100.00份 ，若 某 基金份 额 持 有人赎回 时在销售 机构 保 有 的 基金份 额不 足 100.00
份 ， 则该 次 赎回 时 必须 一 起赎回 。
4.2赎回费率
赎回 费用由 赎回基金份 额的 基金份 额 持 有人 承担 ，在 基金份 额 持 有人赎回基 金份 额时 收取 ， 部分归 入基金 财产 ，其 余用于支付 登记 费 和 其他 必 要的 手续费 。
本 基金 对 持续持 有期 少于 30日 的 投资人 收取 的 赎回 费 ，将 全 额 计 入基金 财 产； 对 持续持 有期 长于 30日 且 少于 3个 月 的 投资人 收取 的 赎回 费 ，将不低 于 赎 回 费总 额的 75%计 入基金 财产； 对 持续持 有期 长于 3个 月 但 少于 6个 月 的 投资人 收取 的 赎回 费 ，将不低 于 赎回 费总 额的 50%计 入基金 财产； 对 持续持 有期 长于 6
个 月 的 投资人 ，将不低 于 赎回 费总 额的 25%归 入基金 财产 。
本 基金 A类 基金份 额的 赎回 费率随 基金份 额 持 有 时间 增加而递减 ， 赎回 费 率如 下 ：
申 请 份 额 持 有期限 （ N） 赎回 费率
N<7日 1.50%
3
7日 ≦ N<30日 0.75%
30日 ≦ N<6个 月 0.50%
N≧ 6个 月 0.00%
本 基金 C类 基金份 额的 赎回 费率随 基金份 额 持 有 时间 增加而递减 ， 赎回 费 率如 下 ：
申 请 份 额 持 有期限 （ N） 赎回 费率
N<30日 0.50%
N≧ 30日 0.00%
4.3其他与赎回相关的事项
基金管理人 可 以 在 基金合同约定 的 范围内 调整 费率 或 收费 方式 ，并最 迟 应 于 新的 费率 或 收费 方式 实施 日 前 依 照 《信 息披露 办法》 的 有 关 规定 在指 定 媒体上 公 告 。 基金管理人 可 以 在不 违背 法律法规规定及基金合同约定 的情况下根 据 市场情 况 制 定 促 销 计划 。在 基金 促 销 活 动 期 间， 按 相关监 管 部门 要求 履 行 必 要 手续 后， 基金管理人 可 以 适当 调低 基金申购 费率 和赎回 费率 。
5.日常转换业务
5.1转换费率
基金转换 费用由 转出和转入基金 的 申购 费补差 和转出基金 的 赎回 费 两 部分
构 成 ，具体 收取 情况视 每 次 转换 时两 只 基金 的 申购 费率差异 情况 和赎回 费率而
定 。 基金转换 费用由 基金份 额 持 有人 承担 。
1、转入基金申购 补差费：按 照 转入基金 与 转出基金 的 申购 费率 的 差 额 收取 补差费 。 转出基金金 额所对应的 转出基金申购 费率 低 于 转入基金 的 申购 费率 的， 补差费率 为 转入基金和转出基金 的 申购 费率差 额 ； 转出基金金 额所对应的 转出基 金申购 费率高于 转入基金 的 申购 费率 的， 补差费 为 零 。
2、转出基金赎回 费：按 转出基金 正常 赎回 时的 赎回 费率收取费用 ， 部分归 转出基金基金 财产 ，其 余 作 为 注册登记 费 和 相关的 手续费 。
5.2 其他与转换相关的事项
1、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金 可支持 转换国泰基金 旗 下 以 下 产品：
基金代码
基金名称
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020001 国泰金 鹰增长 证券投资基金
020002 国泰金 龙债 券证券投资基金 （ A类）
020012 国泰金 龙债 券证券投资基金 (C类 )
020003 国泰金 龙 行 业 精选 证券投资基金
020005 国泰金 马稳 健 回 报 证券投资基金
020007 国泰 货币 市场 证券投资基金
020009 国泰金 鹏蓝筹 价值混合型证券投资基金
020010 国泰金 牛创 新 成长 股 票 型证券投资基金
