富安达信用纯债：开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务公告查看PDF公告
富 安达 信用主 题轮 动纯债 债券 型发起 式证 券投资 基金 开放日 常申 购、赎 回、 转 换 、定 期定额 投资 业务公 告 1 公告 基本 信息 基金名称 富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券 投资基金 基金简称 富安达信用纯债债券发起式 基金主代码 000284 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013 年10 月 25 日 基金管理人名称 富安达基金管理有限公司 基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 富安达基金管理有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》等法律 法规、《富安达信用主题轮动纯债债券型发 起式证券投资基金基金合同》、《富安达信 用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金 招募说明书》 申购起始日 2013 年12 月 20 日 赎回起始日 2013 年12 月 20 日 转换转入起始日 2013 年12 月 20 日 转换转出起始日 2013 年12 月 20 日 定期定额投资起始日 2013 年12 月 20 日 下属分级基金的基金简称 富安达信用纯债债券 发起式A 富安达信用纯债债券 发起式C 下属分级基金的交易代码 000284 000285
2 日常 申购 、赎回 （转换 、定 期定额 投资 ）业务 的办 理时间 基金投资者在开放日申请办理基金份额的申购、赎回、转换和定期定额投资业 务，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时 间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告 暂停申购、赎回、转换和定期定额投资业务时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他 特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息披露管理办法》的有关规定在指定媒体公告。
3 日常 申购 业务 3.1 申购 金额限 制
代销机构每个基金账户单笔申购的最低金额为单笔 1,000 元（含申购费）；直 销机构每个账户首次最低申购金额为 10,000 元（含申购费），已在直销机构 有本基金申购记录的投资者不受首次申购最低金额的限制。代销机构的投资者 欲转入直销机构进行交易要受直销机构最低金额的限制。投资者当期分配的基 金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过本基金网上交易系统 办理基金申购业务的不受直销机构单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为 单笔1,000 元（含申购费）。 投资者可多次申购 ，对单个投资者的累计持有份额不设上限限制。
3.2 申购 费率
申购金额（M） A 类份额申购费率 C 类份额申购费率 M ＜50 万 0.8% 0 50 万≤M＜200 万 0.6% 200 万≤M＜500 万 0.4% 500 万≤M＜1000 万 0.2% M≥1000 万 1000 元/笔 注：M：申购金额；单位：元
3.3 其他 与申购 相关 的事 项 基金管理人可以根据法律法规规定及基金合同调整费率或收费方式，最新的申 购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。费率如发生变更，基金管理人 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露管理办法》的有关规定 在指定媒体上公告。
4 日常 赎回 业务 4.1 赎回 份额限 制 本基金每笔最低赎回份额为 100 份，每个交易账户最低持有基金份额余额为 100 份，若某笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额少于 100 份时，余额部 分基金份额必须一同赎回。 4.2 赎回 费率 A 类份 额 持 有基 金份额 期限(N) A 类份 额赎回 费率 N < 1 年 0.10% 1≤N < 2 年 0.05% N ≥ 2 年 0
C 类份 额 持 有基 金份额 期限(N) C 类份 额赎回 费率 N < 30 天 0.10% N ≥ 30 天 0 注1：N ：持有时间，其中 1 年为365 日，2 年为 730 日 注2：赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎 回基金份额时收取。赎回费总额的 25%归入基金财产，其余用于支付注册登记 费和其他必要的手续费。
4.3 其他 与赎回 相关 的事 项 基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定的数 量或比例限制。基金管理人必须在调整前依照有关规定在指定媒体上公告。
5 日常 转换 业务 5.1 转换 费率 （1）基金转换费 基金转换需收取一定的转换费用。对于前端收费的基金，基金转换费用由转入 和转出基金的申购补差费和转出基金的赎回费两部分构成。 1 ）转入基金时，从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次收取 申购补差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时，不收取申购 补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金 的申购费率 差额进行补差，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况而 定。 2）转出基金时，如涉及的转出基金有赎回费用，收取该基金的赎回费用。转换 费用由基金份额持有人承担，对于转出基金赎回业务收取赎回费的，基金转出 时，归入基金资产部分按赎回费的处理方法计算。 （2）基金转换的计算公式 赎回费＝转出基金份额×当日转出基金份额净值×转出基金赎回费率 转换金额=转出基金份额×当日转出基金份额净值－赎回费 申购补差费＝（转出基金份额×当日转出基金份额净值－赎回费）×申购补差 费率/（1+申购补差费率） 各基金赎 回费率以及各基金申购费率请参照相应基金的招募说明书，或参照本 公司优惠活动公告。 转换费用＝赎回费＋申购补差费 转入份额＝（转出基金份额×当日转出基金份额净值－转换费用）/当日转入基 金份额净值 富安达信用纯债债券发起式 A（基金代码：000284 ）与富安达优势成长股票型 证券投资基金（基金代码：710001）、富安达策略精选灵活配置混合型证券投 资基金（基金代码：710002 ）之间转换，转换转入金额大于等于 500 万的，不 设申购补差费。 （3）基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情况下根据 市场情况制 定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续 后，对基金投资者适当调整基金转换费率。 5.2 其他 与转换 相关 的事 项 1、适用基金 富安达优势成长股票型证券投资基金（基金代码：710001）、富安达策略精选 灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：710002 ）、富安达现金通货币市场 证券投资基金（基金代码：A 类710501；B 类710502 ）和富安达信用主题轮动 纯债债券型发起式证券投资基金（基金代码：A 类000284；C 类000285） 之间 的转换业务。富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金（基金代 码：A 类 000284；C 类 000285）与富安达增强收益债券型证券投资基金（基金 代码：A 类710301；C 类710302）之间不设基金转换。 2、基金转换的规则 1）投资人办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的 基金必须处于可申购状态。基金转换只能在同一销售机构进行，转换的两只基 金必须都是同一销售机构同时代理销售的本公司管理的基金。 2）基金转出视为赎回，转入视为申购。正常情况下，基金注册与过户登记人将 在T+1 日对投资 人T 日的基金转换业务申请进行有效性确认。在 T＋2 日后（包 括该日）投资人可向销售机构查询基金转换的成交情况。 3）基金转换以份额为单位进行申请，申请转换份额精确到小数点后两位。 4）基金转换采取未知价法，即以申请受理当日各转出、转入基金的基金份额净 值为基础进行计算。 5）转出基金份额遵循"先进先出"的原则，转入的基金份额的持有期将自转入的 基金份额被确认之日起重新开始计算。 6）本公司基金单笔转换申请的最低份额为 100 份，若某笔转换导致单个交易账 户的基金份额余额少于 100 份时，余额部分基金份额必须一同转出。基金份额持有人可将其全部或部分基金份额转换。单笔转换申请不受转入基金最低申购 金额的限制。 7）当发生巨额赎回时，本基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人 可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于本基金转出和 基金赎回，将采取相同的比例确认；但基金管理人在当日接受部分转出申请的 情况下，对未确认的转换申请将不予顺延。 3、拒绝或暂停基金转换的情形及处理方式 （1）在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资人的转入申请： 1）因不可抗力导致基金管理人无法接受投资人的转入申请； 2）证券交易场所交易时间临时停市； 3）基金财产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种； 4）其他可能对基金业绩或流动性产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人 利益的情形； 5）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔转入； 6）法律、法规、规定或中国证监会认定的其他情形。 （2）在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资人的转出申请： 1）因不可抗力导致基金管理人不能支付转出款项； 2）证券交易场所交易时间临时停市； 3）发生巨额赎回，根据本基金合同规定，可以暂停接受赎回申请的情况； 4）当基金管理人认为某笔转出会有损于现有基金份额持有人利益； 5）法律、法规规定或中国证监会认定的其它情形。
6 定期 定额 投资业 务 "定期定额投资业务"是基金申购业务的一种方式。投资者可以通过销售机构提 交申请，约定每期扣款时间、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣 款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款及基金申购业务。 本基金定期定额投资业务的申购费 率及计算公式等同于一般申购业务。对于满 足不同条件的定期定额投资业务申请,如定期定额申购期限适逢基金费率优惠 期,或通过电子交易平台等特殊渠道递交的定期定额投资业务申请,或基金管理 人认为适合的其他条件，基金管理人可适用不同的申购费率，并及时公告。投 资者办理该业务具体费率以销售机构当时有效的业务规定或相关公告为准。 1) 扣款日期和扣款金额 投资者办理定期定额投资业务前，须指定本人的一个人民币结算账户作为扣款 账户，并经办理本业务的代销机构认可。投资者须遵循各销售机构有关扣款日 期的规定，并与销售机构约定每月固定扣款金 额。本基金定期定额投资每期最 低扣款金额为人民币 100 元（含申购费），各代销机构可根据需要设置等于或 高于100 元的最低扣款金额，具体最低扣款金额以代销机构的规定为准。 2) 交易确认 本业务的申购需遵循" 未知价"和"金额申购"的原则，申购价格以基金申购申请 日的基金份额净值为基准进行计算。基金申购申请日（T 日）为本业务每月实 际扣款日（如遇非基金开放日则顺延至基金下一开放日），基金份额将在 T＋1 工作日确认成功后直接计入投资人的基金账户内。基金份额确认查询起始日为 T＋2 工作日。投资人办理基金定期定额投资业务申购基金后 ，本基金已开放赎 回业务的，投资者可从 T＋2 工作日起办理基金的赎回。赎回费率按照相关基金 合同约定的一般赎回业务的赎回费率执行。 3) 变更和终止 投资者办理"定期定额投资业务"的变更和终止，须携带本人有效身份证件及相 关凭证到原办理该业务网点申请办理，办理程序遵循各销售机构的规定。
7 基金 销售 机构 7.1 场外直 销机 构 富安达基金管理有限公司直销中心 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 29 层 邮政编码：200122 客服电话：400-630-6999 （免长途）或 （021 ）61870666 7.2 场外非 直销 机构 1. 场外销售机构： 1) 银行销售渠道：中国农业银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中信 银行股份有限公司。 2) 证券公司销售渠道：南京证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、 安信证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公 司、中信证券股份有限公司、中信证券（浙江）有限责任公司、中信万通证券 有限责任公司、齐鲁证券有限公司、招商证券股份有限公司、申银万国证券股 份有限公司、东吴证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份 有限公司、华泰证券股份有限公司、东北证 券股份有限公司、中国银河证券股 份有限公司、兴业证券股份有限公司。 