020011 国泰 沪 深 300指 数 证券投资基金
020018 国泰金 鹿 保 本 增 值混合证券投资基金
020019 国泰 双利 债 券证券投资基金 （ A类）
020020 国泰 双利 债 券证券投资基金 （ C类）
020015 国泰 区位 优势股 票 型证券投资基金
020022 国泰 保 本 混合型证券投资基金
020023 国泰 事件驱 动 策略 股 票 型证券投资基金
020021 国泰 上 证 180金 融 交易 型开放式 指 数 证券投资基金 联 接 基金
020025 国泰中 小板 300成长 交易 型开放式 指 数 证券投资基金 联 接 基金
020026 国泰 成长 优 选 股 票 型证券投资基金
020027 国泰信 用债 券型证券投资基金 （ A类）
020028 国泰信 用债 券型证券投资基金 （ C类）
020031 国泰 现 金管理 货币 市场 基金 （ A类）
020032 国泰 现 金管理 货币 市场 基金 （ B类）
020033 国泰民 安 增 利 债 券型发起式证券投资基金 （ A类）
020034 国泰民 安 增 利 债 券型发起式证券投资基金 （ C类）
020035 上 证 5年期国 债 交易 型开放式 指 数 证券投资基金 联 接 基金 （ A类）
020036 上 证 5年期国 债 交易 型开放式 指 数 证券投资基金 联 接 基金 （ C类）
注 ： 同基金 A/C类收费 模 式 之间不 可 进 行转换 。
2、转换份 额的 计 算 公式
基金合同中 无 特殊 约定基金 的 转换 费用 采 用 “ 转出和转入基金 的 申购 费补差 +转出基金 的 赎回 费 ”算 法 ， 计 算 公式 如 下 ：
净 转入金 额 ＝ B× C× (1－ D)/（ 1+G）
转换 补差费用 ＝ [B× C× (1－ D)/（ 1+G） ]× G
转入份 额 ＝ 净 转入金 额 / E
其 中 ， B 为 转出 的 基金份 额 ；
C 为 转换申 请 当 日转出基金 的 基金份 额 净 值 ；
D 为 转出基金 的对应 赎回 费率；
G 为对应的 申购 补差费率 ， 当 转出基金 的 申购 费率 ≥ 转入基金 的 申购 费 率 时， 则 申购 补差费率 G为 零；
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E 为 转换申 请 当 日转入基金 的 基金份 额 净 值 。
其 中 部分 赎回 费归 入转出基金资 产 。
基金转换 费由 基金份 额 持 有人 承担 。 基金管理人 可 以 根 据 市场情况调整 基金 转换 费率 ，调整后的 基金转换 费率 应 及 时 公告 。
例 如：某 基金份 额 持 有人 持 有国泰金 龙 行 业 精选 证券投资基金 10万 份基金 份 额， 持 有期 为 100天 ， 决 定转换 为 国泰金 鹰增长 证券投资基金 ， 假设 转换 当 日 转出基金 （ 国泰金 龙 行 业 ） 份 额 净 值 是 1.200元， 转入基金 （ 国泰金 鹰增长） 份 额 净 值 是 1.300元， 转出基金 对应 赎回 费率 为 0.2％ ， 转入基金申购 补差费率 为 0.3％ ， 则可 得 到 的 转换份 额为 ：
净 转入金 额 ＝ 100,000× 1.200× (1－ 0.2%)/（ 1+0.3%） ＝ 119,401.79元
转换 补差费用 ＝ [100,000× 1.200× (1－ 0.2%)/（ 1+0.3%） ]× 0.3%＝ 358.21
元
转入份 额 ＝ 119,401.79 / 1.300=91,847.53份
即 ：某 基金份 额 持 有人 持 有国泰金 龙 行 业 精选 证券投资基金 10万 份基金份 额， 持 有期 为 100天 ， 决 定转换 为 国泰金 鹰增长 证券投资基金 ， 假设 转换 当 日转 出基金份 额 净 值 是 1.200元， 转入基金 的 份 额 净 值 是 1.300元， 则可 得 到 的 转换 份 额为 91,847.53份 。