3) 第三方销售渠道：上海好买基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公 司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、杭州数米基金销售有限公司、诺亚 正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、万银财富 （北京）基金销售有限公司、深圳众禄基金销售有限公司。 2. 可办理本基金定期定额投资业务的销售机构有：中国农业银行股份有限公 司、交通银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、南京证券股份有限公 司、中信建投证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司 、中信证券股份 有限公司、中信证券（浙江）有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、齐 鲁证券有限公司、招商证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华泰证 券股份有限公司、东北证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、兴业 证券股份有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公 司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、杭州数米基金销售有限公司、诺亚 正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、万银财富 （北京）基金销售有限公司 、深圳众禄基金销售有限公司。 3. 可办理本基金转换业务的销售机构有：中国农业银行股份有限公司、交通银 行股份有限公司、中信银行股份有限公司、南京证券股份有限公司、中信建投 证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国泰君 安证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（浙江）有限责任公 司、中信万通证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、招商证券股份有限公 司、申银万国证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、国信证券股份有限 公司、海通证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、东北证券股份有限公 司、中 国银河证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、上海好买基金销售 有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公 司、杭州数米基金销售有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公 司、和讯信息科技有限公司、万银财富（北京）基金销售有限公司、深圳众禄 基金销售有限公司。其中中国农业银行股份有限公司只开通了富安达信用主题 轮动纯债债券型发起式证券投资基金（基金代码：A 类000284、C 类000285 ） 和富安达现金通货币市场证券投资基金（基金代码：A 类710501、B 类 710502 ）之间的转换；中信银 行股份有限公司只开通了富安达信用主题轮动纯 债债券型发起式证券投资基金（基金代码：A 类 000284、C 类000285）和富安 达优势成长股票型证券投资基金（基金代码：710001 ）之间的转换；中国银河 证券股份有限公司只开通了富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基 金（基金代码：A 类000284 、C 类000285）和富安达策略精选灵活配制混合型 证券投资基金（基金代码：710002）、富安达现金通货币市场证券投资基金 （基金代码：A 类710501 、B 类710502）之间的转换；招商证券股份有限公 司、海通证券股份有 限公司和安信证券股份有限公司只开通了富安达信用主题 轮动纯债债券型发起式证券投资基金（基金代码：A 类000284、C 类000285 ）和富安达优势成长股票型证券投资基金（基金代码：710001）、富安达策略精 选灵活配制混合型证券投资基金（基金代码：710002 ）之间的转换。 4. 基金管理人可以根据相关法律法规要求，调整本基金的业务办理机构，并及 时公告。 5. 本基金各销售机构可能因业务安排、系统设置等原因，在办理本基金申购、 赎回、转换和定期定额业务时，相关业务规则、办理时间和要求的资料、信息 等有所区别，投资者在办 理本公告项下相关业务时，除应遵循本公告内容外， 还应按照各销售机构的要求执行。 6. 以上各销售机构的地址、联系方式、工作日办理业务的具体时间和其它有关 信息、规定等事项，请参见本基金的份额发售公告、相关业务公告及各销售机 构的有关规定，也可致电各销售机构客户服务电话咨询。
8 基金 份额 净值公 告/ 基 金收 益公告 的披 露安排 在开始办理基金份额申购或者赎回后，本基金将在每个开放日的次日，通过基 金管理人网站、代销机构以及其他媒介披露开放日的基金份额净值和基金份额 累计净值，敬请投资者留意。
9 其他 需要 提示的 事项 本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资的有关事项予以 说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读 2013 年9 月30 日刊登在 《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上的《富安达信用主题轮动 纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书》和《富安达信用主题轮动纯债债 券型发起式证券投资基金基金合同》等资料。相关法定披露文件，投资者还可 以登录本基金管理人网站（www.fadfunds.com）进行查阅。投资者亦可拨打本 基金管理人的全国统一客户服务电话 4006306999( 免长途话费), 021-61870666 垂询相关事宜。 风险提示：基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。请投资者投资本基金 前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书，并根据自身风险承受能力选择适 合自己的基金产品。敬请投资者注意投资风险。
富安达基金管理有限公司 2013 年12 月 14 日