注 ： 转入份 额的 计 算结果四舍五 入 保 留到小 数 点 后两 位 。
计 算 基金转换 费用 所 涉 及 的 赎回 费率 和申购 费率 均 按 正常 费率 执 行 。
若 遇 上 转出和转入基金 的 申购 费 一 项 为 固 定值 ， 另 一 项 为 比例 值 ， 无 法 按差 值 进 行 计 算 ， 则 申购 费补差 不 再扣 减 原 基金申购 时 已缴纳 的 1000元 申购 费 。
5.3基金转换的业务规则
1、基金转换 只 能 在 同 一销售 机构办理 ， 该 销售 机构 须 同 时 代理 拟 转出基金 及 拟 转入基金 的销售，且 拟 转出基金及 拟 转入基金 已 在 该 销售 机构开 通 转换 业
务。
2、基金转换以份 额为单 位 进 行申 请。 投资人办理基金转换 业务时， 转出方 的 基金 必须 处 于可 赎回 状态 ， 转入方 的 基金 必须 处 于可 申购 状态 。
3、基金转换 采 取 未知 价法 ， 即 以申 请受 理 当 日转出、转入基金 的 基金份 额 净 值 为 基 础 进 行 计 算 。
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4、 正常情况下， 基金注册登记机构 将在 T+1日 对 投资人 T日 的 基金转换 业 务 申 请进 行有效 性 确认。在 T＋ 2日 后（ 包括 该 日 ） 投资人 可 向 销售 机构 查询 基 金转换 的确认情况。
5、基金转换 的最低 申 请为 100份 ， 各 基金转换 的最低 申 请 份 额 详见 各 基金 招募说明书 。 如 投资人 在单个销售 网点 持 有 单 只 基金 的 份 额不 足 招募说明书 所 示 时， 需 一次 性 全 额 转出 。单笔 转入申 请不受 转入基金 最低 申购限 额 限 制 。
6、 单个 开放日基金 净 赎回份 额 及 净 转出申 请 份 额之 和 超 过 上一 开放日基金 总 份 额的 10%时，为 巨 额 赎回 。 发生 巨 额 赎回 时， 基金转出 与 基金赎回 具 有 相 同 的 优 先 级， 基金管理人 可 根 据基金资 产 组 合 情况， 决 定 全 额 转出 或 部分 转出 ，并
且对 于 基金转出和基金赎回 ，将 采 取 相 同 的 比例 确认。但 巨 额 赎回 按 比例 确认时， 基金转换出 的 未 确认 份 额，不 做顺延 赎回 处 理 。
7、 持 有人 对 转入基金 的 持 有期限 自 转入 确认之 日起 计 算 。
5.4暂停基金转换的情形及处理
基金转换 视 同 为 转出基金 的 赎回和转入基金 的 申购 ， 因 此 暂停 基金转换 适用 有 关 转出基金和转入基金 关 于 暂停或 拒绝 申购、赎回 的 有 关 规定 。
5.5重要提示
1、基金转换 只 能 在 同 一销售 机构 进 行 。 转换 的两 只 基金 必须 都 是 该 销售 机 构代理 销售的 国泰基金 旗 下 管理 的 基金 ，且 拟 转出基金及 拟 转入基金 已 在 该 销售 机构开 通 转换 业务。
2、国泰基金 旗 下新 发 售 基金 的 转换 业务 规定 ， 以 届 时 公告 为准。
3、 通过 国泰基金 网 上交易 平 台 办理基金转换 业务的 有 关 事项 请 参 见 基金管 理人公 布的 基金 网 上交易相关业务 规 则 或 公告等 文 件 。
4、基金管理人有 权 根 据 市场情况或 法律法规 变 化 调整上述 转换 的 程序 及有 关 限 制 ，但应最 迟 在调整前 3个 工 作日 内 在 至 少 一 种 中国证 监会指 定 的 信 息披露 媒体 公告 。
5、基金管理人 旗 下 管理 的 基金 的 转换 业务 规 则 的 解释权 归 国泰基金管理有 限公司 。
6. 定期定额投资业务
“定期定 额 投资 计划 ”是 指 投资人 通过 本 公司 指 定 的销售 机构申 请， 约定 每 期
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扣 款 时间 、 扣 款 金 额 、 扣 款 方式 ， 由 指 定 销售 机构 于每 期约定 扣 款 日 ，在 投资人 指 定银行 账 户内 自 动 完 成 扣 款 和基金申购申 请的一 种 长 期投资方式 。 定期定 额 申 购 费率与 普 通 申购 费率 相 同 。销售 机构 将 按 照 与 投资人申 请时所 约定 的 每 期 固 定 扣 款 日、 扣 款 金 额 扣 款 ，若 遇 非 基金 交易 日 时， 扣 款 是 否 顺延 以 销售 机构 的具体 规定 为准。
具体 办理 程序 请 遵循 各 代 销 机构 的 有 关 规定 ，具体 扣 款 方式 也 以 各 代 销 机构 的相关业务 规 则 为准。
各 销售 机构 每 期 扣 款 最低 金 额 ：
广发银行、 鼎 信 汇 金及国泰基金 电子 交易 平 台适用于 最低 扣 款 额 100元。
7. 基金销售机构
7.1直销机构
1、国泰基金管理有限公司 上海 直 销 柜台
地址 ： 上海 浦东世纪大道 100号 上海 环球 金 融 中 心 39楼
直 销业务 专 用 电话 ： 021-38561759
传真 ： 021-68775881
客户 服 务 专线 ： 400-888-8688， 021-38569000
网 址 ： www.gtfund.com
2、国泰基金管理有限公司 北京 直 销 柜台
地址 ： 中国 北京 市 西城 区 金 融 大街 7号第 5层
电话 ： 010-66555585
传真 ： 010-66553082
联 系 人 ： 吉 .青珂莫
3、国泰基金 电子 交易 平 台
网 站 ： www.gtfund.com 登 录 网 上交易 页面
电话 ： 021-38561841
联 系 人 ： 沈茜
7.2 代销机构
广发银行股份有限公司、 鼎 信 汇 金 （ 北京 ） 投资管理有限公司 。
8.基金份额净值公告 /基金收益公告的披露安排
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自 2013年 12月 20日起 ， 基金管理人 应 当 在 每 个 开放日 的次 日 ， 通过 网 站 、 基金份 额销售 机构以及 其他媒体，披露 开放日 的 基金份 额 净 值和基金份 额 累 计 净 值 。
基金管理人 应 当 公告 半 年 度 和年 度 最后一个市场交易 日基金资 产 净 值和基
金份 额 净 值 。 基金管理人 应 当 在前 款 规定 的市场交易 日 的次 日 ，将 基金资 产 净 值、 基金份 额 净 值和基金份 额 累 计 净 值登 载 在指 定 媒体上。
9. 其他需要提示的事项
1、 本 公告 仅 对本 基金开放申购赎回等有 关 事项 和规定 予 以说明 ， 投资人 欲 了解 本 基金 的 详 细 情况，请 查 阅刊 登 于 2013年 10月 11日《中国证券 报 》、《证 券 时 报 》、《 上海 证券 报 》和《证券日 报 》 上的 《国泰聚信价值优势灵活配置混合 型证券投资基金招募说明书》 。
2、投资人 如 有 任何问题 ， 可 拨打 本 公司 客户 服 务 电话 (400-888-8688)、基金 托管人广发银行 客 服电话 (400-830-8003)以及 各 销售 代理机构 客户 服 务 电话 。
3、 本 公司 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤勉尽责 的 原 则 管理和运 用 基金资 产 ，但不 保 证基金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最低 收 益 。 敬 请 投资人注 意 投资 风险 。 投资人投资 于 本 基金 前应认 真阅读 基金 的 基金合同、 更新的 招募说明书 。
特 此 公告 。
国泰基金管理有限公司
2013年 12月 18日
